2024年度國(guó)際證券發(fā)行與承銷合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度國(guó)際證券發(fā)行與承銷合同本合同目錄一覽第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1證券1.2發(fā)行人1.3承銷商1.4承銷團(tuán)1.5發(fā)行價(jià)格1.6發(fā)行數(shù)量1.7募集資金1.8交易日1.9交割日1.10鎖定期第二條證券發(fā)行2.1發(fā)行類型2.2發(fā)行條件2.3發(fā)行程序2.4發(fā)行價(jià)格確定2.5發(fā)行數(shù)量確定第三條承銷商責(zé)任3.1承銷商義務(wù)3.2承銷商權(quán)利3.3承銷商保密義務(wù)3.4承銷商合規(guī)要求第四條承銷團(tuán)組建4.1承銷團(tuán)成員確定4.2承銷團(tuán)分工4.3承銷團(tuán)協(xié)調(diào)4.4承銷團(tuán)責(zé)任分配第五條發(fā)行價(jià)格與支付方式5.1發(fā)行價(jià)格確定5.2發(fā)行支付方式5.3募集資金結(jié)算第六條發(fā)行期限與節(jié)奏6.1發(fā)行期限6.2發(fā)行節(jié)奏6.3提前終止發(fā)行第七條鎖定期安排7.1鎖定期長(zhǎng)度7.2鎖定期解除條件7.3鎖定期違反后果第八條承銷商費(fèi)用與報(bào)酬8.1承銷費(fèi)用構(gòu)成8.2承銷費(fèi)用支付方式8.3承銷商報(bào)酬計(jì)算8.4額外報(bào)酬條款第九條合同的生效、終止與解除9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同解除條件第十條違約責(zé)任10.1發(fā)行人違約10.2承銷商違約10.3違約賠償方式第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3訴訟或仲裁地點(diǎn)第十二條合同的修改與補(bǔ)充12.1合同修改程序12.2合同補(bǔ)充協(xié)議第十三條適用法律13.1合同適用的法律13.2法律適用例外第十四條其他條款14.1通知與送達(dá)14.2合同的完整性與互斥性14.3合同的繼承與轉(zhuǎn)讓14.4附件列表第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1證券1.2發(fā)行人1.3承銷商1.4承銷團(tuán)本合同所稱承銷團(tuán)，是指由承銷商組織，參與證券承銷的各家證券公司或其他金融機(jī)構(gòu)組成的聯(lián)合體。1.5發(fā)行價(jià)格本合同所稱發(fā)行價(jià)格，是指發(fā)行人根據(jù)承銷商的推薦，經(jīng)協(xié)商確定的證券發(fā)行價(jià)格。1.6發(fā)行數(shù)量本合同所稱發(fā)行數(shù)量，是指發(fā)行人根據(jù)本合同約定及實(shí)際需求確定的證券發(fā)行數(shù)量。1.7募集資金本合同所稱募集資金，是指發(fā)行人通過(guò)證券發(fā)行所籌集到的全部資金。1.8交易日本合同所稱交易日，是指證券發(fā)行過(guò)程中，投資者進(jìn)行證券交易的有效日期。1.9交割日本合同所稱交割日，是指證券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人按照約定向投資者交付證券及募集資金的日期。1.10鎖定期本合同所稱鎖定期，是指發(fā)行人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及證券自律規(guī)則，對(duì)證券發(fā)行后在一定期限內(nèi)限制轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。第二條證券發(fā)行2.1發(fā)行類型本合同所稱證券發(fā)行類型，包括公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行。公開(kāi)發(fā)行是指發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行證券；非公開(kāi)發(fā)行是指發(fā)行人向特定對(duì)象發(fā)行證券。2.2發(fā)行條件本合同所稱證券發(fā)行條件，包括：（1）發(fā)行人符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的發(fā)行條件；（2）發(fā)行人提交的發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（3）發(fā)行人按照約定支付承銷商費(fèi)用；（4）發(fā)行人同意遵守本合同約定的其他發(fā)行條件。2.3發(fā)行程序本合同所稱證券發(fā)行程序，包括：（1）發(fā)行人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交發(fā)行申請(qǐng)文件；（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核發(fā)行申請(qǐng)文件；（3）發(fā)行人根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行反饋；（4）發(fā)行人、承銷商簽訂承銷協(xié)議；（5）發(fā)行人、承銷商進(jìn)行路演、推介等活動(dòng)；（6）投資者進(jìn)行申購(gòu)；（7）發(fā)行人、承銷商確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量；（8）發(fā)行人、承銷商辦理證券發(fā)行事宜；（9）投資者完成繳款；（10）發(fā)行人、承銷商辦理證券交割。2.4發(fā)行價(jià)格確定本合同所稱發(fā)行價(jià)格確定，是指發(fā)行人根據(jù)承銷商的推薦，經(jīng)協(xié)商確定的證券發(fā)行價(jià)格。發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，且不應(yīng)低于發(fā)行人預(yù)計(jì)的最低發(fā)行價(jià)格。2.5發(fā)行數(shù)量確定本合同所稱發(fā)行數(shù)量確定，是指發(fā)行人根據(jù)實(shí)際需求及本合同約定，與承銷商協(xié)商確定的證券發(fā)行數(shù)量。發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。第三條承銷商責(zé)任3.1承銷商義務(wù)（1）組織承銷團(tuán)，并根據(jù)本合同約定承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)；（2）協(xié)助發(fā)行人辦理證券發(fā)行事宜，包括但不限于路演、推介等活動(dòng)；（3）按照約定時(shí)間完成證券發(fā)行，并確保發(fā)行過(guò)程的順利進(jìn)行；（4）協(xié)助發(fā)行人辦理證券交割事宜；（5）按照約定向發(fā)行人支付承銷費(fèi)用；（6）遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券自律規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，維護(hù)投資者合法權(quán)益；（7）履行本合同約定的其他義務(wù)。