2023年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范真題模擬匯編（共1033題）

2023年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范

真題模擬匯編

（共1033題）

1、針對直接關系型、間接關系型和陌生關系型這三種不同關系類型的客戶群，常用的尋找潛在

客戶的方法不包括（）。（單選題）

A.緣故法

B.介紹法

C.識別法

D.陌生拜訪法

試題答案：C

2、封閉式基金份額上市交易，基金份額持有人不少于（）人。（單選題）

A.100

B.200

C.500

D.1000

試題答案：D

3、關于基金托管人的信息披露，以下表述正確的是（）。（單選題）

A.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網站上

B.當媒體報道的消息可能導致基金價格發(fā)生重大波動的，托管人應當予以公告

C.托管產品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告

D.基金管理人職責終止時，基金托管人應該委托律師事務所對基金管理人是否履行職責出具法

律意見書

試題答案：A

4、基金在我國香港被稱為（）?（單選題）

A.共同基金

B.證券投資信托基金

C.信托產品

D.單位信托基金

試題答案：D

5、基金監(jiān)管目標是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿，具體包括（）。I.保護投資人的

合法權益U.確?；鹭敭a的保值增值HI.促進證券投資基金行業(yè)的健康發(fā)展IV.規(guī)范證券投資

基金活動（單選題）

A.I、II、III.IV

B.I、III

C.I、III、IV

D.I、II、III

試題答案：C

6、下列有關基金管理內部控制的表述中，錯誤的是（）。［2015年12月真題］（單選題）

A.內部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動中的一系列行為

B.內部控制必須涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

C.內部控制是一個過程

D.內部控制可以保證控制目標的實現(xiàn)

試題答案：D

7、基金份額持有人大會應當有。以上基金份額持有人參加方可召開。（單選題）

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.3/4

試題答案：B

8、以下不屬于基金定期報告的是（）。（單選題）

A.基金季度報告

B.基金半年度報告

C.基金年度報告

D.基金合同生效后每6個月披露更新一次的招募說明書

試題答案：D

9、金融資產的分類中，以票據、債券等契約型投資工具為主的金融資產被稱為（）。（單選題）

A.收益類金融資產

B.權益類金融資產

C.股權類金融資產

D.債券類金融資產

試題答案：D

10、卡卡轉賬交易中轉出卡與轉入卡必須控制在同一（）下，方可操作。（單選感）

A.身份證號碼

B.姓名

C.客戶號

D.以上都是

試題答案：C

11、在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時,在其發(fā)生后（）個工作日內，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

（單選題）

A.5

B.10

C.30

D.60

試就答案：B

12、基金銷售機構應當參考如下哪些因素以確定普通投資者的風險承受能力？（）I.收入

來源n.債務m.投資知識和經驗IV.資產狀況（單選題）

A.I、II、IH、IV

B.I、n、m

C.I、HI

D.I、H

試題答案：A

13、下列各項中（）不是基金監(jiān)管的特征。（單選題）

A.全面性

B.廣泛性

C.獨立性

D.法定性

試題答案：C

14、（）一般設有專門的部門，以一定的方式向投資者宣傳普及有關的證券投資知識、市場風險防

范等投資者教育內容。（單選題）

A.基金公司

B.中介機構

C.基金托管人

D.證券監(jiān)管機構

試題答案：D

15、李某有3個弟弟，父親健在，李某有過2段婚史，與2個配偶各生了一個女兒，目前與第二

任妻子一起生活，另外還有一個非婚生兒子。某日李某患了癌癥，為了避免家產糾紛，他打算咨

詢理財師。如果李某父親先于李某去世，李某沒有機會修改遺囑，那么關于李某遺囑中涉及他父

親的部分表述的是（）

（不定項題）

A.造成了整個遺囑無效

B.遺囑有效，由李某的3個弟弟繼承這部分

C.遺囑有效，通過法定繼承的方式來處理

D.遺囑有效，由李某的子女代位繼承

試題答案：C

16、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人己經接受的贖回申請可以延緩支付贖回

款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露

媒體公告。（單選題）

A.20

B.7

C.10

D.3

試題答案：A

17、基金管理人的內部控制需要（）。①嚴格授權控制②嚴格崗位分離制度③嚴格控制財務風險

④完善信息披露制度⑤嚴格信息技術系統(tǒng)管理制度⑥強化內部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)（單選題）

A.①②③④⑤?

