2024年度股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)操作規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)化合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)操作規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)化合同1本合同目錄一覽1.股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)定義與范圍1.1業(yè)務(wù)定義1.2業(yè)務(wù)范圍2.業(yè)務(wù)參與主體2.1質(zhì)押方2.2質(zhì)權(quán)方2.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)3.業(yè)務(wù)操作流程3.1質(zhì)押申請3.2質(zhì)押審批3.3質(zhì)押登記3.4質(zhì)押期間管理3.5質(zhì)押解除4.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理4.1風(fēng)險(xiǎn)識別4.2風(fēng)險(xiǎn)評估4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.業(yè)務(wù)信息披露5.1信息披露內(nèi)容5.2信息披露時(shí)間5.3信息披露方式6.業(yè)務(wù)費(fèi)用與報(bào)酬6.1費(fèi)用承擔(dān)方6.2費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)6.3報(bào)酬計(jì)算與支付7.違約責(zé)任與爭議解決7.1違約行為7.2違約責(zé)任7.3爭議解決方式8.合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同終止9.合同的履行與監(jiān)督9.1履行義務(wù)9.2監(jiān)督與檢查10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3泄露后果11.法律適用與爭議解決11.1法律適用11.2爭議解決方式12.合同的解除與終止12.1解除條件12.2終止條件13.其他條款13.1雙方約定的其他事項(xiàng)13.2附加條款14.合同的簽署與備案14.1簽署程序14.2備案程序第一部分：合同如下：第一條股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)定義與范圍1.1業(yè)務(wù)定義1.2業(yè)務(wù)范圍本合同質(zhì)押業(yè)務(wù)范圍包括但不限于：A股票、B債券、C權(quán)證、D資產(chǎn)支持證券等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券品種。第二條業(yè)務(wù)參與主體2.1質(zhì)押方質(zhì)押方是指依法持有并有權(quán)處置股票或其他證券資產(chǎn)的法人、自然人或其他組織。2.2質(zhì)權(quán)方質(zhì)權(quán)方是指接受質(zhì)押股票或其他證券資產(chǎn)的法人、自然人或其他組織。2.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。第三條業(yè)務(wù)操作流程3.1質(zhì)押申請（1）質(zhì)押申請書；（2）身份證明文件；（3）股票或其他證券資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件；（4）質(zhì)押合同；（5）其他質(zhì)權(quán)方要求提供的資料。3.2質(zhì)押審批質(zhì)權(quán)方應(yīng)在收到質(zhì)押申請后的T個(gè)工作日內(nèi)完成審批，并向質(zhì)押方發(fā)出書面通知。3.3質(zhì)押登記質(zhì)權(quán)方應(yīng)在審批通過后T個(gè)工作日內(nèi)，與中國結(jié)算公司辦理質(zhì)押登記手續(xù)。3.4質(zhì)押期間管理（1）質(zhì)押期間，質(zhì)押方不得轉(zhuǎn)讓、設(shè)定擔(dān)?；蜻M(jìn)行其他處分；（2）質(zhì)押期間，質(zhì)權(quán)方有權(quán)按照約定條件處置質(zhì)押資產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)債權(quán)；（3）質(zhì)押期間，雙方應(yīng)按照約定履行相關(guān)信息披露義務(wù)。3.5質(zhì)押解除質(zhì)押解除應(yīng)按照雙方約定的條件和程序辦理。第四條業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理4.1風(fēng)險(xiǎn)識別雙方應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和市場情況，識別潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。4.2風(fēng)險(xiǎn)評估雙方應(yīng)定期評估質(zhì)押業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整業(yè)務(wù)操作策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施（1）設(shè)定質(zhì)押率；（2）要求提供擔(dān)保；（3）限制質(zhì)押方的證券交易行為；（4）建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；（5）其他雙方約定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第五條業(yè)務(wù)信息披露5.1信息披露內(nèi)容雙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和雙方的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露質(zhì)押業(yè)務(wù)相關(guān)信息。5.2信息披露時(shí)間信息披露時(shí)間應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和雙方的約定。