2024年基金代持退出機(jī)制3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金代持退出機(jī)制本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同訂立目的2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.雙方當(dāng)事人信息3.1出讓方信息3.2接受方信息4.基金代持基本情況4.1基金名稱4.2基金成立時間4.3基金規(guī)模4.4基金投資領(lǐng)域5.代持協(xié)議內(nèi)容5.1代持期限5.2代持費(fèi)用5.3代持權(quán)益5.4代持義務(wù)6.代持退出條件6.1代持退出條件6.2退出方式7.代持退出流程7.1退出申請7.2退出審核7.3退出實施8.退出費(fèi)用及收益分配8.1退出費(fèi)用8.2收益分配9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效及終止11.1合同生效11.2合同終止12.合同變更與解除12.1合同變更12.2合同解除13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.2送達(dá)方式14.其他約定事項14.1其他約定事項14.2其他約定事項第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立依據(jù)本合同訂立依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及雙方當(dāng)事人協(xié)商一致的原則。1.2合同訂立目的本合同旨在明確雙方在基金代持退出機(jī)制中的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金代持退出的流程和條件，保障雙方合法權(quán)益。第二條定義與解釋2.1定義本合同中下列術(shù)語的定義如下：（1）“基金”指根據(jù)本合同設(shè)立并管理的投資基金；（3）“退出”指受益人將其持有的基金份額轉(zhuǎn)讓給其他投資者或以其他方式退出基金。2.2解釋本合同中的術(shù)語和表述，如無特別說明，均應(yīng)按照其通常含義進(jìn)行解釋。第三條雙方當(dāng)事人信息3.1出讓方信息（1）名稱：[出讓方全稱]（2）地址：[出讓方地址]（3）法定代表人：[法定代表人姓名]（4）聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]3.2接受方信息（1）名稱：[接受方全稱]（2）地址：[接受方地址]（3）法定代表人：[法定代表人姓名]（4）聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]第四條基金代持基本情況4.1基金名稱：[基金名稱]4.2基金成立時間：[成立時間]4.3基金規(guī)模：[基金規(guī)模]4.4基金投資領(lǐng)域：[投資領(lǐng)域]第五條代持協(xié)議內(nèi)容5.1代持期限：[代持期限]5.2代持費(fèi)用：[代持費(fèi)用金額及支付方式]5.3代持權(quán)益：[代持人享有的權(quán)益]5.4代持義務(wù)：[代持人應(yīng)履行的義務(wù)]第六條代持退出條件6.1代持退出條件：[明確代持退出所應(yīng)滿足的條件]6.2退出方式：[退出基金份額的具體方式，如轉(zhuǎn)讓、回購等]第七條代持退出流程7.1退出申請：[受益人申請退出的具體流程和所需材料]7.2退出審核：[代持人審核退出申請的具體流程和時間要求]7.3退出實施：[退出實施的具體步驟和時限要求]第八條退出費(fèi)用及收益分配8.1退出費(fèi)用（1）退出費(fèi)用金額：[退出費(fèi)用具體金額]（2）支付方式：[退出費(fèi)用的支付方式，如現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等]（3）支付時間：[退出費(fèi)用應(yīng)支付的期限]8.2收益分配（1）收益計算：[基金收益的計算方法]（2）收益分配：[基金收益的分配比例和方式]（3）分配時間：[收益分配的具體時間安排]第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）未按約定履行代持義務(wù)；（2）未按約定支付代持費(fèi)用；（3）未按約定辦理退出手續(xù)；（4）違反合同約定的其他行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金；（2）因違約給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（3）雙方協(xié)商一致的，可以采取其他補(bǔ)救措施。第十條爭議解決10.1爭議解決方式（1）友好協(xié)商：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議；（2）仲裁：協(xié)商不成時，任何一方均可向[仲裁委員會名稱]申請仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)[仲裁委員會名稱]第十一條合同生效及終止11.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止（1）代持期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的其他終止情形。第十二條合同變更與解除12.1合同變更（1）雙方協(xié)商一致，可以對本合同進(jìn)行變更；（2）變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確定。12.2合同解除（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的其他解除情形。第十三條通知與送達(dá)13.1通知方式（1）書面通知；（2）傳真通知；（3）電子郵件通知。13.2送達(dá)方式（1）當(dāng)面送達(dá)；（2）郵寄送達(dá)；（3）通過具有法律效力的電子送達(dá)平臺送達(dá)。