2024年企業(yè)合規(guī)審計(jì)與咨詢服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)合規(guī)審計(jì)與咨詢服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條定義與術(shù)語解釋1.1企業(yè)合規(guī)1.2審計(jì)與咨詢服務(wù)1.3合同當(dāng)事人1.4服務(wù)期間第二條服務(wù)內(nèi)容2.1合規(guī)審計(jì)2.2合規(guī)咨詢2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與建議2.4培訓(xùn)與指導(dǎo)第三條服務(wù)方式與流程3.1初步溝通與需求確認(rèn)3.2制定詳細(xì)服務(wù)計(jì)劃3.3實(shí)施服務(wù)3.4提交審計(jì)與咨詢報(bào)告3.5后續(xù)跟蹤與輔導(dǎo)第四條服務(wù)時(shí)間與期限4.1審計(jì)與咨詢服務(wù)的開始時(shí)間4.2審計(jì)與咨詢服務(wù)的結(jié)束時(shí)間4.3服務(wù)期限的延長(zhǎng)及終止條件第五條服務(wù)費(fèi)用與支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式5.2服務(wù)費(fèi)用的支付時(shí)間與方式5.3額外費(fèi)用的計(jì)算與支付5.4發(fā)票開具與稅務(wù)事項(xiàng)第六條雙方的權(quán)利與義務(wù)6.1咨詢方的權(quán)利與義務(wù)6.2委托方的權(quán)利與義務(wù)第七條保密條款7.1保密信息的范圍與定義7.2保密信息的保護(hù)期限7.3保密信息的例外情況7.4違反保密條款的責(zé)任第八條違約責(zé)任與賠償8.1咨詢方的違約行為8.2委托方的違約行為8.3違約責(zé)任的認(rèn)定與計(jì)算8.4賠償限額第九條爭(zhēng)議解決方式9.1雙方協(xié)商解決9.2提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁9.3向人民法院提起訴訟第十條法律適用與管轄10.1合同適用的法律10.2合同爭(zhēng)議的管轄法院第十一條合同的變更與解除11.1合同變更的條件與程序11.2合同解除的條件與程序第十二條合同的終止12.1合同終止的條件12.2合同終止后的處理事項(xiàng)第十三條附則13.1合同的附件13.2合同的生效與失效13.3合同的修訂與補(bǔ)充第十四條完整合同文本14.1雙方簽字蓋章的合同正本14.2合同附件及補(bǔ)充協(xié)議14.3合同的存檔與保管第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1企業(yè)合規(guī)企業(yè)合規(guī)是指企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部規(guī)章制度，以及企業(yè)自身制定的行為準(zhǔn)則，確保企業(yè)行為合法、合規(guī)、誠(chéng)信。1.2審計(jì)與咨詢服務(wù)審計(jì)與咨詢服務(wù)是指咨詢方根據(jù)委托方的要求，對(duì)委托方的企業(yè)合規(guī)情況進(jìn)行全面或?qū)ｍ?xiàng)的審計(jì)，評(píng)估企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提供改進(jìn)建議、培訓(xùn)和指導(dǎo)等服務(wù)。1.3合同當(dāng)事人合同當(dāng)事人包括委托方和咨詢方。委托方是指聘請(qǐng)咨詢方提供審計(jì)與咨詢服務(wù)的一方；咨詢方是指接受委托提供審計(jì)與咨詢服務(wù)的一方。1.4服務(wù)期間服務(wù)期間是指合同雙方約定的咨詢方提供審計(jì)與咨詢服務(wù)的起始時(shí)間和終止時(shí)間。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1合規(guī)審計(jì)合規(guī)審計(jì)包括對(duì)委托方的企業(yè)合規(guī)制度、合規(guī)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的全面審查，評(píng)估企業(yè)合規(guī)狀況，并提出改進(jìn)建議。2.2合規(guī)咨詢合規(guī)咨詢是指咨詢方在審計(jì)過程中，就委托方的合規(guī)問題提供專業(yè)意見和解決方案。2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與建議咨詢方應(yīng)根據(jù)合規(guī)審計(jì)結(jié)果，對(duì)委托方的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)建議。2.4培訓(xùn)與指導(dǎo)咨詢方應(yīng)對(duì)委托方的相關(guān)人員開展合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識(shí)和能力，并根據(jù)委托方的需求提供持續(xù)的合規(guī)指導(dǎo)。