5.3信息披露方式雙方應(yīng)通過中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露渠道和其他約定的方式進(jìn)行信息披露。第六條業(yè)務(wù)費(fèi)用與報(bào)酬6.1費(fèi)用承擔(dān)方雙方應(yīng)按照約定確定費(fèi)用承擔(dān)方。6.2費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和雙方的約定。6.3報(bào)酬計(jì)算與支付報(bào)酬計(jì)算與支付應(yīng)按照雙方的約定進(jìn)行。第八條違約責(zé)任與爭議解決8.1違約行為違約行為包括但不限于：未按約定履行還款義務(wù)、未按約定履行信息披露義務(wù)、未按約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。8.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用等。8.3爭議解決方式雙方發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至雙方約定的仲裁委員會(huì)仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。9.2合同變更合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.3合同終止合同終止的情形包括但不限于：質(zhì)押權(quán)實(shí)現(xiàn)、質(zhì)押方提前還款、雙方約定終止等。第十條合同的履行與監(jiān)督10.1履行義務(wù)雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的義務(wù)。10.2監(jiān)督與檢查雙方應(yīng)相互監(jiān)督，確保合同的履行。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容雙方對在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以保密。11.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。11.3泄露后果泄露保密信息的一方應(yīng)承擔(dān)泄露后果，賠償對方損失。第十二條法律適用與爭議解決12.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決方式雙方發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至雙方約定的仲裁委員會(huì)仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第十三條合同的解除與終止13.1解除條件一方違約導(dǎo)致合同無法履行，對方有權(quán)解除合同。13.2終止條件合同履行完畢、合同解除或雙方約定終止合同。第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)雙方可以在本合同中約定其他事項(xiàng)。14.2附加條款本合同附件為不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同中所稱第三方，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，在合同履行過程中提供服務(wù)或進(jìn)行監(jiān)督的各方。1.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)，確保合同的合法、合規(guī)履行。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序當(dāng)本合同履行過程中需要第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式。2.2第三方介入條件第三方介入的條件包括但不限于：專業(yè)性要求、資質(zhì)要求、信譽(yù)要求等。第三條第三方權(quán)利與義務(wù)3.1第三方權(quán)利第三方在合同約定的范圍內(nèi)，有權(quán)按照甲乙雙方的約定和法律法規(guī)的要求，行使監(jiān)督、評估、審計(jì)等職責(zé)。3.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)，并保證其提供的服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四條第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方在履行合同過程中，因其過錯(cuò)導(dǎo)致合同一方或雙方損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。4.2第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額由甲乙雙方根據(jù)第三方的資質(zhì)、信譽(yù)、專業(yè)性等因素協(xié)商確定。4.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整第三方責(zé)任限額的調(diào)整應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面調(diào)整協(xié)議。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方的關(guān)系界定第三方在履行合同過程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，其行為不代表甲乙任何一方，也不受甲乙雙方的控制。5.2第三方與甲乙方的權(quán)益劃分第三方的權(quán)益由第三方自行主張，甲乙雙方不承擔(dān)第三方因履行合同而產(chǎn)生的任何費(fèi)用和損失。第六條第三方違約的處理6.1第三方違約行為第三方違約行為包括但不限于：未按約定履行監(jiān)督職責(zé)、未按約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息等。6.2第三方違約責(zé)任第三方應(yīng)因其違約行為承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用等。6.3第三方違約的處理程序甲乙雙方應(yīng)要求第三方糾正違約行為；第三方不糾正的，甲乙雙方有權(quán)解除合同，并追究第三方的違約責(zé)任。