2024年度融資合同：初創(chuàng)公司pre-A輪融資協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度融資合同：初創(chuàng)公司preA輪融資協(xié)議本合同目錄一覽第一條：定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1：合同當(dāng)事人1.2：融資額度1.3：融資用途1.4：PreA輪融資1.5：股權(quán)比例1.6：估值1.7：交割條件1.8：投資方權(quán)利1.9：初創(chuàng)公司義務(wù)1.10：其他術(shù)語(yǔ)定義第二條：融資額度與投資方式2.1：融資額度2.2：投資方式2.3：投資分期2.4：投資價(jià)格2.5：投資收益第三條：股權(quán)比例與估值3.1：股權(quán)比例3.2：估值調(diào)整機(jī)制3.3：股權(quán)稀釋3.4：股權(quán)轉(zhuǎn)讓第四條：交割條件4.1：合同簽署4.2：投資款項(xiàng)支付4.3：初創(chuàng)公司滿足交割條件4.4：投資方審查第五條：投資方權(quán)利5.1：知情權(quán)5.2：參與決策權(quán)5.3：優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)5.4：反稀釋權(quán)5.5：競(jìng)業(yè)禁止5.6：信息披露第六條：初創(chuàng)公司義務(wù)6.1：信息真實(shí)性6.2：合規(guī)經(jīng)營(yíng)6.3：財(cái)務(wù)報(bào)告6.4：股權(quán)激勵(lì)6.5：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)第七條：違約責(zé)任7.1：初創(chuàng)公司違約7.2：投資方違約7.3：違約賠償?shù)诎藯l：爭(zhēng)議解決8.1：協(xié)商解決8.2：調(diào)解解決8.3：仲裁解決8.4：法律適用第九條：合同的生效、變更與終止9.1：合同生效條件9.2：合同變更9.3：合同終止9.4：合同解除第十條：保密條款10.1：保密內(nèi)容10.2：保密期限10.3：違約責(zé)任第十一條：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與保護(hù)11.1：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬11.2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)第十二條：不可抗力12.1：不可抗力事件12.2：不可抗力后果12.3：不可抗力解除第十三條：稅收條款13.1：稅收承擔(dān)13.2：稅務(wù)申報(bào)第十四條：其他條款14.1：合同附件14.2：附加協(xié)議14.3：合同修改14.4：合同解除第一部分：合同如下：第一條：定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1：合同當(dāng)事人1.2：融資額度1.3：融資用途（1）產(chǎn)品研發(fā)與優(yōu)化；（2）市場(chǎng)推廣與品牌建設(shè)；（3）團(tuán)隊(duì)建設(shè)與人才培養(yǎng)；（4）補(bǔ)充流動(dòng)資金。1.4：PreA輪融資本輪融資為PreA輪融資，投資方根據(jù)初創(chuàng)公司現(xiàn)狀及未來(lái)發(fā)展前景，同意向初創(chuàng)公司投資。1.5：股權(quán)比例投資方本次投資后，持有初創(chuàng)公司股權(quán)的比例為%，具體股權(quán)比例根據(jù)雙方簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議確定。1.6：估值1.7：交割條件本合同簽署后，投資方應(yīng)按照約定向初創(chuàng)公司支付投資款項(xiàng)。初創(chuàng)公司應(yīng)按照約定履行相關(guān)交割條件，包括但不限于提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況等資料。1.8：投資方權(quán)利（1）查閱初創(chuàng)公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等有關(guān)公司治理的文件；（2）參加股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，并行使表決權(quán)；（3）根據(jù)初創(chuàng)公司經(jīng)營(yíng)狀況，享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)；（4）在初創(chuàng)公司發(fā)生減資、增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)時(shí)，享有反稀釋權(quán)；（5）對(duì)初創(chuàng)公司的經(jīng)營(yíng)決策提出建議和意見(jiàn)；（6）要求初創(chuàng)公司履行信息披露義務(wù)。1.9：初創(chuàng)公司義務(wù)（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況等資料，供投資方查閱；（2）遵守國(guó)家法律法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)；（3）按照約定用途使用投資款項(xiàng)，不得挪作他用；（4）履行信息披露義務(wù)，及時(shí)向投資方通報(bào)公司重大事項(xiàng)；（5）保障投資方的知情權(quán)、參與決策權(quán)等股東權(quán)利的行使；（6）按照約定辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更登記等手續(xù)。1.10：其他術(shù)語(yǔ)定義本合同所述的其他術(shù)語(yǔ)，如有未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。