海事型人才教材第八章水上交通事故調查處理

第八章水上交通事故調查處理

第一節(jié)基本知識

一、水上交通事故調查處理的定義、目的及有關規(guī)定

（一）定義

水上交通事故調查是海事主管機關為了查明事故發(fā)生的原因、經過、

造成損害的程度、范疇，確定事故的性質和判明事故當事人責任而依法進

行的一系列活動。調查水上交通事故，應第一運用勘查、拍照、查詢、鑒

定、檢驗等手段搜集證據，然后分析包括人為因素在內的與事故有關的所

有因素、研究水上交通事故發(fā)生的各個細節(jié)、查明事故原因、判明當事各

方及有關人員責任。

水上交通事故處理是指海事主管機關在水上交通事故調查的基礎上，

提出加強安全治理的措施或建議、處罰違法人員、公布調查結果，以及對

由于水上交通事故引起的民事糾紛進行調解的一系列活動。

（二）水上交通事故調查處理的有關規(guī)定

1、海上交通安全法

《中華人民共和國海上交通安全法》（以下簡稱《海上交通安全法》）

于1984年1月1日起實施。它是我國有關海上交通安全治理的第一部法律,

也是海事治理部門對海上交通安全實施行政治理的基本法律依據，是調整

和制約各種海上交通行為和相互關系的準則。《海上交通安全法》第九章

“交通事故的調查處理”內容如下：

船舶、設施發(fā)生交通事故，應當向主管機關遞交事故報告書和有關資

料，并接受調查處理。

事故的當事人和有關人員，在接受主管機關調查時，必須如實提供現

場情形和與事故有關的情節(jié)。（第42條）

船舶、設施發(fā)生的交通事故，由主管機關查明原因，判明責任。（第43

條）

2、海上交通事故調查處理條例

《中華人民共和國海上交通事故調查處理條例》（以下簡稱《條例》）

是依據《海上交通安全法》的有關規(guī)定制定的一部用以規(guī)范海上交通事故

調查處理的行政法規(guī)?！稐l例》于1990年3月3日經國務院批準后施行，

第三章“調查”內容如下：

在港區(qū)水域內發(fā)生的海上交通事故，由港區(qū)地的港務監(jiān)督進行調查。

（第10條）

在港區(qū)水域外發(fā)生的海上交通事故，由就近港口的港務監(jiān)督或船舶到

達的中華人民共和國的第一個港口的港務監(jiān)督進行調查。必要時，由中華

人民共和國港務監(jiān)督局指定的港務監(jiān)督進行調查。

港務監(jiān)督認為必要時，可以通知有關機關和社會組織參加事故調查。

港務監(jiān)督在接到事故報告后，應及時進行調查。調查應客觀、全面，

不受事故當事人提供材料的限制。根據調查工作的需要，港務監(jiān)督有權：

（1）詢問有關人員；

（2）要求被調查人員提供書面材料和證明；

（3）要求有關當事人提供航海日志、輪機日志、車鐘記錄、報務日志、

航向記錄、海圖、船舶資料、航行設備儀器的性能以及其他必要的原始文

書資料；

（4）檢查船舶、設施及有關設備的證書、人員證書和核實事故發(fā)生前

船舶的適航狀態(tài)、設施的技術狀態(tài)；

（5）檢查船舶、設施及其貨物的損害情形和人員傷亡情形；

（6）勘查事故現場，搜集有關物證。

港務監(jiān)督在調查中，可以使用錄音、照相、錄像等設備，并可采取法律答

應的其他調查手段。（第11條）

被調查人必須接受調查，如實陳述事故的有關情節(jié)，并提供真實的文

書資料。

港務監(jiān)督人員在執(zhí)行調查任務時，應當向被調查人員出示證件。（第

12條）

港務監(jiān)督因調查海上交通事故的需要，可以令當事船舶駛抵指定地點

接受調查。當事船舶在不危及自身安全的情形下，未經港務監(jiān)督同意，不

得離開指定地點。（第13條）

港務監(jiān)督的海上交通事故調查材料，公安機關、國家安全機關、監(jiān)察

機關、檢察機關、審判機關和海事仲裁委員會及法律規(guī)定的其他機關和人

員因辦案需要可以查閱、摘錄或復制，審判機關確因開庭需要可以借用。

（第14條）

3、特別重大事故調查程序暫行規(guī)定

1989年1月3日國務院第31次常務會議通過了《特別重大事故調查程

序暫行規(guī)定》，1989年3月29日國務院令第34號發(fā)布實施。該規(guī)定也適

用于水上交通事故調查。其中第三章“特大事故的調查”做出如下規(guī)定：

特大事故發(fā)生后，按照事故發(fā)生單位的隸屬關系，由省、自治區(qū)、直

轄市人民政府或者國務院歸口治理部門組織成立特大事故調查組，負責特

大事故的調查工作。涉及軍民兩個方面的特大事故，組織事故調查的單位

應當邀請軍隊派員參加事故的調查工作。（第16條）

國務院認為應當由國務院調查的特大事故，由國務院或者國務院授權

的部門組織成立特大事故調查組。（第17條）

特大事故調查組，應當根據發(fā)生事故的具體情形，由事故發(fā)生單位的

歸口治理部門、公安部門、監(jiān)察部門、計劃綜合部門、勞動部門等單位派

員組成，并應當邀請人民檢察機關和工會派員參加。（第18條）

特大事故調查組根據調查工作的需要，可以選聘其他部門或者單位的

人員參加，也可以聘請有關專家進行技術鑒定和財產缺失評估。

特大事故調查組成員應當符合下列條件：

（1）具有事故調查所需要的某一方面的專長；

（2）與所發(fā)生事故沒有直接利害關系。（第19條）

特大事故調查組織的職責如下：

（1）查明事故發(fā)生的原因、人員傷亡及財產缺失情形；

（2）查明事故的性質和責任；

（3）提出事故處理及防止類似事故再次發(fā)生所采取措施的建議；

（4）提出對事故責任者的處理建議；

（5）檢查控制事故的應急措施是否得當和落實；

（6）寫出事故調查報告。（第20條）

特大事故調查組有權向事故發(fā)生單位、有關部門及有關人員了解事故

的有關情形并索取有關資料，任何單位和個人不得拒絕。（第21條）

任何單位和個人不得阻礙、干涉事故調查組的正常工作。（第22條）

特大事故調查組寫出事故調查報告后，應當報送組織調查的部門。經

組織調查的部門同意，調查工作即告終止。（第23條）

4、其他有關水上交通事故調查的法規(guī)

