風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度1

1目的

危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制，是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核

心。為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理，預(yù)防事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)、安全管

理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，特制定本制度。

2適用范圍

本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常和非正常情況，包

括新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除、報(bào)

廢各階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)信息更新等。

3職責(zé)

3.1公司行政總監(jiān)直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)工作，組織制定風(fēng)險(xiǎn)管

理制度，成立評(píng)價(jià)組織，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.2安全部是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)

工作，負(fù)責(zé)公司巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)分析，負(fù)責(zé)公司各單位

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄的審查與控制效果驗(yàn)收，建立、更新危險(xiǎn)源檔案，定

期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。

3.3各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)低風(fēng)險(xiǎn)即等級(jí)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)以下（不

包括重大風(fēng)險(xiǎn)）各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)分析、記錄、審查與控制效果驗(yàn)收。

3.4公司各級(jí)管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織、參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，提供

相關(guān)資料，要求從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制主要為從事該工作的人員服務(wù)，要求該項(xiàng)

工作的從業(yè)人員參與評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)初期，可由各級(jí)管理人員對(duì)從業(yè)人

員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)，進(jìn)行示范，逐漸轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評(píng)價(jià)，從業(yè)

人員風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可與技能考核相結(jié)合。

3.6非本公司施工單位到公司從事某項(xiàng)工作時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控

制由施工單位為主、公司為輔一起進(jìn)行討論、分析，分析人員簽字

也應(yīng)包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負(fù)責(zé)。

4管理程序

4.1風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理

4.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)本制度附錄《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行分級(jí)c

4.1.2各部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)所轄范圍內(nèi)所有的「直接作業(yè)、操作崗位、

關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

4.1.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門(mén)負(fù)責(zé)人初審簽字，

經(jīng)安全部復(fù)檢簽字后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)終審批準(zhǔn)；重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在

部門(mén)負(fù)責(zé)人初審簽字后，報(bào)安全部終審批唯；中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)

險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門(mén)負(fù)責(zé)人或該部門(mén)專(zhuān)（兼）職安全員

終審批準(zhǔn)。

4.1.4崗位（裝置、部位等）風(fēng)險(xiǎn)。巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)所在

的崗位（裝置、部位等）由所在部門(mén)作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照

《關(guān)鍵裝置和重點(diǎn)部位安全管理制度》進(jìn)行管理；中等風(fēng)險(xiǎn)、可接

受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位（裝置、部位等）應(yīng)由所在部門(mén)采

取隔離、防護(hù)、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

4.1.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分析職責(zé)：

4.1.5.1項(xiàng)目規(guī)劃，設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)做安全預(yù)評(píng)價(jià)；

4.1.5.2項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)由項(xiàng)目部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制

記錄；

4.1.5.3項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行后，常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由各部門(mén)

進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄，

4.1.5.4生產(chǎn)系統(tǒng)的開(kāi)停車(chē)風(fēng)險(xiǎn)由生產(chǎn)技術(shù)部分析并做好風(fēng)險(xiǎn)

控制記錄；

4.L5.5較重要的工藝改變應(yīng)由安全部負(fù)責(zé)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做

好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；

4.1.5.6設(shè)備新增或拆除的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)分析，并

做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；

4.1.5.7事故及潛在緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門(mén)進(jìn)行評(píng)價(jià)，

并做好控制記錄；

4.1.5.8進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)，均由所在部門(mén)進(jìn)行作業(yè)風(fēng)

險(xiǎn)分析；

4.1.5.9原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸、貯存和使用過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)白供、

銷(xiāo)部門(mén)進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄；

4.1.5.10作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門(mén)進(jìn)行分析,

并做好控制記錄;

4.1.5.11安全防護(hù)用品應(yīng)由相應(yīng)的采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做

好控制記錄；

4.1.5.12人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制

度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門(mén)進(jìn)行分析，并做好控制記錄。

4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法選擇

4.2.1直接作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法為工作危害分析（jha）；

4.2.2崗位、部位、裝置等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的首選工作是危害分

析（jha）,其次為作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（lec）；

4.2.3重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為安全檢查表法（scl）；

4.2.4新生產(chǎn)工藝線(xiàn)路的設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方法為危險(xiǎn)與可操作性研究

（hazop）o

4.2.5經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其它方法。

4.3評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

公司定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)按附錄《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行，需進(jìn)行定量

的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組采用合適的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。外部評(píng)價(jià)由相關(guān)

資質(zhì)機(jī)構(gòu)自行選用評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。

4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)的實(shí)施步驟

4.4.1行政總監(jiān)主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)，成立評(píng)價(jià)組織。組織成員

由有安全評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員組成。評(píng)價(jià)

組織編制評(píng)價(jià)大綱C

4.4.2各相關(guān)部門(mén)收集、整理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所需資料，提交評(píng)價(jià)組

織。

4.4.3危害辨識(shí)，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、識(shí)別危險(xiǎn)有害因素。

4.4.4通過(guò)定性或定量評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4.4.5根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，提出控制措施。

4.4.6得出評(píng)價(jià)結(jié)論°

4.4.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等3個(gè)方面的可能性

和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：

4.4.7.1火災(zāi)和爆炸；

4.4.7.2沖擊和撞擊;

4.4.7.3中毒、窒息和觸電；

4.4.7.4有毒有害物料、氣體的泄漏；

4.4.7.5其他化學(xué)、物理性危害因素；

4.4.7.6人機(jī)工程因素（指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配，

使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理及心理特征，從而使操作簡(jiǎn)便準(zhǔn)確、失

誤少）；

4.4.7.7設(shè)備的腐蝕、缺陷；

4.4.7.8對(duì)環(huán)境的可能影響等。

4.5確定重大風(fēng)險(xiǎn)

4.5.1依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；

4.5.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；

4.5.3公司的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等。

4.6風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容

4.6.1選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：

4.6.1.1控制措施的可行性和可靠性；

4.6.1.2控制措施的先進(jìn)性和安全性；

4.6.1.3控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況；

4.6.1.4可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

4.6.2控制措施應(yīng)包括：

4.6.2.1工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

4.6.2.2管理措施，規(guī)范安全管理；

4.6.2.3教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；

4.6.2.4個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

4.6.3風(fēng)險(xiǎn)控制管理

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，落實(shí)所選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控

制在可以接受的程度。

對(duì)于確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，需建立檔案，內(nèi)容包括：

4.6.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；

4.6.3.2評(píng)審意見(jiàn)；

4.6.3.3隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；

4.6.3.4治理時(shí)間表和負(fù)責(zé)人；

4.6.3.5竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

4.7風(fēng)險(xiǎn)信息更新

不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

和隱患，定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的的頻次一般每

年一次，當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

4.7.1新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

4.7.2操作變化或工藝改變；

4.7.3新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

4.7.4有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)；

4.7.5組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

4.8重大危險(xiǎn)源控制系統(tǒng)

重大危險(xiǎn)源的辯識(shí)。按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辯識(shí)》

（gbl8218-20_）規(guī)定，識(shí)別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的不存在危險(xiǎn)化

學(xué)品重大危險(xiǎn)源。

4.9風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳、培訓(xùn)

定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識(shí)別、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。通過(guò)培訓(xùn)增強(qiáng)從業(yè)人員的

風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其認(rèn)識(shí)到所在崗位的風(fēng)險(xiǎn)，并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。

5相關(guān)記錄

《作業(yè)活動(dòng)清單》

《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)記錄》

《工作危害分析記錄表（jha）》

《安全檢查分析記錄表（scl）》

《作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析記錄表（lec）》

《預(yù)先危險(xiǎn)性分析記錄表（pha）》

《危險(xiǎn)與可操作性分析記錄表（hazop）》風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度2

1、起草、審查和修改公司各類(lèi)法律文書(shū)，對(duì)總公司、公司制定

的規(guī)章制度提出法律意見(jiàn);

2、擬定和審核公司各類(lèi)合同、協(xié)議；

3、代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益；

4、協(xié)辦客戶(hù)的資信情況調(diào)查及調(diào)查報(bào)告的撰寫(xiě)；

5、負(fù)責(zé)公司部門(mén)、員工投訴事宜的調(diào)查、反饋，并提出處理意

見(jiàn)；

6、負(fù)責(zé)為公司應(yīng)收賬款的.清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助

公司貸后管理員、資金管理員督促客戶(hù)及時(shí)還款，負(fù)責(zé)應(yīng)收賬款逾

期四期以上的清欠管理；

7、負(fù)責(zé)主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務(wù)清收及相關(guān)訴訟工作。