第七條第三方介入的合同變更7.1第三方介入的合同變更當(dāng)本合同履行過程中需要第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的變更程序，簽訂書面變更協(xié)議。7.2第三方介入的合同變更內(nèi)容第三方介入的合同變更內(nèi)容應(yīng)包括：第三方的選擇、第三方的主要職責(zé)、第三方責(zé)任限額等。第八條第三方退出機(jī)制8.1第三方退出條件第三方在合同履行過程中，如有下列情形之一，可以退出合同：（1）合同履行完畢；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；（3）第三方因不可抗力不能履行合同；（4）其他法律、法規(guī)規(guī)定的情形。8.2第三方退出程序第三方退出合同應(yīng)按照甲乙雙方的約定和法律法規(guī)的要求，辦理退出手續(xù)。第九條第三方介入的合同解除與終止9.1第三方介入的合同解除甲乙雙方因第三方違約等原因，可以解除合同。9.2第三方介入的合同終止合同履行完畢、合同解除或甲乙雙方約定終止合同。第十條違約責(zé)任與爭議解決10.1違約行為第三方如違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.2爭議解決方式甲乙雙方與第三方發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至雙方約定的仲裁委員會(huì)仲裁，仲裁裁決是終局的，對甲乙雙方及第三方均有約束力。第十一條法律適用與爭議解決11.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2爭議解決方式甲乙雙方與第三方發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至雙方約定的仲裁委員會(huì)仲裁，仲裁裁決是終局的，對甲乙雙方及第三方均有約束力。第十二條合同的解除與終止12.1解除條件甲乙雙方與第三方發(fā)生爭議，無法協(xié)商解決，可以解除第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：質(zhì)押申請書附件二：身份證明文件附件三：股票或其他證券資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件附件四：質(zhì)押合同附件五：風(fēng)險(xiǎn)控制措施協(xié)議附件六：信息披露協(xié)議附件七：費(fèi)用支付協(xié)議附件八：違約金計(jì)算公式附件九：爭議解決協(xié)議附件十：合同解除與終止協(xié)議附件十一：第三方介入?yún)f(xié)議附件十二：第三方評估報(bào)告附件十三：合同履行監(jiān)督報(bào)告附件十四：合同解除與終止證明文件附件的詳細(xì)要求和說明：附件一：質(zhì)押申請書應(yīng)詳細(xì)列明質(zhì)押方的基本信息、質(zhì)押股票的名稱、數(shù)量、質(zhì)押用途等。附件二：身份證明文件應(yīng)包括質(zhì)押方的身份證復(fù)印件、法人營業(yè)執(zhí)照副本等。附件三：股票或其他證券資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件應(yīng)包括股票所有權(quán)證、證券賬戶卡等。附件四：質(zhì)押合同應(yīng)詳細(xì)列明質(zhì)押的股票或其他證券資產(chǎn)的名稱、數(shù)量、質(zhì)押率、質(zhì)押期限等。附件五：風(fēng)險(xiǎn)控制措施協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明雙方約定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估等。附件六：信息披露協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明雙方約定的信息披露內(nèi)容、時(shí)間、方式等。附件七：費(fèi)用支付協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明雙方約定的費(fèi)用承擔(dān)方、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付時(shí)間等。附件八：違約金計(jì)算公式應(yīng)詳細(xì)列明違約金的計(jì)算方法和計(jì)算公式。附件九：爭議解決協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明雙方約定的爭議解決方式、仲裁委員會(huì)等。附件十：合同解除與終止協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明合同解除和終止的條件、程序等。附件十一：第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序、權(quán)利義務(wù)等。附件十二：第三方評估報(bào)告應(yīng)詳細(xì)列明評估結(jié)果、評估方法、評估機(jī)構(gòu)等。附件十三：合同履行監(jiān)督報(bào)告應(yīng)詳細(xì)列明合同履行的情況、監(jiān)督意見等。附件十四：合同解除與終止證明文件應(yīng)詳細(xì)列明合同解除或終止的原因、日期等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.質(zhì)押方未按約定履行還款義務(wù)。示例：質(zhì)押方在質(zhì)押期限內(nèi)未能按時(shí)還款，構(gòu)成違約。2.質(zhì)押方未按約定履行信息披露義務(wù)。示例：質(zhì)押方未按時(shí)向質(zhì)權(quán)方披露股票質(zhì)押信息，構(gòu)成違約。3.質(zhì)押方未按約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。示例：質(zhì)押方未按照約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估或未采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，構(gòu)成違約。4.質(zhì)權(quán)方未按約定履行質(zhì)押登記手續(xù)。示例：質(zhì)權(quán)方未在約定的時(shí)間內(nèi)與中國結(jié)算公司辦理質(zhì)押登記手續(xù)，構(gòu)成違約。5.