2024年度融資合同：初創(chuàng)公司pre-A輪融資協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度融資合同：初創(chuàng)公司preA輪融資協(xié)議本合同目錄一覽第一條：定義與術語解釋1.1：合同當事人1.2：融資額度1.3：融資用途1.4：PreA輪融資1.5：股權比例1.6：估值1.7：交割條件1.8：投資方權利1.9：初創(chuàng)公司義務1.10：其他術語定義第二條：融資額度與投資方式2.1：融資額度2.2：投資方式2.3：投資分期2.4：投資價格2.5：投資收益第三條：股權比例與估值3.1：股權比例3.2：估值調整機制3.3：股權稀釋3.4：股權轉讓第四條：交割條件4.1：合同簽署4.2：投資款項支付4.3：初創(chuàng)公司滿足交割條件4.4：投資方審查第五條：投資方權利5.1：知情權5.2：參與決策權5.3：優(yōu)先購買權5.4：反稀釋權5.5：競業(yè)禁止5.6：信息披露第六條：初創(chuàng)公司義務6.1：信息真實性6.2：合規(guī)經營6.3：財務報告6.4：股權激勵6.5：知識產權保護第七條：違約責任7.1：初創(chuàng)公司違約7.2：投資方違約7.3：違約賠償第八條：爭議解決8.1：協(xié)商解決8.2：調解解決8.3：仲裁解決8.4：法律適用第九條：合同的生效、變更與終止9.1：合同生效條件9.2：合同變更9.3：合同終止9.4：合同解除第十條：保密條款10.1：保密內容10.2：保密期限10.3：違約責任第十一條：知識產權歸屬與保護11.1：知識產權歸屬11.2：知識產權保護第十二條：不可抗力12.1：不可抗力事件12.2：不可抗力后果12.3：不可抗力解除第十三條：稅收條款13.1：稅收承擔13.2：稅務申報第十四條：其他條款14.1：合同附件14.2：附加協(xié)議14.3：合同修改14.4：合同解除第一部分：合同如下：第一條：定義與術語解釋1.1：合同當事人1.2：融資額度1.3：融資用途（1）產品研發(fā)與優(yōu)化；（2）市場推廣與品牌建設；（3）團隊建設與人才培養(yǎng)；（4）補充流動資金。1.4：PreA輪融資本輪融資為PreA輪融資，投資方根據初創(chuàng)公司現(xiàn)狀及未來發(fā)展前景，同意向初創(chuàng)公司投資。1.5：股權比例投資方本次投資后，持有初創(chuàng)公司股權的比例為%，具體股權比例根據雙方簽署的股權轉讓協(xié)議確定。1.6：估值1.7：交割條件本合同簽署后，投資方應按照約定向初創(chuàng)公司支付投資款項。初創(chuàng)公司應按照約定履行相關交割條件，包括但不限于提供真實、準確、完整的公司財務報表、業(yè)務運營情況等資料。1.8：投資方權利（1）查閱初創(chuàng)公司章程、股東會決議、董事會決議等有關公司治理的文件；（2）參加股東會、董事會會議，并行使表決權；（3）根據初創(chuàng)公司經營狀況，享有優(yōu)先購買權；（4）在初創(chuàng)公司發(fā)生減資、增資、股權轉讓等事項時，享有反稀釋權；（5）對初創(chuàng)公司的經營決策提出建議和意見；（6）要求初創(chuàng)公司履行信息披露義務。1.9：初創(chuàng)公司義務（1）提供真實、準確、完整的公司財務報表、業(yè)務運營情況等資料，供投資方查閱；（2）遵守國家法律法規(guī)，合規(guī)經營；（3）按照約定用途使用投資款項，不得挪作他用；（4）履行信息披露義務，及時向投資方通報公司重大事項；（5）保障投資方的知情權、參與決策權等股東權利的行使；（6）按照約定辦理股權轉讓、變更登記等手續(xù)。1.10：其他術語定義本合同所述的其他術語，如有未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。第二條：融資額度與投資方式2.1：融資額度本次PreA輪融資，投資方同意向初創(chuàng)公司投資人民幣萬元整，投資款項分兩期支付，第一期支付人民幣萬元整，第二期支付人民幣萬元整。2.2：投資方式投資方采用貨幣形式進行投資，投資款項直接打入初創(chuàng)公司指定的銀行賬戶。2.3：投資分期投資款項分兩期支付，第一期投資款項在合同簽署后10個工作日內支付，第二期投資款項在初創(chuàng)公司達到約定業(yè)績指標后支付。2.4：投資價格投資方投資款項的定價，按照本輪融資前初創(chuàng)公司的估值計算，即每元估值對應的價格為分。2.5：投資收益投資方按照其持有的股權比例，享有初創(chuàng)公司分紅、增值等投資收益。具體收益分配方式，由雙方在補充協(xié)議中約定。第三條：股權比例與估值3.1：股權比例投資方投資后，持有初創(chuàng)公司股權的比例為%。3.2：估值調整機制如初創(chuàng)公司在約定時間內未達到約定的業(yè)績指標，雙方可協(xié)商對初創(chuàng)公司估值進行調整，具體調整方式由雙方另行約定。