風(fēng)險控制管理制度

風(fēng)險控制管理制度

風(fēng)險控制管理制度1

1目的

危害識別、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制，是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核

心。為加強(qiáng)公司風(fēng)險管理，預(yù)防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管

理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，特制定本制度。

2適用范圍

本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運輸?shù)娘L(fēng)險評價

與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包

括新、改、擴(kuò)建項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除、報

廢各階段的風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、風(fēng)險信息更新等。

3職責(zé)

3.1公司行政總監(jiān)直接負(fù)責(zé)風(fēng)險評價領(lǐng)導(dǎo)工作，組織制定風(fēng)險管

理制度，成立評價組織，進(jìn)行風(fēng)險評價，確定風(fēng)險等級。

3.2安全部是風(fēng)險評價的歸口管理部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的培訓(xùn)

工作，負(fù)責(zé)公司巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險的評價分析，負(fù)責(zé)公司各單位

風(fēng)險評價記錄的審查與控制效果驗收，建立、更新危險源檔案，定

期進(jìn)行風(fēng)險信息更新。

3.3各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)低風(fēng)險即等級判定為重大風(fēng)險以下（不

包括重大風(fēng)險）各級風(fēng)險的風(fēng)險分析、記錄、審查與控制效果驗收。

3.4公司各級管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織、參與風(fēng)險評價工作，提供

相關(guān)資料，要求從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。

3.5風(fēng)險評價和控制主要為從事該工作的人員服務(wù)，要求該項

工作的從業(yè)人員參與評價。評價初期，可由各級管理人員對從業(yè)人

員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)，進(jìn)行示范，逐漸轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價，從業(yè)

人員風(fēng)險評價可與技能考核相結(jié)合。

3.6非本公司施工單位到公司從事某項工作時，風(fēng)險評價和控

制由施工單位為主、公司為輔一起進(jìn)行討論、分析，分析人員簽字

也應(yīng)包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負(fù)責(zé)。

4管理程序

4.1風(fēng)險的分級管理

4.1.1風(fēng)險評價依據(jù)本制度附錄《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》進(jìn)行分級c

4.1.2各部門負(fù)責(zé)對所轄范圍內(nèi)所有的「直接作業(yè)、操作崗位、

關(guān)鍵裝置與重點部位進(jìn)行風(fēng)險評價。

4.1.3作業(yè)風(fēng)險。巨大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字，

經(jīng)安全部復(fù)檢簽字后，報公司領(lǐng)導(dǎo)終審批準(zhǔn)；重大風(fēng)險作業(yè)由所在

部門負(fù)責(zé)人初審簽字后，報安全部終審批唯；中等風(fēng)險、可接受風(fēng)

險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人或該部門專（兼）職安全員

終審批準(zhǔn)。

4.1.4崗位（裝置、部位等）風(fēng)險。巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險所在

的崗位（裝置、部位等）由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照

《關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理制度》進(jìn)行管理；中等風(fēng)險、可接

受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位（裝置、部位等）應(yīng)由所在部門采

取隔離、防護(hù)、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險。

4.1.5風(fēng)險評價、分析職責(zé)：

4.1.5.1項目規(guī)劃，設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)做安全預(yù)評價；

4.1.5.2項目的建設(shè)應(yīng)由項目部進(jìn)行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制

記錄；

4.1.5.3項目投產(chǎn)運行后，常規(guī)和非常規(guī)活動風(fēng)險應(yīng)由各部門

進(jìn)行分析并做好風(fēng)險控制記錄，

4.1.5.4生產(chǎn)系統(tǒng)的開停車風(fēng)險由生產(chǎn)技術(shù)部分析并做好風(fēng)險

控制記錄；

4.L5.5較重要的工藝改變應(yīng)由安全部負(fù)責(zé)進(jìn)行風(fēng)險分析并做

好風(fēng)險控制記錄；

4.1.5.6設(shè)備新增或拆除的風(fēng)險應(yīng)由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)分析，并

做好風(fēng)險控制記錄；

4.1.5.7事故及潛在緊急情況的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進(jìn)行評價，

并做好控制記錄；

4.1.5.8進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動，均由所在部門進(jìn)行作業(yè)風(fēng)

險分析；

4.1.5.9原材料、產(chǎn)品的運輸、貯存和使用過程的風(fēng)險應(yīng)白供、

銷部門進(jìn)行分析并做好風(fēng)險控制記錄；

4.1.5.10作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析,

并做好控制記錄;

4.1.5.11安全防護(hù)用品應(yīng)由相應(yīng)的采購部門進(jìn)行風(fēng)險分析并做

好控制記錄；

4.1.5.12人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制

度的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析，并做好控制記錄。

4.2風(fēng)險評價方法選擇

4.2.1直接作業(yè)的風(fēng)險評價方法為工作危害分析（jha）；

4.2.2崗位、部位、裝置等風(fēng)險評價方法的首選工作是危害分

析（jha）,其次為作業(yè)條件危險性分析（lec）；

4.2.3重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險評價為安全檢查表法（scl）；

4.2.4新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法為危險與可操作性研究

（hazop）o

4.2.5經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其它方法。

4.3評價準(zhǔn)則

公司定性風(fēng)險評價按附錄《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》進(jìn)行，需進(jìn)行定量

的風(fēng)險評價由風(fēng)險評價小組采用合適的評價準(zhǔn)則。外部評價由相關(guān)

資質(zhì)機(jī)構(gòu)自行選用評價準(zhǔn)則。

4.4風(fēng)險評價活動的實施步驟

4.4.1行政總監(jiān)主持風(fēng)險評價活動，成立評價組織。組織成員

由有安全評價工作經(jīng)驗和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗豐富的人員組成。評價

組織編制評價大綱C

4.4.2各相關(guān)部門收集、整理風(fēng)險評價所需資料，提交評價組

織。

4.4.3危害辨識，實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。

4.4.4通過定性或定量評價，確定評價目標(biāo)的風(fēng)險等級。

4.4.5根據(jù)評價結(jié)果，提出控制措施。

4.4.6得出評價結(jié)論°

4.4.7風(fēng)險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等3個方面的可能性

和嚴(yán)重程度分析，重點考慮以下因素：

4.4.7.1火災(zāi)和爆炸；

4.4.7.2沖擊和撞擊;

4.4.7.3中毒、窒息和觸電；

4.4.7.4有毒有害物料、氣體的泄漏；

4.4.7.5其他化學(xué)、物理性危害因素；

4.4.7.6人機(jī)工程因素（指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配，

使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理及心理特征，從而使操作簡便準(zhǔn)確、失

誤少）；

4.4.7.7設(shè)備的腐蝕、缺陷；

4.4.7.8對環(huán)境的可能影響等。

4.5確定重大風(fēng)險

4.5.1依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；

4.5.2風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；

4.5.3公司的聲譽(yù)和社會關(guān)注程度等。

4.6風(fēng)險控制的內(nèi)容

4.6.1選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：

4.6.1.1控制措施的可行性和可靠性；

4.6.1.2控制措施的先進(jìn)性和安全性；

4.6.1.3控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及公司的經(jīng)營運行情況；

4.6.1.4可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

4.6.2控制措施應(yīng)包括：

4.6.2.1工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；

4.6.2.2管理措施，規(guī)范安全管理；

4.6.2.3教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

4.6.2.4個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

4.6.3風(fēng)險控制管理

根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，落實所選定的風(fēng)險控制措施，將風(fēng)險控

制在可以接受的程度。

對于確定為重大風(fēng)險的項目，需建立檔案，內(nèi)容包括：

4.6.3.1風(fēng)險評價報告與技術(shù)結(jié)論；

4.6.3.2評審意見；

4.6.3.3隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；

4.6.3.4治理時間表和負(fù)責(zé)人；

4.6.3.5竣工驗收報告。

4.7風(fēng)險信息更新

不間斷地組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險

和隱患，定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。風(fēng)險評價的的頻次一般每

年一次，當(dāng)下列情形發(fā)生時，公司應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評價。

4.7.1新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

4.7.2操作變化或工藝改變；

4.7.3新建、改建、擴(kuò)建、技改項目；

4.7.4有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識；

4.7.5組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

4.8重大危險源控制系統(tǒng)

重大危險源的辯識。按照《危險化學(xué)品重大危險源辯識》

（gbl8218-20_）規(guī)定，識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的不存在危險化

學(xué)品重大危險源。

4.9風(fēng)險管理的宣傳、培訓(xùn)

