DB32-T 4488-2023 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審報(bào)告編寫(xiě)規(guī)范

江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)DB32/T4488—2023檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審報(bào)告編寫(xiě)規(guī)范Specificationforthepreparationofqualificationaccreditationandreviewreportsofinspectionandtestinginstitutions2023-06-26發(fā)布2023-06-26實(shí)施江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布Ⅰ前言 Ⅲ 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4總體要求 5正文編寫(xiě) 6附表編寫(xiě) 7報(bào)告提交及保存 附錄A（資料性）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審報(bào)告 附錄B（資料性）“評(píng)審組意見(jiàn)”編寫(xiě)示例 附錄C（資料性）“整改完成記錄、評(píng)審組長(zhǎng)確認(rèn)意見(jiàn)表”編寫(xiě)示例 附錄D（資料性）“提請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)關(guān)注的事項(xiàng)”編寫(xiě)示例 附錄E（資料性）“授權(quán)簽字人評(píng)價(jià)記錄表”編寫(xiě)示例 附錄F（資料性）“附加說(shuō)明”編寫(xiě)示例 參考文獻(xiàn) Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理學(xué)會(huì)、江蘇省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)研究院。1DB32/T4488—2023檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審報(bào)告編寫(xiě)規(guī)范本文件規(guī)定了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“報(bào)告”）的總體要求、正文編寫(xiě)、附表編寫(xiě)、報(bào)告提交及保存等內(nèi)容。本文件適用于檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)評(píng)審（含遠(yuǎn)程評(píng)審）報(bào)告的編寫(xiě)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB32/T4194檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測(cè)能力表述規(guī)范DB32/T4195檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)評(píng)審工作規(guī)程3術(shù)語(yǔ)和定義DB32/T4194、DB32/T4195界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。4總體要求4.1報(bào)告中的內(nèi)容應(yīng)據(jù)實(shí)填寫(xiě)、編排合理、條理清晰、邏輯縝密、語(yǔ)句通順、用詞準(zhǔn)確。附錄A給出了報(bào)告樣式。4.2報(bào)告應(yīng)采用規(guī)范的中文表述，涉及外文的，應(yīng)采用行業(yè)內(nèi)公認(rèn)的表述方式。4.3評(píng)審組長(zhǎng)、評(píng)審員/技術(shù)專(zhuān)家、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)法定代表人或被授權(quán)人（適用時(shí)）、授權(quán)簽字人、觀察員應(yīng)在規(guī)定的簽名處簽名，沒(méi)有觀察員到場(chǎng)時(shí)觀察員簽名處以“/”表示。5正文編寫(xiě)5.1.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)應(yīng)為該機(jī)構(gòu)法律地位證明文件中登記的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)，可不包括括號(hào)中名稱(chēng)。5.1.2評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)為“江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局”。5.1.3評(píng)審日期應(yīng)自首次會(huì)議開(kāi)始的日期起，至末次會(huì)議結(jié)束的日期止。5.2概況5.2.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)應(yīng)與5.1.1要求一致。2DB32/T4488—20235.2.2所屬法人單位名稱(chēng)填寫(xiě)非獨(dú)立法人檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)母體或其掛靠單位的名稱(chēng)，若檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是獨(dú)立法人單位的則不填此項(xiàng)。5.2.3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)設(shè)施特點(diǎn)應(yīng)根據(jù)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)勾選，可以多選。5.2.4法人類(lèi)別應(yīng)根據(jù)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的法人性質(zhì)勾選。5.2.5評(píng)審類(lèi)型應(yīng)根據(jù)當(dāng)次評(píng)審性質(zhì)勾選，可以多選。5.2.6評(píng)審方式應(yīng)根據(jù)當(dāng)次評(píng)審的方式勾選。5.2.7已獲資質(zhì)情況應(yīng)根據(jù)已獲批準(zhǔn)的資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)的信息填寫(xiě)，若為首次評(píng)審的則不填此項(xiàng)。5.3評(píng)審地點(diǎn)5.3.1機(jī)構(gòu)（省中心）名稱(chēng)應(yīng)為開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)（省中心）的名稱(chēng)，包括封面中的機(jī)構(gòu)名稱(chēng)，可以是多個(gè)同一法人主體下的機(jī)構(gòu)名稱(chēng)。場(chǎng)所。5.3.3機(jī)構(gòu)（省中心）名稱(chēng)、場(chǎng)所地址應(yīng)在評(píng)審組意見(jiàn)的申請(qǐng)情況、推薦情況以及“14附加說(shuō)明”的相關(guān)情況中分別進(jìn)行描述（見(jiàn)附錄A）。5.3.4評(píng)審地點(diǎn)為多場(chǎng)所的可另附頁(yè)。5.4評(píng)審組意見(jiàn)5.4.1評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)匯總評(píng)審組意見(jiàn)，評(píng)審意見(jiàn)主要內(nèi)容包括：a）現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的依據(jù)；b）評(píng)審組人數(shù)及姓名；c）評(píng)審類(lèi)型及評(píng)審方式；d）現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)間；e）評(píng)審范圍、機(jī)構(gòu)申請(qǐng)情況，對(duì)于多場(chǎng)所、多機(jī)構(gòu)名稱(chēng)，應(yīng)分別描述申請(qǐng)情況；f）評(píng)審的基本過(guò)程；g）自上次評(píng)審以來(lái)重要變化情況；h）對(duì)機(jī)構(gòu)體系運(yùn)行有效性和獨(dú)立、公正承擔(dān)檢驗(yàn)檢測(cè)情況的評(píng)價(jià)；i）人員素質(zhì)；j）儀器設(shè)備設(shè)施；k）場(chǎng)所環(huán)境條件；l）檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的評(píng)價(jià)；m）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核的評(píng)價(jià)；n）機(jī)構(gòu)近24個(gè)月以來(lái)參加的能力驗(yàn)證情況；o）建議批準(zhǔn)通過(guò)資質(zhì)認(rèn)定的項(xiàng)目數(shù)量；對(duì)于多場(chǎng)所、多機(jī)構(gòu)名稱(chēng)，應(yīng)分別描述建議批準(zhǔn)和不予推薦情況；p）基本符合、不符合情況，對(duì)于多場(chǎng)所，應(yīng)分別描述各場(chǎng)所基本符合、不符合情況；q）需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)；r）對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否符合資質(zhì)認(rèn)定基本條件的評(píng)價(jià)及要求整改完成時(shí)間。5.4.2現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審依據(jù)：包括評(píng)審計(jì)劃文號(hào)，以及與被評(píng)審機(jī)構(gòu)當(dāng)次申請(qǐng)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力范圍相關(guān)的評(píng)審?fù)ㄓ靡蠛脱a(bǔ)充要求（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“評(píng)審依據(jù)”）。評(píng)審計(jì)劃文號(hào)應(yīng)與《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審?fù)ㄖ怼分性u(píng)審計(jì)劃文號(hào)一致，評(píng)審依據(jù)應(yīng)完整，包括標(biāo)準(zhǔn)或文件名稱(chēng)及編號(hào)。5.4.3評(píng)審組人數(shù)及姓名：與《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審?fù)ㄖ怼分性u(píng)審人數(shù)、姓名一致，如有觀察員、3DB32/T4488—2023遠(yuǎn)程評(píng)審人員，應(yīng)一并說(shuō)明。5.4.4評(píng)審類(lèi)型及評(píng)審方式：應(yīng)分別與5.2.5、5.2.6要求一致。5.4.5現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)間：與5.1.3要求一致。5.4.6評(píng)審范圍：包括當(dāng)次申請(qǐng)的授權(quán)簽字人數(shù)量，以及當(dāng)次申請(qǐng)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力（包括大類(lèi)、小類(lèi)、產(chǎn)品和/或參數(shù)）數(shù)量，應(yīng)包括修正前后數(shù)量，如涉及多名稱(chēng)、多場(chǎng)所時(shí)應(yīng)分別描述。5.4.7評(píng)審的基本過(guò)程：包括當(dāng)次評(píng)審所采取的考核方式。5.4.8自上次評(píng)審以來(lái)重要變化情況：包括自上次評(píng)審（包括具體評(píng)審時(shí)間，評(píng)審類(lèi)型）以來(lái)在管理層、授權(quán)簽字人、檢測(cè)人員、檢驗(yàn)檢測(cè)能力、儀器設(shè)備設(shè)施、檢測(cè)場(chǎng)所等重要變更情況，以及評(píng)審組對(duì)變更后能否滿足要求的評(píng)價(jià)。