林業(yè)系統(tǒng)廉政風(fēng)險點及防范措施(試行)

林業(yè)系統(tǒng)廉政風(fēng)險點及防范措施（試行）第一章總則第一條根據(jù)市紀(jì)委《關(guān)于開展廉政建設(shè)風(fēng)險防范試點工作的通知》要求，為了深入貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，拓展源頭防腐工作領(lǐng)域，有效防范廉政風(fēng)險和監(jiān)察風(fēng)險，增強反腐倡倡廉工作實效，促進(jìn)林業(yè)事業(yè)的和諧健康發(fā)展，特結(jié)合林業(yè)系統(tǒng)廉政建設(shè)風(fēng)險防范工作實際，對查找出的廉政風(fēng)險點制定本防范措施。

第二條本辦法所稱“廉政建設(shè)風(fēng)險點”是指市林業(yè)局機關(guān)和直屬9個企事業(yè)單位全體黨員、干部職工在從事本職工作和其它業(yè)務(wù)管理活動以及日常生活交往中，不按有關(guān)制度、規(guī)定、程序辦事，可能出現(xiàn)違法違紀(jì)行為的各種客觀、潛在的條件，包括崗位、時間、場所、工作事項等等。

第三條堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，從實際出發(fā)，結(jié)合本職工作，實事求是地分析和預(yù)測確定廉政風(fēng)險點。并運用系統(tǒng)的觀念，制定防范措施，把教育的說服力、制度的約束力、監(jiān)督的制衡力、懲治的威懾力結(jié)合起來，提高黨風(fēng)廉政建設(shè)預(yù)控工作成效。第二章廉政建設(shè)風(fēng)險點

第四條在風(fēng)險防范管理工作中，市林業(yè)局根據(jù)行業(yè)職能和特點，進(jìn)行具體分析預(yù)測，在機關(guān)和直屬9個企事業(yè)單位內(nèi)共查找出涉及崗位職責(zé)、思想道德、制度機制三個方面的各類風(fēng)險點二十二個。

第五條控制好崗位職責(zé)、思想道德、制度機制三個方面的風(fēng)險點，就形成了點、線、面的立體風(fēng)險防控體系，為構(gòu)建市林業(yè)局系統(tǒng)反腐倡廉體系奠定堅實的基礎(chǔ)。

第六條崗位職責(zé)風(fēng)險點類別和主要表現(xiàn)：

崗位職責(zé)風(fēng)險點是從林業(yè)系統(tǒng)各單位的重點崗位的工作流程入手分析查找出來的。根據(jù)主要職能，我系統(tǒng)崗位職責(zé)風(fēng)險點被劃分為八類，主要涉及：

（一）林政執(zhí)法風(fēng)險點

林政執(zhí)法風(fēng)險點是指執(zhí)法人員在涉林行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為。具體有以下幾點：在整治木材市場秩序中，查處違法經(jīng)營、罰沒收費的事項和行為；打擊破壞森林資源執(zhí)法中，違反有關(guān)規(guī)定的行為。

（二）涉林惠民政策兌現(xiàn)風(fēng)險點

涉林惠民政策兌現(xiàn)風(fēng)險點是指在林業(yè)惠民政策兌現(xiàn)過程中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生的不廉潔行為。具體有以下幾點：在重點林業(yè)生態(tài)工程建設(shè)，助民增收、退耕還林、林業(yè)科技進(jìn)村入戶、綠色家園建設(shè)等惠民政策兌現(xiàn)中，違反有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生的不廉潔行為

（三）林業(yè)項目爭取風(fēng)險點

林業(yè)項目爭取風(fēng)險點是指在天然林保護(hù)工程、三北四期防護(hù)林和新增防護(hù)林建設(shè)工程、新增天然林保護(hù)工程、渭河近堤綠化工程等項目爭取中，違反有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生的不廉潔行為。

（四）工程項目招投標(biāo)及實施驗收風(fēng)險點

1、在工程項目招投標(biāo)和資金使用中，收受好處、濫用職權(quán)，在項目計劃、申報、下達(dá)中違規(guī)，工程變更未經(jīng)集體討論，可能發(fā)生的不廉潔行為。

2、在林業(yè)項目招投標(biāo)、綠化工程招投標(biāo)和資金監(jiān)管中，獨斷專行，以權(quán)謀私，可能發(fā)生的不廉潔行為。

3、在林業(yè)工程項目檢查驗收及審批驗收中，弄虛作假、有吃、拿、卡、要、報等不廉潔行為。

（五）財政資金和項目資金使用管理風(fēng)險點

在財務(wù)收支管理、工程項目資金使用、重大項目資金使用、工程項目資金支付管理、創(chuàng)綠經(jīng)費使用管理、日元項目資金管理中，違反資金管理有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生的不廉潔行為。

