2024年基金產(chǎn)品代持協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金產(chǎn)品代持協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1出讓人2.2受讓人2.3代持人3.基金產(chǎn)品信息3.1基金名稱3.2基金代碼3.3基金規(guī)模3.4基金類型4.代持權(quán)利與義務(wù)4.1代持人的權(quán)利4.2代持人的義務(wù)5.代持期限5.1代持起始日期5.2代持終止日期6.費(fèi)用與支付6.1代持費(fèi)用6.2支付方式6.3支付時(shí)間7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限8.解除與終止8.1解除條件8.2終止條件9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.法律適用11.1法律適用范圍11.2司法管轄12.合同生效與修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)13.2其他約定條款14.合同附件14.1附件一：基金產(chǎn)品相關(guān)文件14.2附件二：代持人資質(zhì)證明14.3附件三：其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“基金產(chǎn)品”指由基金管理人管理的，按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的投資基金產(chǎn)品。（2）“代持人”指根據(jù)本合同的約定，代為持有基金產(chǎn)品的自然人或法人。（3）“出讓人”指將基金產(chǎn)品份額的持有權(quán)委托給代持人的自然人或法人。（4）“受讓人”指接受代持人持有基金產(chǎn)品份額的自然人或法人。（5）“本合同”指本《2024年基金產(chǎn)品代持協(xié)議》。1.2解釋（1）本合同的解釋?xiě)?yīng)優(yōu)先考慮合同條款的字面意思；（2）如合同條款的字面意思產(chǎn)生歧義，應(yīng)按照合同的目的和條款之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系進(jìn)行解釋；（3）本合同未盡事宜，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1出讓人（1）名稱：[出讓人名稱]（2）地址：[出讓人地址]（3）聯(lián)系方式：[出讓人聯(lián)系方式]2.2受讓人（1）名稱：[受讓人名稱]（2）地址：[受讓人地址]（3）聯(lián)系方式：[受讓人聯(lián)系方式]2.3代持人（1）名稱：[代持人名稱]（2）地址：[代持人地址]（3）聯(lián)系方式：[代持人聯(lián)系方式]3.基金產(chǎn)品信息3.1基金名稱：[基金名稱]3.2基金代碼：[基金代碼]3.3基金規(guī)模：[基金規(guī)模]3.4基金類型：[基金類型]4.代持權(quán)利與義務(wù)4.1代持人的權(quán)利（1）代持人有權(quán)根據(jù)本合同約定，代為行使基金產(chǎn)品的相關(guān)權(quán)利。（2）代持人有權(quán)根據(jù)本合同約定，收取代持費(fèi)用。4.2代持人的義務(wù)（1）代持人應(yīng)按照本合同約定，妥善保管基金產(chǎn)品份額。（2）代持人應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)向出讓人和受讓人報(bào)告基金產(chǎn)品的相關(guān)情況。（3）代持人應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用代持地位謀取不正當(dāng)利益。5.代持期限5.1代持起始日期：[代持起始日期]5.2代持終止日期：[代持終止日期]6.費(fèi)用與支付6.1代持費(fèi)用（1）代持費(fèi)用為[代持費(fèi)用金額]元/年。（2）代持費(fèi)用應(yīng)在每年的[代持費(fèi)用支付日期]支付。6.2支付方式代持費(fèi)用應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。6.3支付時(shí)間代持費(fèi)用應(yīng)在每年[代持費(fèi)用支付時(shí)間]前支付。7.保密條款7.1保密內(nèi)容（1）基金產(chǎn)品的相關(guān)信息；（2）本合同的條款內(nèi)容；（3）其他涉及商業(yè)秘密的信息。7.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至[保密期限]。8.解除與終止8.1解除條件（1）出讓人或受讓人違反本合同約定，給對(duì)方造成重大損失的；（2）代持人違反本合同約定，給出讓人或受讓人造成重大損失的；（3）出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行；（4）雙方協(xié)商一致，決定解除本合同。8.2終止條件（1）代持期限屆滿；（2）代持人完成代持義務(wù)，出讓人或受讓人收回基金產(chǎn)品份額；（3）本合同約定的其他終止條件。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）出讓人、受讓人或代持人未按照本合同約定履行其權(quán)利和義務(wù)；（2）任何一方違反保密條款；（3）任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行不符合約定。9.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的直接損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為導(dǎo)致的合同解除或終止所造成的損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為導(dǎo)致的任何第三方索賠或訴訟費(fèi)用。