第十四條其他約定事項14.1其他約定事項（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；（2）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念及界定1.1第三方定義本合同中所稱的第三方，是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)、中介、咨詢、擔(dān)?；蚱渌o助服務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.2第三方類型（1）中介方：為甲乙雙方提供交易撮合服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個人；（2）咨詢服務(wù)方：為甲乙雙方提供專業(yè)咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個人；（3）擔(dān)保方：為甲乙雙方提供擔(dān)保服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)或個人；（4）其他輔助服務(wù)方：為合同履行提供其他輔助服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個人。第二條第三方責(zé)任及權(quán)利2.1第三方責(zé)任（1）中介方：應(yīng)保證提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整，并對因信息錯誤導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（2）咨詢服務(wù)方：應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、客觀、公正的咨詢服務(wù)，并對因咨詢服務(wù)不當(dāng)導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（3）擔(dān)保方：應(yīng)按照擔(dān)保合同約定履行擔(dān)保義務(wù)，并對因擔(dān)保責(zé)任導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（4）其他輔助服務(wù)方：應(yīng)按照合同約定提供相應(yīng)的輔助服務(wù)，并對因服務(wù)不當(dāng)導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.2第三方權(quán)利（1）中介方：有權(quán)根據(jù)合同約定收取中介費(fèi)用；（2）咨詢服務(wù)方：有權(quán)根據(jù)合同約定收取咨詢服務(wù)費(fèi)用；（3）擔(dān)保方：有權(quán)根據(jù)擔(dān)保合同約定收取擔(dān)保費(fèi)用；（4）其他輔助服務(wù)方：有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。第三條第三方與其他各方的劃分說明3.1責(zé)任劃分（1）甲乙雙方對第三方的責(zé)任承擔(dān)，應(yīng)根據(jù)各自與第三方簽訂的合同或協(xié)議確定；（2）第三方對甲乙雙方的責(zé)任承擔(dān)，應(yīng)根據(jù)其與甲乙雙方簽訂的合同或協(xié)議確定。3.2權(quán)利劃分（1）甲乙雙方對第三方的權(quán)利享有，應(yīng)根據(jù)各自與第三方簽訂的合同或協(xié)議確定；（2）第三方對甲乙雙方的權(quán)利享有，應(yīng)根據(jù)其與甲乙雙方簽訂的合同或協(xié)議確定。第四條第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額定義本合同中的第三方責(zé)任限額，是指第三方因履行本合同義務(wù)過程中產(chǎn)生的責(zé)任，依法應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。4.2責(zé)任限額設(shè)定（1）中介方：根據(jù)中介服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險程度等因素，設(shè)定合理的中介責(zé)任限額；（2）咨詢服務(wù)方：根據(jù)咨詢服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險程度等因素，設(shè)定合理的咨詢服務(wù)責(zé)任限額；（3）擔(dān)保方：根據(jù)擔(dān)保金額、風(fēng)險程度等因素，設(shè)定合理的擔(dān)保責(zé)任限額；（4）其他輔助服務(wù)方：根據(jù)輔助服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險程度等因素，設(shè)定合理的輔助服務(wù)責(zé)任限額。4.3責(zé)任限額計算第三方責(zé)任限額的計算方法，應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及合同約定確定。第五條第三方介入時的額外條款5.1甲乙方責(zé)任（1）甲乙雙方在第三方介入時，應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件；（2）甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各自的權(quán)利義務(wù)。5.2第三方介入流程（1）甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入事宜；（2）甲乙雙方與第三方簽訂協(xié)議；（3）第三方按照協(xié)議約定履行職責(zé)；（4）甲乙雙方與第三方共同監(jiān)督協(xié)議履行情況。5.3第三方介入后的合同變更（1）第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實際情況對本合同進(jìn)行變更；（2）變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確定，并經(jīng)甲乙雙方及第三方簽字（或蓋章）。