2024年企業(yè)債券發(fā)行擔(dān)保規(guī)范協(xié)議版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)債券發(fā)行擔(dān)保規(guī)范協(xié)議版B版本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2解釋規(guī)則2.債券發(fā)行基本信息2.1債券名稱與代碼2.2發(fā)行總額2.3發(fā)行價(jià)格2.4發(fā)行利率2.5發(fā)行期2.6還款計(jì)劃2.7發(fā)行方式2.8發(fā)行對象3.擔(dān)保安排3.1擔(dān)保方式3.2擔(dān)保物3.3擔(dān)保范圍3.4擔(dān)保效力3.5擔(dān)保責(zé)任3.6擔(dān)保解除4.擔(dān)保人義務(wù)4.1提供擔(dān)保資料4.2保證擔(dān)保有效性4.3擔(dān)保物權(quán)屬證明4.4及時(shí)通知義務(wù)4.5協(xié)助辦理登記義務(wù)5.債券持有人權(quán)益5.1債券持有條件5.2利息分配5.3債券轉(zhuǎn)讓5.4債券兌付5.5信息披露6.違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任認(rèn)定6.3違約責(zé)任承擔(dān)7.爭議解決7.1爭議范圍7.2解決方式8.合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同終止9.合同的附件9.1附件清單9.2附件效力10.其他約定10.1保密條款10.2法律適用10.3合同語言10.4送達(dá)條款11.合同的簽署11.1簽署日期11.2簽署地點(diǎn)11.3簽署人12.合同的備案與報(bào)告12.1備案程序12.2報(bào)告義務(wù)13.合同的附件13.1附件清單13.2附件效力14.合同的份數(shù)14.1合同正本份數(shù)14.2合同副本份數(shù)14.3各方的留存份數(shù)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術(shù)語定義（1）債券：指根據(jù)本合同約定，由甲方發(fā)行的、面值不超過人民幣億元、期限為年的固定利率債券。（2）甲方：指根據(jù)本合同約定，承擔(dān)發(fā)行債券義務(wù)的企業(yè)。（3）乙方：指根據(jù)本合同約定，為甲方發(fā)行債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)。（4）擔(dān)保物：指為本合同項(xiàng)下債券發(fā)行提供的、具有擔(dān)保價(jià)值的財(cái)產(chǎn)或者權(quán)利。（5）擔(dān)保人：指為本合同項(xiàng)下債券發(fā)行提供擔(dān)保的自然人、法人或者其他組織。1.2解釋規(guī)則本合同條款的解釋應(yīng)遵循合同語言、附件、法律規(guī)定等依次優(yōu)先的原則。第二條債券發(fā)行基本信息2.1債券名稱與代碼債券名稱為“2024年企業(yè)債券”，代碼為“YB”。2.2發(fā)行總額本次債券發(fā)行總額為不超過人民幣億元。2.3發(fā)行價(jià)格本次債券的發(fā)行價(jià)格為每張債券面值金額。2.4發(fā)行利率本次債券的發(fā)行利率為固定利率，具體利率由甲乙雙方協(xié)商確定。2.5發(fā)行期本次債券的發(fā)行期為自發(fā)行之日起至債券到期日止。2.6還款計(jì)劃甲方向債券持有人支付債券利息和本金的具體還款計(jì)劃，按照本合同約定的利率、期限和還款方式執(zhí)行。2.7發(fā)行方式本次債券的發(fā)行方式為公開招標(biāo)方式。2.8發(fā)行對象本次債券的發(fā)行對象為具備投資資格的機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。第三條擔(dān)保安排3.1擔(dān)保方式本次債券發(fā)行采用保證擔(dān)保方式，乙方為擔(dān)保人。3.2擔(dān)保物擔(dān)保物為乙方持有的、具有擔(dān)保價(jià)值的財(cái)產(chǎn)或者權(quán)利，具體清單詳見附件。3.3擔(dān)保范圍擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用等。3.4擔(dān)保效力擔(dān)保自債券發(fā)行之日起生效，至債券到期日止終止。3.5擔(dān)保責(zé)任乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定，對甲方的債券發(fā)行承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。3.6擔(dān)保解除在滿足本合同約定的條件下，乙方同意按照甲乙雙方協(xié)商確定的方式解除擔(dān)保。第四條擔(dān)保人義務(wù)4.1提供擔(dān)保資料乙方應(yīng)當(dāng)向甲方提供真實(shí)、完整、有效的擔(dān)保資料。4.2保證擔(dān)保有效性乙方保證所提供的擔(dān)保物在債券發(fā)行期間具有擔(dān)保價(jià)值，且擔(dān)保物的權(quán)屬清晰、無爭議。4.3擔(dān)保物權(quán)屬證明乙方應(yīng)當(dāng)向甲方提供擔(dān)保物的權(quán)屬證明文件。4.4及時(shí)通知義務(wù)乙方在擔(dān)保物權(quán)屬或者擔(dān)保價(jià)值發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲方。4.5協(xié)助辦理登記義務(wù)乙方應(yīng)當(dāng)協(xié)助甲方辦理擔(dān)保物權(quán)的登記手續(xù)。第五條債券持有人權(quán)益5.1債券持有條件債券持有人應(yīng)當(dāng)符合本合同約定的投資資格條件。5.2利息分配債券持有人按照本合同約定的利率和時(shí)間獲得債券利息。