第二條：融資額度與投資方式2.1：融資額度本次PreA輪融資，投資方同意向初創(chuàng)公司投資人民幣萬(wàn)元整，投資款項(xiàng)分兩期支付，第一期支付人民幣萬(wàn)元整，第二期支付人民幣萬(wàn)元整。2.2：投資方式投資方采用貨幣形式進(jìn)行投資，投資款項(xiàng)直接打入初創(chuàng)公司指定的銀行賬戶。2.3：投資分期投資款項(xiàng)分兩期支付，第一期投資款項(xiàng)在合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)支付，第二期投資款項(xiàng)在初創(chuàng)公司達(dá)到約定業(yè)績(jī)指標(biāo)后支付。2.4：投資價(jià)格投資方投資款項(xiàng)的定價(jià)，按照本輪融資前初創(chuàng)公司的估值計(jì)算，即每元估值對(duì)應(yīng)的價(jià)格為分。2.5：投資收益投資方按照其持有的股權(quán)比例，享有初創(chuàng)公司分紅、增值等投資收益。具體收益分配方式，由雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。第三條：股權(quán)比例與估值3.1：股權(quán)比例投資方投資后，持有初創(chuàng)公司股權(quán)的比例為%。3.2：估值調(diào)整機(jī)制如初創(chuàng)公司在約定時(shí)間內(nèi)未達(dá)到約定的業(yè)績(jī)指標(biāo)，雙方可協(xié)商對(duì)初創(chuàng)公司估值進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整方式由雙方另行約定。3.3：股權(quán)稀釋如初創(chuàng)公司后續(xù)進(jìn)行融資、增資等事項(xiàng)，可能導(dǎo)致投資方股權(quán)比例稀釋。投資方享有反稀釋權(quán)，具體行使方式由雙方另行約定。3.4：股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資方和初創(chuàng)公司同意，在符合法律法規(guī)及雙方約定的前提下，投資方有權(quán)將其持有的初創(chuàng)公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。具體轉(zhuǎn)讓方式、條件等由雙方另行約定。第四條：交割條件4.1：合同簽署本合同自第八條：違約責(zé)任8.1：初創(chuàng)公司違約如果初創(chuàng)公司未履行本合同項(xiàng)下的任何義務(wù)，投資方有權(quán)要求初創(chuàng)公司承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于要求初創(chuàng)公司支付違約金、賠償損失等。8.2：投資方違約如果投資方未按照本合同約定支付投資款項(xiàng)，或者違反本合同項(xiàng)下的任何義務(wù)，初創(chuàng)公司有權(quán)要求投資方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于要求投資方支付違約金、賠償損失等。8.3：違約賠償由于違約行為導(dǎo)致的一方損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償金額根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算，包括直接損失和間接損失。第九條：爭(zhēng)議解決9.1：協(xié)商解決合同雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決合同履行過(guò)程中的任何爭(zhēng)議和糾紛。9.2：調(diào)解解決如果協(xié)商不成，任何一方均可向投資所在地的調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。調(diào)解不成的，任何一方均可向投資所在地的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。9.3：仲裁解決如雙方同意仲裁解決爭(zhēng)議，則任何一方均可向投資所在地的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。9.4：法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十條：保密條款10.1：保密內(nèi)容雙方在履行本合同過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以保密。保密信息不包括公眾可以輕易獲得的信息。10.2：保密期限雙方的保密義務(wù)自本合同簽署之日起生效，至本合同終止后五年內(nèi)繼續(xù)有效。10.3：違約責(zé)任如果任何一方違反本保密條款，未履行保密義務(wù)，泄露保密信息，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。第十一條：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與保護(hù)11.1：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬初創(chuàng)公司保證對(duì)其提供的技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)等擁有完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，沒(méi)有侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。11.2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)初創(chuàng)公司應(yīng)采取一切合理措施，保護(hù)投資方的投資成果，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為。