第三條服務(wù)方式與流程3.1初步溝通與需求確認(rèn)雙方應(yīng)在合同簽訂前進(jìn)行初步溝通，明確委托方的具體需求，確認(rèn)服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)時(shí)間等事項(xiàng)。3.2制定詳細(xì)服務(wù)計(jì)劃咨詢方根據(jù)委托方的需求，制定詳細(xì)的服務(wù)計(jì)劃，包括審計(jì)與咨詢的具體內(nèi)容、時(shí)間安排、人員配置等。3.3實(shí)施服務(wù)咨詢方按照服務(wù)計(jì)劃，對(duì)委托方的企業(yè)合規(guī)情況進(jìn)行審計(jì)，并根據(jù)審計(jì)結(jié)果提供合規(guī)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、培訓(xùn)與指導(dǎo)等服務(wù)。3.4提交審計(jì)與咨詢報(bào)告咨詢方應(yīng)在服務(wù)完成后，向委托方提交審計(jì)與咨詢報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)結(jié)果、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、改進(jìn)建議等內(nèi)容。3.5后續(xù)跟蹤與輔導(dǎo)咨詢方應(yīng)在審計(jì)與咨詢服務(wù)結(jié)束后，對(duì)委托方進(jìn)行后續(xù)跟蹤與輔導(dǎo)，確保委托方能夠落實(shí)改進(jìn)措施，提高合規(guī)管理水平。第四條服務(wù)時(shí)間與期限4.1審計(jì)與咨詢服務(wù)的開始時(shí)間審計(jì)與咨詢服務(wù)的開始時(shí)間為合同簽訂后的十個(gè)工作日內(nèi)。4.2審計(jì)與咨詢服務(wù)的結(jié)束時(shí)間審計(jì)與咨詢服務(wù)的結(jié)束時(shí)間為合同約定的服務(wù)期限屆滿之日。4.3服務(wù)期限的延長(zhǎng)及終止條件雙方同意，在合同履行過程中，如需延長(zhǎng)服務(wù)期限，應(yīng)書面簽訂補(bǔ)充協(xié)議。如委托方提前終止服務(wù)，應(yīng)支付咨詢方相應(yīng)的違約金，具體金額雙方協(xié)商確定。第五條服務(wù)費(fèi)用與支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式服務(wù)費(fèi)用根據(jù)委托方的企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)、服務(wù)內(nèi)容和要求等因素，由雙方協(xié)商確定。5.2服務(wù)費(fèi)用的支付時(shí)間與方式委托方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式向咨詢方支付服務(wù)費(fèi)用。5.3額外費(fèi)用的計(jì)算與支付如合同履行過程中，出現(xiàn)額外服務(wù)需求，雙方應(yīng)協(xié)商確定額外費(fèi)用的計(jì)算和支付方式。5.4發(fā)票開具與稅務(wù)事項(xiàng)咨詢方應(yīng)按照我國(guó)稅收法律法規(guī)，為委托方開具合法發(fā)票。雙方應(yīng)對(duì)稅務(wù)事項(xiàng)承擔(dān)各自的法律責(zé)任。第六條雙方的權(quán)利與義務(wù)6.1咨詢方的權(quán)利與義務(wù)咨詢方有權(quán)要求委托方提供與審計(jì)與咨詢相關(guān)的資料、文件和信息。咨詢方應(yīng)按照約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并對(duì)委托方的商業(yè)秘密保密。6.2委托方的權(quán)利與義務(wù)委托方應(yīng)向咨詢方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的資料和信息。委托方應(yīng)配合咨詢方的審計(jì)與咨詢工作，并按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。第七條保密條款7.1保密信息的范圍與定義保密信息是指在合同履行過程中，雙方泄露的、不為公眾所知的、具有商業(yè)價(jià)值的信息，包括企業(yè)信息、商業(yè)秘密、客戶信息等。7.2保密信息的保護(hù)期限保密信息的保護(hù)期限自合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。7.3保密信息的例外情況（1）依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供保密信息；（2）保密信息已經(jīng)為公眾所知或不可避免地為公眾所知；（3）雙方同意披露保密信息。第八條違約責(zé)任與賠償8.1咨詢方的違約行為咨詢方未按照合同約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)成違約。8.2委托方的違約行為委托方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，或未履行合同約定的其他義務(wù)，構(gòu)成違約。8.3違約責(zé)任的認(rèn)定與計(jì)算違約責(zé)任根據(jù)違約行為的性質(zhì)、情節(jié)和給對(duì)方造成的損失程度，由雙方協(xié)商確定。8.4賠償限額雙方同意，違約方的賠償責(zé)任總額不超過合同金額的30%。