B.①②③⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑥

試題答案：A

18、基金定期定額投資與零存整取存在下列區(qū)別（）。1.定期定額投資不能規(guī)避基金投資所固

有的風險H.不能保證投資人獲得收益HI.不是替代儲蓄的等效理財方式IV.定期定額投資是一種

簡單易行的投資方式（單選題）

A.I

B.I、II

c.i、n、in

D.i、n、in、iv

試題答案：D

19、對系統(tǒng)運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存（）。

（單選題）

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

試題答案：C

20、基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行

證券投資，應當向（）申報。（單選題）

A.中國證監(jiān)會

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金業(yè)協(xié)會

試題答案：B

21、證券投資基金是一種以投資組合的方法進行利益共享、風險共擔的（）投資方式。（單選題）

A.集合

B.集資

C.聯(lián)合投資

D.合作

試題答案：A

22、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司（）和相關業(yè)務負責人，提

出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。（單選題）

A.總經理

B.股東會

C.董事會

D.董事長

試題答案：A

23、目前人們大多認為1868年英國成立的（）是最早的基金。（單選題）

A.英國投資信托

B.蘇格蘭美國投資信托

C.馬薩諸塞投資信托

D.海外及殖民地政府信托基金

試題答案：D

24、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括（）.（單選題）

A.證券期貨交易所

B.地方基金業(yè)協(xié)會

C.基金銷售機構

D.登記結算機構

試題答案：C

25、基金公司總經理對（）負責。（單選題）

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.督察長

試題答案：B

26、在忠誠廉潔方面，基金從業(yè)人員應當做到（）。（單選題）

A.不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂

B.恪盡職守，做好本職工作

C.在執(zhí)業(yè)活動中，相互支持，團結協(xié)作

D.應當嚴格遵守所在機構的授權制度

試題答案：A

27、以儲蓄交易為主，希望可以使財富增值，風險承受能力相對較低，需要別人重視理解和同情。

這種屬于（）類型的客戶？（單選題）

A.尋求認同的客戶

B.依賴性重的客戶

C.害怕落伍的客戶

D.偏交易型的客戶

試題答案：D

28、價值型股票基金與成長型股票基金相比（）。（單選題）

A.投資風險一樣

B.投資風險高低無法比較

C.投資風險相對較低

D.投資風險相對較高

試題答案：C

29、基金托管人的工作不包括（）。（單選題）

A.安全保管基金財產

B.編制中期和年度基金報告

C.按規(guī)定召集持有人大會

D.復核基金資產凈值

試題答案：B

30、下列關于LOF上市交易的表述中，錯誤的是（）。（單選題）

A.LOF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似

B.投資者T日在交易市場賣出基金份額后的資金T+2日到賬

C.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

D.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%,自上市首日開始執(zhí)行

試題答案：B

31、申請開展基金銷售業(yè)務資格的機構，其技術系統(tǒng)應與（）的系統(tǒng)進行聯(lián)網測試。［2015

年12月真題］（單選題）

A.中國證券登記結算公司

B.中國人民銀行清算中心

C.商業(yè)銀行電子銀行部

D.第三方支付公司

試題答案：A

32、（）主要投資于各種金融衍生工具，承擔高風險，追求高收益。（單選題）

A.證券投資基金

B.私募股權基金

C.風險投資基金

D.對沖基金

試題答案：D

33、根據公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以（）。（單選題）

A,兼任其他基金公司董事會成員

B.兼任公司理事

C.任免公司總經理

D.列席公司相關會議

試題答案：D

34、契約型股權投資基金延長基金合同期限決定應由（）做出。（單選題）

A.普通合伙人

B.投資者

C.基金管理人

D.基金份額持有人大會

試題答案：D

35、關于公開募集基金，以下表述錯誤的是（）。（單選題）

A.募集申請注冊后，方可進行基金募集

B.基金管理人自收到準予注冊文件后六個月內可開始募集基金

C.募集期限自招股說明書公布之日起開始

D.基金發(fā)售可由基金管理人或基金銷售機構負責

試題答案：C

36、組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。上

述職責應當由（）負責履行。（單選題）

A.督察長

B.管理層

C.合規(guī)管理部門

D.監(jiān)事會

試題答案：A

37、下列關于開放式基金認購的表述不正確的是（）。（單選題）

A.投資者認購時，需要提前在注冊登記機構開立基金賬戶

B.申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結果為準

C.開放式基金的認購采取數量認購的方式

D.一般情況下，已經正式受理的認購申請不得撤銷

試題答案：C

38、下列關于基金經理的任職條件的表述，錯誤的是（）。（單選題）

A.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

B.取得基金從業(yè)資格

C.通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

D.具有2年以上證券投資管理經歷

試題答案：D

39、貨幣市場基金收益公告主要是（）。（單選題）

A.封閉期的收益公告

B.開放日的收益公告

C.節(jié)假日的收益公告

D.以上都是

試題答案：D

40、關于一般基金份額登記流程的描述錯誤的是（）o（單選題）

A.投資者的申購和贖回信息于T日通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部，并由總部匯總后統(tǒng)

一傳送至注冊登記機構

B.注冊登記機構于T+1日對T日的申購和贖回進行確認，并將確認結果登記至投資者賬戶

C.注冊登記機構依據T日申購和贖回申請數據及T日的基金份額凈值對申購和贖回進行確認

D.注冊登記機構于T+1日將確認結果下發(fā)至各代銷機構，各代銷機構再下發(fā)至各所屬網點，至

此，注冊登記機構完成基金份額登記

試題答案：D

41、關于基金市場營銷的特殊性，以下表述錯誤的是Oo（單選題）

A.對基金產品進行收益承諾

B.應遵守基金銷售的相關規(guī)定

C.營銷人員應廣泛了解和掌握相關基金知識和投資工具

D.基金營銷應提供持續(xù)的服務

試題答案：A

42、以下針對“一對一”專人服務的表述中錯誤的一項是（）。（單選題）

A.主要針對投資額較大的個人投資者和機構投資者

B.基金銷售者一般不會安排固定的投資顧問

C.從基金銷售開始就“一對一”服務

D.這種服務方式貫穿整個銷售過程

試題答案：B

43、（）不可以開立基金賬戶。（單選題）

A.16歲個體小王

B.17歲在讀大學生

C.23歲應屆畢業(yè)生

D.65歲退休干部小李

試題答案：B

44、（）是基金監(jiān)管的直接目標。（單選題）

A.保護投資人合法權益

B.規(guī)范證券投資基金活動

C.規(guī)范監(jiān)管措施

D.促進資本市場的健康發(fā)展

試題答案：B

45、關于依法監(jiān)管原則，以下說法錯誤的是（）。（單選題）

A.基金監(jiān)管機構職權的取得應當有法律依據

B.基金監(jiān)管機構不能為提高監(jiān)管效率而在法定標準的基礎上提高制裁力度

C.基金監(jiān)管活動的依據主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括行業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

