DB14∕T 2248-2020 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施規(guī)范

ICS13.100CCSD0914Guideandstandardofdualpreventionmechanismforcoalminesafetyriskhierarchicalcontrolandhiddendangerinvestigationandmanageme2020-12-22發(fā)布I前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4基本要求 4.1基本原則 4.2機(jī)構(gòu)與職責(zé) 4.3管理制度 5安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控 5.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識 5.1.1組織方式 5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分 5.1.3辨識對象識別 5.1.4安全風(fēng)險(xiǎn)類型 5.1.5安全風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容 45.1.6辨識方法 5.2安全風(fēng)險(xiǎn)評估 5.2.1評估方法 5.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)等級劃分 55.2.3重大安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定 55.3安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施 5.4分級管控 5.4.1管控層級 5.4.2管控單元 5.4.3管控落實(shí) 5.5管控清單 5.6安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核 66隱患排查治理 6.1隱患分級 6.2隱患專業(yè)劃分 6.3排查組織 6.4隱患治理 6.4.1分級治理 6.4.2治理措施 6.4.3隱患治理過程管控 86.4.4隱患驗(yàn)收銷號 6.4.5隱患督辦 6.5隱患臺賬 6.6隱患排查治理考核 6.7不安全行為管理 6.7.1不安全行為管理制度 96.7.2不安全行為管控 6.7.3不安全行為臺賬 7公告公示 7.1安全風(fēng)險(xiǎn)公告報(bào)告 7.2隱患公示監(jiān)督 8信息平臺建設(shè) 8.1基本要求 8.2深化要求 8.3信息上報(bào) 8.4使用考核 9教育培訓(xùn) 9.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn) 109.2隱患排查治理培訓(xùn) 10持續(xù)改進(jìn) 10.1持續(xù)改進(jìn)類型 10.1.1每日分析改進(jìn) 1110.1.2每月分析改進(jìn) 1110.1.3每季分析改進(jìn) 1110.1.4每年分析改進(jìn) 1110.2持續(xù)改進(jìn)考核 11文件管理 11.1資料建檔 11.2保存期限 附錄A（資料性）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識方法 13A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分 A.2安全檢查表法 A.3經(jīng)驗(yàn)分析法 A.4作業(yè)危害分析法 附錄B（資料性）安全風(fēng)險(xiǎn)評估方法 17B.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 B.2作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法 17附錄C（規(guī)范性）直接認(rèn)定重大安全風(fēng)險(xiǎn)的情形 附錄D（資料性）安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單格式 附錄E（資料性）隱患臺賬格式 22參考文獻(xiàn) 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由山西煤礦安全監(jiān)察局和山西省應(yīng)急管理廳提出并監(jiān)督實(shí)施。本文件由山西省煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本文件起草單位：山西煤礦安全監(jiān)察局、山西省應(yīng)急管理廳、中國礦業(yè)大學(xué)、山西省應(yīng)急管理研究本文件主要起草人：劉海紅、鄧維元、李爽、蔡建軍、黃文升、樊建強(qiáng)、喬保英、賀超、王浩、杜帥、陳昌一、黃晨晨、趙世鐸、丁錄仕、安志敏、吳東風(fēng)、雷建華、要華偉、王珂、胡京艷、張旭東。本文件依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合山西省煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制（以下簡稱“煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制”）建設(shè)和實(shí)踐編制。本文件依照《山西省煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南》（晉應(yīng)急發(fā)〔2020〕39號）的基本要求，明確了煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行邏輯，即以安全風(fēng)險(xiǎn)辨識為起點(diǎn)，對辨識出的安全風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的管控措施并落實(shí)，日常結(jié)合隱患排查活動對管控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，管控措施失效即成為隱患，發(fā)現(xiàn)隱患要進(jìn)行閉環(huán)管理，定期分析隱患產(chǎn)生的根源，補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果和管控措施。文中按照GB/T23694《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》對風(fēng)險(xiǎn)管理過程的界定，以及GB/T45001《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》的要素，設(shè)計(jì)了可持續(xù)改進(jìn)的整體框架。本文件在《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法（試行）》“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”和“事故隱患排查治理”兩要素要求基礎(chǔ)上，堅(jiān)持“源頭治理、預(yù)防為主，突出重點(diǎn)、一體管理，科技支撐、現(xiàn)場規(guī)范，全員參與、持續(xù)改進(jìn)”四個(gè)原則，建立管理層、技術(shù)層和操作層各負(fù)其責(zé)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任體系，通過崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化和崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，將安全風(fēng)險(xiǎn)管控延伸到崗；強(qiáng)化不安全行為管理，拓展隱患排查治理范疇，細(xì)化隱患治理督辦制度，使隱患治理達(dá)到閉環(huán)；深化安全管理的系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化、智能化要求，明確煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行的抓手，實(shí)現(xiàn)構(gòu)建煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系的目標(biāo)。本文件目的在于規(guī)范山西省內(nèi)煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行工作，通過貫徹標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，使煤礦能夠?qū)㈦p重預(yù)防機(jī)制與日常安全生產(chǎn)管理工作相結(jié)合，進(jìn)一步提升山西省煤礦安全治理能力和治理水平。1煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施規(guī)范本文件規(guī)定了煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制的術(shù)語和定義、管理要素及要求，明確了安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、隱患排查治理、信息化建設(shè)和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容要求。本文件適用于山西省行政區(qū)域內(nèi)所有生產(chǎn)、建設(shè)煤礦的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1安全風(fēng)險(xiǎn)safetyrisk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性的組合。3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite安全風(fēng)險(xiǎn)伴隨的部位、場所和區(qū)域。3.3辨識對象identificationobject存在安全風(fēng)險(xiǎn)的主體。3.4安全風(fēng)險(xiǎn)辨識safetyriskidentification2識別辨識對象所存在或伴隨安全風(fēng)險(xiǎn)的過程。3.5安全風(fēng)險(xiǎn)評估safetyriskassessment針對辨識出的安全風(fēng)險(xiǎn)，評估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級的過程。3.6安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控riskgradingcontrol按照風(fēng)險(xiǎn)等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管控層級的管控方式。3.7管控措施riskcontrolmeasures為管控安全風(fēng)險(xiǎn)所采取的消除、隔離、控制或個(gè)人防護(hù)等方法和手段。3.8風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警riskwarning根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果和隱患排查治理情況等相關(guān)信息監(jiān)控安全風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，當(dāng)其超過預(yù)設(shè)條件時(shí)發(fā)出警示信息。3.9隱患hiddendanger隱患也稱事故隱患，指安全風(fēng)險(xiǎn)管控不到位導(dǎo)致可能發(fā)生職業(yè)健康損害或事故的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素和管理上的缺陷。3.10隱患排查screeningforhiddendanger對安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果及生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的隱患進(jìn)行檢查、監(jiān)測、分析的過程。3.11不安全行為unsafebehavior指能造成事故的人為錯(cuò)誤。[來源：GB6441,3.7]4基本要求4.1基本原則煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè)、運(yùn)行過程中，除GB/T24353《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》中的原則外，還應(yīng)遵循以下基本原則：a)源頭治理、預(yù)防為主。煤礦應(yīng)貫徹落實(shí)“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識，全面梳理安全風(fēng)險(xiǎn)辨識對象，辨識出存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，制定、完善管控措施，根據(jù)層級、專業(yè)、崗位夯實(shí)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)安全關(guān)口前移，超前防范。3b)突出重點(diǎn)、一體管理。煤礦應(yīng)根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)、建設(shè)實(shí)際，科學(xué)評估安全風(fēng)險(xiǎn)等級，結(jié)合直接認(rèn)定重大安全風(fēng)險(xiǎn)的情形，建立完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，明確企業(yè)管控重點(diǎn)，將安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查過程有機(jī)結(jié)合，規(guī)范煤礦安全雙重預(yù)防工作相關(guān)業(yè)務(wù)流程。c)科技支撐、現(xiàn)場規(guī)范。煤礦應(yīng)積極采用物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、移動互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，創(chuàng)新雙重預(yù)防機(jī)制工作，在降低從業(yè)人員工作量的同時(shí)，提升機(jī)制運(yùn)行效率和效果，堅(jiān)持現(xiàn)場導(dǎo)向，通過崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化，加強(qiáng)崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)，強(qiáng)化現(xiàn)場作業(yè)人員安全風(fēng)險(xiǎn)辨識和管控能力，做好現(xiàn)場隱患排查治理工作。d)全員參與、持續(xù)改進(jìn)。煤礦應(yīng)建立全員參與的雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行制度，明確涵蓋礦領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)管理層、操作層每一個(gè)相關(guān)從業(yè)人員的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理職責(zé)，通過考核制度推動雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行，定期對機(jī)制運(yùn)行效果進(jìn)行總結(jié)分析，評價(jià)機(jī)制運(yùn)行情況，查找問題和隱患產(chǎn)生的原因，一方面補(bǔ)充、完善風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果和管控措施，另一方面對本礦雙重預(yù)防機(jī)制提出改進(jìn)意見，提高機(jī)制運(yùn)行質(zhì)量。4.2機(jī)構(gòu)與職責(zé)煤礦是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行工作的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)建立雙重預(yù)防工作責(zé)任體系，明確雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的分管負(fù)責(zé)人、管理部門和人員，負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行的監(jiān)督、考核，并明確：a)礦長全面負(fù)責(zé)本單位雙重預(yù)防工作；b)各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；c)副總工程師、各科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）參與分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估工作，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查和分析總結(jié)工作；d)班組、崗位人員負(fù)責(zé)作業(yè)過程中的雙重預(yù)防工作。