5.4.9對(duì)機(jī)構(gòu)體系運(yùn)行有效性和獨(dú)立、公正承擔(dān)檢驗(yàn)檢測(cè)的評(píng)價(jià)：包括管理體系是否覆蓋評(píng)審依據(jù)和申請(qǐng)的所有檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)，組織結(jié)構(gòu)是否清晰，崗位職責(zé)是否明確，質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否正式發(fā)布、是否適宜等；如果被評(píng)審機(jī)構(gòu)有多場(chǎng)所，管理體系是否覆蓋所有場(chǎng)所；被評(píng)審機(jī)構(gòu)持續(xù)內(nèi)審、管理評(píng)審、改進(jìn)情況的綜述，對(duì)評(píng)審依據(jù)要求的符合性評(píng)價(jià)；機(jī)構(gòu)法律地位能否承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，不具備獨(dú)立法人資格的被評(píng)審機(jī)構(gòu)是否經(jīng)所在法人單位授權(quán)；若被評(píng)審機(jī)構(gòu)所在的組織還從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活動(dòng)，是否明確活動(dòng)的業(yè)務(wù)范圍，識(shí)別與所從事的檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)是否存在利益沖突等。5.4.10人員素質(zhì)：包括與當(dāng)次申請(qǐng)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力范圍相關(guān)的人員構(gòu)成、授權(quán)等情況，至少包含對(duì)技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)背景、工作經(jīng)歷、實(shí)際能力與評(píng)審依據(jù)要求的符合性。評(píng)審補(bǔ)充要求中對(duì)人員有特殊要求的應(yīng)說(shuō)明其符合性。5.4.11儀器設(shè)備設(shè)施包括與當(dāng)次申請(qǐng)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力范圍相關(guān)的儀器設(shè)備設(shè)施的配置、管理等情況。如有租用設(shè)備，則需說(shuō)明租用設(shè)備管理情況，應(yīng)與評(píng)審依據(jù)要求一致。5.4.12場(chǎng)所環(huán)境條件：包括當(dāng)次申請(qǐng)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力范圍相關(guān)的場(chǎng)所與評(píng)審依據(jù)、檢驗(yàn)檢測(cè)要求的符合性，自有還是租賃，是否在租賃有效期內(nèi)，區(qū)域分隔、環(huán)境的控制、管理等情況。5.4.13檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的評(píng)價(jià)：對(duì)抽查檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告內(nèi)容的完整性、格式的規(guī)范性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，與原始記錄的一致性、結(jié)論的正確性等情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。5.4.14對(duì)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核的評(píng)價(jià)：對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)能力確認(rèn)的情況，包括現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)涉及的考核方式、人員、設(shè)備等。5.4.15機(jī)構(gòu)近24個(gè)月以來(lái)參加的能力驗(yàn)證情況：包括近24個(gè)月以來(lái)被評(píng)審機(jī)構(gòu)參加的與當(dāng)次申請(qǐng)范圍相關(guān)的能力驗(yàn)證情況，包括涉及的數(shù)量（以不重復(fù)參數(shù)計(jì)）、結(jié)果等情況，如有不滿意（不合格）或可疑結(jié)果的，應(yīng)描述機(jī)構(gòu)采取的相關(guān)整改措施的情況。5.4.16建議批準(zhǔn)通過(guò)資質(zhì)認(rèn)定的項(xiàng)目數(shù)量及需要說(shuō)明的其他問(wèn)題：按不同機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、不同場(chǎng)所分別描述本次建議批準(zhǔn)的授權(quán)簽字人數(shù)量、檢驗(yàn)檢測(cè)能力，檢驗(yàn)檢測(cè)能力包括大類(lèi)、小類(lèi)、產(chǎn)品和/或參數(shù)數(shù)量；需要同時(shí)說(shuō)明不予推薦的數(shù)量，以修正后數(shù)量計(jì)，推薦數(shù)量與不予推薦數(shù)量之和應(yīng)等于申請(qǐng)數(shù)量。5.4.17基本符合、不符合情況：包括基本符合、不符合項(xiàng)數(shù)量，要求整改完成的具體日期：應(yīng)按不同場(chǎng)所分別描述基本符合和不符合項(xiàng)情況。5.4.18需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)：如涉及告知承諾等情況的，至少包括：被評(píng)審機(jī)構(gòu)由法定代表人簽署《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾書(shū)》的時(shí)間；在“江蘇省檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定網(wǎng)上審批系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“系統(tǒng)”）提交當(dāng)次申請(qǐng)資料的時(shí)間；選擇了告知承諾的方式，何時(shí)獲得資質(zhì)認(rèn)定行政許可的時(shí)間；獲許可后至現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日期止，機(jī)構(gòu)是否從事過(guò)與告知承諾能力范圍有關(guān)的檢驗(yàn)檢測(cè)；出具檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的份數(shù)；發(fā)放給客戶的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的份數(shù)；使用CMA（中國(guó)計(jì)量認(rèn)證）標(biāo)志的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告份數(shù)；特別是涉及不予推薦的能力是否出具使用CMA標(biāo)志的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告情況。5.4.19對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否符合資質(zhì)認(rèn)定基本條件的評(píng)價(jià)及要求整改完成時(shí)間：對(duì)被評(píng)審機(jī)構(gòu)的基本4DB32/T4488—2023條件和技術(shù)能力是否符合資質(zhì)認(rèn)定要求做出評(píng)價(jià)，明確整改完成的具體日期及要求。5.4.20附錄B給出了“評(píng)審組意見(jiàn)”編寫(xiě)示例。6附表編寫(xiě)6.1基本符合和不符合項(xiàng)匯總表6.1.1“觀察發(fā)現(xiàn)”應(yīng)對(duì)基本符合和不符合的具體事實(shí)予以說(shuō)明，應(yīng)事實(shí)確鑿，嚴(yán)格引用客觀證據(jù)進(jìn)行描述，在保證可追溯的前提下，應(yīng)簡(jiǎn)潔、不加修飾、明確指出不符合的內(nèi)容。示例1：正確：××××編號(hào)的檢驗(yàn)檢測(cè)記錄；××××編號(hào)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告；××××標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)的檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)/方法；××××編號(hào)的儀器設(shè)備及具體活動(dòng)等；不能提供；提供不出；沒(méi)有等。示例2：6.1.2“條款號(hào)”應(yīng)記錄評(píng)審依據(jù)通用要求對(duì)應(yīng)的條款，如果不符合補(bǔ)充要求的還應(yīng)在備注欄同時(shí)注明補(bǔ)充要求的條款號(hào)。6.1.3對(duì)于多場(chǎng)所、多名稱(chēng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)分別填寫(xiě)各場(chǎng)所存在的基本符合和不符合項(xiàng)。6.2整改完成記錄、評(píng)審組長(zhǎng)確認(rèn)意見(jiàn)表6.2.1對(duì)基本符合和不符合項(xiàng)的整改驗(yàn)收，由評(píng)審組長(zhǎng)組織提出人從以下幾方面進(jìn)行：a）是否進(jìn)行了原因分析，是否合理；b）是否進(jìn)行了糾正，是否對(duì)之前的影響進(jìn)行了追溯；c）是否采取了糾正措施，是否有效；d）是否提供了證實(shí)材料，證實(shí)材料是否完整、充分、有效。6.2.2在對(duì)被評(píng)審機(jī)構(gòu)整改材料驗(yàn)收的基礎(chǔ)上，由評(píng)審組長(zhǎng)匯總、審核、確認(rèn)后在“完成整改情況”中，根據(jù)整改事項(xiàng)、糾正/糾正措施、整改結(jié)果、整改證據(jù)等方面的內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明。6.2.3評(píng)審組長(zhǎng)對(duì)整改完成情況的確認(rèn)意見(jiàn)，應(yīng)說(shuō)明機(jī)構(gòu)提交整改報(bào)告和相關(guān)見(jiàn)證材料的時(shí)間及確認(rèn)結(jié)果。對(duì)于“基本符合（需現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核）”的，還應(yīng)說(shuō)明現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核的情況以及結(jié)果。a）機(jī)構(gòu)整改符合要求，同意推薦的情況詳見(jiàn)“3評(píng)審組意見(jiàn)”，無(wú)需重復(fù)描述同意推薦的情況。b）機(jī)構(gòu)逾期未完成整改或整改后仍不符合要求的，相應(yīng)的評(píng)審項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)判定為不合格，并說(shuō)明同意推薦的授權(quán)簽字人、檢驗(yàn)檢測(cè)能力的數(shù)量，“3評(píng)審組意見(jiàn)”中同意推薦的意見(jiàn)無(wú)需修改。6.2.4附錄C給出了“整改完成記錄、評(píng)審組長(zhǎng)確認(rèn)意見(jiàn)表”編寫(xiě)示例。6.3提請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)關(guān)注的事項(xiàng)6.3.1有需要提請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)關(guān)注的事項(xiàng)時(shí)應(yīng)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行勾選或填寫(xiě)。6.3.2如機(jī)構(gòu)以告知承諾方式獲得資質(zhì)認(rèn)定，后經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，評(píng)審結(jié)論為承諾不屬實(shí)的，應(yīng)在“其他關(guān)注的事項(xiàng)（若有）”欄中說(shuō)明該機(jī)構(gòu)何時(shí)以告知承諾方式獲得資質(zhì)認(rèn)定行政許可，獲許可后出具檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的數(shù)量、發(fā)出數(shù)量、使用CMA標(biāo)志的數(shù)量等情況。6.3.3附錄D給出了“提請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)關(guān)注的事項(xiàng)”編寫(xiě)示例。