D.基金監(jiān)管機構的設置必須有法律依據

試題答案：C

46、下列關于管理層合規(guī)責任的說法，錯誤的是（）?（單選題）

A.公平對待所有股東

B.對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告

C.不得將其經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員

D.接受董事長的指示，對公司經營活動進行決策

試題答案：D

47、基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合

規(guī)風險的主要程序，內容不包括（）。（單選題）

A.合規(guī)管理部門的功能和職責

B.合規(guī)管理部門的權限

C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

D.合規(guī)管理部門的薪資待遇

試題答案：D

48、債券反映的是（）關系。（單選題）

A.所有權

B.債權債務

C.信托關系

D.信用關系

試題答案：B

49、開放式基金由基金管理人在每個開放日后的第（）天進行基金資產凈值公告。（單選題）

A.4

B.3

C.2

D.1

試題答案：D

50、基金經營機構在使用客戶信息時不得進行的行為是（）。（單選題）

A.完善信息安全技術防范措施

B.確?？蛻粜畔⒃谑占?、傳輸、加工環(huán)節(jié)中不被泄露

C.向本基金機構以外的其他機構和個人提供客戶信息

D.確保客戶信息在保存、使用環(huán)節(jié)中不被泄露

試題答案：C

51、投資者教育基本原則（）。（單選題）

A.不可替代市場參與者監(jiān)管

B.投資咨詢等同于投資者教育

C.投資者教育有固定模式

D.存在廣泛適用的投資者教育計劃

試題答案：A

52、封閉式基金至少（）公告一次基金的資產凈值和份額凈值。（單選題）

A.每周

B.每個開放日

C.每月

D.每旬

試題答案：A

53、按照投資對象不同，可將基金分為O。（單選題）

A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金

B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

C.成長基金、收益基金、指數基金、貨幣市場基金

D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

試題答案：D

54、我國市場上的債券基金類型通常不包括（）。（單選題）

A.標準債券型基金

B.普通債券型基金

C.可轉債基金

D.金融債券基金

試題答案：D

55、基金監(jiān)管工作的首要目標是（）。（單選感）

A.保護投資者利益

B.保證市場的公平、效率和透明

C.降低系統(tǒng)風險

D.推動基金業(yè)的發(fā)展

試題答案：A

56、出版社計劃管理的重點是（）。（單選題）

A.月度計劃

B.季度計劃

C.年度計劃

D.長期計劃

試題答案：C

57、對于基金募集的注冊，簡易程序的注冊審查時間原則上不超過,普通程序的注冊審查

時間不超過。（）（單選題）

A.20個工作日；3個月

B.20個工作日；6個月

C.20H；6個月

D.30日；3個月

試題答案：B

58、根據規(guī)定，中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（）予以書面確認。

（單選題）

A.3個工作日內

B.5個工作日內

C.10個工作日內

D.15個工作日內

試題答案：A

59、風險評估是基金管理人內部控制的基本要求，關于風險評估，以下表述正確的是（）。（單

選題）

A.基金管理人無需對外部風險進行識別、評估

B.基金管理人設置的風險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門

C.基金管理人的風險業(yè)績評估小組應對風險指標做每日、每周及每月評估

D.基金管理人風險評估系統(tǒng)不應對基金運作情況進行風險評估

試題答案：C

60、保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。（單選題）

A.最低目標價值

B.安全墊

C.現(xiàn)時凈值

D.價值底線

試題答案：B

61、下列選項中基金業(yè)協(xié)會，性質上是（）。（單選題）

A.證券投資人

B.證券服務機構

C.自律性組織

D.證券監(jiān)管機構

試題答案：C

62、下列關于基金管理人和基金托管人的說法正確的是（）。I.基金管理人與基金托管人不

得為同一人II.基金管理人與基金托管人不得相互出資III.基金管理人不得持有基金托管人

的股份（單選題）

A.I、II、III

B.II、III

C.I、III

D.I、II

試題答案：A

63、基金管理公司董事會審議事項必須經2/3以上獨立董事通過的是（）。I.公司重大關聯(lián)交

易H.基金重大關聯(lián)交易III.公司審計事務IV.基金審計事務（單選題）

A.I、II、III,IV

B.EIII

C.II、III

D.I、II、III

試題答案：A

64、申請開展基金銷售業(yè)務資格的機構，其技術系統(tǒng)應與（）的技術系統(tǒng)進行聯(lián)網測試。（單

選題）

A.中國證券登記結算有限責任公司

B.中國人民銀行清算總中心

C.基金托管銀行

D.第三方支付公司

試題答案：A

65、根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要不包括（）。

（單選題）

A,從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉

B.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制

C.建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源

D.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷

售機構

試題答案：D

66、關于內部控制的相互制約原則，以下說法錯誤的是（）。（單選題）

A.對于基金管理人內部的事務，由于其業(yè)務風險客觀存在，設置不同的部分和崗位對其業(yè)務環(huán)

節(jié)進行監(jiān)督和核查，不僅不會降低業(yè)務發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率，而且會增加成本，降低效果