第六條第三方介入后的爭議解決6.1爭議解決方式（1）友好協(xié)商；（2）仲裁；（3）訴訟。6.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）甲乙雙方與第三方協(xié)商確定的爭議解決機(jī)構(gòu)；（2）相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的爭議解決機(jī)構(gòu)。第七條第三方介入后的合同終止7.1合同終止條件（1）第三方介入后的合同履行完畢；（2）甲乙雙方與第三方協(xié)商一致解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的其他終止情形。7.2合同終止程序（1）甲乙雙方與第三方協(xié)商確定合同終止事宜；（2）甲乙雙方與第三方簽訂合同終止協(xié)議；（3）合同終止協(xié)議經(jīng)甲乙雙方及第三方簽字（或蓋章）后生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲乙雙方身份證明文件要求：提供有效的身份證、營業(yè)執(zhí)照、法人代表證明等文件。說明：用于證明甲乙雙方的身份和資質(zhì)。2.附件二：基金代持協(xié)議要求：提供基金代持協(xié)議的原件或復(fù)印件。說明：用于證明甲乙雙方在基金代持關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)。3.附件三：基金合同要求：提供基金合同的原件或復(fù)印件。說明：用于了解基金的設(shè)立背景、投資領(lǐng)域、規(guī)模等信息。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議要求：提供甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議原件或復(fù)印件。說明：用于明確第三方介入的具體內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)等。5.附件五：代持退出申請要求：提供甲乙雙方共同填寫的代持退出申請表。說明：用于申請代持退出事宜。6.附件六：退出費(fèi)用支付憑證要求：提供支付退出費(fèi)用的銀行轉(zhuǎn)賬記錄或現(xiàn)金支付憑證。說明：用于證明退出費(fèi)用已支付。7.附件七：收益分配憑證要求：提供收益分配的銀行轉(zhuǎn)賬記錄或現(xiàn)金支付憑證。說明：用于證明收益已分配。8.附件八：爭議解決相關(guān)文件要求：提供爭議解決過程中的相關(guān)文件，如仲裁裁決書、訴訟判決書等。說明：用于證明爭議解決結(jié)果。9.附件九：合同變更協(xié)議要求：提供合同變更的協(xié)議原件或復(fù)印件。說明：用于證明合同變更的合法性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按約定履行代持義務(wù)；未按約定支付代持費(fèi)用；未按約定辦理退出手續(xù)；提供虛假信息或隱瞞重要事實；違反合同約定的其他行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、程度、后果等因素承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失；違約方應(yīng)承擔(dān)違約金或賠償金。3.違約責(zé)任示例說明：違約行為：甲未按約定支付代持費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：甲應(yīng)向乙支付違約金，并賠償乙因此遭受的損失；違約金：根據(jù)合同約定，違約金為代持費(fèi)用總額的10%；損失賠償：若因甲未支付代持費(fèi)用導(dǎo)致乙遭受損失，甲應(yīng)賠償乙的實際損失。全文完。2024年基金代持退出機(jī)制1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的1.3合同適用范圍2.定義與解釋2.1定義2.2解釋原則3.代持關(guān)系3.1代持人資格3.2代持人義務(wù)3.3代持人權(quán)利4.基金代持份額4.1份額確認(rèn)4.2份額變更4.3份額退出條件5.退出機(jī)制5.1退出方式5.2退出流程5.3退出時間6.退出價格確定6.1價格計算方法6.2價格調(diào)整機(jī)制6.3價格爭議解決7.退出費(fèi)用7.1費(fèi)用種類7.2費(fèi)用承擔(dān)7.3費(fèi)用支付方式8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.知識產(chǎn)權(quán)9.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬9.2知識產(chǎn)權(quán)使用9.3知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約爭議解決11.合同解除與終止11.1解除條件11.2解除程序11.3合同終止12.法律適用與爭議解決12.1法律適用12.2爭議解決方式12.3爭議解決機(jī)構(gòu)13.其他條款13.1合同生效13.2合同變更與解除13.3合同通知與送達(dá)13.4合同附件14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2合同目的1.3合同適用范圍本合同適用于持有人因特定原因需要退出基金投資，且代持人同意代為持有基金份額的情形。第二條定義與解釋2.1定義本合同中使用的術(shù)語和定義如下：（1）基金代持：指代持人受持有人委托，以自己的名義代為持有基金份額的行為。（2）基金份額：指基金投資者持有的基金財產(chǎn)份額。（3）退出機(jī)制：指持有人根據(jù)本合同約定，在特定條件下退出基金投資的程序和規(guī)則。2.2解釋原則（1）根據(jù)合同文義進(jìn)行解釋；（2）結(jié)合上下文和合同目的進(jìn)行解釋；（3）參照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行解釋。