NEW基金投資管理系統(tǒng)O30操作手冊-交易員篇

NEW基金投資管理系統(tǒng)030操作手冊?交易員篇

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基金投資治理系統(tǒng)03.0操作手冊

交易員篇

基金事業(yè)部

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日期修訂說明

2006-10-11依照新的交易功能實現(xiàn)和關(guān)心文件格式要求，在0831版基礎(chǔ)上重新制定了本

手冊

名目

1.角色簡介........................................................................6

2.相關(guān)界面........................................................................6

2.1.證券交易一概述.............................................................6

2.1.1.功能簡介...............................6

2.1.2.名詞說明................................................................8

2.1.3.操作說明...............................9

2.1.4.詳細說明...............................................................9

2.1.5.本卷須知...............................................................10

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2.2.1.功能簡介...............................................................11

2.2.2.名詞說明...............................................................12

2.2.3.操作說明...............................12

2.2.4.詳細說明...............................13

2.2.5.本卷須知...............................................................14

2.3.證券交易一批量托付........................................................14

2.3.1.功能簡介...............................................................14

2.3.2.名詞說明...............................................................15

2.3.3.操作說明...............................................................15

2.3.4.詳細說明...............................15

2.3.5.本卷須知...............................16

2.4.證券交易一公平托付........................................................16

2.4.1.功能簡介...............................16

2.4.2.名詞說明...............................................................17

2.4.3.操作說明...............................17

2.4.4.詳細說明...............................................................17

2.4.5.本卷須知...............................................................18

2.5.證券交易一見誰滅誰........................18

2.5.1.功能簡介...............................................................18

2.5.2.名詞說明...............................19

2.5.3.操作說明...............................................................19

2.5.4.詳細說明...............................19

2.5.5.本卷須知...............................19

2.6.證券交易一交易參數(shù)設(shè)置...................................................20

2.6.1.功能簡介...............................20

2.6.2.名詞說明..............................................................23

2.6.3.操作說明...............................23

2.6.4.詳細說明..............................................................23

2.6.5.本卷須知...............................24

2.7.指數(shù)/組合交易.............................................................24

2.7.1.功能簡介..............................................................24

2.7.2.名詞說明...............................25

2.7.3.操作說明..............................................................26

2.7.4.詳細說明...............................26

2.7.5.本卷須知..............................................................28

2.8.自動交易...................................................................29

2.8.1.功能簡介..............................................................29

2.8.2.名詞說明...............................................................30

2.8.3.操作說明..............................................................30

2.8.4.詳細說明..............................................................31

2.8.5.本卷須知...............................32

2.9.時刻埋單...................................................................32

2.9.1.功能簡介..............................................................32

2.9.2.名詞說明..............................................................33

2.9.3.操作說明..............................................................34

2.9.4.詳細說明...............................34

2.9.5.本卷須知..............................................................35

2.10.場外交易...................................................................35

2.10.1.功能簡介..............................................................35

2.10.2.名詞說明..............................................................36

2.10.3.操作說明..............................................................36

2.10.4.詳細說明..............................................................37

2.10.5.本卷須知..............................................................37

2.11.轉(zhuǎn)托管.....................................................................37

2.11.1.功能簡介..............................................................37

2.11.2.名詞說明...............................................................38

2.11.3.操作說明..............................................................38

2.11.4.詳細說明..............................................................38

2.11.5.本卷須知................................39

2.12.緊急撤單...................................................................39

2.12.1.功能簡介..............................................................39

2.12.2.名詞說明..............................................................40

2.12.3.操作說明..............................................................40

2.12.4.詳細說明..............................................................40

2.12.5.本卷須知..............................................................40

2.13.自動分發(fā)設(shè)置..............................................................40

2.13.1.功能簡介..............................................................40

2.13.2.名詞說明...............................................................42

2.13.3.操作說明..............................................................42

2.13.4.詳細說明..............................................................42

2.13.5.本卷須知..............................................................42

2.14.指令分發(fā)..................................................................43