定期對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險因素識別、

風(fēng)險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。通過培訓(xùn)增強(qiáng)從業(yè)人員的

風(fēng)險意識，使其認(rèn)識到所在崗位的風(fēng)險，并掌握控制風(fēng)險的技能。

5相關(guān)記錄

《作業(yè)活動清單》

《重大危險源辨識記錄》

《工作危害分析記錄表（jha）》

《安全檢查分析記錄表（scl）》

《作業(yè)條件危險性分析記錄表（lec）》

《預(yù)先危險性分析記錄表（pha）》

《危險與可操作性分析記錄表（hazop）》風(fēng)險控制管理制度2

1、起草、審查和修改公司各類法律文書，對總公司、公司制定

的規(guī)章制度提出法律意見;

2、擬定和審核公司各類合同、協(xié)議；

3、代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益；

4、協(xié)辦客戶的資信情況調(diào)查及調(diào)查報告的撰寫；

5、負(fù)責(zé)公司部門、員工投訴事宜的調(diào)查、反饋，并提出處理意

見；

6、負(fù)責(zé)為公司應(yīng)收賬款的.清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助

公司貸后管理員、資金管理員督促客戶及時還款，負(fù)責(zé)應(yīng)收賬款逾

期四期以上的清欠管理；

7、負(fù)責(zé)主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務(wù)清收及相關(guān)訴訟工作。

8、對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反總公司、公

司規(guī)章制度行為提出糾正意見，督促有關(guān)部門予以整改，并向上級

及時反映；

9、組織實施對公司員工的法律宣傳、培訓(xùn)；

10、為公司的運營提供法律咨詢及提出法律建議；

11、負(fù)責(zé)、協(xié)助公司危機(jī)事件和重大糾紛的處理。風(fēng)險控制管

理制度3

1、目的

為充分辨識危險源，合理評價風(fēng)險，進(jìn)行風(fēng)險控制策劃，特制定本

辦法。

2、范圍

本文件適用于本公司危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的

管理。

3、術(shù)語

3.1重大風(fēng)險（或不可承受風(fēng)險）：指級別較高或危險程度較大、

能夠造成或可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險。

3.2管理方案：對重大風(fēng)險，需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實現(xiàn)職業(yè)健康安

全目標(biāo)，明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限，制定方法、資源和時間

表，落實、檢查所采取的措施。

4、主要職責(zé)

4.1生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃管

理工作。

4.2設(shè)備技術(shù)部負(fù)責(zé)建設(shè)項目危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控

制策劃管理工作。

4.3各單位負(fù)責(zé)本單位（包括相關(guān)方）的危險源辨識、風(fēng)險評價

和風(fēng)險控制策劃工作。

5、工作程序

5.1危險源辨識：

5.1.1劃分作業(yè)活動

5.1.1.1危險源辨識是針對作業(yè)活動進(jìn)行的，進(jìn)行危險源辨識首

先要劃分作業(yè)活動C

5.1.1.2劃分作業(yè)活動方法

a按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；

b按地理區(qū)域劃分;

C按裝置劃分；

d按作業(yè)任務(wù)劃分；

e上述幾種方法的結(jié)合。

5.1.2危險源辨識范圍

5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動；

5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；

5.1.2.3所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。

5.1.3危險源辨識內(nèi)容：危險源類別的分類見附錄一

5.1.3.1物的'不安全狀態(tài)；

5.L3.2人的不安全行為;

5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷；

5.1.3.4安全健康管理的缺陷。

5.1.4在危險源辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊

急）和三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）。

5.1.5危險源辨識方法具體內(nèi)容見附錄二

5.1.5.1基本分析法

5.1.5.2工作安全分析法

5.1.6危險源辨識充分性的確認(rèn)

a覆蓋已發(fā)生事故的原因；

b覆蓋法律法規(guī)的要求。

5.2風(fēng)險評價

5.2.1風(fēng)險評價采用直接評價法、mes法和ms法（mes法、ms法

和風(fēng)險程度的具體內(nèi)容見附錄三）。

5.2.1.1凡有下列情況之一的，用直接評價法判定為重大風(fēng)險

（或不可承受風(fēng)險）：

a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或?qū)儆?/p>

組織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其它違規(guī)（輕微的違

章行為除外）；

b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財產(chǎn)損失（30萬元及以上）一

次；或輕傷、非重大財產(chǎn)損失（30萬元以下）三次以上，至今未采取有

效防范控制措施,仍有可能發(fā)生事故。

5.2.1.2除上運情況外,人身傷害事故采用mes法，單純財產(chǎn)損

失事故采用ms法。

5.2.1.3風(fēng)險分級

二級以上（含二級）風(fēng)險（即一、二級風(fēng)險）屬政府部門級危險源;

三級屬公司危險源；四級、五級屬車間（部,1）級危險源。

5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫《危險源辨識和風(fēng)險評價

表》，公司級危險源填寫《重大風(fēng)險控制計劃表》，其中控制計劃為

“制定目標(biāo)管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表,并填寫

《重大危險源清單》O

5.3匯總和調(diào)整工作

為了確保全員參與、辨識充分，采取三級辨識二級評價的方法。

《即班組、車間（部室）、公司三級辨識，車間（部室）、公司二級評

價。》

5.3.1各車間（部室）對所屬各班組；公司對所屬各車間（部室）上

報的危險源辨識評價表分別進(jìn)行匯總。匯總過程中對所列出的危險

源可合并同類項，但要指出危險源所涉及的作業(yè)活動。

5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車間（部室）上報的危險源

進(jìn)行辨識評價和確認(rèn)，結(jié)果上報公司。

5.4風(fēng)險控制策劃

5.4.1風(fēng)險控制措施選擇的優(yōu)先順序：

首先考慮消除風(fēng)險（如技術(shù)、工藝改造）；其次考慮降低風(fēng)險（如

增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施）；再次考慮采用個體防

護(hù)裝置。

5.4.2風(fēng)險控制措施：

5.4.2.1二級以上（含二級）風(fēng)險，由公司主管部門和廠充分討論

確認(rèn)后，制定重大風(fēng)險控制計劃，公司生產(chǎn)安環(huán)部根據(jù)控制計劃組織

實施，公司主管部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級以上（含二級）風(fēng)險，

應(yīng)及時上報政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門備案。

5.4.2.2三級風(fēng)險，生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車間（部室）討論確認(rèn)后，

制定風(fēng)險控制計劃，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，所屬單位實施控制計劃,

生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監(jiān)督、檢查。四至五級風(fēng)險，由各車間（部空）制定管

理辦法，進(jìn)行管理。

5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險源監(jiān)督檢查，重點檢

查職能單位的三級危險源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)

測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制

度落實情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的

掌握情況;各車間（部室）每月進(jìn)行一次對本單位三級危險源的檢查，

重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維

護(hù)情況、安全管理制度落實情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)

急預(yù)案與處置方案的掌握情況；作業(yè)區(qū)（班組）每月對四級、五級危險

源的檢查，，重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、崗位

職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。

5.5危險源的更新

5.5.1各單位每年按本文件對危險源進(jìn)行更新確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)

果于七月底前報公司生產(chǎn)安環(huán)部。

5.5.2對屬于公司管理的建設(shè)項目，在施工前，設(shè)備技術(shù)部組織

進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價工作，以便對工程承包商提出采取有效措

施進(jìn)行風(fēng)險控制的具體要求。并將結(jié)果報生產(chǎn)安環(huán)部備案。

5.5.3當(dāng)下述情況發(fā)生變化時，各單位應(yīng)及時辨識危險源，更新

（或補(bǔ)充）危險源辨識的相應(yīng)表格。

5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化；

5.5.3.2各各車間（部室）的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)

施等發(fā)生變化或更新；

5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責(zé)任單位，要對相應(yīng)的作業(yè)活動

進(jìn)行危險源重新識別、評價，評價結(jié)果在事故處理結(jié)束5個工作日內(nèi),

報生產(chǎn)安環(huán)部備案（書面和電子版）。風(fēng)險控制管理制度4

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)公司合規(guī)風(fēng)險管理,

增強(qiáng)自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，制定本制度。

第二條本制度所稱的合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理

和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)

范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及社會公認(rèn)并普遍遵守的職

業(yè)道德和行為準(zhǔn)則〈以下統(tǒng)稱"法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”〉

本制度所稱的合規(guī)管理，是指公司建立合規(guī)組織架構(gòu)、制定和

執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化、防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險的行為。

