企業(yè)并購(gòu)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

企業(yè)并購(gòu)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法合同編號(hào)：__________地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方擬對(duì)乙方進(jìn)行并購(gòu)，為規(guī)范并購(gòu)過(guò)程中流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理，確保并購(gòu)交易的順利進(jìn)行，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本辦法。第一章總則第一條本辦法的目的本辦法旨在明確甲乙雙方在并購(gòu)過(guò)程中流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任、管理措施和協(xié)調(diào)機(jī)制，確保并購(gòu)交易的順利進(jìn)行，保護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。第二條本辦法的適用范圍本辦法適用于甲方并購(gòu)乙方的整個(gè)并購(gòu)過(guò)程，包括并購(gòu)前的調(diào)查、評(píng)估、談判，并購(gòu)中的協(xié)議簽訂、資產(chǎn)交割，以及并購(gòu)后的整合運(yùn)營(yíng)等各個(gè)階段。第二章流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第三條流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別甲乙雙方應(yīng)根據(jù)并購(gòu)目標(biāo)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)環(huán)境、行業(yè)特點(diǎn)等因素，識(shí)別并購(gòu)過(guò)程中的潛在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。第四條流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估甲乙雙方應(yīng)采用適當(dāng)?shù)脑u(píng)估方法，對(duì)識(shí)別的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)影響范圍。第三章流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施第五條風(fēng)險(xiǎn)防范措施甲乙雙方應(yīng)根據(jù)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，包括但不限于：（一）優(yōu)化并購(gòu)融資結(jié)構(gòu)，確保融資來(lái)源的多樣化和穩(wěn)定性；（二）合理安排并購(gòu)資金使用，確保資金的有效性和流動(dòng)性；（三）加強(qiáng)對(duì)并購(gòu)對(duì)象的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)整合，提高并購(gòu)后的經(jīng)營(yíng)效益；（四）建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。第六條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告甲乙雙方應(yīng)建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期對(duì)并購(gòu)過(guò)程中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，并及時(shí)向?qū)Ψ綀?bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。第七條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施甲乙雙方應(yīng)根據(jù)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于：（一）調(diào)整并購(gòu)策略和融資計(jì)劃，降低風(fēng)險(xiǎn)程度；（二）建立健全危機(jī)處理機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)事件的及時(shí)應(yīng)對(duì)和處理；（三）加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的合作，確保資金供應(yīng)的穩(wěn)定性和流動(dòng)性。第四章協(xié)同與溝通第八條甲乙雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在并購(gòu)過(guò)程中就流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理達(dá)成一致，協(xié)同推進(jìn)并購(gòu)進(jìn)程。第九條甲乙雙方應(yīng)相互提供與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況、市場(chǎng)環(huán)境等，確保信息的真實(shí)、完整和及時(shí)。第十條甲乙雙方在并購(gòu)過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第五章附則第十一條本辦法自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對(duì)甲乙雙方具有法律約束力。第十二條本辦法未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本辦法具有同等法律效力。第十三條本辦法一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.企業(yè)并購(gòu)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案2.并購(gòu)雙方的企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表3.并購(gòu)項(xiàng)目的市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告4.并購(gòu)融資計(jì)劃書(shū)5.并購(gòu)協(xié)議6.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系說(shuō)明7.危機(jī)處理機(jī)制說(shuō)明8.法律法規(guī)文件匯編二、違約行為及認(rèn)定：1.未按照約定時(shí)間完成并購(gòu)交易2.未按照約定金額提供融資3.未按照約定期限提供并購(gòu)相關(guān)信息4.未按照約定履行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)5.未按照約定執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.未按照約定履行協(xié)同與溝通義務(wù)7.其他違反本合同的行為三、法律名詞及解釋：1.企業(yè)并購(gòu)：指一家企業(yè)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)另一家企業(yè)的股份或資產(chǎn)，從而獲得對(duì)該企業(yè)的控制權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)的行為。2.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：指資產(chǎn)不能在短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金的風(fēng)險(xiǎn)。3.并購(gòu)融資：指為完成并購(gòu)交易而籌集的資金。4.內(nèi)部控制：指企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、運(yùn)營(yíng)效率和效果、遵守相關(guān)法律法規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理的制度安排。5.風(fēng)險(xiǎn)管理：指對(duì)企業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控的活動(dòng)。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.遇到融資困難：提前與多家金融機(jī)構(gòu)溝通，制定多種融資方案，確保融資的穩(wěn)定性。2.信息披露不及時(shí)：建立信息披露機(jī)制，明確信息披露的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保信息的真實(shí)、完整和及時(shí)。3.并購(gòu)雙方出現(xiàn)分歧：加強(qiáng)溝通，爭(zhēng)取達(dá)成一致，如協(xié)商不成，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。4.風(fēng)險(xiǎn)管理不到位：建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。5.法律法規(guī)變化：密切關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時(shí)調(diào)整合同內(nèi)容，確保合同的合法性。五、所有應(yīng)用