3.2承銷商權(quán)利（1）根據(jù)本合同約定，獲得承銷費(fèi)用及報(bào)酬；（2）按照約定參與證券發(fā)行過(guò)程中的相關(guān)決策；（3）對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行方案提出建議；（4）按照約定查閱發(fā)行人的財(cái)務(wù)第八條承銷商費(fèi)用與報(bào)酬8.1承銷費(fèi)用構(gòu)成（1）承銷基本費(fèi)用：指承銷商為本合同約定的證券發(fā)行提供的服務(wù)所收取的基本費(fèi)用；（2）承銷額外費(fèi)用：指承銷商在本合同約定的證券發(fā)行過(guò)程中，因完成額外工作或承擔(dān)額外責(zé)任而產(chǎn)生的費(fèi)用；（3）承銷費(fèi)用比例：指承銷商按照發(fā)行總額的一定比例收取的費(fèi)用；（4）其他費(fèi)用：指根據(jù)本合同約定或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，應(yīng)由發(fā)行人支付的其他費(fèi)用。8.2承銷費(fèi)用支付方式承銷費(fèi)用的支付方式如下：（1）發(fā)行人應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式，向承銷商支付承銷基本費(fèi)用；（2）發(fā)行人應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式，向承銷商支付承銷額外費(fèi)用；（3）發(fā)行人應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式，向承銷商支付承銷費(fèi)用比例；（4）發(fā)行人應(yīng)按照本合同約定或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，向承銷商支付其他費(fèi)用。8.3承銷商報(bào)酬計(jì)算承銷商的報(bào)酬計(jì)算方式如下：（1）承銷商的基本報(bào)酬：按照本合同約定的承銷基本費(fèi)用計(jì)算；（2）承銷商的額外報(bào)酬：按照本合同約定的承銷額外費(fèi)用計(jì)算；（3）承銷費(fèi)用的比例報(bào)酬：按照發(fā)行總額的一定比例計(jì)算；（4）承銷商的其他報(bào)酬：按照本合同約定的其他費(fèi)用計(jì)算。8.4額外報(bào)酬條款如發(fā)行人因違反本合同約定，導(dǎo)致承銷商產(chǎn)生額外費(fèi)用或損失的，發(fā)行人應(yīng)按照實(shí)際情況向承銷商支付額外報(bào)酬。第九條合同的生效、終止與解除9.1合同生效條件本合同自發(fā)行人與承銷商雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同終止條件有下列情形之一的，本合同終止：（1）證券發(fā)行完成；（2）證券發(fā)行失??；（3）發(fā)行人與承銷商協(xié)商一致終止本合同；（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求終止本合同；（5）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止本合同的其他情形。9.3合同解除條件有下列情形之一的，本合同可以解除：（1）發(fā)行人、承銷商雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）發(fā)行人、承銷商單方面解除本合同，但需提前通知對(duì)方并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求解除本合同；（4）法律、法規(guī)規(guī)定可以解除本合同的其他情形。第十條違約責(zé)任10.1發(fā)行人違約（1）支付承銷商因此產(chǎn)生的額外費(fèi)用；（2）按照本合同約定支付違約金；（3）賠償承銷商因此產(chǎn)生的損失。10.2承銷商違約（1）支付發(fā)行人因此產(chǎn)生的額外費(fèi)用；（2）按照本合同約定支付違約金；（3）賠償發(fā)行人因此產(chǎn)生的損失。10.3違約賠償方式違約賠償方式如下：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)實(shí)際損失的賠償責(zé)任；（2）違約方應(yīng)按照本合同約定支付違約金；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他相關(guān)費(fèi)用。第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式本合同爭(zhēng)議的解決方式如下：（1）雙方友好協(xié)商解決；（2）向約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁；（3）向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同爭(zhēng)議解決的機(jī)構(gòu)為：____________________。11.3訴訟或仲裁地點(diǎn)本合同爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)為：____________________。第十二條合同的修改與補(bǔ)充12.1合同修改程序本合同的修改，需經(jīng)發(fā)行人與承銷商雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂修改協(xié)議。12.2合同補(bǔ)充協(xié)議本合同的補(bǔ)充，需經(jīng)發(fā)行人與承銷商雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第十三條適用法律本第二部分：第三方介入后的修正對(duì)于本合同中的第三方介入，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等其他相關(guān)方，甲乙雙方在此明確第三方介入的條款、責(zé)任及權(quán)益。第十四條第三方介入的說(shuō)明14.1第三方概念本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方外，參與本合同履行過(guò)程的非合同當(dāng)事人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。14.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照本合同的約定，履行其職責(zé)，并對(duì)其提供的服務(wù)或報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。