6.4建議批準(zhǔn)的授權(quán)簽字人6.4.1授權(quán)簽字人職稱(chēng)應(yīng)按技術(shù)職稱(chēng)證書(shū)或批準(zhǔn)文件中的職稱(chēng)完整、規(guī)范表述。示例：5DB32/T4488—2023程師、教授級(jí)高級(jí)工程師、正高級(jí)工程師、高級(jí)技師、研究員等。沒(méi)有技術(shù)職稱(chēng)但符合中級(jí)職稱(chēng)同等能力條件的，職稱(chēng)用“中級(jí)職稱(chēng)同等能力”表述。6.4.2授權(quán)簽字領(lǐng)域應(yīng)符合DB32/T4194的要求。示例：建議批準(zhǔn)本次認(rèn)定的全部檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目；建議批準(zhǔn)本次認(rèn)定的××類(lèi)、××類(lèi)檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目；建議批準(zhǔn)本次認(rèn)定的除××類(lèi)以外的檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目。6.4.4當(dāng)存在多場(chǎng)所、多機(jī)構(gòu)名稱(chēng)時(shí)，應(yīng)按不同場(chǎng)所、不同機(jī)構(gòu)名稱(chēng)分別填寫(xiě)。6.4.5應(yīng)與相同檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、場(chǎng)所地址的“9建議批準(zhǔn)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力表”一并提交（除非該場(chǎng)所不簽發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告不應(yīng)單獨(dú)提交本表。6.5授權(quán)簽字人評(píng)價(jià)記錄表6.5.1授權(quán)簽字人職務(wù)應(yīng)據(jù)實(shí)填寫(xiě)，有多個(gè)職務(wù)時(shí)宜填寫(xiě)一個(gè)最高職務(wù)。6.5.2授權(quán)簽字人職稱(chēng)填寫(xiě)要求見(jiàn)6.4.1。6.5.3“基本情況”中應(yīng)填寫(xiě)并確認(rèn)被考核人的學(xué)業(yè)學(xué)歷、工作經(jīng)歷、所接受的培訓(xùn)、職稱(chēng)等相關(guān)情況，上述內(nèi)容應(yīng)能支撐所推薦的簽字領(lǐng)域。6.5.4“給予評(píng)價(jià)意見(jiàn)”中應(yīng)根據(jù)基本情況以及現(xiàn)場(chǎng)考核情況，對(duì)以下方面做出客觀、公正的評(píng)價(jià)：a）具有中級(jí)及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或同等能力；b）具有相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)利，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；c）與檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)接觸緊密，掌握有關(guān)的檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果項(xiàng)目限制范圍；d）熟悉有關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)、方法及規(guī)程；e）有能力對(duì)相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行評(píng)定，了解測(cè)試結(jié)果的不確定度；f）了解有關(guān)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)及定期校準(zhǔn)的規(guī)定，掌握其檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)；g）熟悉記錄、報(bào)告或證書(shū)及其核查程序；h）熟悉《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》、評(píng)審依據(jù)等文件。6.5.5根據(jù)評(píng)價(jià)意見(jiàn)，對(duì)是否推薦做出選擇。如果同意推薦為授權(quán)簽字人，需說(shuō)明推薦的授權(quán)簽字領(lǐng)域；如果選擇暫不推薦，需說(shuō)明不予推薦的原因。6.5.6同一被考核人在不同機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、不同場(chǎng)所擔(dān)任授權(quán)簽字人的，應(yīng)分別填寫(xiě)本表。6.5.7附錄E給出了“授權(quán)簽字人評(píng)價(jià)記錄表”編寫(xiě)示例。6.6建議批準(zhǔn)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力表6.6.1應(yīng)符合DB32/T4194的要求。6.6.2本表中建議批準(zhǔn)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力應(yīng)來(lái)源于“10現(xiàn)場(chǎng)能力確認(rèn)表”。6.7現(xiàn)場(chǎng)能力確認(rèn)表6.7.1應(yīng)使用從系統(tǒng)中下載的表格。6.7.2當(dāng)選擇盲樣考核、人員比對(duì)、儀器比對(duì)、樣品復(fù)測(cè)、加標(biāo)回收等考核形式，均應(yīng)在“說(shuō)明”欄填寫(xiě)具體測(cè)定結(jié)果及評(píng)價(jià)意見(jiàn)；盲樣考核還應(yīng)在“說(shuō)明”欄填寫(xiě)盲樣的標(biāo)準(zhǔn)值及可接受范圍；考核形式為樣品復(fù)測(cè)的，應(yīng)在“說(shuō)明”欄填寫(xiě)樣品編號(hào)；考核形式為報(bào)告驗(yàn)證的，應(yīng)在“說(shuō)明”欄填寫(xiě)能力驗(yàn)證計(jì)劃編號(hào)或外部質(zhì)6DB32/T4488—2023量控制報(bào)告的編號(hào)。6.7.3“依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)（方法）名稱(chēng)及編號(hào)（含年號(hào)）”不應(yīng)超出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的范圍，因填寫(xiě)不規(guī)范進(jìn)行修改的，應(yīng)在“14附加說(shuō)明”中說(shuō)明修改情況。6.7.4由評(píng)審組提供的樣品，應(yīng)在考核形式后注明樣品來(lái)源“/評(píng)審組提供”，樣品來(lái)源為自備或留樣的不需填寫(xiě)。“考核形式/樣品來(lái)源”的填寫(xiě)應(yīng)符合DB32/T4195的要求。6.7.7“限制范圍”“說(shuō)明”欄的填寫(xiě)應(yīng)符合DB32/T4194的要求。6.7.8以產(chǎn)品確認(rèn)能力的，考核方式為盲樣考核、人員比對(duì)、儀器比對(duì)、樣品復(fù)測(cè)、見(jiàn)證試驗(yàn)標(biāo)回收時(shí)，應(yīng)在本表中展開(kāi)產(chǎn)品中包含的具體的檢測(cè)項(xiàng)目/參數(shù)；考核方式為現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)時(shí)，可以整體確認(rèn)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)需在本表中展開(kāi)。6.7.9根據(jù)評(píng)審員/技術(shù)專(zhuān)家的分工分別填寫(xiě)本表，無(wú)需合并。6.7.10“評(píng)審員/技術(shù)專(zhuān)家簽名”應(yīng)在首末頁(yè)頁(yè)腳左側(cè)打印姓名并簽字，頁(yè)腳中間標(biāo)注頁(yè)碼及總頁(yè)數(shù)，頁(yè)腳右側(cè)注明日期。6.7.11當(dāng)存在多場(chǎng)所、多機(jī)構(gòu)名稱(chēng)時(shí)，應(yīng)按不同場(chǎng)所分別填寫(xiě)。6.8檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程表6.8.1本表應(yīng)由評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制。符的，應(yīng)在“14附加說(shuō)明”中說(shuō)明修改情況及原因。6.8.3應(yīng)明確評(píng)審過(guò)程中各環(huán)節(jié)的評(píng)審日期、時(shí)間、工作內(nèi)容，以及評(píng)審組成員的分工。6.8.4對(duì)多場(chǎng)所檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的評(píng)審，按不同場(chǎng)所分別編制本表，時(shí)間不應(yīng)有沖突。6.9檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審簽到表6.9.1“會(huì)議時(shí)間”應(yīng)據(jù)實(shí)填寫(xiě)，且明確到年、月、日及會(huì)議開(kāi)始的具體時(shí)間。6.9.2“會(huì)議地點(diǎn)”應(yīng)完整詳細(xì)，明確到召開(kāi)會(huì)議的詳細(xì)地點(diǎn)。6.9.3不同時(shí)間召開(kāi)的會(huì)議應(yīng)分別簽到。6.9.4首、末次會(huì)議照片應(yīng)符合DB32/T4195的要求。6.10評(píng)審組人員名單若評(píng)審人員為技術(shù)專(zhuān)家，應(yīng)在“備注”欄說(shuō)明。6.11附加說(shuō)明6.11.1系統(tǒng)中受理意見(jiàn)的處理情況說(shuō)明：有無(wú)受理意見(jiàn)均應(yīng)做出說(shuō)明。6.11.2申請(qǐng)數(shù)量、內(nèi)容修改的情況說(shuō)明：對(duì)申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定事項(xiàng)因填寫(xiě)不規(guī)范進(jìn)行修改的，應(yīng)填寫(xiě)具體修改情況的說(shuō)明。6.11.3不予推薦的情況說(shuō)明：對(duì)不予推薦的授權(quán)簽字人及原因、檢驗(yàn)檢測(cè)能力及原因進(jìn)行說(shuō)明，不予推薦的情況應(yīng)經(jīng)被評(píng)審機(jī)構(gòu)法定代表人或被授權(quán)人（適用時(shí)）、評(píng)審組共同簽字確認(rèn)。6.11.4需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)：a）設(shè)備設(shè)施照片應(yīng)符合DB32/T4195的要求；b）資料封存情況說(shuō)明：說(shuō)明本次評(píng)審涉及的評(píng)審報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)考核記錄的封存情況，并拍照留證，照7DB32/T4488—2023片隨“14附加說(shuō)明”上傳到系統(tǒng)，無(wú)需隨資料封存。6.11.5審批機(jī)關(guān)退回意見(jiàn)處理情況：針對(duì)審批機(jī)關(guān)退回的意見(jiàn)應(yīng)逐條說(shuō)明修改的情況，便于審批機(jī)關(guān)對(duì)照驗(yàn)收。7報(bào)告提交及保存7.1提交的報(bào)告應(yīng)包含如下內(nèi)容：——“2評(píng)審地點(diǎn)”；——“3評(píng)審組意見(jiàn)”；——“4基本符合和不符合項(xiàng)匯總表”；——“5整改完成記錄、評(píng)審組長(zhǎng)確認(rèn)意見(jiàn)表”；——“6提請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)關(guān)注的事項(xiàng)”；——“7建議批準(zhǔn)的授權(quán)簽字人”；——“8授權(quán)簽字人評(píng)價(jià)記錄表”；——“9建議批準(zhǔn)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力表”——“10現(xiàn)場(chǎng)能力確認(rèn)表”；——“11檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程表”；——“12檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審簽到表”；——“14附加說(shuō)明”。