第3章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

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項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別概述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)與工具第3章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別21.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的含義確定何種風(fēng)險(xiǎn)事件可能影響項(xiàng)目，并將這些風(fēng)險(xiǎn)的特性整理成文檔。是一個(gè)反復(fù)進(jìn)行的過(guò)程，采用統(tǒng)一的格式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述，確保對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都有明確清晰的理解，以便有效支持風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對(duì)。32.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)全員性：全員參與并完成系統(tǒng)性：全生命周期中的風(fēng)險(xiǎn)都屬于識(shí)別的范圍動(dòng)態(tài)性：貫穿項(xiàng)目全過(guò)程，定期、適時(shí)信息性：收集信息的重要性綜合性：綜合應(yīng)用各種方法43.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃：明確了一個(gè)項(xiàng)目組織風(fēng)險(xiǎn)管理的行動(dòng)方案、方式、方法項(xiàng)目規(guī)劃：項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)、范圍、進(jìn)度計(jì)劃、采購(gòu)計(jì)劃、項(xiàng)目相關(guān)方期望等風(fēng)險(xiǎn)種類：一般風(fēng)險(xiǎn)類型反映了項(xiàng)目所在行業(yè)及應(yīng)用領(lǐng)域的特征歷史資料：其他項(xiàng)目的檔案文件和公共信息渠道的資料制約因素與假設(shè)條件：項(xiàng)目的資源制約性，假設(shè)條件的變化5項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別概述第3章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)與工具61.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程–AboutIDEFOIDEFO是ICAMDEFinitionmethOd的縮寫，系統(tǒng)分析和設(shè)計(jì)方法之一，是一種功能建模方法。用圖形表示完成一項(xiàng)活動(dòng)所需要的具體步驟、操作、數(shù)據(jù)要素以及各項(xiàng)具體活動(dòng)之間的聯(lián)系方式。它用嚴(yán)格的自上向下地逐層分解的方式來(lái)構(gòu)造模型。71.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程–AboutIDEFOIDEFO的特點(diǎn)：能同時(shí)表達(dá)系統(tǒng)的活動(dòng)和數(shù)據(jù)流以及它們之間的關(guān)系自上而下描述系統(tǒng)，有控制地逐步展開細(xì)節(jié)，模型直觀，易于理解能體現(xiàn)系統(tǒng)的層次性和結(jié)構(gòu)特征，能說(shuō)明各模塊的功能和模塊間的接口界面不僅能分析現(xiàn)有系統(tǒng)，而且能描述新建系統(tǒng)8Activity:Input-Control-Output-Mechanism(ICOM)示例圖91.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程–IDEFO方法兩個(gè)角度外部：IDEFO圖說(shuō)明過(guò)程控制、輸入、輸出和機(jī)制內(nèi)部：說(shuō)明機(jī)制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^(guò)程活動(dòng)10識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目資源項(xiàng)目需求風(fēng)險(xiǎn)管理能力不確定性知識(shí)顧慮問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)清單風(fēng)險(xiǎn)管理表單風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源列表風(fēng)險(xiǎn)征兆風(fēng)險(xiǎn)類別112.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程活動(dòng)確定目標(biāo)明確最重要的參與者收集資料估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)12B.明確最重要的參與者不同的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)管理側(cè)重點(diǎn)不同；項(xiàng)目各相關(guān)方有各自的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍和重點(diǎn)；根據(jù)項(xiàng)目不同的重點(diǎn)和范圍來(lái)確定參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的人員。13C.收集資料對(duì)于項(xiàng)目涉及的各種關(guān)系和變數(shù)的完整的、正確的識(shí)別依賴于對(duì)于項(xiàng)目信息的掌握。掌握各方面的信息是非常重要的：項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)說(shuō)明書項(xiàng)目的前提、假設(shè)和制約因素與項(xiàng)目相似的案例…項(xiàng)目信息的不完備性14C.收集資料某承包商某日計(jì)劃進(jìn)行某工程的外墻涂料施工，已知天氣預(yù)報(bào)當(dāng)日下雨的概率為60％。如果當(dāng)天進(jìn)行施工，那么該承包商就會(huì)有60％的可能因當(dāng)天下雨而造成工料損失3萬(wàn)元的風(fēng)險(xiǎn)，但同時(shí)有40％的可能實(shí)施作業(yè)因未下雨而獲得施工利潤(rùn)4萬(wàn)元。這里，下雨事件的信息就是不完備性信息。15項(xiàng)目信息確定性發(fā)展情況不完備信息項(xiàng)目階段信息確定性完備信息完全不知信息項(xiàng)目起始點(diǎn)項(xiàng)目結(jié)束點(diǎn)階段1階段2歷史經(jīng)驗(yàn)信息16D.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)目的：明確項(xiàng)目的目標(biāo)、戰(zhàn)略以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的手段和資源，以確定項(xiàng)目及其環(huán)境的變數(shù)。內(nèi)容：判斷項(xiàng)目的目標(biāo)；分析實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的戰(zhàn)略方針、步驟和方法；分析戰(zhàn)術(shù)方案的不確定性；確定項(xiàng)目可以動(dòng)用的資源。。。詳見(jiàn)P65表3-117E.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)建立初步清單，列出客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)初步清單中開列的各種重要的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，推測(cè)與其相關(guān)聯(lián)的各種合理的可能性，進(jìn)行分析與判斷；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，有助于預(yù)測(cè)結(jié)果和發(fā)現(xiàn)與其關(guān)聯(lián)的各方面的因素；建立風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要，將可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)匯總并排列出輕重緩急。18項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類示例項(xiàng)目級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指影響項(xiàng)目整體的成本或收入模塊級(jí)類風(fēng)險(xiǎn)指影響項(xiàng)目某模塊的成本或收入1、項(xiàng)目級(jí)風(fēng)險(xiǎn)2、模塊級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)工程分包風(fēng)險(xiǎn)配套采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)金融風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)19項(xiàng)目級(jí)風(fēng)險(xiǎn)明細(xì)分類模塊級(jí)風(fēng)險(xiǎn)明細(xì)分類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)政治風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)工程分包風(fēng)險(xiǎn)工程總價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分包工程取價(jià)風(fēng)險(xiǎn)唯一分包商風(fēng)險(xiǎn)外協(xié)份額過(guò)大風(fēng)險(xiǎn)分包商與業(yè)主關(guān)系曖昧風(fēng)險(xiǎn)分包商資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)分包商管理風(fēng)險(xiǎn)金融風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目付款風(fēng)險(xiǎn)尾款回收風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)貨幣貶值風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)司法腐敗/保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)合同條款模糊風(fēng)險(xiǎn)合同工期延期罰款風(fēng)險(xiǎn)第三方請(qǐng)求權(quán)風(fēng)險(xiǎn)外協(xié)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)配套設(shè)備集成風(fēng)險(xiǎn)配套設(shè)備服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)配套設(shè)備商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃設(shè)計(jì)（總體方案）風(fēng)險(xiǎn)傳輸及路由規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)站點(diǎn)規(guī)劃與賠償風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備利舊或租賃風(fēng)險(xiǎn)配套設(shè)備需求風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)工程延期風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目資源獲得風(fēng)險(xiǎn)合同變更管理風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)清單：20【風(fēng)險(xiǎn)名稱】：