第三方如因故意或過(guò)失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。14.3第三方權(quán)益第三方依據(jù)本合同約定，享有其提供服務(wù)或報(bào)告的相關(guān)權(quán)益，包括但不限于報(bào)酬、保密等。第十五條第三方介入的額外條款15.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同選定第三方，如甲乙雙方未能就第三方選定達(dá)成一致，可協(xié)商選擇或接受雙方認(rèn)可的第三方。15.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙雙方的合理要求，提供必要的信息、文件、報(bào)告等服務(wù)，并按照本合同約定的時(shí)間、方式提交。15.3第三方費(fèi)用第三方的費(fèi)用，包括但不限于中介費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等，由甲乙雙方協(xié)商確定。第三方費(fèi)用應(yīng)在合同中明確，并在支付時(shí)按照約定支付。15.4第三方違約如第三方違反本合同約定，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。第十六條第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限制第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任，以其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的一般過(guò)失為限。但第三方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，不受此限。16.2第三方賠償限額如第三方因違約導(dǎo)致甲乙雙方損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方賠償，但第三方賠償金額不得超過(guò)其收取的費(fèi)用總額。16.3第三方責(zé)任免除第三方在履行本合同過(guò)程中，如因不可抗力、意外事件等導(dǎo)致無(wú)法履行或遲延履行義務(wù)的，不負(fù)違約責(zé)任。第十七條甲乙雙方與第三方的關(guān)系甲乙雙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，依照本合同及第三方與甲乙雙方簽訂的協(xié)議確定。本合同未涉及的部分，甲乙雙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)，由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。第十八條第三方介入的變更如甲乙雙方協(xié)商一致，可變更第三方。變更第三方時(shí)，甲乙雙方應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確變更后的第三方權(quán)利義務(wù)。第十九條第三方介入的終止19.1第三方終止條件有下列情形之一的，第三方終止履行本合同：（1）合同履行完畢；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求終止；（4）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。19.2第三方終止后果第三方終止履行本合同后，甲乙雙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止。第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，完成后續(xù)事項(xiàng)，包括但不限于交接、報(bào)告等。第二十條第三方介入的適用法律本合同第三方介入的相關(guān)條款，適用中華人民共和國(guó)法律。第二十一條第三方介入的爭(zhēng)議解決本合同第三方介入的相關(guān)爭(zhēng)議，按照本合同爭(zhēng)議解決的方式進(jìn)行。第二十二條第三方介入的補(bǔ)充協(xié)議本合同第三方介入的相關(guān)內(nèi)容，如有未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第二十三條第三方介入的生效、終止與解除本合同第三方介入的相關(guān)條款，自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。本合同第三方介入的終止與解除，依照本合同第十五條、第十九條的規(guī)定執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.證券發(fā)行申請(qǐng)書2.承銷協(xié)議3.發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本4.發(fā)行人章程5.發(fā)行人最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表6.發(fā)行人最近一年的審計(jì)報(bào)告7.發(fā)行人最近一年的評(píng)估報(bào)告8.承銷商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本9.承銷商資格證明文件10.承銷商業(yè)務(wù)規(guī)則11.發(fā)行人、承銷商之間的保密協(xié)議12.發(fā)行人、承銷商之間的費(fèi)用支付協(xié)議13.發(fā)行人、承銷商之間的違約責(zé)任協(xié)議14.發(fā)行人、承銷商之間的爭(zhēng)議解決協(xié)議15.發(fā)行人、承銷商之間的補(bǔ)充協(xié)議16.發(fā)行人、承銷商之間的其他相關(guān)文件附件的詳細(xì)要求和說(shuō)明：1.證券發(fā)行申請(qǐng)書：詳細(xì)說(shuō)明發(fā)行人的基本信息、發(fā)行證券的種類、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等內(nèi)容。2.承銷協(xié)議：詳細(xì)說(shuō)明承銷商的基本信息、承銷證券的種類、承銷數(shù)量、承銷價(jià)格、承銷時(shí)間等內(nèi)容。3.發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本：證明發(fā)行人具有法人資格。4.發(fā)行人章程：詳細(xì)說(shuō)明發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本等內(nèi)容。5.發(fā)行人最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表：詳細(xì)說(shuō)明發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況。6.