隱私信息管理體系-第2部分：PII 處理者的控制目標(biāo)和控制措施及實(shí)施指南（雷澤佳編制-2024A0）

PII控制者和PII處理者的控制目標(biāo)和控制措施及實(shí)施指南隱私信息管理－第2部分：《PII處理者的控制目標(biāo)和控制措施及實(shí)施》專業(yè)解讀與應(yīng)用實(shí)踐操作指導(dǎo)（雷澤佳編制，2024年12月）編號(hào)事項(xiàng)控制內(nèi)容PII處理者實(shí)施指南《PII處理者的控制目標(biāo)和控制措施實(shí)施》專業(yè)解讀與應(yīng)用實(shí)踐操作指導(dǎo)要點(diǎn)2.2A.2.2.1收集與處理的條件目標(biāo)——確保PII處理合法性與記錄性合法性依據(jù)；司法管轄區(qū)法律：PII處理者應(yīng)全面了解和遵守其運(yùn)營所在司法管轄區(qū)內(nèi)的所有相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于數(shù)據(jù)保護(hù)法、隱私法、電子商務(wù)法等。這要求處理者持續(xù)關(guān)注法律動(dòng)態(tài)，確保處理活動(dòng)與法律要求保持同步；合法性基礎(chǔ)：處理PII必須基于明確的合法性基礎(chǔ)，如用戶同意、法律義務(wù)、合同必要、公共利益、合法利益等。處理者需評(píng)估并確定其處理活動(dòng)的合法性基礎(chǔ)，并確保該基礎(chǔ)在特定情境下是合理且有效的。明確與合法的處理目的；目的明確性：PII處理的目的應(yīng)清晰、具體，且與處理活動(dòng)直接相關(guān)。處理者應(yīng)在處理前明確界定處理目的，并確保所有處理活動(dòng)均圍繞此目的展開；合法性評(píng)估：處理目的不僅應(yīng)明確，還應(yīng)符合法律法規(guī)的要求。處理者應(yīng)進(jìn)行合法性評(píng)估，確保處理目的不違反任何法律禁止性規(guī)定，且符合社會(huì)公德和公共利益。記錄與透明度。記錄要求：PII處理者應(yīng)將處理活動(dòng)的合法性依據(jù)、處理目的及評(píng)估過程等關(guān)鍵信息以書面形式記錄下來。這既是對(duì)處理活動(dòng)的自我監(jiān)督，也是向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、用戶等利益相關(guān)者展示合規(guī)性的重要證據(jù)；透明度提升：通過記錄并公開（在符合法律法規(guī)要求的前提下）處理活動(dòng)的相關(guān)信息，處理者可以增強(qiáng)用戶對(duì)處理活動(dòng)的信任，提升處理活動(dòng)的透明度。A.2.2.2顧客協(xié)議相關(guān)時(shí)，組織應(yīng)確保處理PII的合同說明組織在協(xié)助客戶履行義務(wù)方面的作用（考慮到處理的性質(zhì)和組織可獲得的信息）組織和顧客之間的合同應(yīng)包含以下任何相關(guān)的內(nèi)容，并取決于顧客的角色（PII控制者或PII處理者）根據(jù)顧客角色定制合同內(nèi)容要求：PII控制者：若顧客為PII控制者，合同應(yīng)明確組織作為處理者的身份，詳細(xì)規(guī)定處理PII的目的、范圍、方式、持續(xù)時(shí)間等，并闡述組織在協(xié)助控制者實(shí)施隱私保護(hù)措施、響應(yīng)數(shù)據(jù)主體請(qǐng)求等方面的具體職責(zé)；PII處理者：若顧客本身也是處理者，合同則需細(xì)化雙方在處理PII時(shí)的合作細(xì)節(jié)，包括但不限于數(shù)據(jù)交接、訪問控制、安全審計(jì)、違規(guī)通知與應(yīng)對(duì)等流程，確保整個(gè)處理鏈條的透明與合規(guī)。組織和顧客之間合同內(nèi)容要求（該清單并非明確詳盡的全部內(nèi)容清單）：設(shè)計(jì)隱私和默認(rèn)隱私（見B.1.4和B.2.4）；實(shí)現(xiàn)安全處理；向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告涉及PII的違規(guī)事件；通知顧客和PII主體涉及PII的違規(guī)事件；進(jìn)行隱私影響評(píng)估（PIA）；如果需要事先與相關(guān)PII保護(hù)機(jī)構(gòu)協(xié)商，則PII處理者提供協(xié)助的保證。合同內(nèi)容要求1：設(shè)計(jì)隱私和默認(rèn)隱私（見B.1.4和B.2.4）；設(shè)計(jì)隱私；合同應(yīng)明確規(guī)定組織在處理PII時(shí)，需遵循隱私設(shè)計(jì)原則，即“隱私保護(hù)應(yīng)融入產(chǎn)品或服務(wù)的整個(gè)生命周期，從設(shè)計(jì)之初就考慮隱私保護(hù)”；合同應(yīng)要求組織在設(shè)計(jì)處理PII的系統(tǒng)、流程或產(chǎn)品時(shí)，采取必要的技術(shù)和管理措施，確保PII的收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸和披露均符合隱私保護(hù)要求；合同還應(yīng)明確組織需定期對(duì)處理PII的設(shè)計(jì)進(jìn)行隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果采取相應(yīng)的改進(jìn)措施。默認(rèn)隱私。合同應(yīng)強(qiáng)調(diào)默認(rèn)隱私原則，即“除非得到數(shù)據(jù)主體的明確同意，否則不應(yīng)默認(rèn)收集、使用或披露其PII”；組織應(yīng)確保在處理PII時(shí)，默認(rèn)設(shè)置應(yīng)保護(hù)數(shù)據(jù)主體的隱私，避免不必要的PII收集和使用；合同應(yīng)要求組織提供清晰、易懂的隱私政策，明確告知數(shù)據(jù)主體其PII將被如何處理，并獲取其明確同意。合同內(nèi)容要求2：實(shí)現(xiàn)安全處理；明確安全責(zé)任；合同應(yīng)清晰界定組織在處理PII過程中的安全責(zé)任，包括但不限于數(shù)據(jù)的安全存儲(chǔ)、傳輸、訪問控制以及應(yīng)急響應(yīng)等；組織應(yīng)承諾遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，采取必要的安全技術(shù)措施和管理制度，確保PII的安全處理。詳細(xì)安全措施；合同應(yīng)具體列出組織將采取的安全措施，如加密技術(shù)、防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、訪問控制策略等，以防范數(shù)據(jù)泄露和未經(jīng)授權(quán)的訪問；合同應(yīng)規(guī)定組織需定期對(duì)安全措施進(jìn)行審查和更新，以適應(yīng)不斷變化的安全威脅環(huán)境。合規(guī)性保證；組織應(yīng)承諾在處理PII時(shí)遵守所有適用的隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)法律法規(guī)，以及客戶特定的隱私政策或要求；合同應(yīng)明確組織在面臨監(jiān)管調(diào)查或?qū)徲?jì)時(shí)的配合義務(wù)，以及違規(guī)處理PII時(shí)的責(zé)任承擔(dān)方式。應(yīng)急響應(yīng)與通報(bào)機(jī)制。合同應(yīng)規(guī)定組織在發(fā)生PII安全事件時(shí)的應(yīng)急響應(yīng)流程，包括事件報(bào)告、調(diào)查、修復(fù)和通知數(shù)據(jù)主體的程序；組織應(yīng)承諾在發(fā)現(xiàn)安全漏洞或數(shù)據(jù)泄露時(shí)，及時(shí)通知客戶并采取必要的補(bǔ)救措施，以減輕潛在損害。同內(nèi)容要求3：向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告涉及PII的違規(guī)事件；明確報(bào)告義務(wù)；合同應(yīng)明確規(guī)定組織在處理PII過程中，一旦發(fā)現(xiàn)任何可能違反隱私保護(hù)法律法規(guī)或客戶隱私政策的事件，必須立即向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于違規(guī)事件的性質(zhì)、發(fā)生時(shí)間、影響范圍、已采取或計(jì)劃采取的補(bǔ)救措施等。確定報(bào)告流程；合同應(yīng)詳細(xì)闡述組織向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告違規(guī)事件的具體流程，包括報(bào)告渠道、報(bào)告時(shí)限、報(bào)告格式等，以確保報(bào)告的及時(shí)性和準(zhǔn)確性；組織應(yīng)建立內(nèi)部報(bào)告機(jī)制，確保員工在發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)能夠迅速上報(bào)，并啟動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告流程。合作與配合；合同應(yīng)規(guī)定組織在監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查違規(guī)事件時(shí)，應(yīng)積極配合，提供必要的資料、信息和協(xié)助，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解事件情況，采取相應(yīng)措施。責(zé)任與后果。合同應(yīng)明確組織因未履行報(bào)告義務(wù)而可能承擔(dān)的法律責(zé)任，以及因此給客戶或數(shù)據(jù)主體造成損失時(shí)的賠償責(zé)任；合同可規(guī)定組織在履行報(bào)告義務(wù)后，如因監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求而采取補(bǔ)救措施或改進(jìn)措施的費(fèi)用分擔(dān)方式。同內(nèi)容要求4：通知顧客和PII主體涉及PII的違規(guī)事件；及時(shí)通知義務(wù)；合同應(yīng)明確規(guī)定，一旦組織在處理PII過程中發(fā)現(xiàn)任何可能違反隱私保護(hù)法律法規(guī)、客戶隱私政策或合同約定的事件，必須立即通知顧客和PII主體；通知應(yīng)包含違規(guī)事件的詳細(xì)信息，如事件性質(zhì)、發(fā)生時(shí)間、影響范圍、已采取或計(jì)劃采取的補(bǔ)救措施等，以便顧客和PII主體及時(shí)了解情況并采取相應(yīng)措施。明確通知方式；合同應(yīng)詳細(xì)闡述通知的具體方式，包括書面通知（如郵件、信函）、電話通知、電子通知（如短信、APP推送）等，確保通知能夠迅速、準(zhǔn)確地傳達(dá)給顧客和PII主體；組織應(yīng)建立有效的通知機(jī)制，確保在違規(guī)事件發(fā)生后能夠迅速啟動(dòng)通知流程，并跟蹤通知的送達(dá)情況。保護(hù)PII主體權(quán)益；合同應(yīng)強(qiáng)調(diào)組織在通知PII主體時(shí)，應(yīng)充分尊重其隱私權(quán)益，避免泄露不必要的個(gè)人信息或敏感信息；組織應(yīng)提供清晰的指引，告知PII主體在收到通知后應(yīng)如何采取保護(hù)措施，如更改密碼、監(jiān)控賬戶活動(dòng)等。合作與溝通。合同應(yīng)規(guī)定組織在通知顧客和PII主體后，應(yīng)積極配合其進(jìn)行后續(xù)處理，包括提供必要的資料、信息和協(xié)助，以及參與相關(guān)溝通工作；組織應(yīng)建立與顧客和PII主體的有效溝通渠道，確保雙方能夠及時(shí)交流信息，共同應(yīng)對(duì)違規(guī)事件帶來的挑戰(zhàn)。同內(nèi)容要求5：進(jìn)行隱私影響評(píng)估（PIA）；明確PIA義務(wù)；合同應(yīng)明確規(guī)定，組織在處理PII之前或處理過程中，必須根據(jù)隱私保護(hù)法律法規(guī)、客戶隱私政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，進(jìn)行全面的隱私影響評(píng)估（PIA）；PIA應(yīng)評(píng)估處理PII的合法性、正當(dāng)性、透明度，以及可能對(duì)數(shù)據(jù)主體隱私權(quán)益產(chǎn)生的影響，包括但不限于信息收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸、披露和銷毀等各個(gè)環(huán)節(jié)。