二零二四年度金融服務合同：企業(yè)上市輔導與投融資服務

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融服務合同：企業(yè)上市輔導與投融資服務1本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（企業(yè)）名稱、地址及聯(lián)系方式1.2乙方（金融服務提供商）名稱、地址及聯(lián)系方式第二條服務內(nèi)容2.1企業(yè)上市輔導服務2.1.1上市前的準備工作2.1.2上市過程中的輔導工作2.1.3上市后的持續(xù)督導工作2.2投融資服務2.2.1融資咨詢與規(guī)劃2.2.2投資項目篩選與評估2.2.3融資洽談與對接第三條服務期限3.1上市輔導服務期限3.2投融資服務期限第四條服務費用4.1上市輔導費用4.2投融資服務費用4.3費用支付方式及支付時間第五條雙方的權(quán)利和義務5.1甲方的權(quán)利和義務5.2乙方的權(quán)利和義務第六條保密條款6.1雙方對在合同執(zhí)行過程中獲取的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密第七條違約責任7.1甲方違約責任7.2乙方違約責任第八條爭議解決8.1雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟第九條合同的生效、變更和終止9.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效9.2合同的變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認9.3合同終止的條件和程序第十條其他條款10.1雙方認為需要約定的其他事項第十一條合同的附件11.1甲方企業(yè)基本情況資料11.2乙方金融服務項目報價單第十二條合同簽訂日期第十三條合同簽訂地點第十四條合同正本及副本份數(shù)14.1合同正本一份，甲乙雙方各執(zhí)一份14.2合同副本若干份，甲乙雙方按需留存第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（企業(yè)）名稱：某某某企業(yè)有限公司1.1甲方地址：省市區(qū)路號1.2乙方（金融服務提供商）名稱：某某某金融服務有限公司1.2乙方地址：省市區(qū)路號第二條服務內(nèi)容2.1企業(yè)上市輔導服務2.1.1上市前的準備工作2.1.1.1對甲方企業(yè)進行全面盡職調(diào)查，包括但不限于財務、法律、業(yè)務運營等方面2.1.1.2根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，為甲方制定上市準備工作計劃，包括但不限于財務報表調(diào)整、公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、法律法規(guī)遵守等2.1.1.3協(xié)助甲方進行上市申請文件的編制，包括但不限于招股說明書、上市申請報告等2.1.2上市過程中的輔導工作2.1.2.1協(xié)助甲方與證券交易所、證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，確保上市過程順利進行2.1.2.2對甲方進行上市相關(guān)培訓，包括董事會、監(jiān)事會、高級管理人員等，確保其了解上市規(guī)則和信息披露要求2.1.2.3協(xié)助甲方進行投資者關(guān)系管理，包括組織路演、投資者交流會等2.1.3上市后的持續(xù)督導工作2.1.3.1協(xié)助甲方遵守上市后的信息披露要求，確保信息披露的及時、準確、完整2.1.3.2對甲方進行持續(xù)的財務、法律等方面的輔導，確保公司規(guī)范運作2.2投融資服務2.2.1融資咨詢與規(guī)劃2.2.1.1根據(jù)甲方的融資需求，進行市場調(diào)研，提供融資方式和融資渠道的咨詢和建議2.2.1.2協(xié)助甲方制定融資方案，包括融資規(guī)模、融資期限、融資成本等2.2.1.3為甲方與融資方進行對接，協(xié)助甲方達成融資協(xié)議2.2.2投資項目篩選與評估2.2.2.1根據(jù)甲方的投資需求和戰(zhàn)略目標，進行項目篩選，提供潛在投資項目的信息和建議2.2.2.2對潛在投資項目進行財務、商業(yè)、法律等方面的評估，提供評估報告2.2.2.3協(xié)助甲方與投資項目方進行溝通和談判，達成投資協(xié)議2.2.3融資洽談與對接2.2.3.1為甲方與潛在融資方進行洽談，提供專業(yè)的融資談判策略和指導2.2.3.2協(xié)助甲方與融資方進行對接，促進融資協(xié)議的簽署和履行第三條服務期限3.1上市輔導服務期限：自合同生效之日起至