發(fā)行人最近一年的審計(jì)報(bào)告：由具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具，對(duì)發(fā)行人最近一年的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。7.發(fā)行人最近一年的評(píng)估報(bào)告：由具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，對(duì)發(fā)行人的資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。8.承銷商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本：證明承銷商具有合法的證券承銷業(yè)務(wù)資格。9.承銷商資格證明文件：詳細(xì)說(shuō)明承銷商具備承銷證券的資格。10.承銷商業(yè)務(wù)規(guī)則：詳細(xì)說(shuō)明承銷商的承銷業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。11.發(fā)行人、承銷商之間的保密協(xié)議：詳細(xì)說(shuō)明雙方對(duì)保密信息的保護(hù)措施。12.發(fā)行人、承銷商之間的費(fèi)用支付協(xié)議：詳細(xì)說(shuō)明雙方對(duì)費(fèi)用支付的具體安排。13.發(fā)行人、承銷商之間的違約責(zé)任協(xié)議：詳細(xì)說(shuō)明雙方在違約情況下的責(zé)任承擔(dān)。14.發(fā)行人、承銷商之間的爭(zhēng)議解決協(xié)議：詳細(xì)說(shuō)明雙方在爭(zhēng)議解決方式、機(jī)構(gòu)、地點(diǎn)等方面的安排。15.發(fā)行人、承銷商之間的補(bǔ)充協(xié)議：詳細(xì)說(shuō)明雙方對(duì)合同內(nèi)容的補(bǔ)充和調(diào)整。16.發(fā)行人、承銷商之間的其他相關(guān)文件：包括但不限于雙方之間的其他協(xié)議、函件、通知等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）發(fā)行人未按照約定支付承銷費(fèi)用，應(yīng)按照約定支付違約金，并承擔(dān)承銷商因此產(chǎn)生的損失。（2）發(fā)行人未按照約定提供發(fā)行申請(qǐng)文件，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任，包括但不限于發(fā)行申請(qǐng)失敗、承銷商損失等。（3）發(fā)行人未按照約定履行證券發(fā)行程序，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任，包括但不限于發(fā)行申請(qǐng)失敗、承銷商損失等。2.承銷商違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）承銷商未按照約定履行承銷義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任，包括但不限于發(fā)行申請(qǐng)失敗、發(fā)行人損失等。（2）承銷商未按照約定向發(fā)行人支付承銷費(fèi)用，應(yīng)按照約定支付違約金，并承擔(dān)發(fā)行人因此產(chǎn)生的損失。（3）承銷商未按照約定履行保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任，包括但不限于發(fā)行人損失、承銷商損失等。（4）承銷商未按照約定履行其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任，包括但不限于發(fā)行申請(qǐng)失敗、發(fā)行人損失等。（5）承銷商未按照約定完成證券發(fā)行，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任，包括但不限于發(fā)行申請(qǐng)失敗、發(fā)行人損失等。（6）承銷商未按照約定履行爭(zhēng)議解決義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任，包括但不限于發(fā)行人損失、承銷商損失等。全文完。2024年度國(guó)際證券發(fā)行與承銷合同1本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2解釋規(guī)則第二條證券發(fā)行2.1發(fā)行種類2.2發(fā)行數(shù)量2.3發(fā)行價(jià)格2.4發(fā)行時(shí)間第三條承銷責(zé)任3.1承銷商責(zé)任3.2承銷商義務(wù)3.3承銷商權(quán)利第四條承銷方式與范圍4.1承銷方式4.2承銷范圍4.3承銷區(qū)域第五條承銷費(fèi)用5.1承銷費(fèi)用計(jì)算5.2承銷費(fèi)用支付5.3費(fèi)用調(diào)整第六條發(fā)行人的義務(wù)6.1信息披露6.2注冊(cè)文件提交6.3配合承銷商工作第七條承銷商的義務(wù)7.1宣傳推廣7.2銷售執(zhí)行7.3信息保密第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同終止第九條違約責(zé)任9.1發(fā)行人違約9.2承銷商違約9.3違約賠償?shù)谑畻l爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2適用法律10.3仲裁地點(diǎn)第十一條合同的份數(shù)與保管11.1合同份數(shù)11.2合同保管第十二條通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址第十三條適用法律13.1合同適用法律13.2法律沖突解決第十四條合同的完整性14.1合同14.2附件14.3簽訂日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義（1）'發(fā)行人'指X公司，是一家依據(jù)X法律成立并有效存在的法人實(shí)體。（2）'承銷商'指X投資銀行，是一家具有合法資質(zhì)從事證券承銷業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。（3）'證券'指發(fā)行人根據(jù)本合同約定發(fā)行的股票/債券等金融工具。（4）'發(fā)行價(jià)格'指承銷商與發(fā)行人協(xié)商確定的，投資者購(gòu)買證券所應(yīng)支付的價(jià)格。（5）'發(fā)行數(shù)量'指發(fā)行人根據(jù)本合同約定計(jì)劃發(fā)行的證券總數(shù)。1.2解釋規(guī)則（1）本合同中的條款僅為方便閱讀，不影響條款內(nèi)容的解釋與執(zhí)行。（2）本合同中使用的“包括”、“包含”、“涉及”等詞匯，其含義應(yīng)做廣義解釋，除非文義明確限制。（3）本合同中涉及的數(shù)字、金額、日期等數(shù)據(jù)，應(yīng)以中文和英文兩種文字為準(zhǔn)，如兩種文字存在歧義，以中文為準(zhǔn)。