詳細(xì)評(píng)估流程；合同應(yīng)詳細(xì)闡述PIA的具體流程，包括評(píng)估的啟動(dòng)條件、評(píng)估范圍、評(píng)估方法、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用等，確保評(píng)估工作的規(guī)范性和有效性；組織應(yīng)建立專業(yè)的評(píng)估團(tuán)隊(duì)或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行PIA，確保評(píng)估的客觀性和公正性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)措施；合同應(yīng)要求組織在PIA過程中，充分識(shí)別并評(píng)估處理PII可能帶來的隱私風(fēng)險(xiǎn)，包括數(shù)據(jù)泄露、濫用、誤用等風(fēng)險(xiǎn)；針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，組織應(yīng)制定并落實(shí)相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，如加強(qiáng)技術(shù)防護(hù)、完善管理制度、加強(qiáng)員工培訓(xùn)等，以降低或消除風(fēng)險(xiǎn)。持續(xù)監(jiān)控與更新；合同應(yīng)規(guī)定組織應(yīng)定期對(duì)PIA的結(jié)果進(jìn)行回顧和更新，特別是在處理PII的方式、范圍、目的等發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)重新進(jìn)行PIA；組織應(yīng)建立有效的監(jiān)控機(jī)制，確保PIA結(jié)果的持續(xù)有效性和適用性。合作與溝通。合同應(yīng)明確組織在PIA過程中與客戶的合作與溝通方式，包括評(píng)估進(jìn)展的通報(bào)、評(píng)估結(jié)果的共享、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的討論等，以確保雙方對(duì)PIA工作的充分理解和支持。同內(nèi)容要求6：如果需要事先與相關(guān)PII保護(hù)機(jī)構(gòu)協(xié)商，則PII處理者提供協(xié)助的保證。明確協(xié)助義務(wù)；合同應(yīng)明確規(guī)定，在需要事先與相關(guān)PII保護(hù)機(jī)構(gòu)（如數(shù)據(jù)保護(hù)局、隱私監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）協(xié)商的情況下，PII處理者必須提供必要的協(xié)助，以確保客戶能夠順利履行其隱私保護(hù)義務(wù)；這種協(xié)助可能包括但不限于：準(zhǔn)備協(xié)商所需的材料、參與協(xié)商過程、提供法律咨詢或技術(shù)支持等。考慮處理性質(zhì)與可獲得信息；合同應(yīng)要求PII處理者在提供協(xié)助時(shí)，充分考慮處理的性質(zhì)（如處理目的、處理方式、處理范圍等）和組織可獲得的信息（如客戶提供的隱私政策、數(shù)據(jù)處理規(guī)范等）；PII處理者應(yīng)根據(jù)這些信息，制定合適的協(xié)助方案，確保協(xié)商的有效性和針對(duì)性。確保合規(guī)性；合同應(yīng)強(qiáng)調(diào)PII處理者在提供協(xié)助過程中，必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶隱私政策的要求，確保協(xié)商結(jié)果的合規(guī)性；PII處理者應(yīng)定期對(duì)協(xié)助過程進(jìn)行審查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正任何可能違反合規(guī)要求的行為。建立溝通機(jī)制；合同應(yīng)規(guī)定PII處理者與客戶之間應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保雙方能夠及時(shí)交流協(xié)商進(jìn)展、分享相關(guān)信息，并共同應(yīng)對(duì)協(xié)商過程中可能出現(xiàn)的問題和挑戰(zhàn)。明確責(zé)任與賠償。合同應(yīng)明確PII處理者在提供協(xié)助過程中的責(zé)任與賠償條款，確保在出現(xiàn)違約或損害時(shí)，雙方能夠依據(jù)合同條款進(jìn)行妥善處理。一些司法轄區(qū)要求合同包含處理的標(biāo)的物和持續(xù)時(shí)間、處理的性質(zhì)和目的、PII的類型和PII主體的類別。確保合同明確PII處理關(guān)鍵要素，滿足司法轄區(qū)要求在一些司法轄區(qū)，合同必須包含關(guān)于PII處理的特定要素，包括處理的標(biāo)的物和持續(xù)時(shí)間、處理的性質(zhì)和目的、PII的類型以及PII主體的類別。處理的標(biāo)的物和持續(xù)時(shí)間；合同應(yīng)明確描述PII處理的具體對(duì)象（即標(biāo)的物），如特定的數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)庫或信息系統(tǒng)中的個(gè)人信息；合同應(yīng)規(guī)定處理的持續(xù)時(shí)間，包括開始日期、結(jié)束日期或持續(xù)處理的條件，以確保PII處理活動(dòng)在合同約定的范圍內(nèi)進(jìn)行。處理的性質(zhì)和目的；合同應(yīng)清晰闡述PII處理的性質(zhì)，如是數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、分析、傳輸、披露還是其他處理活動(dòng)；處理目的必須明確且合法，與數(shù)據(jù)主體的權(quán)益相符，合同應(yīng)詳細(xì)列明這些目的，以便數(shù)據(jù)主體了解并同意其個(gè)人信息如何被使用。PII的類型；合同應(yīng)具體說明處理的PII類型，如姓名、地址、電話號(hào)碼、電子郵件地址、身份證號(hào)、支付信息等，以便雙方明確處理的數(shù)據(jù)范圍；對(duì)于敏感信息（如健康數(shù)據(jù)、金融數(shù)據(jù)等），合同應(yīng)特別標(biāo)注并規(guī)定更嚴(yán)格的保護(hù)措施。PII主體的類別。合同應(yīng)明確PII主體的類別，如員工、客戶、供方、用戶等，以便確定數(shù)據(jù)保護(hù)的范圍和措施；對(duì)于不同類別的PII主體，合同可能需要根據(jù)其特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)水平制定不同的保護(hù)策略。A.2.2.3組織的目的組織應(yīng)確保代表顧客處理的PII僅為顧客書面指令中闡述的目的處理。組織與顧客之間的合同應(yīng)包括但不限于服務(wù)擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和時(shí)間框架。確保PII處理嚴(yán)格遵循顧客書面指令，明確合同目標(biāo)與時(shí)間框架嚴(yán)格遵循書面指令；組織應(yīng)確保代表顧客處理的PII僅用于顧客書面指令中明確闡述的目的。這意味著組織在處理PII時(shí)，必須嚴(yán)格遵守顧客的指示，不得擅自改變處理目的或方式；書面指令應(yīng)以清晰、明確的方式闡述PII處理的具體目的，以便組織準(zhǔn)確理解和執(zhí)行。合同明確服務(wù)目標(biāo)與時(shí)間框架。合同應(yīng)包含服務(wù)擬實(shí)現(xiàn)的具體目標(biāo)，這些目標(biāo)應(yīng)與顧客的隱私保護(hù)需求和業(yè)務(wù)目標(biāo)相一致；合同應(yīng)明確服務(wù)的時(shí)間框架，包括服務(wù)的開始時(shí)間、結(jié)束時(shí)間或持續(xù)服務(wù)的條件，以確保PII處理活動(dòng)在合同約定的時(shí)間范圍內(nèi)進(jìn)行。為實(shí)現(xiàn)顧客的目的，可能存在技術(shù)原因，為什么組織適合確定處理PII的方法，與客戶的一般說明一致，但沒有客戶的明確說明。例如，為了高效地利用網(wǎng)絡(luò)或處理容量，可能根據(jù)一定的PII主體的特征分配特定的處理資源是必要的。在顧客目的框架下，合理確定PII處理方法以優(yōu)化技術(shù)實(shí)施顧客目的的核心地位；組織應(yīng)始終將顧客的目的作為處理PII的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，確保所有處理活動(dòng)均嚴(yán)格遵循顧客的書面指令；顧客的書面指令是組織處理PII的法律依據(jù)和合規(guī)基礎(chǔ)，任何偏離指令的處理行為都可能構(gòu)成違規(guī)。技術(shù)原因與處理方法的選擇；在實(shí)現(xiàn)顧客目的的過程中，可能會(huì)遇到技術(shù)上的限制或優(yōu)化需求，如網(wǎng)絡(luò)帶寬、處理容量、存儲(chǔ)效率等；為應(yīng)對(duì)這些技術(shù)挑戰(zhàn)，組織可能需要根據(jù)PII主體的特征（如數(shù)據(jù)量、訪問頻率、處理復(fù)雜度等）分配特定的處理資源；在這種情況下，組織可以在遵循顧客一般說明的基礎(chǔ)上，自行確定具體的PII處理方法，以確保處理活動(dòng)的高效性和可行性。與客戶的一般說明保持一致；組織在確定PII處理方法時(shí)，應(yīng)確保與顧客的一般說明保持一致，即處理方法應(yīng)符合顧客對(duì)處理活動(dòng)的整體要求和期望；如果處理方法可能涉及顧客未明確說明的PII處理活動(dòng)，組織應(yīng)及時(shí)與顧客溝通并征得其同意。合規(guī)性與透明度。組織在確定和處理PII時(shí)，應(yīng)始終遵循相關(guān)法律法規(guī)和隱私保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，確保處理活動(dòng)的合規(guī)性。組織應(yīng)保持透明度，向顧客和數(shù)據(jù)主體提供關(guān)于PII處理活動(dòng)的充分信息，以便其了解并同意處理活動(dòng)。組織應(yīng)允許顧客驗(yàn)證其與目的規(guī)范和限制原則的符合性。這也確保了組織或任何其分包方?jīng)]有為顧客書面指令表述的之外的目的處理PII。確保PII處理嚴(yán)格遵循顧客指令，并允許顧客驗(yàn)證合規(guī)性允許顧客驗(yàn)證合規(guī)性；合規(guī)性驗(yàn)證的重要性；允許顧客驗(yàn)證組織對(duì)PII的處理是否符合其書面指令中的目的規(guī)范和限制原則，是建立信任和維護(hù)良好合作關(guān)系的基礎(chǔ)；通過驗(yàn)證，顧客可以確保其個(gè)人信息得到了妥善保護(hù)，未被用于未經(jīng)授權(quán)的目的。實(shí)施方式；組織應(yīng)建立透明的機(jī)制，如提供審計(jì)日志、訪問記錄或定期報(bào)告，以便顧客能夠驗(yàn)證PII的處理情況；可以考慮與顧客簽訂協(xié)議，明確驗(yàn)證的方式、頻率和范圍，以及組織應(yīng)提供的配合義務(wù)。注意事項(xiàng)。在允許顧客驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)確保不違反相關(guān)法律法規(guī)對(duì)個(gè)人信息保護(hù)的要求，如避免泄露敏感信息；組織應(yīng)保留必要的記錄，以證明其處理PII的合規(guī)性，并在必要時(shí)提供給顧客進(jìn)行驗(yàn)證。確保不處理超出顧客書面指令范圍的PII。嚴(yán)格遵循指令；組織應(yīng)嚴(yán)格遵守顧客的書面指令，僅處理指令中明確闡述的PII，不得擅自擴(kuò)大處理范圍；如需處理超出指令范圍的PII，必須事先獲得顧客的明確同意，并更新書面指令。分包方的管理。組織應(yīng)對(duì)其分包方進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督和管理，確保分包方也遵循顧客的書面指令，不處理超出范圍的PII；在與分包方簽訂合同時(shí)，應(yīng)明確約定其隱私保護(hù)責(zé)任和義務(wù)，以及違反約定的法律后果。A.2.2.4營銷與廣告用途組織不應(yīng)在獲得適當(dāng)?shù)腜II主體同意之前將其按合同處理的PII用于市場營銷和廣告的目的。組織不應(yīng)將提供此類同意作為獲得服務(wù)的條件。PII處理者對(duì)顧客合同要求的符合性應(yīng)形成文件，特別是策劃市場營銷和/或廣告時(shí)。確保PII用于營銷與廣告目的的合規(guī)性與文件化獲得PII主體的適當(dāng)同意；組織在將PII用于市場營銷和廣告目的之前，必須獲得PII主體的明確、具體且自由的同意；同意應(yīng)是基于充分的信息披露，使PII主體能夠了解其個(gè)人信息將被如何使用，并有權(quán)隨時(shí)撤回同意；組織應(yīng)確保同意的獲取過程符合相關(guān)法律法規(guī)和隱私保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。不得將同意作為獲得服務(wù)的條件；組織不得將PII主體提供營銷和廣告同意作為獲得服務(wù)（如產(chǎn)品購買、服務(wù)訂閱等）的先決條件；PII主體有權(quán)選擇是否同意其個(gè)人信息被用于營銷和廣告目的，而不影響其基本服務(wù)的獲取。對(duì)顧客合同要求的符合性形成文件。文件化的重要性；將組織對(duì)顧客合同要求的符合性形成文件，是確保PII處理合規(guī)性和透明度的重要手段；文件化有助于組織內(nèi)部和外部（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、顧客等）對(duì)PII處理活動(dòng)的監(jiān)督和審計(jì)。