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議；（2）如協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)為本合同簽訂地的人民法院；（2）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國(guó)法律進(jìn)行審理。11.法律適用11.1法律適用范圍本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2司法管轄（1）雙方對(duì)本合同的解釋或履行發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院；（2）人民法院的判決為終審判決，具有法律效力。12.合同生效與修改12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同修改程序（1）合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）合同的修改應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充；（2）任何一方不得以任何形式擅自變更或解除本合同。13.2其他約定條款（1）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份；（2）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起，具有同等法律效力。14.合同附件14.1附件一：基金產(chǎn)品相關(guān)文件（1）基金合同；（2）基金招募說(shuō)明書(shū)；（3）基金管理人承諾函。14.2附件二：代持人資質(zhì)證明（1）代持人身份證明；（2）代持人資質(zhì)證明文件。14.3附件三：其他相關(guān)文件（1）雙方簽訂的其他相關(guān)協(xié)議；（2）與本合同相關(guān)的其他文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱的“第三方”是指在本合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同關(guān)系，提供中介、咨詢、評(píng)估、審計(jì)或其他相關(guān)服務(wù)的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入方式第三方介入本合同關(guān)系，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方同意。15.3第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照本合同約定和甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)。（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失，由第三方自行承擔(dān)。（3）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因不可抗力或甲乙雙方原因?qū)е碌膿p失，由責(zé)任方承擔(dān)。15.4第三方介入費(fèi)用（1）第三方介入費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。（2）第三方介入費(fèi)用應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)支付。16.甲乙雙方責(zé)任16.1甲方責(zé)任（1）甲方應(yīng)確保第三方的介入不會(huì)違反法律法規(guī)及本合同約定。（2）甲方應(yīng)配合第三方完成其職責(zé)范圍內(nèi)的相關(guān)工作。16.2乙方責(zé)任（1）乙方應(yīng)確保第三方的介入不會(huì)違反法律法規(guī)及本合同約定。（2）乙方應(yīng)配合第三方完成其職責(zé)范圍內(nèi)的相關(guān)工作。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”是指第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方或相關(guān)方遭受損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。17.2責(zé)任限額確定（1）責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，通常為第三方介入費(fèi)用的若干倍。（2）責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確，并經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。17.3責(zé)任限額適用（1）責(zé)任限額僅適用于第三方在履行職責(zé)過(guò)程中因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失。（2）責(zé)任限額不適用于因不可抗力、甲乙雙方或相關(guān)方原因?qū)е碌膿p失。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的劃分（1）第三方僅對(duì)甲方提供相關(guān)服務(wù)，甲方應(yīng)向第三方支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。（2）甲方與第三方的法律關(guān)系獨(dú)立于本合同關(guān)系。