第三條代持關(guān)系3.1代持人資格3.2代持人義務(wù)（1）代持人應(yīng)按照合同約定，妥善保管基金份額，并確?；鸱蓊~的合法權(quán)益不受侵害；（2）代持人應(yīng)及時向持有人報告基金投資的相關(guān)信息；（3）代持人應(yīng)按照合同約定，配合持有人進(jìn)行基金份額的退出操作。3.3代持人權(quán)利（1）代持人有權(quán)要求持有人提供基金投資的相關(guān)資料；（2）代持人有權(quán)按照合同約定，參與基金份額的退出過程；（3）代持人有權(quán)在合同約定的條件下，終止代持關(guān)系。第四條基金代持份額4.1份額確認(rèn)代持人應(yīng)在收到持有人提供的基金份額證明后，在五個工作日內(nèi)確認(rèn)基金份額。4.2份額變更（1）基金份額變更應(yīng)經(jīng)持有人書面同意；（2）代持人應(yīng)在收到持有人提供的變更申請后，在五個工作日內(nèi)完成份額變更手續(xù)。4.3份額退出條件（1）持有人因特定原因需要退出基金投資；（2）代持人同意代為持有基金份額。第五條退出機(jī)制5.1退出方式（1）以現(xiàn)金方式贖回基金份額；（2）轉(zhuǎn)讓基金份額給其他投資者。5.2退出流程（1）持有人向代持人提出退出申請；（2）代持人核實退出申請，并在五個工作日內(nèi)予以回復(fù)；（3）雙方協(xié)商確定退出方式、價格及費(fèi)用；（4）代持人按照約定完成退出手續(xù)。5.3退出時間持有人提出退出申請后，代持人應(yīng)在十個工作日內(nèi)完成退出手續(xù)。第六條退出價格確定6.1價格計算方法退出價格按照基金份額凈值計算，具體計算方法如下：（1）基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金份額總數(shù)；（2）退出價格=基金份額凈值×基金份額數(shù)量。6.2價格調(diào)整機(jī)制（1）基金凈值波動時，退出價格按最新凈值調(diào)整；（2）如遇特殊情況，雙方可協(xié)商調(diào)整退出價格。6.3價格爭議解決如雙方對退出價格產(chǎn)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。第七條退出費(fèi)用7.1費(fèi)用種類（1）贖回費(fèi)用；（2）過戶費(fèi)用；（3）手續(xù)費(fèi)；（4）其他相關(guān)費(fèi)用。7.2費(fèi)用承擔(dān)（1）贖回費(fèi)用、過戶費(fèi)用由持有人承擔(dān)；（2）手續(xù)費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用按合同約定或?qū)嶋H發(fā)生情況由雙方分擔(dān)。7.3費(fèi)用支付方式持有人應(yīng)在退出手續(xù)完成后五個工作日內(nèi)，按照約定方式支付相關(guān)費(fèi)用。第八條保密條款8.1保密內(nèi)容代持人和持有人對本合同內(nèi)容、基金投資信息、退出價格等保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。8.2保密期限保密期限自本合同生效之日起至基金投資退出完畢且雙方權(quán)利義務(wù)終止后三年。8.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，泄露保密內(nèi)容的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。第九條知識產(chǎn)權(quán)9.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬本合同項下產(chǎn)生的任何知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于技術(shù)秘密、商業(yè)秘密等，歸雙方共有，除非法律另有規(guī)定。9.2知識產(chǎn)權(quán)使用雙方有權(quán)在各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)使用本合同項下的知識產(chǎn)權(quán)，但不得侵犯對方的合法權(quán)益。9.3知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙方應(yīng)采取必要措施保護(hù)本合同項下的知識產(chǎn)權(quán)，防止未經(jīng)授權(quán)的使用。第十條違約責(zé)任10.1違約情形（1）任何一方未履行本合同約定的義務(wù)；（2）任何一方違反保密條款；（3）任何一方違反知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)；（4）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.3違約爭議解決違約爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。第十一條合同解除與終止11.1解除條件（1）本合同約定的解除條件成就；（2）一方違約，另一方依法解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。11.2解除程序（1）提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對方；（2）對方應(yīng)在收到通知之日起五個工作日內(nèi)給予答復(fù)；（3）雙方協(xié)商確定合同解除的具體事宜。11.3合同終止合同終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)終止，但本合同中約定的保密條款、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款及爭議解決條款除外。第十二條法律適用與爭議解決12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決方式（1）爭議雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十三條其他條款13.