文件化的內(nèi)容；文件應(yīng)詳細(xì)記錄組織如何遵守顧客合同中關(guān)于PII處理的條款，特別是與市場營銷和廣告目的相關(guān)的部分；應(yīng)包括PII的收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸和銷毀等全生命周期的管理措施，以及相應(yīng)的合規(guī)性檢查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。特別關(guān)注市場營銷和廣告策劃。在策劃市場營銷和廣告活動(dòng)時(shí)，組織應(yīng)特別關(guān)注PII的處理是否符合顧客合同的要求；應(yīng)在策劃階段就進(jìn)行合規(guī)性審查，并確保所有營銷活動(dòng)都遵循了適當(dāng)?shù)耐夂碗[私保護(hù)原則。組織不應(yīng)堅(jiān)持在未公平獲得PII主體明確同意的情況下包含營銷和/或廣告。確保營銷與廣告活動(dòng)中PII使用的合法性與公平性確保PII使用的合法性；明確同意的必要性；組織在將PII用于營銷和/或廣告目的之前，必須獲得PII主體的明確同意。這種同意應(yīng)當(dāng)是具體的、明確的，并且是基于充分的信息披露和理解的；同意的獲取過程應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和隱私保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，確保PII主體的知情權(quán)和選擇權(quán)得到充分尊重。避免強(qiáng)制同意；組織不得將PII主體的營銷和/或廣告同意作為獲取服務(wù)（如產(chǎn)品購買、服務(wù)訂閱等）的先決條件；PII主體有權(quán)自由決定是否同意其個(gè)人信息被用于營銷和/或廣告目的，而不應(yīng)因此受到服務(wù)獲取上的限制或歧視。確保PII使用的公平性。公平獲取同意；組織應(yīng)確保同意的獲取過程公平、透明，不采用欺騙、誤導(dǎo)或脅迫等不正當(dāng)手段；應(yīng)向PII主體提供清晰、易懂的信息，說明其個(gè)人信息將被如何用于營銷和/或廣告目的，以及同意或拒絕同意可能產(chǎn)生的影響。尊重PII主體的選擇。PII主體有權(quán)隨時(shí)撤回其同意，組織應(yīng)尊重并立即停止相關(guān)營銷活動(dòng)；組織應(yīng)建立有效的機(jī)制，以便PII主體能夠方便地行使其撤回同意的權(quán)利。注：該控制措施是B.2.2.3通用控制措施的附加措施，并不替代或超越B.2.2.3。營銷與廣告用途中PII處理的合規(guī)性與條件限制PII使用的前提條件；組織在將按合同處理的PII用于市場營銷和廣告目的之前，應(yīng)獲得PII主體的適當(dāng)同意。這種同意應(yīng)當(dāng)是具體的、明確的，并且是基于充分的信息披露和PII主體自愿做出的；同意的獲取應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和隱私保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，確保PII主體的知情權(quán)和選擇權(quán)得到充分尊重。禁止將同意作為服務(wù)條件；組織不得將PII主體提供營銷和廣告同意作為獲得服務(wù)（如產(chǎn)品購買、服務(wù)訂閱等）的先決條件或附加條件；PII主體有權(quán)自由決定是否同意其個(gè)人信息被用于營銷和廣告目的，而不應(yīng)因此受到服務(wù)獲取或質(zhì)量上的任何不利影響。與“B.2.2.3組織的目的”的關(guān)系。A.2.2.4條款是“B.2.2.3組織的目的”通用控制措施的附加措施，旨在針對(duì)營銷與廣告這一特定場景提出更具體的合規(guī)要求；它并不替代或超越“B.2.2.3組織的目的”中的任何規(guī)定，而是對(duì)其在營銷與廣告用途中的具體應(yīng)用進(jìn)行了細(xì)化和補(bǔ)充。A.2.2.5侵權(quán)指令如果組織認(rèn)為一項(xiàng)處理指令違反適用的法律和/法規(guī)，組織應(yīng)告知顧客。組織驗(yàn)證指令是否違反法律法規(guī)的能力取決于技術(shù)環(huán)境、指令本身，以及組織與顧客之間的合同。應(yīng)對(duì)侵權(quán)指令的合規(guī)處理與告知義務(wù)侵權(quán)指令的識(shí)別情形，包括但不限于以下方面：指令內(nèi)容違法：處理指令本身直接違反了相關(guān)的數(shù)據(jù)保護(hù)法律、隱私法規(guī)或行業(yè)規(guī)范。例如，指令要求組織收集、使用或披露超出法律規(guī)定范圍的個(gè)人信息，或者違反了個(gè)人信息主體的權(quán)利（如知情權(quán)、同意權(quán)、刪除權(quán)等）；指令目的不合法：處理指令的目的或用途違反了法律法規(guī)。例如，指令要求組織將個(gè)人信息用于非法活動(dòng)，如詐騙、身份盜竊或未經(jīng)授權(quán)的監(jiān)控；指令執(zhí)行方式違規(guī)：即使指令內(nèi)容本身不違法，但如果其執(zhí)行方式（如收集、存儲(chǔ)、傳輸、處理或披露個(gè)人信息的方式）違反了法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，也可能被視為侵權(quán)指令。例如，未采取適當(dāng)?shù)陌踩胧┍Ｗo(hù)個(gè)人信息，導(dǎo)致信息泄露或被非法訪問；與合同條款沖突：處理指令與組織與顧客之間簽訂的合同條款相沖突，特別是當(dāng)合同條款中明確規(guī)定了個(gè)人信息處理的合法性和合規(guī)性要求時(shí)。如果指令違反了這些條款，也可能被視為違反了適用的法律和/法規(guī)；法律法規(guī)變更導(dǎo)致的違規(guī)：隨著法律法規(guī)的不斷更新和修訂，原本合法的處理指令可能因新法律法規(guī)的出臺(tái)而變得違法。組織需要密切關(guān)注法律法規(guī)的變化，并及時(shí)評(píng)估現(xiàn)有處理指令的合規(guī)性。驗(yàn)證指令的合規(guī)性；組織在處理顧客發(fā)出的PII處理指令時(shí)，首先需要對(duì)指令的合規(guī)性進(jìn)行驗(yàn)證；驗(yàn)證過程應(yīng)綜合考慮技術(shù)環(huán)境、指令本身的內(nèi)容以及組織與顧客之間簽訂的合同條款；技術(shù)環(huán)境包括數(shù)據(jù)處理的技術(shù)可行性、安全性以及是否符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；指令本身需明確、具體，且不得違反任何適用的法律和法規(guī)；合同條款應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，特別是關(guān)于PII處理的約定。應(yīng)對(duì)侵權(quán)指令的措施；如果組織在驗(yàn)證過程中發(fā)現(xiàn)指令違反適用的法律和/或法規(guī)，應(yīng)立即停止執(zhí)行該指令；組織應(yīng)評(píng)估指令執(zhí)行可能帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)和后果，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)緩解措施。告知顧客的義務(wù)；組織在確認(rèn)指令違反法律法規(guī)后，應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知顧客；告知內(nèi)容應(yīng)包括指令違反的具體法律法規(guī)條款、違規(guī)的性質(zhì)以及可能產(chǎn)生的后果；告知方式應(yīng)確保顧客能夠充分理解并作出相應(yīng)反應(yīng)，如通過正式的書面通知、電子郵件或電話溝通等。與顧客的溝通與合作。組織應(yīng)與顧客保持積極溝通，共同尋找合法的解決方案以滿足顧客的需求；在必要時(shí)，組織可建議顧客修改指令或提供替代方案，以確保PII處理的合規(guī)性。A.2.2.6顧客義務(wù)組織應(yīng)向顧客提供適當(dāng)?shù)男畔?，使顧客能夠證實(shí)其履行了義務(wù)。顧客需要的信息可以包括組織是否允許并有助于客戶進(jìn)行的審核或其他授權(quán)或客戶同意的審核。顧客義務(wù)的透明度提升：組織如何提供信息以證實(shí)顧客義務(wù)履行適當(dāng)?shù)男畔ⅲ簝?nèi)容要求：組織應(yīng)提供的信息應(yīng)涵蓋顧客在PII處理過程中需要了解的所有關(guān)鍵要素，包括但不限于個(gè)人信息收集的目的、范圍、方式、存儲(chǔ)期限、使用規(guī)則、保護(hù)措施以及顧客的權(quán)利等；形式與渠道：信息應(yīng)以顧客易于獲取和理解的形式提供，如書面通知、電子郵件、在線平臺(tái)公告或面對(duì)面溝通等。組織應(yīng)確保信息的可及性，避免信息壁壘或歧視性做法。顧客需要的信息；組織應(yīng)識(shí)別并確定顧客在PII處理過程中需要了解的關(guān)鍵信息；這些信息應(yīng)足以使顧客能夠評(píng)估并證實(shí)自己是否已履行了與PII處理相關(guān)的義務(wù)。提供信息的適當(dāng)性；組織提供的信息應(yīng)準(zhǔn)確、清晰、完整，并且以顧客易于理解的方式呈現(xiàn)；信息應(yīng)涵蓋顧客義務(wù)的所有相關(guān)方面，包括但不限于PII的收集、使用、存儲(chǔ)、傳輸、披露和銷毀等。審核或其他授權(quán)機(jī)制；組織應(yīng)明確告知顧客，他們是否有權(quán)進(jìn)行審核，或者是否需要經(jīng)過特定的授權(quán)或同意才能進(jìn)行審核；審核可以是對(duì)PII處理過程的監(jiān)督、對(duì)處理結(jié)果的驗(yàn)證，或者是對(duì)組織合規(guī)性的檢查。證實(shí)義務(wù)履行。組織應(yīng)明確說明顧客如何通過提供的信息來證實(shí)其已履行了義務(wù)。證實(shí)義務(wù)履行的途徑包括：驗(yàn)證機(jī)制：組織應(yīng)建立有效的機(jī)制，允許顧客驗(yàn)證其義務(wù)是否得到履行。這可能包括提供訪問記錄、審計(jì)報(bào)告、合規(guī)證書或允許顧客進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)等；透明度提升：通過定期更新隱私政策、發(fā)布合規(guī)報(bào)告或舉辦隱私保護(hù)培訓(xùn)等方式，組織可以進(jìn)一步增強(qiáng)顧客對(duì)其義務(wù)履行情況的了解和信任。A.2.2.7與處理PII相關(guān)的記錄組織應(yīng)為代表顧客執(zhí)行的PII處理確定和保持關(guān)于支持證實(shí)其義務(wù)的符合性的必要的記錄（按適用合同中的規(guī)定）。一些司法轄區(qū)可能要求組織記錄如下的信息：代表每一顧客所執(zhí)行的處理的分類；向第三方或國際組織的PII轉(zhuǎn)移；技術(shù)的和組織的安全措施的一般描述。PII處理記錄管理：確保合規(guī)性與透明度記錄的必要性與目的；組織在代表顧客執(zhí)行PII處理時(shí)，必須建立并維護(hù)必要的記錄；這些記錄的目的是支持組織證實(shí)其已按照適用合同及法律法規(guī)的要求，履行了與PII處理相關(guān)的義務(wù)。確定和保持必要記錄；組織應(yīng)為代表顧客執(zhí)行的每一項(xiàng)PII處理活動(dòng)確定并維護(hù)必要的記錄；這些記錄應(yīng)能夠支持組織證實(shí)其已履行了與PII處理相關(guān)的義務(wù)，特別是那些在適用合同中明確規(guī)定的義務(wù)；記錄應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確、完整，并以易于檢索和審查的方式保存。記錄的內(nèi)容與要求：記錄應(yīng)包含足夠的信息，以證實(shí)組織在處理PII時(shí)的合規(guī)性；記錄的具體內(nèi)容應(yīng)根據(jù)適用合同中的規(guī)定來確定，可能包括但不限于PII的收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸、披露和銷毀等環(huán)節(jié)的信息；記錄應(yīng)準(zhǔn)確、完整、可追溯，并以易于檢索和審查的方式保存。合規(guī)性證實(shí)；組織應(yīng)能夠利用這些記錄，在需要時(shí)向顧客、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)方證實(shí)其已履行了與PII處理相關(guān)的義務(wù)；記錄應(yīng)成為組織合規(guī)性管理和審計(jì)的重要依據(jù)。滿足司法轄區(qū)合規(guī)需求。組織應(yīng)了解并遵守其運(yùn)營所在司法轄區(qū)對(duì)PII處理記錄的具體要求。