4.3管理制度雙重預(yù)防機(jī)制管理制度內(nèi)容包括但不限于：煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制責(zé)任落實(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、安全風(fēng)險(xiǎn)公告與報(bào)告、崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化、事故隱患排查與登記、事故隱患治理與督辦、事故隱患驗(yàn)收與銷號、雙重預(yù)防機(jī)制教育培訓(xùn)、檢查考核、持續(xù)改進(jìn)等。5安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控5.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識5.1.1組織方式5.1.1.1年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識礦長應(yīng)在每年第四季度組織各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）結(jié)合本年度雙重預(yù)防機(jī)制持續(xù)改進(jìn)工作，在年底前完成下一年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作。5.1.1.2專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識礦長和各分管負(fù)責(zé)人按要求組織相關(guān)人員開展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估。5.1.1.3崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估時(shí)，各科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）組織班組長等相關(guān)人員對各崗位作業(yè)活動存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識評估。45.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分年度辨識人員依據(jù)大小適中、功能獨(dú)立、責(zé)任明確的原則，對所有生產(chǎn)區(qū)域劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、排查日期、開始日期、解除日期等信息（見附錄A）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際及時(shí)更新。5.1.3辨識對象識別煤礦應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬，識別各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的辨識對象，辨識對象主要分為四種類型：設(shè)備設(shè)施（系統(tǒng)）類、作業(yè)活動類、作業(yè)環(huán)境類及其他。a)設(shè)備設(shè)施（系統(tǒng)）類指風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)有毒有害物質(zhì)或能量的載體，如核子稱、采煤機(jī)、瓦斯抽采系統(tǒng)等；b)作業(yè)活動類應(yīng)涵蓋常規(guī)作業(yè)活動和非常規(guī)作業(yè)活動，常規(guī)作業(yè)活動如：割煤作業(yè)、移架作業(yè)、探放水作業(yè)等，非常規(guī)作業(yè)活動如：啟封密閉、排放瓦斯等；c)作業(yè)環(huán)境類指風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中可能包含的水、火、瓦斯、頂板、煤塵、沖擊地壓、熱害等環(huán)境類因素；d)其他是依據(jù)煤礦實(shí)際情況對辨識對象的補(bǔ)充。5.1.4安全風(fēng)險(xiǎn)類型煤礦應(yīng)按照可能導(dǎo)致的事故及傷害類型，將辨識出的安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的類型，一般可分為：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、水災(zāi)、爆破、民爆物品爆炸、瓦斯爆炸、瓦斯燃燒、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、沖擊地壓、煤與瓦斯突出、煤塵爆炸、露天礦邊坡滑坡、職業(yè)病傷害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）及其他。5.1.5安全風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容5.1.5.1年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容煤礦每年應(yīng)對所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，其中：a)井工煤礦對瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識；b)露天煤礦對邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。年底前編制完成年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告，制定《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，并經(jīng)礦長和總工程師及相關(guān)技術(shù)人員會審，辨識結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)?！睹旱V重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》應(yīng)對下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃等提出意見。5.1.5.2專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容以下情況，煤礦應(yīng)開展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估：a)新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由礦總工程師組織有關(guān)科室（部門），重點(diǎn)辨識評估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。針對新增重大安全風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識評估結(jié)果應(yīng)用于完善專項(xiàng)設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等；b)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時(shí)，采掘區(qū)域出現(xiàn)礦壓顯現(xiàn)、水文、瓦斯涌出等異常情況時(shí)，由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)科室（部門），重點(diǎn)辨識評估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方5面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。針對新增重大安全風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程等；c)啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前，老空區(qū)探放水、煤倉疏通作業(yè)、處理漏（冒）頂、采空區(qū)人工強(qiáng)制放頂、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，露天煤礦拋擲爆破前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由分管負(fù)責(zé)人（復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專項(xiàng)辨識評估由礦長）組織有關(guān)科室（部門）、生產(chǎn)組織單位，重點(diǎn)辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。