質(zhì)權(quán)方未按約定履行監(jiān)督職責(zé)。示例：質(zhì)權(quán)方未按照約定對質(zhì)押方的證券交易行為進(jìn)行監(jiān)督，構(gòu)成違約。6.第三方未按約定履行評估、審計(jì)等職責(zé)。示例：第三方未按照約定對質(zhì)押業(yè)務(wù)進(jìn)行評估，構(gòu)成違約。違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用等。2.違約責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、情節(jié)、影響等因素進(jìn)行認(rèn)定。3.違約方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求履行違約責(zé)任。4.雙方應(yīng)協(xié)商確定違約責(zé)任的承擔(dān)方式和違約金的計(jì)算方法。全文完。2024年度股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)操作規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)化合同2本合同目錄一覽1.股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)定義與范圍1.1業(yè)務(wù)定義1.2業(yè)務(wù)范圍2.業(yè)務(wù)參與主體2.1質(zhì)押方2.2質(zhì)權(quán)方2.3證券公司3.業(yè)務(wù)操作流程3.1業(yè)務(wù)申請3.2質(zhì)押物評估3.3合同簽訂3.4質(zhì)押物交付3.5質(zhì)押期間管理3.6業(yè)務(wù)到期處理4.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理4.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案5.業(yè)務(wù)合規(guī)與監(jiān)管5.1法律法規(guī)遵守5.2監(jiān)管要求履行5.3信息披露與報(bào)告6.業(yè)務(wù)費(fèi)用與收益分配6.1費(fèi)用承擔(dān)方6.2費(fèi)用計(jì)算與支付方式6.3收益分配原則7.違約責(zé)任與爭議解決7.1違約行為認(rèn)定7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3爭議解決方式8.合同的生效、變更與解除8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同解除9.保密條款9.1保密信息范圍9.2保密義務(wù)與期限10.強(qiáng)制性規(guī)定適用10.1法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定10.2業(yè)務(wù)操作強(qiáng)制性規(guī)定11.合同的簽署與份數(shù)11.1簽署主體11.2簽署時(shí)間11.3合同份數(shù)與保管12.附則12.1名詞解釋12.2合同的修訂與更新13.合同附件13.1質(zhì)押物清單13.2業(yè)務(wù)相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)定義與范圍1.1業(yè)務(wù)定義股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)是指質(zhì)押方將其持有的股票或其他證券資產(chǎn)交付給質(zhì)權(quán)方作為質(zhì)押物，以獲取資金或其他財(cái)務(wù)支持的一種融資方式。1.2業(yè)務(wù)范圍（1）質(zhì)押方將其持有的股票或其他證券資產(chǎn)交付給質(zhì)權(quán)方進(jìn)行質(zhì)押；（2）質(zhì)權(quán)方根據(jù)合同約定，對質(zhì)押物享有優(yōu)先受償權(quán)；（3）質(zhì)押方在質(zhì)押期間對質(zhì)押物保留所有權(quán)，但不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、出售或設(shè)定其他擔(dān)保；（4）質(zhì)權(quán)方在質(zhì)押期間對質(zhì)押物享有使用權(quán)，但不得轉(zhuǎn)讓、出售或設(shè)定其他擔(dān)保；（5）質(zhì)押期間屆滿后，質(zhì)押方按約定條件贖回質(zhì)押物。第二條業(yè)務(wù)參與主體2.1質(zhì)押方質(zhì)押方是指將其持有的股票或其他證券資產(chǎn)交付給質(zhì)權(quán)方進(jìn)行質(zhì)押的當(dāng)事人。2.2質(zhì)權(quán)方質(zhì)權(quán)方是指接受質(zhì)押方交付的股票或其他證券資產(chǎn)作為質(zhì)押物，并按照合同約定提供資金或其他財(cái)務(wù)支持的當(dāng)事人。2.3證券公司證券公司是指依法設(shè)立，取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券業(yè)務(wù)許可證，從事證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。證券公司作為專業(yè)的金融中介機(jī)構(gòu)，為質(zhì)押方和質(zhì)權(quán)方提供股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的咨詢、登記、托管等服務(wù)。第三條業(yè)務(wù)操作流程3.1業(yè)務(wù)申請（1）身份證明文件；（2）持有股票或其他證券資產(chǎn)的證明文件；（3）業(yè)務(wù)申請報(bào)告；（4）其他質(zhì)權(quán)方要求提供的材料。3.2質(zhì)押物評估質(zhì)權(quán)方對質(zhì)押方提供的股票或其他證券資產(chǎn)進(jìn)行評估，確定質(zhì)押物的價(jià)值。3.3合同簽訂質(zhì)押方和質(zhì)權(quán)方根據(jù)評估結(jié)果，簽訂股票場外質(zhì)押合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.4質(zhì)押物交付質(zhì)押方將質(zhì)押物交付給質(zhì)權(quán)方，質(zhì)權(quán)方對質(zhì)押物進(jìn)行確認(rèn)和登記。