這些要求可能因司法轄區(qū)的不同而有所差異，但司法轄區(qū)要求通常包括以下幾個(gè)方面：代表每一顧客所執(zhí)行的處理的分類：組織應(yīng)記錄并分類每一顧客所委托的PII處理活動(dòng)，如數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、分析、傳輸?shù)龋员闱逦私鈹?shù)據(jù)處理的目的和范圍；向第三方或國際組織的PII轉(zhuǎn)移：當(dāng)組織需要將PII轉(zhuǎn)移給第三方或國際組織時(shí)，必須記錄轉(zhuǎn)移的細(xì)節(jié)，包括接收方的身份、轉(zhuǎn)移的目的、轉(zhuǎn)移的數(shù)據(jù)類型等，以確保數(shù)據(jù)的合法流動(dòng)和跨境傳輸?shù)暮弦?guī)性；技術(shù)和組織的安全措施的一般描述：組織應(yīng)記錄其采取的技術(shù)和組織安全措施，以保護(hù)PII免受未經(jīng)授權(quán)的訪問、使用、披露、修改或銷毀。這些措施可能包括加密技術(shù)、訪問控制、審計(jì)日志、員工培訓(xùn)等。A.2.3.1對(duì)于PII主體的義務(wù)目標(biāo)：確保PII主體信息知情權(quán)與義務(wù)履行信息提供；PII處理者必須確保向PII主體提供關(guān)于其PII處理的充分、準(zhǔn)確、清晰且易于理解的信息；這包括但不限于處理的目的、方式、范圍、保留期限、安全措施以及PII主體的權(quán)利等。義務(wù)履行。PII處理者需履行與PII處理相關(guān)的所有適用義務(wù)，這些義務(wù)可能來源于法律法規(guī)、合同協(xié)議或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等；義務(wù)履行包括但不限于獲取PII主體的同意、保障數(shù)據(jù)安全、響應(yīng)PII主體的查詢與請(qǐng)求等。A.2.3.2履行對(duì)PII主體的義務(wù)控制組織應(yīng)向顧客提供遵從其與PII主體相關(guān)的義務(wù)的方法。PII控制者的義務(wù)可由法律法規(guī)或合同規(guī)定。這些義務(wù)可包括客戶利用組織的服務(wù)來履行這些義務(wù)的事項(xiàng)。例如，這可包括及時(shí)糾正或擦除PII。履行PII主體義務(wù)的控制方法：組織責(zé)任與實(shí)施指南PII控制者的義務(wù)；PII控制者的義務(wù)可能由多種來源規(guī)定，包括但不限于法律法規(guī)、合同協(xié)議、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國際慣例；這些義務(wù)通常涉及PII的收集、使用、存儲(chǔ)、傳輸、披露、銷毀等全生命周期的管理，旨在保護(hù)PII主體的合法權(quán)益。顧客利用組織服務(wù)履行義務(wù)；在某些情況下，顧客（即PII控制者的客戶或合作伙伴）可能利用組織的服務(wù)來處理PII，并需要依賴組織來履行其對(duì)PII主體的某些義務(wù)；例如，顧客可能要求組織及時(shí)糾正或擦除錯(cuò)誤的PII，以確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。提供遵從義務(wù)的方法。組織應(yīng)向顧客提供明確、可操作的方法，以幫助他們履行對(duì)PII主體的義務(wù)；這些方法可能包括數(shù)據(jù)更正流程、數(shù)據(jù)刪除機(jī)制、投訴處理渠道等，旨在確保顧客能夠高效、準(zhǔn)確地履行其義務(wù)。當(dāng)顧客依賴組織的信息或技術(shù)方法以利于履行對(duì)PII主體的義務(wù)，相關(guān)信息或技術(shù)方法應(yīng)在合同中予以規(guī)定。明確合同中的PII主體義務(wù)履行方法：組織責(zé)任與合同條款設(shè)計(jì)顧客依賴組織的信息或技術(shù)方法；在某些情況下，顧客可能依賴組織提供的信息（如隱私政策、數(shù)據(jù)處理指南）或技術(shù)方法（如數(shù)據(jù)加密、訪問控制機(jī)制）來履行其對(duì)PII主體的義務(wù)；這種依賴關(guān)系要求組織確保提供的信息或技術(shù)方法準(zhǔn)確、可靠，并符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。合同中予以規(guī)定；為了明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，組織應(yīng)在與顧客簽訂的合同中明確規(guī)定相關(guān)信息或技術(shù)方法的具體內(nèi)容、使用方式、更新機(jī)制等。合同條款應(yīng)確保顧客能夠充分了解并正確應(yīng)用這些信息或技術(shù)方法，以有效履行對(duì)PII主體的義務(wù)。合同條款設(shè)計(jì)建議。明確義務(wù)范圍：在合同中明確列出顧客需要履行的對(duì)PII主體的具體義務(wù)，如數(shù)據(jù)保護(hù)、隱私告知、數(shù)據(jù)更正等。描述信息或技術(shù)方法；詳細(xì)描述組織提供的信息或技術(shù)方法，包括其功能、用途、限制條件以及使用方式等；確保描述清晰、準(zhǔn)確，避免產(chǎn)生歧義或誤解。更新與維護(hù)機(jī)制；規(guī)定信息或技術(shù)方法的更新頻率、更新方式以及顧客獲取更新信息的途徑；明確雙方在更新過程中的責(zé)任和義務(wù)，確保信息或技術(shù)方法的持續(xù)有效性和合規(guī)性。合規(guī)性保證；組織應(yīng)承諾提供的信息或技術(shù)方法符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并承擔(dān)因不合規(guī)而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任；鼓勵(lì)顧客在使用信息或技術(shù)方法時(shí)遵循合規(guī)原則，共同維護(hù)PII主體的合法權(quán)益；責(zé)任與賠償；明確雙方在履行對(duì)PII主體義務(wù)過程中的責(zé)任劃分，包括違約責(zé)任、賠償責(zé)任等；確保合同條款能夠覆蓋可能的風(fēng)險(xiǎn)和損失，為雙方提供充分的法律保障。爭議解決機(jī)制。設(shè)立爭議解決機(jī)制，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等，以處理雙方在履行合同過程中可能產(chǎn)生的爭議；確保爭議解決機(jī)制公正、高效，能夠迅速解決雙方之間的糾紛。A.2.4.1隱私設(shè)計(jì)與默認(rèn)隱私目標(biāo)：確保PII處理活動(dòng)符合最小必要原則隱私設(shè)計(jì)與默認(rèn)隱私：隱私設(shè)計(jì)：指將隱私保護(hù)原則融入系統(tǒng)和過程的設(shè)計(jì)中，從源頭上確保PII的安全和合規(guī)性。這要求在設(shè)計(jì)階段就考慮隱私風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施來減少或消除這些風(fēng)險(xiǎn)；默認(rèn)隱私：強(qiáng)調(diào)在沒有明確同意或法律要求的情況下，系統(tǒng)和過程應(yīng)默認(rèn)保護(hù)PII，限制其收集、處理和披露。這意味著，除非有明確的理由和合法的依據(jù)，否則PII不應(yīng)被隨意收集、使用或共享。已識(shí)別的目的；組織在收集和處理PII之前，應(yīng)明確并識(shí)別出具體的處理目的。這些目的應(yīng)合法、正當(dāng)且透明，并與組織的業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求相一致；已識(shí)別的目的為PII的處理活動(dòng)提供了明確的指導(dǎo)和限制，確保處理活動(dòng)不會(huì)超出這些目的的范圍。限制在必要的程度；這一原則要求組織在設(shè)計(jì)和實(shí)施涉及PII處理的過程和系統(tǒng)時(shí)，必須嚴(yán)格限制PII的收集、適用（即使用）、披露、保留、傳輸和處置等活動(dòng)，確保這些活動(dòng)僅限于實(shí)現(xiàn)已識(shí)別目的所必需的范圍；組織應(yīng)采取技術(shù)和管理措施，如數(shù)據(jù)最小化策略、訪問控制、加密傳輸?shù)?，來確保PII的處理活動(dòng)符合最小必要原則。全生命周期管理。該原則涵蓋了PII的整個(gè)生命周期，從收集到最終處置。在每個(gè)階段，組織都需要考慮隱私保護(hù)，并確保PII的安全和合規(guī)性；這要求組織建立完善的PII管理機(jī)制，包括數(shù)據(jù)分類、數(shù)據(jù)流向監(jiān)控、數(shù)據(jù)保留策略、數(shù)據(jù)銷毀程序等。A.2.4.2臨時(shí)文件控制組織應(yīng)確保作為PII處理結(jié)果創(chuàng)建的臨時(shí)文件按形成文件的程序在書面規(guī)定的時(shí)限內(nèi)預(yù)計(jì)處置（如擦除或銷毀）。組織應(yīng)進(jìn)行定期的驗(yàn)證，不用的臨時(shí)文件在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)刪除。臨時(shí)文件控制：確保PII處理中的臨時(shí)文件安全處置臨時(shí)文件定義；臨時(shí)文件是指在PII處理過程中，為了輔助計(jì)算、存儲(chǔ)中間結(jié)果或臨時(shí)數(shù)據(jù)而創(chuàng)建的文件。這些文件通常不是最終產(chǎn)品，但在處理過程中可能包含敏感的PII。形成文件的程序；組織應(yīng)建立并形成書面的程序，明確臨時(shí)文件的創(chuàng)建、存儲(chǔ)、使用和處置流程。這包括指定存儲(chǔ)位置、訪問權(quán)限、保留期限以及處置方式等。書面規(guī)定的時(shí)限；組織應(yīng)為臨時(shí)文件設(shè)定明確的保留期限，并在書面程序中予以規(guī)定。這一時(shí)限應(yīng)基于業(yè)務(wù)需求、法律法規(guī)要求以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果來確定。預(yù)計(jì)處置方式；組織應(yīng)明確臨時(shí)文件的處置方式，如擦除或銷毀，并確保這些方式能夠有效防止PII的泄露。對(duì)于包含高度敏感信息的臨時(shí)文件，應(yīng)采用更嚴(yán)格的處置措施。定期驗(yàn)證。組織應(yīng)建立定期驗(yàn)證機(jī)制，確保不用的臨時(shí)文件在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)被刪除。這可以通過自動(dòng)化工具、定期審計(jì)或手動(dòng)檢查等方式來實(shí)現(xiàn)。信息系統(tǒng)可在其正常運(yùn)行進(jìn)程中創(chuàng)建臨時(shí)文件。此類文件對(duì)系統(tǒng)或應(yīng)用是特定的，但可能包含與數(shù)據(jù)庫升級(jí)和其他應(yīng)用軟件運(yùn)行關(guān)聯(lián)的文檔系統(tǒng)回滾日志和臨時(shí)文件。臨時(shí)文件在相關(guān)信息處理任務(wù)完成后不再需要，但有些情況下它們不能被刪除。這些文件保持在用的時(shí)長不是總能確定的，但是一個(gè)“垃圾收集”程序應(yīng)識(shí)別相關(guān)文件并確定自上次使用以來已有多長時(shí)間。臨時(shí)文件控制：確保PII處理中臨時(shí)文件的安全與合規(guī)管理信息系統(tǒng)中的臨時(shí)文件生成；信息系統(tǒng)在其正常運(yùn)行進(jìn)程中會(huì)創(chuàng)建臨時(shí)文件，這些文件對(duì)系統(tǒng)或應(yīng)用是特定的，可能包含與數(shù)據(jù)庫升級(jí)、應(yīng)用軟件運(yùn)行等關(guān)聯(lián)的文檔系統(tǒng)回滾日志和臨時(shí)數(shù)據(jù)。臨時(shí)文件的特性與風(fēng)險(xiǎn)；臨時(shí)文件在相關(guān)信息處理任務(wù)完成后通常不再需要，但某些情況下由于系統(tǒng)或應(yīng)用的特定需求，它們可能不能被立即刪除；臨時(shí)文件可能包含敏感的PII，若管理不當(dāng)，易成為數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。臨時(shí)文件的保留時(shí)長與處置。臨時(shí)文件保持在用的時(shí)長不是總能確定，因此需要一個(gè)有效的“垃圾收集”程序來識(shí)別相關(guān)文件，并確定自上次使用以來已有多長時(shí)間；組織應(yīng)制定并形成文件的程序，明確臨時(shí)文件的保留期限和處置方式（如擦除或銷毀），確保在書面規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)臨時(shí)文件進(jìn)行安全處置。A.2.4.3歸還、轉(zhuǎn)移或處置PlI組織應(yīng)提供以安全方式歸還、轉(zhuǎn)移和/或處置PII的能力。應(yīng)使其顧客可獲得組織的策略。在有些時(shí)間點(diǎn)，PII可能需要以某種方式進(jìn)行處置。這可能涉及將PII歸還顧客、轉(zhuǎn)移至另一個(gè)組織或PII控制者（例如，由于合并）、刪除或銷毀、去標(biāo)識(shí)化或歸檔。歸還傳輸和/或處置PII的能力應(yīng)以安全的方式管理。PII的歸還、轉(zhuǎn)移與處置：確保隱私信息全生命周期保護(hù)PII處置的必要性；在某些時(shí)間點(diǎn)，PII可能不再需要由當(dāng)前組織持有，這時(shí)就需要進(jìn)行歸還、轉(zhuǎn)移或處置；處置方式可能包括將PII歸還給顧客、轉(zhuǎn)移至另一個(gè)組織或PII控制者（如因合并）、刪除或銷毀、去標(biāo)識(shí)化或歸檔。