第九條爭(zhēng)議解決方式9.1雙方協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭(zhēng)議。9.2提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁如雙方協(xié)商不成，任何一方均可向約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。9.3向人民法院提起訴訟如雙方約定仲裁無效或未約定仲裁，任何一方均可向人民法院提起訴訟。第十條法律適用與管轄10.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。10.2合同爭(zhēng)議的管轄法院雙方同意，合同爭(zhēng)議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十一條合同的變更與解除11.1合同變更的條件與程序合同變更需雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.2合同解除的條件與程序合同解除需雙方書面同意，并簽訂解除協(xié)議。第十二條合同的終止12.1合同終止的條件合同終止的條件如下：（1）合同履行完畢；（2）雙方書面同意終止合同；（3）法律規(guī)定或合同約定的其他終止條件。12.2合同終止后的處理事項(xiàng)第十三條附則13.1合同的附件合同附件包括：（1）服務(wù)內(nèi)容清單；（2）服務(wù)費(fèi)用明細(xì)；（3）其他雙方約定的附件。13.2合同的生效與失效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至合同終止之日起失效。13.3合同的修訂與補(bǔ)充合同的修訂與補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后與本合同具有同等法律效力。第十四條完整合同文本14.1雙方簽字蓋章的合同正本本合同正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.2合同附件及補(bǔ)充協(xié)議合同附件及補(bǔ)充協(xié)議作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.3合同的存檔與保管雙方應(yīng)妥善保管本合同及其附件，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義第三方是指除甲乙方之外，參與本合同履行過程的個(gè)體或組織。第三方包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、見證方等。1.2第三方責(zé)任第三方在本合同履行過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，按照約定履行其職責(zé)，并對(duì)因其原因造成的損失承擔(dān)責(zé)任。第二條第三方介入的情形2.1第三方介入的情形（1）甲乙方同意第三方參與合同履行；（2）法律規(guī)定或行業(yè)慣例要求第三方介入；（3）甲乙方無法履行合同義務(wù)，第三方予以協(xié)助。2.2第三方介入的程序（1）甲乙方書面同意第三方介入；（2）甲乙方與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)；（3）第三方按照約定履行合同義務(wù)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方介入的情形、合同金額、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素，由甲乙方協(xié)商確定。3.2第三方責(zé)任限額的表述在本合同中，第三方責(zé)任限額明確為人民幣萬元。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲乙方為合同履行過程中的協(xié)作方，不改變甲乙方之間的合同關(guān)系。4.2第三方與合同履行結(jié)果的關(guān)系第三方不承擔(dān)合同履行結(jié)果的責(zé)任，合同履行結(jié)果由甲乙方根據(jù)合同約定承擔(dān)。第五條第三方違約責(zé)任5.1第三方違約行為第三方未按照合同約定履行義務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)成違約。5.2第三方違約責(zé)任的認(rèn)定與計(jì)算第三方違約責(zé)任根據(jù)違約行為的性質(zhì)、情節(jié)和給對(duì)方造成的損失程度，由甲乙方協(xié)商確定。5.3第三方違約賠償限額第三方違約賠償限額不超過甲乙方因第三方違約所遭受的實(shí)際損失。第六條第三方介入的變更與解除6.1第三方介入的變更如需變更第三方，甲乙方應(yīng)書面同意，并重新簽訂書面協(xié)議。6.2第三方介入的解除如需解除第三方介入，甲乙方應(yīng)書面同意，并辦理相關(guān)手續(xù)。第七條第三方介入的保密條款7.1第三方保密信息的范圍與定義第三方保密信息是指第三方在合同履行過程中，泄露的、不為公眾所知的、具有商業(yè)價(jià)值的信息，包括企業(yè)信息、商業(yè)秘密、客戶信息等。7.2第三方保密信息的保護(hù)期限第三方保密信息的保護(hù)期限自合同履行開始之日起算，至合同履行完畢之日止。