8、對(duì)公司各部門(mén)違反國(guó)家法律、法規(guī)行為，違反總公司、公

司規(guī)章制度行為提出糾正意見(jiàn)，督促有關(guān)部門(mén)予以整改，并向上級(jí)

及時(shí)反映；

9、組織實(shí)施對(duì)公司員工的法律宣傳、培訓(xùn)；

10、為公司的運(yùn)營(yíng)提供法律咨詢(xún)及提出法律建議；

11、負(fù)責(zé)、協(xié)助公司危機(jī)事件和重大糾紛的處理。風(fēng)險(xiǎn)控制管

理制度3

1、目的

為充分辨識(shí)危險(xiǎn)源，合理評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，特制定本

辦法。

2、范圍

本文件適用于本公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的

管理。

3、術(shù)語(yǔ)

3.1重大風(fēng)險(xiǎn)（或不可承受風(fēng)險(xiǎn)）：指級(jí)別較高或危險(xiǎn)程度較大、

能夠造成或可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2管理方案：對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安

全目標(biāo)，明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限，制定方法、資源和時(shí)間

表，落實(shí)、檢查所采取的措施。

4、主要職責(zé)

4.1生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管

理工作。

4.2設(shè)備技術(shù)部負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控

制策劃管理工作。

4.3各單位負(fù)責(zé)本單位（包括相關(guān)方）的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。

5、工作程序

5.1危險(xiǎn)源辨識(shí)：

5.1.1劃分作業(yè)活動(dòng)

5.1.1.1危險(xiǎn)源辨識(shí)是針對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行的，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)首

先要?jiǎng)澐肿鳂I(yè)活動(dòng)C

5.1.1.2劃分作業(yè)活動(dòng)方法

a按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；

b按地理區(qū)域劃分;

C按裝置劃分；

d按作業(yè)任務(wù)劃分；

e上述幾種方法的結(jié)合。

5.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍

5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；

5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；

5.1.2.3所有作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施。

5.1.3危險(xiǎn)源辨識(shí)內(nèi)容：危險(xiǎn)源類(lèi)別的分類(lèi)見(jiàn)附錄一

5.1.3.1物的'不安全狀態(tài)；

5.L3.2人的不安全行為;

5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷；

5.1.3.4安全健康管理的缺陷。

5.1.4在危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程中，要考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊

急）和三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)）。

5.1.5危險(xiǎn)源辨識(shí)方法具體內(nèi)容見(jiàn)附錄二

5.1.5.1基本分析法

5.1.5.2工作安全分析法

5.1.6危險(xiǎn)源辨識(shí)充分性的確認(rèn)

a覆蓋已發(fā)生事故的原因；

b覆蓋法律法規(guī)的要求。

5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用直接評(píng)價(jià)法、mes法和ms法（mes法、ms法

和風(fēng)險(xiǎn)程度的具體內(nèi)容見(jiàn)附錄三）。

5.2.1.1凡有下列情況之一的，用直接評(píng)價(jià)法判定為重大風(fēng)險(xiǎn)

（或不可承受風(fēng)險(xiǎn)）：

a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或?qū)儆?/p>

組織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其它違規(guī)（輕微的違

章行為除外）；

b近三年發(fā)生過(guò)重傷、死亡、重大財(cái)產(chǎn)損失（30萬(wàn)元及以上）一

次；或輕傷、非重大財(cái)產(chǎn)損失（30萬(wàn)元以下）三次以上，至今未采取有

效防范控制措施,仍有可能發(fā)生事故。

5.2.1.2除上運(yùn)情況外,人身傷害事故采用mes法，單純財(cái)產(chǎn)損

失事故采用ms法。

5.2.1.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)（即一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）屬政府部門(mén)級(jí)危險(xiǎn)源;

三級(jí)屬公司危險(xiǎn)源；四級(jí)、五級(jí)屬車(chē)間（部,1）級(jí)危險(xiǎn)源。

5.2.1.4對(duì)5.1、5.2條款中記錄填寫(xiě)《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

表》，公司級(jí)危險(xiǎn)源填寫(xiě)《重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》，其中控制計(jì)劃為

“制定目標(biāo)管理方案”的填寫(xiě)《職業(yè)健康安全管理方案》表,并填寫(xiě)

《重大危險(xiǎn)源清單》O

5.3匯總和調(diào)整工作

為了確保全員參與、辨識(shí)充分，采取三級(jí)辨識(shí)二級(jí)評(píng)價(jià)的方法。

《即班組、車(chē)間（部室）、公司三級(jí)辨識(shí)，車(chē)間（部室）、公司二級(jí)評(píng)

價(jià)?！?/p>

5.3.1各車(chē)間（部室）對(duì)所屬各班組；公司對(duì)所屬各車(chē)間（部室）上

報(bào)的危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)表分別進(jìn)行匯總。匯總過(guò)程中對(duì)所列出的危險(xiǎn)

源可合并同類(lèi)項(xiàng)，但要指出危險(xiǎn)源所涉及的作業(yè)活動(dòng)。

5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對(duì)各車(chē)間（部室）上報(bào)的危險(xiǎn)源

進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)和確認(rèn)，結(jié)果上報(bào)公司。

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

5.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的優(yōu)先順序：

首先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)（如技術(shù)、工藝改造）；其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)（如

增設(shè)安全監(jiān)控、報(bào)警、連鎖裝置或隔離措施）；再次考慮采用個(gè)體防

護(hù)裝置。

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

5.4.2.1二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)，由公司主管部門(mén)和廠(chǎng)充分討論

確認(rèn)后，制定重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，公司生產(chǎn)安環(huán)部根據(jù)控制計(jì)劃組織

實(shí)施，公司主管部門(mén)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)，

應(yīng)及時(shí)上報(bào)政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門(mén)備案。

5.4.2.2三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車(chē)間（部室）討論確認(rèn)后，

制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，所屬單位實(shí)施控制計(jì)劃,

生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監(jiān)督、檢查。四至五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，由各車(chē)間（部空）制定管

理辦法，進(jìn)行管理。

5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對(duì)三級(jí)危險(xiǎn)源監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢

查職能單位的三級(jí)危險(xiǎn)源日常監(jiān)督檢查工作開(kāi)展情況、各類(lèi)安全監(jiān)

測(cè)與監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制

度落實(shí)情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的

掌握情況;各車(chē)間（部室）每月進(jìn)行一次對(duì)本單位三級(jí)危險(xiǎn)源的檢查，

重點(diǎn)檢查各類(lèi)安全監(jiān)測(cè)與監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維

護(hù)情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)

急預(yù)案與處置方案的掌握情況；作業(yè)區(qū)（班組）每月對(duì)四級(jí)、五級(jí)危險(xiǎn)

源的檢查，，重點(diǎn)檢查各類(lèi)安全監(jiān)測(cè)與監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、崗位

職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。

5.5危險(xiǎn)源的更新

5.5.1各單位每年按本文件對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行更新確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)

果于七月底前報(bào)公司生產(chǎn)安環(huán)部。

5.5.2對(duì)屬于公司管理的建設(shè)項(xiàng)目，在施工前，設(shè)備技術(shù)部組織

進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，以便對(duì)工程承包商提出采取有效措

施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的具體要求。并將結(jié)果報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案。

5.5.3當(dāng)下述情況發(fā)生變化時(shí)，各單位應(yīng)及時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源，更新

（或補(bǔ)充）危險(xiǎn)源辨識(shí)的相應(yīng)表格。

5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化；

5.5.3.2各各車(chē)間（部室）的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)

施等發(fā)生變化或更新；

5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責(zé)任單位，要對(duì)相應(yīng)的作業(yè)活動(dòng)

進(jìn)行危險(xiǎn)源重新識(shí)別、評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果在事故處理結(jié)束5個(gè)工作日內(nèi),

報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案（書(shū)面和電子版）。風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度4

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,

增強(qiáng)自我約束能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，制定本制度。

第二條本制度所稱(chēng)的合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理

和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)

范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及社會(huì)公認(rèn)并普遍遵守的職

業(yè)道德和行為準(zhǔn)則〈以下統(tǒng)稱(chēng)"法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”〉

本制度所稱(chēng)的合規(guī)管理，是指公司建立合規(guī)組織架構(gòu)、制定和

執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化、防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

本制度所稱(chēng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理

或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取

監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第三條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是公司進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容,

也是實(shí)施有效內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司

所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、

監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

第四條公司建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組

織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效識(shí)

別并積極主動(dòng)防范化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。第五條公司

設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，是公司的高級(jí)管

理人員，對(duì)公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行

審查、監(jiān)督和檢查C

合規(guī)總監(jiān)分管法規(guī)風(fēng)控部，獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)。