除上述提到的主要法規(guī)之外，事故調查的依據還包括行政法規(guī)、民事

法規(guī)、海商法的有關規(guī)定以及地方性規(guī)章等。

二、水上交通事故調查的性質

水上交通事故調查是海事機關依法對水上交通事故進行調查的一系列

活動，屬行政治理行為。但在具體的水上交通事故調查過程中，不僅取證、

分析需要運用不同的技術手段，而且對事故原因的認定也主要是技術認定。

所以，水上交通事故調查既是行政執(zhí)法調查，又是技術調查。

三、海事主管機關的職責

《海上交通安全法》第九章對海事主管機關在水上交通事故調查處理

中的職責做出了明確的規(guī)定，要求船舶、設施發(fā)生水上交通事故時，應當

向海事主管機關遞交事故報告書和有關資料，并接受調查處理；事故的當

事人和有關人員，在接受海事主管機關調查時，必須如實提供現場情形和

與事故有關的情節(jié)；對于船舶、設施發(fā)生的水上交通事故，由海事主管機

關承擔查明原因，判明責任的職責，對違反水上交通法規(guī)的行為給予行政

處罰，并提出改善水上交通治理措施的建議。

四、水上交通事故分類與事故等級

“水上交通事故”是指船舶、排筏、設施在航行、停泊、作業(yè)過程中

發(fā)生的碰撞、觸損、浪損、觸礁、擱淺、火災/爆炸、風災、自沉及其他造

成財產缺失或人員傷亡的交通事故。但不包括船舶污染（非交通事故引起）、

船員工傷、船員或旅客失足落水等事故以及船員或旅客自殺或他殺等。

（一）碰撞：指船舶之間或船舶與排筏、移動式平臺之間發(fā)生接觸造

成損害的事故；

（二）觸損：指船舶觸碰岸壁、碼頭、航標、橋墩、鉆井平臺等固定

物或沉船、沉物、木樁、漁柵等障礙物造成損害的事故；

（三）浪損：指船舶興波沖擊其他船舶、排筏、設施等造成損害的事

故；

（四）觸礁：指船舶觸碰礁石或擱置在礁石上；

（五）擱淺：指船舶擱置在淺灘上，造成停航或損壞的事故；

（六）火災/爆炸：指船舶因自然的或人為的因素致使船舶失火，造成

損害的事故。但不包括船舶在廠修時發(fā)生的火災事故；

（七）風災：指船舶遭受強風突擊造成損害的事故;