針對新增重大安全風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)；d)本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故,或者本省、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故后，由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和科室（部門），對本礦存在的類似安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，檢驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。針對新增重大安全風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。專項(xiàng)辨識完成后，應(yīng)編制專項(xiàng)辨識評估報(bào)告并補(bǔ)充安全風(fēng)險(xiǎn)清單。5.1.5.3崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容煤礦應(yīng)組織相關(guān)人員對作業(yè)活動類辨識對象進(jìn)行梳理，明確崗位標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程，識別可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡。5.1.6辨識方法安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識方法，除GB/T27921《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)》規(guī)定之外，還可使用以下方法：a)安全檢查表法（見附錄A）,適用于煤礦設(shè)備設(shè)施類辨識對象的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識；b)經(jīng)驗(yàn)分析法（見附錄A），適用于煤礦作業(yè)環(huán)境類辨識對象的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識；c)作業(yè)危害分析法（見附錄A），適用于煤礦作業(yè)活動類辨識對象的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。5.2安全風(fēng)險(xiǎn)評估5.2.1評估方法煤礦可根據(jù)實(shí)際情況選用或結(jié)合使用以下評估方法：a)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（見附錄B），由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能造成的損失評定風(fēng)險(xiǎn)值，進(jìn)而確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級；b)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（見附錄B），由安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的事故發(fā)生的可能性、人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度、發(fā)生事故可能造成的后果三種因素評定風(fēng)險(xiǎn)值，進(jìn)而確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級。5.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)等級劃分安全風(fēng)險(xiǎn)等級從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色在煤礦采掘工程平面圖中標(biāo)識，形成煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)四色圖。5.2.3重大安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定煤礦有附錄C《直接認(rèn)定重大安全風(fēng)險(xiǎn)的情形》中情況之一的，應(yīng)直接將相應(yīng)影響區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)確定為重大安全風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，煤礦應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況按照安全風(fēng)險(xiǎn)評估方法辨識評估其他重大安全風(fēng)險(xiǎn)，共同構(gòu)成煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。65.3安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施煤礦應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化各要素、各專業(yè)要求等，并結(jié)合實(shí)際情況，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。制定管控措施時(shí)，須遵循安全、可行、可靠的原則，可從工程技術(shù)、安全管理、人員培訓(xùn)、個(gè)體防護(hù)等方面制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》應(yīng)當(dāng)包括：可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、責(zé)任單位和責(zé)任人、時(shí)限、技術(shù)、資金、應(yīng)急處置，以及重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)及管控效果標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。5.4分級管控5.4.1管控層級按照煤礦管理層級，逐一分解落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。上一級負(fù)責(zé)管控的安全風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控：a)重大風(fēng)險(xiǎn)由礦長管控；b)較大風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、科室（部門）負(fù)責(zé)人管控；c)一般風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)（車間）負(fù)責(zé)人管控；d)低風(fēng)險(xiǎn)由班組長和崗位人員管控。5.4.2管控單元煤礦應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)按照分系統(tǒng)、分專業(yè)、分區(qū)域劃分管控單元，實(shí)行統(tǒng)分結(jié)合：a)分系統(tǒng)管控：各系統(tǒng)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)由該系統(tǒng)分管負(fù)責(zé)人和分管科室（部門）管控；b)分專業(yè)管控：各專業(yè)的較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)由該專業(yè)分管負(fù)責(zé)人和分管科室（部門）管控；c)分區(qū)域管控：各生產(chǎn)（服務(wù)）區(qū)域（場所）的安全風(fēng)險(xiǎn)由該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任單位管控。