公司設(shè)立法規(guī)風(fēng)控部為公司合規(guī)管理部門(mén)，行使合規(guī)管理職能,

同時(shí)行使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管職能。法規(guī)風(fēng)控部門(mén)獨(dú)立于公司其他部門(mén)。

第六條公司各內(nèi)部控制部門(mén)建立分工協(xié)作的關(guān)系，共同防范公

司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。第七條合規(guī)人人有責(zé)，公司倡導(dǎo)和

培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設(shè)作為公司文化建設(shè)的一個(gè)

重要組成部分。

合規(guī)從高層做是，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的言行應(yīng)與

公司的宗旨和價(jià)值觀(guān)念相一致。董事會(huì)和高級(jí)管理人員應(yīng)在公司倡

導(dǎo)并推行誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則和價(jià)值觀(guān)，努力培育員工的合規(guī)意識(shí),

推行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，促進(jìn)公司內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

管理與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。第二章合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

第八條公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全合規(guī)管理框架和制

度，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、力求在公司形成為部約束到位、相互制衡

有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)聯(lián)系的長(zhǎng)效機(jī)制，為公司持續(xù)規(guī)范

發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)C

第九條公司合規(guī)管理的基本原則：

（一）全面性：風(fēng)控合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和

分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員、貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)

節(jié)；在決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等全面體現(xiàn)合規(guī)管理要求；

（二）主動(dòng)性：公司及其全體工作人員在其經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行

為中應(yīng)當(dāng)主動(dòng)尋求合規(guī)支持，主動(dòng)而且自覺(jué)地執(zhí)行合規(guī)制度；

（三）獨(dú)立性；合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)具有獨(dú)立性，公司的股東、

董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)

和合規(guī)部門(mén)下達(dá)指令或者干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員和各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的

工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)履行職責(zé)。

第三章合規(guī)管理組織體系

第十條公司建立與自身經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

的合規(guī)管理組織體系。董事會(huì)是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)

責(zé)公司合規(guī)管理基本政策的審批、評(píng)估和監(jiān)督實(shí)施。經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵

照本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合

規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。

合規(guī)總監(jiān)和管理合規(guī)總部負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)

風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審

查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開(kāi)發(fā)、審查、咨詢(xún)、監(jiān)督檢查、培

訓(xùn)教育等合規(guī)支持加合規(guī)控制職責(zé)。

公司全體工作人員應(yīng)自覺(jué)嚴(yán)格遵守并具體執(zhí)行公司的合規(guī)管理

政策和程序。

第四章董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)

第十一條董事會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)；

〈一〉審議批準(zhǔn)合規(guī)管理工作的基本政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)

施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估；

〈二〉決定公司合規(guī)部門(mén)的設(shè)置及其職能；

〈三〉聘任或者解聘合規(guī)總監(jiān)，決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬、福利待

遇和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

〈四〉保證合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)獨(dú)立行使合規(guī)職權(quán)；

＜五＞對(duì)總裁履行職責(zé)的情況進(jìn)行合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)考核；

〈六〉對(duì)合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行考核；

〈七〉公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第十二條因合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，存在以下行為且情節(jié)嚴(yán)重、

給公司造成重大損失的，董事會(huì)可對(duì)合規(guī)總監(jiān)予以解聘；

〈一〉對(duì)已察覺(jué)或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

不向董事會(huì)報(bào)告或報(bào)告不及時(shí)；

＜二＞向董事會(huì)報(bào)送提供虛假信息的；

〈三〉公司發(fā)生—違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)總監(jiān)不能證

明自己已依法履行職責(zé)的；

〈四〉董事會(huì)認(rèn)定的其他沒(méi)有履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的行為。

合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責(zé)并按規(guī)定向董事會(huì)及時(shí)報(bào)告公司—違規(guī)行

為的，可以免責(zé)。第十三條在監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé),

不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責(zé)令公司更換合規(guī)總監(jiān)人選時(shí)，公司董

事會(huì)應(yīng)及時(shí)解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。

第十四條合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)

及時(shí)指定符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的人員6或者一名高級(jí)管理人員代為履

行職務(wù)，代為履行職務(wù)時(shí)間不得超過(guò)個(gè)月。代為履行職務(wù)的人員不

得在公司分管與合規(guī)管理職務(wù)相沖突的部門(mén)。

第五章監(jiān)事會(huì)的合規(guī)職責(zé)

第十五條監(jiān)事會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)：

〈一〉監(jiān)督董事會(huì)的決策及決策流程是否合規(guī)；

〈二〉監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理人員合規(guī)職責(zé)的履行情況；

〈三〉對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員，向董

事會(huì)提出罷免的建議；

〈四〉在合規(guī)總監(jiān)履職過(guò)程中出現(xiàn)本制度第十二條第一款情形

時(shí)，向董事會(huì)提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議；

〈五〉對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理是否合規(guī)進(jìn)行調(diào)查，并可要求公司合規(guī)

總監(jiān)和法控部協(xié)助；

＜六＞公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第六章經(jīng)理層合規(guī)職責(zé)

第十六條經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵照董事會(huì)制定的合規(guī)管理基本制度，在

合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督

執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。經(jīng)理層的合規(guī)職責(zé)分為高級(jí)

管理人員的合規(guī)職責(zé)和各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)〈以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各部門(mén)“或“本

部門(mén)”〉負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)。高級(jí)管理人員的主要合規(guī)職責(zé)：

〈一〉根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)政策，建立健全公司合規(guī)管理的

組織架構(gòu)、控制機(jī)制和制度；在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的督導(dǎo)下，制

定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承

擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

＜二＞為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、

財(cái)力和技術(shù)支持；保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)享有履行職責(zé)所必要和

充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責(zé)

相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；

〈三〉主動(dòng)執(zhí)行合規(guī)制度并作出表率，推進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè);

〈四〉及時(shí)、有效防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在發(fā)現(xiàn)—違規(guī)行為或

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)通報(bào)并積極妥善處理，落

實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；

〈五〉簽署公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的中期合規(guī)報(bào)告、年度合規(guī)報(bào)

告，并保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

〈六〉法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，公司章程和董事會(huì)規(guī)定的其

他合規(guī)職責(zé)。第十七條各部門(mén)負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)

〈一〉執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；監(jiān)督管理本部門(mén)及工作人員執(zhí)

業(yè)行為的合規(guī)性，對(duì)本部門(mén)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

〈二〉自行或根據(jù)合規(guī)部門(mén)的督導(dǎo)，評(píng)估、制定、修改和完善

本部門(mén)內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

〈三〉對(duì)本部門(mén)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理制度和流程是否健全、合理和有

效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)，并按規(guī)定向合

規(guī)部門(mén)報(bào)告；

V四〉發(fā)現(xiàn)本部門(mén)—違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)

向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門(mén)報(bào)告，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善

內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；

〈五〉組織本部門(mén)員工的合規(guī)培訓(xùn)；

〈六〉監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

公司在各部門(mén)內(nèi)設(shè)置合規(guī)管理崗位，合規(guī)管理崗位人員對(duì)本部

門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，履行對(duì)部門(mén)及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀

況進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督、檢查，評(píng)價(jià)和報(bào)告等職責(zé)。合規(guī)管理崗位

人員的任職條件、工作職責(zé)等具體事項(xiàng)由公司另行規(guī)定0

第七章合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責(zé)

第十八條公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)崗位和專(zhuān)q的合規(guī)部門(mén)〈管理合規(guī)

總部〉，負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司及其工

作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履

行合規(guī)政策開(kāi)發(fā)、合規(guī)審查、咨詢(xún)、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支

持和合規(guī)控制職責(zé)c合規(guī)總監(jiān)是公司高級(jí)管理人員，由公司董事會(huì)

聘任。

第十九條公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。第二十條合規(guī)總

監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)制定高級(jí)管理人員代為履

行職責(zé)，代為66履行職責(zé)的人員不能分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的

部門(mén)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不超過(guò)個(gè)月，公司在個(gè)月內(nèi)選聘具有任

職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。

第二十一條合規(guī)總監(jiān)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行以下職責(zé)：

＜一＞對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案

以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行合規(guī)審查的’申請(qǐng)材料和報(bào)告等進(jìn)行合規(guī)審查,

并出具合規(guī)審查意見(jiàn)；

＜二＞監(jiān)督相關(guān)部門(mén)根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)評(píng)估、

完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程;

〈三〉采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行

為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，并按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定

進(jìn)行定期、不定期的檢查；

〈四〉組織實(shí)施公司信息隔離墻制度；

〈五〉及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)公司存在的—違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)隱患，并及時(shí)向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或不猛提出制止和處理意見(jiàn)，并督