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同變更與解除本合同的變更與解除，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。13.3合同通知與送達(dá)本合同項下的通知、送達(dá)，均以書面形式進(jìn)行，可以采取掛號信、特快專遞、電子郵件等方式。13.4合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第十四條合同簽署與生效日期14.1簽署本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2生效日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，因特定原因需要介入的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。第二條第三方介入原因（1）需要第三方提供專業(yè)服務(wù)，如資產(chǎn)評估、法律咨詢、財務(wù)審計等；（2）需要第三方作為見證人，監(jiān)督合同履行；（3）需要第三方調(diào)解或仲裁合同履行過程中的爭議。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在本合同中的責(zé)任限額如下：（1）第三方因自身過錯導(dǎo)致合同履行受阻或違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）第三方在提供專業(yè)服務(wù)時，如因故意或重大過失導(dǎo)致服務(wù)結(jié)果錯誤，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）第三方在見證或監(jiān)督合同履行過程中，如因故意或重大過失導(dǎo)致合同履行受阻或違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第四條第三方責(zé)權(quán)利4.1第三方權(quán)利：（1）第三方有權(quán)要求持有人和代持人提供必要的資料和信息；（2）第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，參與合同履行過程中的有關(guān)活動；（3）第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。4.2第三方義務(wù)：（1）第三方應(yīng)按照本合同約定，提供真實、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)；（2）第三方應(yīng)保守合同履行過程中的秘密，不得泄露給任何第三方；（3）第三方應(yīng)按照合同約定，履行相應(yīng)的見證或監(jiān)督職責(zé)。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與持有人、代持人的關(guān)系：（1）第三方與持有人、代持人之間不存在合同關(guān)系，其服務(wù)對象為合同雙方；（2）第三方在提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)獨立客觀，不受持有人、代持人影響。5.2第三方與合同簽訂地的關(guān)系：（1）第三方在合同簽訂地提供服務(wù)時，應(yīng)遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)；（2）第三方在合同簽訂地發(fā)生爭議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院解決。第六條第三方介入的程序6.1持有人或代持人根據(jù)本合同約定，提出第三方介入申請；6.2雙方協(xié)商確定第三方人選及服務(wù)內(nèi)容；6.3第三方接受委托，開始履行職責(zé)；6.4第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)持有人、代持人有違約行為，應(yīng)及時通知雙方；6.5第三方完成職責(zé)后，向持有人和代持人提交服務(wù)報告。第七條第三方介入費(fèi)用的承擔(dān)7.1第三方介入費(fèi)用由持有人和代持人按照合同約定或?qū)嶋H發(fā)生情況分擔(dān)；（1）專業(yè)服務(wù)費(fèi)用；（2）見證或監(jiān)督費(fèi)用；（3）其他相關(guān)費(fèi)用。第八條第三方介入的終止8.1第三方介入終止條件：（1）合同履行完畢；（2）第三方完成職責(zé)；（3）雙方協(xié)商一致終止第三方介入。8.2第三方介入終止程序：（1）持有人或代持人提出終止第三方介入申請；（2）雙方協(xié)商確定終止事宜；（3）第三方終止履行職責(zé)。第九條第三方介入爭議的解決9.1第三方介入過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；9.2協(xié)商不成的，可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條第三方介入的保密義務(wù)10.1第三方在介入過程中，對持有人、代持人的商業(yè)秘密和合同履行過程中的秘密負(fù)有保密義務(wù)；10.2第三方違反保密義務(wù)，泄露秘密的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金代持協(xié)議書要求：協(xié)議書應(yīng)載明雙方的基本信息、基金代持的份額、代持期限、退出機(jī)制等條款，并由雙方簽字（或蓋章）。說明：本附件為合同的主要組成部分，是雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具體體現(xiàn)。2.附件二：基金份額證明要求：份額證明應(yīng)載明基金份額的數(shù)量、凈值、持有人的基本信息等，并由基金管理人蓋章。說明：本附件作為基金份額的有效憑證，用于證明持有人對基金份額的擁有。