3.5質(zhì)押期間管理質(zhì)押期間，質(zhì)押方不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、出售或設(shè)定其他擔(dān)保。質(zhì)權(quán)方有權(quán)根據(jù)合同約定對質(zhì)押物進(jìn)行使用。3.6業(yè)務(wù)到期處理質(zhì)押期間屆滿后，質(zhì)押方按約定條件贖回質(zhì)押物。如果質(zhì)押方未能按時(shí)贖回質(zhì)押物，質(zhì)權(quán)方有權(quán)依法處置質(zhì)押物，優(yōu)先受償。第四條業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理4.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估質(zhì)押方和質(zhì)權(quán)方應(yīng)充分了解和評估股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施（1）質(zhì)押物的價(jià)值應(yīng)足以覆蓋借款本金和利息；（2）設(shè)定合理的質(zhì)押比例，不超過質(zhì)押物市值的一定比例；（3）定期對質(zhì)押物進(jìn)行評估和監(jiān)控，及時(shí)調(diào)整質(zhì)押比例；（4）在質(zhì)押期間，質(zhì)押方應(yīng)保持質(zhì)押物的流動(dòng)性，確保能夠及時(shí)贖回或處置質(zhì)押物。4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案（1）質(zhì)押物價(jià)值下跌的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施；（2）質(zhì)押方無法按時(shí)贖回質(zhì)押物的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施；（3）質(zhì)權(quán)方無法按約定時(shí)間提供資金或其他財(cái)務(wù)支持的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施；（4）其他可能影響業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。第五條業(yè)務(wù)合規(guī)與監(jiān)管5.1法律法規(guī)遵守質(zhì)押方和質(zhì)權(quán)方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，確保股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的合法合規(guī)。5.2監(jiān)管要求履行（1）按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，進(jìn)行業(yè)務(wù)報(bào)告和信息披露；（2）遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程；（3）接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。5.3信息披露與報(bào)告質(zhì)押方和質(zhì)權(quán)方應(yīng)按照合同約定和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露和業(yè)務(wù)報(bào)告。第六條業(yè)務(wù)費(fèi)用與收益分配6.1費(fèi)用承擔(dān)方質(zhì)押方和質(zhì)權(quán)方應(yīng)按照合同約定，承擔(dān)各自應(yīng)支付的費(fèi)用。6.2費(fèi)用計(jì)算與支付方式費(fèi)用包括但不限于評估費(fèi)、登記費(fèi)、利息費(fèi)用等，具體計(jì)算方式和支付第八條違約責(zé)任與爭議解決7.1違約行為認(rèn)定（1）質(zhì)押方未按約定時(shí)間、金額向質(zhì)權(quán)方支付利息或本金；（2）質(zhì)權(quán)方未按約定時(shí)間、金額向質(zhì)押方提供資金或其他財(cái)務(wù)支持；（3）質(zhì)押方未按約定條件贖回質(zhì)押物；（4）質(zhì)權(quán)方未按約定條件返還質(zhì)押物；（5）一方未履行合同約定的其他義務(wù)。7.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償因此給對方造成的直接損失；（3）按照合同約定承擔(dān)其他違約責(zé)任。7.3爭議解決方式對于因本合同引起的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更與解除8.1合同生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。8.2合同變更任何一方提出變更合同條款時(shí)，需經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議。8.3合同解除任何一方提出解除合同時(shí)，需經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面解除協(xié)議。第十條保密條款9.1保密信息范圍保密信息是指本合同的簽訂、履行過程中雙方交換的、未公開的、具有商業(yè)價(jià)值的信息。9.2保密義務(wù)與期限雙方對保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露。保密義務(wù)在本合同終止后繼續(xù)有效，期限為五年。第十一條強(qiáng)制性規(guī)定適用10.1如果本合同的任何條款與法律、行政法規(guī)、政策等的強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸，該條款將按強(qiáng)制性規(guī)定執(zhí)行，但不影響其他條款的效力。10.2如果本合同的任何條款與證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程相抵觸，該條款將按證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程執(zhí)行，但不影響其他條款的效力。第十二條合同的簽署與份數(shù)11.1簽署主體本合同由質(zhì)押方和質(zhì)權(quán)方的法定代表人或授權(quán)代表簽署。11.2簽署時(shí)間本合同于____年__月__日在____（地點(diǎn)）簽署。