本制度所稱的合規(guī)風(fēng)險，是指因公司及其工作人員的經(jīng)營管理

或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取

監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

第三條合規(guī)風(fēng)險管理是公司進(jìn)行全面風(fēng)險管理的一項核心內(nèi)容,

也是實施有效內(nèi)部控制的一項基礎(chǔ)性工作。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司

所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、

監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

第四條公司建立健全合規(guī)風(fēng)險管理制度，完善合規(guī)風(fēng)險管理組

織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理體系，有效識

別并積極主動防范化解合規(guī)風(fēng)險，確保公司穩(wěn)健運營。第五條公司

設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，是公司的高級管

理人員，對公司及其員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行

審查、監(jiān)督和檢查C

合規(guī)總監(jiān)分管法規(guī)風(fēng)控部，獨立履行合規(guī)管理職責(zé)。

公司設(shè)立法規(guī)風(fēng)控部為公司合規(guī)管理部門，行使合規(guī)管理職能,

同時行使風(fēng)險監(jiān)管職能。法規(guī)風(fēng)控部門獨立于公司其他部門。

第六條公司各內(nèi)部控制部門建立分工協(xié)作的關(guān)系，共同防范公

司經(jīng)營管理過程中的各類風(fēng)險。第七條合規(guī)人人有責(zé)，公司倡導(dǎo)和

培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設(shè)作為公司文化建設(shè)的一個

重要組成部分。

合規(guī)從高層做是，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的言行應(yīng)與

公司的宗旨和價值觀念相一致。董事會和高級管理人員應(yīng)在公司倡

導(dǎo)并推行誠實守信的道德準(zhǔn)則和價值觀，努力培育員工的合規(guī)意識,

推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，促進(jìn)公司內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險

管理與外部監(jiān)管的有效互動。第二章合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

第八條公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)管理框架和制

度，切實防范合規(guī)風(fēng)險、力求在公司形成為部約束到位、相互制衡

有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)聯(lián)系的長效機(jī)制，為公司持續(xù)規(guī)范

發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)C

第九條公司合規(guī)管理的基本原則：

（一）全面性：風(fēng)控合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和

分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員、貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)

節(jié)；在決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等全面體現(xiàn)合規(guī)管理要求；

（二）主動性：公司及其全體工作人員在其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行

為中應(yīng)當(dāng)主動尋求合規(guī)支持，主動而且自覺地執(zhí)行合規(guī)制度；

（三）獨立性；合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門具有獨立性，公司的股東、

董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)

和合規(guī)部門下達(dá)指令或者干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級管

理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的

工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責(zé)。

第三章合規(guī)管理組織體系

第十條公司建立與自身經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

的合規(guī)管理組織體系。董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)

責(zé)公司合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實施。經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵

照本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合

規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。

合規(guī)總監(jiān)和管理合規(guī)總部負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)

風(fēng)險，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審

查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培

訓(xùn)教育等合規(guī)支持加合規(guī)控制職責(zé)。

公司全體工作人員應(yīng)自覺嚴(yán)格遵守并具體執(zhí)行公司的合規(guī)管理

政策和程序。

第四章董事會的合規(guī)職責(zé)

第十一條董事會履行以下合規(guī)職責(zé)；

〈一〉審議批準(zhǔn)合規(guī)管理工作的基本政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實

施，并對實施情況進(jìn)行年度評估；

〈二〉決定公司合規(guī)部門的設(shè)置及其職能；

〈三〉聘任或者解聘合規(guī)總監(jiān)，決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬、福利待

遇和獎懲事項；

〈四〉保證合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門獨立行使合規(guī)職權(quán)；

＜五＞對總裁履行職責(zé)的情況進(jìn)行合規(guī)專項考核；

〈六〉對合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行考核；

〈七〉公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第十二條因合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，存在以下行為且情節(jié)嚴(yán)重、

給公司造成重大損失的，董事會可對合規(guī)總監(jiān)予以解聘；

〈一〉對已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險

不向董事會報告或報告不及時；

＜二＞向董事會報送提供虛假信息的；

〈三〉公司發(fā)生—違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風(fēng)險、合規(guī)總監(jiān)不能證

明自己已依法履行職責(zé)的；

〈四〉董事會認(rèn)定的其他沒有履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的行為。

合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責(zé)并按規(guī)定向董事會及時報告公司—違規(guī)行

為的，可以免責(zé)。第十三條在監(jiān)管部門認(rèn)為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé),

不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責(zé)令公司更換合規(guī)總監(jiān)人選時，公司董

事會應(yīng)及時解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。

第十四條合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時，公司董事會應(yīng)當(dāng)

及時指定符合監(jiān)管部門規(guī)定的人員6或者一名高級管理人員代為履

行職務(wù)，代為履行職務(wù)時間不得超過個月。代為履行職務(wù)的人員不

得在公司分管與合規(guī)管理職務(wù)相沖突的部門。

第五章監(jiān)事會的合規(guī)職責(zé)

第十五條監(jiān)事會履行以下合規(guī)職責(zé)：

〈一〉監(jiān)督董事會的決策及決策流程是否合規(guī)；

〈二〉監(jiān)督董事會和高級管理人員合規(guī)職責(zé)的履行情況；

〈三〉對重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有責(zé)任的董事、高級管理人員，向董

事會提出罷免的建議；

〈四〉在合規(guī)總監(jiān)履職過程中出現(xiàn)本制度第十二條第一款情形

時，向董事會提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議；

〈五〉對公司經(jīng)營管理是否合規(guī)進(jìn)行調(diào)查，并可要求公司合規(guī)

總監(jiān)和法控部協(xié)助；

＜六＞公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第六章經(jīng)理層合規(guī)職責(zé)

第十六條經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵照董事會制定的合規(guī)管理基本制度，在

合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督

執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。經(jīng)理層的合規(guī)職責(zé)分為高級

管理人員的合規(guī)職責(zé)和各部門、分支機(jī)構(gòu)〈以下簡稱“各部門“或“本

部門”〉負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)。高級管理人員的主要合規(guī)職責(zé)：

〈一〉根據(jù)董事會批準(zhǔn)的合規(guī)政策，建立健全公司合規(guī)管理的

組織架構(gòu)、控制機(jī)制和制度；在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制

定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，對公司合規(guī)管理的有效性承

擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

＜二＞為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責(zé)提供必要的人力、物力、

財力和技術(shù)支持；保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門享有履行職責(zé)所必要和

充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責(zé)

相關(guān)會議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；

〈三〉主動執(zhí)行合規(guī)制度并作出表率，推進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè);

〈四〉及時、有效防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險，在發(fā)現(xiàn)—違規(guī)行為或

合規(guī)風(fēng)險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)通報并積極妥善處理，落

實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；

〈五〉簽署公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送的中期合規(guī)報告、年度合規(guī)報

告，并保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；

〈六〉法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，公司章程和董事會規(guī)定的其

他合規(guī)職責(zé)。第十七條各部門負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)

〈一〉執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；監(jiān)督管理本部門及工作人員執(zhí)

業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

〈二〉自行或根據(jù)合規(guī)部門的督導(dǎo)，評估、制定、修改和完善

本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

〈三〉對本部門合規(guī)經(jīng)營管理制度和流程是否健全、合理和有

效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評價，并按規(guī)定向合

規(guī)部門報告；

V四〉發(fā)現(xiàn)本部門—違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，主動、及時

向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善

內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；

〈五〉組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；

〈六〉監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

公司在各部門內(nèi)設(shè)置合規(guī)管理崗位，合規(guī)管理崗位人員對本部

門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，履行對部門及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀

況進(jìn)行及時有效的監(jiān)督、檢查，評價和報告等職責(zé)。合規(guī)管理崗位

人員的任職條件、工作職責(zé)等具體事項由公司另行規(guī)定0

第七章合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責(zé)

第十八條公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)崗位和專q的合規(guī)部門〈管理合規(guī)

總部〉，負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險，對公司及其工

作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履

行合規(guī)政策開發(fā)、合規(guī)審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支

持和合規(guī)控制職責(zé)c合規(guī)總監(jiān)是公司高級管理人員，由公司董事會

聘任。

第十九條公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。第二十條合規(guī)總

監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時，公司應(yīng)及時制定高級管理人員代為履

行職責(zé)，代為66履行職責(zé)的人員不能分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的

部門，代為履行職責(zé)的時間不超過個月，公司在個月內(nèi)選聘具有任

職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。

第二十一條合規(guī)總監(jiān)向董事會負(fù)責(zé)，履行以下職責(zé)：

＜一＞對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案

以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行合規(guī)審查的’申請材料和報告等進(jìn)行合規(guī)審查,

