2024年度債券發(fā)行擔(dān)保權(quán)益合同版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度債券發(fā)行擔(dān)保權(quán)益合同版本合同目錄一覽第一條定義與術(shù)語解釋1.1債券1.2發(fā)行人1.3擔(dān)保權(quán)益1.4合同第二條債券發(fā)行基本信息2.1債券種類2.2發(fā)行總額2.3發(fā)行價(jià)格2.4發(fā)行利率2.5發(fā)行期限第三條擔(dān)保權(quán)益的設(shè)立3.1擔(dān)保權(quán)益的構(gòu)成3.2擔(dān)保權(quán)益的登記3.3擔(dān)保權(quán)益的優(yōu)先權(quán)第四條擔(dān)保權(quán)益的行使與實(shí)現(xiàn)4.1擔(dān)保權(quán)益的行使方式4.2擔(dān)保權(quán)益的實(shí)現(xiàn)條件4.3擔(dān)保權(quán)益的實(shí)現(xiàn)程序第五條發(fā)行人的義務(wù)與責(zé)任5.1按時(shí)還本付息5.2維護(hù)擔(dān)保權(quán)益的完整性5.3提供相關(guān)信息第六條擔(dān)保人的義務(wù)與責(zé)任6.1提供擔(dān)保6.2擔(dān)保的有效性6.3擔(dān)保的變更與解除第七條合同的生效與終止7.1合同的生效條件7.2合同的終止條件7.3合同終止后的權(quán)利與義務(wù)處理第八條爭議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律途徑第九條合同的履行與監(jiān)管9.1履行合同的期限9.2監(jiān)管與檢查9.3違約責(zé)任第十條合同的修改與補(bǔ)充10.1修改合同的條件10.2補(bǔ)充合同的內(nèi)容第十一條保密條款11.1保密信息的范圍11.2保密信息的披露限制11.3保密信息的保護(hù)措施第十二條不可抗力12.1不可抗力的定義12.2不可抗力事件的處理12.3不可抗力事件的后果第十三條法律適用與爭議解決13.1合同適用的法律13.2爭議解決的方式第十四條合同的簽署與生效14.1合同簽署的時(shí)間與地點(diǎn)14.2合同的生效日期14.3合同的簽署份數(shù)與保存第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1債券：指由發(fā)行人依據(jù)本合同約定發(fā)行的，具有固定收益和到期還本付息義務(wù)的債務(wù)融資工具。1.2發(fā)行人：指根據(jù)本合同約定負(fù)責(zé)發(fā)行債券并按期還本付息的法人或其他組織。1.3擔(dān)保權(quán)益：指為保證債券持有人獲得及時(shí)、足額的還本付息，由擔(dān)保人提供的對發(fā)行人的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的擔(dān)保權(quán)益。1.4合同：指本合同雙方當(dāng)事人之間關(guān)于債券發(fā)行擔(dān)保權(quán)益的設(shè)立、行使和保護(hù)等權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。第二條債券發(fā)行基本信息2.1債券種類：指根據(jù)本合同約定發(fā)行的，具有固定收益和到期還本付息義務(wù)的債務(wù)融資工具。2.2發(fā)行總額：指發(fā)行人根據(jù)本合同約定發(fā)行的債券總額度，包括但不限于面值總額和發(fā)行價(jià)格總額。2.3發(fā)行價(jià)格：指發(fā)行人根據(jù)本合同約定確定的債券發(fā)行價(jià)格，包括但不限于發(fā)行價(jià)格、發(fā)行價(jià)格的確定方式和發(fā)行價(jià)格的調(diào)整機(jī)制。2.4發(fā)行利率：指發(fā)行人根據(jù)本合同約定確定的債券發(fā)行利率，包括但不限于固定利率、浮動(dòng)利率及其確定方式和調(diào)整機(jī)制。2.5發(fā)行期限：指發(fā)行人根據(jù)本合同約定確定的債券存續(xù)期限，包括但不限于債券的期限、還款計(jì)劃和兌付方式。第三條擔(dān)保權(quán)益的設(shè)立3.1擔(dān)保權(quán)益的構(gòu)成：指擔(dān)保人根據(jù)本合同約定，為債券持有人提供的，對發(fā)行人的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的擔(dān)保權(quán)益。3.2擔(dān)保權(quán)益的登記：指擔(dān)保權(quán)益的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅等事項(xiàng)，依法在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)。3.3擔(dān)保權(quán)益的優(yōu)先權(quán)：指在發(fā)行人違約或者發(fā)生其他可能導(dǎo)致債券持有人權(quán)益受損的情況下，擔(dān)保人對發(fā)行人的債務(wù)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。第四條擔(dān)保權(quán)益的行使與實(shí)現(xiàn)4.1擔(dān)保權(quán)益的行使方式：指債券持有人按照本合同約定和法律規(guī)定，行使擔(dān)保權(quán)益的方式，包括但不限于通知、協(xié)商、訴訟等。4.2擔(dān)保權(quán)益的實(shí)現(xiàn)條件：指擔(dān)保權(quán)益的實(shí)現(xiàn)所必須滿足的條件，包括但不限于發(fā)行人違約、發(fā)行人發(fā)生重大不利變化等。4.3擔(dān)保權(quán)益的實(shí)現(xiàn)程序：指在擔(dān)保權(quán)益實(shí)現(xiàn)條件滿足的情況下，債券持有人行使擔(dān)保權(quán)益的程序，包括但不限于通知、協(xié)商、訴訟等。第五條發(fā)行人的義務(wù)與責(zé)任5.1按時(shí)還本付息：指發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照本合同約定的期限和方式，按時(shí)足額支付債券本息。5.2維護(hù)擔(dān)保權(quán)益的完整性：指發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證擔(dān)保權(quán)益的有效性，不得擅自變更、解除或者放棄擔(dān)保權(quán)益。5.3提供相關(guān)信息：指發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向債券持有人和擔(dān)保人提供與債券發(fā)行和擔(dān)保權(quán)益有關(guān)的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)和其他重要信息。第六條擔(dān)保人的義務(wù)與責(zé)任6.1提供擔(dān)保：指擔(dān)保人應(yīng)當(dāng)按照本合同約定，為發(fā)行人的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。6.2擔(dān)保的有效性：指擔(dān)保人提供的擔(dān)保應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，具有法律效力。