1、財務(wù)審批。由于審批不嚴(yán)格，在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能發(fā)生不廉潔行為。

2、支出管理。由于擴大開支范圍、提高開支標(biāo)準(zhǔn)，坐支、亂支、截留等可能發(fā)生的不廉潔行為。

3、現(xiàn)金管理。由于管理不符合規(guī)定，隨意借支、非法挪用、“白條”抵庫可能發(fā)生的不廉潔行為。

4、憑證管理。由于審批不符合程序、賬目不清，票據(jù)不完整、弄虛作假給財務(wù)工作帶來不良影響。

（六）物資及苗木采購風(fēng)險點

1、在大宗物資、辦公用品采購中，弄虛作假、謀取私利，可能發(fā)生的不廉潔行為。

2、在綠色寶雞建設(shè)、在樹苗采購、綠化苗木定購等方面沒有按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行、弄虛作假、違規(guī)購買，可能發(fā)生的不廉潔行為。

（七）林業(yè)行政審批風(fēng)險點

在林業(yè)行政審批工作中，辦理木材運輸出境證、審核木材經(jīng)營加工許可、動植物馴養(yǎng)繁殖許可、木材檢疫等事項，由于責(zé)任不明、措施不力、政策執(zhí)行不嚴(yán)，可能引發(fā)腐敗造成不良后果的行為。

(八）林權(quán)制度改革風(fēng)險點

1、林權(quán)制度改革指的是把集體林地經(jīng)營權(quán)和林木所有權(quán)承包到戶、按人平均、按戶經(jīng)營，確立農(nóng)民的經(jīng)營主體地位。在這項工作中，由于沒有充分尊重民意而造成的群眾不滿。

2、由于林權(quán)制度改革程序不規(guī)范，各方面利益兼顧不全而造成的分配不均、產(chǎn)權(quán)不明晰現(xiàn)象。

第七條思想道德風(fēng)險點

思想道德風(fēng)險點是從黨員干部職工日常工作、生活中，在思想道德方面可能約束不夠，而產(chǎn)生的不廉潔行為入手查找。

1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，有注重業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、輕視政治理論學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理念信念不堅定、政治素質(zhì)下降。

2、在行政管理工作中，有為難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。

3、不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

4、為違法當(dāng)事人說情，干擾辦案，可能導(dǎo)致收授請托人的好處等不廉潔問題。

5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義思想，獨斷專行，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展、爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，工作業(yè)績不佳。

第八條制度機制風(fēng)險點

制度機制風(fēng)險點是從制度存在的缺陷入手，在制度機制上可能存在的風(fēng)險查找。

1、在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時效性、操作性，沒有約束力，不能及時對其進(jìn)行補充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。

2、對制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。

第三章廉政建設(shè)風(fēng)險點防范措施

第九條根據(jù)分析與預(yù)測得出的風(fēng)險點，有針對性地制定預(yù)控措施，是預(yù)防不廉潔行為發(fā)生的關(guān)鍵。通過對以上廉政建設(shè)中存在的風(fēng)險點的分析，分類從機制、教育、管理等方面制定預(yù)防措施。

第十條崗位風(fēng)險點防范措施

（一）林政執(zhí)法風(fēng)險點防范措施

1、提高隊伍的執(zhí)法水平。切實加強林政執(zhí)法人員法律、法規(guī)等相關(guān)知識學(xué)習(xí)，強化業(yè)務(wù)知識和技能培訓(xùn)，培養(yǎng)執(zhí)法人員調(diào)查取證和分析研究的能力，在執(zhí)法過程中堅持依法依紀(jì)進(jìn)行定性和處罰。

2、遵循行政處罰程序。在執(zhí)法過程中嚴(yán)格要求執(zhí)法人員遵守法律法規(guī)和有關(guān)程序的規(guī)定，該告知的告知，該回避的回避，做到有章可循，程序完整，依規(guī)辦事，行政處罰實體公正。

3、加強林政執(zhí)法監(jiān)督。將林業(yè)行政監(jiān)督貫穿于行政執(zhí)法的全過程，嚴(yán)格對執(zhí)法人員進(jìn)行獎懲。對不求上進(jìn)、法律不求甚解，運用不當(dāng)，造成不良后果的給予通報批評；對亂執(zhí)法、亂罰款的行為，嚴(yán)格按“責(zé)任追究制度”進(jìn)行處理。