18.2第三方與乙方的劃分（1）第三方僅對(duì)乙方提供相關(guān)服務(wù)，乙方應(yīng)向第三方支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。（2）乙方與第三方的法律關(guān)系獨(dú)立于本合同關(guān)系。18.3第三方與代持人的劃分（1）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，不得侵犯代持人的合法權(quán)益。（2）代持人有權(quán)要求第三方提供的服務(wù)符合本合同約定。18.4第三方與其他相關(guān)方的劃分（1）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害其他相關(guān)方的合法權(quán)益。（2）第三方與其他相關(guān)方的法律關(guān)系獨(dú)立于本合同關(guān)系。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：基金產(chǎn)品相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金管理人承諾函等，需為原件或經(jīng)雙方認(rèn)可的復(fù)印件。附件說(shuō)明：用于證明基金產(chǎn)品的合法性和有效性。2.附件二：代持人資質(zhì)證明詳細(xì)要求：包括代持人身份證明、資質(zhì)證明文件等，需為原件或經(jīng)雙方認(rèn)可的復(fù)印件。附件說(shuō)明：用于證明代持人的身份和資質(zhì)。3.附件三：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于雙方簽訂的其他相關(guān)協(xié)議、與本合同相關(guān)的其他文件等，需為原件或經(jīng)雙方認(rèn)可的復(fù)印件。附件說(shuō)明：用于補(bǔ)充本合同中未盡事宜或提供相關(guān)背景資料。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、保密條款等，需為原件或經(jīng)雙方認(rèn)可的復(fù)印件。附件說(shuō)明：用于明確第三方在合同履行過(guò)程中的服務(wù)內(nèi)容和責(zé)任。5.附件五：費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：包括代持費(fèi)用、第三方服務(wù)費(fèi)用等支付憑證，需為原件或經(jīng)雙方認(rèn)可的復(fù)印件。附件說(shuō)明：用于證明費(fèi)用已按照合同約定支付。6.附件六：爭(zhēng)議解決文件詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決過(guò)程中的溝通記錄、調(diào)解協(xié)議、仲裁裁決等，需為原件或經(jīng)雙方認(rèn)可的復(fù)印件。附件說(shuō)明：用于證明爭(zhēng)議已按照合同約定解決。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按約定時(shí)間支付費(fèi)用；第三方未按約定履行服務(wù)；任何一方違反保密條款；任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行不符合約定。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的直接損失；違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為導(dǎo)致的合同解除或終止所造成的損失；違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為導(dǎo)致的任何第三方索賠或訴訟費(fèi)用。3.示例說(shuō)明：示例一：甲方未按約定支付代持費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因此遭受的利息損失。示例二：第三方未按約定提供咨詢服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方有權(quán)要求第三方賠償損失。示例三：任何一方違反保密條款，泄露合同內(nèi)容，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024年基金產(chǎn)品代持協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1代持方信息2.2被代持方信息2.3第三方信息（如有）3.基金產(chǎn)品信息3.1基金名稱3.2基金代碼3.3基金類型3.4基金規(guī)模3.5基金成立日期3.6基金存續(xù)期限4.代持協(xié)議期限4.1代持起始日期4.2代持終止日期4.3續(xù)約條款（如有）5.代持方權(quán)利與義務(wù)5.1代持方權(quán)利5.2代持方義務(wù)5.3代持方責(zé)任6.被代持方權(quán)利與義務(wù)6.1被代持方權(quán)利6.2被代持方義務(wù)6.3被代持方責(zé)任7.收益分配7.1收益計(jì)算方式7.2收益分配時(shí)間7.3收益分配比例8.信息披露與保密8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露方式8.3保密義務(wù)9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同變更與解除11.1變更條件11.2變更程序11.3解除條件11.4解除程序12.合同生效與終止12.1生效條件12.2生效日期12.3終止條件12.4終止程序13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他約定14.1其他條款14.2補(bǔ)充協(xié)議14.3附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“代持方”是指根據(jù)本協(xié)議約定，代為持有基金份額并行使相關(guān)權(quán)利義務(wù)的一方。