7.3第三方保密信息的例外情況（1）依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供保密信息；（2）保密信息已經(jīng)為公眾所知或不可避免地為公眾所知；（3）甲乙方同意披露保密信息。第八條第三方介入的爭(zhēng)議解決方式8.1甲乙方與第三方之間的爭(zhēng)議解決甲乙方與第三方之間的爭(zhēng)議，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，可提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或向人民法院提起訴訟。8.2第三方與第三方之間的爭(zhēng)議解決第三方與第三方之間的爭(zhēng)議，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，可提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或向人民法院提起訴訟。第九條第三方介入的法律適用與管轄9.1第三方介入適用的法律第三方介入適用中華人民共和國(guó)法律。9.2第三方介入爭(zhēng)議的管轄法院第三方介入爭(zhēng)議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十條合同的修訂與補(bǔ)充10.1第三方介入的修訂與補(bǔ)充合同的修訂與補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)甲乙方與第三方簽字蓋章后與本合同具有同等法律效力。第十一條完整合同文本11.1甲乙方與第三方簽字蓋章的合同正本本合同正本一式三份，甲乙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。11.2合同附件及補(bǔ)充協(xié)議合同附件及補(bǔ)充協(xié)議作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。11.3合同的存檔與保管甲乙方與第三方應(yīng)妥善保管本合同及其附件，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.服務(wù)內(nèi)容清單：詳細(xì)列明審計(jì)與咨詢服務(wù)的內(nèi)容，包括合規(guī)審計(jì)、合規(guī)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與建議、培訓(xùn)與指導(dǎo)等。2.服務(wù)費(fèi)用明細(xì)：詳細(xì)列明服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成，包括審計(jì)費(fèi)用、咨詢費(fèi)用、差旅費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)用等。3.合同履行計(jì)劃：包括服務(wù)開始時(shí)間、服務(wù)結(jié)束時(shí)間、服務(wù)期限、服務(wù)地點(diǎn)等。4.第三方協(xié)議：若涉及第三方介入，需提供第三方與甲乙方的協(xié)議文本。5.保密協(xié)議：若涉及第三方介入，需提供第三方與甲乙方的保密協(xié)議文本。6.培訓(xùn)資料：包括培訓(xùn)課程、培訓(xùn)教材、培訓(xùn)PPT等。7.審計(jì)與咨詢報(bào)告：包括審計(jì)結(jié)果、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、改進(jìn)建議等。8.變更與解除協(xié)議：若合同履行過程中需變更或解除合同，需提供相應(yīng)的協(xié)議文本。9.補(bǔ)充協(xié)議：若合同履行過程中需對(duì)合同進(jìn)行修訂或補(bǔ)充，需提供相應(yīng)的協(xié)議文本。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.咨詢方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）未按照約定提供服務(wù)，需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。（2）提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于重新提供服務(wù)、支付違約金、賠償損失等。2.委托方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。（2）未履行合同約定的其他義務(wù)，需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）未按照約定履行義務(wù)，需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。（2）提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于重新提供服務(wù)、支付違約金、賠償損失等。說明三：法律名詞及解釋：1.企業(yè)合規(guī)：指企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部規(guī)章制度，以及企業(yè)自身制定的行為準(zhǔn)則，確保企業(yè)行為合法、合規(guī)、誠(chéng)信。2.審計(jì)與咨詢服務(wù)：指咨