第二條證券發(fā)行2.1發(fā)行種類發(fā)行人同意按照本合同的約定，發(fā)行股票/債券等證券。2.2發(fā)行數(shù)量發(fā)行人應(yīng)確保本次發(fā)行的證券數(shù)量為_(kāi)___萬(wàn)股/億元，具體發(fā)行數(shù)量根據(jù)實(shí)際需求和市場(chǎng)情況由雙方協(xié)商確定。2.3發(fā)行價(jià)格發(fā)行價(jià)格由承銷商與發(fā)行人根據(jù)市場(chǎng)情況、發(fā)行人業(yè)績(jī)、行業(yè)平均水平等因素協(xié)商確定。2.4發(fā)行時(shí)間發(fā)行人應(yīng)按照本合同約定，在____年__月__日前完成證券的發(fā)行工作。具體發(fā)行時(shí)間由雙方協(xié)商確定。第三條承銷責(zé)任3.1承銷商責(zé)任承銷商應(yīng)對(duì)發(fā)行人的證券進(jìn)行承銷，并按照本合同約定完成發(fā)行工作。3.2承銷商義務(wù)（1）承銷商應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，并提交給發(fā)行人審批。（2）承銷商應(yīng)負(fù)責(zé)證券的銷售工作，并確保證券順利發(fā)行。（3）承銷商應(yīng)向發(fā)行人提供發(fā)行過(guò)程中的專業(yè)意見(jiàn)和咨詢服務(wù)。3.3承銷商權(quán)利承銷商享有按照本合同約定的承銷費(fèi)用、發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格等權(quán)益。第四條承銷方式與范圍4.1承銷方式承銷商應(yīng)采用包銷/代銷等方式完成證券的發(fā)行。4.2承銷范圍承銷商應(yīng)對(duì)發(fā)行人指定的區(qū)域進(jìn)行證券的銷售工作。4.3承銷區(qū)域承銷商應(yīng)對(duì)中國(guó)大陸/香港/澳門/臺(tái)灣等地區(qū)進(jìn)行證券的銷售。第五條承銷費(fèi)用5.1承銷費(fèi)用計(jì)算承銷費(fèi)用按照發(fā)行金額的一定比例計(jì)算，具體比例由雙方協(xié)商確定。5.2承銷費(fèi)用支付發(fā)行人應(yīng)在證券發(fā)行成功后的一定時(shí)間內(nèi)，按照約定向承銷商支付承銷費(fèi)用。5.3費(fèi)用調(diào)整如因市場(chǎng)情況發(fā)生變化，雙方可協(xié)商調(diào)整承銷費(fèi)用。第六條發(fā)行人的義務(wù)6.1信息披露發(fā)行人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)/聯(lián)交所等相關(guān)機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露。6.2注冊(cè)文件提交發(fā)行人應(yīng)按照本合同約定，向承銷商提供相關(guān)的注冊(cè)文件、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見(jiàn)書等資料。6.3配合承銷商工作發(fā)行人應(yīng)積極配合承銷商進(jìn)行發(fā)行工作，包括但不限于提供必要的發(fā)行資料、參與路演活動(dòng)等。第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并自發(fā)行人完成證券發(fā)行之日起終止。8.2合同變更任何一方如需變更本合同的任何內(nèi)容，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署書面修正案。8.3合同終止（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）發(fā)行人提前完成證券發(fā)行，本合同自然終止；（3）一方嚴(yán)重違反本合同，另一方有權(quán)解除本合同；（4）因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，雙方協(xié)商一致解除本合同。第九條違約責(zé)任9.1發(fā)行人違約發(fā)行人違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2承銷商違約承銷商違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約賠償因一方違約導(dǎo)致對(duì)方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。10.2適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.3仲裁地點(diǎn)如雙方約定仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁地點(diǎn)應(yīng)為發(fā)行人所在地。第十一條合同的份數(shù)與保管11.1合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。11.2合同保管雙方應(yīng)妥善保管本合同，如發(fā)生合同遺失、損毀等情況，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。第十二條通知與送達(dá)12.1通知方式雙方通過(guò)書面形式進(jìn)行通知，通知應(yīng)以郵戳日期或?qū)Ｈ怂徒蝗掌跒闇?zhǔn)。12.2送達(dá)地址雙方指定的送達(dá)地址為：發(fā)行人：_______承銷商：_______第十三條適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十四條合同的完整性本合同及附件構(gòu)成完整的合同內(nèi)容，取代了所有之前的口頭或書面的協(xié)議和談判。本合同的修改和補(bǔ)充必須以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱“第三方”指除甲乙方之外的任何個(gè)人、公司或其他法律實(shí)體。1.2第三方責(zé)任第三方對(duì)于本合同的履行不承擔(dān)任何責(zé)任。第三方參與本合同的履行僅作為中介方或服務(wù)提供方，其行為代表自身，不代表甲乙方。第二條第三方介入的附加條款2.1第三方選擇甲乙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方介入本合同的履行。2.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)并確保服務(wù)質(zhì)量。2.3第三方權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用，并要求甲乙方提供必要的協(xié)助和支持。第三條第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限制第三方對(duì)于因履行本合同所產(chǎn)生的任何損失或損害，承擔(dān)的責(zé)任限額為人民幣_(tái)___萬(wàn)元。