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、權(quán)利義務(wù)等，并由第三方簽字（或蓋章）。說明：本附件在第三方介入時適用，用于規(guī)范第三方在本合同中的行為。4.附件四：基金退出方案要求：方案應(yīng)詳細(xì)說明基金退出的流程、價格確定、費(fèi)用承擔(dān)等，并由雙方簽字（或蓋章）。說明：本附件用于指導(dǎo)基金退出的具體操作，確保退出過程的順利進(jìn)行。5.附件五：保密協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等，并由雙方簽字（或蓋章）。說明：本附件用于規(guī)范雙方對本合同內(nèi)容的保密義務(wù)，保護(hù)雙方商業(yè)秘密。6.附件六：知識產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用、保護(hù)等，并由雙方簽字（或蓋章）。說明：本附件用于規(guī)范雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用。7.附件七：爭議解決協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確爭議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等，并由雙方簽字（或蓋章）。說明：本附件用于指導(dǎo)雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議時的解決方式。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：持有人未在約定的時間內(nèi)提出退出申請。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：持有人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償代持人因此遭受的損失。示例說明：持有人未在合同約定的退出申請期限內(nèi)提出退出申請，導(dǎo)致代持人無法及時完成退出手續(xù)，代持人可要求持有人賠償由此產(chǎn)生的費(fèi)用。2.違約行為：代持人未妥善保管基金份額，導(dǎo)致份額受損。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：代持人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償持有人因此遭受的損失。示例說明：代持人未妥善保管基金份額，導(dǎo)致份額被非法轉(zhuǎn)讓，代持人需賠償持有人因此遭受的損失。3.違約行為：第三方在提供服務(wù)過程中，泄露持有人或代持人的商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償持有人或代持人因此遭受的損失。示例說明：第三方在提供資產(chǎn)評估服務(wù)過程中，泄露持有人商業(yè)秘密，第三方需賠償持有人因此遭受的損失。4.違約行為：第三方未按照約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致服務(wù)結(jié)果錯誤。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償持有人或代持人因此遭受的損失。示例說明：第三方在提供法律咨詢服務(wù)時，未給出正確法律意見，導(dǎo)致持有人遭受損失，第三方需賠償損失。5.違約行為：一方違反保密義務(wù)，泄露合同內(nèi)容。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。示例說明：一方違反保密義務(wù)，泄露合同內(nèi)容，對方可要求違約方賠償損失。全文完。2024年基金代持退出機(jī)制2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1基金代持1.2代持退出1.3退出機(jī)制2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.代持權(quán)益與義務(wù)3.1甲方權(quán)益3.2乙方義務(wù)4.代持期限與續(xù)約4.1代持期限4.2續(xù)約條件5.代持資金管理5.1資金來源5.2資金用途5.3資金監(jiān)管6.退出條件與流程6.1退出條件6.2退出流程6.3退出通知7.退出方式7.1完全退出7.2部分退出8.退出費(fèi)用與支付8.1費(fèi)用構(gòu)成8.2支付方式9.退出收益分配9.1收益計算9.2分配方式10.退出后的代持權(quán)益10.1權(quán)益轉(zhuǎn)移10.2權(quán)益解除11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件14.其他條款14.1適用法律14.2合同生效與備案14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1基金代持：指甲方將其所持有的基金份額委托給乙方代為持有和管理的行為。1.2代持退出：指甲方在滿足約定條件的情況下，將乙方持有的基金份額恢復(fù)至甲方名下的過程。1.3退出機(jī)制：指代持退出所遵循的具體規(guī)則和程序。2.合同雙方2.1甲方：[甲方全稱]，注冊地為[甲方注冊地]，法定代表人為[甲方法定代表人]，聯(lián)系電話為[甲方聯(lián)系電話]。2.2乙方：[乙方全稱]，注冊地為[乙方注冊地]，法定代表人為[乙方法定代表人]，聯(lián)系電話為[乙方聯(lián)系電話]。3.代持權(quán)益與義務(wù)3.1甲方權(quán)益：甲方享有代持基金份額的所有權(quán)、收益權(quán)及處置權(quán)。3.2乙方義務(wù)：乙方應(yīng)妥善保管代持基金份額，確?；鸱蓊~的安全，不得挪用或侵占基金份額。4.代持期限與續(xù)約4.1代持期限：本合同代持期限自[代持起始日期]起至[代持終止日期]止。