并出具合規(guī)審查意見；

＜二＞監(jiān)督相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時評估、

完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程;

〈三〉采取有效措施，對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行

為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，并按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定

進(jìn)行定期、不定期的檢查；

〈四〉組織實施公司信息隔離墻制度；

〈五〉及時向董事會報告發(fā)現(xiàn)公司存在的—違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)

險隱患，并及時向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或不猛提出制止和處理意見，并督

促整改；

〈六〉保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合監(jiān)管

機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時處理監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的

事項，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估

監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；

＜七＞向公司董事會提交定期合規(guī)情況報告和臨時合規(guī)情況報

告；

〈八〉按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供

合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)；

〈九〉處理涉及公司和員工的—違規(guī)行為的投訴與舉報；

〈十〉對總裁之外的公司其他高級管理人員進(jìn)行合規(guī)專項考核;

第二十二條合規(guī)總監(jiān)參加公司會議，在表決前應(yīng)對會議表決的

事項發(fā)表合規(guī)意見，但不參與表決；

第二十三條合規(guī)總監(jiān)可以兼任與合規(guī)管理職位不相沖突的職務(wù)

和分管與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的部門，不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)

相沖突的職位，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門；

第二十四條合規(guī)總監(jiān)列席公司董事會，參加公司總裁辦公會；

第二十五條根據(jù)履行職責(zé)的需要，合規(guī)總監(jiān)有權(quán)調(diào)閱公司相應(yīng)

的文件資料，獲取必要、充分的信息，公司其他部門和人員應(yīng)予積

極配合；、

第二十六條合規(guī)總監(jiān)有權(quán)獨立調(diào)查公司內(nèi)部可能違反合規(guī)制度

的事件，獲取相關(guān)文件和記錄，根據(jù)需要向管理層及員工了解情況,

相關(guān)人員應(yīng)予積極配合；

合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員

協(xié)助其工作。第二十七條合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權(quán)時，應(yīng)與公司高

級管理人員及時溝通。第二十八條合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查

意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件等履行職責(zé)有關(guān)的文

件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)情況作出記錄。

第二十九條合規(guī)總監(jiān)每年定期向董事會提交公司上年度合規(guī)報

告。

對已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)

總監(jiān)應(yīng)及時向董事長提交臨時報告。第三十條合規(guī)總監(jiān)向公司董事

會提交的定期合股報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

＜一＞公司合規(guī)管理的基本情況；

〈二〉合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；

〈三〉公司—違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；

〈四〉公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；

〈五〉董事會要求或合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容。

第八章合規(guī)部門

第三十一條法規(guī)風(fēng)控部對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，合規(guī)總監(jiān)根據(jù)合規(guī)工

作需要決定法規(guī)風(fēng)控部內(nèi)部的崗位設(shè)置。

第三十二條法規(guī)風(fēng)控部在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下履行本規(guī)定第二十

一條規(guī)定的職責(zé)。第三十三條法規(guī)風(fēng)控部享有以下權(quán)利：

〈一〉為履行合規(guī)管理職責(zé)，通過參加會議、查閱文件、與有

關(guān)人員交談、接受合規(guī)情況反映等方式獲取必要的信息；

〈二〉對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進(jìn)行獨立調(diào)查；

〈三〉向合規(guī)總監(jiān)報告前項調(diào)查結(jié)果及處理建議，必要時可直

接向董事會報告；

＜四＞公司規(guī)定的其他權(quán)利。

第三十四條公司應(yīng)為法規(guī)風(fēng)控部配備足夠的合規(guī)管理人員。

法規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員的選聘應(yīng)符合公司的相關(guān)管

理制度要求，并須得到合規(guī)總監(jiān)同意。

合規(guī)管理人員應(yīng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，具有

法律、財會、金融等方面的專業(yè)知識，特別是應(yīng)具有把握法律、法

規(guī)和準(zhǔn)則的能力。

公司應(yīng)通過系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)管理人員的專業(yè)技能。

第三十五條公司應(yīng)保證法規(guī)風(fēng)控部行使合規(guī)管理職能所必需的

費用。

第三十六條公司支持和保障法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)管理人員履行工

作職責(zé)，并采取措施切實保障合規(guī)管理人員不因正常履行職責(zé)遭受

不公正待遇，確保合規(guī)管理人員不承擔(dān)與其合規(guī)職責(zé)相沖突的其他

職責(zé)。第三十七條公司各部門應(yīng)根據(jù)公司規(guī)定設(shè)立合規(guī)崗位，配置

合規(guī)人員從事所在部門的合規(guī)管理工作。

第三十八條公司各部門應(yīng)主動進(jìn)行日常的合規(guī)自查，向法規(guī)風(fēng)

控部提供合規(guī)風(fēng)險信息或風(fēng)險點，支持并配合法規(guī)風(fēng)控部的風(fēng)險監(jiān)

控和評估。

第三十九條法規(guī)風(fēng)控部對公司各部門進(jìn)行定期和不定期的合規(guī)

檢查。合規(guī)檢查主要檢查管理部門內(nèi)部控制和履行管理職責(zé)的情況

以及業(yè)務(wù)部門合規(guī)開展業(yè)務(wù)情況和風(fēng)險管理情況。合規(guī)檢查結(jié)束后,

對于存在合規(guī)風(fēng)險的部門，法規(guī)風(fēng)控部下達(dá)合規(guī)建議或合規(guī)風(fēng)險整

改通知書，對于存在重大合規(guī)風(fēng)險的部門，法規(guī)風(fēng)控部可以對該部

門負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話提醒，并將情況報送公司經(jīng)營管理層。

收到合規(guī)建議的部門，應(yīng)及時落實合規(guī)建議，并及時向法規(guī)風(fēng)

控部反饋落實情況C收到合規(guī)整改通知書的部門，須在合規(guī)整改通

知書規(guī)定的整改期限內(nèi)整改完畢，并將整改情況及時報送法規(guī)風(fēng)控

部。

第九章合規(guī)實施細(xì)則

第一節(jié)辦公行政合規(guī)管理

第四十條法規(guī)風(fēng)控部是公司內(nèi)部規(guī)章制度的合規(guī)審核部門，負(fù)

責(zé)對公司內(nèi)不規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)審核。

公司內(nèi)部規(guī)章制度在公司領(lǐng)導(dǎo)審定之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)

行合規(guī)審核，然后再予以頒布。第四十一條法規(guī)風(fēng)控部是公司公文

的合規(guī)審核部門，負(fù)責(zé)對公司公文進(jìn)行合規(guī)審核。以公司名義下發(fā)

的公文在公司領(lǐng)導(dǎo)審批之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核，然

后再予以正式發(fā)文C

以公司名義對外出具的函件，須先經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核

后方可對外出具。第四十二條未經(jīng)公司同意，公司各職能部門不得

以部門名義對外出具公文。

經(jīng)公司同意以部門名義對外出具公文，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合

規(guī)審核后方可對外出具。第四十三條公司及各部門向監(jiān)管部門和其

他政府部門報送的財務(wù)報表、業(yè)務(wù)統(tǒng)計表等各類報表及其他純業(yè)務(wù)

性質(zhì)的資料無須法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門要求合規(guī)

總監(jiān)簽字或出具意見的，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核后報合規(guī)總監(jiān)簽

字或出具意見。

第四十四條監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、政府不么下達(dá)的重要文件，

秘書檔案室應(yīng)將文件及時抄送法規(guī)風(fēng)控部。

法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對公司印章的使用進(jìn)行合規(guī)審核。

公司對外出具文件以及合同、協(xié)議、備忘錄、函件等，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)

控部審核后方可用印。合規(guī)主管對各部門非合同用章的用印情況進(jìn)

行事后合規(guī)審核。

第二節(jié)財務(wù)合規(guī)管理

第四十五條公司開立自有資金銀行賬戶后，計劃財務(wù)中心須及

時將開戶行、賬號等情況報法規(guī)風(fēng)控部備案。

501第四十六條法規(guī)風(fēng)控部對萬元〈含〉以上、萬元以下的公

司大額自有資金對外劃付業(yè)務(wù)〈內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外〉實施事后