1.1.2“被代持方”是指根據(jù)本協(xié)議約定，實(shí)際擁有基金份額并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的一方。1.1.3“基金產(chǎn)品”是指代持方根據(jù)本協(xié)議約定代為持有的基金份額對(duì)應(yīng)的基金產(chǎn)品。1.1.4“基金份額”是指基金產(chǎn)品中代表投資者權(quán)益的份額。1.1.5“收益”是指基金產(chǎn)品投資產(chǎn)生的投資收益。1.1.6“信息披露”是指代持方按照本協(xié)議約定，向被代持方提供基金產(chǎn)品相關(guān)信息的行為。1.2解釋1.2.2本協(xié)議中未定義的術(shù)語(yǔ)，其含義應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例解釋。2.合同雙方2.1代持方信息2.1.1代持方名稱：[代持方全稱]2.1.2代持方地址：[代持方詳細(xì)地址]2.1.3代持方聯(lián)系人：[代持方聯(lián)系人姓名]2.1.4代持方聯(lián)系電話：[代持方聯(lián)系電話號(hào)碼]2.2被代持方信息2.2.1被代持方名稱：[被代持方全稱]2.2.2被代持方地址：[被代持方詳細(xì)地址]2.2.3被代持方聯(lián)系人：[被代持方聯(lián)系人姓名]2.2.4被代持方聯(lián)系電話：[被代持方聯(lián)系電話號(hào)碼]2.3第三方信息（如有）2.3.1第三方名稱：[第三方全稱]2.3.2第三方地址：[第三方詳細(xì)地址]2.3.3第三方聯(lián)系人：[第三方聯(lián)系人姓名]2.3.4第三方聯(lián)系電話：[第三方聯(lián)系電話號(hào)碼]3.基金產(chǎn)品信息3.1基金名稱：[基金產(chǎn)品全稱]3.2基金代碼：[基金產(chǎn)品代碼]3.3基金類型：[基金產(chǎn)品類型]3.4基金規(guī)模：[基金產(chǎn)品規(guī)模]3.5基金成立日期：[基金產(chǎn)品成立日期]3.6基金存續(xù)期限：[基金產(chǎn)品存續(xù)期限]4.代持協(xié)議期限4.1代持起始日期：[代持起始日期]4.2代持終止日期：[代持終止日期]4.3續(xù)約條款（如有）4.3.1續(xù)約條件：[續(xù)約條件]4.3.2續(xù)約程序：[續(xù)約程序]5.代持方權(quán)利與義務(wù)5.1代持方權(quán)利5.1.1代表被代持方行使基金份額相關(guān)權(quán)利。5.1.2收取被代持方支付的代持費(fèi)用。5.2代持方義務(wù)5.2.1嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定，履行代持義務(wù)。5.2.2及時(shí)向被代持方披露基金產(chǎn)品相關(guān)信息。5.3代持方責(zé)任5.3.1對(duì)因代持行為造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。6.被代持方權(quán)利與義務(wù)6.1被代持方權(quán)利6.1.1收取代持方代持基金產(chǎn)品產(chǎn)生的收益。6.1.2要求代持方履行信息披露義務(wù)。6.2被代持方義務(wù)6.2.1按時(shí)向代持方支付代持費(fèi)用。6.2.2配合代持方履行代持義務(wù)。6.3被代持方責(zé)任6.3.1對(duì)因自身原因造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。8.信息披露與保密8.1信息披露內(nèi)容8.1.1基金產(chǎn)品的投資組合、業(yè)績(jī)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)提示等信息。8.1.2基金產(chǎn)品的重大事項(xiàng)，如基金管理人變更、基金合同修改等。8.1.3基金產(chǎn)品的投資策略、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、收益分配情況等。8.2信息披露方式8.2.1代持方應(yīng)通過(guò)書(shū)面形式向被代持方披露上述信息。8.2.2代持方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，向被代持方提供基金產(chǎn)品的年度報(bào)告。8.3保密義務(wù)8.3.1代持方和被代持方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及基金產(chǎn)品的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。8.3.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或披露。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1代持方未按照本協(xié)議約定履行信息披露義務(wù)。9.1.2被代持方未按時(shí)支付代持費(fèi)用。9.1.3任何一方違反保密義務(wù)。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。9.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的律師費(fèi)用、訴訟費(fèi)用等合理費(fèi)用。9.3違約賠償9.3.1違約賠償金額應(yīng)按照實(shí)際損失計(jì)算，最高不超過(guò)本協(xié)議約定代持費(fèi)用總額的兩倍。