促整改；

〈六〉保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合監(jiān)管

機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的

事項(xiàng)，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估

監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；

＜七＞向公司董事會(huì)提交定期合規(guī)情況報(bào)告和臨時(shí)合規(guī)情況報(bào)

告；

〈八〉按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)提供

合規(guī)咨詢(xún)、組織合規(guī)培訓(xùn)；

〈九〉處理涉及公司和員工的—違規(guī)行為的投訴與舉報(bào)；

〈十〉對(duì)總裁之外的公司其他高級(jí)管理人員進(jìn)行合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)考核;

第二十二條合規(guī)總監(jiān)參加公司會(huì)議，在表決前應(yīng)對(duì)會(huì)議表決的

事項(xiàng)發(fā)表合規(guī)意見(jiàn)，但不參與表決；

第二十三條合規(guī)總監(jiān)可以兼任與合規(guī)管理職位不相沖突的職務(wù)

和分管與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的部門(mén)，不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)

相沖突的職位，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)；

第二十四條合規(guī)總監(jiān)列席公司董事會(huì)，參加公司總裁辦公會(huì)；

第二十五條根據(jù)履行職責(zé)的需要，合規(guī)總監(jiān)有權(quán)調(diào)閱公司相應(yīng)

的文件資料，獲取必要、充分的信息，公司其他部門(mén)和人員應(yīng)予積

極配合；、

第二十六條合規(guī)總監(jiān)有權(quán)獨(dú)立調(diào)查公司內(nèi)部可能違反合規(guī)制度

的事件，獲取相關(guān)文件和記錄，根據(jù)需要向管理層及員工了解情況,

相關(guān)人員應(yīng)予積極配合；

合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人員

協(xié)助其工作。第二十七條合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權(quán)時(shí)，應(yīng)與公司高

級(jí)管理人員及時(shí)溝通。第二十八條合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查

意見(jiàn)、提供的合規(guī)咨詢(xún)意見(jiàn)、簽署的公司文件等履行職責(zé)有關(guān)的文

件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)情況作出記錄。

第二十九條合規(guī)總監(jiān)每年定期向董事會(huì)提交公司上年度合規(guī)報(bào)

告。

對(duì)已察覺(jué)或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)

總監(jiān)應(yīng)及時(shí)向董事長(zhǎng)提交臨時(shí)報(bào)告。第三十條合規(guī)總監(jiān)向公司董事

會(huì)提交的定期合股報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

＜一＞公司合規(guī)管理的基本情況；

〈二〉合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；

〈三〉公司—違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況；

〈四〉公司合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況；

〈五〉董事會(huì)要求或合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

第八章合規(guī)部門(mén)

第三十一條法規(guī)風(fēng)控部對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，合規(guī)總監(jiān)根據(jù)合規(guī)工

作需要決定法規(guī)風(fēng)控部?jī)?nèi)部的崗位設(shè)置。

第三十二條法規(guī)風(fēng)控部在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下履行本規(guī)定第二十

一條規(guī)定的職責(zé)。第三十三條法規(guī)風(fēng)控部享有以下權(quán)利：

〈一〉為履行合規(guī)管理職責(zé)，通過(guò)參加會(huì)議、查閱文件、與有

關(guān)人員交談、接受合規(guī)情況反映等方式獲取必要的信息；

〈二〉對(duì)違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查；

〈三〉向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告前項(xiàng)調(diào)查結(jié)果及處理建議，必要時(shí)可直

接向董事會(huì)報(bào)告；

＜四＞公司規(guī)定的其他權(quán)利。

第三十四條公司應(yīng)為法規(guī)風(fēng)控部配備足夠的合規(guī)管理人員。

法規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員的選聘應(yīng)符合公司的相關(guān)管

理制度要求，并須得到合規(guī)總監(jiān)同意。

合規(guī)管理人員應(yīng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，具有

法律、財(cái)會(huì)、金融等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，特別是應(yīng)具有把握法律、法

規(guī)和準(zhǔn)則的能力。

公司應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)管理人員的專(zhuān)業(yè)技能。

第三十五條公司應(yīng)保證法規(guī)風(fēng)控部行使合規(guī)管理職能所必需的

費(fèi)用。

第三十六條公司支持和保障法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)管理人員履行工

作職責(zé)，并采取措施切實(shí)保障合規(guī)管理人員不因正常履行職責(zé)遭受

不公正待遇，確保合規(guī)管理人員不承擔(dān)與其合規(guī)職責(zé)相沖突的其他

職責(zé)。第三十七條公司各部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司規(guī)定設(shè)立合規(guī)崗位，配置

合規(guī)人員從事所在部門(mén)的合規(guī)管理工作。

第三十八條公司各部門(mén)應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行日常的合規(guī)自查，向法規(guī)風(fēng)

控部提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，支持并配合法規(guī)風(fēng)控部的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

控和評(píng)估。

第三十九條法規(guī)風(fēng)控部對(duì)公司各部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的合規(guī)

檢查。合規(guī)檢查主要檢查管理部門(mén)內(nèi)部控制和履行管理職責(zé)的情況

以及業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)情況和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。合規(guī)檢查結(jié)束后,

對(duì)于存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)，法規(guī)風(fēng)控部下達(dá)合規(guī)建議或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整

改通知書(shū)，對(duì)于存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)，法規(guī)風(fēng)控部可以對(duì)該部

門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話(huà)提醒，并將情況報(bào)送公司經(jīng)營(yíng)管理層。

收到合規(guī)建議的部門(mén)，應(yīng)及時(shí)落實(shí)合規(guī)建議，并及時(shí)向法規(guī)風(fēng)

控部反饋落實(shí)情況C收到合規(guī)整改通知書(shū)的部門(mén)，須在合規(guī)整改通

知書(shū)規(guī)定的整改期限內(nèi)整改完畢，并將整改情況及時(shí)報(bào)送法規(guī)風(fēng)控

部。

第九章合規(guī)實(shí)施細(xì)則

第一節(jié)辦公行政合規(guī)管理

第四十條法規(guī)風(fēng)控部是公司內(nèi)部規(guī)章制度的合規(guī)審核部門(mén)，負(fù)

責(zé)對(duì)公司內(nèi)不規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)審核。

公司內(nèi)部規(guī)章制度在公司領(lǐng)導(dǎo)審定之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)

行合規(guī)審核，然后再予以頒布。第四十一條法規(guī)風(fēng)控部是公司公文

的合規(guī)審核部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)公司公文進(jìn)行合規(guī)審核。以公司名義下發(fā)

的公文在公司領(lǐng)導(dǎo)審批之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核，然

后再予以正式發(fā)文C

以公司名義對(duì)外出具的函件，須先經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核

后方可對(duì)外出具。第四十二條未經(jīng)公司同意，公司各職能部門(mén)不得

以部門(mén)名義對(duì)外出具公文。

經(jīng)公司同意以部門(mén)名義對(duì)外出具公文，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合

規(guī)審核后方可對(duì)外出具。第四十三條公司及各部門(mén)向監(jiān)管部門(mén)和其

他政府部門(mén)報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表等各類(lèi)報(bào)表及其他純業(yè)務(wù)

性質(zhì)的資料無(wú)須法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門(mén)要求合規(guī)

總監(jiān)簽字或出具意見(jiàn)的，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核后報(bào)合規(guī)總監(jiān)簽

字或出具意見(jiàn)。

第四十四條監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府不么下達(dá)的重要文件，

秘書(shū)檔案室應(yīng)將文件及時(shí)抄送法規(guī)風(fēng)控部。

法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對(duì)公司印章的使用進(jìn)行合規(guī)審核。

公司對(duì)外出具文件以及合同、協(xié)議、備忘錄、函件等，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)

控部審核后方可用印。合規(guī)主管對(duì)各部門(mén)非合同用章的用印情況進(jìn)

行事后合規(guī)審核。

第二節(jié)財(cái)務(wù)合規(guī)管理

第四十五條公司開(kāi)立自有資金銀行賬戶(hù)后，計(jì)劃財(cái)務(wù)中心須及

時(shí)將開(kāi)戶(hù)行、賬號(hào)等情況報(bào)法規(guī)風(fēng)控部備案。

501第四十六條法規(guī)風(fēng)控部對(duì)萬(wàn)元〈含〉以上、萬(wàn)元以下的公

司大額自有資金對(duì)外劃付業(yè)務(wù)〈內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外〉實(shí)施事后

合規(guī)審查。

第四十七條萬(wàn)元含以上的公司大額自有資金對(duì)外劃付內(nèi)部資金

劃撥業(yè)務(wù)除外〉前，須由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對(duì)外劃付。

