函證管理系統(tǒng)審計員操作手冊

函證管理系統(tǒng)

（審計員操作手冊）

單位廣西展云大數據科技有限公司

版本發(fā)布日期2021-016

文檔版本V5.13

目錄

弓I言：....................................................................................-1-

一、項目立項..........................................................................-1-

1.新建項目............................................................................-1-

2.提交項目......................................................................-2-^-3-

3.審核項目（函證中心）...............................................................-3-

4.修改不通過的項目...................................................................-3-

5.啟動項目（項目經理）...........................................................-4——5—

二、選擇當前項目..................................................................-6--^-

三、財務數據選樣流程..............................................................-7-^

1.下載財務數據模板................................................................—

2.上傳財務數據....................................................................-7——8-

3.提交財務數據到函證中心（項目經理）.............................................-8-^

4.補充選樣.......................................................................-10--9-

5.確定選樣結果...................................................................-12-TO-

四、函證生成流程................................................................-14--43-

1.下載函證數據導入模板.............................................................-14-

2.填寫數據導入模板（系統(tǒng)外）...................................................-16-^4^

3.導入函證生成詢證函...........................................................-17--^G-

4.提交審核......................................................................-18-4^

5.審核函證（項目經理）.............................................................-18-

6.檢查“被詢證者地址核對記錄表”...................................................-19-

7.批量下載函證......................................................................-21-

8.打印函證（系統(tǒng)外）...........................................................-21-^3-

9.發(fā)往函證中心......................................................................-22-

五、函證跟蹤與處理..................................................................-25-

1.函證跟蹤-發(fā)往函證中心............................................................-25-

2.異常處理一發(fā)往函證中心............................................................-26-

2.1申請撤回..........................................................................-26-

2.2丟件..............................................................................-28-

2.3函證中心收件時拋出異常...........................................................-28-

3.函證跟蹤-發(fā)往被詢證單位..........................................................-28-

4.異常處理-發(fā)往被詢證單位..........................................................-30-

4.1退件、空白回函..............................................................-30—

4.2內容異常-函證內容有誤.............................................................-31-

4.3內容異常一函證回復有誤.............................................................-32-

4.4未回函...........................................................................-32-

4.5丟件..............................................................................-33-

5.回函確認...........................................................................-33-

引言:

為了讓用戶在使用系統(tǒng)時可以掌握操作和要求，特地編寫此用戶操作手冊，本手冊按用戶

角色分開說明操作。讀者對象：開展審計項目的項目經理、函證助理。

一、項目立項

項目立項流程

職能項目組-函證助理項目組-項目經理函證中心

流程描逑

01.函證助理或項目經理

創(chuàng)建項目（此時項目狀

態(tài)為待提交）

02.函證助理或項目經理

提交立項申請（此時項

目狀態(tài)為待審核）

03.函證中心審核項目組

提交的立項申請，審核

后的項目狀態(tài)為已審核

04.不通過的項目會重新

置為待提交狀態(tài)，項目

成員根據審批意見進行

修改，修改后重新提交

05.項目經理啟動已通過

審核的項目，狀態(tài)變?yōu)轫椖坑涗洠ㄟM行中）

進行中

備注：在本文檔中，流程圖里白色佗框代表是系統(tǒng)操作過程，藍色框代表系統(tǒng)自動處理過程，灰色框代表系統(tǒng)外

的操作過程。

1.新建項目

在系統(tǒng)新建項目，系統(tǒng)不控制創(chuàng)建項目的人員角色（有權限的人員均可創(chuàng)建），但建議由項目

經理來創(chuàng)建項目，所創(chuàng)建的項目只有創(chuàng)建者本人和所選擇的項目經理有權限維護（修改、提交審

核）。

點擊菜單欄的【新建項目】進入到創(chuàng)建項目界面，愉入要創(chuàng)建的項目的項目信息.，項目信息必

須正確，否則后續(xù)函證中心審核會不允許通過。

的證售理系統(tǒng)被市計單位名稱：A

?nn首頁項目工作新建項目

口項目工作保存

單位名作強證手心

項目列表

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函正選樣

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項目內容

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邱澧再用是否田事史樂承擔呈O否是否涉密呈O否

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（1）項目級次：分獨立項目、母公司項目、子公司項目三類。

對于一個集團下屬有多家子公司同時進行審計的，如果是集團總部的審計，需要選擇“母公司

項目”；如果是子公司的審計，需要選擇“子公司項目”。

如果一個審計項目非集團型的，只是一家公司的單獨審計，選擇“獨立項目”。

.項目級次

君定書編號獨立項目

母公司項目

.年度

子公司項目

，期間

（2）被審計單位：指本項目審計的對象，如果是子公司項目則指子公司的名稱。

（3）項目名稱：可以為每一個子公司的審計輸入一個不同的項目名稱，不要求是整個集團統(tǒng)

個名稱。

（4）業(yè)務約定書編號、項目編號：必須輸入0A上通過審批的0A業(yè)務約定書編號、項目編號。

（5）年度、期間：指審計的年度和審計期間。

（6）項目經理.：指本項目的實際業(yè)務負責人，將會為本項目的立項、函證選樣、函證生成、

回函結果處理、函證異常處理迸行審核和確認。

（7）函證助理：指需要利用系統(tǒng)進行函證選樣、生成函證、發(fā)函、跟蹤發(fā)函情況、回函處理

的審計人員。

2.提交項目

新建項目后，需要執(zhí)行項目【提交】操作，以給函證中心審核。

點擊菜單欄的【項目列表】，在【待提交】頁面找到要提交審核的項目，打開“詳情”列的圖

標，然后點【提交】按鈕。

QS二目工作項目列表

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3.審核項目（函證中心）

此步驟是由函證中心執(zhí)行。在函證中心部分的《操作手冊》介紹。

4.修改不通過的項目

（1）在【項目列表】的【待提交】頁面，可以看到函證中心審核不通過的立項記錄。注意區(qū)

分與自己新創(chuàng)建的項目不同之處：”備注審核信息”字段上填有函證中心的審核意見。

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（2）根據函證中心的意見修改完善項目信息，點【編輯】按鈕進入編輯界面,

首頁項目列表

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（3）修改相關信息，然后點【確定】

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（4）修改完成相關項目信息后，點【提交】，重新提交給函證中心審核。

首頁大目工作項目另表

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年度：2019項目犍以

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項目楸!：?？『?359722283和）

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項目內容：

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5.啟動項目（項目經理）

（1）對函證中心審核通過的項目，在【項目列表】-【已審核】頁面可以看到。

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