唯一分包商風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目合同談判中，意向較大的分包商突然提出退出，只有此家分包商有隧道泄露電纜工程施工經(jīng)驗(yàn)，泄露電纜工程再找其他分包商，會(huì)造成被迫妥協(xié)讓價(jià)。模塊級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：工程分包風(fēng)險(xiǎn)21第3章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)與工具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別概述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程22風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)與工具風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以采用的方法很多，可以通過(guò)分析詢問(wèn)，獲得各種信息；可以分析財(cái)務(wù)報(bào)表，發(fā)現(xiàn)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；可以直接考察現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)客觀存在的靜態(tài)因素等等；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不能僅靠某一部門完成，而是需要各部門的配合，以及向外部進(jìn)行咨詢。23項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)與工具流程圖檢查表頭腦風(fēng)暴法情景分析法德?tīng)柗品⊿WOT分析法241.流程圖將風(fēng)險(xiǎn)主體按照項(xiàng)目的過(guò)程或不同生命周期階段內(nèi)在的邏輯關(guān)系繪制成流程圖，并針對(duì)流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法。流程圖的類型：簡(jiǎn)單/復(fù)雜；內(nèi)部/外部；實(shí)物形態(tài)/價(jià)值形態(tài)251.流程圖識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源開始設(shè)計(jì)研究使設(shè)計(jì)獲得通過(guò)收集數(shù)據(jù)(外部)收集數(shù)據(jù)(內(nèi)部)分析數(shù)據(jù)編寫研究成做外部