7.2按要求完成上述各項(xiàng)（除“5整改完成記錄、評(píng)審組長(zhǎng)確認(rèn)意見(jiàn)表”以外）內(nèi)容編寫(xiě)后從系統(tǒng)中下載相關(guān)PDF文件后，在指定位置簽名，再掃描上傳到系統(tǒng)相應(yīng)位置。7.3離開(kāi)評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)前，應(yīng)將報(bào)告（除“5整改完成記錄、評(píng)審組長(zhǎng)確認(rèn)意見(jiàn)表”以外）、現(xiàn)場(chǎng)考核資料完整封存在被評(píng)審機(jī)構(gòu)（含首末次會(huì)議照片、設(shè)備設(shè)施照片，不含資料封存照片）。7.4評(píng)審組應(yīng)告知機(jī)構(gòu)保存封存報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)考核資料等保管要求。8DB32/T4488—2023（資料性）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審報(bào)告下面給出了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審報(bào)告的樣式。9DB32/T4488—2023填表須知1.本《評(píng)審報(bào)告》有印章和簽字頁(yè)的須為原件。2.本《評(píng)審報(bào)告》可用墨筆或計(jì)算機(jī)填寫(xiě)，字跡應(yīng)清楚。3.本《評(píng)審報(bào)告》的表格填報(bào)頁(yè)數(shù)不夠時(shí)可附頁(yè)，但須連同正頁(yè)編為第頁(yè)，共頁(yè)，各表格單獨(dú)編頁(yè)。須由評(píng)審組如實(shí)填寫(xiě)，若出具虛假或者不實(shí)的評(píng)審結(jié)論，將追究評(píng)審組人員責(zé)任。5.本《評(píng)審報(bào)告》須經(jīng)評(píng)審組簽字有效。6.本《評(píng)審報(bào)告》適用檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定的首次、擴(kuò)項(xiàng)、地址變更、復(fù)查和其他評(píng)審。DB32/T4488—20231概況1.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：地址：郵編：傳真：E?mail：負(fù)責(zé)人：職務(wù)：固定電話：手機(jī)：聯(lián)絡(luò)人：職務(wù)：固定電話：手機(jī)：社會(huì)信用代碼：1.2所屬法人單位名稱(chēng)（若檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是法人單位的不填此項(xiàng) 負(fù)責(zé)人：職務(wù)：固定電話：社會(huì)信用代碼：1.3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)設(shè)施特點(diǎn)：固定□臨時(shí)□可移動(dòng)□多場(chǎng)所□1.4法人類(lèi)別：1.4.1獨(dú)立法人檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)社團(tuán)法人□事業(yè)法人□企業(yè)法人□其他□1.4.2檢驗(yàn)檢測(cè)所屬法人單位（非獨(dú)立法人檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)填此項(xiàng)）社團(tuán)法人□事業(yè)法人□企業(yè)法人□其他□1.5評(píng)審類(lèi)型首次□擴(kuò)項(xiàng)□地址變更□復(fù)查□其他□1.6評(píng)審方式現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審□現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審+遠(yuǎn)程評(píng)審□遠(yuǎn)程評(píng)審□1.7已獲資質(zhì)認(rèn)定情況資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)編號(hào)：證書(shū)有效期至：2評(píng)審地點(diǎn)（多場(chǎng)所的另附頁(yè)）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)（省中心）名稱(chēng)場(chǎng)所地址……3評(píng)審組意見(jiàn)3.1現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審依據(jù)3.1.1評(píng)審計(jì)劃文號(hào)系統(tǒng)生成）3.1.2評(píng)審依據(jù)在系統(tǒng)中勾選后帶入，未選項(xiàng)不帶入）通用要求：《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》（RB/T214—2017）□《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》（上述2個(gè)選項(xiàng)中只能二選一）評(píng)審補(bǔ)充要求：□《食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定條件》（食藥監(jiān)科〔2016〕106號(hào)附件）□《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定刑事技術(shù)機(jī)構(gòu)評(píng)審補(bǔ)充要求》（國(guó)認(rèn)實(shí)〔2016〕71號(hào)）DB32/T4488—2023□《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)評(píng)審補(bǔ)充要求》（國(guó)市監(jiān)檢測(cè)〔2018〕245號(hào)）□《機(jī)動(dòng)車(chē)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審補(bǔ)充技術(shù)要求》（市監(jiān)檢測(cè)函〔2022〕111號(hào)）□《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)司法鑒定機(jī)構(gòu)要求》（RB/T219—2017）□《人防工程防護(hù)設(shè)備檢測(cè)機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)要求》（國(guó)人防〔2017〕271號(hào)附件1）□《進(jìn)出口商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定準(zhǔn)入特別條件》（國(guó)市監(jiān)檢測(cè)規(guī)〔2022〕1號(hào)）□《醫(yī)療器械檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定條件》（食藥監(jiān)科〔2015〕249號(hào)）□不涉及（上述8個(gè)選項(xiàng)至少勾選一項(xiàng)，可多選）3.2評(píng)審組人數(shù)及姓名：人，包括***、***……系統(tǒng)帶入）3.3評(píng)審類(lèi)型及評(píng)審方式系統(tǒng)帶入，可以修改）3.4現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)間：年月日至年月日系統(tǒng)帶入）3.5評(píng)審范圍（申請(qǐng)情況）3.5.1授權(quán)簽字人數(shù)量：……3.5.2檢驗(yàn)檢測(cè)能力數(shù)量：修正前：場(chǎng)所1：大類(lèi)小類(lèi)參數(shù)；[或大類(lèi)小類(lèi)產(chǎn)品和參數(shù)]（上述2種方式2選1場(chǎng)所2：大類(lèi)小類(lèi)參數(shù)；[或大類(lèi)小類(lèi)產(chǎn)品和參數(shù)]（上述2種方式2選1場(chǎng)所3：大類(lèi)小類(lèi)參數(shù)；[或大類(lèi)小類(lèi)產(chǎn)品和參數(shù)]（上述2種方式2選1修正后：場(chǎng)所1：大類(lèi)小類(lèi)參數(shù)；[或大類(lèi)小類(lèi)產(chǎn)品和參數(shù)]（上述2種方式2選1□“申請(qǐng)數(shù)量無(wú)需修正”在系統(tǒng)中勾選后帶入，未選項(xiàng)不帶入）場(chǎng)所2：大類(lèi)小類(lèi)參數(shù)；[或大類(lèi)小類(lèi)產(chǎn)品和參數(shù)]（上述2種方式2選1□“申請(qǐng)數(shù)量無(wú)需修正”在系統(tǒng)中勾選后帶入，未選項(xiàng)不帶入）場(chǎng)所3：大類(lèi)小類(lèi)參數(shù)；[或大類(lèi)小類(lèi)產(chǎn)品和參數(shù)]；□“申請(qǐng)數(shù)量無(wú)需修正”在系統(tǒng)中勾選后帶入，未選項(xiàng)不帶入）……3.6評(píng)審的基本過(guò)程：。3.7自上次評(píng)審以來(lái)重要變化情況：。3.8對(duì)機(jī)構(gòu)體系運(yùn)行有效性和獨(dú)立、公正承擔(dān)檢驗(yàn)的評(píng)價(jià)：。3.10儀器設(shè)備設(shè)施：。3.11場(chǎng)所環(huán)境條件：。3.12檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的評(píng)價(jià)：。3.13對(duì)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核的評(píng)價(jià)：。3.14機(jī)構(gòu)近24個(gè)月以來(lái)參加的能力驗(yàn)證情況：。3.15建議批準(zhǔn)通過(guò)資質(zhì)認(rèn)定的項(xiàng)目數(shù)量：3.15.1同意推薦授權(quán)簽字人數(shù)量：DB32/T4488—2023……不同意推薦授權(quán)簽字人數(shù)量：……3.15.2同意推薦檢驗(yàn)檢測(cè)能力數(shù)量：場(chǎng)所1：大類(lèi)小類(lèi)參數(shù)；[或大類(lèi)小類(lèi)產(chǎn)品和參數(shù)]（上述2種方式2選1場(chǎng)所2：大類(lèi)小類(lèi)參數(shù)；[或大類(lèi)小類(lèi)產(chǎn)品和參數(shù)]（上述2種方式2選1場(chǎng)所3：大類(lèi)小類(lèi)參數(shù)；[或大類(lèi)小類(lèi)產(chǎn)品和參數(shù)]（上述2種方式2選1……不同意推薦檢驗(yàn)檢測(cè)能力數(shù)量：述2種方式2選1場(chǎng)所2：大類(lèi)小類(lèi)參數(shù)；[或產(chǎn)品，減少大類(lèi)小類(lèi)和參數(shù)，減少大類(lèi)小類(lèi)]（上述2種方式2選1場(chǎng)所3：大類(lèi)小類(lèi)參數(shù)；[或產(chǎn)品，減少大類(lèi)小類(lèi)和參數(shù)，減少大類(lèi)小類(lèi)]（上述2種方式2選1……3.16基本符合、不符合情況：場(chǎng)所1：共發(fā)現(xiàn)個(gè)基本符合和不符合項(xiàng)系統(tǒng)帶入）場(chǎng)所2：共發(fā)現(xiàn)個(gè)基本符合和不符合項(xiàng)系統(tǒng)帶入）場(chǎng)所3：共發(fā)現(xiàn)個(gè)基本符合和不符合項(xiàng)系統(tǒng)帶入）……具體詳見(jiàn)《4基本符合和不符合項(xiàng)匯總表》。3.17需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)：3.18對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否符合資質(zhì)認(rèn)定基本條件的評(píng)價(jià)及要求整改完成時(shí)間：□鑒于以上評(píng)審結(jié)果，評(píng)審組認(rèn)為檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的基本條件和能力符合評(píng)審依據(jù)的要求，評(píng)審組同意推薦該檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，提請(qǐng)江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局審查、批準(zhǔn)、發(fā)證?！