（A）自沉：指船舶因超載、積載或裝載不當、操作不當或船體漏水

等原因及不明原因造成船舶沉沒、陽覆或全損的事故；

（九）其他：指不能歸入前八類的水上交通事故。

水上交通事故按照造成的直接經濟缺失或人員傷亡情形來確定等級，共

分為小事故、一樣事故、大事故、重大事故四個等級。事故分級標準參照

交通部有關規(guī)定。

五、水上交通事故的管轄權限

水上交通事故的管轄以地屬管轄為主，指定管轄為輔。

（-）發(fā)生在海事主管機關管轄水域內的水上交通事故，由事故發(fā)生

地海事主管機關管轄，如船舶、設施發(fā)生事故后駛往其它港口，到達港的

海事主管機關應協(xié)助事故發(fā)生地海事主管機關的調查，后者可申請上級主

管機關指定前者調查。

（二）船舶、設施在海事主管機關管轄以外水域發(fā)生事故，由就近的

海事主管機關或船舶到達我國第一個港口的海事主管機關管轄，如事故涉

及兩艘及以上船舶，將有兩個或以上第一到達港，則由所涉及的第一到達

港海事主管機關協(xié)商，或聯(lián)合調查，或以一方為主、其余協(xié)助的方式調查。

（三）中國籍船舶在我國管轄水域以外發(fā)生的水上交通事故，船籍港

海事主管機關應進行調查，如涉及前款所述第一到達港海事主管機關，由

第一到達港海事主管機關調查。第一到達港海事主管機關調查后，應向船

籍港海事主管機關通報調查情形。

（四）有關海事主管機關對水上交通事故的管轄不明或發(fā)生爭議的，應

報請共同上級海事主管機關，由上級海事主管機關指定管轄。

六、海事主管機關與海事調查人員在海事調查中的權力與義務

（-）海事主管機關的權力與義務包括：

1、若調查需要，可以責令船舶駛抵指定地點接受調查；

2、可以邀請有關機關和社會組織參加事故調查；

3、船舶、設施發(fā)生交通事故，手續(xù)未清，有權禁止其離港；

4、當事故責任確定后，給予事故責任人行政處罰，或建議有關單位對

事故責任人予以行政處理，涉及刑事責任的，移送司法機關追究其刑事責

任；

5、對隱匿、謊報案件或抗拒查詢的當事方給予行政處罰；

6、在查明事故原因，判明事故責任后，責令有關船舶、設施的所有人、

經營人加強對所屬船舶、設施的安全治理。對拒不加強安全治理或在限期

內達不到安全要求的，責令其停航、停止作業(yè)，并可采取其他必要的強制

性處置措施。

海事主管機關在行使上述權力時，特別是責令船舶駛往指定地點、滯

留船舶及禁止船舶離港等可能嚴重影響各有關方的利益時，應該謹慎考慮。

（二）海事調查人員在調查中有權：

1,詢問有關人員；

2、要求被調查人員提供書面材料和證明；

3、查閱航海日志、輪機日志、車鐘記錄、報務日志、航向記錄、海圖、

船舶資料、航行設備儀器的性能資料及其他調查所必需的原始文書資料；

復印或復制上述資料，并要求當事人簽字確認；

4、檢查船舶、設施及有關設備的證書、人員證書和核實事故發(fā)生前船

舶的適航狀態(tài)、設施的技術狀態(tài)；

5、檢查船舶、設施及其貨物的損害情形及人員傷亡情形；

6、勘察事故現場，搜集有關物證；

7、要求當事方申請檢驗部門檢驗或召集鑒定人進行技術鑒定；

8、可以使用錄音、照相、錄像等設備，和其它法律答應的調查手段。

（三）海事調查人員的義務

1、在執(zhí)行事故調查任務時，應向被調查人員出示執(zhí)法證；

2、調查應公平、客觀、及時、全面；

3、按法律的授權和規(guī)定的程序，使用合法的手段和方式進行水上交通

事故調查處理工作；

4、客觀、真實地編寫水上交通事故調查報告書；

5、遵循自愿、公平的原則，進行水上交通事故引起的民事糾紛的調解。

七、海事調查人員的事前準備要求

水上交通事故突發(fā)性的特點要求海事調查人員處于隨時準備著，一俟

接到通知，便能立刻趕赴事故現場。調查人員應隨身攜帶一公事包，包內

應備有下列物品：

（一）本人的執(zhí)法證或授權證明書；

（二）錄制證詞用的錄音機；

（三）空白水上交通事故報告書及調查詢問記錄紙；

（四）照相機或攝像機；

（五）水上交通事故調查處理指南；

（六）手電筒、皮尺、小刀、封口的透亮塑料袋、手套等工具；

（七）通訊設備及通訊錄（包括事故方和其代理通訊錄）；

（A）相關法規(guī)、規(guī)章。

第二節(jié)證據

水上交通事故調查中的證據，一樣指水上交通事故的調查材料，是證

明水上交通事故真實情形的一切事實。

一、證據的性質與種類

（-）證據的性質

水上交通事故調查具有行政執(zhí)法調查的性質，因而水上交通事故調查

所搜集的證據，就是行政訴訟法所要求的證據。

（二）證據的種類

水上交通事故調查中的證據有以下幾種：

1、書證；

2、物證；

3、視聽資料；

4、證人證言；

5、當事人陳述；

6、鑒定結論；

7、勘察筆錄、現場筆錄、現場記錄；

8、其他可以證明事實的證據。

二、證據收集

事故的發(fā)生是一個過程，事故的結果是一種狀態(tài)，這種狀態(tài)的物理分布

就是事故現場。事故現場與事故過程密切相關，而事故過程就是事故原因

諸要素相互作用的過程，因而，事故調查一樣都從現場調查開始。事故現

場對查明事故原因至關重要，但由于自然條件變化或其他原因，事故現場

可能會變動，事故痕跡可能會消逝、現場物件可能會變化、消逝或變得難

以提取，船上當事人或有關人員也可能會離船、分散等，因此，證據的搜

集必須及時主動、全面客觀、深入細致，以獲得充分、真實的材料。

搜集證據應注意以下兩點：一是證據的客觀性、相關性和合法性；二是

證據保全。應盡可能將證據形成書面材料，并建立檔案。

（一）現場勘查的方法和要點

1、現場勘查是調查人員對發(fā)生水上交通事故的現場進行勘視、檢測、

測量、繪圖、拍照、錄像等活動。目的是核實船舶、設施及其貨物的損害

情形，人員傷亡情形，以及船舶的適航狀態(tài)、設施的技術狀態(tài)和尋找在事

故發(fā)生過程中可能留下的痕跡等。除了要對船舶、設施、貨物、人員勘查

外，調查人員還應對事發(fā)地點的航道、水文、氣象以及周圍環(huán)境和物標等

進行勘查。

2、現場勘查的工作一樣是一次性完成，但對有些重大、惡性或案情復

雜的事故，可能要進行多次勘查，這些勘查主要是針對某些重點、疑點、

有爭議的敏銳區(qū)域或關鍵部位進行重復或細致的調查。

3、現場勘查的情形應在《水上交通事故現場勘查記錄》上詳細記錄。

勘查記錄應由當事人和勘查人員共同簽字確認?，F場勘查應有當事人陪同。

(二)所需搜集的物證與物證保全的方法和要點

1、物證一樣是通過現場勘查搜集的。物證一樣包括以下幾種，但不限

于此：

(1)事故現場照片和事故所涉及的任何機械、設備、屬具、鏈條、鋼

絲繩、索具或緊固裝置等的照片；

(2)受損部位的照片；

(3)與事故有關的機器、設備、屬具、鏈條、鋼絲繩、繩索或緊固裝

置中的傷害或破裂部件或其照片；

(4)人們可能吞服、吸入或接觸的那些能夠導致中毒或傷害的食物、

物質或材料的樣本；

(5)在碰撞或觸損事故中，有關船舶、設施或被碰物體上剝損或刮傷

的油漆表面的物質樣本和擦痕照片等；

(6)涉嫌引起火災或爆炸的貨物、物質或材料的樣本或照片；

(7)對于鍋爐爆炸或損壞事故，有關的鍋爐水、鍋爐水添加劑和鍋爐

部件的樣本；

(8)對于機器損壞事故，有關的燃油、潤滑油和冷卻劑的樣本;

