公共經濟學：外部效應理論

公共經濟學

公共管理碩士（MPA）公共經濟學外部效應理論5.1外部效應概述5.2外部效應與市場效率5.3政府行為與外部效應5.4市場行為與外部效應關鍵術語思考題公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.1外部效應概述5.1.1外部效應的內涵外部性又稱外部效應，是人們的經濟活動對他人的福利造成影響卻得不到報酬或不支付成本。經濟活動有生產性的，也有消費性的，在一些場合，某種產品的生產或消費會使生產者或消費者以外的社會成員遭受損失，而遭受損失的人卻無法得到補償，這實際上是成本的外部化；在一些場合，某種產品的生產或消費會使生產者或消費者以外的社會成員受益，而受益的人卻不支付成本，這實際上是收益的外部化。從事經濟活動必然對旁觀者發(fā)生影響，也就必然要計入市場交易的成本與價格之中。但具有外部效應的經濟活動卻不將這些對旁觀者福利產生影響的活動計入交易的成本和價格之中，從而產生市場失靈。因此，經濟學中所說的外部效應，是指企業(yè)或個人向市場之外的其他人所強加的成本或利益。公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.1.2外部效應的分類按照不同的標準，外部效應有不同的分類。根據外部效應的效果，外部效應有積極影響和消極影響之分。積極影響被稱作正外部效應，又叫正外部經濟或正的外部效應；消極影響被稱作負外部效應，又叫外部不經濟或負的外部效應。根據經濟活動的主體分類，外部效應又可分為生產的正外部效應（生產的外部經濟）和消費的正外部效應（消費的外部經濟）、生產的負外部效應（生產的外部不經濟）和消費的負外部效應（消費的外部不經濟）。1.正外部效應正外部效應包括了生產的正外部效應和消費的正外部效應。生產的正外部效應是指生產者的經濟行為產生了有利于他人的影響，而生產者卻不能從中取得報酬。消費的正外部效應是指消費者采取的行動對他人產生有利的影響，而消費者卻不能從中得到報酬。公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.1.2外部效應的分類2.負外部效應負外部效應也包括了生產的負外部效應和消費的負外部效應。生產的負外部效應是指生產者的行為給他人造成了損害，但未給他人補償。消費的負外部效應是指消費者的行為使他人付出代價，但未給他人補償。公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.1.3外部效應的普遍性外部效應是指未能適當地反映在市場中的經濟活動主體間的相互影響，是沒有在正常的價格體系運行中得到反映的一個經濟活動者對其他活動者福利的影響，簡單地說，就是一方對另一方的非市場影響。最早研究外部效應的是20世紀英國經濟學家庇古。他指出，如果沒有外部效應問題，市場上的生產與消費是均衡的；如果存在外部經濟的話，完全競爭的市場將不存在帕累托最優(yōu)。外部效應實質上表現為個人成本與社會成本、個人收益與社會收益之間的差異。外部效應是普遍存在于人們的生產、生活中的。由于買方和賣方在決定需求和供給的時候，并沒有考慮外部效應，存在外部效應的市場均衡是無效率的，均衡沒有使社會福利最大化。外部效應的存在，還會引起許多公共政策問題。外部效應可以在生產者之間、消費者之間或消費者與生產者之間產生。公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.2外部效應與市場效率5.2.1正外部效應與市場效率正外部效應可以分成兩種：私人效益社會效益前者是指從企業(yè)角度看所得到的效益，后者則是從整個社會角度看得到的效益。在有正外部效應的情況下，產品的社會效益要大于私人效益。但在市場經濟中，企業(yè)的產量決策只根據私人效益，不根據社會效益做出。這樣企業(yè)就會過少地生產對社會有益的產品。公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.2.1負外部效應與市場效率工廠在生產產品時向廠外排廢氣、廢水影響居民健康是負外部效應的典型例子。這里有兩種不同的成本：一是只從企業(yè)的角度看產生的成本，稱為私人成本，它只包括企業(yè)的支出；另一個是從整個社會的角度看產生的成本，即把社會上受到的損失也包括在內，稱為社會成本。在有負外部效應的情況下，社會成本大于私人成本，但企業(yè)的產量決策只根據私人成本，不根據社會成本做出，這樣就會過多地生產社會成本較高的產品。公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.3政府行為與外部效應5.3.1政府規(guī)制與計劃對于外部效應問題，政府可以采取直接的行政干預措施，其中包括直接管制、強制性的企業(yè)合并、指導與勸告、國家計劃、強制性標準等措施和政策。幾乎對所有的污染和其他影響健康及安全的負外部效應，政府均可以依靠直接管制加以控制，這種管制被稱為社會管制。直接管制在具體實施中也有許多問題。有效率的控污水平要在比較邊際成本和邊際收益的基礎上才能確定，但許多污染管制卻在比較邊際成本和邊際收益之前就完成了。為了設計良好的規(guī)則，政府管制者需要了解行業(yè)和它們所采取的各種技術的細節(jié)，但通常他們卻缺乏信息，這些決定了政府直接管制不是非常有效。公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.3.2征稅和補貼外部效應的存在主要是因為私人成本與社會成本的不一致，政府直接管制有缺陷，外部效應問題尤其是環(huán)境政策應更多地依靠經濟激勵。