5.4.3管控落實(shí)煤礦各級人員應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)實(shí)際落實(shí)相關(guān)管控措施：a)礦長應(yīng)掌握本礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)及主要管控措施，并組織實(shí)施《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，人員、技術(shù)、資金應(yīng)滿足要求，重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)落實(shí)到位；b)分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、科室負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)掌握相關(guān)范圍的較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施；c)區(qū)隊(duì)、班組是管控安全風(fēng)險(xiǎn)的基層單元，區(qū)（隊(duì)）長、班組長和關(guān)鍵崗位人員應(yīng)掌握作業(yè)區(qū)域和本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的管控措施；區(qū)（隊(duì)）長、班組長組織作業(yè)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)對作業(yè)區(qū)域內(nèi)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)；d)煤礦應(yīng)在滿足《煤礦井下單班作業(yè)人數(shù)限員規(guī)定（試行）》文件要求的基礎(chǔ)上，在有重大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，在其入口顯著位置懸掛限員牌板及管控措施。5.5管控清單煤礦年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估后，應(yīng)編制礦長、分管負(fù)責(zé)人、副總工程師，以及技術(shù)管理部門、區(qū)隊(duì)、班組的安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單。安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單根據(jù)專項(xiàng)辨識和持續(xù)改進(jìn)工作及時(shí)更新。安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識對象、檢查項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級、管控措施、管控時(shí)限以及責(zé)任崗位（見附錄D）。5.6安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核7煤礦應(yīng)對安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作開展情況和管控效果進(jìn)行考核，結(jié)果納入月度績效考核。6隱患排查治理6.1隱患分級煤礦隱患分為重大隱患和一般隱患。重大隱患判定依據(jù)《煤礦重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》判定，除重大隱患之外的為一般隱患，為便于隱患管理，煤礦可根據(jù)本企業(yè)的實(shí)際情況將一般隱患等級進(jìn)行細(xì)分。6.2隱患專業(yè)劃分煤礦在隱患治理過程中，應(yīng)按照管理范圍劃分隱患專業(yè)：a)井工煤礦按照采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、地測防治水（雨季三防）、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治和其他等專業(yè)劃分；b)露天煤礦按照鉆孔、爆破、采裝、運(yùn)輸、排土、機(jī)電、邊坡、疏干排水、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治和其他等專業(yè)劃分。6.3排查組織煤礦應(yīng)組織人員定期對安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果及事故隱患進(jìn)行排查。根據(jù)排查周期確定不同的排查類型，一般包括：每月、每半月、每天、每班排查，檢查周期及范圍如下：a)礦長每月組織分管負(fù)責(zé)人及相關(guān)科室、區(qū)隊(duì)對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果及覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)、各崗位的事故隱患至少開展1次排查；排查前制定工作方案，明確排查時(shí)間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員；b)煤礦分管采掘、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、地測防治水、沖擊地壓防治等工作的負(fù)責(zé)人每半月組織相關(guān)人員對所有分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果和事故隱患至少開展1次排查；c)生產(chǎn)期間，科室、區(qū)隊(duì)每天安排管理、技術(shù)和安檢人員進(jìn)行巡查，對所巡查區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和事故隱患進(jìn)行排查；d)班組和崗位作業(yè)人員掌握崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡內(nèi)容，在作業(yè)過程中關(guān)注和崗位相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，隨時(shí)排查事故隱患；e)礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井過程中跟蹤帶班區(qū)域重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，排查事故隱患，記錄重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和事故隱患排查情況。6.4隱患治理6.4.1分級治理煤礦應(yīng)根據(jù)隱患的等級實(shí)行分級治理。重大隱患由礦長組織治理，一般隱患根據(jù)治理難度和涉及范圍，確定責(zé)任單位及人員。6.4.2治理措施6.4.2.1一般隱患治理煤礦對一般隱患治理包括：a)能夠立即治理完成的事故隱患，當(dāng)班采取措施，及時(shí)治理消除，并做好記錄；b)不能立即治理完成的事故隱患，明確治理責(zé)任單位（責(zé)任人）、治理措施、資金、時(shí)限，并組織實(shí)施。86.4.2.2重大隱患治理煤礦對重大隱患治理包括：a)排查發(fā)現(xiàn)重大隱患后，及時(shí)向煤礦上級公司、當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門報(bào)告，并向企業(yè)職工代表大會或其常務(wù)機(jī)構(gòu)、工會書面報(bào)告；b)重大隱患由礦長按照責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案“五落實(shí)”的原則，組織制定專項(xiàng)治理方案，并組織實(shí)施。治理方案按《安全生產(chǎn)隱患排查治理暫行規(guī)定》《山西省應(yīng)急管理廳關(guān)于建立煤礦重大事故隱患治理督辦制度的通知》規(guī)定及時(shí)上報(bào)煤礦上級公司、當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門。重大隱患專項(xiàng)治理方案應(yīng)當(dāng)包括治理的目標(biāo)和任務(wù)、采取的治理方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任、治理的時(shí)限、治理過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施（含應(yīng)急處置）；c)煤礦應(yīng)建立重大事故隱患信息檔案。6.4.3隱患治理過程管控加強(qiáng)隱患治理過程中的風(fēng)險(xiǎn)管控，對治理過程危險(xiǎn)性較大的事故隱患（指可能危及治理人員及接近治理區(qū)人員安全，如爆炸、人員墜落、墜物、冒頂、電擊、機(jī)械傷人等），應(yīng)制定現(xiàn)場處置方案，治理過程中現(xiàn)場有專人指揮，安檢員現(xiàn)場監(jiān)督，并設(shè)置警示標(biāo)識。6.4.4隱患驗(yàn)收銷號煤礦應(yīng)根據(jù)隱患的等級和隱患來源采取相應(yīng)的驗(yàn)收銷號流程，包括：a)煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患完成治理后，由煤礦指定部門、人員負(fù)責(zé)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后予以銷號；b)負(fù)有煤礦安全監(jiān)管職責(zé)的部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患，按照分級屬地監(jiān)管原則，由直接負(fù)責(zé)煤礦安全監(jiān)管的部門驗(yàn)收銷號；c)重大隱患治理完成后，按照《山西省應(yīng)急管理廳關(guān)于建立煤礦重大事故隱患治理督辦制度的通知》執(zhí)行。