(9)由于移動或其它原因已危及船舶或人命安全的任何貨物的樣本或

照片。

2、搜集屬于船上的、或在船上的物證時，應把它們的狀況和用途通知

船長或值班駕駛員，如果可能，船長應該在場或有一位船長指定的負責人

在場。

如果物證已損壞，或留作他用，則應在原地拍下這一物證的照片。如果

作為物證的物品可能會受到污染而影響其價值，或者該樣本要用于分析，

則應將它裝在合適的容器中并加封。

3、對所獲得的每件物證都應做如下詳細記錄：

(1)物品的所有者；

(2)物品及其損壞程度的描述；

(3)獲得該物品的詳細位置；

(4)物品的識別碼或編號；

(5)獲得該物品的日期、時間；

(6)所攝照片的詳細說明；

(7)取走該物品的人員的姓名和所屬單位，當時在場的任何人員的姓

名和身份；

(8)取走該物品的目的；

(9)任何其它有關資料；

(10)對物品所采取的措施，如“送實驗室”或送“貯藏間”等。

獲取物證的記錄應由物證取樣人、物證所有人或當事人共同簽字確認。

為了便于保管，調查人員應確保每件物證上都系牢一個標簽，標明物品

的來源、物品的簡況、識別碼或編碼、取樣人員姓名及其所屬單位。

(三)所需搜集的書證和視聽材料及其方法和要點

書證和視聽材料是用文字記載或用符號、聲音、圖象等表達的，反映船

舶及其機器、設備的性能與技術狀況，船舶航行、停泊的動態(tài)和作業(yè)情形,

以及事故發(fā)生經過的證據，其內容對事故的真實情形具有證明作用。

調查中應搜集的文書資料包括：

1、船舶的基本資料，如船舶概況、船舶入級證書或船舶檢驗證書、登

記證書、船舶最低安全配員證書、符合證明、安全治理證書等；

2、航海日志、輪機日志、車鐘日志、報務日志、航行記錄、測深記錄、

夜航命令簿、羅經差記錄等原始記錄；

3、航行設備、儀器的性能、技術參數的原始文書資料；

4、相關海圖和有關航海出版物，以及最近發(fā)布的航海通告和無線電航

行警告；

5、公司常規(guī)命令或操作手冊、安全手冊；

6、船位報告記錄、航行計劃；

7、船舶布置圖，船舶原始建造資料；

8、船舶穩(wěn)性資料、船舶操作特性資料、貨物配載圖、裝貨作業(yè)記錄等

資料；

9、航次保護計劃、修理申請記錄、機器設備操作和保護手冊；

10、潮汐表或事故發(fā)生水域的海面高度記錄；

11、天氣預報或水上交通事故發(fā)生區(qū)域當時的氣象記錄；

12、船舶交通治理中心有關的信息記錄，包括磁帶。

搜集的書證和視聽材料可以是原件，也可以抄錄、復印、拍照，所有資

料應讓當事人簽字認定并加蓋船章。

（四）檢驗和鑒定意見在調查工作中的運用

檢驗和鑒定意見是指由船級社（船舶檢驗部門）、檢驗檢疫、技術監(jiān)督

以及公安消防等檢驗或鑒定部門進行檢驗或鑒定并做出的檢驗或鑒定結論

性意見。

檢驗報告和鑒定意見對于證明事故損害的范疇和程度，證明事故的部分

事實或情節(jié)，分析事故的技術原因或因素，以及認定事故原因均起著非常

重要的作用。

海事調查人員可以要求船長、設施負責人申請當地或船舶第一到達港的

檢驗、鑒定部門進行檢驗或鑒定，必要時，亦可托付有關單位或部門進行

該項檢驗或鑒定，以便獲得以下檢驗或鑒定意見：

1、如果事故造成船舶或設施發(fā)生損害的，應有船舶檢驗部門出具的檢

驗報告副本；

2、如果事故造成貨物發(fā)生損害的，應有檢驗檢疫部門出具的檢驗報告

副本；

3、如果發(fā)生火災、爆炸事故的，則應有公安消防鑒定部門或有關部門

的火災原因鑒定書副本；

4、如果事故所涉及的范疇超出了海事調查人員所學的專業(yè)，或遇到一

些需要運用科學技術或工藝上的專門知識才能正確判定的問題，還應求助

于具有合適專業(yè)知識的專家學者，由專家學者進行分析研究，提出結論性

意見或做出技術鑒定。

第三節(jié)調查

一、水上交通事故信息來源及其處理

(-)海事主管機關及其海事調查人員可以通過以下途徑獲得水上交通

事故信息：

1、水上交通事故報告。水上交通事故報告是海事主管機關獲取水上交

通事故信息的主要來源。當事船舶、設施及其船東有義務向海事主管機關

報告他們船舶、設施發(fā)生的水上交通事故。船舶、設施發(fā)生交通事故后應

填寫《水上交通事故報告書》；

2、船舶交通治理中心記錄；

3、12395海上報警臺或搜救中心報告；

4、有關政府部門或地方組織的信息；

5、新聞媒體報道；

6、其他途徑，如過往船舶、港口、引航部門的報告，110報警臺轉報,

岸上目擊者的報告等。

海事主管機關以及海事調查人員應建立并發(fā)展信息來源渠道，如與地

方航運機構、漁業(yè)單位、海關等保持密切聯(lián)系，以保證及時把握轄區(qū)所有

水上交通事故。

（二）海事主管機關在接到有關水上交通事故的報告后，應按《險情報

告制度特別規(guī)定》逐級報告，并在船舶安全條件答應的情形下，按如下原

則上對當事方（船舶或設施）進行處理：

1、即抵本港的，通知其抵港接受調查；

2、駛往國內其它港口的，視情形答應其駛往目的港，并派人前往調查,

或托付目的港海事機關調查；

3、目的港是國外的，責令其駛往指定地點，接受調查；

4、錨泊、系泊的，令其原地等待調查。

二、需要初步了解的事故基本情形

在正式展開調查之前，調查人員應第一根據各種水上交通事故信息的

來源，或者當事人對事故情形的簡要介紹，了解事故的基本情形，并以此

來決定搜集證據的步驟和內容。事故的基本情形包括：

（―）事故發(fā)生的時間；

（二）事故發(fā)生的地點；

（三）事故種類；

（四）事故造成的損害，如船舶損壞、沉沒、人員傷亡、污染等；

（五）當事船舶的情形，如船舶種類、國籍，是否有船逃逸等；

（六）當事人的情形；

（七）所載貨物的情形；

（A）通航環(huán)境的情形；

（九）其他有關情形。

三、需要搜集的一樣資料

對于所有的事故，應盡可能全面地搜集以下基本資料。資料搜集越詳

細，越有利于全面了解事故事實、查明事故原因，同時也為進一步搜集有

關證據作好準備。

（一）船舶資料

1、船名、船舶類型、IMO編號（若有的話）、船旗國、船籍港、船舶呼

號；

2、船舶所有人、經營人或代理人的名稱與地址，若是外國籍船舶，代

理商的姓名、地址；

3、租船人姓名、地址、租船方式；

4、總噸、凈噸、載重噸以及船舶尺度；

5、建造時間、地點、建造人；