4.2續(xù)約條件：如雙方同意續(xù)約，應(yīng)在代持期限屆滿前[提前通知期限]內(nèi)書面達(dá)成一致，并簽訂續(xù)約協(xié)議。5.代持資金管理5.1資金來源：代持基金份額的資金來源為甲方所持有的基金份額對應(yīng)的資金。5.2資金用途：代持資金僅用于購買、持有和管理基金份額，不得用于其他用途。5.3資金監(jiān)管：乙方應(yīng)設(shè)立專門賬戶對代持資金進(jìn)行管理，并定期向甲方報告資金使用情況。6.退出條件與流程1.1甲方需將基金份額用于其他合法用途；1.2甲方認(rèn)為退出更有利于其利益；1.3出現(xiàn)不可抗力等因素導(dǎo)致代持無法繼續(xù)。6.2退出流程：甲方提出退出請求后，乙方應(yīng)在[響應(yīng)期限]內(nèi)予以回復(fù)，雙方協(xié)商一致后簽訂退出協(xié)議，按照約定辦理基金份額過戶手續(xù)。6.3退出通知：乙方在收到甲方退出請求后，應(yīng)在[通知期限]內(nèi)以書面形式通知甲方，明確退出協(xié)議的簽訂時間和過戶手續(xù)辦理時間。8.退出費(fèi)用與支付8.1費(fèi)用構(gòu)成：退出費(fèi)用包括但不限于過戶手續(xù)費(fèi)、相關(guān)稅費(fèi)、律師費(fèi)等。8.2支付方式：退出費(fèi)用由甲方承擔(dān)，乙方在辦理相關(guān)手續(xù)時，甲方應(yīng)按照乙方通知的金額和時間支付。9.退出收益分配9.1收益計算：退出時，乙方應(yīng)將代持期間產(chǎn)生的收益按照實際發(fā)生情況計算。9.2.1甲方應(yīng)得的收益，乙方應(yīng)在退出時一次性支付給甲方；9.2.2乙方應(yīng)得的收益，乙方應(yīng)在退出時保留，并用于彌補(bǔ)代持期間產(chǎn)生的費(fèi)用或作為代持服務(wù)的報酬。10.退出后的代持權(quán)益10.1權(quán)益轉(zhuǎn)移：代持退出后，甲方恢復(fù)對基金份額的所有權(quán)，乙方不再享有代持權(quán)益。10.2權(quán)益解除：代持退出后，雙方代持關(guān)系終止，代持協(xié)議自動失效。11.爭議解決11.1爭議解決方式：雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)：如協(xié)商不成，任何一方均可向[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]申請仲裁。12.違約責(zé)任12.1違約情形：任何一方違反本合同約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約。12.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.合同解除與終止13.1.1乙方嚴(yán)重違反本合同約定，甲方有權(quán)解除合同；13.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；13.1.3雙方協(xié)商一致解除合同。13.2合同終止條件：合同履行完畢或雙方約定的其他終止條件成就時，本合同終止。14.其他條款14.1適用法律：本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同生效與備案：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并報相關(guān)政府部門備案。14.3合同附件：本合同附件作為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方邀請或選擇的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督或協(xié)助的獨立第三方。1.2第三方包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。2.第三方的職責(zé)2.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)。2.2第三方應(yīng)遵守保密原則，不得泄露合同內(nèi)容或相關(guān)敏感信息。3.第三方的權(quán)利3.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。3.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。4.第三方的義務(wù)4.1第三方應(yīng)按照合同約定的時間、質(zhì)量要求完成工作。4.2第三方應(yīng)確保其提供服務(wù)的過程符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。5.第三方的責(zé)任5.1第三方對因其過錯導(dǎo)致甲乙雙方損失的部分，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2第三方的責(zé)任限額：5.2.1第三方對甲乙雙方損失的責(zé)任限額，不得超過其收取的服務(wù)費(fèi)用的總額。5.2.2如第三方提供的服務(wù)存在重大過失，導(dǎo)致甲乙雙方損失，其責(zé)任限額不受上述限制。6.第三方的介入流程6.1甲乙雙方協(xié)商一致后，邀請第三方介入。6.2第三方應(yīng)在收到邀請后[響應(yīng)期限]內(nèi)確認(rèn)是否接受邀請。6.3第三方接受邀請后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的工作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。7.第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方與甲方的劃分：7.1.1第三方僅對甲方提供服務(wù)，不承擔(dān)甲方與乙方之間的合同義務(wù)。7.1.2甲方對第三方的指示或要求，第三方應(yīng)予執(zhí)行，但如違反法律法規(guī)或合同約定，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。7.2第三方與乙方的劃分：7.2.1第三方僅