第十二條：不可抗力12.1：不可抗力事件不可抗力事件是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并且不能克服的客觀事件，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。12.2：不可抗力后果由于不可抗力事件導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本合同的，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。12.3：不可抗力解除一旦不可抗力事件消失，受影響的一方應(yīng)立即恢復(fù)履行本合同。第十三條：稅收條款13.1：稅收承擔(dān)根據(jù)中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，雙方各自承擔(dān)因本合同履行產(chǎn)生的稅收責(zé)任。13.2：稅務(wù)申報(bào)雙方應(yīng)按照稅法規(guī)定，及時(shí)辦理稅務(wù)申報(bào)等相關(guān)手續(xù)。第十四條：其他條款14.1：合同附件本合同附件包括雙方簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、業(yè)績(jī)承諾協(xié)議等，與本合同具有同等法律效力。14.2：附加協(xié)議雙方可就本合同未盡事宜簽訂附加協(xié)議，附加協(xié)議與本合同不可沖突，并具有同等法律效力。14.3：合同修改本合同的修改必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。14.4：合同解除在符合本合同約定的解除條件下，任何一方均可提出解除本合同。解除合同的，應(yīng)當(dāng)依照雙方約定和法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義與范圍1.1：第三方定義本合同所稱(chēng)的“第三方”是指除甲方和乙方之外，與本合同無(wú)關(guān)的法人、其他組織或自然人。1.2：第三方范圍第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融服務(wù)機(jī)構(gòu)等，以及與甲乙雙方無(wú)直接利益關(guān)系的其他組織和個(gè)人。第二條：第三方介入的conditionsandterms2.1：第三方介入條件（1）第三方應(yīng)獲得甲方和乙方的書(shū)面同意；（2）第三方介入應(yīng)為本合同的履行提供必要的服務(wù)或支持；（3）第三方介入不得違反法律法規(guī)及本合同的約定。2.2：第三方介入條款甲方和乙方同意，在必要時(shí)可邀請(qǐng)第三方介入本合同的履行，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)提供咨詢(xún)服務(wù)、評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估等。第三方介入時(shí)，甲方和乙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.3：第三方介入的額外條款如第三方介入導(dǎo)致本合同的內(nèi)容發(fā)生變更，甲方和乙方應(yīng)就變更部分簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。補(bǔ)充協(xié)議與本合同不可沖突，并具有同等法律效力。第三條：第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1：第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和法律法規(guī)的規(guī)定，履行其在本合同中的義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.2：第三方義務(wù)第三方應(yīng)保證其提供服務(wù)的合法性、合規(guī)性，并確保其服務(wù)不會(huì)侵犯他人的合法權(quán)益。3.3：第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲方和乙方的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)第三方服務(wù)協(xié)議的約定確定。如第三方服務(wù)協(xié)議未作明確約定，雙方可協(xié)商確定第三方的責(zé)任限額。第四條：第三方與甲乙方的關(guān)系4.1：第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系，應(yīng)基于第三方服務(wù)協(xié)議確定。除非本合同有明確約定，否則第三方對(duì)甲方不承擔(dān)任何義務(wù)。4.2：第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系，應(yīng)基于第三方服務(wù)協(xié)議確定。除非本合同有明確約定，否則第三方對(duì)乙方不承擔(dān)任何義務(wù)。4.3：第三方與甲方乙方的劃分說(shuō)明第三方在履行其服務(wù)協(xié)議過(guò)程中，如涉及甲方乙方的權(quán)益，第三方應(yīng)向甲方乙方明確劃分其責(zé)任范圍。第三方只對(duì)其服務(wù)范圍內(nèi)的事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任，不對(duì)非服務(wù)范圍內(nèi)的事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。第五條：第三方介入的后果5.1：第三方介入不影響甲方乙方的權(quán)益第三方介入本合同，不影響甲方乙方依據(jù)本合同享有的權(quán)益。甲方乙方仍享有本合同約定的權(quán)利和履行義務(wù)。5.2：第三方介入不影響本合同的效力第三方介入本合同，不視為對(duì)本合同的修改或補(bǔ)充。本合同的效力及履行，仍按照本合同的約定執(zhí)行。