6、船級社和船級；

7、船舶證書有效期限；

8、推進方式、主機或機器的資料；

9、船舶結構特性；

10、儲存燃油量、燃油柜位置；

11、雷達（數量、類型、制造廠家、日期）；

12、陀螺羅經（型號、制造廠家、日期）；

13、自動操舵儀（類號、制造廠家、日期）；

14、電子定位設備（型號、制造廠家、日期）；

15、救生、消防設備（檢驗日期、有效期）等。

（二）記錄資料

1、船舶登記號；

2、有效的法定證書；

3、符合證明、安全治理證書；

4、船級社或檢驗當局認可證；

5、航海日志;

6、船員名單；

7、船員資格證書；

8、港口（停泊）日志和貨物裝卸日志；

9、輪機日志；

10、車鐘記錄；

11、航行計劃；

12、無線電記錄;

13、航行記錄圖，相關的海圖和有關航海出版物，以及最近公布的航

海通告和無線電航行警告；

14、油類記錄簿；

15、測深資料記錄簿；

16、夜航指令簿；

17、船長/輪機長例行指令；

18、公司例行指令/操作手冊；

19、公司安全手冊；

20、羅經誤差表或記錄簿；

21、雷達記錄簿；

22、保護計劃；

23、修理要求記錄；

24、有關的協(xié)議條文；

25、乘客名單；

26、船舶報告記錄；

27、航線和航線糾正記錄本；

28、設備/機器制造產品操作手冊/保護手冊；

29、船舶穩(wěn)性資料，貨物配載圖；

30、其它需要的記錄資料。

（三）航次資料

1、始發(fā)港、目的港及出發(fā)和抵達時間；

2、所載貨物的詳細情形；

3、事故發(fā)生前離開上一停靠港的時間；

4、離港時的吃水（前、中、后）及兩舷側的干舷高度；

5、拖航情形（如有）;

6、航行期間顯現的任何故障或不正常情形的記錄（不管其是否與事故

有關）;

7、船員人數及名單、旅客人數；

8、燃油、淡水和壓載水以及消耗的詳細記錄等。

（四）事故有關人員情形

1、姓名、性別、年齡、職務；

2、資格證書（等級、證發(fā)日期、發(fā)證國家/機關等）；

3、在該船的工作時間；

4、在與該船類似船舶上的資歷；

5、在與該船噸位相當的船舶上的資歷；

6、其他職務資歷；

7、事故當天當班時間和往常當班時間；

8、事故發(fā)生前96小時內的睡眠時間；

9、其他任何可能對睡眠有影響的船上或個人的原因；

10、是否吸煙（毒），如是則煙（毒）癮如何；

11、日常飲酒習慣，事故發(fā)生前24小時內的飲酒量；

12、是否用過藥；

13、懂得職責及履行職責的能力；

14、是否有語言上的障礙等。

（五）天氣海況

1、天空，是晴、陰、多云還是其他情形；

2、風向和風力；

3、能見度、是否有霧、雨、霾、雷暴等；

4、海浪的方向、高度和狀況；

5、海流或潮流的方向、流速或強度；

6、河流水位及航道情形，如航道寬度、主緩流等。

（六）事故情形

1、事故發(fā)生的時間、地點、事故類型；

2、事故發(fā)生時船舶的動態(tài)，如航行、錨泊、靠碼頭等;

3、事故發(fā)生地點的交通流、通航密度等；

4、相關設備運行情形，特別是機器故障的情形；

5、駕駛室人員；

6、機艙人員；

7、事故發(fā)生時，船長和輪機長在何處；

8、操舵方式（自動或手動）等。

（七）援助和清除污染情形（如有）

1、通過什么方式發(fā)出援助信號；

2、由誰和以什么樣的方式提供援助；

3、援助行動是否及時有效；

4、如援助要求被拒絕，拒絕原因等；

5、下海污染物的名稱、數量；

6、是否啟動了《船舶溢油應急計劃》；

7、是否招請了其他清污力量參加清污工作；

8、是否造成了海洋或其它資源的缺失；

9、清污的成效如何等。

四、不同類型事故的證據搜集與需要調查、詢問的內容

對于不同類型的事故，搜集證據的要求和內容也不同。調查人員應根

據已把握的事故情形，針對不同事故類型，采取相應的方法，搜集有關資

料，以便了解事故發(fā)生的詳細經過。

各類事故的證據搜集思路如下：

（一）碰撞

1、現場勘查。第一應對船舶或設施的受損情形進行勘查，包括碰撞留

下痕跡的形狀、面積、深度等，以便對碰撞的情形如碰撞的部位、碰撞角、

碰撞的程度有一個初步的了解；其次是對碰撞留下的油漆或其他殘余物進

行取樣，作為物證，在追查肇事船時尤為重要；然后是對通航環(huán)境，包括

助航標志、水深情形的勘查等。

2、了解值班人員的情形。包括個人經歷、資格和當天的身體狀況等（可

參照一樣資料中事故有關人員情形的內容），以此判定其是否稱職或能否完

成職責，以及他所提供的證據是否可靠。

3、如果航行期間機器、設備顯現過影響操縱的故障或非常情形，應搜

集該機器、設備的詳細資料，了解其最近檢查、保護、修理的情形以及運

行情形（可參照對機損事故的調查）。

4、了解船舶在碰撞過程中的行動：

（1）如何了望。由哪些人負責了望、在何處了望、了望的方法和手段;

了望發(fā)覺（聽到或看到）的情形；對當時的局面是如何估量的；對他船動

態(tài)的判定，錨泊、作業(yè)還是在航，航向、航速如何等。

（2）使用的航速。碰撞前使用了哪些航速或車速，使用的時間，當時

的環(huán)境和情形如何，并以此判定該船是否用安全航速行駛。

（3）如何判定碰撞危險。是否進行了連續(xù)觀測，結果如何，包括來船

方位、距離、航向、航速的變化等；判定存在碰撞危險的時間、手段和依

據；當時兩船所處的局面或態(tài)勢等。

（4）避碰行動，包括采取行動（使用聲號、轉向、用車、拋錨等）的

時間、相對方位、距離；誰下令、誰操作；行動產生的成效及查核的情形。

（5）是否與來船保持聯(lián)系，以及聲號、燈號、VHF等的使用情形。

（6）碰撞情形，包括碰撞時間、碰撞交角、碰撞部位、碰撞力度及造

成的損壞，碰撞時的余速，車和舵所處的狀態(tài)等。

（7）碰撞后的行動，包括與對方聯(lián)系的情形、進行自救或救助的情形、

采取措施減少缺失的情形等。

海事調查人員應根據了解到的船舶在不同時間的船位、航向、航速以

及船舶間的方位、距離變化等情形，描畫出船舶的航跡線及碰撞形勢圖。

5、如碰撞造成船舶或設施損壞的，要求當事方申請船級社檢驗，并提

交檢驗證書副本。

6、其他有關情形。

（二）觸礁和擱淺

這類事故的原因，大多是航行失誤、疏忽、未及時更新的海圖資料、

能見度差、風流影響、機器故障等。因此，應主要調查以下內容:

1、事故現場的地勢、底質、周圍環(huán)境、潮汐水流、航道尺度情形，以

及擱淺時的船首向、擱淺部位、受損情形、測深情形等，了解事故發(fā)生的

情形及船舶擱置的程度。如有可能（如船舶未脫淺），應到現場進行勘查。

2、離港時或事發(fā)前的船舶吃水。

3、航行計劃。應查看計劃航線的作圖情形，了解所使用海圖的圖號、

出版日期、出版部門和最后一次校正的時間。

4、最后一次交接班的情形。

5、航行情形，如能見度情形、事故發(fā)生前1小時內的航向和航速、如

何定位、各種定位儀器的運作情形、測深儀器的性能和運作情形、駕駛臺

人員情形（包括其身體狀況、了望人數及其所在位置）和了望的情形等。

6、機器、設備的運作情形，是否有影響操縱的情形。

7、如有破舊，應了解破口大小、位置，漏油漏水情形，進水速度、進

水量等。

8、采取了哪些避免事故和減少缺失的措施。

9、脫淺措施。

10、其他有關的情形。

（三）觸損

觸損事故的情形介于碰撞事故和擱淺事故之間，因此，對觸損事故的

調查可以參照對碰撞事故和擱淺事故的調查。

當船舶與岸壁、碼頭、航標、橋墩、鉆井平臺等固定物發(fā)生觸碰時，

參照碰撞事故調查，著重了解船舶操縱過程及機器運作情形；

當船舶與沉船、沉物、木樁、魚柵、水下不明物體等障礙物發(fā)生觸碰

時，參照擱淺事故調查，著重了解海圖的使用情形、航海信息的接收情形

和了望情形，了解船舶是否發(fā)覺了被撞物體，發(fā)覺時的方位、距離，以及

發(fā)覺后采取的避讓措施等。

（四）沉沒

沉沒事故的起因可能是其他類型事故或者是非常天氣、貨物移動、結

構損壞以致喪失穩(wěn)性等。小型船舶沉沒的原因通常是船舶技術狀況差、裝

載不當、超載、操作不當、浪損等。由于船舶已經沉沒，許多原始資料無

法取得，調查比較困難，只能依靠幸存者和其他證人的回憶，以及查閱登

記機關、檢驗機關、造船廠、船公司等儲存的相關資料。

由其他類型事故造成的沉沒按該類型事故的調查要求進行調查，自沉

事故按以下步驟進行調查：

1、第一應確定船舶沉沒的位置，并了解該處的地理環(huán)境、水文特點以

及氣象，可向氣象部門索取事故海域當時的天氣報告。

2、船舶上一港離港時的吃水和干舷，以及測量所在地區(qū)和時間（季節(jié)）,

航行中日常儲備和燃油消耗引起的變化等。

3、船舶狀況，包括船舶建造時間、建造地點、船體強度、分艙結構，

艙口、舷窗和其他開口的位置及水密完整性等。

4、貨物及其裝載的情形，包括貨物的性質、包裝、數量，以及配載、

積載、加固和貨物裝載是否遵守了有關規(guī)定等。

5、旅客的情形。

6、壓載的情形，包括壓載艙的分布以及壓艙物的配置、性質和使用情

形等。

7、穩(wěn)性數據，必要時進行穩(wěn)性運算，運算中應考慮壓艙物、燃油、淡

水的情形。

8、船舶最近一次檢查、修理的情形，包括時間、地點、內容等，之后

有無發(fā)生過事故。

9、開航前和航行中，有無發(fā)覺任何非常情形，包括與其他物體撞擊的

情形。

10、水位測量情形。

11、第一次船舶進水發(fā)生的部位及其成因。

12、沉沒前船舶的狀態(tài)、航向、航速等。

13、駕駛人員用車、舵的情形。

14、防止沉沒所采取的措施及其成效。

15、棄船的時間及逃生或救助情形。

16、其他有關情形。

（五）火災/爆炸

1、第一要查明火災或爆炸發(fā)生的部位，如機艙、貨艙、住艙或其他處

所，如有可能，應勘察火場。

2、要查明失火處所存在或存放了哪些易燃、易爆物品，包括失火處所

及其周圍建造材料的屬性，應對有關的物品進行取樣，搜集物證。

3、要查明火的來源。包括了解事發(fā)前正在進行或進行過的操作，如裝

貨、卸貨、修理、明火作業(yè)等；是否有人違反了操作規(guī)程，如吸煙、動火、

用電等；事故處所的電氣設備情形；是否存在靜電問題；天氣情形，有無

閃電、雷擊現象等。

4、發(fā)生火警的過程，采取了哪些措施，成效如何。

5、船上消防設備如滅火器、消防水管、消防泵的配備（類型、數量、

位置等）及使用情形。

6、失火處所通風是否關閉。

7、詳細了解船舶的狀況，如船齡、船況、防火結構等。

8、船員應急布署的執(zhí)行情形。

9、岸上消防隊的應急情形。

10、要求當事方提供一份公安消防機關出具的火災原因鑒定書。

11、其他有關情形。

（六）機損

主要發(fā)生在主機、錨機、舵機等方面，應作如下調查：

1、檢查損壞的機器及其部件，搜集物證，如拍照、儲存碎片等。

2、搜集受損機器、設備的詳細資料，包括生產日期、生產廠家、技術

性能和參數、操作手冊、安裝時間等。

3、使用記錄，包括所有故障或非常情形及進行排除的記錄。

4、日常檢查、保護、修理的記錄。

5、最近一次檢查、修理的情形，包括時間、地點、內容等。

6、事故前是否顯現過非常，是否向上級主管報告，采取了哪些措施。

7、機器損壞對航行造成的影響。

8、其他有關情形。

（七）浪損

由于沒有發(fā)生實際接觸，浪損事故的原因往往難于確定，對其調查應

分步聚進行。

第一，是對受損船舶進行調查：

1、事故發(fā)生的時間、地點，當時的天氣海況。

2、船舶的情形，包括其動態(tài)，是航行、錨泊還是停靠碼頭，是否正在

裝卸貨。如在航行中，其航向、航速、吃水多少，以及載貨情形、抗風浪

能力等，必要時可進行穩(wěn)性運算，以查證是否存在自身的原因。

3、在事發(fā)時，看到或記錄了哪些船舶經過，它們經過的距離、航向、

航速及所掀起波浪的波長、波高和傳播方向。

4、誰在值班，采取了哪些避浪措施，成效如何。

5、損害發(fā)生的情形，受損的情形。

其次，是對經過或者涉嫌船舶進行調查：

1、搜集航行操縱設備的詳細資料，了解其性能和技術參數。

2、經過事故地點的時間、航向、航速、車速等。

3、經過受損船舶時，兩船的距離。

4、掀起波浪的情形，如有必要，可要求其重現當時情形。

最后，從其他途徑了解事故情形：

1、交管中心；

2、周圍船舶、碼頭工人、其他人員等。

以上是各種類型事故調查的主要思路，它是針對事故本身的原因進行

的調查。海事調查人員在對每一具體的事故進行調查時，應根據實際情形

提出問題和搜集證據，附件中所列的問題和資料可供參考。

五、針對船舶所有人或經營人、相關部門及其他方面的調查內容及要求

如果海事調查人員認為或在調查中發(fā)覺了治理或其他方面存在問題時，

也應對其進行調查，以便進一步了解事故深層次的原因。這種調查應主要

從以下幾個方面進行：

（-）船舶經營人（可能也是船東）

船舶經營人對其船舶的安全生產負有不可推卸的責任，大多數事故都

與船舶經營人的治理有關。調查的內容包括：

1、經營人的經營范疇、經營方式、運作程序等；

2、安全治理機構的設置、人員組成（是否具有專業(yè)資格）、職責及運

作情形；

3、是否建立了安全治理體系，體系是否完善、是否正常運作；

4、對船舶的治理，有哪些規(guī)章制度或操作規(guī)程；

5、對船員的治理，如何培訓、選用和配員，如何進行安全意識教育，

有哪些治理規(guī)定等；

6、與船舶是否保持密切的聯(lián)系，對船員提出的意見或建議如何反饋;

7、安全與生產發(fā)生矛盾時，船長的意見是否得到尊重；

8、對船舶的指令等。

（二）海事主管機關

海事主管機關對船公司、船舶、貨物、船員、通航環(huán)境的監(jiān)督治理情

形，如航標設置、VTS服務、規(guī)章宣傳、海圖資料、航行警（通）告、體系

審核、考試發(fā)證、危險貨物審批等，以及治理的方式、方法、手段及具體

執(zhí)行情形等，是否存在違反有關規(guī)定的行為或在工作上存在不足，有無人

為疏忽等。

（三）其他部門

如引航、代理、港口、碼頭、修/造船廠船檢、運輸治理等單位或部

門進行作業(yè)或治理的方式、方法、手段及具體情形。

六、對水上交通肇事逃逸的調查及對追查肇事逃逸船舶的注意事項

調查肇事逃逸船舶，往往由于受害方不能提供肇事船的具體特點，且

不了解逃逸船舶行蹤，因而比較困難。追查肇事船舶，各地海事主管機關

應加強合作。

（一）追查肇事逃逸船舶應遵守《水上交通事故肇事逃逸處理程序》的

規(guī)定，接報肇事逃逸事件的海事主管機關，應向受害方或通過其他途徑盡

可能詳細地收集有關情形或資料，擬定《水上交通事故肇事逃逸協(xié)查書》，

發(fā)送給各有關海事主管機關，要求協(xié)助查找。

（二）在追查過程中，如發(fā)覺與協(xié)查書所描述特點部分或基本相符的船

舶，海事主管機關應立刻對該船作如下調查：

1、對船體外殼進行勘查，檢查是否有新的撞擊、擦碰痕跡或殘留的木

屑、油漆等，如有，應予拍照、記錄、采集物證等；

2、查看船上的原始記錄，如航海日志、輪機日志、航向記錄、海圖等,

了解船舶動態(tài)，以核實該船是否經過事故發(fā)生水域以及在事故發(fā)生時該船

的具體位置；

3、對事故發(fā)生時段負責值班的船員進行查詢，以了解船舶在事故發(fā)生

時段的動態(tài)以及船員在航行中聽到的、看到的或感覺到的各種可疑情形；

如有必要，也應對其他船員進行查詢，以獲取更多的信息；

4、對于顯現的各種非?，F象，如第1款所述的各種情形、刷新漆或新

漆覆蓋舊漆現象、原始記錄被涂改、被查詢人員的回避、掩飾行為等，應

要求有關人員作出合理的說明。

（三）海事主管機關還應通過事發(fā)水域鄰近的觀通站或VTS中心，以及

過往船舶或其它途徑獲得更多的信息，以便確定被追查船舶是否有肇事嫌

疑。

（四）在確定船舶有肇事嫌疑后，應將情形反饋要求協(xié)查的海事主管機

關，由其決定采取何種方式對嫌疑肇事船展開進一步調查。肇事船一經查

獲，要求協(xié)查的海事主管機關應向各有關海事主管機關發(fā)出《解除協(xié)查通

知》，以便停止協(xié)查。

（五）追查肇事逃逸船舶的注意事項：

1、追查船舶應及時、迅速，不應影響船舶的正常營運；

2、在確定為肇事逃逸船舶之前，被追查船舶均以協(xié)助調查的方式接受

調查；

3、除非有充分的理由，否則不應滯留船舶；確需滯留船舶時，應遵守

有關規(guī)定；

4、在沒有把握充分的證據之前，不能將被追查船舶以肇事逃逸船舶論

處。

第四節(jié)缺失核定

經濟缺失是事故統(tǒng)計的基礎資料之一，對水上交通事故的宏觀研究和

控制有重要意義。經濟缺失通常包括直接經濟缺失和間接經濟缺失。運算

事故經濟缺失通常是件繁瑣的工作。為達到既滿足統(tǒng)計的需要，又能簡便

易算的目的，本文將經濟缺失限定為人員傷亡和物的缺失，具體是指由水

上交通事故造成的人員傷亡，船舶、設施、排筏、貨物等的缺失、生態(tài)環(huán)

境的破壞，以及由事故產生的救助、打撈、清污和處理賽用等。

海事調查人員應對損害進行核定，以便確定事故的性質和等級，以及

進行事故統(tǒng)計。

一、缺失核定的基本原則和要求

（一）基本原則

在進行經濟缺失核定時，應遵循以下原則：

1、實事求是的原則，即以事實為依據，缺失多少，核定多少；

2、復原原狀的原則，即進行修復時，以復原到事故發(fā)生前的狀況為準;