B.相互牽制需考慮縱向控制關系，完成某個工作需經過互不隸屬的兩個或兩個以上的崗位和環(huán)

節(jié)，以使下級受上級監(jiān)督，上級受下級牽制

C.相互牽制需考慮橫向控制關系，完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)

調運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明

D.相互制約是指基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明，相互制衡

試題答案：A

67、證券投資基金具有優(yōu)化金融結構、促進經濟增長的作用，這種作用是通過（）實現(xiàn)的。（單選

題）

A.提供就業(yè)機會

B.將儲蓄資金轉化為生產資金

C.購買大量消費品

D.直接向工商企業(yè)提供信貸資金

試題答案：B

68、XBRL是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用于（）數據，尤其是財務信息交換的最新

公認標準和技術。（單選題）

A.非結構化

B.結構化

C.抽象化

D.復雜化

試題答案：A

69、對基金管理公司建立內部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是（）。（單選題）

A.基金管理公司經營管理層

B.基金管理公司督察長

C.基金管理公司董事會

D.基金份額持有人

試題答案：C

70、通過特定客戶群的定向營銷可以辦理交銀理財卡的客戶有（）（多選題）

A.起點金額較高的代發(fā)工資客戶

B.部分三方存管客戶

C.廳堂營銷客戶

D.轉介紹客戶

試題答案：A.B

71、關于內幕信息，以下表述錯誤的是（）（單選題）

A.非內部人傳遞的對市場價格產生影響的信息不會是內幕信息

B.內幕信息必須是來源可靠的信息

C.內幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格

D.內幕信息必須是非公開的信息

試就答案：A

72、當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員應選擇遵守（）。（單選題）

A.要求更為嚴格的規(guī)范

B.制定時間較早的規(guī)范

C.制定時間較晚的規(guī)范

D.要求更為寬松的規(guī)范

試題答案：A

73、（）是指基金銷售部門在銷售基金和相關產品的過程中，注重根據基金投資人的風險承受能

力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品賣給合適的基金投資人。（單選題）

A.基金銷售適用性

B.基金銷售收益性

C.基金銷售風險性

0.基金銷售搭配性

試題答案：A

74、我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應在（）年以上。（單選題）

A.2

B.15

C.5

D.10

試題答案：C

75、基金公司信息披露的（）原則，要求使用精確的語言披露信息，在內容和表達方式上不得

使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。（單選題）

A.準確性

B.完整性

C.及時性

D.客觀性

試題答案：A

76、基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求是（）。（單選題）

A.持證上崗

B.持續(xù)學習

C.審慎執(zhí)業(yè)

D.以上都是

試題答案：D

77、基金信息披露的原則中，（）要求用精確的語言披露信息，在內容和表達方式上不使人誤

解，不得使用模棱兩可的語言。（單選題）

A.真實性原則

B.準確性原則

C.完整性原則

D.及時性原則

試題答案：B

78、基金登記過程實際上是（）通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬

的過程。（單選題）

A.登記機構

B.交易所

C.基金托管人

D.基金管理人

試題答案：A

79、關于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是（）。［2015年12月真題］（單選

題）

A.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定

B.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證

C.基金管理人必須定期披露投資運作情況，銀行則不需要

D.銀行儲蓄的目標客戶是保守型客戶，基金目標客戶是激進型客戶

試題答案：D

80、下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監(jiān)管處罰措施中，錯誤的是（）。

（單選題）

A.罰款

B.提示改正

C.出具監(jiān)管警示函

D.暫停辦理相關業(yè)務

試題答案：A

81、下列說法正確的是（）。I.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金U.非公開募集基

金不得通過公開出版資料、面向社會公眾的宣傳單等媒介渠道推介私募基金

III.非公開基金份額的轉讓，基金份額持有人不得采用公開宣傳的方式向非合格投資者轉讓基金

份額IV.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金（單選題）

A.I

B.I、II

C.I、II、1H

D.I、II、III、IV

試題答案：D

82、基金信息披露應當遵循的原則不包括（）。（單選題）

A.公開性

B.真實性

C.準確性

D.完整性

試就答案：A

83、以下關于證券公司代銷基金的說法，不正確的是（）。（單選題）

A.證券公司經紀業(yè)務營業(yè)部是傳統(tǒng)股票投資者轉為基金投資者時的首選

B.網點較多，便于傳統(tǒng)客戶交易買賣

C.客戶經理專業(yè)水平相對較高，服務也較好

D.主營業(yè)務是股票經紀，擁有推動股票經紀客戶向基金投資者轉化的動力

試題答案：D

84、以下（）關于上市開放式基金（LOF）的描述是錯誤的。（單選題）

A.可以在場內市場進行申購贖回

B.可以在場外市場進行申購贖回

C.可以在相同市場進行轉托管（場內轉場內或場外轉場外），但是不可以跨市場托管

D.是我國對證券投資基金的一種木土化創(chuàng)新

試題答案：C

85、下列關于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是（）。（單選題）

A.鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育

計劃

B.投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

C.投資者教育存在一個固定的模式

D.投資者教育不能也不應等同于投資咨詢

試題答案：C

86、中國證監(jiān)會應當自受理基金管理公司設立申請之日起（）內依照條件和審慎監(jiān)管原則進

行審查，做出批準或者不予批準的決定。（單選題）

A.7個工作日

B.1個月

C.3個月

D.6個月

試題答案：D

87、申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當自變化發(fā)生之日起（）

工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料。（單選題）

A.1

B.3

C.5

D.10

試題答案：C

88、以下選項中，對于私募基金合格投資者表述正確的是（）。（單選題）

A.以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查

B.投資者轉讓基金份額的受讓人應當為合格投資者，且基金份額轉讓后的投資者人數應不超過

100人

C.私募基金的合格投資者累計不得超過100人

D.在私募基金管理人當中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資者

試題答案：D

89、（）是解決基金管理人發(fā)生道德風險和逆向選擇問題的主要手段。（單選題）

A.加強監(jiān)管力度

B.制定監(jiān)管法規(guī)