蹊b于以上評(píng)審結(jié)果，評(píng)審組認(rèn)為檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的基本條件和能力基本符合評(píng)審依據(jù)的要求，評(píng)審組建議機(jī)構(gòu)按規(guī)定要求，提出整改措施并整改后，應(yīng)在年月日（30個(gè)工作日）之前提交必要的整改報(bào)告和相關(guān)見(jiàn)證材料，將整改落實(shí)情況報(bào)評(píng)審組長(zhǎng)，經(jīng)跟蹤審核合格后，評(píng)審組同意推薦該檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，提請(qǐng)江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局審查、批準(zhǔn)、發(fā)證?！蹊b于以上評(píng)審結(jié)果，評(píng)審組認(rèn)為檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的基本條件和能力基本符合（需現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核）評(píng)審依據(jù)的要求，評(píng)審組建議機(jī)構(gòu)按規(guī)定要求，提出整改措施并整改后，應(yīng)在年月日（30個(gè)工作日）之前提交必要的整改報(bào)告和相關(guān)見(jiàn)證材料，將整改落實(shí)情況報(bào)評(píng)審組長(zhǎng)，經(jīng)跟蹤審核合格后，評(píng)審組同意推薦該檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，提請(qǐng)江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局審查、批準(zhǔn)、發(fā)證?！蹊b于以上評(píng)審結(jié)果，評(píng)審組認(rèn)為檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的基本條件和能力不符合評(píng)審依據(jù)的要求，評(píng)審組不予推薦該檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，提請(qǐng)江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局審查、批準(zhǔn)、不予發(fā)證。DB32/T4488—2023□鑒于以上評(píng)審結(jié)果，評(píng)審組認(rèn)為檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的基本條件和能力符合評(píng)審依據(jù)的要求，承諾屬實(shí)，建議本次行政許可有效，提請(qǐng)江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局審查、批準(zhǔn)、發(fā)證。□鑒于以上評(píng)審結(jié)果，評(píng)審組認(rèn)為檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的基本條件和能力基本符合評(píng)審依據(jù)的要求，承諾基本屬實(shí)，退回機(jī)構(gòu)整改，評(píng)審組建議機(jī)構(gòu)按規(guī)定要求，提出整改措施并整改后，應(yīng)在年月日（整改期限不得超過(guò)30個(gè)工作日）之前提交必要的整改報(bào)告和相關(guān)見(jiàn)證材料，將整改落實(shí)情況報(bào)評(píng)審組長(zhǎng)，經(jīng)跟蹤審核合格后，評(píng)審組同意推薦該檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，提請(qǐng)江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局審查、批準(zhǔn)、發(fā)證?！蹊b于以上評(píng)審結(jié)果，評(píng)審組認(rèn)為檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的基本條件和能力不符合評(píng)審依據(jù)的要求，承諾不屬實(shí)，建議撤銷(xiāo)本次行政許可，提請(qǐng)江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局審查、批準(zhǔn)。（上述7種結(jié)論方式7選1，在系統(tǒng)中勾選，系統(tǒng)帶入評(píng)審報(bào)告，未選項(xiàng)不帶入）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)法定代表人或被授權(quán)人（適用時(shí)）簽名：日期：評(píng)審組長(zhǎng)簽名：日期：評(píng)審員/技術(shù)專(zhuān)家簽名：日期：觀察員簽名：日期：4基本符合和不符合項(xiàng)匯總表檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：場(chǎng)所地址：序號(hào)條款號(hào)觀察發(fā)現(xiàn)基本符合不符合備注評(píng)審人員檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)法定代表人或被授權(quán)人（適用時(shí)）簽名：評(píng)審組長(zhǎng)簽名：評(píng)審員/技術(shù)專(zhuān)家簽名：注：①在相應(yīng)判定欄內(nèi)劃√;②體系文件中有描述但實(shí)施不規(guī)范的，為基本符合；體系文件無(wú)規(guī)定或有規(guī)定未實(shí)施的，為不符合；③“觀察發(fā)現(xiàn)”應(yīng)對(duì)基本符合和不合符的具體事實(shí)予以說(shuō)明。DB32/T4488—20235整改完成記錄、評(píng)審組長(zhǎng)確認(rèn)意見(jiàn)表檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：場(chǎng)所地址：需整改條款號(hào)完成整改情況整改事項(xiàng)：糾正/糾正措施：整改結(jié)果：整改證據(jù)：評(píng)審組長(zhǎng)對(duì)整改完成情況的確認(rèn)意見(jiàn)：評(píng)審組長(zhǎng)簽字：日期：DB32/T4488—20236提請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)關(guān)注的事項(xiàng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：被評(píng)審的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)存在以下情形：1.屬于生產(chǎn)企業(yè)出資建立的具備獨(dú)立法人資格的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)□2.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)使用本機(jī)構(gòu)外的專(zhuān)家和聘用臨時(shí)人員較多□3.檢驗(yàn)檢測(cè)使用了租賃設(shè)備：□A.租賃設(shè)備的比例較大（超過(guò)30%□B.租期短（在1年內(nèi)□C.租賃關(guān)鍵設(shè)備；□D.租賃生產(chǎn)企業(yè)的設(shè)備；□其他（請(qǐng)說(shuō)明）4.檢驗(yàn)檢測(cè)有分包項(xiàng)目：□A.分包比例較大（超過(guò)30%□B.質(zhì)量文件對(duì)分包要求規(guī)定不詳細(xì)；□其他（請(qǐng)說(shuō)明）5.管理體系建立時(shí)間較短，體系文件的規(guī)定與實(shí)際運(yùn)行有部分脫節(jié)□6.部分項(xiàng)目/參數(shù)檢驗(yàn)檢測(cè)經(jīng)歷欠缺□7.檢驗(yàn)檢測(cè)使用非標(biāo)方法較多□8.對(duì)儀器設(shè)備采用內(nèi)部校準(zhǔn)的方式進(jìn)行計(jì)量溯源，其內(nèi)部校準(zhǔn)的能力水平和環(huán)境條件還需充分保障□其他關(guān)注的事項(xiàng)（若有7建議批準(zhǔn)的授權(quán)簽字人檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：場(chǎng)所地址：序號(hào)姓名職務(wù)/職稱(chēng)授權(quán)簽字領(lǐng)域備注正體簽名檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)法定代表人或被授權(quán)人（適用時(shí)）簽名：評(píng)審組長(zhǎng)簽名：評(píng)審員/技術(shù)專(zhuān)家簽名：注：①多場(chǎng)所的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照不同場(chǎng)所分別填寫(xiě)本表；當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)存在多名稱(chēng)時(shí)，應(yīng)按不同名稱(chēng)分別填DB32/T4488—20238授權(quán)簽字人評(píng)價(jià)記錄表檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：場(chǎng)所地址：序號(hào)被考核人姓名職務(wù)及職稱(chēng)經(jīng)考核后所確認(rèn)的簽字領(lǐng)域1.學(xué)業(yè)學(xué)歷：2.工作經(jīng)歷：3.所受培訓(xùn)：4.職稱(chēng)情況：二、給予評(píng)價(jià)意見(jiàn)：1.具有中級(jí)及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或同等能力；2.具有相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)利，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；3.與檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)接觸緊密，掌握有關(guān)的檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目限制范圍；4.熟悉有關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、方法及規(guī)范；5.有能力對(duì)相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行評(píng)定，了解測(cè)試結(jié)果的不確定度；6.了解有關(guān)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)及定期校準(zhǔn)的規(guī)定，掌握其校準(zhǔn)狀態(tài)；7.熟悉記錄、報(bào)告、鑒定文書(shū)及其核查程序；8.熟悉《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》及《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》等文件。是□是□是□是□是□是□是□是□否□否□否□否□否□否□否□否□□推薦為授權(quán)簽字人□推薦的授權(quán)簽字領(lǐng)域：□暫不推薦，不予推薦的原因：評(píng)審組長(zhǎng)簽名：評(píng)審員/技術(shù)專(zhuān)家簽名：注：被考核的授權(quán)簽字人每人一張?jiān)u價(jià)表，同一被考核人在不同機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、不同地點(diǎn)均應(yīng)分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。9建議批準(zhǔn)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力表檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：場(chǎng)所地址：序號(hào)類(lèi)別（產(chǎn)品/項(xiàng)目/參數(shù)）產(chǎn)品/項(xiàng)目/參數(shù)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)（方法）名稱(chēng)及編號(hào)（含年號(hào)）限制范圍說(shuō)明序號(hào)名稱(chēng)一家用電器1電冰箱1###2###2電視機(jī)3###4###檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)法定代表人或被授權(quán)人（適用時(shí)）簽名：評(píng)審組長(zhǎng)簽名：評(píng)審員/技術(shù)專(zhuān)家簽名：注：①“檢驗(yàn)檢測(cè)能力”應(yīng)依據(jù)國(guó)家、行業(yè)、地方、國(guó)際、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)其他標(biāo)準(zhǔn)或方法的，應(yīng)在“說(shuō)明品標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)檢驗(yàn)檢測(cè)能力的，對(duì)于不具備檢驗(yàn)檢測(cè)能力的參數(shù)，應(yīng)在“限制范圍”中注明；只能檢驗(yàn)檢測(cè)“產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)”的非主要參數(shù)的，不得以產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)；③多場(chǎng)所的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照不同場(chǎng)所分別填寫(xiě)本表；④本表對(duì)“家用電器”等的填寫(xiě)僅為“示例”。