合規(guī)審查。

第四十七條萬元含以上的公司大額自有資金對外劃付內(nèi)部資金

劃撥業(yè)務(wù)除外〉前，須由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對外劃付。

50第四十八條計劃財務(wù)中心每月上旬匯總上月公司萬元〈含〉

以上的大額自有資金劃付明細(xì)報法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)檢查

的需要，可調(diào)取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對賬單等相

關(guān)材料。

第四十九條公司凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控

制指標(biāo)監(jiān)管報表編制完成后，計劃財務(wù)中心應(yīng)及時抄送法規(guī)風(fēng)控部。

第三節(jié)投資顧問合規(guī)管理

第五十條公司應(yīng)通過辦公場所、行業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站公示以下

基本信息，方便投資者或客戶查詢、監(jiān)督。

〈一〉公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴、投資咨詢業(yè)務(wù)資格

等；

〈二〉投資顧問的—及其投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

第五十一條投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依

據(jù)。投資建議的依據(jù)包括研究報告或者基于研究報告、理論模型以

及分析方法形成的投資分析意見等。

第五十二條投資顧問依據(jù)公司或者其他投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究報

告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

第五十三條投顧業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、

投訴處理等環(huán)節(jié)須實行留痕管理。第五十四條投資顧問協(xié)議書及投

資顧問向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，5

應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。投顧業(yè)務(wù)檔案的保存

期限自協(xié)議終止之日起不得少于年。第五十五條客服專員對所轄客

戶的基礎(chǔ)服務(wù)工作及各項與投顧業(yè)務(wù)有關(guān)的客戶服務(wù)工作，應(yīng)當(dāng)以

5書面或者電子文件形式予以記錄留存。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限

自協(xié)議終止之日起不得少于年。第五十六條投顧業(yè)務(wù)客戶合規(guī)回訪

工作由客戶服務(wù)部門獨立實施，具體回訪機(jī)制、程序和內(nèi)容由公司

另行制定。

第五十七條投顧業(yè)務(wù)客戶投訴工作根據(jù)《投顧業(yè)務(wù)管理制度》

和《公共關(guān)系與接待接訴管理制度》相關(guān)規(guī)定實施。

第五十八條公司通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對投

顧業(yè)務(wù)進(jìn)行宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守信息傳播的有關(guān)規(guī)定，宣傳內(nèi)容不得存

在虛假、不實、誤導(dǎo)性信息以及其他—違規(guī)情形。5公司應(yīng)當(dāng)提前

個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地及媒體所在地的

相關(guān)監(jiān)管部門報備C

第五十九條公司通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行

投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地相關(guān)監(jiān)管

部門報備。

第六十條開展投資顧問業(yè)務(wù)的禁止行為：

〈一〉以夸大、虛報推薦業(yè)績等方式對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)

行不實、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營銷活動或傳播其他虛假、片面和誤

導(dǎo)性信息;

〈二〉以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；

〈三〉直接代客操作或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資

損失；

＜四＞利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；

〈五〉以個人名義向客戶收取投顧服務(wù)費用；

〈六〉其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。

第四節(jié)發(fā)布研究報告合規(guī)管理

第六十一條在公司從事研究工作的人員，均應(yīng)當(dāng)將其從事投資

咨詢業(yè)務(wù)的—明文件原件〈或復(fù)印件〉放置在其工作場所明顯處，

以便于投資者或客戶查驗監(jiān)督。

第六十二條在公司從事研究的人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂

改從業(yè)V執(zhí)業(yè)〉—書。第六十三條在公司員工中凡未取得投資咨詢

從業(yè)資格者，一律不得從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如有違反公司在三年內(nèi)

不受理該員工從事投資咨詢業(yè)務(wù)資格的申報，若對公司造成聲譽(yù)或

經(jīng)濟(jì)損失后果的，該員工還要承擔(dān)賠償責(zé)任和法律責(zé)任。

第六十四條在公司從事研究的人員，必須嚴(yán)格遵守國家法規(guī)和

公司制度，必須遵守投資咨詢也的職業(yè)道德.、遵循守法合規(guī)、獨立、

客觀、公平、公正、及時、審慎、準(zhǔn)確的原則有效防范和控制利益

沖突，建立“隔離墻”使研究報告不受外部干涉。審慎處理影響價格

的敏感信息，公平對待利益相關(guān)者，不得優(yōu)先提供個相關(guān)機(jī)構(gòu)；必

須以謹(jǐn)慎、誠實、信用和勤勉、盡責(zé)的態(tài)度為投資者提供高質(zhì)量的

投資咨詢服務(wù)，為市場的規(guī)范、健康發(fā)展和樹立維護(hù)公司的良好形

象做出貢獻(xiàn)。第六十五條在公司從事研究的人員，對客戶、媒體和

合作伙伴發(fā)送或發(fā)表投資咨詢報告和評論文章，須經(jīng)公司合規(guī)管理

人員進(jìn)行合規(guī)審查，在未進(jìn)行合規(guī)審查前公司其他人員以及其他任

何部門均不得審閱未披露的投資咨詢報告和評論文章，撰寫的投資

咨詢報告和評論文章，還應(yīng)由所屬總部領(lǐng)導(dǎo)和公司領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可后

方可發(fā)表或發(fā)送。

第六十六條遵照相關(guān)主管部門的規(guī)定，為加強(qiáng)日常監(jiān)管、切實

保障投資者的利益，公司對外發(fā)布的有關(guān)投資咨詢報告、評論文章,

其信息資料來源必須合法合規(guī)，主要來自

行業(yè)協(xié)會規(guī)定信息公開刊登的相關(guān)雜志和財經(jīng)網(wǎng)站等，均應(yīng)當(dāng)

對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱5過程做出留痕記錄，同

事書面報送給公司存檔備查，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日

起不得少于年。風(fēng)險控制管理制度5

第一條為保證基金管理規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)

險，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、

完整，維護(hù)公司及基金投資人的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科

學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系。

第二條公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)

（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；

（2）保證投資者的合法權(quán)益不受侵犯；

（3）實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護(hù)股東權(quán)益；

(4)促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律,

勤勉盡責(zé)。

第三條公司內(nèi)部控制遵循的原則

(1)全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,

滲透各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；

(2)審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公

司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)

營為出發(fā)點；

(3)相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、

相互制衡。

(4)獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對獨立的機(jī)構(gòu)、

部門和崗位；公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明；

(5)適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競

爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。

(6)成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運

作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控

制效果。

第四條內(nèi)部控制的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制

度體系由不同層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為三個層面：第

一個層面是公司章程；第二個層面是公司基本管理制度；第三個層

面是公司各機(jī)構(gòu)、部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實施細(xì)則等。

它們的制訂、修改、實施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層面的

內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗,

結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險控制的要求,

不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效性。

第五條控制活動

公司對投資、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)

格的控制制度。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、

合理和標(biāo)準(zhǔn)化，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的檢查、復(fù)核；在

崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、

崗位分離設(shè)置，相互檢查、相互制約。

(1)投資控制制度

①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能

嚴(yán)格隔離，公司投資決策委員會與項目組成員有不同人員擔(dān)任，人

員之間保證相互獨立。

②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決

策。投資決策委員會負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，并評

判各投資項目；項目組在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)項目

篩選、項目立項、項目調(diào)研和項目分析報告。

③禁止性控制c根據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，明示股權(quán)投資

過程中各種禁止性行為。

④多重監(jiān)控和反饋。投資部負(fù)責(zé)人對項目組投資行為進(jìn)行一線

監(jiān)控；風(fēng)險管理部進(jìn)行事中的'監(jiān)控；審計部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。在

監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調(diào)整。

（2）會計控制制度

①嚴(yán)格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程,

確保會計業(yè)務(wù)有章可循。

②做好會計審核工作，經(jīng)辦財會人員應(yīng)認(rèn)真審核每項業(yè)務(wù)的合

法性、真實性、手續(xù)完整性和資料的準(zhǔn)確性。編制會計憑證、報表

時應(yīng)經(jīng)專人復(fù)核，重大事項應(yīng)由財務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核。