審核修改成果投稿紅色格子代表不在我們控制之內(nèi)的任務(wù)，因而也就是風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源綠色格子代表在我們控制之內(nèi)的任務(wù)，因此其風(fēng)險(xiǎn)水平低靜態(tài)分析動(dòng)態(tài)分析26流程圖法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)點(diǎn)27流程圖法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的缺點(diǎn)282.檢查表將項(xiàng)目可能發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)列于一個(gè)表中，以供檢查核對(duì)，判別某個(gè)特定項(xiàng)目是否存在表中所列或類似的風(fēng)險(xiǎn)。P68-70例293.頭腦風(fēng)暴法又稱集體思考法或智力激勵(lì)法所謂的頭腦風(fēng)暴法是指采用會(huì)議的形式，如召集專家開座談會(huì)征詢他們的意見(jiàn)，把專家對(duì)過(guò)去歷史資料的解釋以及對(duì)未來(lái)的分析，有條理地組織起來(lái)，最終由策劃者做出統(tǒng)一的結(jié)論，在這個(gè)基礎(chǔ)上，找出各種問(wèn)題的癥結(jié)所在，提出針對(duì)具體項(xiàng)目的策劃創(chuàng)意。1939年由奧斯本首先提出，并在1953年將此方法豐富和理論化。奧斯本、默寫式、卡片式智力激勵(lì)法303.頭腦風(fēng)暴法準(zhǔn)備階段：選定基本議題、選定參加者和記錄員、確定會(huì)議時(shí)間和場(chǎng)所、準(zhǔn)備好海報(bào)紙或白紙、紀(jì)錄筆等工具、布置場(chǎng)所、主持人掌握智力激勵(lì)法的細(xì)節(jié)和規(guī)則；實(shí)施階段：主持人介紹該方法，應(yīng)注意的問(wèn)題、參加者暢所欲言、記錄者紀(jì)錄參加者激發(fā)出的靈感、結(jié)束會(huì)議、會(huì)議記錄整理分類后展示給參加者、從效果和可行性兩個(gè)方面評(píng)價(jià)各觀點(diǎn)、選擇最合適的點(diǎn)子經(jīng)典實(shí)例：蓋莫里公司（法）31默寫式智力激勵(lì)法又稱635法，由德國(guó)學(xué)者創(chuàng)立的具體操作方法：六個(gè)人參加會(huì)議，每人發(fā)三張卡片，在第一個(gè)五分鐘內(nèi)，每人針對(duì)議題各寫一個(gè)點(diǎn)子，然后傳給右鄰；第二個(gè)五分鐘內(nèi)，每個(gè)人從傳來(lái)的卡片上得到啟發(fā)，再在卡片上各寫一個(gè)點(diǎn)子，之后再傳給右鄰。如此在半個(gè)小時(shí)內(nèi)反復(fù)。32卡片式智力激勵(lì)法由日本學(xué)者提出，其特點(diǎn)是對(duì)每個(gè)人提出的設(shè)想可以進(jìn)行質(zhì)詢和評(píng)價(jià)。會(huì)議時(shí)間為1個(gè)小時(shí)。發(fā)給每個(gè)人50張卡片，在頭十分鐘內(nèi)與會(huì)者獨(dú)自填寫卡片，接著用30分鐘每人輪流宣傳自己的設(shè)想，其他人可質(zhì)詢。最后20分鐘，大家可以相互評(píng)價(jià)和探討，從中誘發(fā)新設(shè)想。334.情景分析法傳統(tǒng)預(yù)測(cè)技術(shù)：趨勢(shì)外推在動(dòng)蕩多變和錯(cuò)綜復(fù)雜的環(huán)境下，上述方法存在局限性，不能適應(yīng)需要通過(guò)對(duì)未來(lái)的某個(gè)狀態(tài)或某種情況進(jìn)行詳細(xì)地描繪和分析，來(lái)識(shí)別引起項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素及其影響程度。344.情景分析法情景分析法的起源最早用于軍事-20世紀(jì)40年代蘭德公司核武器的分析，70年代美國(guó)國(guó)防部導(dǎo)彈防御計(jì)劃咨詢等如今很多跨國(guó)公司（如波音、奔馳）和國(guó)家政府（如南非）也采用這個(gè)方法殼牌石油35

確認(rèn)需要決定的關(guān)鍵決策；決策需考察的時(shí)間框架；列出涉及的關(guān)鍵因素；研究影響關(guān)鍵因素的驅(qū)動(dòng)力量；對(duì)驅(qū)動(dòng)力量的重要性和它們的不確定性打分。最重要、最不確定的因素應(yīng)是情景構(gòu)想的主要目標(biāo)；構(gòu)想驅(qū)動(dòng)力量可能的情景；詳細(xì)闡述情景；根據(jù)每一情景審核問(wèn)題的含義；監(jiān)測(cè)主要的指標(biāo)和先兆事件；預(yù)期哪一情景正在出現(xiàn)。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別案例4.情景分析法—步驟365.德?tīng)柗品▽＜翌A(yù)測(cè)法最早出現(xiàn)于20世紀(jì)50年代末，后來(lái)美國(guó)蘭德公司的專家將其用于技術(shù)預(yù)測(cè)，現(xiàn)在除了科技領(lǐng)域之外，可以用于幾乎任何領(lǐng)域的預(yù)測(cè)。優(yōu)點(diǎn)：匿名、多次反饋、調(diào)查結(jié)果可以量化缺點(diǎn)：缺乏客觀標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)論可能趨近平均、周期長(zhǎng)375.德?tīng)柗品ㄅc其它專家法的區(qū)別在于：