處置方式的多樣性；PII的處置方式應(yīng)靈活多樣，以適應(yīng)不同的業(yè)務(wù)場景和法律法規(guī)要求。例如，在合并或收購情況下，PII可能需要轉(zhuǎn)移至新的組織；在客戶要求下，PII應(yīng)能夠安全歸還；在不再需要時(shí)，應(yīng)確保PII被徹底刪除或銷毀；對(duì)于仍需保留但無需識(shí)別個(gè)人的數(shù)據(jù)，可進(jìn)行去標(biāo)識(shí)化處理；對(duì)于長期保存的數(shù)據(jù)，則可選擇歸檔。安全管理的關(guān)鍵性；無論采用何種處置方式，歸還、轉(zhuǎn)移和/或處置PII的能力都應(yīng)以安全的方式管理，確保PII在傳輸、處理和存儲(chǔ)過程中不被泄露、篡改或?yàn)E用。顧客知情權(quán)的保障。組織應(yīng)確保其顧客能夠獲取關(guān)于PII歸還、轉(zhuǎn)移和/或處置的策略，這是保障顧客知情權(quán)的重要體現(xiàn)，也是建立顧客信任的基礎(chǔ)。組織應(yīng)提供必要的保證，使顧客能夠確保根據(jù)合同處理的PII（由組織及其任何分包商）在不再為顧客已明確的目的所需時(shí)，能夠從存儲(chǔ)的任何地方（包括用于備份和業(yè)務(wù)連續(xù)性的地方）被擦除。確保PII安全歸還、轉(zhuǎn)移或處置：組織責(zé)任與顧客保障組織責(zé)任明確；組織作為PII的處理者，有責(zé)任確保PII在整個(gè)處理周期內(nèi)的安全，包括在PII不再需要時(shí)的安全擦除；組織需建立并維護(hù)一套有效的機(jī)制，以確保PII在不再為顧客所需時(shí)，能夠被及時(shí)、徹底地從所有存儲(chǔ)位置（包括備份和業(yè)務(wù)連續(xù)性系統(tǒng)）中擦除。顧客保障重要；組織應(yīng)提供必要的保證，使顧客能夠確信其PII在不再需要時(shí)將被安全處理；這包括向顧客明確說明PII的擦除政策、流程和時(shí)間表，以及確保顧客能夠獲取關(guān)于PII擦除的確認(rèn)信息。全面覆蓋存儲(chǔ)位置；組織需考慮所有可能存儲(chǔ)PII的位置，包括主數(shù)據(jù)庫、備份系統(tǒng)、業(yè)務(wù)連續(xù)性系統(tǒng)、云存儲(chǔ)等；確保PII在所有這些位置都能被有效識(shí)別和擦除，避免遺漏或殘留。安全擦除標(biāo)準(zhǔn)。組織應(yīng)制定并執(zhí)行安全擦除的標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保PII在擦除過程中不被泄露、濫用或恢復(fù)。這可能包括使用專業(yè)的數(shù)據(jù)擦除工具、確保擦除過程的不可逆性，以及記錄擦除活動(dòng)的日志等。組織應(yīng)針對(duì)PII處置制定和實(shí)施策略，并在顧客請(qǐng)求時(shí)使顧客可獲得該策略。制定與實(shí)施PII處置策略：確保顧客知情權(quán)與數(shù)據(jù)安全PII處置策略的制定與實(shí)施；策略制定；組織應(yīng)全面評(píng)估其處理PII的業(yè)務(wù)流程，識(shí)別出所有可能涉及PII處置的環(huán)節(jié)；基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定詳細(xì)的PII處置策略，明確處置方式（如歸還、轉(zhuǎn)移、刪除、銷毀、去標(biāo)識(shí)化等）、處置條件、處置流程、責(zé)任分工以及安全措施；確保PII處置策略與相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和隱私政策保持一致，并定期進(jìn)行更新和審查。策略實(shí)施。組織應(yīng)建立有效的機(jī)制，確保PII處置策略得到正確實(shí)施；加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)，提高員工對(duì)PII處置策略的認(rèn)識(shí)和執(zhí)行能力；定期對(duì)PII處置過程進(jìn)行監(jiān)控和審計(jì)，確保處置活動(dòng)符合策略要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題。顧客知情權(quán)的保障。策略公開；組織應(yīng)在隱私政策、用戶協(xié)議或?qū)ｉT通知中，明確說明PII處置策略的主要內(nèi)容，包括處置方式、條件、流程等；確保顧客能夠輕松獲取這些信息，并理解其對(duì)PII處置的權(quán)益和影響。顧客請(qǐng)求響應(yīng)；當(dāng)顧客請(qǐng)求獲取PII處置策略時(shí)，組織應(yīng)迅速響應(yīng)，提供詳細(xì)的策略文檔或解釋；如果策略發(fā)生變更，組織應(yīng)及時(shí)通知顧客，并說明變更的原因和影響。顧客參與與反饋。鼓勵(lì)顧客參與PII處置策略的制定和實(shí)施過程，收集顧客的意見和建議；對(duì)顧客的反饋進(jìn)行及時(shí)響應(yīng)和處理，不斷優(yōu)化PII處置策略，提高顧客滿意度和信任度。策略應(yīng)涵蓋合同終止后、PII處置前的PII保存期，以保護(hù)顧客免于因合同意外失效而丟失PII。確保PII安全處置：合同終止后的保存期策略與顧客保護(hù)PII保存期策略的制定；明確保存期限；組織應(yīng)在合同中明確PII的保存期限，包括合同有效期內(nèi)和合同終止后的保存期；保存期限的設(shè)定應(yīng)基于法律法規(guī)要求、業(yè)務(wù)需求和顧客期望，確保PII的保存既符合合規(guī)要求，又滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營和顧客服務(wù)的需要?？紤]合同意外失效情況；策略應(yīng)特別考慮合同可能因各種原因意外失效的情況，如合同到期未續(xù)簽、雙方協(xié)商解除、一方違約等；在這些情況下，組織應(yīng)確保PII不會(huì)因合同的失效而立即丟失或被不當(dāng)處理，而是按照既定的保存期策略進(jìn)行妥善保管。制定保存和處置流程。組織應(yīng)制定詳細(xì)的PII保存和處置流程，明確在合同終止后如何繼續(xù)保存PII、保存至何時(shí)以及如何進(jìn)行安全處置；流程應(yīng)包括PII的存儲(chǔ)方式、訪問控制、加密措施、備份策略以及處置方式（如刪除、銷毀、匿名化等）。PII保存期策略的實(shí)施；技術(shù)實(shí)現(xiàn)；組織應(yīng)采用技術(shù)手段確保PII在保存期內(nèi)的安全性和可訪問性；這可能包括使用加密技術(shù)保護(hù)PII的存儲(chǔ)和傳輸安全，建立訪問控制機(jī)制限制對(duì)PII的訪問權(quán)限，以及實(shí)施備份和恢復(fù)策略以防數(shù)據(jù)丟失。人員培訓(xùn)；組織應(yīng)對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行PII保存期策略的培訓(xùn)，確保他們了解策略的要求和流程；員工應(yīng)接受關(guān)于如何正確處理、存儲(chǔ)和處置PII的培訓(xùn)，并了解在合同終止后如何遵循保存期策略。監(jiān)控與審核；組織應(yīng)建立監(jiān)控和審核機(jī)制，定期對(duì)PII的保存和處置過程進(jìn)行檢查和評(píng)估；通過監(jiān)控和審核，組織可以確保PII保存期策略得到有效執(zhí)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題。顧客保護(hù)。透明溝通；組織應(yīng)與顧客保持透明溝通，明確說明PII保存期策略的內(nèi)容和目的；在合同簽訂前和合同執(zhí)行過程中，組織應(yīng)向顧客提供關(guān)于PII保存和處置的詳細(xì)信息，并回答顧客的疑問。顧客權(quán)益保障；組織應(yīng)確保顧客在合同終止后仍能根據(jù)其意愿獲取或要求處置其PII；如果顧客要求獲取其PII或要求將其PII進(jìn)行特定處置（如刪除），組織應(yīng)按照合同和PII保存期策略的要求進(jìn)行響應(yīng)。應(yīng)對(duì)合同意外失效。在合同意外失效的情況下，組織應(yīng)迅速采取措施確保PII的安全性和可訪問性；組織應(yīng)及時(shí)通知顧客合同失效的情況，并說明PII的保存和處置計(jì)劃，以減輕顧客的擔(dān)憂和損失。注：本控制和指南在保留原則（見B.1.4.8）下也同樣適用。實(shí)施保留原則在PII處理中的應(yīng)用理解保留原則；保留原則要求組織在收集、使用、存儲(chǔ)、傳輸和處置PII時(shí)，應(yīng)確保這些信息的處理是合法、正當(dāng)、必要的，并且與組織的業(yè)務(wù)目的和服務(wù)提供直接相關(guān)；組織應(yīng)明確PII的保留期限，確保在保留期限內(nèi)對(duì)PII進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓芾砗捅Ｗo(hù)，同時(shí)在保留期限結(jié)束后，按照法律法規(guī)和隱私政策的要求進(jìn)行安全處置。PII歸還、轉(zhuǎn)移或處置與保留原則的關(guān)聯(lián)。在制定PII歸還、轉(zhuǎn)移或處置策略時(shí)，組織應(yīng)充分考慮保留原則的要求；組織應(yīng)確保PII的歸還、轉(zhuǎn)移或處置活動(dòng)符合法律法規(guī)和隱私政策的規(guī)定，同時(shí)確保這些活動(dòng)不會(huì)損害顧客的合法權(quán)益。A.2.4.4II傳輸控制組織應(yīng)對(duì)在數(shù)據(jù)傳輸網(wǎng)絡(luò)中傳輸?shù)腜II實(shí)行適當(dāng)?shù)目刂埔源_保數(shù)據(jù)到達(dá)預(yù)期的目的地。PII的傳輸需受控，通常通過確保只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問傳輸系統(tǒng)，并遵循適當(dāng)?shù)倪^程（包括保留審計(jì)數(shù)據(jù)）以確保PII無受損并傳輸?shù)秸_的接收者。傳輸控制要求可包含在PII處理者與顧客的合同中。PII傳輸控制的實(shí)施與合規(guī)要求訪問控制；組織應(yīng)確保只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問傳輸系統(tǒng)。這包括設(shè)置強(qiáng)密碼策略、采用多因素認(rèn)證機(jī)制、定期審查訪問權(quán)限等，以防止未經(jīng)授權(quán)的訪問和潛在的數(shù)據(jù)泄露。遵循適當(dāng)?shù)倪^程；在傳輸PII時(shí)，組織應(yīng)遵循既定的安全流程和程序。這包括使用加密技術(shù)（如SSL/TLS）對(duì)傳輸中的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，以確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中的保密性；組織應(yīng)建立并維護(hù)詳細(xì)的傳輸日志和審計(jì)數(shù)據(jù)，以便在發(fā)生安全事件時(shí)能夠進(jìn)行追溯和調(diào)查。確保PII的完整性和正確性；組織應(yīng)采取技術(shù)措施和管理手段，確保PII在傳輸過程中不被篡改、丟失或損壞。例如，可以使用校驗(yàn)和、數(shù)字簽名等技術(shù)來驗(yàn)證數(shù)據(jù)的完整性和真實(shí)性；組織應(yīng)確保傳輸?shù)腜II準(zhǔn)確無誤地到達(dá)預(yù)期的接收者，通過驗(yàn)證接收者的身份和地址信息，避免數(shù)據(jù)被錯(cuò)誤地發(fā)送或接收。合同中的傳輸控制要求。組織在與PII處理者（如第三方服務(wù)提供商）簽訂合同時(shí)，應(yīng)明確包含傳輸控制的要求。這包括規(guī)定傳輸方式、加密標(biāo)準(zhǔn)、訪問控制措施、審核要求等，以確保PII在傳輸過程中的安全性得到法律保障；合同還應(yīng)規(guī)定雙方的責(zé)任和義務(wù)，以及違反傳輸控制要求時(shí)的法律后果和賠償機(jī)制。若沒有與傳輸相關(guān)的合同要求，組織也可在傳輸前征求客戶的意見。PII傳輸控制中的客戶意見征詢征詢客戶意見的必要性；在沒有具體合同要求的情況下，征詢客戶意見能夠確保組織了解客戶對(duì)PII傳輸?shù)钠谕蛽?dān)憂；通過與客戶溝通，組織可以明確傳輸?shù)哪康?、范圍、方式等關(guān)鍵信息，確保傳輸活動(dòng)符合客戶的期望和要求；征詢客戶意見還能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決可能存在的隱私風(fēng)險(xiǎn)，避免潛在的糾紛和法律責(zé)任。征詢客戶意見的方式；組織可以通過電話、郵件、在線問卷等多種方式與客戶進(jìn)行溝通，明確告知客戶PII傳輸?shù)南嚓P(guān)信息；在征詢意見時(shí)，組織應(yīng)使用清晰、易懂的語言，確保客戶能夠充分理解傳輸?shù)膬?nèi)容、目的和風(fēng)險(xiǎn)；組織還可以提供詳細(xì)的隱私政策或傳輸協(xié)議，供客戶查閱和確認(rèn)。