3.2責(zé)任免除第三方不承擔(dān)因甲乙方違反本合同而導(dǎo)致的損失或損害責(zé)任。3.3責(zé)任證明甲乙方應(yīng)提供充分的證據(jù)證明第三方的違約行為，否則第三方不承擔(dān)責(zé)任。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方第三方與甲乙方之間的合同關(guān)系僅限于本合同的約定，第三方不享有甲乙方之間的任何權(quán)利和義務(wù)。4.2第三方與中介方如第三方為中介方，中介方應(yīng)按照甲乙方的要求提供服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.3第三方與服務(wù)提供方如第三方為服務(wù)提供方，服務(wù)提供方應(yīng)按照甲乙方的要求提供服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第五條甲乙方的義務(wù)5.1甲乙方的協(xié)助甲乙方應(yīng)協(xié)助第三方履行本合同約定的義務(wù)，并提供必要的條件和資源。5.2甲乙方的監(jiān)督甲乙方應(yīng)對(duì)第三方的履行行為進(jìn)行監(jiān)督，確保第三方按照本合同約定履行義務(wù)。5.3甲乙方的賠償如第三方因履行本合同造成甲乙方損失，甲乙方有權(quán)要求第三方賠償，并有權(quán)向第三方追償。第六條爭(zhēng)議解決6.1第三方爭(zhēng)議如第三方與甲乙方之間發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。6.2適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第七條合同的份數(shù)與保管7.1合同份數(shù)本附加條款一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2合同保管甲乙雙方應(yīng)妥善保管本附加條款，如發(fā)生附加條款遺失、損毀等情況，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。第八條通知與送達(dá)8.1通知方式甲乙雙方通過(guò)書面形式進(jìn)行通知，通知應(yīng)以郵戳日期或?qū)Ｈ怂徒蝗掌跒闇?zhǔn)。8.2送達(dá)地址甲乙雙方指定的送達(dá)地址為：甲方：_______乙方：_______第九條適用法律本附加條款的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十條合同的完整性本附加條款與本合同構(gòu)成完整的合同內(nèi)容，取代了所有之前的口頭或書面的協(xié)議和談判。本附加條款的修改和補(bǔ)充必須以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章確認(rèn)。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：證券發(fā)行授權(quán)書附件二：承銷商授權(quán)書附件三：發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表附件四：發(fā)行人法律意見(jiàn)書附件五：承銷商銷售計(jì)劃附件六：發(fā)行人公司章程附件七：承銷商與發(fā)行人簽訂的保密協(xié)議附件八：承銷商與發(fā)行人簽訂的服務(wù)協(xié)議附件九：第三方中介服務(wù)合同附件十：第三方服務(wù)提供合同附件的詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件一：證券發(fā)行授權(quán)書該授權(quán)書由發(fā)行人簽署，授權(quán)承銷商代表發(fā)行人進(jìn)行證券發(fā)行的相關(guān)事宜。附件二：承銷商授權(quán)書該授權(quán)書由承銷商簽署，授權(quán)其代表發(fā)行人進(jìn)行證券發(fā)行的相關(guān)事宜。附件三：發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表發(fā)行人應(yīng)提供最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括利潤(rùn)表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表。附件四：發(fā)行人法律意見(jiàn)書發(fā)行人應(yīng)提供法律顧問(wèn)簽署的法律意見(jiàn)書，確認(rèn)發(fā)行人的證券發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)。附件五：承銷商銷售計(jì)劃承銷商應(yīng)提供詳細(xì)的銷售計(jì)劃，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間表等。附件六：發(fā)行人公司章程提供發(fā)行人的公司章程，以便承銷商了解發(fā)行人的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部規(guī)定。附件七：承銷商與發(fā)行人簽訂的保密協(xié)議保密協(xié)議規(guī)定了雙方在合同履行過(guò)程中對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)義務(wù)。附件八：承銷商與發(fā)行人簽訂的服務(wù)協(xié)議服務(wù)協(xié)議詳細(xì)規(guī)定了承銷商應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任等。附件九：第三方中介服務(wù)合同如中介方參與本合同的履行，該合同應(yīng)詳細(xì)規(guī)定中介方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任等。附件十：第三方服務(wù)提供合同如服務(wù)提供方參與本合同的履行，該合同應(yīng)詳細(xì)規(guī)定服務(wù)提供方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人未能按照約定時(shí)間完成證券發(fā)行。2.發(fā)行人提供的財(cái)務(wù)報(bào)表和法律意見(jiàn)書不符合相關(guān)要求。3.承銷商未能按照約定時(shí)間完成銷售計(jì)劃。4.承銷商未能保護(hù)發(fā)行人的商業(yè)秘密。5.第三方中介服務(wù)方或服務(wù)提供方未能按照合同約定提供服務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，對(duì)方有權(quán)解除合同。2.違約行為導(dǎo)致對(duì)方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.違約行為涉及第三方的，第三方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)責(zé)任。