征稅和給予津貼的方式是政府矯正外部效應造成的市場失靈的一種傳統(tǒng)而有效的方案。庇古在《福利經濟學》中提出了著名的庇古稅，即采用稅收或補貼的方式來修正私人成本，使其與社會成本相一致。其設計的基本原理即導致市場資源配置失靈的原因是經濟當事人的私人成本和私人利益與相應的社會成本和社會利益不相一致，從而私人的最優(yōu)并未導致社會的最優(yōu)，但政府可以通過征稅或給予補貼來使外部效應內在化，以矯正市場失靈。這種方法被稱作“庇古稅”方案。庇古稅的原則實際上是“污染者付費原則”，這是國際公認和倡導實行的原則。公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.3.3排污許可證交易市場發(fā)放排污許可證是矯正排污這種外部效應的一種新辦法。這種政策與“庇古稅”看起來不同，但實際上有許多共通之處。在這兩種政策下，企業(yè)都要為污染埋單。在使用“庇古稅”時，排污企業(yè)必須向政府繳稅。在使用排污許可證時，排污企業(yè)必須為購買許可證進行支付。“庇古稅”和排污許可證都通過使企業(yè)排污要付成本而將污染的負外部效應內在化。公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.4市場行為與外部效應5.4.1談判協(xié)商與企業(yè)合并并不是所有外部效應問題的解決方案都與政府的直接行動有關。在現實中，私人主體有時也以各種方式對外部效應做出反應。如果產權劃分清晰，并且交易成本為零或很低，則有關當事人通過相互協(xié)商和談判，達成和實施協(xié)議，有時也能有效解決外部效應問題，并有效地配置資源。企業(yè)合并，將不同類型經營結合在一起，在一定程度上也可以解決外部效應問題。公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.4.2科斯定理解決方案20世紀60年代，美國經濟學家科斯對外部效應問題提出了新的見解?？扑拐J為，政府通過稅收或補貼的方法來解決生產和消費的外部效應問題，會導致成本增加、社會福利減少。如果在不存在交易成本和談判成本，或者說交易成本為零的時候，無論權利如何界定，都可以通過市場的交易活動及當事人的契約行為達到資源的最優(yōu)配置。這就是科斯定理?？扑沟纳鲜鲐暙I有著普遍意義。在科學上，從完全無意識交易費用的存在，到可以清楚地假定交易費用為零，再到進入對“正交易費用世界”的研究和分析，意味著完全不同的認識層面?？扑菇洕鷮W首先在西方學術界產生了影響力。這或許是因為，他提出交易費用概念的論文，研究的是企業(yè)的性質，經驗基礎是西方發(fā)達國家市場里的公司；他把交易費用假設為零并以此為臺階走向正交易費用的世界，經驗基礎則是西方國家法治下侵權判案的司法實踐。公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.4.2科斯定理解決方案1.科斯定理的內容科斯定理的基本含義是科斯在1960年發(fā)表的《社會成本問題》一文中表達的，而“科斯定理”這個術語是喬治·斯蒂格勒1966年首次使用的，它由三組定理構成?？扑沟谝欢ɡ硎牵喝绻灰踪M用為零，不管產權初始如何安排，當事人之間的談判都會導致那些財富最大化的安排，即市場機制會自動達到帕累托最優(yōu)?？扑沟诙ɡ硗ǔ１环Q為科斯定理的反定理。其基本含義是：在交易費用大于零的世界里，不同的權利界定會帶來不同效率的資源配置。交易是有成本的，在不同的產權制度下，交易的成本可能是不同的，資源配置的效率可能也不同。為了優(yōu)化資源配置，產權制度的選擇是必要的?？扑沟诙ɡ碇械慕灰壮杀揪褪侵冈诓煌漠a權制度下的交易費用。在交易費用至上的科斯定理中，它必然成為選擇或衡量產權制度效率高低的唯一標準。公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.4.2科斯定理解決方案1.科斯定理的內容科斯第三定理描述了這種產權制度的選擇方法。第三定理主要包括四個方面：第一，如果不同產權制度下的交易成本相等，產權制度的選擇就取決于制度本身成本的高低；第二，某一種產權制度如果非建不可，而這種制度不同的設計和實施方式及方法有著不同的成本，則這種成本也應該納入考慮；第三，如果設計和實施某項制度所花費的成本比實施該制度所獲得的收益還大，則這項制度沒有必要建立；第四，即便現存的制度不合理，如果建立一項新制度的成本無窮大，或新制度的建立所帶來的收益小于其成本，則一項制度的變革是沒有必要的。公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.4.2科斯定理解決方案2.私人通過市場交易的方式解決外部效應問題的兩個條件科斯定理的精華在于發(fā)現了交易費用及其與產權安排的關系，提出了交易費用對制度安排的影響，為人們在經濟生活中做出關于產權安排的決策提供了有效的方法?？扑拐J為，人們之所以不能或不愿意通過市場交易的方式來解決外部效應問題，首先是因為交易費用過高?？扑拐J為，人們之所以不能或不愿意通過市場交易的方式來解決外部效應問題的另一個原因是產權沒有準確界定。公共管理碩士（MPA）公共經濟學5.4.3道德規(guī)范和社會約束道德對于社會和個人，是從內心起到約束作用。有些外部效應問題，可以通過道德規(guī)范和輿論的監(jiān)督、公眾的譴責等社會約束來解決。道德規(guī)范和社會約束告訴人們要考慮自己的行為對別人產生的影響。例如大多數人不亂扔垃圾，只是因為這些人知道這樣做是錯誤的，堅持這樣做會受到懲罰。還有些外部效應問題可以由慈善行為來解決。例如：大學接受校友、公司和基金會的捐贈