甲方上市成功之日止3.2投融資服務期限：自合同生效之日起至雙方協(xié)商終止之日止第四條服務費用4.1上市輔導費用：人民幣萬元整4.2投融資服務費用：人民幣萬元整4.3費用支付方式及支付時間4.3.1甲方應按照雙方協(xié)商確定的支付時間，通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付服務費用4.3.2甲方支付服務費用后，乙方應及時提供相應的服務，并按約定履行合同義務第五條雙方的權(quán)利和義務5.1甲方的權(quán)利和義務5.1.1甲方應向乙方提供真實、準確、完整的財務、業(yè)務、法律等方面的信息和資料，以便乙方進行盡職調(diào)查和服務5.1.2甲方應配合乙方的服務，包括但不限于提供必要的文件和資料、安排相關(guān)人員參加培訓和會議等5.1.3甲方應按照合同約定支付服務費用，并按照約定的時間、方式支付5.2乙方的權(quán)利和義務5.2.1乙方應按照合同約定提供專業(yè)的上市輔導和投融資服務，并按照約定的時間、方式履行合同義務5.2.2乙方應對甲方提供的信息和資料予以保密，不得泄露給第三方，除非法律、法規(guī)、規(guī)章等要求披露5.2.3乙方應在合同約定的服務期限內(nèi)完成服務，并保證服務的質(zhì)量和效果第六條保密條款6.1雙方對在合同執(zhí)行過程中獲取的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密6.2保密信息不包括已公開的信息、通過合法途徑獲取的信息、雙方同意公開的信息等6.3雙方在第八條違約責任8.1甲方違約責任8.1.1若甲方未按照約定時間支付服務費用，應支付遲延履行違約金，違約金金額為應付款項的千分之五8.1.2若甲方未按照約定提供必要的文件和資料，導致乙方無法正常履行合同，甲方應承擔因此造成的一切損失8.2乙方違約責任8.2.1若乙方未按照約定時間、方式提供服務，應支付遲延履行違約金，違約金金額為應付款項的千分之五8.2.2若乙方泄露甲方提供的保密信息，乙方應承擔因此造成的一切損失第九條合同的生效、變更和終止9.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效9.2合同的變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認9.3合同終止的條件和程序9.3.1雙方協(xié)商一致可以終止合同9.3.2若乙方未按照約定提供服務，甲方有權(quán)終止合同，并有權(quán)要求乙方支付違約金9.3.3若甲方未按照約定支付服務費用，乙方有權(quán)終止合同，并有權(quán)要求甲方支付違約金第十條其他條款10.1雙方認為需要約定的其他事項第十一條合同的附件11.1甲方企業(yè)基本情況資料11.2乙方金融服務項目報價單第十二條合同簽訂日期第十三條合同簽訂地點第十四條合同正本及副本份數(shù)14.1合同正本一份，甲乙雙方各執(zhí)一份14.2合同副本若干份，甲乙雙方按需留存第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同在履行過程中可能涉及到第三方的介入，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等，雙方特此約定如下附加條款：第一條第三方介入的定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外的，與本合同的履行具有利害關(guān)系的自然人、法人或其他組織。第二條第三方介入的條件2.1第三方介入需經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。2.2第三方介入需符合本合同的約定，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章等強制性規(guī)定。第三條第三方介入的范圍3.1.1中介方提供的財務、法律、市場等方面的咨詢和服務；3.1.2評估機構(gòu)對甲方資產(chǎn)、業(yè)務等進行評估；3.1.3監(jiān)管機構(gòu)對甲方和乙方的業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理；3.1.4其他與本合同履行相關(guān)的第三方服務。第四條第三方介入的義務4.1第三方應按照甲乙雙方的約定，提供相關(guān)服務，并按照約定的時間、方式履行合同義務。4.2第三方應對在合同執(zhí)行過程中獲取的甲方和乙方信息予以保密，不得泄露給任何第三方，除非法律、法規(guī)、規(guī)章等要求披露。第五條第三方介入的責任5.1第三方應獨立承擔其提供服務過程中產(chǎn)生的法律責任，包括但不限于因其過錯導致的侵權(quán)、違約等責任。