3.3：股權稀釋如初創(chuàng)公司后續(xù)進行融資、增資等事項，可能導致投資方股權比例稀釋。投資方享有反稀釋權，具體行使方式由雙方另行約定。3.4：股權轉讓投資方和初創(chuàng)公司同意，在符合法律法規(guī)及雙方約定的前提下，投資方有權將其持有的初創(chuàng)公司股權進行轉讓。具體轉讓方式、條件等由雙方另行約定。第四條：交割條件4.1：合同簽署本合同自第八條：違約責任8.1：初創(chuàng)公司違約如果初創(chuàng)公司未履行本合同項下的任何義務，投資方有權要求初創(chuàng)公司承擔違約責任，包括但不限于要求初創(chuàng)公司支付違約金、賠償損失等。8.2：投資方違約如果投資方未按照本合同約定支付投資款項，或者違反本合同項下的任何義務，初創(chuàng)公司有權要求投資方承擔違約責任，包括但不限于要求投資方支付違約金、賠償損失等。8.3：違約賠償由于違約行為導致的一方損失，違約方應承擔相應的賠償責任。賠償金額根據實際損失計算，包括直接損失和間接損失。第九條：爭議解決9.1：協(xié)商解決合同雙方應通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的任何爭議和糾紛。9.2：調解解決如果協(xié)商不成，任何一方均可向投資所在地的調解委員會申請調解。調解不成的，任何一方均可向投資所在地的仲裁委員會申請仲裁。9.3：仲裁解決如雙方同意仲裁解決爭議，則任何一方均可向投資所在地的仲裁委員會申請仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。9.4：法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十條：保密條款10.1：保密內容雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，應予以保密。保密信息不包括公眾可以輕易獲得的信息。10.2：保密期限雙方的保密義務自本合同簽署之日起生效，至本合同終止后五年內繼續(xù)有效。10.3：違約責任如果任何一方違反本保密條款，未履行保密義務，泄露保密信息，違約方應承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失。第十一條：知識產權歸屬與保護11.1：知識產權歸屬初創(chuàng)公司保證對其提供的技術、產品、服務等擁有完整的知識產權，沒有侵犯他人的知識產權。11.2：知識產權保護初創(chuàng)公司應采取一切合理措施，保護投資方的投資成果，防止知識產權的侵權行為。第十二條：不可抗力12.1：不可抗力事件不可抗力事件是指不能預見、不能避免并且不能克服的客觀事件，如自然災害、社會事件等。12.2：不可抗力后果由于不可抗力事件導致任何一方不能履行或部分履行本合同的，受影響的一方應立即通知對方，并在合理時間內提供相關證明文件。12.3：不可抗力解除一旦不可抗力事件消失，受影響的一方應立即恢復履行本合同。第十三條：稅收條款13.1：稅收承擔根據中華人民共和國相關法律法規(guī)，雙方各自承擔因本合同履行產生的稅收責任。13.2：稅務申報雙方應按照稅法規(guī)定，及時辦理稅務申報等相關手續(xù)。第十四條：其他條款14.1：合同附件本合同附件包括雙方簽署的股權轉讓協(xié)議、業(yè)績承諾協(xié)議等，與本合同具有同等法律效力。14.2：附加協(xié)議雙方可就本合同未盡事宜簽訂附加協(xié)議，附加協(xié)議與本合同不可沖突，并具有同等法律效力。14.3：合同修改本合同的修改必須經雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。14.4：合同解除在符合本合同約定的解除條件下，任何一方均可提出解除本合同。解除合同的，應當依照雙方約定和法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關手續(xù)。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義與范圍1.1：第三方定義本合同所稱的“第三方”是指除甲方和乙方之外，與本合同無關的法人、其他組織或自然人。1.2：第三方范圍第三方包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、監(jiān)管機構、金融服務機構等，以及與甲乙雙方無直接利益關系的其他組織和個人。第二條：第三方介入的conditionsandterms2.1：第三方介入條件（1）第三方應獲得甲方和乙方的書面同意；（2）第三方介入應為本合同的履行提供必要的服務或支持；（3）第三方介入不得違反法律法規(guī)及本合同的約定。2.2：第三方介入條款甲方和乙方同意，在必要時可邀請第三方介入本合同的履行，包括但不限于中介機構提供咨詢服務、評估機構進行項目評估等。第三方介入時，甲方和乙方應與第三方簽訂相應的服務協(xié)議，明確雙方的權利和義務。