C.加強從業(yè)人員教育

D.加強基金管理人的內部控制機制建設

試題答案：D

90、在下列基金品種中，不需要披露上市交易公告書的是（）。（單選題）

A.上市開放式基金（L0F）

B.分級基金母份額

C.封閉式基金

D.交易型開放式指數基金（ETF）

試題答案：B

91、前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備（）的功能。I.通過與后臺管理系統(tǒng)的網絡連接，實現(xiàn)各項業(yè)務II.

為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊IH.對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理

IV.為投資人提供服務（單選題）

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

試題答案：D

92、世界上第一只公認的證券投資基金誕生于（）。（單選題）

A.英國

B.美國

C.日本

D.香港

試題答案：A

93、以下關于封閉式基金的陳述，錯誤的是（）。（單選題）

A.價格與凈值同比例下降時，折價率也下降

B.折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關系

C.市場價格低于份額凈值時，為折價交易

D.市場價格高于份額凈值時，為溢價交易

試題答案：A

94、發(fā)起設立基金的發(fā)起人，每個發(fā)起人的實收資本不少于（）億元。（單選題）

A.1

B.2

C.3

D.4

試題答案：C

95、關于現(xiàn)金差額相關內容的說法不正確的是（）。（單選題）

A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告

B.現(xiàn)金差額的數值只可能為正

C.T日投資者申購和贖回基金份額時，需按現(xiàn)金差額進行資金的清算交收

D.投資者申購的現(xiàn)金差額為正，則投資者應根據其申購的基金份額支付相應的現(xiàn)金

試題答案：B

96、我國場外認購LOF份額，應使用（）賬戶進行認購。（單選題）

A.中國證券登記結算有限責任公司深圳證交所開放式基金

B.深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金

C.深圳證交所人民幣專有證券賬戶或證券投資基金

D.中國證券登記結算有限責任公司開放式基金

試題答案：A

97、關于分級基金份額認購的描述錯誤的是（）。（單選題）

A.場外認購合并募集的分級基金是以母基金份額認購，并自動拆分為子基金份額

B.場內認購合并募集的分級基金是以母基金份額認購，并自動拆分為子基金份額

C.場外認購分開募集的分級基金是以子基金份額認購

D.場內認購分開募集的分級基金是以子基金份額認購

試題答案：A

98、下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。（）o（單選題）

A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系

B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設

D.避免基金管理人的操作風險

試題答案：D

99、（）又稱為創(chuàng)業(yè)基金。（單選題）

A.證券投資基金

B.私募股權基金

C.風險投資基金

D.對沖基金

試題答案：C

100.中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機構、基金估值機構實行注冊管理，對于基

金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統(tǒng)服務機構實行（）。（單選題）

A.準入管理

B.備案管理

C.許可管理

D.放任管理

試題答案：B

101、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經參加大會的基金份額持有人

所持表決權的（）以上通過。（單選題）

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

試題答案：A

102、QDU基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回的相同點不包括（）。（單選題）

A.申購和贖回渠道基本相同

B.申購和贖回的開放時間基本相同

C.申購和贖回的原則與程序基本相同

D.申購和贖回登記基本相同

試題答案：D

103、下列各項中（）不是廣義的基金監(jiān)管主體。（單選題）

A.具有法定監(jiān)管權的政府機構

B.基金行業(yè)自律組織

C.社會力量

D.基金管理人員

試題答案：D

104、可以責令有下列（）情形之一的基金托管人限期改正。I.不再具備基金托管資格法定條

件的II.未能勤勉盡責的W.在履行法定職責時存在重大失誤的M依法解散的（單選題）

A.I

B.I、n

c.I、n、in

D.i、n、m、iv

試題答案：c

105、以下屬于基金托管人職責的是（）。I基金資產保管1［基金估值及相關信息披露in對基金

投資運作進行監(jiān)督w基金資金清算（單選題）

A.ILm

B.I、II

C.I、HI、IV

D.I、n、in、iv

試題答案：c

106、基金公司在投資管理過程中會產生不同的風險。其中因投資組合無法應付客戶贖回要求所

引起的風險，屬于（）。（單選題）

A.信用風險

B.市場風險

C.流動性風險

D.操作風險

試題答案：C

107、基金管理人的基金宣傳推介材料，自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內報（）

備案。（單選題）

A.主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.注冊地中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