50第四十八條計(jì)劃財(cái)務(wù)中心每月上旬匯總上月公司萬(wàn)元〈含〉

以上的大額自有資金劃付明細(xì)報(bào)法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)檢查

的需要，可調(diào)取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對(duì)賬單等相

關(guān)材料。

第四十九條公司凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控

制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，計(jì)劃財(cái)務(wù)中心應(yīng)及時(shí)抄送法規(guī)風(fēng)控部。

第三節(jié)投資顧問(wèn)合規(guī)管理

第五十條公司應(yīng)通過(guò)辦公場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站公示以下

基本信息，方便投資者或客戶(hù)查詢(xún)、監(jiān)督。

〈一〉公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格

等；

〈二〉投資顧問(wèn)的—及其投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼；

第五十一條投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依

據(jù)。投資建議的依據(jù)包括研究報(bào)告或者基于研究報(bào)告、理論模型以

及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。

第五十二條投資顧問(wèn)依據(jù)公司或者其他投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的研究報(bào)

告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

第五十三條投顧業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、

投訴處理等環(huán)節(jié)須實(shí)行留痕管理。第五十四條投資顧問(wèn)協(xié)議書(shū)及投

資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，5

應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。投顧業(yè)務(wù)檔案的保存

期限自協(xié)議終止之日起不得少于年。第五十五條客服專(zhuān)員對(duì)所轄客

戶(hù)的基礎(chǔ)服務(wù)工作及各項(xiàng)與投顧業(yè)務(wù)有關(guān)的客戶(hù)服務(wù)工作，應(yīng)當(dāng)以

5書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限

自協(xié)議終止之日起不得少于年。第五十六條投顧業(yè)務(wù)客戶(hù)合規(guī)回訪(fǎng)

工作由客戶(hù)服務(wù)部門(mén)獨(dú)立實(shí)施，具體回訪(fǎng)機(jī)制、程序和內(nèi)容由公司

另行制定。

第五十七條投顧業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴工作根據(jù)《投顧業(yè)務(wù)管理制度》

和《公共關(guān)系與接待接訴管理制度》相關(guān)規(guī)定實(shí)施。

第五十八條公司通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)投

顧業(yè)務(wù)進(jìn)行宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守信息傳播的有關(guān)規(guī)定，宣傳內(nèi)容不得存

在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他—違規(guī)情形。5公司應(yīng)當(dāng)提前

個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地及媒體所在地的

相關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)備C

第五十九條公司通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行

投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地相關(guān)監(jiān)管

部門(mén)報(bào)備。

第六十條開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的禁止行為：

〈一〉以夸大、虛報(bào)推薦業(yè)績(jī)等方式對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)

行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)或傳播其他虛假、片面和誤

導(dǎo)性信息;

〈二〉以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益；

〈三〉直接代客操作或與客戶(hù)約定分享投資收益或者分擔(dān)投資

損失；

＜四＞利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；

〈五〉以個(gè)人名義向客戶(hù)收取投顧服務(wù)費(fèi)用；

〈六〉其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶(hù)合法利益的行為。

第四節(jié)發(fā)布研究報(bào)告合規(guī)管理

第六十一條在公司從事研究工作的人員，均應(yīng)當(dāng)將其從事投資

咨詢(xún)業(yè)務(wù)的—明文件原件〈或復(fù)印件〉放置在其工作場(chǎng)所明顯處，

以便于投資者或客戶(hù)查驗(yàn)監(jiān)督。

第六十二條在公司從事研究的人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂

改從業(yè)V執(zhí)業(yè)〉—書(shū)。第六十三條在公司員工中凡未取得投資咨詢(xún)

從業(yè)資格者，一律不得從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，如有違反公司在三年內(nèi)

不受理該員工從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的申報(bào)，若對(duì)公司造成聲譽(yù)或

經(jīng)濟(jì)損失后果的，該員工還要承擔(dān)賠償責(zé)任和法律責(zé)任。

第六十四條在公司從事研究的人員，必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法規(guī)和

公司制度，必須遵守投資咨詢(xún)也的職業(yè)道德.、遵循守法合規(guī)、獨(dú)立、

客觀(guān)、公平、公正、及時(shí)、審慎、準(zhǔn)確的原則有效防范和控制利益

沖突，建立“隔離墻”使研究報(bào)告不受外部干涉。審慎處理影響價(jià)格

的敏感信息，公平對(duì)待利益相關(guān)者，不得優(yōu)先提供個(gè)相關(guān)機(jī)構(gòu)；必

須以謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、信用和勤勉、盡責(zé)的態(tài)度為投資者提供高質(zhì)量的

投資咨詢(xún)服務(wù)，為市場(chǎng)的規(guī)范、健康發(fā)展和樹(shù)立維護(hù)公司的良好形

象做出貢獻(xiàn)。第六十五條在公司從事研究的人員，對(duì)客戶(hù)、媒體和

合作伙伴發(fā)送或發(fā)表投資咨詢(xún)報(bào)告和評(píng)論文章，須經(jīng)公司合規(guī)管理

人員進(jìn)行合規(guī)審查，在未進(jìn)行合規(guī)審查前公司其他人員以及其他任

何部門(mén)均不得審閱未披露的投資咨詢(xún)報(bào)告和評(píng)論文章，撰寫(xiě)的投資

咨詢(xún)報(bào)告和評(píng)論文章，還應(yīng)由所屬總部領(lǐng)導(dǎo)和公司領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可后

方可發(fā)表或發(fā)送。

第六十六條遵照相關(guān)主管部門(mén)的規(guī)定，為加強(qiáng)日常監(jiān)管、切實(shí)

保障投資者的利益，公司對(duì)外發(fā)布的有關(guān)投資咨詢(xún)報(bào)告、評(píng)論文章,

其信息資料來(lái)源必須合法合規(guī)，主要來(lái)自

行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定信息公開(kāi)刊登的相關(guān)雜志和財(cái)經(jīng)網(wǎng)站等，均應(yīng)當(dāng)

對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱5過(guò)程做出留痕記錄，同

事書(shū)面報(bào)送給公司存檔備查，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日

起不得少于年。風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度5

第一條為保證基金管理規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)

險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障客戶(hù)及公司資產(chǎn)的安全、

完整，維護(hù)公司及基金投資人的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科

學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系。

第二條公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)

（1）保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；

（2）保證投資者的合法權(quán)益不受侵犯；

（3）實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護(hù)股東權(quán)益；

(4)促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠(chéng)信，廉潔自律,

勤勉盡責(zé)。

第三條公司內(nèi)部控制遵循的原則

(1)全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門(mén)和崗位,

滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；

(2)審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公

司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)

營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

(3)相互制約原則：公司設(shè)置的各部門(mén)、各崗位權(quán)責(zé)分明、

相互制衡。

(4)獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、

部門(mén)和崗位；公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明；

(5)適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)

爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。

(6)成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)

作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控

制效果。

第四條內(nèi)部控制的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制

度體系由不同層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為三個(gè)層面：第

一個(gè)層面是公司章程；第二個(gè)層面是公司基本管理制度；第三個(gè)層

面是公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實(shí)施細(xì)則等。

它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層面的

內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn),

結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求,

不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效性。

第五條控制活動(dòng)

公司對(duì)投資、會(huì)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)

格的控制制度。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、

合理和標(biāo)準(zhǔn)化，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的檢查、復(fù)核；在

崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、

崗位分離設(shè)置，相互檢查、相互制約。

(1)投資控制制度

①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能

嚴(yán)格隔離，公司投資決策委員會(huì)與項(xiàng)目組成員有不同人員擔(dān)任，人

員之間保證相互獨(dú)立。

②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決

策。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，并評(píng)

判各投資項(xiàng)目；項(xiàng)目組在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目

篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目調(diào)研和項(xiàng)目分析報(bào)告。

③禁止性控制c根據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，明示股權(quán)投資

過(guò)程中各種禁止性行為。

④多重監(jiān)控和反饋。投資部負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目組投資行為進(jìn)行一線(xiàn)

監(jiān)控；風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的'監(jiān)控；審計(jì)部門(mén)進(jìn)行事后的監(jiān)控。在

監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時(shí)反饋并督促調(diào)整。

（2）會(huì)計(jì)控制制度

①?lài)?yán)格執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程,

確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。

②做好會(huì)計(jì)審核工作，經(jīng)辦財(cái)會(huì)人員應(yīng)認(rèn)真審核每項(xiàng)業(yè)務(wù)的合

法性、真實(shí)性、手續(xù)完整性和資料的準(zhǔn)確性。編制會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表

時(shí)應(yīng)經(jīng)專(zhuān)人復(fù)核，重大事項(xiàng)應(yīng)由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核。

③公司真實(shí)、全面、及時(shí)地記載各項(xiàng)業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會(huì)計(jì)的核