6.4.5隱患督辦煤礦應(yīng)明確并執(zhí)行隱患督辦流程，包括：a)煤礦應(yīng)在隱患治理過程中實(shí)施分級督辦，明確督辦單位及督辦責(zé)任人；b)煤礦應(yīng)制定、執(zhí)行隱患提級督辦制度，對未按規(guī)定時(shí)限完成治理或驗(yàn)收未通過的隱患應(yīng)提級督辦；c)煤礦排查出的重大隱患，由煤礦企業(yè)自行掛牌督辦。煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門檢查發(fā)現(xiàn)的重大隱患由煤礦及屬地煤礦安全監(jiān)管部門予以掛牌督辦，指定責(zé)任單位、責(zé)任人，隱患治理完成、經(jīng)驗(yàn)收合格后予以銷號，解除掛牌督辦。6.5隱患臺賬煤礦應(yīng)對隱患排查的結(jié)果進(jìn)行記錄，建立隱患臺賬，跟蹤隱患治理的全過程。煤礦隱患臺賬內(nèi)容主要包括：排查日期、排查類型、排查人、隱患地點(diǎn)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）、隱患描述、隱患專業(yè)、隱患等級、治理措施、責(zé)任單位、責(zé)任人、治理期限、督辦單位、督辦人、驗(yàn)收人、銷號日期等（見附錄E）。6.6隱患排查治理考核煤礦應(yīng)對隱患排查和治理情況進(jìn)行考核，結(jié)果納入月度績效考核。96.7不安全行為管理6.7.1不安全行為管理制度煤礦應(yīng)制定不安全行為管理制度，并符合以下要求：a)應(yīng)明確行為管控主管部門，對不安全行為的具體表現(xiàn)、控制措施、發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、幫教、考核、再上崗、回訪、記錄等作出規(guī)定，并賦予每一名職工現(xiàn)場制止不安全行為（含“三違”行為）的權(quán)力；b)應(yīng)對不安全行為進(jìn)行分級分類管理，煤礦可將不安全行為劃分為“三違（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律）”和其他不安全行為。按照“三違”行為可能造成的危害程度的不同，煤礦可將“三違”行為劃分為嚴(yán)重“三違”和一般“三違”。6.7.2不安全行為管控煤礦發(fā)現(xiàn)不安全行為后，應(yīng)按照不安全行為管理制度要求，對有不安全行為的職工進(jìn)行幫教。針對因不安全行為停崗的人員，在其上崗一周內(nèi)，由所在的科室、區(qū)（隊(duì)）至少對其實(shí)施一次行為觀察。行為管控主管部門對再上崗人員進(jìn)行回訪，回訪應(yīng)制定回訪表格，至少包括不安全行為人領(lǐng)導(dǎo)、同事（下屬）不少于3人簽署的再上崗人員的評價(jià)意見。6.7.3不安全行為臺賬煤礦應(yīng)建立不安全行為（含“三違”行為）臺賬，包括不安全行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、人員姓名、類別、等級、所在單位、主要原因等信息。7公告公示7.1安全風(fēng)險(xiǎn)公告報(bào)告煤礦應(yīng)對礦井安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公告報(bào)告，包括：a)煤礦應(yīng)及時(shí)在行人井口（露天煤礦交接班室）和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施；b)每年1月31日前，礦長組織將本礦年度辨識評估得出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及其管控措施報(bào)送直接負(fù)責(zé)煤礦安全監(jiān)管的部門和駐地煤礦安全監(jiān)察分局（站）。7.2隱患公示監(jiān)督煤礦應(yīng)及時(shí)通報(bào)事故隱患情況，包括：a)在井口信息公告欄、電子屏或其他顯著位置，每月向從業(yè)人員通報(bào)事故隱患分布、治理進(jìn)展情況；b)發(fā)現(xiàn)重大隱患后，應(yīng)在行人井口（露天煤礦交接班室）或其他顯著位置及時(shí)公示重大事故隱患的存在場所、主要內(nèi)容、掛牌時(shí)間、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍、整改期限和銷號情況；c)建立事故隱患舉報(bào)獎勵(lì)制度，公布煤礦、辦礦主體、省內(nèi)各級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門事故隱患舉報(bào)電話、信箱、電子郵箱等，接受從業(yè)人員和社會的監(jiān)督。8信息平臺建設(shè)8.1基本要求煤礦應(yīng)采用信息化手段，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制日常運(yùn)行的系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化管理，信息平臺建設(shè)需滿足以下基本要求：a)實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、管控、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理；b)實(shí)現(xiàn)對崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)的信息化管理；c)實(shí)現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計(jì)、過程跟蹤、逾期報(bào)警、信息上報(bào)的信息化管理；d)實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫和安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單的更新維護(hù)功能；e)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患一體化管理，具備對安全風(fēng)險(xiǎn)、隱患及“三違”數(shù)據(jù)從不同維度的統(tǒng)計(jì)分析功能；f)信息平臺建設(shè)要為系統(tǒng)融合、數(shù)據(jù)互聯(lián)預(yù)留接口，實(shí)現(xiàn)政府、部門、辦礦主體、煤礦之間的數(shù)據(jù)互通互聯(lián)、信息共享。8.2深化要求煤礦雙重預(yù)防信息平臺在滿足基本要求的基礎(chǔ)上應(yīng)深化系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)用，包括：a)針對安全風(fēng)險(xiǎn)、隱患數(shù)據(jù)的采集和傳遞，宜使用移動終端以提高現(xiàn)場安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理工作的效率；b)信息平臺預(yù)留數(shù)據(jù)接口，可根據(jù)需要接入安全監(jiān)控、人員位置監(jiān)測、工業(yè)視頻監(jiān)測、設(shè)備工況監(jiān)測等感知數(shù)據(jù)，消除煤礦各系統(tǒng)間的壁壘，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的融合利用；c)信息平臺集數(shù)據(jù)采集、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測預(yù)警、輔助日常安全管理決策等功能，對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)全過程、全鏈條的態(tài)勢感知分析，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分級管控和動態(tài)監(jiān)測預(yù)警分析。