（二）涉林惠民政策兌現(xiàn)風(fēng)險點防范措施

1、強化監(jiān)督檢查。局領(lǐng)導(dǎo)班子主要領(lǐng)導(dǎo)堅持深入基層調(diào)查研究，走訪群眾，了解涉林惠民政策貫徹落實情況。各相關(guān)科（室）、有關(guān)單位采取定期不定期進(jìn)村入戶等方式，對各項涉林惠民政策的落實情況開展重點檢查，確保涉林惠民工作落到實處。

2、提高涉林惠民政策辦理效率。規(guī)范各類涉林惠民政策審批事項，強化申請審批手續(xù)，縮短辦理時限，做到“專人負(fù)責(zé)，熱情受理，依法審批”。

3、實施陽光操作。將涉林惠民政策文件、項目、標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)等在政務(wù)公開欄內(nèi)公示，接受群眾和社會各界監(jiān)督。

4、嚴(yán)格責(zé)任考核。將涉林惠民政策落實情況作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考評的一項重要內(nèi)容，每年組織一次考評和干部測評，公平公正地評價局機關(guān)各科室、所屬各單位落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況，確?；菝裾呗鋵嵉轿唬菁皬V大群眾。

（三）林業(yè)項目爭取風(fēng)險點防范措施

1、在認(rèn)真領(lǐng)會國家宏觀政策和投資方向的基礎(chǔ)上，選準(zhǔn)重點林業(yè)具體工程項目，超前進(jìn)行調(diào)研規(guī)劃，使之符合國家的投資政策。

2、林業(yè)項目爭取中，要加強監(jiān)管力度，堅持做到爭取項目責(zé)任到人，獎懲到人，確保項目爭取成效。

（四）工程項目招投標(biāo)及實施驗收風(fēng)險防范點措施。

1、林業(yè)工程項目招投標(biāo)，按照“公開、公平、公正”的原則進(jìn)行，任何單位和個人不得以任何方式干涉。

2、嚴(yán)格執(zhí)行國家、省、市有關(guān)法律法規(guī)和林業(yè)專業(yè)技術(shù)規(guī)程，科學(xué)合理地制定招投標(biāo)方案或承包方案。必須對標(biāo)底有關(guān)情況嚴(yán)格保密，確保投標(biāo)公平競爭。

3、在招投標(biāo)及實施驗收活動中，有違規(guī)違紀(jì)和違法行為的要分別給予責(zé)令糾正、行政處分等處罰；對有嚴(yán)重違法行為，造成重大經(jīng)濟損失且影響極為惡劣的，依法追究當(dāng)事人法律責(zé)任。

（五）財務(wù)資金和項目資金使用管理風(fēng)險點防范措施

1、各項收入的取得必須符合國家法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，嚴(yán)禁坐支挪用，隱瞞截留收入款項。

2、對各獨立核算單位實行預(yù)算管理。確需調(diào)整預(yù)算的，按“本單位編制上報、分管領(lǐng)導(dǎo)審查、局長審批、財務(wù)下達(dá)執(zhí)行”的程序調(diào)整預(yù)算。

3、項目資金的使用，須符合國家關(guān)于林業(yè)專項資金的使用規(guī)定，符合國家下達(dá)的投資計劃、概算、預(yù)算確定的范圍和標(biāo)準(zhǔn)。

4、項目資金的使用，按上級下達(dá)的計劃由項目辦提出實施方案和資金使用計劃，報主管局長審核、局長審批，方可交財務(wù)執(zhí)行。

5、加強內(nèi)部財務(wù)監(jiān)督與檢查。進(jìn)行定期或不定期的財務(wù)檢查，重點檢查：國家財務(wù)經(jīng)濟法律法規(guī)是否貫徹執(zhí)行；財務(wù)管理職責(zé)權(quán)限是否明確；預(yù)算是否嚴(yán)格執(zhí)行等。

（六）物資及苗木采購風(fēng)險防范點措施

1、物資及苗木采購應(yīng)本著公平、公正、公開的原則，實行陽光采購，必須堅持秉公辦事，維護(hù)集體利益并綜合考慮質(zhì)量、價格及售后服務(wù)，擇優(yōu)選購。

2、采購人員應(yīng)認(rèn)真檢查物資質(zhì)量，力求價格合理、質(zhì)量合格，如因失職、謀取私利，而采購偽劣產(chǎn)品，要嚴(yán)肅追究采購人員責(zé)任。

3、購買固定資產(chǎn)或大宗物資，需在分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由局辦公室報請市財政局采購中心批準(zhǔn)，按規(guī)定程序采購。若批轉(zhuǎn)我局自行采購的，由辦公室交局長辦公會審批同意后，按政府采購中心采購程序，在合格供應(yīng)商處統(tǒng)一購買。

