航站運(yùn)行安全審計檢查單R9（加入應(yīng)急部分）

航站/地面代理商安全運(yùn)行審計檢查單

StationOperationSafetyAuditChecklist

I目錄INDEX

項目標(biāo)題項頁碼

I目錄Index

n審計情況記錄Recordofaudit

被審計單位/部門談話人員情況記錄Recordofcommunicationwiththe

m

employeeoftheunit/departmenttobeaudited

IV公司航站安全運(yùn)行審計StationAudit

1航站管理OrganizationandManagement

2手冊和文件ManualsandDocumentation

3人員培訓(xùn)Training

V代理商安全運(yùn)行審計ContractedcompanyAudit

1客運(yùn)PassengersandBaggage

2貨運(yùn)Cargo

3機(jī)坪操作RampOperation

4載重與平衡Loadcontrol

5航務(wù)Dispatcherandaviationinformation

6適航Airworthiness

7航油勤務(wù)AircraftRefuelingService

航空配餐單位的安保管理及航食單位現(xiàn)場的安全管理

8

CateringSecurityManagement&CateringOn-siteSafetyManagement

VI反饋情況記錄Feedbackrecord

vn審計小結(jié)Auditsummary

n審計檢查情況記錄Recordofaudit

?情況記錄Recordofconditions

1、審計日期：

______年(Year)____月(Month)_____日(Day)至______S(Day)

Auditdate

2、被審計單位：

Unittobeaudited

3、審計地點：

Auditsite

4、審計組成員：

AuditTeamMember:

5、其他

Others

m被審計檢查單位;部門談話人員情況記錄

Recordofcommunicationwiththeemployeeoftheunit/departmenttobeaudited

?談話人員情況記錄Recordofspeaking

日期Date單位/部門Unit/department姓名Name職別Postandrank

IV公司航站安全運(yùn)行審計StationAudit

1航站管理OrganizationandManagement

1.1航站應(yīng)建立管理文件，明確場站內(nèi)各崗位的職責(zé)和各項與運(yùn)行相關(guān)的工作程序。Stationshall

establishdocumentationcontrol,andhaveworkingproceduresrelatingall

occupants'duty.

審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》3.1,3.2

審計要點：Auditpoint管理文件指文字化的《工作/管理手冊》,內(nèi)容應(yīng)包含航站內(nèi)相關(guān)崗位的職責(zé)，以及與

運(yùn)行相關(guān)的工作流程和程序（如：航班日常工作程序、不正常航班處理程序等）；《工作/管理手冊》應(yīng)適時修訂,

保持內(nèi)容的有效性。

審計評語:Auditrecord

］審計結(jié)論:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|~|觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.2營業(yè)部/辦事處應(yīng)持有有效的代理協(xié)議。Agentsshallhaveeffectiveagencyagreement.

審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》2.3,3.3

審計要點：Auditpoint代理協(xié)議包括：地面服務(wù)、貨運(yùn)、航務(wù)和機(jī)務(wù)維修協(xié)議。

審計評語：Auditrecord

］審計結(jié)論：Auditconclusion口符合compliance口不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.3航站應(yīng)對所有協(xié)議代理人履行協(xié)議的情況進(jìn)行管理和監(jiān)督，并就運(yùn)行中出現(xiàn)的問題與代理方進(jìn)行溝通

和協(xié)商。Stationshallmanageandsupervisetheimplementationofagencycounterpart,

andmaketheoperationproblemsoutbytalking.

審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》3.1,3.2

審計要點：Auditpoint是否了解《航站運(yùn)行手冊》33.3.3"地面代理檢杳和監(jiān)督項目"表格，是否有監(jiān)督記

錄存檔，Auditrecord是否和代理人定期召開協(xié)調(diào)會溝通協(xié)議履行中發(fā)生的問題。

審計評語：

審計結(jié)論：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem匚］不適月notapplicable

1.4航站應(yīng)對運(yùn)行記錄進(jìn)行管理。Stationshallhavethemanagementoftherecordofoperation.