試題答案：A

108、基金銷售人員從事基金銷售活動的禁止情形不包括（）o（單選題）

A.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

B.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

C.散布虛假信息，擾亂市場秩序

D.不得擅自更改投資者的交易指令，無正當理由不得拒絕投資者的交易要求

試題答案：D

109、關于債券和債券基金的說法，不正確的是（）。（單選題）

A.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

民債券基金收益率較債券難計算、預測

C.由于增添了不確定性，債券基金的信用風險比債券投資的風險大

D.債券基金并沒有一個確定的到期日

試題答案：C

110、封閉式基金份額交易費用計算規(guī)則如下（）。1.我國基金交易傭金不得高于成交金額的

0.5%II.由證券公司向投資者收取in.交易費用由證券登記公司與證券公司平分w.不收取印花稅

（單選題）

A.I

B.I>II

C.I、II、III

D.I、H、III,IV

試題答案：C

111,某基金公司在實現(xiàn)業(yè)務電子化時，缺乏對系統(tǒng)的全盤考慮，在出現(xiàn)操作風險后，追究相關

責任人員時.，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏（）。［2015年

12月真題］（單選題）

A.可稽性

B.安全性

C.可靠性

D.穩(wěn)定性

試題答案：A

112、下列關于LOF基金上市交易的表述，正確的是（）。（單選題）

A.LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制

B.LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發(fā)行價格

C.LOF基金上市交易實行T+0的交易制度

D.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

試題答案：D

113、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當登載從（）

起計算的業(yè)績。（單選題）

A.基金合同生效之日

B.基金產品推出之日

C.基金合同擬定之日

D.基金產品銷售之日

試題答案：A

114、我國目前只能由()擔任基金管理人。(單選題)

A.基金銷售機構

B.基金托管銀行

C.基金管理公司

D.基金投資咨詢公司

試題答案：C

115、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經()核準。(單選題)

A.基金持有人大會

B.證券交易所

C.基金托管人

D.中國證券登記結算公司

試題答案：B

116、在我國，傳統(tǒng)的資產管理行業(yè)主要是基金管理公司和()o(單選題)

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.保險公司

D.信托公司

試題答案：D

117、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前（）日公告大會的召開時間、會議形

式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。（單選題）

A.15

B.20

C.25

D.30

試題答案：D

118、（）在市場上充當資金的供給者.需求者和中間人等多重角色。（單選題）

A.金融機構

B.中央銀行

C.企業(yè)居民

D.投資機構

試題答案：A

119、私募投資基金的法律組織形式不包括（）。（單選題）

A.契約型

B.合伙型

C.公司型

D.個人獨資型

試題答案：D

120、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊的機構是（）.（單選題）

A.基金銷售機構

B.基金銷售支付機構

C.基金份額登記機構

D.基金估值核算機構

試題答案：c

121、關于投資者教育，以下表述錯誤的是（）。（單選題）

A.投資者教育可以等同于投資咨詢

B.從投資者教育工作形式的時空角度看，可以分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式

C.從宣傳介質上看，投資者教育既可以采用紙質形式，也可以采用電子形式

D.不存在一個廣泛適用的投資者教育計劃

試題答案：A

122、我國基金交易的傭金不得高于成交金額的_____,起點為元。（）（單選題）

A.0.1%,3

B.0.3%,3

C.0.1%,5

D.0.5%,5

試題答案：D

123、創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等權益的股權投資基金。（單選題）

A.普通股

B.可轉換為普通股的優(yōu)先股

C.可轉換債券

D.以上都是

試題答案：D

124、基金募集期限一般不超過（）?（單選題）

A.20天

B.1個月

C.3個月

D.6個月

試題答案：c

125、基金反映的是一種（）關系。（單選題）

A.債權債務

B.所有權

C.信托

D.產權

試題答案：C

126、關于封閉式基金的凈值披露，以下說法正確的是（）。（單選題）

A.封閉式基金的凈值披露頻率與開放式基金相同

B.封閉式基金的凈值至少每季度披露一次

C.封閉式基金的凈值可以不披露

D.封閉式基金的凈值至少每周披露一次

試題答案：D

127、避險策略基金將大部分資金投資于（）。（單選題）

A.股票

B.貨幣市場工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

試題答案：D

128、下列屬于票據市場的是（）。（單選題）

A.外匯市場

B.股票市場

C.承兌市場

D.黃金市場

試題答案：c

129、本案中屬于違規(guī)行為的是（）。1.乙通過微信朋友圈推介基金產品II.乙購買100

萬元基金產品ni.甲乙丙丁湊齊150萬元購買基金W.乙用湊齊的資金以自己的名義購買150

萬元基金產品（單選題）

A.I、II、III

B.I、n、w

c.I>III,IV

D.i、ii、in、iv

試題答案：c

130、o的發(fā)展理念是基金行業(yè)的共識。（單選題）

A.投資人利益至上

B.基金公司利益至上

C.銀行利益至上

D.銷售人員利益至上

試題答案：A

131、基金管理人的內部控制和（）密不可分。（單選題）

A.信息

B.資源

C.環(huán)境

D.法律

試題答案：A

132、2013年6月1日修訂實施的《證券投資基金法》放松了下列（）管制。I.允許基金管理

公司開展專戶管理等私募業(yè)務II.允許設立子公司開展專項資產管理業(yè)務HI.允許設立子公司開

展基金銷售業(yè)務IV.允許設立香港子公司從事RQFII等國際化業(yè)務（單選題）

A.I

B.i、n

c.i、n、in

D.i,IKUKIV

試題答案：D

133、以下關于監(jiān)事會的說法錯誤的是（）（單選題）

A.提議召開董事會

B.對公司董事、總經理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程

的行為進行監(jiān)督

C.當公司董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正

D.監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一

票表決權。監(jiān)事會決議至少須經半數以上監(jiān)事投票通過

試題答案：A

134、基金管理公司合規(guī)負責人在監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況時，應當重點關注（）。

I.公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程

n.公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度in.公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)

