2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)服務(wù)協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)服務(wù)協(xié)議本合同目錄一覽第一條：協(xié)議定義1.1協(xié)議雙方1.2上市目標公司1.3輔導(dǎo)機構(gòu)第二條：輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容2.1上市前輔導(dǎo)2.2上市文件準備2.3證監(jiān)會溝通與協(xié)調(diào)2.4上市路演與投資者關(guān)系管理第三條：時間安排3.1輔導(dǎo)開始時間3.2輔導(dǎo)結(jié)束時間3.3關(guān)鍵時間節(jié)點第四條：輔導(dǎo)服務(wù)費用4.1服務(wù)費用金額4.2費用支付方式4.3費用調(diào)整機制第五條：保密條款5.1信息保密內(nèi)容5.2保密期限5.3保密義務(wù)的例外第六條：責任與義務(wù)6.1輔導(dǎo)機構(gòu)的義務(wù)6.2上市目標公司的義務(wù)6.3雙方的其他責任與義務(wù)第七條：違約責任7.1違約行為7.2違約責任承擔第八條：爭議解決8.1爭議解決方式8.2訴訟管轄法院第九條：合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同的變更9.3合同的終止第十條：法律適用與解釋10.1合同適用的法律10.2合同的解釋第十一條：其他條款11.1通知與送達11.2合同的附件11.3合同的份數(shù)第十二條：合同的簽署第十三條：合同的修訂第十四條：合同的完整性和獨立性14.1合同的完整性14.2合同的獨立性（合同開始）第一部分：合同如下：第一條：協(xié)議定義1.1協(xié)議雙方1.2上市目標公司目標公司是指甲方，一家根據(jù)中國法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限公司。1.3輔導(dǎo)機構(gòu)輔導(dǎo)機構(gòu)是指乙方，一家具備證券從業(yè)資格，并依據(jù)中國法律成立并有效存續(xù)的機構(gòu)。第二條：輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容2.1上市前輔導(dǎo)輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)對目標公司在財務(wù)、法律、管理等方面進行全面輔導(dǎo)，確保公司符合上市條件。2.2上市文件準備輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)協(xié)助目標公司準備上市所需的各種文件，包括但不限于招股說明書、財務(wù)報表、法律意見書等。2.3證監(jiān)會溝通與協(xié)調(diào)輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)代表目標公司與中國證監(jiān)會進行溝通，協(xié)調(diào)上市過程中的相關(guān)事宜。2.4上市路演與投資者關(guān)系管理輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)協(xié)助目標公司進行上市路演，并建立有效的投資者關(guān)系管理體系。第三條：時間安排3.1輔導(dǎo)開始時間本協(xié)議簽署之日起。3.2輔導(dǎo)結(jié)束時間輔導(dǎo)機構(gòu)完成所有輔導(dǎo)工作，目標公司成功上市之日。3.3關(guān)鍵時間節(jié)點雙方應(yīng)共同確定上市過程中的關(guān)鍵時間節(jié)點，并嚴格按照約定的時間表執(zhí)行。第四條：輔導(dǎo)服務(wù)費用4.1服務(wù)費用金額輔導(dǎo)機構(gòu)提供上市輔導(dǎo)服務(wù)的費用為人民幣【】元整（大寫：【】元整）。4.2費用支付方式目標公司應(yīng)按照雙方約定的時間和方式向輔導(dǎo)機構(gòu)支付服務(wù)費用。4.3費用調(diào)整機制如因市場環(huán)境、政策法規(guī)變化等原因?qū)е螺o導(dǎo)費用需要調(diào)整，雙方可協(xié)商一致后進行調(diào)整。第五條：保密條款5.1信息保密內(nèi)容雙方在履行本協(xié)議過程中獲知的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營策略等敏感信息。5.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至輔導(dǎo)機構(gòu)服務(wù)結(jié)束之日止。5.3保密義務(wù)的例外法律要求披露的、雙方事先書面同意的、或者在正常履行本協(xié)議過程中不可避免地泄露的。第六條：責任與義務(wù)6.1輔導(dǎo)機構(gòu)的義務(wù)輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)按照本協(xié)議約定，全面、專業(yè)、勤勉地為目標公司提供上市輔導(dǎo)服務(wù)。6.2目標公司的義務(wù)目標公司應(yīng)配合輔導(dǎo)機構(gòu)的輔導(dǎo)工作，提供必要的信息和資料，并按照約定支付輔導(dǎo)費用。6.3雙方的其他責任與義務(wù)雙方應(yīng)嚴格按照本協(xié)議的約定履行各自的義務(wù)，確保上市工作的順利進行。第七條：違約責任7.1違約行為包括但不限于：未能按照約定時間完成輔導(dǎo)工作、未能按照約定支付輔導(dǎo)費用等。7.2違約責任承擔違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的具體數(shù)額雙方另行約定。如違約行為導(dǎo)致對方損失的，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。第八條：爭議解決8.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。8.2訴訟管轄法院甲方所在地人民法院。第九條：合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同的變更合同的變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。9.3合同的終止本協(xié)議在下列情況下終止：（1）雙方協(xié)商一致解除；（2）輔導(dǎo)機構(gòu)完成輔導(dǎo)工作，目標公司成功上市；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第十條：法律適用與解釋10.1合同適用的法律本協(xié)議適用中華人民共和國法律。10.2合同的解釋本協(xié)議的解釋權(quán)歸雙方共同所有。第十一條：其他條款11.1通知與送達任何一方應(yīng)以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)送通知，通知發(fā)送至對方指定的地址。11.2合同的附件本協(xié)議附件包括但不限于：雙方的公司資料、輔導(dǎo)方案、費用明細等。11.3合同的份數(shù)本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十二條：合同的簽署本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第十三條：合同的修訂本協(xié)議的修訂需雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十四條：合同的完整性和獨立性本協(xié)議的各個條款相互獨立，任何條款的無效或失效不影響其他條款的效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方概念界定1.1第三方定義第三方是指除甲方和乙方之外，與本合同無關(guān)的法人、其他組織或自然人。