結(jié)合客戶意見實(shí)施傳輸控制。在收到客戶的反饋后，組織應(yīng)認(rèn)真考慮客戶的意見和建議，對(duì)傳輸控制方案進(jìn)行必要的調(diào)整和優(yōu)化；組織應(yīng)確保傳輸控制方案符合客戶的要求和期望，同時(shí)滿足法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求；在實(shí)施傳輸控制時(shí)，組織應(yīng)嚴(yán)格遵守隱私政策和傳輸協(xié)議的規(guī)定，確保PII的安全傳輸。A.2.5PII共享、轉(zhuǎn)移和披露A.2.5.目標(biāo)：確定PII共享、向其他司法轄區(qū)或第三方轉(zhuǎn)移和/或披露是否符合使用義務(wù)，并形成文件。PII共享、轉(zhuǎn)移和披露的合規(guī)目標(biāo)與文件化要求PII共享、轉(zhuǎn)移和披露的合規(guī)目標(biāo)；PII的共享、轉(zhuǎn)移和披露是組織處理個(gè)人信息時(shí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為確保這些活動(dòng)的合法性和合規(guī)性，組織必須明確并遵循PII共享、轉(zhuǎn)移和披露的合規(guī)目標(biāo)。這一目標(biāo)的核心在于確定這些活動(dòng)是否符合組織對(duì)個(gè)人信息的使用義務(wù)，這些義務(wù)可能來源于法律法規(guī)、合同條款、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或組織自身的隱私政策。形成文件的要求。為實(shí)現(xiàn)上述合規(guī)目標(biāo)，組織需要將PII共享、轉(zhuǎn)移和披露的相關(guān)決策、流程、控制措施等形成文件。這不僅有助于組織內(nèi)部對(duì)PII處理活動(dòng)的統(tǒng)一理解和執(zhí)行，也是向外部展示組織合規(guī)性的重要證據(jù)。文件化要求包括但不限于以下幾個(gè)方面：共享、轉(zhuǎn)移和披露的決策依據(jù)；組織應(yīng)明確記錄共享、轉(zhuǎn)移和披露PII的決策依據(jù)，包括法律法規(guī)要求、客戶同意、合同義務(wù)等；決策過程中應(yīng)考慮PII的敏感性、共享或披露的目的、接收方的資質(zhì)和保密義務(wù)等因素。共享、轉(zhuǎn)移和披露的流程；組織應(yīng)制定詳細(xì)的流程，明確PII共享、轉(zhuǎn)移和披露的申請(qǐng)、審批、執(zhí)行、監(jiān)控和記錄等各個(gè)環(huán)節(jié)；流程應(yīng)確保PII在共享、轉(zhuǎn)移和披露過程中的安全性和保密性，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問和泄露。接收方的資質(zhì)和保密義務(wù)；在共享、轉(zhuǎn)移和披露PII前，組織應(yīng)對(duì)接收方進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，確保其具備處理PII的資質(zhì)和能力；組織應(yīng)與接收方簽訂保密協(xié)議或合同條款，明確接收方的保密義務(wù)和責(zé)任。監(jiān)控和記錄。組織應(yīng)建立有效的監(jiān)控機(jī)制，對(duì)PII共享、轉(zhuǎn)移和披露活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和記錄；記錄應(yīng)包括共享、轉(zhuǎn)移和披露的時(shí)間、目的、接收方信息、PII的內(nèi)容等關(guān)鍵信息，以便在必要時(shí)進(jìn)行追溯和審計(jì)。A.2.5.2跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII的依據(jù)組織應(yīng)及時(shí)告知顧客PII在司法管轄區(qū)之間傳輸?shù)囊罁?jù)以及這方面的任何預(yù)期變更，以便顧客有能力反對(duì)此類變更或終止合同。PII在司法轄區(qū)之間轉(zhuǎn)移可能受法律法規(guī)的約束，這取決于擬向其傳輸PII的司法轄區(qū)或組織（以及源自哪里）。作為傳輸?shù)囊罁?jù)，組織應(yīng)將此類要求形成文件。跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII的合規(guī)依據(jù)與顧客告知義務(wù)跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII的合規(guī)背景；在全球化日益加深的今天，PII經(jīng)常需要在不同司法轄區(qū)之間傳輸。然而，這種跨司法轄區(qū)的傳輸可能受到各司法轄區(qū)法律法規(guī)的嚴(yán)格約束，特別是關(guān)于數(shù)據(jù)保護(hù)、隱私權(quán)和跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)囊?guī)定。因此，組織在進(jìn)行此類傳輸時(shí)，必須充分了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)，以確保PII的合法、安全傳輸?？缢痉ㄝ爡^(qū)轉(zhuǎn)移PII的合規(guī)依據(jù)；“PII在司法轄區(qū)之間轉(zhuǎn)移可能受法律法規(guī)的約束，這取決于擬向其傳輸PII的司法轄區(qū)或組織（以及源自哪里）”。組織在決定跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII前，應(yīng)：識(shí)別相關(guān)法律法規(guī)：全面識(shí)別并了解擬傳輸PII的司法轄區(qū)以及組織所在地的相關(guān)法律法規(guī)，特別是關(guān)于跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)囊?guī)定；評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：基于法律法規(guī)的識(shí)別，評(píng)估跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括數(shù)據(jù)泄露、隱私侵犯、法律訴訟等；制定合規(guī)策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的合規(guī)策略，如采用加密技術(shù)、簽訂跨境數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議、確保接收方具備合法處理PII的資質(zhì)等。組織應(yīng)將此類要求“形成文件”：文檔化合規(guī)依據(jù)：將識(shí)別出的法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、合規(guī)策略等形成詳細(xì)的文檔，作為跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII的合規(guī)依據(jù)；定期更新與審查：隨著法律法規(guī)的變化和跨境數(shù)據(jù)傳輸實(shí)踐的演變，組織應(yīng)定期更新和審查這些文檔，以確保其始終符合最新的合規(guī)要求。顧客告知義務(wù)與應(yīng)對(duì)措施。及時(shí)告知：在跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII前，組織應(yīng)及時(shí)、清晰地告知顧客傳輸?shù)囊罁?jù)、目的、接收方信息以及可能的風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)期變更通知：如果跨司法轄區(qū)傳輸?shù)囊罁?jù)或條件發(fā)生預(yù)期變更（如法律法規(guī)變化、接收方更換等），組織應(yīng)及時(shí)通知顧客，并說明變更的影響；顧客權(quán)利保障：組織應(yīng)尊重顧客的權(quán)利，允許顧客在了解變更情況后，有權(quán)反對(duì)此類變更或選擇終止合同。組織應(yīng)告知顧客任何PII的轉(zhuǎn)移，包括向以下相關(guān)方的轉(zhuǎn)移：供方；其他相關(guān)方；其他國家或國際組織?？缢痉ㄝ爡^(qū)轉(zhuǎn)移PII的顧客告知義務(wù)與透明度提升跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII的顧客告知義務(wù)當(dāng)組織需要將PII跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移時(shí)，應(yīng)充分尊重并保護(hù)顧客的隱私權(quán)。原文指出，“組織應(yīng)告知顧客任何PII的轉(zhuǎn)移”，這一要求強(qiáng)調(diào)了組織在跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII時(shí)，對(duì)顧客的告知義務(wù)。具體來說，組織需要：全面告知：組織應(yīng)確保顧客充分了解其PII將被轉(zhuǎn)移的情況，包括轉(zhuǎn)移的目的、接收方（如供方、其他相關(guān)方、其他國家或國際組織）的身份和所在地、轉(zhuǎn)移的法律依據(jù)以及可能的風(fēng)險(xiǎn)；及時(shí)通知：組織應(yīng)在PII轉(zhuǎn)移前，及時(shí)、準(zhǔn)確地通知顧客，確保顧客有足夠的時(shí)間了解和評(píng)估轉(zhuǎn)移的影響，并作出相應(yīng)的決策；預(yù)期變更告知：如果跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII的依據(jù)或條件發(fā)生任何預(yù)期變更，組織應(yīng)立即通知顧客，并說明變更的具體內(nèi)容和可能的影響，以便顧客能夠及時(shí)調(diào)整其決策或采取必要的保護(hù)措施。告知內(nèi)容的具體化。組織應(yīng)告知顧客PII向以下相關(guān)方的轉(zhuǎn)移：供方：這通常指為組織提供產(chǎn)品或服務(wù)的第三方，如數(shù)據(jù)處理服務(wù)供應(yīng)商、云服務(wù)提供商等。當(dāng)PII需要轉(zhuǎn)移給這些供方以進(jìn)行進(jìn)一步處理或存儲(chǔ)時(shí)，組織必須告知顧客這一轉(zhuǎn)移情況。其他相關(guān)方：這可能包括合作伙伴、關(guān)聯(lián)公司、審計(jì)機(jī)構(gòu)等，這些相關(guān)方可能因業(yè)務(wù)合作、審計(jì)或其他合法目的需要訪問或處理PII。組織同樣需要向顧客披露這些轉(zhuǎn)移情況。其他國家或國際組織：在全球化背景下，PII可能因業(yè)務(wù)需要而被轉(zhuǎn)移到其他國家或國際組織。這種跨境轉(zhuǎn)移往往涉及更復(fù)雜的法律合規(guī)問題，因此組織必須特別謹(jǐn)慎，并確保顧客充分了解這種轉(zhuǎn)移的法律依據(jù)、目的、安全保障措施等。發(fā)生變更時(shí)，組織應(yīng)按商定的時(shí)間框架事先告知顧客，告知時(shí)顧客能夠反對(duì)此類變更或終止合同?？缢痉ㄝ爡^(qū)轉(zhuǎn)移PII變更的顧客告知與選擇權(quán)保障跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII變更的顧客告知義務(wù)在隱私信息管理體系中，當(dāng)組織計(jì)劃對(duì)跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII的依據(jù)或條件進(jìn)行變更時(shí)，必須充分尊重并保障顧客的知情權(quán)與選擇權(quán)“發(fā)生變更時(shí)，組織應(yīng)按商定的時(shí)間框架事先告知顧客”，這一要求強(qiáng)調(diào)了組織在變更前對(duì)顧客的告知義務(wù)，并明確了告知的時(shí)效性要求。具體來說，組織應(yīng)：預(yù)先規(guī)劃告知時(shí)間框架：組織應(yīng)與顧客事先商定一個(gè)合理的時(shí)間框架，確保在變更發(fā)生前有足夠的時(shí)間通知顧客，以便顧客能夠充分了解變更內(nèi)容并作出反應(yīng)；全面、準(zhǔn)確告知變更內(nèi)容：在告知時(shí)，組織應(yīng)全面、準(zhǔn)確地描述變更的具體內(nèi)容，包括變更的原因、目的、影響以及變更后的PII處理方式等，確保顧客能夠充分了解變更的實(shí)質(zhì)；明確告知顧客權(quán)利：組織在告知時(shí)，應(yīng)明確告知顧客有權(quán)反對(duì)此類變更或選擇終止合同，并說明顧客行使這些權(quán)利的具體方式和途徑。顧客選擇權(quán)的保障措施。為了保障顧客在跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII變更中的選擇權(quán)，組織還應(yīng)采取以下措施：提供反對(duì)變更的渠道：組織應(yīng)設(shè)立便捷、有效的渠道，允許顧客在了解變更內(nèi)容后，及時(shí)表達(dá)反對(duì)意見或提出質(zhì)疑。