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1本協(xié)議爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1雙方應(yīng)按照法定程序提交訴訟材料，并積極配合法院調(diào)查取證。11.合同變更與解除11.1變更條件11.1.1雙方協(xié)商一致。11.1.2變更內(nèi)容不違反法律法規(guī)和本協(xié)議的約定。11.2變更程序11.2.1變更內(nèi)容應(yīng)以書(shū)面形式明確約定。11.2.2變更內(nèi)容經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。11.3解除條件11.3.1合同期滿。11.3.2雙方協(xié)商一致解除合同。11.3.3出現(xiàn)本協(xié)議約定的解除合同的情形。11.4解除程序11.4.1解除合同應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方。11.4.2解除合同自通知送達(dá)對(duì)方之日起生效。12.合同生效與終止12.1生效條件12.1.1雙方簽署本協(xié)議。12.1.2本協(xié)議經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。12.2生效日期12.2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。12.3終止條件12.3.1合同期滿。12.3.2雙方協(xié)商一致解除合同。12.3.3出現(xiàn)本協(xié)議約定的解除合同的情形。12.4終止程序12.4.1終止合同應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方。12.4.2終止合同自通知送達(dá)對(duì)方之日起生效。13.法律適用與管轄13.1法律適用13.1.1本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。13.2管轄法院13.2.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用合同簽訂地人民法院管轄。14.其他約定14.1其他條款14.1.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2補(bǔ)充協(xié)議14.2.1本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。14.3附件14.3.1本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”是指本協(xié)議簽訂后，因特定業(yè)務(wù)需要或雙方同意而介入本協(xié)議關(guān)系的外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.1.3第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力。15.2第三方介入條件15.2.1雙方同意第三方介入本協(xié)議。15.2.2第三方應(yīng)與雙方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。15.2.3第三方介入應(yīng)有利于合同的履行和目的的實(shí)現(xiàn)。15.3第三方職責(zé)15.3.1第三方應(yīng)根據(jù)其協(xié)議約定的職責(zé)，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。15.3.2第三方不得泄露本協(xié)議相關(guān)機(jī)密信息。15.3.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用由雙方另行約定。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義16.1.1“責(zé)任限額”是指第三方因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的責(zé)任，其賠償金額不得超過(guò)約定的限額。16.2責(zé)任限額約定16.2.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的業(yè)務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度和雙方協(xié)商確定。16.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在第三方協(xié)議中明確約定。16.2.3若第三方責(zé)任超出約定的限額，超出部分由代持方和被代持方按照各自過(guò)錯(cuò)承擔(dān)。17.第三方與其他各方的關(guān)系17.1代持方與第三方關(guān)系17.1.1代持方應(yīng)確保第三方履行其職責(zé)，并對(duì)第三方行為負(fù)責(zé)。17.1.2代持方應(yīng)協(xié)調(diào)第三方與其他各方的關(guān)系，確保合同的順利履行。17.2被代持方與第三方關(guān)系17.2.1被代持方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的資料和信息。17.2.2被代持方有權(quán)要求第三方按照協(xié)議約定履行職責(zé)，并對(duì)其職責(zé)履行情況進(jìn)行監(jiān)督。17.3第三方與雙方關(guān)系17.3.1第三方應(yīng)與代持方和被代持方保持溝通，及時(shí)反饋工作進(jìn)展。17.3.2第三方應(yīng)遵守本協(xié)議的約定，不得損害代持方和被代持方的合法權(quán)益。18.