算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實(shí)與完整；建立完整的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系

統(tǒng)，并通過(guò)業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)帳外

經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問(wèn)題。

④制定了完善的檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。

⑤公司建立財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強(qiáng)化資產(chǎn)登記

保管工作，確保公司及客戶(hù)資產(chǎn)的安全完整。

（3）人力資源管理制度

公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬

制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。

（5）審計(jì)制度

公司設(shè)立了審計(jì)部門(mén)，負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違

規(guī)行為的調(diào)查程序加處理制度，以及對(duì)員工行為的監(jiān)察。

第六條信息歸通

公司建立了業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠道，公

司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及

時(shí)送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。

第七條內(nèi)部監(jiān)控

公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)，通過(guò)定期或不

定期檢查，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督

公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的

有效運(yùn)行。

第八條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定

不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

第九條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

第十條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。風(fēng)險(xiǎn)控制

管理制度6

第一章總則

根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略，為有效發(fā)揮薪酬在人才

吸引、保留和激勵(lì)管理中的重要作用，為各級(jí)員工提供明確、充足

的發(fā)展空間，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏(yíng)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)公司的可持

續(xù)發(fā)展，特制訂本制度。

1.適用范圍

本制度適用于公司全體員工。

2.薪酬管理原則

(1)戰(zhàn)略性原則：薪酬管理模式體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略導(dǎo)向和企業(yè)文

化價(jià)值取向，并與公司現(xiàn)階段經(jīng)營(yíng)管理狀況相適應(yīng)。

（2）內(nèi)部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數(shù)據(jù)的前提二,

基于科學(xué)的職位評(píng)估得出準(zhǔn)確、客觀(guān)的職位價(jià)值，作為公司薪酬體

系優(yōu)化的基礎(chǔ)，保證公司職位薪酬標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部差距的合理性與公平性。

（3）市場(chǎng)化原則：在充分掌握區(qū)域、行業(yè)市場(chǎng)薪酬?duì)顩r的前提

下，以公司員工當(dāng)前總現(xiàn)金收入回歸后的市場(chǎng)定位為依據(jù)，按照區(qū)

域、行業(yè)市場(chǎng)有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬水平進(jìn)行調(diào)整。

（4）績(jī)效導(dǎo)向原則：將公司每年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)落實(shí)到全體員工，將

員工的績(jī)效獎(jiǎng)金與公司年度績(jī)效和個(gè)人考核成績(jī)相掛鉤，強(qiáng)化各級(jí)

員工的業(yè)績(jī)意識(shí)、全局意識(shí)和協(xié)同意識(shí)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、貢獻(xiàn)與個(gè)人收

益的對(duì)等。

（5）素質(zhì)優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級(jí)別對(duì)應(yīng)相應(yīng)薪資，各

級(jí)員工的薪酬水平均傾向于公司任職時(shí)間長(zhǎng)、經(jīng)驗(yàn)豐富、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)

優(yōu)異、業(yè)績(jī)高的員工，以強(qiáng)化各級(jí)員工為公司長(zhǎng)期服務(wù)，并主動(dòng)、

持續(xù)提升個(gè)人能力素質(zhì)和工作績(jī)效的職業(yè)動(dòng)機(jī)。

第二章職位管理

L公司職位級(jí)別設(shè)置

公司建立并不斷完善以崗位價(jià)值為基礎(chǔ)的職位管理體系。職位

管理體現(xiàn)崗位導(dǎo)向，職位管理和職位評(píng)估遵循職級(jí)架構(gòu)統(tǒng)一、集中

管理與定期維護(hù)相結(jié)合的原則。

2.職位設(shè)置

公司根據(jù)每一個(gè)項(xiàng)目設(shè)置為：管理人員、項(xiàng)目人員、營(yíng)銷(xiāo)人員

和內(nèi)勤人員三大類(lèi)C

管理人員包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，運(yùn)營(yíng)總監(jiān)

項(xiàng)目人員：基金經(jīng)理，項(xiàng)目助理

營(yíng)銷(xiāo)人員具體包括有：營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)（初級(jí)、高級(jí)）、團(tuán)隊(duì)主管

（初級(jí)、高級(jí)）、客戶(hù)經(jīng)理（初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)）等崗位；

內(nèi)勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓(xùn)講師以及前臺(tái)等。

第三章員工薪酬

1.員工薪酬的內(nèi)容（基本工資+績(jī)效部分）

（1）客戶(hù)經(jīng)理薪金二基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成。

（2）團(tuán)隊(duì)主管薪金二基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成。

（3）營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)薪金二基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成。

（4）人事崗位薪金二基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助

（5）行政崗位薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助

（6）前臺(tái)薪金二基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助

（7）基金經(jīng)理薪資=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+項(xiàng)目提成

（8）基金助理薪資二基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+項(xiàng)目提成

（9）運(yùn)營(yíng)總監(jiān)薪金二基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成+

項(xiàng)目提成

（10）副總經(jīng)理薪金二基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成+

項(xiàng)目提成

2.員工總現(xiàn)金攻入構(gòu)成

（1）員工總現(xiàn)金收入由基本工資、績(jī)效獎(jiǎng)金、津貼補(bǔ)助和業(yè)績(jī)

提成構(gòu)成。

（2）員工總現(xiàn)金收入實(shí)得金額為員工總現(xiàn)金收入應(yīng)發(fā)金額扣除

個(gè)人所得稅及各類(lèi)保險(xiǎn)等后實(shí)際領(lǐng)取的金額。

（3）總現(xiàn)金收入的內(nèi)部比例體現(xiàn)層級(jí)越高績(jī)效比例越大的原貝晨

（4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。

第四章薪酬標(biāo)準(zhǔn)

1.薪酬結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)

2.績(jī)效獎(jiǎng)金

績(jī)效獎(jiǎng)金設(shè)立的目的在于鼓勵(lì)員工努力創(chuàng)造優(yōu)良的工作業(yè)績(jī)，

實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)，從而促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

績(jī)效工資的核算方式為：績(jī)效分（100分滿(mǎn)分）*績(jī)效工資二當(dāng)

月績(jī)效工資

例：80分*1000元=800元

各級(jí)工作人員每月績(jī)效考核評(píng)分由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)當(dāng)月工作情況

評(píng)判。管理崗位績(jī)效工資由總經(jīng)理評(píng)判

連續(xù)6月績(jī)效分高于90分，晉升一級(jí)。

3、業(yè)績(jī)提成

客戶(hù)資金到位后的下一月，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員

提成獎(jiǎng)勵(lì)，如客戶(hù)是通過(guò)三方中介機(jī)構(gòu)介紹引入資金，中介費(fèi)用在

客戶(hù)引入資金三個(gè)工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金

4.津貼補(bǔ)助

凡入職轉(zhuǎn)正員工可享受全勤獎(jiǎng)，生日獎(jiǎng)，婚慶補(bǔ)助，生育補(bǔ)助

等等獎(jiǎng)金補(bǔ)助

5.薪酬普調(diào)

公司將根據(jù)行業(yè)市場(chǎng)薪酬變化情況，結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)

略定位，定期動(dòng)態(tài)對(duì)全體員工的'總現(xiàn)金收入水平進(jìn)行普遍調(diào)整。調(diào)

整的參考因素包括上年度公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效表現(xiàn)、本年度公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效

預(yù)期、企業(yè)利潤(rùn)率增長(zhǎng)情況以及市場(chǎng)薪酬水平的變化情況等

5.發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)

員工每月完成對(duì)應(yīng)考核任務(wù)，全額發(fā)放基本工資和崗位工資；

未能完成考核任務(wù)則只發(fā)放基本工資。

第五章福利待遇

1.福利內(nèi)容：

員工福利主要包括法定福利和補(bǔ)充性福利。

（1）法定福利：?jiǎn)T工可以自行選擇是否繳納社會(huì)保險(xiǎn)或選挎公

司提供的保險(xiǎn)補(bǔ)貼C（員工選擇繳納社會(huì)保險(xiǎn)所對(duì)應(yīng)的繳納金額將

直接從工資中扣除）

（2）補(bǔ)充性福利：

a工齡補(bǔ)貼：內(nèi)勤人員工齡補(bǔ)貼根據(jù)員工加入公司時(shí)間長(zhǎng)短而

確定，工齡補(bǔ)貼為100元/半年，每半年調(diào)整一次。

b其它福利：公司在福利費(fèi)余額范圍內(nèi)為員工發(fā)放的其它福利。

住院?jiǎn)T工慰問(wèn)：

人事部門(mén)負(fù)責(zé)安排慰問(wèn)品并代表公司向因病祝愿的員工問(wèn)號(hào)，

慰問(wèn)品包括鮮花水果或營(yíng)養(yǎng)品，具體選擇由總經(jīng)理決定，慰問(wèn)品價(jià)