5.3：第三方介入后的合同修改如第三方介入導(dǎo)致本合同的內(nèi)容發(fā)生變更，甲方和乙方應(yīng)就變更部分簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。補(bǔ)充協(xié)議與本合同不可沖突，并具有同等法律效力。第六條：第三方介入的終止6.1：第三方終止條件第三方介入的終止條件，應(yīng)根據(jù)第三方服務(wù)協(xié)議的約定確定。6.2：第三方終止后的后果第三方終止介入后，甲方和乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的剩余條款。第三方終止不影響本合同的效力及履行。第七條：違約責(zé)任與賠償7.1：第三方違約第三方如違反其與甲方或乙方的服務(wù)協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2：第三方賠償?shù)谌揭蜻`約行為給甲方或乙方造成損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算，包括直接損失和間接損失。第八條：爭(zhēng)議解決8.1：第三方爭(zhēng)議解決第三方與甲方或乙方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同履行地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，或向合同履行地的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。8.2：本合同爭(zhēng)議解決本合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行解決。第九條：法律適用與管轄9.1：法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2：管轄本合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，由合同履行地的法院管轄。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：詳細(xì)約定投資方對(duì)初創(chuàng)公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓事宜，包括轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓時(shí)間等。2.業(yè)績(jī)承諾協(xié)議：約定初創(chuàng)公司在一定期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)的業(yè)績(jī)目標(biāo)，以及未達(dá)到業(yè)績(jī)目標(biāo)的違約責(zé)任。3.服務(wù)協(xié)議：與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以及第三方在本合同中的角色和責(zé)任。4.保密協(xié)議：約定雙方在履行本合同過(guò)程中對(duì)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等保密義務(wù)。5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議：明確初創(chuàng)公司提供的技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問(wèn)題。6.補(bǔ)充協(xié)議：對(duì)本合同未盡事宜進(jìn)行補(bǔ)充和修改的協(xié)議。7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：第三方機(jī)構(gòu)對(duì)初創(chuàng)公司進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，作為投資決策的依據(jù)。8.審計(jì)報(bào)告：第三方機(jī)構(gòu)對(duì)初創(chuàng)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行審計(jì)的報(bào)告。9.法律意見(jiàn)書(shū)：律師事務(wù)所對(duì)本次融資交易的法律合規(guī)性出具的意見(jiàn)書(shū)。10.其他必要的文件和資料。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.初創(chuàng)公司違約行為：未按約定用途使用投資款項(xiàng)；未按時(shí)向投資方提供財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況等資料；未履行信息披露義務(wù)；未遵守法律法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)；未履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更登記等手續(xù)。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)違約行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，投資方有權(quán)要求初創(chuàng)公司承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于要求初創(chuàng)公司支付違約金、賠償損失等。2.投資方違約行為：未按約定支付投資款項(xiàng)；未履行信息披露義務(wù)；未遵守法律法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)違約行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，初創(chuàng)公司有權(quán)要求投資方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于要求投資方支付違約金、賠償損失等。3.第三