5.3債券轉(zhuǎn)讓債券持有人可以在符合法律法規(guī)和證券交易所規(guī)定的前提下，自由轉(zhuǎn)讓債券。5.4債券兌付甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定的還款計(jì)劃和方式，向債券持有人兌付債券本金。5.5信息披露甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向債券持有人披露與債券發(fā)行和擔(dān)保相關(guān)的重大信息。第六條違約責(zé)任6.1違約情形甲方、乙方違反本合同的約定，構(gòu)成違約。6.2違約責(zé)任認(rèn)定違約責(zé)任的認(rèn)定和承擔(dān)，按照本合同約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式執(zhí)行。6.3違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)當(dāng)向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。第八條爭議解決7.1爭議范圍本合同履行過程中發(fā)生的爭議，包括合同的解釋、履行、變更、解除等事項(xiàng)。7.2解決方式甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字或者蓋章之日起生效。8.2合同變更甲乙雙方同意，合同的變更應(yīng)當(dāng)采用書面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議。8.3合同終止本合同在債券到期或者提前償還完畢后終止。第十條合同的附件9.1附件清單附件清單詳見本合同附件。9.2附件效力附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第十一條其他約定10.1保密條款甲乙雙方應(yīng)對本合同的內(nèi)容和簽署過程予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。10.2法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.3合同語言10.4送達(dá)條款甲乙雙方指定的送達(dá)地址為合同履行過程中相關(guān)文件的送達(dá)地址，包括但不限于訴訟文件、通知、函件等。第十二條合同的簽署11.1簽署日期本合同簽署日期為2024年。11.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為中華人民共和國。11.3簽署人甲方簽署人為法定代表人或者授權(quán)代表，乙方簽署人為法定代表人或者授權(quán)代表。第十三條合同的備案與報(bào)告12.1備案程序本合同簽署后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求進(jìn)行備案。12.2報(bào)告義務(wù)甲乙雙方應(yīng)當(dāng)履行合同約定的報(bào)告義務(wù)，包括但不限于債券發(fā)行、利息支付、本金兌付等情況。第十四條合同的份數(shù)13.1合同正本份數(shù)本合同正本一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份。13.2合同副本份數(shù)本合同副本肆份，甲乙雙方各執(zhí)壹份。13.3各方的留存份數(shù)各方按照本合同約定留存相應(yīng)的合同副本。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行方案詳細(xì)列出債券發(fā)行的具體方案，包括發(fā)行總額、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行利率、發(fā)行期、還款計(jì)劃、發(fā)行方式、發(fā)行對象等信息。附件二：擔(dān)保物清單詳細(xì)列出提供擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)或者權(quán)利的清單，包括擔(dān)保物的名稱、數(shù)量、價(jià)值、權(quán)屬證明等信息。附件三：擔(dān)保人資信證明提供乙方的資信證明文件，包括財(cái)務(wù)報(bào)表、信用評級報(bào)告、債務(wù)情況等信息。附件四：債券持有人名冊列出債券持有人的詳細(xì)信息，包括姓名、聯(lián)系方式、持有債券數(shù)量等信息。附件五：債券轉(zhuǎn)讓證明證明債券轉(zhuǎn)讓的有效性，包括轉(zhuǎn)讓雙方的姓名、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓日期等信息。附件六：債券兌付證明證明債券兌付的有效性，包括兌付金額、兌付日期等信息。附件七：信息披露公告列出甲方應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，包括債券發(fā)行、利息支付、本金兌付等信息。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定的利率和還款計(jì)劃支付債券利息和本金。2.乙方未按照約定提供擔(dān)?；蛘咛峁┑膿?dān)保物價(jià)值不足。3.甲方未按照約定履行信息披露義務(wù)。4.乙方未按照約定履行擔(dān)保責(zé)任。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)當(dāng)向守約方支付違約金，違約金金額為本金金額的%。2.違約方應(yīng)當(dāng)賠償因此給對方造成的直接損失。示例說明：如果甲方未按照約定的利率和還款計(jì)劃支付債券利息和本金，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償乙方因此造成的直接損失。說明三：法律名詞及解釋：1.合同：指本合同及附件，是甲乙雙方約定權(quán)利義務(wù)的書面文件。2.甲方：指承擔(dān)發(fā)行債券義務(wù)的企業(yè)。3.乙方：指為甲方發(fā)行債券提