值不得超過(guò)500元,有關(guān)部門(mén)需提前向人事部門(mén)提出申請(qǐng)，并提供

住院?jiǎn)T工的詳細(xì)資料：姓名，醫(yī)院，入院日期，房間號(hào)碼，聯(lián)系方

式等。

員工聚餐：

在合理支配及使用公司資源的基礎(chǔ)上，豐富員工福利，使員工

加強(qiáng)相互之間的溝通與交流，同時(shí)增強(qiáng)公司的凝聚力及員工的歸屬

感。

聚餐類(lèi)型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項(xiàng)目期間的用餐

等。任何一種形式的聚餐均需要在費(fèi)用產(chǎn)生之前得到總經(jīng)理的批準(zhǔn),

不得超出費(fèi)用審批上限。就餐地點(diǎn)需要貨比三家進(jìn)行比價(jià)。行政部

門(mén)需要把初選的結(jié)果，就餐安排、活動(dòng)內(nèi)容等資料交公司總經(jīng)理審

批后，方可執(zhí)行。為豐富內(nèi)容，可增加員工參與表演等項(xiàng)目。風(fēng)險(xiǎn)

控制管理制度7

為預(yù)防和減少社會(huì)矛盾，規(guī)范醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作，

維護(hù)正常的醫(yī)院工作秩序，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際，制定本制度。

一、醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理內(nèi)涵

（一）概述

1.醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)是指所有可能影響醫(yī)院目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的事項(xiàng)。

2.醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理是醫(yī)院通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)組織建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)

別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)處理等一系列活動(dòng)來(lái)發(fā)現(xiàn)、了解、

處理風(fēng)險(xiǎn)，促成醫(yī)院減少失敗、降低不確定事項(xiàng)、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的一種

方式。

它是由一個(gè)不同部門(mén)不同層次人員共司參與的過(guò)程。醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估和控制管理，是指在我院工作范圍內(nèi)與社會(huì)群眾、廣大患者和

醫(yī)院職工切身利益密切相關(guān)的重大決策、重要改革措施、重大工程

建設(shè)項(xiàng)目，以及與社會(huì)公共秩序相關(guān)的重大活動(dòng)等重大事項(xiàng)在制定

出臺(tái)、組織實(shí)施或?qū)徟鷮徍饲?，?duì)可能影響社會(huì)穩(wěn)定的因素開(kāi)展系

統(tǒng)的調(diào)查，科學(xué)的預(yù)測(cè)、分析和評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案。

這是醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前控制管理的最重要的工作。

二、醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理堅(jiān)持的原則

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作要堅(jiān)持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”

重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，堅(jiān)持穩(wěn)定是硬任務(wù)，

建立健全醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)化解制度，準(zhǔn)確預(yù)測(cè)、提示、規(guī)避和化解風(fēng)險(xiǎn)，

防止和克服因決策、政策、項(xiàng)目、改革、醫(yī)患糾紛等引發(fā)不穩(wěn)定隱

患，實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)保穩(wěn)定向主動(dòng)創(chuàng)穩(wěn)定的轉(zhuǎn)變。

醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前控制管理制度應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的組

織架構(gòu)、組織人員、制度設(shè)計(jì)（修訂）流程及方法、評(píng)估流程和處

置方法及措施、控制管理制度及職責(zé)等內(nèi)容。

（一）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)

醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估向控制管理實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)制度。醫(yī)院

建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理委員會(huì)。委員會(huì)分三級(jí)機(jī)構(gòu)組成，一級(jí)管

理機(jī)構(gòu)為領(lǐng)導(dǎo)小組，二級(jí)管理機(jī)構(gòu)為專(zhuān)業(yè)組，三級(jí)管理機(jī)構(gòu)在二級(jí)

機(jī)構(gòu)下根據(jù)工作職能由若干部門(mén)構(gòu)成。

1.領(lǐng)導(dǎo)小組：由院長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管院領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能

部門(mén)負(fù)責(zé)人任成員;

負(fù)責(zé)醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理整體組織的建立，并督促落實(shí)。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的綜合協(xié)調(diào)、

組織工作的落實(shí)。力、公室設(shè)在社會(huì)治安綜合治理辦公室。

2.專(zhuān)業(yè)組：根據(jù)分管領(lǐng)導(dǎo)分工各負(fù)其責(zé)，由各分管院領(lǐng)導(dǎo)任組

長(zhǎng)，相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，分別成立醫(yī)療管理、護(hù)理管理、

行政后勤管理、經(jīng)濟(jì)管理、黨群工團(tuán)及服務(wù)管理等5個(gè)專(zhuān)業(yè)組，負(fù)

責(zé)所屬專(zhuān)業(yè)組范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理。

3.工作小組：在二級(jí)管理機(jī)構(gòu)下，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，由主辦部

門(mén)負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，協(xié)同部門(mén)及相關(guān)工作人員任成員，根據(jù)實(shí)際工作

需要成立具體的工作小組。如成立醫(yī)療管理專(zhuān)業(yè)組下設(shè)醫(yī)療質(zhì)量管

理、醫(yī)保管理、醫(yī)療缺陷管理、感染管理、外科管理、內(nèi)科管理、

醫(yī)技管理工作小組；黨群工團(tuán)及服務(wù)管理專(zhuān)業(yè)組下設(shè)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)管理、

星級(jí)服務(wù)管理、黨務(wù)管理、工會(huì)管理等。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的涉及范圍，可分別由一級(jí)、二級(jí)或三級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)完

成，一般多鼓勵(lì)由三級(jí)工作小組開(kāi)展活動(dòng)，解決身邊現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)

題。

（二）建立醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度、崗位職責(zé)醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估和控制管理制度體系具體應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的組織架構(gòu)

及職能、組織人員及職責(zé)權(quán)利與義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理體系設(shè)

計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理考核評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)建立、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理報(bào)告等處出詳細(xì)的

規(guī)定。

因此，對(duì)醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度體系的建設(shè)，由各專(zhuān)業(yè)

組及工作小組負(fù)責(zé)本工作組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度的擬報(bào)工作；

由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，負(fù)責(zé)制度建立的綜合協(xié)調(diào)、修訂完善工作;

領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)制度的審議工作。

三、建立醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估體系及風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)體系識(shí)別、評(píng)

估醫(yī)院潛在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，這是醫(yī)院推行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估和控制管理的關(guān)鍵。

醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)是要做到識(shí)別醫(yī)院每一部門(mén)、每一崗位、

每一業(yè)務(wù)、每一事項(xiàng)、每一流程可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)。因此，需要

全院各部門(mén)按照部門(mén)工作取能權(quán)限、工作事項(xiàng)范圍、業(yè)務(wù)工作流程、

崗位職責(zé)同步進(jìn)行，并最終交叉匯總形成風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可由管理工作小組采用頭腦風(fēng)暴法將醫(yī)院目前所存在

的風(fēng)險(xiǎn)逐一列出，也可按照業(yè)務(wù)流程圖組織架構(gòu)逐一清理風(fēng)險(xiǎn)。按

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的規(guī)范，通過(guò)業(yè)務(wù)流程圖清理是最常用也是最

有效的，其具體的工作流程如下：

1.按每一部門(mén)、科室、班組、崗位、業(yè)務(wù)事項(xiàng)，將醫(yī)院所有業(yè)

務(wù)工作按流程進(jìn)行分類(lèi)并編號(hào)，建立醫(yī)院全部業(yè)務(wù)流程圖編碼目錄。

2.對(duì)業(yè)務(wù)流程圖目錄進(jìn)行多層次的組織、拆分，以檢驗(yàn)其流程

劃分的恰當(dāng)性，并對(duì)全部業(yè)務(wù)流程圖目錄進(jìn)行調(diào)整和修訂完善。

3.按每一業(yè)務(wù)流程中的節(jié)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，盡可能尋找出每一

業(yè)務(wù)工作中可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

4.按每一業(yè)務(wù)流程建立風(fēng)險(xiǎn)文檔，并對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因、可

能生、影響程度、可能的結(jié)果和后果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行記錄和描

述，即建立風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)（可按照崗位說(shuō)明書(shū)格式擬定），經(jīng)專(zhuān)業(yè)組

審核后，統(tǒng)一交領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總，最后提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括事前評(píng)估、事中評(píng)估、事后評(píng)估。

1.事前評(píng)估：在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，要做好對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、

發(fā)生的前提、發(fā)生的后果程度等進(jìn)行分析和評(píng)估。此項(xiàng)評(píng)估要作為

風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的構(gòu)成要素一并納入。

2.事中評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，首先就需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、

可能帶來(lái)的’影響進(jìn)行預(yù)估，并啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理，將風(fēng)險(xiǎn)納

入處理渠道，進(jìn)行早期干預(yù)；

在深入了解風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的根源、執(zhí)行干預(yù)的具體效果后，評(píng)估如

何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取承擔(dān)、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換、對(duì)沖、補(bǔ)償、控制等多種方式進(jìn)

行處理，力爭(zhēng)把不良影響降到最低。

3.事后評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)處理完畢后，由工作小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、處理

全過(guò)程進(jìn)行分析，以規(guī)避此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生.