2.3：第三方介入的額外條款如第三方介入導致本合同的內容發(fā)生變更，甲方和乙方應就變更部分簽訂補充協(xié)議，并經雙方協(xié)商一致。補充協(xié)議與本合同不可沖突，并具有同等法律效力。第三條：第三方的責任與義務3.1：第三方責任第三方應按照甲乙雙方的約定和法律法規(guī)的規(guī)定，履行其在本合同中的義務，并承擔相應責任。3.2：第三方義務第三方應保證其提供服務的合法性、合規(guī)性，并確保其服務不會侵犯他人的合法權益。3.3：第三方責任限額第三方對甲方和乙方的責任限額，應根據第三方服務協(xié)議的約定確定。如第三方服務協(xié)議未作明確約定，雙方可協(xié)商確定第三方的責任限額。第四條：第三方與甲乙方的關系4.1：第三方與甲方的關系第三方與甲方之間的關系，應基于第三方服務協(xié)議確定。除非本合同有明確約定，否則第三方對甲方不承擔任何義務。4.2：第三方與乙方的關系第三方與乙方之間的關系，應基于第三方服務協(xié)議確定。除非本合同有明確約定，否則第三方對乙方不承擔任何義務。4.3：第三方與甲方乙方的劃分說明第三方在履行其服務協(xié)議過程中，如涉及甲方乙方的權益，第三方應向甲方乙方明確劃分其責任范圍。第三方只對其服務范圍內的事項承擔責任，不對非服務范圍內的事項承擔責任。第五條：第三方介入的后果5.1：第三方介入不影響甲方乙方的權益第三方介入本合同，不影響甲方乙方依據本合同享有的權益。甲方乙方仍享有本合同約定的權利和履行義務。5.2：第三方介入不影響本合同的效力第三方介入本合同，不視為對本合同的修改或補充。本合同的效力及履行，仍按照本合同的約定執(zhí)行。5.3：第三方介入后的合同修改如第三方介入導致本合同的內容發(fā)生變更，甲方和乙方應就變更部分簽訂補充協(xié)議，并經雙方協(xié)商一致。補充協(xié)議與本合同不可沖突，并具有同等法律效力。第六條：第三方介入的終止6.1：第三方終止條件第三方介入的終止條件，應根據第三方服務協(xié)議的約定確定。6.2：第三方終止后的后果第三方終止介入后，甲方和乙方應繼續(xù)履行本合同的剩余條款。第三方終止不影響本合同的效力及履行。第七條：違約責任與賠償7.1：第三方違約第三方如違反其與甲方或乙方的服務協(xié)議，應承擔相應的違約責任。7.2：第三方賠償第三方因違約行為給甲方或乙方造成損失的，第三方應承擔賠償責任。賠償金額根據實際損失計算，包括直接損失和間接損失。第八條：爭議解決8.1：第三方爭議解決第三方與甲方或乙方之間的爭議，應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同履行地的人民調解委員會申請調解，或向合同履行地的仲裁委員會申請仲裁。8.2：本合同爭議解決本合同履行過程中產生的爭議，按照本合同約定的爭議解決方式進行解決。第九條：法律適用與管轄9.1：法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2：管轄本合同履行過程中產生的爭議，由合同履行地的法院管轄。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股權轉讓協(xié)議：詳細約定投資方對初創(chuàng)公司股權的轉讓事宜，包括轉讓價格、轉讓方式、轉讓時間等。2.業(yè)績承諾協(xié)議：約定初創(chuàng)公司在一定期限內實現(xiàn)的業(yè)績目標，以及未達到業(yè)績目標的違約責任。3.服務協(xié)議：與第三方簽訂的服務協(xié)議，明確雙方的權利和義務，以及第三方在本合同中的角色和責任。4.保密協(xié)議：約定雙方在履行本合同過程中對商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等保密義務。5.知識產權歸屬協(xié)議：明確初創(chuàng)公司提供的技術、產品、服務等知識產權的歸屬問題。6.補充協(xié)議：對本合同未盡事宜進行補充和修改的協(xié)議。7.風險評估報告：第三方機構對初創(chuàng)公司進行的風險評估報告，作為投資決策的依據。8.審計報告：第三方機構對初創(chuàng)公司財務狀況、經營狀況等進行審計的報告。9.法律意見書：律師事務所對本次融資交易的法律合規(guī)性出具的意見書。10.其他必要的文件和資料。說明二：違約行為及責任認定：1.初創(chuàng)公司違約行為：未按約定用途使用投資款項；未按時向投資方提供財務報表、業(yè)務運營情況等資料；未履行信息披露義務；未遵守法律法規(guī)，合規(guī)經營；未履行股權轉讓、變更登記等手續(xù)。責任認定：根據違約行為的性質和嚴重程度，投資方有權要求初創(chuàng)公司承擔違約責任，包括但不限于要求初創(chuàng)公司支付違約金、賠償損失等。2.投資方違約行為：未按約定支付投資款項；未履行信息披露義務；未遵守法律法規(guī)，合規(guī)經營。責任認定：根據違約行為的性質和嚴重程度，初創(chuàng)公司有權要求投資方承擔違約責任，包括但不限于要求投資方支付違約金、賠償損失等。3.第三