5.2第三方介入并不免除甲方和乙方根據(jù)本合同應當承擔的責任。第六條第三方介入的費用6.1第三方介入的費用由甲方和乙方協(xié)商確定，并按照約定的時間、方式支付。6.2甲方和乙方有權(quán)根據(jù)第三方的服務質(zhì)量和效果，對其費用進行調(diào)整。第七條第三方介入的違約處理7.1若第三方未按照約定時間、方式提供服務，甲方和乙方有權(quán)要求其承擔違約責任。7.2若第三方泄露甲方和乙方信息，甲方和乙方有權(quán)要求其承擔違約責任。第八條第三方與其他各方的關(guān)系8.1第三方與甲方和乙方是獨立的法律主體，相互之間不存在任何法律關(guān)系。8.2第三方介入不影響甲方和乙方之間的合同關(guān)系，甲方和乙方應繼續(xù)履行本合同的約定。第九條第三方責任限額9.1除非本合同另有約定，第三方對甲方和乙方的責任限額為其提供服務收取的費用總額。9.2甲方和乙方應根據(jù)第三方的服務性質(zhì)、風險程度等因素，協(xié)商確定責任限額，并在合同中予以明確。第十條第三方介入的終止10.1第三方介入的終止需甲方和乙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。10.2第三方介入終止后，其與甲方和乙方的合同關(guān)系即告結(jié)束，第三方應立即停止提供服務。第十一條第三方介入的替代11.1若第三方未能按照約定提供服務，或存在嚴重違約行為，甲方和乙方有權(quán)尋找替代的第三方。11.2甲方和乙方應盡合理努力尋找替代的第三方，以保證本合同的履行。第十二條第三方介入的適用法律本合同第三方介入的相關(guān)條款，適用中華人民共和國法律。第十三條第三方介入的爭議解決雙方因第三方介入產(chǎn)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：甲方企業(yè)基本情況資料附件2：乙方金融服務項目報價單附件3：盡職調(diào)查報告附件4：上市申請文件附件5：融資方案附件6：投資項目評估報告附件7：投資者關(guān)系管理計劃附件8：保密協(xié)議附件9：第三方服務合同附件10：監(jiān)管機構(gòu)要求的相關(guān)文件附件11：評估機構(gòu)出具的評估報告附件12：中介方提供的咨詢報告附件13：合同履行過程中的其他相關(guān)文件和資料附件的詳細要求和說明：附件1：甲方企業(yè)基本情況資料該附件應包括甲方的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證、法定代表人身份證明等基本信息。附件2：乙方金融服務項目報價單該附件應詳細列出乙方提供的各項服務內(nèi)容及相應的費用，包括服務期限、付款方式、付款時間等。附件3：盡職調(diào)查報告該附件應包括乙方對甲方進行的財務、業(yè)務、法律等方面的調(diào)查結(jié)果，以及對甲方企業(yè)價值和風險的評估。附件4：上市申請文件該附件應包括甲方提交的上市申請報告、招股說明書、公司章程等文件。附件5：融資方案該附件應詳細描述甲方的融資需求、融資方式、融資規(guī)模、融資期限、融資成本等。附件6：投資項目評估報告該附件應包括乙方對潛在投資項目進行的財務、商業(yè)、法律等方面的評估結(jié)果。附件7：投資者關(guān)系管理計劃該附件應詳細說明甲方與投資者之間的關(guān)系管理策略，包括組織路演、投資者交流會等。附件8：保密協(xié)議該附件應明確雙方對合同執(zhí)行過程中獲取的保密信息的責任和義務，包括信息的范圍、保密期限、泄露后的處理等。附件9：第三方服務合同該附件應詳細列出第三方提供的服務內(nèi)容、服務期限、服務費用、付款方式等。附件10：監(jiān)管機構(gòu)要求的相關(guān)文件該附件應包括甲方和乙方在履行合同過程中需要提交給監(jiān)管機構(gòu)的文件，如上市申請文件、財務報表等。附件11：評估機構(gòu)出具的評估報告該附件應包括評估機構(gòu)對甲方資產(chǎn)、業(yè)務等進行評估的報告。附件12：中介方提供的咨詢報告該附件應包括中介方提供的財務、法律、市場等方面的咨詢報告。附件13：合同履行過程中的其他相關(guān)文件和資料該附件應包括合同履行過程中產(chǎn)生的其他文件和資料，如會議紀要、通訊記錄等。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按照約定時間支付服務費用2.甲方未按照約定提供必要的文件和資料3.乙方未按照約定時間、方式提供服務4.乙方泄露甲方提供的保密信息5.第三方未按照約定時間、方式提供服務6.第三方泄露甲方和乙方信息違約責任認定標準：1.違約行為導致合同無法履行，甲方應支付違約金，違約金金額為應付款項的千分之五。2.違約行為導致合同無法履行，乙方應承擔因此造成的一切損失。3.違約