第三方介入后的額外條款18.1代持方額外義務(wù)18.1.1代持方應(yīng)確保第三方協(xié)議的履行，并在第三方違約時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.1.2代持方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其履行職責(zé)符合本協(xié)議的要求。18.2被代持方額外義務(wù)18.2.1被代持方應(yīng)確保第三方協(xié)議的履行，并在第三方違約時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.2.2被代持方應(yīng)提供第三方工作所需的必要資料和信息，并配合第三方的工作。19.第三方介入后的說(shuō)明19.1第三方介入后，本協(xié)議中關(guān)于代持方和被代持方的權(quán)利義務(wù)不變。19.2第三方介入不影響本協(xié)議的效力，第三方協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。19.3第三方介入后，任何一方違反本協(xié)議或第三方協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：代持協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括合同雙方信息、基金產(chǎn)品信息、代持協(xié)議期限、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等條款。說(shuō)明：本附件為代持協(xié)議的正式文本，雙方應(yīng)簽字或蓋章確認(rèn)。2.附件二：第三方協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括第三方信息、第三方職責(zé)、責(zé)任限額、保密義務(wù)等條款。說(shuō)明：本附件為第三方介入本協(xié)議時(shí)簽訂的協(xié)議，明確第三方與雙方的權(quán)利義務(wù)。3.附件三：基金產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求：說(shuō)明書(shū)應(yīng)包含基金產(chǎn)品的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、收益分配情況等。說(shuō)明：本附件為基金產(chǎn)品的詳細(xì)介紹，幫助被代持方了解基金產(chǎn)品。4.附件四：年度報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包含基金產(chǎn)品的投資組合、業(yè)績(jī)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)提示等信息。說(shuō)明：本附件為基金產(chǎn)品的年度報(bào)告，幫助被代持方了解基金產(chǎn)品的年度表現(xiàn)。5.附件五：變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括變更原因、變更內(nèi)容、變更生效日期等。說(shuō)明：本附件為雙方協(xié)商一致后簽訂的變更協(xié)議，用于修改原協(xié)議內(nèi)容。6.附件六：解除協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括解除原因、解除生效日期等。說(shuō)明：本附件為雙方協(xié)商一致后簽訂的解除協(xié)議，用于終止原協(xié)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約方未按時(shí)履行信息披露義務(wù)。違約方未按時(shí)支付代持費(fèi)用。違約方泄露或披露本協(xié)議相關(guān)機(jī)密信息。第三方未履行其職責(zé)，導(dǎo)致代持方或被代持方遭受損失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的律師費(fèi)用、訴訟費(fèi)用等合理費(fèi)用。若第三方責(zé)任超出約定的限額，超出部分由代持方和被代持方按照各自過(guò)錯(cuò)承擔(dān)。3.違約責(zé)任示例違約方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，被代持方遭受利息損失。違約方應(yīng)賠償被代持方因違約而造成的利息損失。第三方未履行審計(jì)職責(zé)，導(dǎo)致代持方財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大錯(cuò)誤。第三方應(yīng)賠償代持方因第三方違約而造成的損失。代持方泄露基金產(chǎn)品相關(guān)信息，被代持方遭受聲譽(yù)損失。代持方應(yīng)賠償被代持方因代持方違約而造成的聲譽(yù)損失。全文完。2024年基金產(chǎn)品代持協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1基金產(chǎn)品1.2代持1.3合同當(dāng)事人2.合同標(biāo)的2.1代持基金產(chǎn)品的類型2.2代持基金產(chǎn)品的規(guī)模2.3代持基金產(chǎn)品的期限3.代持權(quán)利與義務(wù)3.1代持人的權(quán)利3.2代持人的義務(wù)3.3代持人的責(zé)任4.代持費(fèi)用及支付4.1代持費(fèi)用的計(jì)算方法4.2代持費(fèi)用的支付方式4.3代持費(fèi)用的支付時(shí)間5.保密條款5.1保密信息的定義5.2保密義務(wù)5.3違約責(zé)任6.通知與通訊6.1通知的方式6.2通訊地址的變更6.3通知的生效時(shí)間7.合同的解除與終止7.1合同解除的條件7.2合同解除的程序7.3合同終止的后果8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序9.