這可以包括電話、電子郵件、在線平臺(tái)等多種方式，確保顧客能夠方便地行使自己的權(quán)利；尊重顧客決定：如果顧客選擇反對(duì)變更或要求終止合同，組織應(yīng)尊重顧客的決定，并采取相應(yīng)的措施處理顧客的請(qǐng)求。這包括停止變更的實(shí)施、協(xié)商解決方案或按照合同約定處理終止事宜等。組織與顧客之間的合同可規(guī)定關(guān)于組織可不告知顧客自行實(shí)施變更的條款。在這些情況下，應(yīng)設(shè)定限制條件（如組織可不告知顧客而變更供方，但不能將PII轉(zhuǎn)移至其他國家）。跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII的顧客告知與合同例外條款跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII的顧客告知原則；在隱私信息管理體系中，組織在跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII時(shí)，原則上應(yīng)及時(shí)告知顧客轉(zhuǎn)移的依據(jù)以及任何預(yù)期變更，以便顧客能夠充分了解并評(píng)估這些變更對(duì)其隱私權(quán)益的影響，進(jìn)而有權(quán)反對(duì)此類變更或選擇終止合同。這一原則體現(xiàn)了對(duì)顧客隱私權(quán)的尊重和保護(hù)，是組織在處理PII時(shí)應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。合同例外條款的設(shè)定與限制。組織與顧客之間的合同可以規(guī)定關(guān)于組織可不告知顧客自行實(shí)施變更的條款。這種例外條款的設(shè)定，雖然在一定程度上賦予了組織更大的靈活性，但也必須受到嚴(yán)格的限制，以確保顧客的隱私權(quán)益不受侵害。具體來說：明確限制條件：合同中應(yīng)明確設(shè)定組織可不告知顧客而自行實(shí)施變更的具體限制條件。這些條件應(yīng)合理、合法，且不得違反相關(guān)法律法規(guī)和隱私保護(hù)原則。例如，組織可以不告知顧客而變更供方，但這一變更不得涉及將PII轉(zhuǎn)移至其他國家，除非這一轉(zhuǎn)移已經(jīng)得到了顧客的明確同意或符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；保障顧客權(quán)益：即使合同中設(shè)定了例外條款，組織也應(yīng)確保這些條款的實(shí)施不會(huì)損害顧客的隱私權(quán)益。這要求組織在變更前進(jìn)行充分的評(píng)估，確保變更不會(huì)對(duì)PII的安全性和隱私性造成不良影響。同時(shí)，組織還應(yīng)建立有效的監(jiān)督機(jī)制，確保例外條款的實(shí)施符合合同約定和法律法規(guī)的要求；透明度與溝通：盡管合同中可能設(shè)定了例外條款，但組織仍應(yīng)努力保持與顧客的透明度和溝通。在可能的情況下，組織應(yīng)主動(dòng)向顧客解釋變更的原因和必要性，以及這些變更如何符合合同約定和法律法規(guī)的要求。這有助于增強(qiáng)顧客對(duì)組織的信任感，并促進(jìn)雙方的良好合作關(guān)系。在PII跨國轉(zhuǎn)移時(shí)，如“范式合同條款”“約束性公司規(guī)則”或“隱私跨境規(guī)則”形式的協(xié)議，涉及的國家以及此類協(xié)議應(yīng)用的場景應(yīng)予以識(shí)別。PII跨國轉(zhuǎn)移的依據(jù)識(shí)別與協(xié)議應(yīng)用跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII的依據(jù)識(shí)別在PII跨國轉(zhuǎn)移時(shí)，應(yīng)識(shí)別涉及的國家以及“范式合同條款”“約束性公司規(guī)則”或“隱私跨境規(guī)則”等形式的協(xié)議。這是確保PII跨國轉(zhuǎn)移合法性和合規(guī)性的關(guān)鍵步驟。具體來說：涉及國家的識(shí)別：組織應(yīng)明確PII將轉(zhuǎn)移至哪些國家/地區(qū)，并對(duì)這些國家/地區(qū)的隱私法律和數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)定進(jìn)行充分了解。這有助于組織評(píng)估轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施確保合規(guī)性；協(xié)議形式的識(shí)別：組織應(yīng)識(shí)別并理解在PII跨國轉(zhuǎn)移中可能使用的各種協(xié)議形式，如“范式合同條款”“約束性公司規(guī)則”或“隱私跨境規(guī)則”等。這些協(xié)議通常規(guī)定了PII轉(zhuǎn)移的具體條件、保護(hù)措施和雙方的責(zé)任義務(wù)，是確保PII跨國轉(zhuǎn)移合法性和安全性的重要依據(jù)。協(xié)議應(yīng)用場景的明確。除了識(shí)別協(xié)議形式外，組織還應(yīng)明確這些協(xié)議在PII跨國轉(zhuǎn)移中的具體應(yīng)用場景。這包括：確定轉(zhuǎn)移目的和范圍：組織應(yīng)明確PII跨國轉(zhuǎn)移的目的和范圍，確保轉(zhuǎn)移活動(dòng)符合業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求；評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并制定措施：根據(jù)轉(zhuǎn)移的目的和范圍，組織應(yīng)對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，并制定相應(yīng)的保護(hù)措施。這包括數(shù)據(jù)加密、訪問控制、審核跟蹤等技術(shù)措施，以及合同約束、法律救濟(jì)等法律措施；確保協(xié)議的有效實(shí)施：組織應(yīng)確保所選協(xié)議在PII跨國轉(zhuǎn)移中的有效實(shí)施。這包括與接收方簽訂正式合同、監(jiān)督協(xié)議執(zhí)行情況、及時(shí)處理違規(guī)行為等。A.2.5.3可向其轉(zhuǎn)移PlI的國家和國際組織組織應(yīng)規(guī)定PII可能轉(zhuǎn)移的國家和國際組織并形成文件。在正常運(yùn)行中可能向哪些國家和國際組織傳輸PII的情況應(yīng)向客戶公開。使用分包的PII處理服務(wù)時(shí)所涉及的國家也應(yīng)包括在內(nèi)。在考慮所包括的國家時(shí)，應(yīng)參照B.2.5.2的要求。PII轉(zhuǎn)移國家與國際組織的公開與文檔化PII轉(zhuǎn)移公開與文檔化的重要性；PII的轉(zhuǎn)移是一個(gè)敏感且關(guān)鍵的過程。為了確保PII的合法、合規(guī)和安全轉(zhuǎn)移，組織不僅應(yīng)明確PII可能轉(zhuǎn)移的目標(biāo)國家和國際組織，還應(yīng)將這些信息向客戶公開，并形成正式的文件記錄。這一要求不僅體現(xiàn)了對(duì)客戶信息保護(hù)責(zé)任的重視，也是遵守相關(guān)法律法規(guī)和隱私保護(hù)原則的重要體現(xiàn)。PII可能轉(zhuǎn)移的國家與國際組織的公開；在正常運(yùn)行中可能向哪些國家和國際組織傳輸PII的情況應(yīng)向客戶公開。組織應(yīng)全面梳理其業(yè)務(wù)流程，識(shí)別出所有可能涉及PII轉(zhuǎn)移的環(huán)節(jié)，并明確這些環(huán)節(jié)中的目標(biāo)國家和國際組織。同時(shí)，組織還應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞剑ㄈ珉[私政策、合同條款等）將這些信息清晰地告知客戶，確?？蛻舫浞至私馄銹II可能被轉(zhuǎn)移的情況；使用分包的PII處理服務(wù)時(shí)所涉及的國家也應(yīng)包括在內(nèi)。組織在選擇分包商時(shí)，需要對(duì)其處理PII的能力和合規(guī)性進(jìn)行嚴(yán)格審查，并確保分包商所在國家的數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和組織所在地保持一致或更高。同時(shí)，組織還應(yīng)將分包商涉及的國家信息一并公開給客戶，以確?？蛻魧?duì)PII轉(zhuǎn)移的全面了解。參照跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII的依據(jù)；在考慮所包括的國家時(shí)，參照“B.2.5.2跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII的依據(jù)”的要求。組織在確定PII轉(zhuǎn)移的目標(biāo)國家和國際組織時(shí)，需要充分考慮跨司法轄區(qū)轉(zhuǎn)移PII的合法性和合規(guī)性。具體來說，組織應(yīng)：評(píng)估目標(biāo)國家和國際組織的隱私法律和數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)定：確保PII的轉(zhuǎn)移符合目標(biāo)國家和國際組織的相關(guān)法律法規(guī)要求；考慮跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)暮戏ㄐ裕捍_保PII的跨境傳輸符合相關(guān)法律法規(guī)對(duì)跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)囊?guī)定，如是否需要獲得特定許可或遵循特定程序；制定并執(zhí)行數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)：確保在PII轉(zhuǎn)移過程中，采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和組織措施保護(hù)PII的安全性和隱私性，防止數(shù)據(jù)泄露、濫用或非法訪問。文檔化要求。除了向客戶公開PII可能轉(zhuǎn)移的國家與國際組織外，原文還要求組織將這些信息形成文件。這意味著組織需要建立和維護(hù)一份詳細(xì)的PII轉(zhuǎn)移清單或記錄表，其中應(yīng)包含以下關(guān)鍵信息：轉(zhuǎn)移的目的和范圍：明確PII轉(zhuǎn)移的具體目的和涉及的數(shù)據(jù)類型、數(shù)量等；目標(biāo)國家和國際組織：列出所有可能接收PII的目標(biāo)國家和國際組織；轉(zhuǎn)移方式和安全措施：描述PII轉(zhuǎn)移的具體方式（如網(wǎng)絡(luò)傳輸、物理存儲(chǔ)介質(zhì)等）以及采取的安全措施（如數(shù)據(jù)加密、訪問控制等）；合規(guī)性評(píng)估：對(duì)目標(biāo)國家和國際組織的隱私法律和數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)定進(jìn)行評(píng)估，確保PII轉(zhuǎn)移的合法性和合規(guī)性；更新和審查機(jī)制：建立定期更新和審查機(jī)制，確保PII轉(zhuǎn)移清單或記錄表與實(shí)際情況保持一致。正常運(yùn)行之外，有些情況下可能按執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)，此時(shí)國家不能事先指定，或由于使用司法轄區(qū)為保護(hù)執(zhí)法調(diào)查的保密性所禁止（見B.1.5.2、B.2.5.5和B.2.5.6）。特殊情況下PII跨國轉(zhuǎn)移的應(yīng)對(duì)與文檔化特殊情況下PII跨國轉(zhuǎn)移的背景；PII的跨國轉(zhuǎn)移通常是在正常業(yè)務(wù)運(yùn)行中進(jìn)行，并應(yīng)遵循既定的規(guī)定和程序。然而，也存在一些特殊情況，如執(zhí)法機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移要求，這些要求可能超出組織的常規(guī)控制范圍，并涉及跨司法轄區(qū)的復(fù)雜性問題。此類情況下，PII的轉(zhuǎn)移可能無法事先指定具體國家，或由于司法轄區(qū)的保密性要求而受限。執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求下的PII跨國轉(zhuǎn)移；在正常運(yùn)行之外，有些情況下可能按執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)。這通常發(fā)生在執(zhí)法機(jī)構(gòu)為了調(diào)查、打擊犯罪或維護(hù)國家安全等目的，需要獲取組織掌握的PII時(shí)。在此類情況下，組織可能面臨以下挑戰(zhàn)：國家不能事先指定：執(zhí)法機(jī)構(gòu)的要求可能具有突發(fā)性和緊急性，導(dǎo)致組織無法事先確定PII將被轉(zhuǎn)移至哪個(gè)國家；司法轄區(qū)保密性要求：為了保護(hù)執(zhí)法調(diào)查的保密性，某些司法轄區(qū)可能禁止組織披露PII轉(zhuǎn)移的具體細(xì)節(jié)，包括接收方的身份和所在國家。