用背對(duì)背的判斷代替面對(duì)面的會(huì)議，即采用函詢的方式，依靠調(diào)查機(jī)構(gòu)反復(fù)征求每個(gè)專家的意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)客觀分析和多次征詢反復(fù)，使各種不同意見(jiàn)逐步趨向一致。

38為了克服上述局限性，可以采取一些措施：向?qū)＜艺f(shuō)明德?tīng)柗品ǖ脑?，使他們有較清楚的瞭解。盡可能詳盡地提供與調(diào)查專案有關(guān)的背景材料。請(qǐng)專家將自己的判斷結(jié)果分為最高值、一般值、最低值等不同程度，并分別估計(jì)其機(jī)率，以保證整個(gè)判斷的可靠性，減少輪回次數(shù)。在第二輪反饋后，只給出專家意見(jiàn)的全距值，而不反饋中位數(shù)或算術(shù)平均數(shù)，避免發(fā)生簡(jiǎn)單求同的現(xiàn)象。39德?tīng)柗品▓?zhí)行步驟(一)擬定意見(jiàn)征詢表

注意要點(diǎn)：

1.數(shù)量不宜太多；

2.問(wèn)題的內(nèi)容要盡量接近專家熟悉的領(lǐng)域，以便充分利用專家的經(jīng)驗(yàn)；

3.意見(jiàn)征詢表中還要提供一些比較齊全的背景材料，供專家做出判斷時(shí)參考。

40（二）選定征詢專家注意要點(diǎn)：

1.選擇精通業(yè)務(wù)、見(jiàn)多識(shí)廣、熟悉市場(chǎng)情況、有預(yù)見(jiàn)性和分析能力的專家；

2.根據(jù)課題的大小和涉及面的寬窄而定，以20人左右為宜；

3.調(diào)查機(jī)構(gòu)用通訊方式與專家聯(lián)系，專家彼此之間不發(fā)生關(guān)系。41（三）輪回反復(fù)征詢專家意見(jiàn)第一輪第二輪

寄發(fā)征詢表，

提供現(xiàn)有的背景材料，

要求專家明確回答，并在

規(guī)定時(shí)間內(nèi)寄回，調(diào)查人員

對(duì)各個(gè)問(wèn)題的結(jié)論進(jìn)行歸納和統(tǒng)計(jì)

將匯總的專家意見(jiàn)及調(diào)查人員對(duì)所要調(diào)查的新的要求和意見(jiàn)寄給專家，要求專家提出自己的見(jiàn)解

幾輪的反復(fù)征詢，使專家的意見(jiàn)逐步趨向一致。通常征詢輪次為3—5輪，征詢的時(shí)間間隔為7—10天。42（四）做出調(diào)查結(jié)論調(diào)查人員根據(jù)幾次提供的全部資料和幾輪反復(fù)修改的各方面意見(jiàn)，最后做出調(diào)查結(jié)論。

436.SWOT分析法態(tài)勢(shì)分析法優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)、威脅SWOT可以分為兩部分：第一部分為SW，主要用來(lái)分析內(nèi)部條件；第二部分為OT，主要用來(lái)分析外部條件。SWOT分析法常常被用于制定集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略和分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況，在戰(zhàn)略分析中，它是最常用的方法之一。44SWOT模型的分析矩陣45基于SWOT的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別SO是項(xiàng)目的優(yōu)越之處，需要做好利用，也是解決風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑；ST是項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)潛在區(qū)，要做好合理的規(guī)劃和監(jiān)控，盡量降低威脅產(chǎn)生的幾率；WO是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的中度發(fā)生區(qū)，需要做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督計(jì)劃。WT是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)區(qū)，存在以下兩種選擇:一是主動(dòng)進(jìn)取，爭(zhēng)取領(lǐng)先，二是主動(dòng)放棄。46WBS應(yīng)該用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程，因?yàn)樗捍_定所有要做的工作，能幫助識(shí)別潛在的危險(xiǎn)源確定所有要做的工作，因此也包括了項(xiàng)目所有的風(fēng)險(xiǎn)幫助組織項(xiàng)目所要完成的所有工作確定工作包，這將使分配特定的責(zé)任成為可能但要注意：并非項(xiàng)目中的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都是通過(guò)檢查WBS發(fā)現(xiàn)的47在以下各類可用于確定風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息中，哪一類是最不可靠的？項(xiàng)目文件商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)知識(shí)所得教訓(xùn)數(shù)據(jù)庫(kù)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)知識(shí)是有用的，但與其他文件比較更不可靠。因?yàn)槿藗冓呄蛴谟涀〗?jīng)驗(yàn)中正面部分而忘記負(fù)面部分48某項(xiàng)目是開發(fā)一種可口的營(yíng)養(yǎng)貓食并能同時(shí)作為