③公司真實、全面、及時地記載各項業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會計的核

算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實與完整；建立完整的業(yè)務(wù)臺賬系

統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)帳外

經(jīng)營、賬目不清等問題。

④制定了完善的檔案保管和財務(wù)交接制度。

⑤公司建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強(qiáng)化資產(chǎn)登記

保管工作，確保公司及客戶資產(chǎn)的安全完整。

（3）人力資源管理制度

公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬

制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。

（5）審計制度

公司設(shè)立了審計部門，負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違

規(guī)行為的調(diào)查程序加處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。

第六條信息歸通

公司建立了業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公

司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及

時送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。

第七條內(nèi)部監(jiān)控

公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險控制部門，通過定期或不

定期檢查，評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督

公司各項內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)營管理活動的

有效運行。

第八條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定

不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

第九條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

第十條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實施，修改時亦同。風(fēng)險控制

管理制度6

第一章總則

根據(jù)公司的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略，為有效發(fā)揮薪酬在人才

吸引、保留和激勵管理中的重要作用，為各級員工提供明確、充足

的發(fā)展空間，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏的基礎(chǔ)上實現(xiàn)公司的可持

續(xù)發(fā)展，特制訂本制度。

1.適用范圍

本制度適用于公司全體員工。

2.薪酬管理原則

(1)戰(zhàn)略性原則：薪酬管理模式體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略導(dǎo)向和企業(yè)文

化價值取向，并與公司現(xiàn)階段經(jīng)營管理狀況相適應(yīng)。

（2）內(nèi)部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數(shù)據(jù)的前提二,

基于科學(xué)的職位評估得出準(zhǔn)確、客觀的職位價值，作為公司薪酬體

系優(yōu)化的基礎(chǔ)，保證公司職位薪酬標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部差距的合理性與公平性。

（3）市場化原則：在充分掌握區(qū)域、行業(yè)市場薪酬狀況的前提

下，以公司員工當(dāng)前總現(xiàn)金收入回歸后的市場定位為依據(jù)，按照區(qū)

域、行業(yè)市場有競爭力的薪酬水平進(jìn)行調(diào)整。

（4）績效導(dǎo)向原則：將公司每年經(jīng)營目標(biāo)落實到全體員工，將

員工的績效獎金與公司年度績效和個人考核成績相掛鉤，強(qiáng)化各級

員工的業(yè)績意識、全局意識和協(xié)同意識，實現(xiàn)風(fēng)險、貢獻(xiàn)與個人收

益的對等。

（5）素質(zhì)優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級別對應(yīng)相應(yīng)薪資，各

級員工的薪酬水平均傾向于公司任職時間長、經(jīng)驗豐富、專業(yè)素質(zhì)

優(yōu)異、業(yè)績高的員工，以強(qiáng)化各級員工為公司長期服務(wù)，并主動、

持續(xù)提升個人能力素質(zhì)和工作績效的職業(yè)動機(jī)。

第二章職位管理

L公司職位級別設(shè)置

公司建立并不斷完善以崗位價值為基礎(chǔ)的職位管理體系。職位

管理體現(xiàn)崗位導(dǎo)向，職位管理和職位評估遵循職級架構(gòu)統(tǒng)一、集中

管理與定期維護(hù)相結(jié)合的原則。

2.職位設(shè)置

公司根據(jù)每一個項目設(shè)置為：管理人員、項目人員、營銷人員

和內(nèi)勤人員三大類C

管理人員包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，運營總監(jiān)

項目人員：基金經(jīng)理，項目助理

營銷人員具體包括有：營銷總監(jiān)（初級、高級）、團(tuán)隊主管

（初級、高級）、客戶經(jīng)理（初級、中級、高級）等崗位；

內(nèi)勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓(xùn)講師以及前臺等。

第三章員工薪酬

1.員工薪酬的內(nèi)容（基本工資+績效部分）

（1）客戶經(jīng)理薪金二基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成。

（2）團(tuán)隊主管薪金二基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成。

（3）營銷總監(jiān)薪金二基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成。

（4）人事崗位薪金二基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助

（5）行政崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助

（6）前臺薪金二基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助

（7）基金經(jīng)理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+項目提成

（8）基金助理薪資二基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+項目提成

（9）運營總監(jiān)薪金二基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成+

項目提成

（10）副總經(jīng)理薪金二基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成+

項目提成

2.員工總現(xiàn)金攻入構(gòu)成

（1）員工總現(xiàn)金收入由基本工資、績效獎金、津貼補(bǔ)助和業(yè)績

提成構(gòu)成。

（2）員工總現(xiàn)金收入實得金額為員工總現(xiàn)金收入應(yīng)發(fā)金額扣除

個人所得稅及各類保險等后實際領(lǐng)取的金額。

（3）總現(xiàn)金收入的內(nèi)部比例體現(xiàn)層級越高績效比例越大的原貝晨

（4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。

第四章薪酬標(biāo)準(zhǔn)

1.薪酬結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)

2.績效獎金

績效獎金設(shè)立的目的在于鼓勵員工努力創(chuàng)造優(yōu)良的工作業(yè)績，

實現(xiàn)績效目標(biāo)，從而促進(jìn)公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實現(xiàn)。

績效工資的核算方式為：績效分（100分滿分）*績效工資二當(dāng)

月績效工資

例：80分*1000元=800元

各級工作人員每月績效考核評分由上級領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)當(dāng)月工作情況

評判。管理崗位績效工資由總經(jīng)理評判

連續(xù)6月績效分高于90分，晉升一級。

3、業(yè)績提成

客戶資金到位后的下一月，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員

提成獎勵，如客戶是通過三方中介機(jī)構(gòu)介紹引入資金，中介費用在

客戶引入資金三個工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金

4.津貼補(bǔ)助

凡入職轉(zhuǎn)正員工可享受全勤獎，生日獎，婚慶補(bǔ)助，生育補(bǔ)助

等等獎金補(bǔ)助

5.薪酬普調(diào)

公司將根據(jù)行業(yè)市場薪酬變化情況，結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)

略定位，定期動態(tài)對全體員工的'總現(xiàn)金收入水平進(jìn)行普遍調(diào)整。調(diào)

整的參考因素包括上年度公司經(jīng)營績效表現(xiàn)、本年度公司經(jīng)營績效

預(yù)期、企業(yè)利潤率增長情況以及市場薪酬水平的變化情況等

5.發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)

員工每月完成對應(yīng)考核任務(wù)，全額發(fā)放基本工資和崗位工資；

未能完成考核任務(wù)則只發(fā)放基本工資。

第五章福利待遇

1.福利內(nèi)容：

員工福利主要包括法定福利和補(bǔ)充性福利。

（1）法定福利：員工可以自行選擇是否繳納社會保險或選挎公

司提供的保險補(bǔ)貼C（員工選擇繳納社會保險所對應(yīng)的繳納金額將

直接從工資中扣除）

（2）補(bǔ)充性福利：

a工齡補(bǔ)貼：內(nèi)勤人員工齡補(bǔ)貼根據(jù)員工加入公司時間長短而

確定，工齡補(bǔ)貼為100元/半年，每半年調(diào)整一次。

b其它福利：公司在福利費余額范圍內(nèi)為員工發(fā)放的其它福利。

住院員工慰問：

人事部門負(fù)責(zé)安排慰問品并代表公司向因病祝愿的員工問號，

慰問品包括鮮花水果或營養(yǎng)品，具體選擇由總經(jīng)理決定，慰問品價

值不得超過500元,有關(guān)部門需提前向人事部門提出申請，并提供

住院員工的詳細(xì)資料：姓名，醫(yī)院，入院日期，房間號碼，聯(lián)系方

式等。

員工聚餐：

在合理支配及使用公司資源的基礎(chǔ)上，豐富員工福利，使員工

加強(qiáng)相互之間的溝通與交流，同時增強(qiáng)公司的凝聚力及員工的歸屬

感。

聚餐類型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項目期間的用餐

等。任何一種形式的聚餐均需要在費用產(chǎn)生之前得到總經(jīng)理的批準(zhǔn),

不得超出費用審批上限。就餐地點需要貨比三家進(jìn)行比價。行政部

門需要把初選的結(jié)果，就餐安排、活動內(nèi)容等資料交公司總經(jīng)理審

批后，方可執(zhí)行。為豐富內(nèi)容，可增加員工參與表演等項目。風(fēng)險

控制管理制度7

為預(yù)防和減少社會矛盾，規(guī)范醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理工作，

維護(hù)正常的醫(yī)院工作秩序，結(jié)合醫(yī)院實際，制定本制度。

一、醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理內(nèi)涵

（一）概述

1.醫(yī)院風(fēng)險是指所有可能影響醫(yī)院目標(biāo)實現(xiàn)的事項。

2.醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理是醫(yī)院通過風(fēng)險組織建設(shè)、風(fēng)險識