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)可不受本“示例”限制，依據(jù)自身行業(yè)特點(diǎn)填寫(xiě)。示例：“家用電器”，以漢字?jǐn)?shù)字（一、二、三…）為序，設(shè)立通欄填寫(xiě)檢驗(yàn)檢測(cè)大類(lèi)；以阿拉伯?dāng)?shù)字（1、2、3…）為序連續(xù)編號(hào)，填寫(xiě)類(lèi)別（產(chǎn)品/參數(shù)/項(xiàng)目)；以次級(jí)阿拉伯?dāng)?shù)字（1、2、3…）為序連續(xù)編號(hào)，填寫(xiě)產(chǎn)品/參數(shù)/項(xiàng)目的名稱(chēng)。填寫(xiě)具體要求參見(jiàn)DB32/T4194—2022《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測(cè)能力表述規(guī)范》。1010現(xiàn)場(chǎng)能力確認(rèn)表檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：場(chǎng)所地址：說(shuō)明限制范圍結(jié)論檢驗(yàn)檢測(cè)人員考核形式/樣品來(lái)源所用儀器名設(shè)備自編號(hào)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)年號(hào)）產(chǎn)品/項(xiàng)目/參數(shù)名稱(chēng)序號(hào)項(xiàng)目/參數(shù)）序號(hào)評(píng)審員評(píng)審員/技術(shù)專(zhuān)家簽名：寫(xiě)盲樣的標(biāo)準(zhǔn)值及可接受范圍；考核形式選擇報(bào)告驗(yàn)證的，應(yīng)寫(xiě)盲樣的標(biāo)準(zhǔn)值及可接受范圍；考核形式選擇報(bào)告驗(yàn)證的，應(yīng)在“說(shuō)明”欄填寫(xiě)能力驗(yàn)證計(jì)劃編號(hào)或外部質(zhì)量控制報(bào)告的編號(hào)。③樣品來(lái)源包括：由評(píng)審組提供時(shí)需注明“評(píng)審組提供明“評(píng)審組提供”，自備時(shí)不需填寫(xiě)。④多場(chǎng)所評(píng)審的，按不同評(píng)審場(chǎng)所分別填寫(xiě)；多名稱(chēng)評(píng)審的，按不同機(jī)構(gòu)名稱(chēng)分別填寫(xiě)。⑤考核結(jié)論為不通過(guò)的應(yīng)說(shuō)明原因。DB32/T4488—202311檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程表檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)評(píng)審類(lèi)型首次□擴(kuò)項(xiàng)□地址變更□復(fù)查□其他□評(píng)審方式現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審□現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審+遠(yuǎn)程評(píng)審□遠(yuǎn)程評(píng)審□評(píng)審日期評(píng)審地點(diǎn)評(píng)審工作日程安排時(shí)間工作內(nèi)容評(píng)審組分工機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)人評(píng)審組長(zhǎng)：年月日注：明確評(píng)審過(guò)程中各環(huán)節(jié)的評(píng)審日期、時(shí)間、工作內(nèi)容，以及評(píng)審組成員的分工。對(duì)多場(chǎng)所檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的評(píng)審，按不同場(chǎng)所分別編制。DB32/T4488—202312檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審簽到表檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)會(huì)議名稱(chēng)□首次會(huì)議□座談會(huì)□末次會(huì)議會(huì)議時(shí)間會(huì)議地點(diǎn)被評(píng)審方人員簽名職務(wù)簽名職務(wù)簽名職務(wù)評(píng)審組人員簽名評(píng)審職務(wù)簽名評(píng)審職務(wù)簽名評(píng)審職務(wù)列席人員簽名單位職務(wù)/職稱(chēng)DB32/T4488—202313評(píng)審組人員名單姓名單位名稱(chēng)評(píng)審內(nèi)容聯(lián)系方式簽字備注注：若評(píng)審人員為技術(shù)專(zhuān)家，請(qǐng)?jiān)凇皞渥ⅰ睓谟枰哉f(shuō)明。DB32/T4488—202314附加說(shuō)明14.1系統(tǒng)中受理意見(jiàn)的處理情況說(shuō)明：14.2申請(qǐng)數(shù)量、內(nèi)容修改的情況說(shuō)明：14.3不予推薦的情況說(shuō)明：14.3.1不同意推薦授權(quán)簽字人：14.3.2不同意推薦檢驗(yàn)檢測(cè)能力：14.4需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)：14.4.1設(shè)備設(shè)施照片：14.4.2資料封存情況說(shuō)明：14.5審批機(jī)關(guān)退回意見(jiàn)處理情況：DB32/T4488—2023（資料性）“評(píng)審組意見(jiàn)”編寫(xiě)示例下面給出了生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)以告知承諾方式申請(qǐng)的擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審報(bào)告中“3評(píng)審組意見(jiàn)”編寫(xiě)示例。示例1：3評(píng)審組意見(jiàn)3.1現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審依據(jù)3.1.2評(píng)審依據(jù)：通用要求：《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》（RB/T214—2017）評(píng)審補(bǔ)充要求：《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)評(píng)審補(bǔ)充要求》（國(guó)市監(jiān)檢測(cè)〔2018〕3.2評(píng)審組人數(shù)及姓名：3人，包括××、××、××;3.3評(píng)審類(lèi)型及評(píng)審方式：擴(kuò)項(xiàng)；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審；3.5評(píng)審范圍（申請(qǐng)情況）3.5.1授權(quán)簽字人數(shù)量：3.5.2檢驗(yàn)檢測(cè)能力數(shù)量：修正前場(chǎng)所1：2大類(lèi)3小類(lèi)42參數(shù)；修正前場(chǎng)所2：1大類(lèi)2小類(lèi)25參數(shù)；修正后場(chǎng)所1：申請(qǐng)數(shù)量無(wú)需修正；修正后場(chǎng)所2：1大類(lèi)2小類(lèi)20參數(shù)；3.6評(píng)審的基本過(guò)程：評(píng)審組按照評(píng)審計(jì)劃和程序，在現(xiàn)場(chǎng)通過(guò)問(wèn)、聽(tīng)、查、看、考等多種方式進(jìn)行了評(píng)審，審核了管理體系的符合性和運(yùn)行的有效性，并按專(zhuān)業(yè)分別核查了申請(qǐng)檢驗(yàn)檢測(cè)能力相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的有效性，核實(shí)了相關(guān)儀器設(shè)備設(shè)施的配套性、完整性和符合性，召開(kāi)了機(jī)構(gòu)相關(guān)人員參加的座談會(huì)，對(duì)授權(quán)簽字人進(jìn)行了考核，獲得了大量客觀證據(jù)。3.7自上次評(píng)審以來(lái)重要變化情況上次評(píng)審時(shí)間：2021年6月，評(píng)審類(lèi)型：首次）3.7.1管理層變更情況：管理層無(wú)變化。3.7.2授權(quán)簽字人變化情況：場(chǎng)所1原獲批準(zhǔn)的6名授權(quán)簽字人本次申請(qǐng)擴(kuò)大授權(quán)范圍，場(chǎng)所2新增2人；機(jī)構(gòu)對(duì)新增授權(quán)簽字人進(jìn)行了資格、能力確認(rèn)。確認(rèn)記錄不完整，本次開(kāi)出了不符合項(xiàng)，詳見(jiàn)“6基本符合和不符合項(xiàng)匯總表”。3.7.3檢測(cè)人員變化情況：4名檢測(cè)人員離職，新增12名檢測(cè)人員，對(duì)新增檢測(cè)人員均進(jìn)行了入職培訓(xùn)、實(shí)習(xí)，部分人員已通過(guò)能力確認(rèn)上崗，部分人員仍在培。3.7.4檢驗(yàn)檢測(cè)能力變化情況：本次申請(qǐng)環(huán)境等2大類(lèi)3小類(lèi)41項(xiàng)參數(shù)擴(kuò)項(xiàng)，機(jī)構(gòu)對(duì)新擴(kuò)的能力均進(jìn)行了方法驗(yàn)證。26DB32/T4488—20233.7.5儀器設(shè)備設(shè)施變化情況：場(chǎng)所1新增火焰光度計(jì)、定氮儀、混勻儀共3臺(tái)套，設(shè)備原值近3萬(wàn)余元，場(chǎng)所2新增火焰光度計(jì)、定氮儀、混勻儀共3臺(tái)套，設(shè)備原值3萬(wàn)余元；機(jī)構(gòu)對(duì)新增設(shè)備進(jìn)行了符合性驗(yàn)收。3.7.6檢測(cè)場(chǎng)所變化情況：新增檢測(cè)場(chǎng)所2，2021年09月開(kāi)始試運(yùn)行，機(jī)構(gòu)的管理體系覆蓋了該場(chǎng)所，2022年02月01日對(duì)該場(chǎng)所進(jìn)行了附加內(nèi)部審核，開(kāi)出了2個(gè)不符合項(xiàng)，對(duì)不符合項(xiàng)均采取了相應(yīng)的糾正/糾正措施并實(shí)施了跟蹤驗(yàn)證，確認(rèn)符合要求。3.7.7其他重要變更：無(wú)變化。3.8對(duì)機(jī)構(gòu)體系運(yùn)行有效性和獨(dú)立、公正承擔(dān)檢驗(yàn)的評(píng)價(jià)：該機(jī)構(gòu)為獨(dú)立法人單位，管理體系文件中明確了管理層，有最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位任命文件，其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)清晰，職能分配合理、崗位職責(zé)明確。質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)由管理層發(fā)布，與其所開(kāi)展的檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適宜。該機(jī)構(gòu)于2021年02月01日發(fā)布、2021年02月01日實(shí)施的YJYY?SC?A《質(zhì)量手冊(cè)45個(gè)程序文件為現(xiàn)行有效版本，內(nèi)容基本覆蓋了RB/T214—2017《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》、《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)評(píng)審補(bǔ)充要求》（國(guó)市監(jiān)檢測(cè)〔2018〕245號(hào)）的全部條款以及所開(kāi)展的全部檢驗(yàn)檢測(cè)工作，基本是協(xié)調(diào)的、可操作的。