章制度IV.公司員工考勤情況（單選題）

A.I、II、III、IV

B.I、[I、III

C.II、III、IV

D.I、n、iv

試題答案：B

135、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人不

需要承擔的責任是（）。（單選題）

A.在募集期限屆滿30天內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息

B.以固有財產承擔因募集行為而產生的債務

C.代銷機構支付的各項成本及費用

D.以固有財產承擔因募集行為而產生的費用

試題答案：C

136、道德依靠（）約束人的行為。（單選題）

A.社會輿論

B.傳統(tǒng)習俗

C.內心信念

D.以上都是

試題答案：D

137、封閉式基金主要通過（）進行交易。（單選題）

A.交易所

B.一級市場

C.基金代銷網點

D.基金直銷網點

試題答案：A

138、每日開市前，基金管理人應向（）報送ETF申購清單、贖回清單。1.交易所II.基金結算機

構m.基金托管人（單選題）

A.I>II

B.I、III

C.II.III

D.I、[I、III

試題答案：A

139、基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先（）。（單選題）

A.自我介紹

B.出示身份證明

C.出示基金從業(yè)資格證明

D.以上都是

試題答案：D

140.目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括（）。（單選題）

A.L0F

B.封閉式基金

C.貨幣市場基金

D.ETF

試題答案：C

141、（）在股票、債券上的配置比例則會根據市場狀況進行調整，有時股票的比例較高，有時

債券的比例較高。（單選題）

A.靈活配置型基金

B.股債平衡型基金

C.混合基金

D.保本基金

試題答案：A

142、如果選擇調入學校，簽訂合同，那么王先生全年稅后收入為（）元。（不定項題）

A.99720

B.107208

C.106560

D.105720

試題答案：D

143、合規(guī)獨立性不包括（）。（單選題）

A.部門獨立性

B.機制獨立性

C.問責獨立性

D.產品獨立性

試題答案：D

144、修訂后的《證券投資基金法》于（）正式實施。（單選題）

A.2013年6月1日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2012年12月28日

試題答案：A

145、以下需要披露公募證券投資基金最近3個會計年度的主要會計數據和財務指標的是（）。

（單選題）

A.基金年度報告

B.基金半年度報告

C.基金月度報告

D.基金季度報告

試題答案：A

146、根據我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指（）。（單選題）

A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

D.出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東

試題答案：D

147、價值型股票基金與成長型股票基金相比（）。（單選題）

A.安全性一樣

B.安全性無法比較

C.安全性相對較低

D.安全性相對較高

試題答案：D

148、下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢和特點（）（多選題）

A.美國占據主導地位，其他國家發(fā)展迅猛

B.開放式基金成為基金的主流產品

C.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中度趨于分散

D.越來越多的機構投資者成為基金的重要資金來源

試題答案：A,B,D

149、基金客戶服務的基本特點是（）。（單選題）

A.專業(yè)性

B.規(guī)范性

C.時效性

D.以上都是

試題答案：D

150、以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是（）o（單選題）

A.積極參加基金職業(yè)道德實踐

B.接受所在機構的業(yè)務培訓

C.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

D.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范

試題答案：B

151、下列說法中錯誤的是（）。（單選題）

A.基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用；未經招募說明

書載明并公告，可以對不同投資人適用不同費率

B.基金銷售機構銷售基金管理人的基金產品前，應與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬

的比例和方式

C.基金管理人和基金銷售機構應當在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結算方式和支付方式,

除客戶維護費外，不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議

D.基金管理人應當在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以

及從管理費中支付的客戶維護費總額

試題答案：A

152、下列選項中，不屬于風險應對措施的是（）（單選題）

A.風險評估

B.風險回避

C.風險接受

D.風險共擔

試題答案：A

153、信息披露是基金管理人必須履行的一項（）。（單選題）

A.權力

B.義務

C.權利

D.選擇

試題答案：B

154、基金股票投資組合重大變動的披露內容包括報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基

金資產凈值（）的股票明細。（單選題）

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

試題答案：A

155、基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎體現(xiàn)了O。（單選題）

A.真實性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.完整性原則

試題答案：A

156、關于開放式基金申購費用的收取，以下說法錯誤的是（）。［2015年12月真題］（單

選題）

A.可以根據申購金額不同分段設置費率

B.基金銷售機構不得對基金銷售費用實行優(yōu)惠

C.可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的方式

D.可以根據投資人持有期限不同分段設置費率

試題答案：B

157、關于ETF,以下表述錯誤的是（）。（單選題）

A.ETF申購交易是銀行根據份額參考凈值確認份額

B.ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市

C.ETF基金場內交易漲跌幅比例為10%

0.基金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當日的申購、贖回清單

試題答案：A

158、ETF最大的特色是（）。（單選題）

A.被動操作

B.指數型基金

C.實物申購、贖回機制

D.一級市場與二級市場并存的交易制度

試題答案：C

159、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人不

需要承擔的責任是（）。（單選題）

A.在募集期限屆滿30天內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息

B.以固有財產承擔因募集行為而產生的債務

C.代銷機構支付的各項成本及費用

D.以固有財產承擔因募集行為而產生的費用

試題答案：C

160、證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺不包括（）。（單選題）

A.前臺業(yè)務系統(tǒng)

B.后臺管理系統(tǒng)

C.后臺業(yè)務系統(tǒng)