應(yīng)對(duì)特殊情況的措施；建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制：組織應(yīng)制定針對(duì)執(zhí)法機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移要求的應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃，明確內(nèi)部審批流程、責(zé)任分工和溝通機(jī)制，確保在緊急情況下能夠迅速、合規(guī)地響應(yīng)；加強(qiáng)合規(guī)審查：在收到執(zhí)法機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移要求時(shí)，組織應(yīng)仔細(xì)審查其合法性和合規(guī)性，確保要求符合相關(guān)法律法規(guī)和隱私保護(hù)原則。必要時(shí)，可尋求專業(yè)法律意見；保護(hù)PII安全：在PII跨國轉(zhuǎn)移過程中，組織應(yīng)采取嚴(yán)格的安全措施，包括數(shù)據(jù)加密、訪問控制、審計(jì)跟蹤等，確保PII在傳輸和存儲(chǔ)過程中的安全性和隱私性；記錄與報(bào)告：盡管在某些情況下可能無法事先指定接收方國家，但組織仍應(yīng)詳細(xì)記錄PII轉(zhuǎn)移的情況，包括轉(zhuǎn)移的時(shí)間、目的、涉及的數(shù)據(jù)類型、數(shù)量以及接收方的身份（如可能）。同時(shí)，組織應(yīng)定期向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告此類轉(zhuǎn)移活動(dòng)，以履行其合規(guī)義務(wù)；參考相關(guān)控制目標(biāo)和控制措施：參與與PII跨國轉(zhuǎn)移相關(guān)的其他控制目標(biāo)和控制措施（如B.1.5.2、B.2.5.5、B.2.5.6），組織應(yīng)參考這些措施來完善其隱私信息管理體系，確保在特殊情況下也能有效保護(hù)PII的安全和隱私。文檔化要求。組織應(yīng)規(guī)定PII可能轉(zhuǎn)移的國家和國際組織并形成文件。在特殊情況下，雖然可能無法事先指定具體國家，但組織仍應(yīng)在其隱私政策或相關(guān)文檔中明確說明在何種情況下可能發(fā)生PII的跨國轉(zhuǎn)移，以及轉(zhuǎn)移時(shí)將遵循的原則和程序。這有助于增強(qiáng)客戶對(duì)組織隱私保護(hù)能力的信任，并確保組織在面臨特殊情況時(shí)能夠有序、合規(guī)地應(yīng)對(duì)。A.2.5.4向第三方披露PII的記錄組織應(yīng)記錄向第三方進(jìn)行的PII披露，包括：向誰、何時(shí)、披露了什么PII。PII可能在正常運(yùn)行進(jìn)程期間披露。這些披露應(yīng)予以記錄。任何對(duì)第三方的額外的披露，如由于合法調(diào)查或外部審核而產(chǎn)生的披露，也應(yīng)予以記錄。記錄應(yīng)包括披露的來源和進(jìn)行披露的授權(quán)的來源。向第三方披露PII的記錄管理記錄內(nèi)容的要求；組織應(yīng)記錄向第三方進(jìn)行的PII披露，具體包括以下幾個(gè)關(guān)鍵要素：披露對(duì)象：明確記錄PII被披露給了哪個(gè)第三方，包括第三方的名稱、聯(lián)系方式等基本信息，以便在必要時(shí)進(jìn)行追溯和溝通；披露時(shí)間：準(zhǔn)確記錄PII披露的具體時(shí)間，包括日期和時(shí)刻，以便確定披露的時(shí)序和可能的影響范圍；披露內(nèi)容：詳細(xì)描述披露的PII內(nèi)容，包括數(shù)據(jù)類型、數(shù)量、具體信息等，確保披露的透明度和可理解性。披露場景的覆蓋；PII可能在正常運(yùn)行進(jìn)程期間披露，這些披露應(yīng)予以記錄。組織不僅要關(guān)注特定情況下的PII披露，如合法調(diào)查或外部審核，還要將日常業(yè)務(wù)運(yùn)行中的PII披露納入記錄范圍。任何對(duì)第三方的額外的披露，無論出于何種原因，都應(yīng)被詳細(xì)記錄。記錄的完整性。為了確保記錄的完整性和準(zhǔn)確性，原文進(jìn)一步要求記錄應(yīng)包括披露的來源和進(jìn)行披露的授權(quán)的來源。這意味著組織需要：記錄披露來源：明確PII是從哪個(gè)系統(tǒng)、哪個(gè)部門或哪個(gè)流程中被披露出去的，以便追溯數(shù)據(jù)來源和可能的泄露點(diǎn)；記錄授權(quán)來源：詳細(xì)記錄披露行為是基于何種授權(quán)或法律依據(jù)進(jìn)行的，如內(nèi)部審批流程、合同條款、法律法規(guī)要求等，以確保披露的合法性和合規(guī)性。A.2.5.5lI披露請(qǐng)求的通知組織應(yīng)將任何具有法律約束力的PII披露請(qǐng)求通知客戶。組織可能會(huì)收到具有法律約束力的披露PII的請(qǐng)求（如來自執(zhí)法機(jī)構(gòu)）。此時(shí)，組織應(yīng)按照商定的程序（可包含在顧客合同中）在商定的時(shí)間框架內(nèi)通知顧客任何此類請(qǐng)求。法律約束力PII披露請(qǐng)求的客戶通知機(jī)制法律約束力PII披露請(qǐng)求的定義；法律約束力PII披露請(qǐng)求指那些由執(zhí)法機(jī)構(gòu)或其他具有法律權(quán)威的機(jī)構(gòu)發(fā)出的，要求組織披露特定PII的正式請(qǐng)求。這些請(qǐng)求通?；诜沙绦?，如調(diào)查、起訴或法律判決，且組織有義務(wù)遵守。通知機(jī)制的建立與實(shí)施；商定程序：組織應(yīng)與客戶在合同中明確約定，當(dāng)收到法律約束力PII披露請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)如何通知客戶。這包括通知的方式、內(nèi)容、時(shí)間框架等關(guān)鍵要素，以確保通知的及時(shí)性和有效性；時(shí)間框架：組織應(yīng)設(shè)定合理的通知時(shí)間框架，并在合同中明確。在收到法律約束力PII披露請(qǐng)求后，組織應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)盡快通知客戶，以便客戶有足夠的時(shí)間了解和應(yīng)對(duì)可能的隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)；通知內(nèi)容：通知應(yīng)包含足夠的信息，使客戶能夠了解披露請(qǐng)求的基本情況，包括請(qǐng)求的來源、目的、涉及的PII類型、數(shù)量以及可能的法律后果等。同時(shí)，組織應(yīng)告知客戶其將采取的措施，以保護(hù)客戶的隱私權(quán)益；溝通方式：組織應(yīng)與客戶協(xié)商確定通知的溝通方式，如電子郵件、電話、書面信函等。無論采用何種方式，都應(yīng)確保通知的準(zhǔn)確性和可追溯性。特殊情況處理。在某些特殊情況下，如法律程序要求保密或客戶無法聯(lián)系到等，組織可能需要遵循法律要求或采取其他合理措施來履行其通知義務(wù)。這些特殊情況應(yīng)在合同中明確約定，并制定相應(yīng)的應(yīng)急處理方案。有些情況下，具有法律約束力的請(qǐng)求包含組織不可將事態(tài)通知任何人的要求（可能禁止披露的一個(gè)例子是根據(jù)刑法禁止，以保護(hù)執(zhí)法調(diào)查的保密性）。法律約束力PII披露請(qǐng)求的通知與保密例外保密例外的法律基礎(chǔ)；在某些情況下，法律可能明確規(guī)定，組織在收到特定類型的法律約束力PII披露請(qǐng)求時(shí)，必須保持沉默，不得向包括客戶在內(nèi)的任何第三方披露請(qǐng)求的存在或內(nèi)容。這種保密要求通常與刑法、國家安全、反恐、反洗錢等敏感領(lǐng)域的執(zhí)法調(diào)查相關(guān)，旨在保護(hù)調(diào)查的順利進(jìn)行和相關(guān)人員的安全。保密例外的實(shí)施原則；嚴(yán)格遵守法律：組織在收到包含保密要求的法律約束力PII披露請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)首先確認(rèn)該要求的合法性和合理性，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不得擅自披露請(qǐng)求信息；內(nèi)部管理與培訓(xùn)：組織應(yīng)建立完善的內(nèi)部管理制度，確保只有授權(quán)人員能夠接觸和處理此類請(qǐng)求，并對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行嚴(yán)格的保密培訓(xùn)和法律意識(shí)教育，防止信息泄露；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)：在遵守保密要求的同時(shí)，組織應(yīng)對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括但不限于客戶隱私權(quán)益的潛在影響、組織自身的法律責(zé)任等，并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施和預(yù)案；與法律顧問溝通：在處理涉及保密例外的法律約束力PII披露請(qǐng)求時(shí)，組織應(yīng)及時(shí)與法律顧問溝通，確保行為的合法性和合規(guī)性，并在必要時(shí)尋求法律支持；透明度與溝通策略：盡管在某些情況下組織不能直接通知客戶，但應(yīng)考慮在合法合規(guī)的前提下，通過其他方式（如公開聲明、政策更新等）向客戶傳達(dá)相關(guān)信息，以維護(hù)組織的透明度和公信力。特殊情況下的客戶通知策略。法律允許范圍內(nèi)的通知：在遵守保密要求的前提下，組織應(yīng)盡可能在法律允許的范圍內(nèi)，以適當(dāng)方式向客戶傳達(dá)相關(guān)信息，如告知客戶存在法律程序但無法提供具體細(xì)節(jié)；事后溝通：如果法律程序結(jié)束后，保密要求不再適用，組織應(yīng)及時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，解釋之前未能通知的原因，并提供必要的支持和幫助。A.2.5.6具有法律約束力的PII披露組織應(yīng)拒絕任何不具有法律約束力的PII披露請(qǐng)求，在進(jìn)行任何PII披露之前咨詢相應(yīng)顧客，接受任何合同商定的相應(yīng)顧客已授權(quán)的PII披露。與實(shí)施本控制措施相關(guān)的細(xì)節(jié)可包含在顧客合同中。PII披露的法律約束力與顧客授權(quán)機(jī)制拒絕不具有法律約束力的PII披露請(qǐng)求；法律約束力界定：組織應(yīng)明確界定何為具有法律約束力的PII披露請(qǐng)求。通常，這類請(qǐng)求來自執(zhí)法機(jī)構(gòu)、法院或其他具有法律權(quán)威的機(jī)構(gòu)，并附有明確的法律依據(jù)和程序要求；拒絕機(jī)制：對(duì)于不具有法律約束力的PII披露請(qǐng)求，如來自非官方機(jī)構(gòu)、個(gè)人或未經(jīng)授權(quán)的第三方請(qǐng)求，組織應(yīng)堅(jiān)決拒絕，并明確告知請(qǐng)求方其拒絕的理由和法律依據(jù)；內(nèi)部流程：組織應(yīng)建立內(nèi)部流程，確保所有PII披露請(qǐng)求都經(jīng)過法律合規(guī)性審查，對(duì)于不符合法律要求的請(qǐng)求，能夠迅速、準(zhǔn)確地作出拒絕決定。披露前咨詢顧客；顧客知情權(quán)：在進(jìn)行任何PII披露之前，組織應(yīng)充分尊重顧客的知情權(quán)，及時(shí)、準(zhǔn)確地告知顧客披露的目的、范圍、方式以及可能的影響；咨詢機(jī)制：組織應(yīng)建立有效的咨詢機(jī)制，確保在披露PII前能夠與顧客進(jìn)行充分溝通，了解顧客的意見和需求，并根據(jù)顧客的反饋?zhàn)鞒鱿鄳?yīng)調(diào)整；記錄與追蹤：組織應(yīng)記錄每次與顧客的咨詢過程，包括咨詢的時(shí)間、內(nèi)容、顧客的反饋以及后續(xù)的處理措施，以便在必要時(shí)進(jìn)行追蹤和審核。接受合同商定的顧客授權(quán)披露；合同約定：組織在與顧客簽訂合同時(shí)，應(yīng)明確約定PII披露的相關(guān)條款，包括披露的目的、范圍、方式、授權(quán)期限以及雙方的權(quán)利和義務(wù)等；顧客授權(quán)：在合同約定的范圍內(nèi)，組織應(yīng)接受并嚴(yán)格遵循顧客的PII披露授權(quán)；任何超出合同約定范圍的披露，都應(yīng)重新獲得顧客的明確授權(quán)；授權(quán)管理：組織應(yīng)建立完善的授權(quán)管理機(jī)制，確保顧客授權(quán)的合法性、有效性和可追溯性；同時(shí)，應(yīng)定期對(duì)授權(quán)進(jìn)行審查和更新，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和法律法規(guī)的變化。將PII披露控制措施納入顧客合同的重要性與實(shí)施細(xì)節(jié)。明確披露條件：在合同中明確列出PII披露的合法條件，如法律要求、執(zhí)法調(diào)查、顧客明確授權(quán)等，確保披露行為具有明確的法律依據(jù)或顧客授權(quán)；詳細(xì)規(guī)定披露程序：描述組織在收到披露請(qǐng)求后的處理流程，