別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險處理等一系列活動來發(fā)現(xiàn)、了解、

處理風(fēng)險，促成醫(yī)院減少失敗、降低不確定事項、實現(xiàn)目標(biāo)的一種

方式。

它是由一個不同部門不同層次人員共司參與的過程。醫(yī)院風(fēng)險

評估和控制管理，是指在我院工作范圍內(nèi)與社會群眾、廣大患者和

醫(yī)院職工切身利益密切相關(guān)的重大決策、重要改革措施、重大工程

建設(shè)項目，以及與社會公共秩序相關(guān)的重大活動等重大事項在制定

出臺、組織實施或?qū)徟鷮徍饲埃瑢赡苡绊懮鐣€(wěn)定的因素開展系

統(tǒng)的調(diào)查，科學(xué)的預(yù)測、分析和評估，制定風(fēng)險應(yīng)對策略和預(yù)案。

這是醫(yī)院風(fēng)險評估前控制管理的最重要的工作。

二、醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理堅持的原則

風(fēng)險評估和控制管理工作要堅持以鄧小平理論、“三個代表”

重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持穩(wěn)定是硬任務(wù)，

建立健全醫(yī)院風(fēng)險化解制度，準(zhǔn)確預(yù)測、提示、規(guī)避和化解風(fēng)險，

防止和克服因決策、政策、項目、改革、醫(yī)患糾紛等引發(fā)不穩(wěn)定隱

患，實現(xiàn)由被動保穩(wěn)定向主動創(chuàng)穩(wěn)定的轉(zhuǎn)變。

醫(yī)院風(fēng)險評估前控制管理制度應(yīng)包括風(fēng)險評估和控制管理的組

織架構(gòu)、組織人員、制度設(shè)計（修訂）流程及方法、評估流程和處

置方法及措施、控制管理制度及職責(zé)等內(nèi)容。

（一）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)

醫(yī)院風(fēng)險評估向控制管理實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)制度。醫(yī)院

建立風(fēng)險評估和控制管理委員會。委員會分三級機(jī)構(gòu)組成，一級管

理機(jī)構(gòu)為領(lǐng)導(dǎo)小組，二級管理機(jī)構(gòu)為專業(yè)組，三級管理機(jī)構(gòu)在二級

機(jī)構(gòu)下根據(jù)工作職能由若干部門構(gòu)成。

1.領(lǐng)導(dǎo)小組：由院長任組長，分管院領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)職能

部門負(fù)責(zé)人任成員;

負(fù)責(zé)醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理整體組織的建立，并督促落實。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)風(fēng)險評估和控制管理的綜合協(xié)調(diào)、

組織工作的落實。力、公室設(shè)在社會治安綜合治理辦公室。

2.專業(yè)組：根據(jù)分管領(lǐng)導(dǎo)分工各負(fù)其責(zé)，由各分管院領(lǐng)導(dǎo)任組

長，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員，分別成立醫(yī)療管理、護(hù)理管理、

行政后勤管理、經(jīng)濟(jì)管理、黨群工團(tuán)及服務(wù)管理等5個專業(yè)組，負(fù)

責(zé)所屬專業(yè)組范圍內(nèi)的風(fēng)險評估和控制管理。

3.工作小組：在二級管理機(jī)構(gòu)下，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，由主辦部

門負(fù)責(zé)人任組長，協(xié)同部門及相關(guān)工作人員任成員，根據(jù)實際工作

需要成立具體的工作小組。如成立醫(yī)療管理專業(yè)組下設(shè)醫(yī)療質(zhì)量管

理、醫(yī)保管理、醫(yī)療缺陷管理、感染管理、外科管理、內(nèi)科管理、

醫(yī)技管理工作小組；黨群工團(tuán)及服務(wù)管理專業(yè)組下設(shè)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)管理、

星級服務(wù)管理、黨務(wù)管理、工會管理等。

根據(jù)風(fēng)險的涉及范圍，可分別由一級、二級或三級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)完

成，一般多鼓勵由三級工作小組開展活動，解決身邊現(xiàn)場的風(fēng)險問

題。

（二）建立醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理制度、崗位職責(zé)醫(yī)院風(fēng)險

評估和控制管理制度體系具體應(yīng)對風(fēng)險評估和控制管理的組織架構(gòu)

及職能、組織人員及職責(zé)權(quán)利與義務(wù)、風(fēng)險評估和控制管理體系設(shè)

計、風(fēng)險評估和控制管理考核評價、風(fēng)險數(shù)據(jù)庫建立、風(fēng)險識別、

風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險評估和控制管理培訓(xùn)、風(fēng)險文化建設(shè)、

風(fēng)險評估和控制管理監(jiān)督、風(fēng)險評估和控制管理報告等處出詳細(xì)的

規(guī)定。

因此，對醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理制度體系的建設(shè)，由各專業(yè)

組及工作小組負(fù)責(zé)本工作組風(fēng)險評估和控制管理制度的擬報工作；

由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，負(fù)責(zé)制度建立的綜合協(xié)調(diào)、修訂完善工作;

領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對制度的審議工作。

三、建立醫(yī)院風(fēng)險識別、評估體系及風(fēng)險數(shù)據(jù)庫體系識別、評

估醫(yī)院潛在的各項風(fēng)險，并建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，這是醫(yī)院推行風(fēng)險評

估和控制管理的關(guān)鍵。

醫(yī)院風(fēng)險識別的目標(biāo)是要做到識別醫(yī)院每一部門、每一崗位、

每一業(yè)務(wù)、每一事項、每一流程可能存在的重大風(fēng)險。因此，需要

全院各部門按照部門工作取能權(quán)限、工作事項范圍、業(yè)務(wù)工作流程、

崗位職責(zé)同步進(jìn)行，并最終交叉匯總形成風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。

（一）風(fēng)險識別

風(fēng)險識別可由管理工作小組采用頭腦風(fēng)暴法將醫(yī)院目前所存在

的風(fēng)險逐一列出，也可按照業(yè)務(wù)流程圖組織架構(gòu)逐一清理風(fēng)險。按

風(fēng)險評估和控制管理的規(guī)范，通過業(yè)務(wù)流程圖清理是最常用也是最

有效的，其具體的工作流程如下：

1.按每一部門、科室、班組、崗位、業(yè)務(wù)事項，將醫(yī)院所有業(yè)

務(wù)工作按流程進(jìn)行分類并編號，建立醫(yī)院全部業(yè)務(wù)流程圖編碼目錄。

2.對業(yè)務(wù)流程圖目錄進(jìn)行多層次的組織、拆分，以檢驗其流程

劃分的恰當(dāng)性，并對全部業(yè)務(wù)流程圖目錄進(jìn)行調(diào)整和修訂完善。

3.按每一業(yè)務(wù)流程中的節(jié)點進(jìn)行風(fēng)險分析，盡可能尋找出每一

業(yè)務(wù)工作中可能涉及的風(fēng)險事項。

4.按每一業(yè)務(wù)流程建立風(fēng)險文檔，并對各風(fēng)險發(fā)生的原因、可

能生、影響程度、可能的結(jié)果和后果、風(fēng)險控制措施進(jìn)行記錄和描

述，即建立風(fēng)險說明書（可按照崗位說明書格式擬定），經(jīng)專業(yè)組

審核后，統(tǒng)一交領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總，最后提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。

（二）風(fēng)險評估

風(fēng)險評估包括事前評估、事中評估、事后評估。

1.事前評估：在進(jìn)行風(fēng)險識別時，要做好對風(fēng)險發(fā)生的可能性、

發(fā)生的前提、發(fā)生的后果程度等進(jìn)行分析和評估。此項評估要作為

風(fēng)險說明書的構(gòu)成要素一并納入。

2.事中評估：在風(fēng)險發(fā)生時，首先就需要對風(fēng)險產(chǎn)生的原因、

可能帶來的’影響進(jìn)行預(yù)估，并啟動風(fēng)險評估和控制管理，將風(fēng)險納

入處理渠道，進(jìn)行早期干預(yù)；

在深入了解風(fēng)險發(fā)生的根源、執(zhí)行干預(yù)的具體效果后，評估如

何對風(fēng)險采取承擔(dān)、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換、對沖、補(bǔ)償、控制等多種方式進(jìn)

行處理，力爭把不良影響降到最低。

3.事后評估：風(fēng)險處理完畢后，由工作小組對風(fēng)險發(fā)生、處理

全過程進(jìn)行分析，以規(guī)避此類風(fēng)險的再次發(fā)生.