3、減少缺失的原則，即應以最低的標準進行核定，不夸大事故損害事

實。

（二）總體要求

損害核定應第一確定損害的范疇，其次根據損害的范疇，對人員傷亡

進行核定，以及對財產缺失進行價值評估或核算。進行核定時，應注意以

下問題：

1、損害必須是由本次水上交通事故造成的；

2、財產缺失必須是直接的缺失；

3、產生的費用如救助、打撈、修理等費用必須是合理、合法的。

二、人員傷亡核定的方法及注意事項

（一）損害范疇

人員傷亡是指因水上交通事故致使船員、旅客或其他人員傷殘、死亡、

失蹤等情形。

1、人員傷殘

人體傷殘檢驗包括：傷害程度（輕傷、重傷）鑒定、傷殘等級和勞動

能力喪失鑒定等，由有關醫(yī)務部門或法醫(yī)出具的診斷書或鑒定書為準。

傷害程度鑒定參照1990年司法部、最高人民法院、最高人民檢察院和

公安部聯(lián)合頒布的《人體重傷鑒定標準》和《人體輕傷鑒定標準（試行）》,

以及1996年公安部發(fā)布的《人體輕微傷鑒定標準》。

傷殘等級參照《職工工傷與職業(yè)病致殘程度鑒定標準》評定等級。

勞動能力喪失參照傷殘等級來確定。一級、二級和三級傷殘等級，確

定為勞動能力喪失；四級和五級為勞動能力大部分喪失；六級、七級和八

級為勞動能力小部分喪失。

2、人員失蹤

發(fā)生水上交通事故后，造成人員落水，經過一定時期（一樣為7天）

的搜尋、救助和打撈工作后，仍舊下落不明，可視為失蹤，但它不同于《民

法》規(guī)定的失蹤。在無法確定失蹤人員生亡的情形下，人員失蹤的損害核

定按人員死亡損害核定的原則處理。

3、人員死亡

（1）人員當場死亡的，應交由公安機關進行法醫(yī)鑒定，并開具死亡證

明；

（2）經醫(yī)院搶救無效死亡的，應有醫(yī)院出具的證明及有關法醫(yī)開具的

死亡證明；

（3）人員因意外事故下落不明，從事故發(fā)生之日起滿2年的，利害關

系人可以向人民法院申請宣告他死亡。

（二）核定方法

1、人身傷亡后支出費用包括：醫(yī)療費用（包括護理費用）；喪葬及撫

恤費用；補助及救濟費用；歇工工資。

2、善后處理費用包括：處理事故的事務性費用；現場搶救費用；清理

現場費用；事故罰款及賠償費用。

（三）核定應注意的問題

海事調查人員應注意以下不屬于水上交通事故造成的人員傷亡的情

形：

1、由于船員、旅客在航行或停泊時，隨意走動或本人不慎失足落水所

致；

2、因酗酒或神志不清，失足落水所致；

3、因自殺或他殺死亡的，屬于刑事案件，應另案處理；

4、由于疾病或其它生理缺陷的原因造成的；

5、船舶在操作系泊、系解纜繩、絞纜及在起錨、下錨等作業(yè)中造成人

員傷亡的，屬工傷事故；

6、船舶在裝卸貨物、修理機械設備時造成人員傷亡或因操作不慎造成

人員傷亡的；

7、船員、旅客在船上游泳洗澡溺死的；

8、受傷后，因醫(yī)療事故致死的等。

三、船舶、設施等損害核定的方法及注意事項

（一）損害范疇

船舶、設施等的損害是指水上交通事故造成船舶、設施等沉沒、破裂、

變形、損壞、傷害，及對其機器、設備造成的損害等，因此造成的財產缺

失，以及事故后相繼發(fā)生的有關費用和缺失。

在全損的情形下包括：船舶、設施等的價值缺失；未包括在船舶、設

施等價值之內的燃料、物料、備件、供應品，漁船上的捕撈設備、網具、

漁具等缺失；船員工資、遣返費及其他合理費用。

在部分缺失的情形下包括：合理的暫時修理費、永久修理費及輔助費

用、堅持費用等。

（二）核定方法

1、由船舶檢驗部門或相關工程技術部門核定、估價；

2、由修船廠核定、計價；

3、當事方共同議價，核定缺失；

4、由海事主管機關牽頭召集鑒定人、當事人進行核定；

5、投保船舶可由保險公司按投保單核定缺失；

6、聘請有關專業(yè)技術人員共同核定。

（三）核定應注意的問題

1、如果缺失超過了船舶或設施本身的價值或已無修復價值，則按推定

全損論處；對購買保險的船舶，則應按船舶投保時的價值核定，如果未投

保，則以船舶受損前的實際價值運算，如有殘值時，要扣除其殘值部分；

2、應就近修理，除非能證明在其他地方修理更能減少缺失或節(jié)省費用，

或者有其他合理的理由；如果船舶經暫時修理可連續(xù)營運，應進行暫時修

理；

3、如果涉及精密度和特別性能等特定技術要求時，應聘請有關科研、

技術、檢驗部門的工程技術人員共同核定，如對鉆井平臺、潛水器、科研

船、碼頭設施等進行核定時；

4、應注意不能隨意擴大估價和修理范疇；

5、注意折舊及以新?lián)Q舊的問題；

四、貨物損害核定的方法及注意事項

（一）損害范疇

貨物損害是指由于發(fā)生水上交通事故造成所承運的貨物滅失、損壞或

質量降低，并同時降低了貨物的使用價值，而且增加貨物由于缺失后需要

支付的貨物整修費，如打撈、搶救、過駁、整理、修理、檢驗、翻曬、烘

烤及交通工具費用等。

（二）核定方法

1、由檢驗檢疫部門核定；

2、當事方共同核定缺失；

3、投保貨物可由保險公司按投保單核定缺失；

4、由海事機關牽頭召集鑒定人、當事人進行核定，如有必要，可以召

集貨物的裝卸、理貨部門及生產廠家，商請工商、稅務、物價等部門共同

核定，還可請科研單位化驗或鑒定等。

（三）核定應注意的問題

1、對貨物的性能、質量、特性、價值、市場等方面的問題，應全盤考

慮；

2、要注意貨損的實際數額，防止貨主或船東偽造、謊報貨損以達到貪

利的目的；

3、充分利用殘值，盡量減少不必要的缺失；

4、慎防以次充好，以劣充優(yōu)的情形顯現。

五、救助打撈和事故處理費用核定的方法及注意事項

（一）損害范疇

救助打撈和事故處理是指船舶、設施發(fā)生水上交通事故后，由于本身

無力自行脫險或施救，依靠外來力量進行的援助，包括救助、打撈、過駁、

拖帶、撲救等，以及設標、監(jiān)護、清污、防污等處理工作產生的費用。

（二）核定方法

1、如已簽訂合同或有協(xié)議的，按合同或協(xié)議內容核定；

2、當事方共同核定；

3、由海事主管機關召集有關當事方進行核定；

4、請專業(yè)救助打撈部門核定。

（三）核定應注意的問題

1、人員救助產生的費用也應核定；

2、救助打撈應符合有關法律、法規(guī)和慣例；

3、應充分考慮救助打撈的作業(yè)難度、工作量、投入的力量及其專業(yè)程

度，還有產生的成效；

4、打撈應制定方案，盡量做到少花錢，打撈快，并能保證打撈安全及

防止環(huán)境污染，按方案進行打撈所產生的合理支出應予核定。

六、污染損害核定的方法

因污染事故造成的損害應包括漁業(yè)水產資源的缺失、旅行資源的缺失、

生態(tài)環(huán)境的缺失、清理及以防止污染的費用等。

對污染損害的核定應會同侵害方、受損方、有關政府部門、治理部門

等共同進行，可以申請有關科研部門進行鑒定或公安機關對損害情形進行

簽證，如有必要，還應邀請有關方面的專家、學者對缺失進行評估。

七、船員、旅客行李、物品缺失核定的方法及注意事項

船員個人生活必需品的缺失，以及旅客行李、物品（包括自帶行李）

的缺失，按實際缺失予以核定。

承運人與旅客書面約定由承運人保管的貨幣、金銀、珠寶、有價證券

或者其他貴重物品的缺失，應予核定，但船員、旅客、其他人員個人攜帶

的貨幣、金銀、珠寶、有價證券或者其他貴重物品的缺失，不予核定。

在進行上述各項核定時，海事主管機關應儲存各種核定單據，核定單

據應由當事方或肇事者本人簽字、蓋章或按手印確認，以作為損害核定制

約性文書。核定單據包括：修船廠的估價清單、驗船師簽發(fā)的定損報告、

潛水員的探摸報告、檢驗檢疫部門的貨損報告、保險公司的缺失清單、救

助打撈時簽訂的合同或協(xié)議以及當事各方的估價清單等。海事主管機關應

根據各項核定的結果，統(tǒng)計事故的總缺失，作為確定事故等級的依據。