近期于2021年12月6日至7日進(jìn)行了集中式內(nèi)部審核，覆蓋了所有場(chǎng)所、所有部門(mén)、所有要素、所有檢測(cè)活動(dòng)，開(kāi)出了7個(gè)不符合項(xiàng)。對(duì)不符合項(xiàng)均采取了相應(yīng)的糾正/糾正措施并實(shí)施了跟蹤驗(yàn)證，有相關(guān)見(jiàn)證材料；審核過(guò)程基本符合程序文件要求，內(nèi)審員均經(jīng)過(guò)考核授權(quán)上崗，具備內(nèi)審員資格。近期于2022年1月18日進(jìn)行了管理評(píng)審，按規(guī)定的程序和內(nèi)容對(duì)管理體系的充分性、有效性和適宜性進(jìn)行了評(píng)審，有形成書(shū)面的輸入信息，輸入信息包含：a)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；b)目標(biāo)的可行性；c)政策和程序的適用性；d)以往管理評(píng)審所采取措施的情況；e)近期內(nèi)部審核的結(jié)果；f)糾正措施；g)由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審；h)工作量和工作類(lèi)型的變化或檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)活動(dòng)范圍的變化；i)客戶和員工的反饋；j)投訴；k)實(shí)施改進(jìn)的有效性；l)資源配備的合理性；m)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的可控性；n)結(jié)果質(zhì)量的保障性；o)其他相關(guān)因素，如監(jiān)督活動(dòng)和培訓(xùn)等，信息內(nèi)容基本充實(shí)，評(píng)審過(guò)程符合要求，輸出結(jié)論基本明確，輸出結(jié)論為：1)管理體系及其過(guò)程的有效性：現(xiàn)行的管理體系、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)與所開(kāi)展的檢測(cè)活動(dòng)是適宜的、充分的、有效的；2)符合本標(biāo)準(zhǔn)要求的改進(jìn)：加強(qiáng)人員安全培訓(xùn)，提高員工安全防范意識(shí)，規(guī)范檢測(cè)人員操作；根據(jù)業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)增公共衛(wèi)生、室內(nèi)空氣、農(nóng)林土壤領(lǐng)域檢測(cè)能力，做好新項(xiàng)目驗(yàn)證工作；3)提供所需的資源：委托外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行嗅辯員與判定師培訓(xùn)；增添一臺(tái)氣相色譜儀；招聘新的檢測(cè)人員；4)變更的需求：對(duì)管理體系文件進(jìn)行修訂。評(píng)審組認(rèn)為機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)主要質(zhì)量活動(dòng)已經(jīng)基本確定和展開(kāi)，自我完善的機(jī)制已經(jīng)形成。管理體系對(duì)保證檢驗(yàn)檢測(cè)工作質(zhì)量，保證機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、公正性、適應(yīng)市場(chǎng)需求，滿足客戶期望是基本適宜、有效的。該機(jī)構(gòu)做出公正性聲明及承諾，能保障獨(dú)立承擔(dān)第三方檢測(cè)的、獨(dú)立性和誠(chéng)實(shí)性。3.9人員素質(zhì)：該機(jī)構(gòu)現(xiàn)有各類(lèi)人員48人，其中工程師以上人員8人，占總?cè)藬?shù)的17%，技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人等符合任職條件；本次申請(qǐng)授權(quán)簽字人：場(chǎng)所1：6人，場(chǎng)所2：2人，經(jīng)考核符合授權(quán)簽字人任職條件；檢測(cè)人員經(jīng)考核授權(quán)后上崗，覆蓋了申請(qǐng)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力，人員能力基本滿足要求。評(píng)審補(bǔ)充要求中對(duì)人員有特殊要求的情況說(shuō)明：機(jī)構(gòu)現(xiàn)有人員48名，生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)相關(guān)專(zhuān)業(yè)中級(jí)及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或同等能力的人員8名，占比17%，滿足《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)評(píng)審補(bǔ)充要求》（國(guó)市監(jiān)檢測(cè)〔2018〕245號(hào)）第六條“中級(jí)及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或同等能力的人員數(shù)量應(yīng)不少于生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)人員總數(shù)的15%”的要求。27DB32/T4488—2023該機(jī)構(gòu)技術(shù)負(fù)責(zé)人張三，本科學(xué)歷，所學(xué)專(zhuān)業(yè)為生物工程專(zhuān)業(yè)，2020年11月30日取得工程師資格。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)考核，掌握機(jī)構(gòu)本次申請(qǐng)的生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作范圍內(nèi)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具有生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)領(lǐng)域相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或教育培訓(xùn)經(jīng)歷，且具有從事生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)相關(guān)工作6年以上的經(jīng)歷。質(zhì)量負(fù)責(zé)人李四，本科學(xué)歷，所學(xué)專(zhuān)業(yè)為環(huán)境工程專(zhuān)業(yè)，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)考核，了解機(jī)構(gòu)所開(kāi)展的生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作范圍內(nèi)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，熟悉生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)領(lǐng)域的質(zhì)量管理要求。機(jī)構(gòu)的環(huán)境監(jiān)測(cè)相關(guān)專(zhuān)業(yè)中級(jí)及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或同等能力的人員數(shù)量、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人（詳見(jiàn)評(píng)審報(bào)告5?1.《授權(quán)簽字人評(píng)價(jià)記錄表》）均滿足《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定生態(tài)環(huán)境3.10儀器設(shè)備設(shè)施：該機(jī)構(gòu)本次申請(qǐng)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力范圍涉及的儀器設(shè)備共計(jì)16臺(tái)套，儀器設(shè)備的配備和準(zhǔn)確度基本符合標(biāo)準(zhǔn)方法要求，按要求進(jìn)行了檢定或校準(zhǔn)并予以標(biāo)識(shí)，建立了儀器設(shè)備檔案，內(nèi)容基本完整。能按評(píng)審依據(jù)和管理體系文件要求對(duì)儀器設(shè)備設(shè)施進(jìn)行管理。租用設(shè)備管理情況：該機(jī)構(gòu)場(chǎng)所2的×××、×××等共計(jì)5臺(tái)設(shè)備為租用，出租方為××××研究院，租賃起止期限：2022年1月1日至2023年12月31日，租賃合同中明確了在租賃期間，該機(jī)構(gòu)具有唯一使用權(quán)。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查租賃的設(shè)備全部在該機(jī)構(gòu)的實(shí)驗(yàn)室內(nèi)，該機(jī)構(gòu)可全權(quán)支配使用，即租用的儀器設(shè)備由該機(jī)構(gòu)的人員操作、維護(hù)、檢定或校準(zhǔn)，并對(duì)使用環(huán)境和貯存條件進(jìn)行控制，并全部納入了該機(jī)構(gòu)的管理體系，運(yùn)行記錄完整。3.11場(chǎng)所環(huán)境條件：該機(jī)構(gòu)檢測(cè)場(chǎng)所1和場(chǎng)所2均為租賃，有租賃協(xié)議書(shū)，出租方為×××有限公司，租賃期限至2024年7月7日。該機(jī)構(gòu)具備固定的檢測(cè)場(chǎng)所，目前場(chǎng)所1占地面積1000平方米，其中試驗(yàn)場(chǎng)地900平方米，場(chǎng)所2占地面積500平方米，其中試驗(yàn)場(chǎng)地400平方米，包括：檢測(cè)室、辦公室、樣品室、檔案室等，能夠清楚標(biāo)識(shí)需要控制的區(qū)域或范圍，各區(qū)域相互獨(dú)立，相鄰區(qū)域的隔離有效，檢測(cè)場(chǎng)所及環(huán)境條件滿足申請(qǐng)檢驗(yàn)檢測(cè)能力的需要，并能按要求加以控制、管理。3.12檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的評(píng)價(jià)：現(xiàn)場(chǎng)抽查了場(chǎng)所1、場(chǎng)所2各10份檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告及原始記錄，基本符合規(guī)范要求。3.13對(duì)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核的評(píng)價(jià)：安排了場(chǎng)所1：2大類(lèi)3小類(lèi)42項(xiàng)參數(shù)、場(chǎng)所2：1大類(lèi)2小類(lèi)20項(xiàng)參數(shù)的現(xiàn)場(chǎng)能力確認(rèn)，覆蓋了申請(qǐng)的全部項(xiàng)目，考核方式包括盲樣考核、人員比對(duì)、見(jiàn)證試驗(yàn)、操作演示等，內(nèi)容詳見(jiàn)表7現(xiàn)場(chǎng)能力確認(rèn)表。現(xiàn)場(chǎng)能力確認(rèn)涉及的檢驗(yàn)檢測(cè)人員為14人，儀器設(shè)備16臺(tái)套。面談和考核18人，召開(kāi)了11人參加的座談會(huì)，抽查檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告20份，管理體系文件1套、質(zhì)量記錄40份。3.14機(jī)構(gòu)近24個(gè)月以來(lái)參加的能力驗(yàn)證情況：機(jī)構(gòu)近24個(gè)月以來(lái)參加過(guò)10項(xiàng)能力驗(yàn)證活動(dòng)，包括2020年IERMT20?33水中氨氮檢測(cè)、水中汞的測(cè)定、JDZJ?PTP?RX?001水中三氯甲烷和四氯化碳含量測(cè)定；2021年IERMT21?39水中硫酸鹽檢測(cè)、水CH21004129土壤中重金屬銅、鉻、鎳、鋅含量的測(cè)定、水中砷含量測(cè)定；2022年CTI?0322110021水質(zhì)總磷的測(cè)定，結(jié)果均為滿意（合格本次現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審未采用能力驗(yàn)證結(jié)果。