風(fēng)險評估的一般流程：定義流程、目標(biāo)風(fēng)險；確定風(fēng)險評估報

告基礎(chǔ)；識別風(fēng)險；確定每一風(fēng)險形成原因及后果；確定每一風(fēng)險

的影響程度；確定風(fēng)險發(fā)生的可能性；確定風(fēng)險級別；確定風(fēng)險處

置策略及策略的有效性；修訂風(fēng)險評估各要素；最后形成風(fēng)險評估

報告。

領(lǐng)導(dǎo)小組可通過綜合安全檢查表法（SCL）、LEC評價法來建立風(fēng)

險評估量表（如下），以此來對風(fēng)險進(jìn)行評估分級。如根據(jù)風(fēng)險發(fā)

生的后果按無關(guān)重要、較小、中等、較大及空難性順序來定性量度

（按1至5級）；

根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性按幾乎肯定、很可能、可能、不太可能

及罕見的順序來定性量化（按5至1級）。分別將橫向和縱向等級

相乘，乘積表示風(fēng)險的大小。注：可在此表基礎(chǔ)上再綜合風(fēng)險發(fā)生

的頻繁度。

四、風(fēng)險的控制處理

風(fēng)險的控制處理包括鑒定處理風(fēng)險的各種選擇范圍，對這些選

擇進(jìn)行評估，制定風(fēng)險控制處理的具體計劃措施并加以實施。

（一）風(fēng)險的控制處理過程可選擇的模式不繼續(xù)進(jìn)行可能產(chǎn)生

風(fēng)險的活動；

降低發(fā)生的可能性；

減小后果；

風(fēng)險轉(zhuǎn)移；

保留風(fēng)險。選擇最適合的實施方法，使其成本需要與所得到的

利益相稱。如果風(fēng)險程度很高，但此風(fēng)險可能得到相當(dāng)大的機(jī)會

（如新技術(shù)、新業(yè)務(wù)的開展），此時需要根據(jù)對風(fēng)險處理的成本和

糾正風(fēng)險潛在后果的成本，相對此情況可通過增加對風(fēng)險損失的提

前告知、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度、嚴(yán)格的工作流程，來減少風(fēng)險及風(fēng)險到

來時的損失。

例如在高?；颊呤中g(shù)及新技術(shù)應(yīng)用時，為了治愈病人及衛(wèi)生事

業(yè)的發(fā)展均采取接受風(fēng)險方法來處理；

在考慮其風(fēng)險的大小及可能原因后，可采取嚴(yán)格的操作流程，

由高水平富有經(jīng)驗的專家來實施，以減少風(fēng)險發(fā)生的可能性；

并在事先實施會診簽字、知情同意簽字等，一方面讓患者了解

發(fā)生風(fēng)險的可能性、達(dá)到理解支持及轉(zhuǎn)移風(fēng)險，另一方面進(jìn)一步加

強(qiáng)實施者的責(zé)任感，準(zhǔn)確預(yù)見可能發(fā)生風(fēng)險的情況，以分解轉(zhuǎn)移風(fēng)

險，使風(fēng)險降到最低。

（二）風(fēng)險的實時監(jiān)控處置

充分發(fā)揮風(fēng)險工作小組的作用，適時了解掌握風(fēng)險發(fā)生時的實

際情況，隨時掌控風(fēng)險發(fā)生的進(jìn)程，適時發(fā)布處置命令，以化解風(fēng)

險或減少風(fēng)險可能帶來的不良后果。

五、風(fēng)險評估向控制管理的持續(xù)改進(jìn)

（一）修訂完善

通過對風(fēng)險評估和控制管理實際效果進(jìn)行評估，對達(dá)到控制效

果、減少或降低風(fēng)險后果的辦法、措施，予以保留；

對未達(dá)到控制效果的，總結(jié)產(chǎn)生的問題所在及形成原因，每年

進(jìn)行修訂完善。

（二）考核獎懲對風(fēng)險事后評估的情況納入考核獎懲或績效考

核，及時予以兌現(xiàn)（具體細(xì)化納入獎懲體系統(tǒng)一管理）。

（三）標(biāo)準(zhǔn)固化對經(jīng)過實際運行，較為成熟的管理制度、工作

措施納入醫(yī)院管理標(biāo)準(zhǔn)的工作手冊，規(guī)范為管理辦法、工作指南,

使風(fēng)險處理納入規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化處置程序。

六、相關(guān)工作要求加強(qiáng)工作協(xié)調(diào)，建立工作機(jī)制。

（一）整體聯(lián)動，協(xié)調(diào)配合。各部門、科室要牢固樹立風(fēng)險防

范的工作觀念，相互配合、相互協(xié)調(diào)，建立整體分析、評估、處置、

改進(jìn)的風(fēng)險評估和控制管理工作格局。

（二）信息預(yù)警超前，做好苗頭問題及早發(fā)現(xiàn)。實現(xiàn)信息預(yù)警

工作制度化、經(jīng)?；?；領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、相關(guān)工作組、工作小組及

部門要注意收集整理風(fēng)險信息資料，供領(lǐng)導(dǎo)決策參考，切實做到隨

時掌握情況、隨時報送信息、隨時解決問題。

（三）將風(fēng)險評估和控制管理工作納入綜治季度工作會議，實

行信息預(yù)警工作制度化，定排查風(fēng)險，建立工作臺賬、目錄。做到

每月必須排查突出性矛盾和普遍性問題。

（四）嚴(yán)格考核，嚴(yán)明獎懲。加大對風(fēng)險評估和控制管理制度

執(zhí)行情況的督促檢查力度，確保工作順利開展。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將

風(fēng)險評估和控制管理工作納入綜治目標(biāo)管理內(nèi)容，對不認(rèn)真履行職

責(zé)釀成重大風(fēng)險問題的，實行責(zé)任追究制，促進(jìn)風(fēng)險評估和控制管

理工作取得實效。

（五）抓住風(fēng)險評估和控制管理關(guān)鍵，強(qiáng)化社會穩(wěn)定風(fēng)險控制。

始終將影響社會穩(wěn)定的風(fēng)險因素作為管理的重點，努力維護(hù)社會穩(wěn)

定，將可能引起社會穩(wěn)定的風(fēng)險控制在萌芽狀態(tài)。風(fēng)險控制管理制

度8

1目的

為充分識別危險有害因素、正確評價風(fēng)險、合理地確定風(fēng)險等

級，并選擇有效的控制措施，以降低公司的職業(yè)健康安全風(fēng)險，特制定

本制度。

2適用范圍

適用于本公司的所有生產(chǎn)活動，包括規(guī)劃、設(shè)計、新改擴(kuò)建、供

應(yīng)、生產(chǎn)、儲存、運輸、銷售、檢維修、檢驗、分析、后勤服務(wù)等

過程中的危害識別前風(fēng)險評價、風(fēng)險控制的管理。

3職責(zé)

3.1安全領(lǐng)導(dǎo)小組

負(fù)責(zé)審議所識別出的不可容許風(fēng)險及重大風(fēng)險的控制措施。

3.2工會

參與危害識別（包括工會活動中存在的危險源）、風(fēng)險評價、控

制措施的策劃并監(jiān)督實施。

3.3總經(jīng)理

批準(zhǔn)風(fēng)險控制措施計劃。

3.4安環(huán)部

負(fù)責(zé)本制度的歸口管理，負(fù)責(zé)生產(chǎn)和管理活動中的危害識別、風(fēng)

險評價和風(fēng)險控制的策劃，并監(jiān)視風(fēng)險控制的有效性。

3.5各部門

負(fù)責(zé)工作范圍內(nèi)的危害識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施的策劃。

4管理內(nèi)容與要求

4.1工作流程

4.2風(fēng)險評價的策劃、組織和準(zhǔn)備

4.2.1制定風(fēng)險評價計劃

4.2.1.1安環(huán)部組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)并監(jiān)督各部門開展職業(yè)健康安

全風(fēng)險評價工作。負(fù)責(zé)制訂風(fēng)險評價計劃，具體內(nèi)容包括評價范圍、

目標(biāo)、準(zhǔn)則、內(nèi)容及時間安排等。

4.2.1.2風(fēng)險評價的范圍包括公司所屬所有部門與其活動的各

階段及所有的裝置設(shè)備設(shè)施等。具體為：

(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

(2)常規(guī)和非常規(guī)活動；

(3)事故及潛在的緊急情況；

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；

(5)原材料、產(chǎn)品的.運輸和使用過程；

(6)作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備、車輛、安全