8.3信息上報(bào)煤礦應(yīng)通過信息平臺向煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門報(bào)告企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理情況，內(nèi)容包括：a)年度和專項(xiàng)辨識完成后，10個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)辨識基本信息，包括：辨識名稱、組織人、參與部門、參與人員、辨識時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量、安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量、重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量等；b)年度和專項(xiàng)辨識完成后，上報(bào)相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告，每年年底前上報(bào)本年度的運(yùn)行分析報(bào)告；c)年度和專項(xiàng)辨識完成后，上報(bào)、更新重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及管控方案；d)每月上報(bào)煤礦月度分析總結(jié)報(bào)告；e)排查發(fā)現(xiàn)重大隱患后，應(yīng)錄入信息系統(tǒng)，直接上報(bào)；f)專項(xiàng)辨識中所涉及的高危作業(yè)，實(shí)施前應(yīng)錄入相關(guān)作業(yè)信息；g)煤礦各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識出的隱蔽致災(zāi)因素；h)根據(jù)各級相關(guān)部門要求的其他安全數(shù)據(jù)信息。8.4使用考核煤礦應(yīng)將信息平臺的使用要求納入考核。9教育培訓(xùn)9.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)煤礦每年應(yīng)組織相關(guān)人員開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估技術(shù)和安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容至少包括：a)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估前，組織對礦長和分管負(fù)責(zé)人等參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作的人員，開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估技術(shù)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí)；b)年度辨識評估完成后1個(gè)月內(nèi)，針對入井（坑）人員和地面關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行與本崗位相關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，內(nèi)容包括重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單以及與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且不少于2學(xué)時(shí)；專項(xiàng)辨識評估完成后1周內(nèi)，且需在應(yīng)用前，對相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)。通過培訓(xùn)，應(yīng)確保重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人員掌握相關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，嚴(yán)格落實(shí)自身職責(zé)。9.2隱患排查治理培訓(xùn)煤礦每年應(yīng)組織相關(guān)人員開展隱患排查專項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容至少包括：a)每年至少組織礦長、分管負(fù)責(zé)人、副總工程師及生產(chǎn)、技術(shù)、安全科室（部門）相關(guān)人員和區(qū)隊(duì)管理人員進(jìn)行1次事故隱患排查治理專項(xiàng)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí)；b)每年至少對入井（坑）崗位人員進(jìn)行事故隱患排查治理基本技能培訓(xùn)，包括事故隱患排查方法、治理流程和要求、所在區(qū)（隊(duì)）作業(yè)區(qū)域常見事故隱患的識別，且不少于2學(xué)時(shí)。10持續(xù)改進(jìn)10.1持續(xù)改進(jìn)類型10.1.1每日分析改進(jìn)隱患整改責(zé)任部門負(fù)責(zé)人每日應(yīng)結(jié)合區(qū)隊(duì)會議，組織分析當(dāng)天新發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場未能立即處理的隱患的產(chǎn)生原因，落實(shí)治理措施。如有事故發(fā)生，應(yīng)急處置后，礦長（分管負(fù)責(zé)人）應(yīng)及時(shí)組織安全、業(yè)務(wù)科室（部門）、責(zé)任單位和相關(guān)責(zé)任人，分析事故發(fā)生的原因，制定改進(jìn)措施并落實(shí)。10.1.2每月分析改進(jìn)礦長每月應(yīng)至少組織分管負(fù)責(zé)人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室（部門）責(zé)任人和生產(chǎn)組織單位責(zé)任人（區(qū)隊(duì)長）召開1次月度分析總結(jié)會議，對隱患產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，會議內(nèi)容包括：a)通報(bào)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；b)通報(bào)重大隱患的排查治理情況；c)通報(bào)月度隱患排查治理情況，分析隱患產(chǎn)生的原因，并提出改進(jìn)措施；d)布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，提出預(yù)防事故隱患的措施；e)形成月度分析總結(jié)報(bào)告。10.1.3每季分析改進(jìn)礦長每季度至少開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)分析總結(jié)會議（可與月度分析總結(jié)會議合并），對安全風(fēng)險(xiǎn)辨識的全面性、管控的有效性進(jìn)行總結(jié)分析，并結(jié)合國家、省、市、縣或主體企業(yè)出臺或修訂法律、法規(guī)、政策、規(guī)定和辦法，運(yùn)用中介評估、舉報(bào)核查、事故查處、外部檢查等手段發(fā)現(xiàn)的問題，補(bǔ)充辨識安全風(fēng)險(xiǎn)，完善相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，更新安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，并在會議當(dāng)月的月度分析總結(jié)報(bào)告中予以體現(xiàn)。對安全風(fēng)險(xiǎn)的分析總結(jié)應(yīng)包括：a)已制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，但現(xiàn)場未落實(shí)的；b)已落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，但未達(dá)到管控效果的；c)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識不全面或未制定管控措施的。10.1.4每年分析改進(jìn)10.1.4.1不安全行為管控持續(xù)改進(jìn)煤礦每年結(jié)合上年度行為控制情況，整理本煤礦發(fā)生的不安全行為（含“三違”行為）清單，從技術(shù)、安全設(shè)施、管理、現(xiàn)場環(huán)境等方面進(jìn)行分析，并完善行為控制措施。10.1.4.2機(jī)制持續(xù)改進(jìn)煤礦礦長每年年底前應(yīng)組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）至少進(jìn)行1次雙重預(yù)防機(jī)制的運(yùn)行分析，對煤礦安全雙重預(yù)防機(jī)制的各項(xiàng)制度與流程在本礦內(nèi)部執(zhí)行的有效性，對法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他相關(guān)規(guī)定的適宜性進(jìn)行評價(jià)，評估機(jī)制實(shí)施運(yùn)行的效果，適時(shí)調(diào)整相關(guān)制度、流程、職責(zé)分工等內(nèi)容，并形成雙重預(yù)防機(jī)制年度運(yùn)行分析報(bào)告，用于指導(dǎo)下一年度機(jī)制運(yùn)行。