D.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

試題答案：C

161、基金銷售機構的宣傳推介材料，應當報經經營活動所在地（）備案。（單選題）

A.行業(yè)協(xié)會

B.銀監(jiān)局

C.保監(jiān)局

D.證監(jiān)局

試題答案：D

162、合規(guī)風險的主要種類不包括（）。（單選題）

A.投資合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.投機合規(guī)性風險

D.信息披露合規(guī)性風險

試題答案：C

163、下列關于開放式基金認購程序的描述錯誤的是（）。（單選題）

A.投資者在認購時需要提前在證券登記機構開立證券賬戶

B.投資者可以在募集期內多次認購基金份額

C.投資者在提出認購申請時需要全額繳款

D.投資者的認購是否成功需要經過注冊登記機構的確認

試題答案：A

164、下列選項中全屬于債權類金融資產的是（）。（單選題）

A.債券、票據

B.股票、股指期貨

C.權證、藍籌股

D.房地產、期貨

試題答案：A

165、關于資產管理，以下表述錯誤的是（）。［2016年12月真題］（單選題）

A.從參與方來看，資產管理包括委托方和受托方

B.資產管理人根據投資者授權，進行資產投資管理并承擔受托人義務

C.從受托資產來看，主要包括固定資產等實物資產

D.資產管理主要通過投資于銀行存款、證券、基金、保險等資產實現(xiàn)增值

試題答案：C

166、基金管理人內部控制要求包括（）I嚴格控制基金財產財務風險H建立完善的信息披露制

度【II建立嚴格的信息技術管理制度

IV建立科學嚴密的風險管理系統(tǒng)（單選題）

A.H、川、IV

B.I、n

c.I、II、III、IV

D.I

試題答案：c

167、混合型基金的類型不包括。。（單選題）

A.對沖配置型基金

B.股債平衡型基金

C.偏股型基金

D.偏債型基金

試題答案：A

168、客戶服務是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務的是（）。（單選題）

A.在發(fā)行新基金時群發(fā)手機短信以廣而告之新基金發(fā)行的信息

B.向基金持有人解答各類疑問

C.通過電視向基金投資者傳輸正確的投資理念

D.向基金持有人郵寄投資策略報告

試題答案：A

169、下列關于基金銷售業(yè)務信息管理平臺的表述，不正確的是（）。（單選題）

A.信息管理平臺的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統(tǒng)化的原則

B.后臺管理系統(tǒng)直接面對基金投資人

C.自助式前臺系統(tǒng)應當對基金投資人自助服務的操作具有核實身份的功能

D.后臺管理系統(tǒng)功能應當限制在基金銷售機構內部使用

試題答案：B

170、下列選項中，屬于基金客戶服務特點的為（）。（單選題）

A.客觀性、適用性

B.持續(xù)性、全面性

C.專業(yè)性、持續(xù)性

D.規(guī)范性、細分性

試題答案：C

171、（）是指通過事先約定基金的風險收益分配，將基礎份額分為預期風險收益不同的子

份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結構化證券投資基金。（單選題）

A.分級基金

B.傘型基金

C.系列基金

D.避險策略基金

試題答案：A

172、下列不是基金契約的特征的是（）。（單選題）

A.基金契約是要式契約

B.基金契約設立的信托是他益信托

C.基金契約是諾成合同

D.基金契約是實現(xiàn)合同

試題答案：D

173、目前，我國公募證券投資基金的形式為（）。（單選題）

A.公司型基金

B.契約型基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

試題答案：B

174、關于投資者教育的基本原則，以下表述錯誤的是（）。（單選題）

A.投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者

B.投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

C.投資者教育有一個固定的模式

D.投資者教育不能也不應等同于投資咨詢

試題答案：C

175、投資管理業(yè)務控制的主要內容不包括（）。（單選題）

A.研究業(yè)務控制

B.投資決策業(yè)務控制

C.基金交易業(yè)務控制

D.信息披露控制

試題答案：D

176、關于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是（）。（單選題）

A.基金賬戶只能用于基金認購及交易

B.基金賬戶開戶在證券登記機構辦理

C.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

D.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶

試題答案：B

177、狹義的資本市場專指（）市場。I.股票市場H.中長期債券市場III.貨幣市場IV.外匯市場

（單選題）

A.I

B.I>II

C.I、II、III

D.i、n、in、iv

試就答案：B

178、在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（）日前，應向中國證監(jiān)會報送更新的招

募說明書，并就更新內容提供書面說明。（單選題）

A.15

B.30

C.45

D.60

試題答案：A

179、投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括（）。（單選題）

A.建立有效的投資流程和投資授權制度

B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標

符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

試題答案：B

180、下列有關督察長職權的說法中錯誤的是（）。（單選題）

A.督察長應享有充分的知情權和獨立的調查權

B.督察長有權參加公司董事會會議

C.督察長有權查閱，但無權復制公司檔案

D.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機構

試題答案：C

181、非公開募集基金向合格投資者募集累計不得超過（）。（單選題）

A.50人

B.200人

C.500人

D.1000人

試題答案：B

182、在證券市場交易中，（）是市場存在的基礎。（單選題）

A.信息不對稱

B.道德風險

C.經濟的發(fā)展

D.價格預期

試題答案：A

183、關于基金份額認購的收費模式的表述，正確的是（）。（單選題）

A.存在前端收費和后端收費兩種模式

B.后端收費模式是指在認購基金份額時就支付費用

C.前端收費模式是指在認購基金份額時不收費

D.前端收費的認購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

試題答案：A

184、證券投資基金在英國稱為（）?（單選題）

A.單位信托基金

B.集合投資基金

C.證券投資信托基金

D.共同基金

試題答案：A