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般流程：定義流程、目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)；確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)

告基礎(chǔ)；識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；確定每一風(fēng)險(xiǎn)形成原因及后果；確定每一風(fēng)險(xiǎn)

的影響程度；確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別；確定風(fēng)險(xiǎn)處

置策略及策略的有效性；修訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各要素；最后形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

報(bào)告。

領(lǐng)導(dǎo)小組可通過(guò)綜合安全檢查表法（SCL）、LEC評(píng)價(jià)法來(lái)建立風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估量表（如下），以此來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估分級(jí)。如根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)

生的后果按無(wú)關(guān)重要、較小、中等、較大及空難性順序來(lái)定性量度

（按1至5級(jí)）；

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性按幾乎肯定、很可能、可能、不太可能

及罕見(jiàn)的順序來(lái)定性量化（按5至1級(jí)）。分別將橫向和縱向等級(jí)

相乘，乘積表示風(fēng)險(xiǎn)的大小。注：可在此表基礎(chǔ)上再綜合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生

的頻繁度。

四、風(fēng)險(xiǎn)的控制處理

風(fēng)險(xiǎn)的控制處理包括鑒定處理風(fēng)險(xiǎn)的各種選擇范圍，對(duì)這些選

擇進(jìn)行評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)控制處理的具體計(jì)劃措施并加以實(shí)施。

（一）風(fēng)險(xiǎn)的控制處理過(guò)程可選擇的模式不繼續(xù)進(jìn)行可能產(chǎn)生

風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)；

降低發(fā)生的可能性；

減小后果；

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；

保留風(fēng)險(xiǎn)。選擇最適合的實(shí)施方法，使其成本需要與所得到的

利益相稱(chēng)。如果風(fēng)險(xiǎn)程度很高，但此風(fēng)險(xiǎn)可能得到相當(dāng)大的機(jī)會(huì)

（如新技術(shù)、新業(yè)務(wù)的開(kāi)展），此時(shí)需要根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理的成本和

糾正風(fēng)險(xiǎn)潛在后果的成本，相對(duì)此情況可通過(guò)增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失的提

前告知、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度、嚴(yán)格的工作流程，來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)到

來(lái)時(shí)的損失。

例如在高?；颊呤中g(shù)及新技術(shù)應(yīng)用時(shí)，為了治愈病人及衛(wèi)生事

業(yè)的發(fā)展均采取接受風(fēng)險(xiǎn)方法來(lái)處理；

在考慮其風(fēng)險(xiǎn)的大小及可能原因后，可采取嚴(yán)格的操作流程，

由高水平富有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家來(lái)實(shí)施，以減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；

并在事先實(shí)施會(huì)診簽字、知情同意簽字等，一方面讓患者了解

發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性、達(dá)到理解支持及轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，另一方面進(jìn)一步加

強(qiáng)實(shí)施者的責(zé)任感，準(zhǔn)確預(yù)見(jiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況，以分解轉(zhuǎn)移風(fēng)

險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

（二）風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控處置

充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)工作小組的作用，適時(shí)了解掌握風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的實(shí)

際情況，隨時(shí)掌控風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的進(jìn)程，適時(shí)發(fā)布處置命令，以化解風(fēng)

險(xiǎn)或減少風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的不良后果。

五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估向控制管理的持續(xù)改進(jìn)

（一）修訂完善

通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理實(shí)際效果進(jìn)行評(píng)估，對(duì)達(dá)到控制效

果、減少或降低風(fēng)險(xiǎn)后果的辦法、措施，予以保留；

對(duì)未達(dá)到控制效果的，總結(jié)產(chǎn)生的問(wèn)題所在及形成原因，每年

進(jìn)行修訂完善。

（二）考核獎(jiǎng)懲對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事后評(píng)估的情況納入考核獎(jiǎng)懲或績(jī)效考

核，及時(shí)予以?xún)冬F(xiàn)（具體細(xì)化納入獎(jiǎng)懲體系統(tǒng)一管理）。

（三）標(biāo)準(zhǔn)固化對(duì)經(jīng)過(guò)實(shí)際運(yùn)行，較為成熟的管理制度、工作

措施納入醫(yī)院管理標(biāo)準(zhǔn)的工作手冊(cè)，規(guī)范為管理辦法、工作指南,

使風(fēng)險(xiǎn)處理納入規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化處置程序。

六、相關(guān)工作要求加強(qiáng)工作協(xié)調(diào)，建立工作機(jī)制。

（一）整體聯(lián)動(dòng)，協(xié)調(diào)配合。各部門(mén)、科室要牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防

范的工作觀(guān)念，相互配合、相互協(xié)調(diào)，建立整體分析、評(píng)估、處置、

改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作格局。

（二）信息預(yù)警超前，做好苗頭問(wèn)題及早發(fā)現(xiàn)。實(shí)現(xiàn)信息預(yù)警

工作制度化、經(jīng)?；活I(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、相關(guān)工作組、工作小組及

部門(mén)要注意收集整理風(fēng)險(xiǎn)信息資料，供領(lǐng)導(dǎo)決策參考，切實(shí)做到隨

時(shí)掌握情況、隨時(shí)報(bào)送信息、隨時(shí)解決問(wèn)題。

（三）將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作納入綜治季度工作會(huì)議，實(shí)

行信息預(yù)警工作制度化，定排查風(fēng)險(xiǎn)，建立工作臺(tái)賬、目錄。做到

每月必須排查突出性矛盾和普遍性問(wèn)題。

（四）嚴(yán)格考核，嚴(yán)明獎(jiǎng)懲。加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度

執(zhí)行情況的督促檢查力度，確保工作順利開(kāi)展。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作納入綜治目標(biāo)管理內(nèi)容，對(duì)不認(rèn)真履行職

責(zé)釀成重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的，實(shí)行責(zé)任追究制，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管

理工作取得實(shí)效。

（五）抓住風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理關(guān)鍵，強(qiáng)化社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)控制。

始終將影響社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)因素作為管理的重點(diǎn)，努力維護(hù)社會(huì)穩(wěn)

定，將可能引起社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)控制管理制

度8

1目的

為充分識(shí)別危險(xiǎn)有害因素、正確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、合理地確定風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)，并選擇有效的控制措施，以降低公司的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，特制定

本制度。

2適用范圍

適用于本公司的所有生產(chǎn)活動(dòng)，包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)、新改擴(kuò)建、供

應(yīng)、生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷(xiāo)售、檢維修、檢驗(yàn)、分析、后勤服務(wù)等

過(guò)程中的危害識(shí)別前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的管理。

3職責(zé)

3.1安全領(lǐng)導(dǎo)小組

負(fù)責(zé)審議所識(shí)別出的不可容許風(fēng)險(xiǎn)及重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。

3.2工會(huì)

參與危害識(shí)別（包括工會(huì)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控

制措施的策劃并監(jiān)督實(shí)施。

3.3總經(jīng)理

批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃。

3.4安環(huán)部

負(fù)責(zé)本制度的歸口管理，負(fù)責(zé)生產(chǎn)和管理活動(dòng)中的危害識(shí)別、風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃，并監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

3.5各部門(mén)

負(fù)責(zé)工作范圍內(nèi)的危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃。

4管理內(nèi)容與要求

4.1工作流程

4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的策劃、組織和準(zhǔn)備

4.2.1制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃

4.2.1.1安環(huán)部組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)并監(jiān)督各部門(mén)開(kāi)展職業(yè)健康安

全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。負(fù)責(zé)制訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃，具體內(nèi)容包括評(píng)價(jià)范圍、

目標(biāo)、準(zhǔn)則、內(nèi)容及時(shí)間安排等。

4.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍包括公司所屬所有部門(mén)與其活動(dòng)的各

階段及所有的裝置設(shè)備設(shè)施等。具體為：

(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

(2)常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；

(3)事故及潛在的緊急情況；

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；

(5)原材料、產(chǎn)品的.運(yùn)輸和使用過(guò)程；

(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施設(shè)備、車(chē)輛、安全