10.2持續(xù)改進(jìn)考核煤礦應(yīng)結(jié)合持續(xù)改進(jìn)類型建立考核制度，明確考核的內(nèi)容、形式和標(biāo)準(zhǔn)，并將考核結(jié)果納入安全績效管理，考核制度應(yīng)包括：考核責(zé)任單位、被考核單位及人員職責(zé)、考核周期、考核標(biāo)準(zhǔn)。11文件管理11.1資料建檔煤礦應(yīng)完整保存雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行的紙質(zhì)資料或電子資料，并分類建檔管理。至少包括：a)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單、年度和專項(xiàng)辨識評估報(bào)告、《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》等文件；b)《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》落實(shí)情況記錄；c)重大隱患排查計(jì)劃、排查記錄、治理方案、治理記錄；d)月度、半月排查記錄；e)隱患臺賬；f)不安全行為臺賬；g)月（季）度分析總結(jié)會議記錄和報(bào)告；h)雙重預(yù)防機(jī)制年度運(yùn)行分析報(bào)告。11.2保存期限年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識報(bào)告、重大事故隱患信息檔案至少保存3年，其他安全風(fēng)險(xiǎn)辨識后和隱患銷號后保存1年，其余相關(guān)性文件保存1年。（資料性）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識方法A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分安全風(fēng)險(xiǎn)辨識首先要排查煤礦風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬，如表A.1所示。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬內(nèi)容對各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，其中設(shè)備設(shè)施類辨識對象可利用安全檢查表法辨識安全風(fēng)險(xiǎn)，作業(yè)活動類辨識對象可利用作業(yè)危害分析法辨識安全風(fēng)險(xiǎn)，作業(yè)環(huán)境類辨識對象可利用經(jīng)驗(yàn)分析法辨識安全風(fēng)險(xiǎn)，其他辨識對象視實(shí)際情況自行確定辨識方法。依照下列步驟，形成煤礦的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬：1)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)正文5.1.2要求劃分煤礦的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包含部位、場所、區(qū)域；2)針對某一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善其相關(guān)信息，如排查日期、開始日期、解除日期等。表A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬123A.2安全檢查表法安全檢查表法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查，是運(yùn)用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以及設(shè)備、機(jī)器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進(jìn)行分析。安全檢查表法示例見表A.2。表A.2安全檢查表法示例1采煤機(jī)滾筒存在機(jī)械傷人的3.割煤期間除采煤機(jī)司機(jī)外，采2采煤機(jī)電纜存在觸電傷人的33.刮板機(jī)槽內(nèi)無鐵器等雜物進(jìn)4：（2)對采煤機(jī)的檢查項(xiàng)目依次進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，首先確定其主要的安全風(fēng)險(xiǎn)類型，如滾筒→機(jī)械傷害，擋煤板→機(jī)械傷害，……。3)對安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述，描述內(nèi)容需讓現(xiàn)場檢查人員容易理解且語言簡潔，可采用固定句型描述，如：對“物體打擊”進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)描述：采煤機(jī)滾筒存在物體打擊傷人的4)評估安全風(fēng)險(xiǎn)等級，參考附錄B風(fēng)險(xiǎn)評估方法對辨識出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，5)針對辨識出的安全風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的管控措施并確定其責(zé)任崗位后A.3經(jīng)驗(yàn)分析法經(jīng)驗(yàn)分析方法是與理論分析方法相對，是指主要以經(jīng)驗(yàn)知識為依據(jù)和手段而分析認(rèn)識事物的一種科學(xué)分析方法。該方法需重視發(fā)揮集體智慧的作用，利用安全、技術(shù)人員的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的辨識對象，是對企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)清單的重要補(bǔ)充，經(jīng)驗(yàn)分析法示例見表A.3。表A.3經(jīng)驗(yàn)分析法示例1回風(fēng)隅角存在瓦斯積聚導(dǎo)致瓦斯爆炸1.瓦斯探測器懸掛正確，數(shù)據(jù)正2進(jìn)風(fēng)隅角存在瓦斯積聚導(dǎo)致瓦斯爆炸32.確保擋矸網(wǎng)無脫節(jié)、鼓包等現(xiàn)4頂板懸頂面積大容易出現(xiàn)冒頂片幫的1.隅角切頂線使用兩排單體密集支護(hù)，間距不大于500mm、排距不A.4作業(yè)危害分析法作業(yè)危害分析法將作業(yè)活動分解為若干連續(xù)的工作步驟，識別每個(gè)工作步驟的潛在安全風(fēng)險(xiǎn)，通過風(fēng)險(xiǎn)評估判定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定管控措施。作業(yè)危害分析法示例見表A.4。表A.4作業(yè)危害分析法示例1開機(jī)前檢查不到位導(dǎo)致運(yùn)行期間物體打擊2采煤機(jī)試運(yùn)轉(zhuǎn)期間各部件運(yùn)轉(zhuǎn)不正常存在1.試運(yùn)轉(zhuǎn)期間人員站位符合規(guī)定，觀察3割煤作業(yè)在割煤過程中，存在冒頂片幫方1.采煤機(jī)在割煤過程中，除司機(jī)外，所有人員必須位于距滾筒5m以外處，以防2.采煤機(jī)滾筒纏繞錨桿或其他異物時(shí)，及時(shí)停機(jī)閉鎖采煤機(jī)和刮板輸送機(jī)，取4.如產(chǎn)生漏矸現(xiàn)象，工作面必須超前拉4停機(jī)確認(rèn)不到位，設(shè)備誤啟動存在機(jī)械傷1.采煤機(jī)停機(jī)后，要將所有操作手把復(fù)（資料性）安全風(fēng)險(xiǎn)評估方法B.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法該方法按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術(shù)指標(biāo)，由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能造成的損失評定分?jǐn)?shù)，進(jìn)而確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級，其計(jì)算公式為：式中：L——表示危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性（見圖B.1）；S——表示危險(xiǎn)事件可能造成的損失（見圖B.1R——表示危險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)值大?。ㄒ妶DB.1）。圖B.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖：（L：可能性,人員登高作業(yè)時(shí)未系安全帶發(fā)生墜落的可能性，可能S：損失，人員高處墜落造成的傷害程度，一人受根據(jù)矩陣圖，值在黃色區(qū)間，即一般風(fēng)險(xiǎn)，則：“井下人員登