合同的生效與修改9.1合同生效的條件9.2合同修改的程序9.3合同修改的生效時(shí)間10.合同的解除與終止10.1合同解除的條件10.2合同解除的程序10.3合同終止的后果11.法律適用與管轄11.1合同適用的法律11.2合同爭(zhēng)議的管轄法院12.合同附件12.1附件一：代持基金產(chǎn)品明細(xì)表12.2附件二：代持費(fèi)用計(jì)算表12.3附件三：保密協(xié)議13.其他約定13.1本合同未盡事宜，雙方另行協(xié)商解決13.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效13.3本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份14.合同簽署14.1合同簽署日期14.2合同簽署地點(diǎn)14.3合同簽署人簽字第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1基金產(chǎn)品本合同中所述基金產(chǎn)品指由甲方（基金管理人）發(fā)起設(shè)立，以投資于各類金融資產(chǎn)為目的，通過(guò)發(fā)售基金份額募集資金，將所募集資金投資于約定的投資組合，由乙方（代持人）代為持有的投資基金。1.2代持代持指乙方根據(jù)本合同的約定，代甲方持有基金產(chǎn)品的全部或部分份額，并承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。1.3合同當(dāng)事人甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]第二條合同標(biāo)的2.1代持基金產(chǎn)品的類型本合同代持基金產(chǎn)品的類型包括但不限于股票型、債券型、貨幣市場(chǎng)型等。2.2代持基金產(chǎn)品的規(guī)模本合同代持基金產(chǎn)品的規(guī)模為人民幣[具體金額]萬(wàn)元。2.3代持基金產(chǎn)品的期限本合同代持基金產(chǎn)品的期限為自合同生效之日起[具體年數(shù)]年。第三條代持權(quán)利與義務(wù)3.1代持人的權(quán)利1.收取甲方支付的本合同約定的代持費(fèi)用；2.依法轉(zhuǎn)讓其所代持的基金產(chǎn)品份額；3.享有基金產(chǎn)品分配的收益。3.2代持人的義務(wù)1.嚴(yán)格按照本合同的約定代持基金產(chǎn)品；2.不得將所代持的基金產(chǎn)品份額進(jìn)行質(zhì)押或抵押；3.不得泄露本合同涉及的任何保密信息。3.3代持人的責(zé)任若乙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四條代持費(fèi)用及支付4.1代持費(fèi)用的計(jì)算方法代持費(fèi)用按年計(jì)算，計(jì)算公式為：代持費(fèi)用=代持基金產(chǎn)品規(guī)模×代持費(fèi)率。4.2代持費(fèi)用的支付方式代持費(fèi)用由甲方按年支付給乙方，支付時(shí)間為每年的[具體日期]。4.3代持費(fèi)用的支付時(shí)間甲方應(yīng)在每年的[具體日期]前將代持費(fèi)用支付給乙方。第五條保密條款5.1保密信息的定義本合同中保密信息包括但不限于甲方經(jīng)營(yíng)狀況、基金產(chǎn)品投資策略、乙方代持基金產(chǎn)品份額等。5.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同中保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.3違約責(zé)任若一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條通知與通訊6.1通知的方式雙方之間的通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，可以通過(guò)快遞、電子郵件或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)等方式。6.2通訊地址的變更任何一方的通訊地址變更，應(yīng)在變更之日起[具體天數(shù)]內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方。6.3通知的生效時(shí)間書(shū)面通知自送達(dá)對(duì)方之日起生效。第七條合同的解除與終止7.1合同解除的條件1.本合同約定的解除條件成就；2.合同當(dāng)事人協(xié)商一致解除本合同。7.2合同解除的程序1.提出解除合同的一方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方；2.對(duì)方收到通知后[具體天數(shù)]內(nèi)未提出異議的，視為同意解除；3.雙方應(yīng)按照本合同的約定處理相關(guān)事宜。7.3合同終止的后果1.合同終止后，乙方應(yīng)將代持的基金產(chǎn)品份額歸還甲方；2.雙方應(yīng)按照本合同的約定處理代持費(fèi)用及剩余款項(xiàng)。第一部分：合同如下：第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[具體仲裁委員會(huì)名稱]仲裁。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為[具體仲裁委員會(huì)名稱]，仲裁地點(diǎn)為[具體地點(diǎn)]。8.3爭(zhēng)議解決程序雙方應(yīng)遵守爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則，仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。第九條合同的生效與修改9.1合同生效的條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同修改的程序1.