2.14.1.功能簡介..............................................................43

2.14.2.名稱說明..............................................................46

2.14.3.操作說明..............................................................46

2.14.4,詳細說明..............................................................47

2.14.5.本卷須知...............................50

3.相關(guān)事項.......................................................................50

3.1.交易員日常操作步驟.........................50

3.2.指令自動分發(fā)的啟用條件....................................................51

3.3.交易顯現(xiàn)專門的解決方法.....................51

第三章交易員篇

1.角色簡介

交易員在系統(tǒng)中負負?完成基金經(jīng)理下達的各種指令，假如有自由交易的權(quán)限也能夠進

行自由交易，是系統(tǒng)口唯獨直截了當(dāng)進行參與證券交易買賣的人員；本系統(tǒng)提供了一般

托付、公平交易、批號托付、自動交易、組合交易和時刻埋單等多種托付方式和交易流

水的相關(guān)的杳詢等功能；另外場外交易和協(xié)議存款等其他業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)的完善和同步也是

由交易員完成的；要緊涉及以下操作：

?證券交易

?指數(shù)/組合交易

?自動交易

?時刻埋單

?場外交易

?轉(zhuǎn)托管

?緊急撤單

?自動分發(fā)設(shè)置

2.相關(guān)界面

2.1.證券交易一概述

2.1.1.功能簡介

本窗口（見圖3-1）是證券交易的主界面，分為一般無付、指令查詢、托付查詢、成交查

詢和快速指令5個部分，交易員的大部分業(yè)務(wù)均是在該頁面完成的。該功能用于關(guān)心交易員

完成證券的買賣托付及時托付的撤單，并提供托付、成交和指令的杳詢功能。證券交易分為

一般托付、批量托付、公平托付和見誰滅誰四種方式。

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（圖3-4）

2.1.2.名詞說明

I)當(dāng)日買入:顯示當(dāng)前交易員在所選擇的基金、組合和默認選擇的股東和席位下當(dāng)口差不

多買入成交的證券數(shù)量

2)當(dāng)日賣出:顯示當(dāng)前交易員在所選擇的基金、組合和默認選擇的股東和席位下當(dāng)口差不

多賣出成交的證券數(shù)量

3）當(dāng)日預(yù)買:顯示當(dāng)前交易員在所選擇的基金、組合和默認選擇的股東和席位下當(dāng)日差不

多托付買入的證券數(shù)量

4）當(dāng)日預(yù)賣:顯示當(dāng)前交易員在所選擇的基金、組合和默認選擇的股東和席位下當(dāng)日差不

多托付賣出的證券數(shù)量

5）買成交額:顯示當(dāng)前組合對應(yīng)的資產(chǎn)單元的所有買入成交金額

6）雙成交額:顯示當(dāng)前組合對應(yīng)的資產(chǎn)單元的所有賣出成交金額

7）買凍結(jié)金額:顯示當(dāng)前組合對應(yīng)的資產(chǎn)單元的所有買入的預(yù)凍結(jié)金額

8）可用金額:顯示當(dāng)前組合對應(yīng)的資產(chǎn)單元的可用資金，

運算公式如下：可用金額=現(xiàn)金余額-現(xiàn)金凍結(jié)金額+現(xiàn)金解凍金額-當(dāng)日預(yù)買入金額

-當(dāng)日買入金額+當(dāng)日賣出金額

9）可買數(shù)量:當(dāng)托付方向使證券增加時（申報買入），顯示的數(shù)值為可用金額除以托付價格

后的運算結(jié)果

10）可賣數(shù)量:顯示在所選擇的基金、組合和默認選擇的股東和席位下證券的可賣數(shù)量；運

算公式如下：

可賣數(shù)量=當(dāng)前數(shù)量-凍結(jié)數(shù)量+解凍數(shù)量-賣出數(shù)量-預(yù)賣數(shù)量；

注:假如該證券的回報可用,還要加上買入數(shù)量

11）成本單價:顯示該證券的持倉成本價格，依照證券的加權(quán)平均運算獲得

12）