6.3擔(dān)保的變更與解除：指在符合本合同約定的條件下，擔(dān)保人可以變更或者解除擔(dān)保，但應(yīng)當(dāng)取得債券持有人和發(fā)行人的同意。第七條合同的生效與終止7.1合同的生效條件：指本合同自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章之日起生效。7.2合同的終止條件：指在符合本合同約定的條件下，合同終止的條件，包括但不限于債券到期、發(fā)行人提前還款等。7.3合同終止后的權(quán)利與義務(wù)處理：指合同終止后，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照本合同約定和法律規(guī)定，處理與合同有關(guān)的剩余事項(xiàng)，包括但不限于債券的兌付、擔(dān)保權(quán)益的處置等。第八條爭議解決方式8.1協(xié)商解決：雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商的方式解決因本合同引起的或者與本合同有關(guān)的任何爭議。8.2調(diào)解解決：如果協(xié)商未能解決爭議，雙方當(dāng)事人可以同意將爭議提交第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。8.3仲裁解決：如果調(diào)解未能解決爭議，任何一方當(dāng)事人都可以按照本合同約定的仲裁條款，將爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。8.4法律途徑：如果仲裁未能解決爭議，任何一方當(dāng)事人都可以依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條合同的履行與監(jiān)管9.1履行合同的期限：雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在本合同約定的期限內(nèi)履行各自的義務(wù)。9.2監(jiān)管與檢查：雙方當(dāng)事人有權(quán)對對方的履行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保合同的履行符合本合同的約定。第十條合同的修改與補(bǔ)充10.1修改合同的條件：本合同的修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。10.2補(bǔ)充合同的內(nèi)容：本合同的補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。第十一條保密條款11.1保密信息的范圍：雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對在合同履行過程中獲知的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他保密信息予以保密。11.2保密信息的披露限制：雙方當(dāng)事人不得向任何第三方披露保密信息，但法律另有規(guī)定的除外。11.3保密信息的保護(hù)措施：雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)拇胧?，確保保密信息不被未授權(quán)的第三方獲取。第十二條不可抗力12.1不可抗力的定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。第十三條法律適用與爭議解決13.1合同適用的法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決的方式：本合同的爭議解決方式按照第八條的約定執(zhí)行。第十四條合同的簽署與生效14.1合同簽署的時(shí)間與地點(diǎn)：本合同于____年____月____日，在____（地點(diǎn)）由雙方當(dāng)事人簽署。14.2合同的生效日期：本合同自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章之日起生效。14.3合同的簽署份數(shù)與保存：本合同一式____份，雙方當(dāng)事人各執(zhí)一份，其余份數(shù)按照雙方當(dāng)事人的約定保存。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行說明書詳細(xì)描述債券的發(fā)行條件、發(fā)行總額、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行利率、發(fā)行期限等重要信息。附件二：擔(dān)保協(xié)議詳細(xì)規(guī)定擔(dān)保人對發(fā)行人的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的擔(dān)保條款，包括擔(dān)保的有效性、變更解除條件等。附件三：債券持有人名冊列明所有債券持有人的姓名、聯(lián)系方式、債券持有數(shù)量等信息。附件四：擔(dān)保物清單詳細(xì)列出提供擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)或者權(quán)利的名稱、數(shù)量、性質(zhì)等信息。附件五：不可抗力事件證明文件提供有關(guān)不可抗力事件的證明文件，包括但不限于政府公告、媒體報(bào)道等。附件六：合同履行情況的監(jiān)督和檢查記錄記錄雙方當(dāng)事人對對方履行情況的監(jiān)督和檢查的結(jié)果。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.發(fā)行人未能按時(shí)還本付息。2.發(fā)行人擅自變更、解除或者放棄擔(dān)保權(quán)益。3.發(fā)行人未能及時(shí)向債券持有人和擔(dān)保人提供相關(guān)信息。4.擔(dān)保人未能提供擔(dān)保或者擔(dān)保的有效性不符合約定。5.雙方當(dāng)事人未能按照約定履行合同義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人違約：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.擔(dān)保人違約：擔(dān)保人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.雙方當(dāng)事人違約：雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：如果發(fā)行人未能按時(shí)還本付息，根據(jù)合同約定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)支付違約金，并賠償因此給債券持有人造成的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.債券：指由發(fā)行人依據(jù)本合同約定發(fā)行的，具有固定收益和到期還本付息義務(wù)的債務(wù)融資工具。2.發(fā)行人：指根據(jù)本合同約定負(fù)責(zé)發(fā)行債券并按期還本付息的法人或其他組織。3.擔(dān)保權(quán)益：指為保證債券持有人獲得及時(shí)、足額的還本付息，由擔(dān)保人提供的對發(fā)行人的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的擔(dān)保權(quán)益。4.連帶責(zé)任：指擔(dān)保人對發(fā)行人的債務(wù)承擔(dān)與發(fā)行人相同的償還責(zé)任，債券持有人可以要求擔(dān)保人履行