任何一方提出修改本合同的意向，應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方；2.雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽署修改協(xié)議；3.修改協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后與本合同具有同等法律效力。9.3合同修改的生效時(shí)間合同修改協(xié)議簽署之日起生效。第十條合同的解除與終止10.1合同解除的條件1.本合同約定的解除條件成就；2.合同當(dāng)事人協(xié)商一致解除本合同。10.2合同解除的程序1.提出解除合同的一方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方；2.對(duì)方收到通知后[具體天數(shù)]內(nèi)未提出異議的，視為同意解除；3.雙方應(yīng)按照本合同的約定處理相關(guān)事宜。10.3合同終止的后果1.合同終止后，乙方應(yīng)將代持的基金產(chǎn)品份額歸還甲方；2.雙方應(yīng)按照本合同的約定處理代持費(fèi)用及剩余款項(xiàng)。第十一條法律適用與管轄11.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2合同爭(zhēng)議的管轄法院因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，如經(jīng)協(xié)商解決不成，任何一方均有權(quán)向[具體法院名稱]提起訴訟。第十二條合同附件12.1附件一：代持基金產(chǎn)品明細(xì)表12.2附件二：代持費(fèi)用計(jì)算表12.3附件三：保密協(xié)議第十三條其他約定13.1本合同未盡事宜，雙方另行協(xié)商解決。13.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四條合同簽署14.1合同簽署日期：[具體日期]14.2合同簽署地點(diǎn)：[具體地點(diǎn)]14.3合同簽署人簽字：甲方代表：（簽字）乙方代表：（簽字）第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方的定義1.1第三方是指在履行本合同過(guò)程中，由甲方或乙方邀請(qǐng)或選定的，為本合同履行提供相關(guān)服務(wù)、協(xié)助或監(jiān)督的獨(dú)立第三方。1.2第三方不包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方的責(zé)任限額2.1第三方在履行本合同過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)或疏忽導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.2第三方的責(zé)任限額為本合同代持基金產(chǎn)品規(guī)模的[具體百分比]%，且最高不超過(guò)人民幣[具體金額]萬(wàn)元。2.3第三方的責(zé)任限額在本合同中明確約定，乙方應(yīng)在代持過(guò)程中將此條款告知甲方。第三條第三方的責(zé)權(quán)利3.1第三方的權(quán)利：1.根據(jù)本合同的約定，第三方有權(quán)獲得甲方或乙方支付的服務(wù)費(fèi)用；2.第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供履行本合同所需的必要信息和資料；3.第三方有權(quán)在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲方或乙方進(jìn)行必要的監(jiān)督和指導(dǎo)。3.2第三方的義務(wù)：1.第三方應(yīng)按照本合同的約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；2.第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得泄露甲方或乙方的商業(yè)秘密；3.第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法活動(dòng)。第四條第三方與其他各方的劃分4.1第三方與甲方的關(guān)系：1.第三方應(yīng)向甲方提供履行本合同所需的服務(wù)，甲方應(yīng)支付第三方相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；2.第三方在履行合同過(guò)程中，若對(duì)甲方造成損失，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)賠償責(zé)任。4.2第三方與乙方的關(guān)系：1.第三方應(yīng)向乙方提供履行本合同所需的服務(wù)，乙方應(yīng)支付第三方相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；2.第三方在履行合同過(guò)程中，若對(duì)乙方造成損失，乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)賠償責(zé)任。4.3第三方與甲方、乙方的責(zé)任劃分：1.第三方在履行合同過(guò)程中，若因自身過(guò)錯(cuò)或疏忽導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；2.甲方或乙方在履行合同過(guò)程中，若因第三方過(guò)錯(cuò)或疏忽導(dǎo)致?lián)p失，甲方或乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)賠償責(zé)任。第五條第三方的介入程序5.1甲方或