示例說(shuō)明：如發(fā)行人未能在約定時(shí)間內(nèi)完成證券發(fā)行，導(dǎo)致承銷商無(wú)法按照銷售計(jì)劃進(jìn)行銷售，承銷商有權(quán)解除合同，并要求發(fā)行人支付違約金和賠償因未能及時(shí)發(fā)行而造成的損失。全文完。2024年度國(guó)際證券發(fā)行與承銷合同3本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同當(dāng)事人1.2合同標(biāo)的1.3證券發(fā)行1.4承銷1.5發(fā)行價(jià)格1.6承銷費(fèi)用1.7承銷期限第二條發(fā)行條件2.1發(fā)行人的資格2.2發(fā)行文件的準(zhǔn)備2.3發(fā)行規(guī)模2.4發(fā)行價(jià)格的確定第三條承銷責(zé)任3.1承銷商的義務(wù)3.2發(fā)行失敗的責(zé)任3.3超額配售的選擇第四條承銷商的權(quán)利4.1承銷商的銷售策略4.2承銷商的信息披露權(quán)4.3發(fā)行人的信息披露義務(wù)第五條合同的生效與終止5.1合同的生效條件5.2合同的終止條件5.3合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理第六條違約責(zé)任6.1發(fā)行人的違約責(zé)任6.2承銷商的違約責(zé)任第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決的方式7.2訴訟管轄第八條合同的適用法律8.1合同適用的法律8.2法律適用沖突的處理第九條合同的變更與解除9.1合同變更的條件9.2合同解除的條件第十條保密條款10.1保密信息的范圍10.2保密信息的披露限制10.3保密信息的期限第十一條通知與送達(dá)11.1通知的方式11.2送達(dá)的地址第十二條合同的附件12.1附件的構(gòu)成12.2附件的有效性第十三條合同的簽署13.1簽署的時(shí)間13.2簽署的地點(diǎn)13.3簽署人的資格第十四條其他條款14.1附加條款14.2修正案14.3合同的翻譯版本第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同當(dāng)事人1.1.2甲方是指根據(jù)中華人民共和國(guó)法律合法成立并有效存在的法人或其他組織，擬進(jìn)行證券發(fā)行。1.1.3乙方是指根據(jù)中華人民共和國(guó)法律合法成立并有效存在的法人或其他組織，同意擔(dān)任甲方的證券承銷商。1.2合同標(biāo)的1.2.2證券的具體發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等事項(xiàng)由雙方在合同附件中約定。1.3證券發(fā)行1.3.1甲方應(yīng)按照約定向乙方提供與證券發(fā)行相關(guān)的全部文件和信息，包括但不限于發(fā)行人章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見(jiàn)書等。1.3.2乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的文件和信息進(jìn)行審查，以確保甲方符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的證券發(fā)行條件。1.4承銷1.4.1乙方同意按照約定的發(fā)行價(jià)格和承銷期限，購(gòu)買甲方發(fā)行的證券，并負(fù)責(zé)向投資者銷售。1.4.2乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況制定承銷策略，確保證券的順利發(fā)行。1.5發(fā)行價(jià)格1.5.1甲乙雙方應(yīng)在合同中約定證券的發(fā)行價(jià)格，該價(jià)格應(yīng)為市場(chǎng)化定價(jià)，并考慮到市場(chǎng)狀況、甲方業(yè)績(jī)等因素。1.5.2發(fā)行價(jià)格的確定應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。1.6承銷費(fèi)用1.6.1乙方應(yīng)按照約定的費(fèi)率收取承銷費(fèi)用，費(fèi)率應(yīng)在合同附件中明確。1.6.2承銷費(fèi)用的支付方式、支付時(shí)間等事項(xiàng)由雙方在合同附件中約定。1.7承銷期限1.7.1甲乙雙方應(yīng)在合同中約定承銷期限，承銷期限自證券發(fā)行之日起計(jì)算。1.7.2乙方應(yīng)在承銷期限內(nèi)完成證券的銷售工作。第二條發(fā)行條件2.1發(fā)行人的資格2.1.1甲方應(yīng)符合中華人民共和國(guó)法律法規(guī)規(guī)定的證券發(fā)行條件。2.1.2甲方應(yīng)按照乙方要求提供相關(guān)證明文件，以證明甲方符合發(fā)行條件。2.2發(fā)行文件的準(zhǔn)備2.2.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，準(zhǔn)備發(fā)行文件。2.2.2乙方應(yīng)對(duì)甲方準(zhǔn)備的發(fā)行文件進(jìn)行審查，確保文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.3發(fā)行規(guī)模2.3.1甲乙雙方應(yīng)在合同附件中約定證券的發(fā)行規(guī)模。2.3.2發(fā)行規(guī)模應(yīng)不超過(guò)甲方根據(jù)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求確定的范圍。2.4發(fā)行價(jià)格的確定2.4.1發(fā)行價(jià)格的確定應(yīng)遵循市場(chǎng)化原則，考慮市場(chǎng)狀況、甲方業(yè)績(jī)等因素。2.4.2甲乙雙方應(yīng)就發(fā)行價(jià)格的確定方式在合同中達(dá)成一致。第三條承銷責(zé)任3.1承銷商的義務(wù)3.1.1乙方應(yīng)按照約定的承銷價(jià)格和承銷期限，購(gòu)買甲方發(fā)行的證券。3.1.2乙方應(yīng)盡最大努力完成證券的銷售工作，確保證券順利發(fā)行。3.2發(fā)行失敗的責(zé)任3.2.1若證券發(fā)行失敗，乙方不承擔(dān)發(fā)行失敗的責(zé)任。3.2.2若因乙方原因?qū)е伦C券發(fā)行失敗，乙方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.3超額配售的選擇3.3.1若甲方選擇超額配售，乙方應(yīng)按照約定承擔(dān)超額配售的責(zé)任。3.3.2甲乙雙方應(yīng)就超額配售的條款在合同中達(dá)成一致。第四條承銷商的權(quán)利4.1承銷商的銷售策略4.1.1乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況制定承銷策略，并提交甲方審批。4.1.2甲方應(yīng)對(duì)乙方的承銷策略進(jìn)行審查，并提出修改意見(jiàn)。4.2承銷商的信息披露權(quán)4.2.1乙方應(yīng)在證券發(fā)行過(guò)程中，按照約定進(jìn)行信息披露。