11.3合同份數(shù)與保管本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。合同副本由質(zhì)押方和質(zhì)權(quán)方分別保管。第十三條附則12.1名詞解釋本合同中所使用的名詞和術(shù)語，如有未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行解釋。12.2合同的修訂與更新本合同的有效期為一年，除非一方提前終止合同或雙方簽訂書面修訂協(xié)議。第十四條其他約定事項(xiàng)13.1如果本合同的任何條款因無效或不可執(zhí)行而無效，不影響其他條款的效力。13.2本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.3本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義與范圍1.1第三方定義第三方是指除甲乙方之外，參與本合同執(zhí)行過程的各方，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、擔(dān)保方等。1.2第三方范圍（1）中介方為甲乙方提供股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的咨詢、登記、托管等服務(wù)；（2）評估機(jī)構(gòu)對質(zhì)押物進(jìn)行評估，確定質(zhì)押物的價(jià)值；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對甲乙方的業(yè)務(wù)執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督管理，確保業(yè)務(wù)的合法合規(guī)；（4）擔(dān)保方為甲乙方提供擔(dān)保服務(wù)，以降低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第二條第三方責(zé)任與義務(wù)2.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)要求，履行各自的職責(zé)，確保股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。2.2第三方義務(wù)（1）中介方應(yīng)提供準(zhǔn)確、及時(shí)的信息和服務(wù)，確保甲乙方順利開展業(yè)務(wù)；（2）評估機(jī)構(gòu)應(yīng)客觀、公正地對質(zhì)押物進(jìn)行評估，確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對甲乙方的監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)行為；（4）擔(dān)保方應(yīng)在約定的范圍內(nèi)提供擔(dān)保服務(wù)，確保甲乙方的利益得到保障。第三條第三方介入的額外條款及說明3.1額外條款甲乙方在與第三方進(jìn)行合作時(shí)，應(yīng)簽訂相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.2說明本合同第三方介入的條款僅為框架性規(guī)定，具體的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限額應(yīng)在補(bǔ)充協(xié)議中詳細(xì)約定。第四條第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方在履行合同過程中，對其行為所產(chǎn)生的法律責(zé)任設(shè)定最高賠償額度。4.2第三方責(zé)任限額約定第三方在其責(zé)任限額內(nèi)對甲乙方承擔(dān)責(zé)任，超過責(zé)任限額的部分由甲乙方自行承擔(dān)。第五條第三方與甲乙方的劃分說明5.1第三方與甲乙方的劃分第三方在股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)中扮演服務(wù)提供者和協(xié)助者的角色，不改變甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。5.2第三方與甲乙方的責(zé)任劃分第三方僅對其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不受第三方影響。第六條第三方介入后的爭議解決6.1爭議解決方式對于因第三方介入引起的任何爭議，甲乙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。6.2第三方作為被告時(shí)的處理如果第三方作為被告參與爭議解決，甲乙方應(yīng)與其充分溝通，確保爭議的解決不影響股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。第七條第三方介入后的合同修訂與更新7.1合同修訂本合同第三方介入的條款可根據(jù)業(yè)務(wù)執(zhí)行情況予以修訂，修訂內(nèi)容應(yīng)經(jīng)甲乙方一致同意。7.2合同更新本合同第三方介入的條款如有未盡事宜，甲乙方可根據(jù)實(shí)際情況簽訂書面更新協(xié)議，更新協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第八條第三方介入后的保密義務(wù)8.1保密義務(wù)甲乙方與第三方之間的合作事項(xiàng)均屬于保密信息，甲乙方不得向任何第三方披露。8.2第三方保密義務(wù)第三方對甲乙方提供的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙方同意，不得向任何第三方披露。第九條第三方介入后的強(qiáng)制性規(guī)定適用9.1強(qiáng)制性規(guī)定適用本合同第三方介入的條款如與法律、行政法規(guī)、政策等的強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸，該條款將按強(qiáng)制性規(guī)定執(zhí)行，但不影響其他條款的效力。9.2強(qiáng)制性規(guī)定更新本合同第三方介入的條款如有與證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程相抵觸，甲乙方應(yīng)按照證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程執(zhí)行，但不影響其他條款的效力。第十條第三方介入后的合同簽署與份數(shù)10.1簽署主體本合同第三方介入的條款由甲乙方和第三方共同簽署