2024年基金托管服務(wù)協(xié)議樣本

合同編號(hào)：__________基金托管服務(wù)協(xié)議甲方（基金管理人）：_______乙方（基金托管人）：_______根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方將其管理的基金資產(chǎn)委托給乙方進(jìn)行托管的事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義1.1基金：指甲方管理的，由不特定投資者投資，由乙方進(jìn)行托管的證券投資基金。1.2甲方：指_______，作為基金的管理人，負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作。1.3乙方：指_______，作為基金的托管人，負(fù)責(zé)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管、結(jié)算、清算等托管工作。1.4托管費(fèi)：指乙方根據(jù)本協(xié)議約定，為甲方提供基金托管服務(wù)而向甲方收取的費(fèi)用。第二條托管職責(zé)2.1乙方作為基金托管人，應(yīng)依法履行下列職責(zé)：（1）安全保管基金資產(chǎn)；（2）按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶；（3）對(duì)基金的資金往來進(jìn)行清算、交收；（4）監(jiān)督甲方的投資運(yùn)作，確?；鹳Y產(chǎn)的合規(guī)、合法使用；（5）定期核對(duì)基金資產(chǎn)，保證基金資產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（6）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。2.2乙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議的約定，獨(dú)立、公正、客觀地履行托管職責(zé)，不受甲方的干預(yù)。第三條托管費(fèi)用3.1乙方向甲方提供基金托管服務(wù)，甲方應(yīng)支付給乙方托管費(fèi)。3.2托管費(fèi)的費(fèi)率、支付方式和支付時(shí)間等具體事項(xiàng)，由雙方另行協(xié)商確定，并作為本協(xié)議的附件。第四條合同的生效、變更和終止4.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_______年。4.2在合同有效期內(nèi)，如甲乙雙方同意變更本協(xié)議的內(nèi)容，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議。4.3在合同有效期內(nèi)，如甲乙雙方提前終止本協(xié)議，應(yīng)提前_______個(gè)工作日書面通知對(duì)方。第五條違約責(zé)任5.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，如一方違反本協(xié)議，導(dǎo)致另一方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2如因法律法規(guī)、政策變化等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，并依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第六條爭(zhēng)議解決6.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)：1.甲方作為基金管理人，應(yīng)確?；鸬暮戏ê弦?guī)運(yùn)作，及時(shí)向乙方提供基金投資運(yùn)作所需的各項(xiàng)資料。2.乙方作為基金托管人，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議的約定，履行托管職責(zé)，確保基金資產(chǎn)的安全保管和合規(guī)使用。3.甲乙雙方應(yīng)確保合同中的托管費(fèi)、支付方式和支付時(shí)間等事項(xiàng)的明確和合法性。4.在合同有效期內(nèi)，如雙方同意變更協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議。5.如因法律法規(guī)、政策變化等原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，并依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。解決辦法：1.甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.基金：指由不特定投資者投資，由基金管理人管理，由基金托管人托管的證券投資基金。2.基金管理人：指負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、管理和維護(hù)基金資產(chǎn)的法人或其他組織。3.基金托管人：指負(fù)責(zé)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管、結(jié)算、清算等托管工作的法人或其他組織。4.托管費(fèi)：指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金管理人收取的費(fèi)用。5.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。6.爭(zhēng)議解決：指合同當(dāng)事人之間在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過協(xié)商或者法律途徑予以解決的過程。特殊應(yīng)用場(chǎng)合：1.甲方為外資基金管理人，需要乙方特別關(guān)注外匯管制和跨境資金流動(dòng)的合規(guī)性。2.乙方為互聯(lián)網(wǎng)銀行，提供在線托管服務(wù)，需要甲方同意使用電子方式交換信息和文件。3.基金投資于境外市場(chǎng)，需要乙方協(xié)助甲方處理跨境交易和清算。4.甲方要求乙方提供定制化的報(bào)告和分析，以幫助甲方更好地管理基金。5.乙方因?yàn)榧夹g(shù)升級(jí)，需要停機(jī)維護(hù)，需要提前通知甲方，并盡量減少對(duì)甲方運(yùn)作的影響。合同補(bǔ)充條款：1.鑒于甲方為外資基金管理人，乙方應(yīng)確保基金資產(chǎn)的托管符合我國外匯管制和跨境資金流動(dòng)的相關(guān)法律法規(guī)，協(xié)助甲方辦理相關(guān)手續(xù)。2.鑒于乙方為互聯(lián)網(wǎng)銀行，甲方同意使用電子方式交換信息和文件，但甲方保留要求乙方提供紙質(zhì)文件的權(quán)利。3.鑒于基金投資于境外市場(chǎng)，乙方應(yīng)協(xié)助甲方處理跨境交易和清算，確保交易的安全和效率。4.甲方要求乙方提供定制化的報(bào)告和分析，乙方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)提供，并確保報(bào)告的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。5.乙方因技術(shù)升級(jí)需要停機(jī)維護(hù)的，應(yīng)提前至少_______個(gè)工作日通知甲方，并盡量在甲方非交易時(shí)間進(jìn)行，