1.2第三方分類第三方包括但不限于：中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、投資者等。第二條：第三方介入情形2.1介入情形第三方介入本合同的情形包括但不限于：提供專業(yè)服務(wù)、參與上市過程、進行資產(chǎn)評估等。2.2第三方選擇甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方，并確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。第三條：第三方責任限額3.1第三方責任第三方應(yīng)按照約定履行其職責，并對其提供的服務(wù)或報告承擔相應(yīng)的法律責任。3.2責任限額甲乙雙方應(yīng)與第三方約定明確的責任限額，包括但不限于賠償限額、責任范圍等。第四條：第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守甲方的指示和要求，確保服務(wù)內(nèi)容的真實性和準確性。4.2第三方與乙方第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守乙方的要求，確保服務(wù)內(nèi)容的合法性和有效性。4.3第三方與甲乙雙方第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保持獨立性，不受甲乙雙方的不當影響，確?？陀^公正。第五條：第三方介入的協(xié)調(diào)與管理5.1協(xié)調(diào)機制甲乙雙方應(yīng)建立與第三方的溝通協(xié)調(diào)機制，確保第三方順利履行其職責。5.2管理責任甲乙雙方應(yīng)對第三方的工作進行監(jiān)督和管理，確保第三方按照約定履行其職責。第六條：第三方違約處理6.1第三方違約如第三方未能按照約定履行其職責，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔違約責任。6.2違約處理甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決違約問題，如協(xié)商無果，甲乙雙方有權(quán)尋求法律途徑解決。第七條：第三方權(quán)益保護7.1第三方權(quán)益第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)享有其合法權(quán)益，包括但不限于獲得合理報酬、保密等。7.2保護措施甲乙雙方應(yīng)采取措施保護第三方的合法權(quán)益，確保第三方提供的服務(wù)不受侵害。第八條：第三方退出8.1第三方退出的情形如第三方因特殊原因需退出本合同，應(yīng)提前通知甲乙雙方。8.2退出處理甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商退出事宜，確保上市輔導(dǎo)工作的順利進行。第九條：合同的變更與解除9.1變更與解除情形如第三方因特殊原因需變更或解除本合同，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致后進行變更或解除。9.2變更與解除程序甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定變更或解除的具體程序，并簽署相應(yīng)的書面文件。第十條：合同的繼承與轉(zhuǎn)讓10.1繼承情形如第三方因合并、分立等原因?qū)е潞贤黧w變更，本合同應(yīng)由變更后的主體繼承。10.2轉(zhuǎn)讓情形第三方不得將其在本合同項下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給其他主體。第十一條：第三方資料保密11.1保密義務(wù)第三方應(yīng)對在提供服務(wù)過程中獲得的甲方和乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息保密。11.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至第三方退出本合同之日起。第十二條：第三方合規(guī)與合法性12.1合規(guī)要求第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范，確保其提供的服務(wù)合規(guī)合法。12.2合法性保障甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方確保其服務(wù)的合法性，如第三方因違法行為導(dǎo)致?lián)p失的，由第三方承擔責任。第十三條：第三方保險13.1保險要求第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，購買相應(yīng)的保險，保障其提供服務(wù)過程中可能發(fā)生的損失。13.2保險憑證第三方應(yīng)向甲乙雙方提供保險憑證，證明其已購買所需的保險。第十四條：第三方評價與監(jiān)督14.1評價機制甲乙雙方應(yīng)建立對第三方的評價機制，對第三方的工作進行定期評價。14.2監(jiān)督措施甲乙雙方應(yīng)采取措施對第三方的工作進行監(jiān)督，確保第三方按照約定履行其職責。本部分條款為本合同的補充條款，與合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：輔導(dǎo)方案詳細說明輔導(dǎo)機構(gòu)為目標公司提供的具體輔導(dǎo)內(nèi)容、時間安排、預(yù)期目標等。附件二：費用明細表詳細列出輔導(dǎo)服務(wù)的費用明細，包括咨詢費、培訓費、路演費等。附件三：保密協(xié)議明確雙方對于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息的保密義務(wù)和保密期限。附件四：第三方資質(zhì)證明提供第三方的資質(zhì)證明文件，包括營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、行業(yè)許可證等。附件五：第三方服務(wù)協(xié)議詳細說明第三方應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)期限等。附件六：保險單據(jù)第三方提供的保險單據(jù)，證明已購買所需的保險。附件七：評價表格用于對第三方的工作進行定期評價的表格。附件八：上市時間表明確上市過程中的關(guān)鍵時間節(jié)點，包括輔導(dǎo)開始時間、輔導(dǎo)結(jié)束時間等。說明二：違約行為及責任認定：違約行為包括但不限于：1.第三方未能按照約定時間完成輔導(dǎo)工作。2.第三方提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標準。3.第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息。4.第三方在提供服務(wù)過程中違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范。違約責任認定標準：1.違約金：第三方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的具體數(shù)額雙方另行約定。2.損害賠償：如違約行為導(dǎo)致對方損失的，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。3.合同解除：嚴重違約行為可能導(dǎo)致合同解除，雙方另有約定的除外。示例說明：如果第三方未能按照約定的時間完成輔導(dǎo)工作，導(dǎo)致目標公司上市進程延誤，第三方應(yīng)向目標公司和輔導(dǎo)機構(gòu)支付違約金，并賠償因上市進程延誤而導(dǎo)致的直接經(jīng)濟損失。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指本合同的一方，即目標公司。2.