（七）林業(yè)行政審批風(fēng)險點防范措施

1、進(jìn)一步強化和落實行政審批崗位責(zé)任制，堅持依法行政，強化宗旨意識，層層把關(guān)落實，樹立良好形象。

2、政務(wù)大廳工作人員有事必須堅守崗位，未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，不得擅自離崗，對違反工作紀(jì)律的，一律按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

（八）林權(quán)制度改革風(fēng)險點防范措施

1、堅持農(nóng)村基本經(jīng)營制度，嚴(yán)格按規(guī)范程序和方法步驟，深入推進(jìn)集體林權(quán)制度改革，確保農(nóng)民平等享有集體林地承包經(jīng)營權(quán)，真正實現(xiàn)還山于民、還林于民、還權(quán)于民。

2、堅持統(tǒng)籌兼顧各方利益，建立以家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ)的現(xiàn)代林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度和支持林業(yè)發(fā)展的公共財政制度兩項根本制度，確保農(nóng)民實現(xiàn)資源增長、增收兩大目標(biāo)。

3、堅持尊重農(nóng)民意愿和依法辦事兩大重要原則，抓住勘界發(fā)證和分類指導(dǎo)落實責(zé)任的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把林權(quán)制度改革全面推向深入。

第十一條思想道德風(fēng)險點防范措施：

1、嚴(yán)格遵守局系統(tǒng)《學(xué)習(xí)制度》，深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，使科學(xué)發(fā)展觀變?yōu)辄h員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的自覺行動。

2、發(fā)揮各級黨組織的作用，黨員的作用，領(lǐng)導(dǎo)干部要身先士卒，以身作則，發(fā)揮表率。

3、開展各種文體活動、創(chuàng)優(yōu)爭先活動、警示教育活動等，通過這些活動不斷培養(yǎng)干部職工集體主義理念和高尚道德情操。

4、嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，樹立高效、廉潔、務(wù)實的形象。

第十二條制度機制風(fēng)險點防范措施：

1、全面推進(jìn)依法行政和黨風(fēng)廉政建設(shè)，積極推行黨務(wù)、政務(wù)公開，加強全系統(tǒng)規(guī)范化建設(shè)，提高制度執(zhí)行力。

2、根據(jù)工作要求和需要，及時完善各項制度，該修訂的修訂、該廢除的廢除；認(rèn)真貫徹落實各項制度。重點解決決立制度容量而執(zhí)行難的問題，加強制度可操作性，形成有效行為約束機制。

第四章廉政建設(shè)風(fēng)險點的教育預(yù)防

第十三條積極構(gòu)建全方位、多層次、寬領(lǐng)域的反腐倡廉教育體系，采取綜合措施，不斷提高教育的整體性、系統(tǒng)性、針對性、有效性，引導(dǎo)全系統(tǒng)干部職工牢固，樹立正確的政績觀、權(quán)力觀、價值觀，打牢拒腐防變的思想基礎(chǔ)，提高自覺抵御各種腐朽思想侵蝕和利益誘惑的能力。

第十四條加強對重點對象、重點科室和關(guān)鍵崗位人員的教育，務(wù)求實效。

1、突出對黨員干部的教育。以學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀為主線，以創(chuàng)建學(xué)習(xí)型黨員活動為載體，深入開展理想信念、黨風(fēng)黨紀(jì)、廉潔從政和艱苦奮斗教育，全面提高黨員干部正確行使權(quán)力、嚴(yán)格依法監(jiān)管、公正廉潔執(zhí)法理念，構(gòu)建起“不想腐敗”的自律機制。

2、針對各科室、所屬各單位特點，以“提高服務(wù)質(zhì)量，樹立廉潔形象”為主線，深入學(xué)習(xí)黨紀(jì)政紀(jì)法律法規(guī)和林業(yè)行業(yè)相關(guān)規(guī)定，引導(dǎo)各科室、各單位看好各自的門，管好各自的人，干好各自的事。

3、加強對關(guān)鍵崗位的教育，是廉政建設(shè)風(fēng)險點預(yù)防工作的重中之重。著重抓好職業(yè)道德、愛崗敬業(yè)、遵紀(jì)守法、廉潔自律、社會公德以及講正氣、重品行、作表率，樹新風(fēng)等學(xué)習(xí)教育，積極開展正反面典型教育，充分運用身邊的事、身邊的人教育和警示干部職工，進(jìn)一步筑牢思想道德防線。

第五章廉政風(fēng)險點的監(jiān)督管理

第十五條認(rèn)真落實民主集中制原則，堅持科學(xué)決策、民主決策、依法決策。研究重大事項時嚴(yán)格按照民主集中制原則執(zhí)行。加強內(nèi)部監(jiān)督控制，認(rèn)真落實政務(wù)公開制度、領(lǐng)導(dǎo)干