第五節(jié)原因分析和責任認定

一、直接原因和間接原因的原則

（一）直接原因主要包括：

1、船舶、貨物或航行環(huán)境的不安全狀態(tài)；

2、人的不安全行為。

（二）間接原因主要包括：

1、船舶、設施（包括附屬設備）的設計、建造和保護上的缺陷；

2、沒有安全操作規(guī)程或不健全；

3、公司對安全治理不重視，安全機構不健全，安全體系運行不正常；

4、缺乏檢查，指導不足；

5、沒有落實事故防范措施；

6、教育、培訓不夠；

7、助航服務、安全信息提供不足；

8、交通組織不合理；

9、其他。

二、事故原因分析的各種要素

（一）船舶要素

船舶因素有時會成為事故的主要原因，特別是在船舶傾覆或沉沒的事

故，以及在船舶失控的情形下發(fā)生的事故。船舶由船體、動力系統(tǒng)、助航

設備、操縱設備、通信設備、消防救生設備和貨物系統(tǒng)等部分組成。因此,

船舶要素包括操縱設備、助航設備的性能和狀況，造船材料及質量，船體

結構、強度、密封性和分艙布置，船舶的吃水、穩(wěn)性和慣性等。

（二）環(huán)境要素

環(huán)境要素包括氣象、海況，水文條件；通航環(huán)境，如通航密度、航道

水深、靠（錨）泊條件、背景燈光、水下障礙物、助航標志與設施的狀況

等；安全信息等。

（三）貨物要素

貨物要素包括貨物的特性，貨物的隔離、積載，貨物運輸和貯存過程

的治理等。

（四）人員要素

在事故中，人的因素往往是觸發(fā)要素，其中船員又是最主要的。船員

的身體狀況、知識水平（包括對專業(yè)知識、航行規(guī)則、有關法律法規(guī)的把

握和懂得等）、航海技能（包括判定能力、應變能力、操縱能力等）、思想

意識（包括職業(yè)道德、安全意識、工作態(tài)度、責任心等）以及航海體會等,

都直接影響船員的行為，對事故起決定性作用。其他人員如引航員、碼頭

工人、驗船師等，也會在履行各自職責時顯現差錯或過失，成為事故發(fā)生

的因素。

三、事故性質、違法行為、事故責任等的認定原則與技巧

（一）事故性質的認定

查明事故原因后，還應當根據當事人是否違章或存在過失、違章或過失

行為與事故之間的因果關系以及違章或過失行為在事故中的作用，認定事

故是責任事故還是非責任事故。

1、責任事故

當事人有違章或過失行為，其違章或過失行為與事故有直接的因果關

系的事故。當事人有違法行為的，應追究其法律責任。

2、非責任事故

由于不可抗力的外在因素以及其他不能歸責于任何一方的原因造成的

事故，或無法查明原因的事故，當事人沒有違章或過失行為，或者違章或

過失行為與事故之間沒有因果關系。非責任事故的當事各方都不須對事故

負責。

（二）違法行為的認定

對照現行的法律、法規(guī)，根據事故調查所確認的事實和當事人在事故

中的為和不為，確認違法行為和違法當事人。

（三）責任的認定

應在查明事故原因的基礎上，確認當事方對事故應負的責任。確認當

事方的責任時，應用“全部”、“對等”、“主要與次要”來劃分。劃分事故

責任的原則如下：

1、由于一方當事人的違章或過失行為造成事故的，有違章或過失行為

的一方應當負全部責任，其他方不負責任；

2、雙方當事人的違章或過失行為共同造成事故的，違章或過失行為在

事故中作用大的一方負主要責任，另一方負次要責任或一定責任；違章或

過失行為在事故中作用基本相當的，兩方負對等責任；

3、三方以上當事人的違章或過失行為共同造成事故的，根據各自的違

章或過失行為在事故中的作用大小劃分責任；

4、當事人逃逸或者有意破壞、偽造現場、毀滅證據，使事故責任無法

認定的，應責令其承擔全部責任；

5、當事人一方有條件報告而未報告或者未及時報告，使事故責任無法

認定的，應責令其承擔全部責任；

6、當事人各方有條件報告而未報告或者未及時報告，使事故責任無法

認定的，應責令其承擔同等責任。

第六節(jié)處理

一、水上交通事故責任認定書擬寫與出具

事故調查終止以后，應根據事故調查的實際情形，向事故涉及的船舶

或設施的所有人、經營人和船長等當事人出具《水上交通事故責任認定書》。

《水上交通事故責任認定書》的內容分為四部分：第一部分為事故概

況，包括事故發(fā)生的時間、地點、事故雙方名稱、事故造成的缺失及事故

等級等內容；第二部分為調查機關查明的事實，包括事故雙方的過失情形、

違章情形等內容；第三部分為主管機關認定的責任，水上交通事故的責任

分為：全部責任、主要責任、對等責任、次要責任；第四部分為當事人的

權益，應告知當事人對水上交通事故責任認定不服時，可以在接到《水上

交通事故責任認定書》之日起15天內，向上級海事主管機關申請復議。

二、水上交通事故調查報告的編寫要求

水上調查報告應以標準格式撰寫，其內容應分為摘要、事實描述、調

查人員的意見、附錄四個部分。

1、摘要

摘要置于每一份調查報告的第一頁，通常不應超過300字。它包括對

事件過程的簡述、主管機關對于事故原因分析的結論，以及有關建議。

2、事實描述

這一部分應根據證人的證詞和其他直接證據來敘述導致事故發(fā)生的各

種要素。它只敘述事實真相而不應說明任何證據或下結論，并盡可能避免

暗示某一行動或過程是對或錯誤的。

事實描述應包括如下內容：

(1)當事船舶情形

船名、設施的概況和主要數據，定員及船舶、人員證書情形，船舶所

有人、經營人、代理名稱和地址等。

(2)當事人情形

姓名、出生日期、住址、電話號碼、職業(yè)、職務證書或其他資格證書、

獲證日期和地點、經歷、何時上該船工作等。

(3)事故損害情形

人員傷亡、船舶和設施的損害、貨物損害以及環(huán)境損害的情形。

(4)事故背景

貨物和航次、氣象和海況以及有關船舶、貨物操作安排和程序等的事

實資料與說明等。

(5)事故經過

事故發(fā)生的時間、地點、經過，描述導致事故的一系列事件，事故本

身以及與事故的發(fā)生有關的全部事件。

(6)搜尋與救助行動

搜尋與救助行動對事故的發(fā)展有一定影響，并且與事故的終結緊密聯(lián)

系。

3、原因分析、結論和建議

這部分應體現主管機關的分析、結論及其意見、建議等，包括但不限

于以下內容：

(1)證人證詞和其他證據的可靠性分析；

(2)逐項對事件和其他有關事宜的評述；

(3)應急部署執(zhí)行情形的評估；

(4)搜索和救助工作評估；

(5)事故原因分析和結論；

(6)責任認定；

(7)關于避免類似事故和采取進一步行動的安全建議。

4、報告的附錄

為了清楚地說明認定事故原因或可能原因的所有事實來源，應適當加

上附錄，附錄內容由主管機關自行確定，通常是搜集到的各種證據。

三、對事故責任人的處罰規(guī)定及處罰文書的制作

(一)對行政違法行為的處罰

對在事故進行調查中發(fā)覺的違法行為，應按行政處罰程序進行處理。

（二）行政處罰應采取處罰與教育相結合的原則。

（三）對事故責任方或人員的處罰

在查明原因、判明責任后，對于有關事故責任人，應按照有關規(guī)定，根

據不同情形，視情節(jié)輕重給予相應的行政處罰：

1、對中國籍船舶的事故責任人的行政處罰可以是警告、罰款、扣留適

任證書、吊銷適任證書。實施扣留適任證書的處罰時，應在船員服務簿上

予以記載。實施吊銷適任證書的處罰時，如果做出行政處罰的海事主管機

關與證書簽發(fā)機關不一致時，應由做出該行政處罰決定的海事主管機關書

面通知證書簽發(fā)機關協(xié)助執(zhí)行。

2、對中國籍漁船與商船之間的事故，對漁船責任人的行政處罰可以是

警告、罰款。如果情節(jié)比較嚴重，需吊銷證書時，應把事故情節(jié)通報發(fā)證

的漁監(jiān)機構，并建議漁監(jiān)根據相應規(guī)定給予責任人吊銷證書的行政處罰。