4.2.2甲方應(yīng)提供必要的協(xié)助，確保乙方順利履行信息披露義務(wù)。4.3發(fā)行人的信息披露義務(wù)4.3.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，履行信息披露義務(wù)。4.3.2甲方應(yīng)保證信息披露第八條合同的適用法律8.1合同適用的法律8.1.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.1.2如合同中的任何條款與中華人民共和國(guó)法律相抵觸，該條款將重新解釋或排除，但不影響其他條款的效力。8.2法律適用沖突的處理8.2.1如本合同涉及的國(guó)際法律與中華人民共和國(guó)法律存在沖突，應(yīng)以中華人民共和國(guó)法律為準(zhǔn)。8.2.2如本合同當(dāng)事人雙方所在地的法律與中華人民共和國(guó)法律存在沖突，應(yīng)以中華人民共和國(guó)法律為準(zhǔn)。第九條合同的變更與解除9.1合同變更的條件9.1.1甲乙雙方同意并簽訂書面變更協(xié)議，可以變更合同的任何條款。9.1.2合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。9.2合同解除的條件9.2.1在合同履行期限內(nèi)，甲乙雙方同意并簽訂書面解除協(xié)議，可以解除合同。9.2.2在合同履行期限內(nèi)，發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可以協(xié)商解除合同。第十條保密條款10.1保密信息的范圍10.1.1保密信息是指合同履行過(guò)程中雙方交換的、未公開(kāi)的、具有商業(yè)價(jià)值的信息。10.1.2保密信息包括但不僅限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息、客戶信息等。10.2保密信息的披露限制10.2.1雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。10.2.2保密信息的披露限制不適用于法律要求披露的情況，但披露方應(yīng)盡可能提前通知對(duì)方。10.3保密信息的期限10.3.1雙方對(duì)保密信息的保密義務(wù)自合同簽訂之日起生效，至合同解除或終止后五年內(nèi)有效。10.3.2如保密信息涉及個(gè)人隱私，保密期限應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第十一條通知與送達(dá)11.1通知的方式11.1.1雙方通過(guò)書面形式進(jìn)行通知，通知應(yīng)以簽名或蓋章的書面文件為準(zhǔn)。11.1.2通知可以通過(guò)郵寄、傳真、電子郵件等方式進(jìn)行，以發(fā)送方的發(fā)送日期為準(zhǔn)。11.2送達(dá)的地址11.2.1雙方應(yīng)在合同中約定通知的送達(dá)地址。11.2.2如地址發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)書面通知對(duì)方。第十二條合同的附件12.1附件的構(gòu)成12.1.1合同附件是合同的重要組成部分，與合同具有同等法律效力。12.1.2附件包括但不僅限于發(fā)行方案、承銷協(xié)議、發(fā)行文件等。12.2附件的有效性12.2.1附件應(yīng)由雙方簽字或蓋章確認(rèn)，方為有效。12.2.2附件的修改或補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。第十三條合同的簽署13.1簽署的時(shí)間13.1.1合同的簽署時(shí)間應(yīng)以雙方共同簽署的日期為準(zhǔn)。13.1.2雙方應(yīng)在簽署合同后及時(shí)交換簽署的合同正本。13.2簽署的地點(diǎn)13.2.1合同的簽署地點(diǎn)為雙方約定的地點(diǎn)。13.2.2簽署地點(diǎn)應(yīng)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)。13.3簽署人的資格13.3.1雙方簽署合同的代表應(yīng)具有代表權(quán)或授權(quán)書。13.3.2簽署人應(yīng)向?qū)Ψ匠鍪居行У纳矸葑C明文件。第十四條其他條款14.1附加條款14.1.1雙方可以在合同中約定附加條款，以補(bǔ)充合同的內(nèi)容。14.1.2附加條款應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。14.2修正案14.2.1合同的修正案應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。14.2.2修正案與合同具有同等法律效力。14.3合同的翻譯版本14.3.1如雙方需要合同的翻譯版本，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1定義15.1.1第三方是指非本合同當(dāng)事人，但為甲乙雙方提供協(xié)助或服務(wù)的個(gè)人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師、專家等。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，提供專業(yè)、公正、準(zhǔn)確的服務(wù)。15.2.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，確保其提供的服務(wù)不損害甲乙雙方的合法權(quán)益。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)按照約定獲得合理的報(bào)酬。15.3.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持，以確保其能夠履行服務(wù)職責(zé)。15.4第三方義務(wù)15.4.1第三方應(yīng)按照約定完成服務(wù)，并對(duì)其服務(wù)的質(zhì)量和結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。15.4.2第三方應(yīng)保密甲乙雙方提供的非公開(kāi)信息，未經(jīng)允許不得向第三方披露。第十六條第三方介入的額外條款16.1甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。16.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備履行服務(wù)職責(zé)的能力和資質(zhì)。16.3甲乙雙方應(yīng)對(duì)第三方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，確保其符合合同約定。第十七條第三方責(zé)任限額17.1甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議中應(yīng)明確第三方的責(zé)任限額。17.2責(zé)任限額包括但不限于賠償金額、賠償范圍、賠償條件等。17.