3.15建議批準(zhǔn)通過(guò)資質(zhì)認(rèn)定的項(xiàng)目數(shù)量：3.15.1同意推薦授權(quán)簽字人數(shù)量：不同意推薦授權(quán)簽字人數(shù)量：DB32/T4488—20233.15.2同意推薦檢驗(yàn)檢測(cè)能力數(shù)量：場(chǎng)所1：2大類(lèi)3小類(lèi)40參數(shù)；不同意推薦檢驗(yàn)檢測(cè)能力數(shù)量：3.16基本符合、不符合情況：場(chǎng)所1：共發(fā)現(xiàn)4個(gè)不符合項(xiàng)；場(chǎng)所2：共發(fā)現(xiàn)2個(gè)不符合項(xiàng)；具體詳見(jiàn)“4基本符合和不符合項(xiàng)匯總表”。3.17需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)：告知承諾情況說(shuō)明：該機(jī)構(gòu)于2022年02月21日由法定代表人趙五簽署了《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾書(shū)》，并于2022年02月21日在江蘇檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定網(wǎng)上審批系統(tǒng)提交了本次申請(qǐng)資料，選擇了告知承諾的評(píng)審類(lèi)型，2022年02月23日獲得資質(zhì)認(rèn)定行政許可。獲許可后至本次評(píng)審2022年3月6日止，機(jī)構(gòu)開(kāi)展了與本次擴(kuò)項(xiàng)有關(guān)的檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)，共出具檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告8份，對(duì)外發(fā)送檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告8份，使用CMA標(biāo)志檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告8份，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查對(duì)外發(fā)出使用CMA標(biāo)志的8份檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告基本規(guī)范，且不涉及不予推薦的授權(quán)簽字人和參數(shù)。3.18對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否符合資質(zhì)認(rèn)定基本條件的評(píng)價(jià)及要求整改完成時(shí)間：鑒于以上評(píng)審結(jié)果，評(píng)審組認(rèn)為檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的基本條件和能力基本符合評(píng)審依據(jù)的要求，承諾基本屬實(shí)，退回機(jī)構(gòu)整改，評(píng)審組建議機(jī)構(gòu)按規(guī)定要求，提出整改措施并整改后，應(yīng)在2022年4月18日（整改期限不得超過(guò)30個(gè)工作日）之前提交必要的整改報(bào)告和相關(guān)見(jiàn)證材料，將整改落實(shí)情況報(bào)評(píng)審組長(zhǎng)，經(jīng)跟蹤審核合格后，建議本次行政許可有效，提請(qǐng)江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局審查、批準(zhǔn)、發(fā)證。29DB32/T4488—2023附錄C（資料性）“整改完成記錄、評(píng)審組長(zhǎng)確認(rèn)意見(jiàn)表”編寫(xiě)示例下面給出了“5整改完成記錄、評(píng)審組長(zhǎng)確認(rèn)意見(jiàn)表”編寫(xiě)示例。示例1：整改結(jié)果符合要求的情形：需整改條款號(hào)完成整改情況整改事項(xiàng)：編號(hào)為×××檢測(cè)委托書(shū)中缺少檢測(cè)依據(jù)，不符合RB/T214—2017中4.5.4。糾正/糾正措施1）由辦公室負(fù)責(zé)對(duì)檢測(cè)委托書(shū)重新設(shè)計(jì)，增加檢測(cè)依據(jù)一欄，經(jīng)合同評(píng)審、文件控制后使用2）對(duì)技術(shù)負(fù)責(zé)人、檢測(cè)部門(mén)、辦公室等合同評(píng)審相關(guān)人員進(jìn)行《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》（RB/T214—2017）中4.5.4及《合同評(píng)審程序》(××××?CX）相關(guān)內(nèi)容的宣貫培訓(xùn)，并驗(yàn)證培訓(xùn)有效性3）舉一反三，核查檢測(cè)委托書(shū)中的信息是否符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》（RB/T214—2017）中4.5.4及《合同評(píng)審程序》(××××?CX）規(guī)定的要求，如有缺失，一并整改4）技術(shù)負(fù)責(zé)人、檢測(cè)部門(mén)等相關(guān)人員《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》（RB/T214—2017）中4.5.4及《合同評(píng)審程序》(××××?CX）的規(guī)定進(jìn)行合同評(píng)審。整改結(jié)果：經(jīng)跟蹤檢查該機(jī)構(gòu)檢測(cè)委托書(shū)的填寫(xiě)，全面評(píng)審各類(lèi)檢測(cè)委托書(shū)和合同，沒(méi)有類(lèi)似問(wèn)題再發(fā)生，關(guān)閉不符合項(xiàng)。整改證據(jù)：提供以上檢測(cè)委托書(shū)整改前后的復(fù)印件、合同評(píng)審、文件控制和培訓(xùn)、實(shí)際或模擬工作實(shí)施記錄、舉一反三核查報(bào)告等，詳見(jiàn)附件?！u(píng)審組長(zhǎng)對(duì)整改完成情況的確認(rèn)意見(jiàn)：機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)審組提出的基本符合和不符合項(xiàng)逐一進(jìn)行了整改，在約定的時(shí)間××××年××月××日提交了整改報(bào)告及相關(guān)見(jiàn)證材料。經(jīng)對(duì)整改報(bào)告中原因分析、糾正/糾正措施完成情況、機(jī)構(gòu)驗(yàn)證情況和整改證據(jù)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，評(píng)審組確認(rèn)整改措施有效。建議批準(zhǔn)的情況詳見(jiàn)“3評(píng)審組意見(jiàn)”。示例2：整改結(jié)果不符合要求的情形：需整改條款號(hào)完成整改情況整改事項(xiàng)：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審發(fā)現(xiàn)物理檢測(cè)室的溫度為19.8℃,相對(duì)濕度為74.4%，不符合GB/T××××—××××中溫度（23±2）℃,相對(duì)濕度（50±10）%的檢測(cè)條件要求，不糾正/糾正措施：該機(jī)構(gòu)完成整改后，評(píng)審員于××××年××月××日到現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核發(fā)現(xiàn)，實(shí)驗(yàn)室雖然對(duì)環(huán)境進(jìn)行了改造，但仍不能達(dá)到恒溫恒濕的要求。整改結(jié)果：不予推薦與該環(huán)境條件相關(guān)的檢測(cè)項(xiàng)目（序號(hào)—項(xiàng)目名稱(chēng)，項(xiàng)目多時(shí)可單獨(dú)列表重新確認(rèn)建議批準(zhǔn)的檢驗(yàn)檢測(cè)能力表。…………評(píng)審組長(zhǎng)對(duì)整改完成情況的確認(rèn)意見(jiàn)：機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)審組提出的基本符合和不符合項(xiàng)逐一進(jìn)行了整改，于××××年××月××日提交了整改報(bào)告及相關(guān)見(jiàn)證材料，超出了評(píng)審組規(guī)定的××××年××月××日（整改期限不得超過(guò)30個(gè)工作日）前完成整改工作的要求，□逾期未完成整改整改后仍不符合要求的（系統(tǒng)中勾選，二選一相應(yīng)評(píng)審項(xiàng)目判定為不合格。機(jī)構(gòu)整改不符合要求，修改“3評(píng)審組意見(jiàn)”中建議批準(zhǔn)的情況，修改后為：同意推薦授權(quán)簽字人數(shù)量：場(chǎng)所1：××人；場(chǎng)所2：××人；場(chǎng)所3：××人；……同意推薦檢驗(yàn)檢測(cè)能力數(shù)量：場(chǎng)所1：××大類(lèi)××小類(lèi)××參數(shù)；[或××大類(lèi)××小類(lèi)××產(chǎn)品和××參數(shù)]（上述2種方式2選1場(chǎng)所2：××大類(lèi)××小類(lèi)××參數(shù)；[或××大類(lèi)××小類(lèi)××產(chǎn)品和××參數(shù)]（上述2種方式2選1場(chǎng)所3：××大類(lèi)××小類(lèi)××參數(shù)；[或××大類(lèi)××小類(lèi)××產(chǎn)品和××參數(shù)]（上述2種方式2選1……評(píng)審組長(zhǎng)簽字：××日期：××××年××月××日DB32/T4488—2023（資料性）“提請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)關(guān)注的事項(xiàng)”編寫(xiě)示例下面給出了“6提請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)關(guān)注的事項(xiàng)”的編寫(xiě)示例。示例：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：江蘇省×××××××有限公司被評(píng)審的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)存在以下情形：1.屬于生產(chǎn)企業(yè)出資建立的具備獨(dú)立法人資格的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)□2.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)使用本機(jī)構(gòu)外的專(zhuān)家和聘用臨時(shí)人員較多□3.、檢驗(yàn)檢測(cè)使用了租賃設(shè)備：A租賃設(shè)備的比例較大（超過(guò)30%□B租期短（在1年內(nèi)□C租賃關(guān)鍵設(shè)備；□D租賃生產(chǎn)企業(yè)的設(shè)備；4.檢驗(yàn)檢測(cè)有分包項(xiàng)目：□A分包比例較大（超過(guò)30%□B質(zhì)量文件對(duì)分包要求規(guī)定不詳細(xì)；□其他（請(qǐng)說(shuō)明）5.管理體系建立時(shí)間較短，體系文件的規(guī)定與實(shí)際運(yùn)行有部分脫節(jié)□6.部分項(xiàng)目/參數(shù)檢驗(yàn)檢測(cè)經(jīng)歷欠缺□7.檢驗(yàn)檢測(cè)使用非標(biāo)方法較多□8.對(duì)儀器設(shè)備采用內(nèi)部校準(zhǔn)的方式進(jìn)行計(jì)量溯源，其內(nèi)部校準(zhǔn)的能力水平和環(huán)境條件還需充分保障□其他關(guān)注的事項(xiàng)（若有（告知承諾獲證后現(xiàn)場(chǎng)核查評(píng)審結(jié)論建議不予許可的，需注明以下事項(xiàng)）該機(jī)構(gòu)××年××月××日以告知承諾的方式獲得資質(zhì)認(rèn)定行政許可，獲許可后至本次現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審××年××月××日止，機(jī)構(gòu)從事過(guò)與告知承諾范圍有關(guān)的檢驗(yàn)檢測(cè)，出具檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告30份，發(fā)放給客戶的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告30份，使用CMA標(biāo)志的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告30份。DB32/T4488—2023（資料性）“授權(quán)簽字人評(píng)價(jià)記錄表”編寫(xiě)示例下面給出了“8授權(quán)簽字人評(píng)價(jià)記錄表”編寫(xiě)示例。示例：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：江蘇省××××××有限公司場(chǎng)所地址：江蘇省××市××區(qū)×××路1