審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》3.1,4.1,4.2

審計要點：Auditpoint運(yùn)行記錄包括：特殊行李機(jī)長通知單、特殊旅客服務(wù)通知單、裝載艙單等等;各類運(yùn)

行記錄的存檔期限是否在部門手冊或作業(yè)指導(dǎo)書中有明確規(guī)定；相應(yīng)規(guī)定是否符合局方和公司要求；現(xiàn)場抽

查實際的存檔情況

審計評語:Auditrecord

］審計結(jié)論：Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

□觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.5航站應(yīng)填充《航站應(yīng)急程序手冊(模板)》完整并確保其有效性。Stat沁nshallcompletethe《station

emergencyprogrammanual(template)》andensurerelateddetailsbetimelyrevised.

審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》9.5,9.6

審計要點：Auditpoint《航站應(yīng)急反應(yīng)程序手冊》的模板由股份公司應(yīng)急管理辦公室提供，航站管理人員需

根據(jù)航站實際運(yùn)行情況,重點完成：

1.填充首頁封皮內(nèi)檢查單和電話號碼；

2.細(xì)化其中第四章航站應(yīng)急反應(yīng)基本程序、第五章航站應(yīng)急工作小組、第六章應(yīng)急事件程序與檢查單；

3.收集第八章地圖；

4.填充第九章附錄內(nèi)容。

同時，應(yīng)適時對手冊內(nèi)容進(jìn)行修訂，保持內(nèi)容的有效性。

審計評語：Auditrecord

］審計結(jié)論:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

口觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.6航站管理人員、航站工作人員應(yīng)急反應(yīng)培訓(xùn)完成情況，包括管理人員應(yīng)急管理培訓(xùn)完成情況。應(yīng)急是否接

受過應(yīng)急管理培訓(xùn)。Theconditionofcompletingemergencyresponsetraining,includingthe

conditionofstationmanagers'emergencymanagementtraining.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站應(yīng)急程序手冊》7.1

?審計提示:Auditpoint

培訓(xùn)大綱、培訓(xùn)I計劃和培訓(xùn)I記錄。

?審計評語：Auditrecord

］審計結(jié)論：Auditconclusion口符合compliance口不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.7航站應(yīng)根據(jù)要求定期組織應(yīng)急演練。AccordingtoMUSEPM,ThestationshallOrganize

emergencyresponsedrillo

?審計依據(jù)：Auditreference《航站應(yīng)急程序手冊》7.2

?審計提示:Auditpoint

演練計劃、演練記錄。

?審語：Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem口不適月not叩plicable

1.8航站應(yīng)根據(jù)要求常備應(yīng)急工具箱或類似應(yīng)急設(shè)備。AccordingtoMUSEPM,Thestationshallhave

emergencyresponsetoolboxorsimilartools.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站應(yīng)急程序手冊》5.2.2

?審計提示：Auditpoint

工具箱或者設(shè)備清單，需明確含有設(shè)備名稱、設(shè)備儲備地點、日常維護(hù)記錄。

?審計評語：Auditrecord

］審計結(jié)論:Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

~|觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.9骯站應(yīng)收集航站所屬地應(yīng)急反應(yīng)資源。Thestationshallcollectlocalemergencyresponse

resource。

?審計依據(jù)：Auditreference《航站應(yīng)急程序手冊》4.3

?審計提示:Auditpoint

基本要求：完成MUSEPM中4.3章節(jié)內(nèi)容。如有其它屬地化資源更好。

?審VW語：Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem口不適月notapplicable

1.10航站應(yīng)建立安全文件傳達(dá)宣貫和不安全事件上報的制度.Stationshallhavethenotificationsystem

ofsafetydocumentacknowledgement,andthereportingsystemofnon-safetyincidents.

審計依據(jù)：AuditreferenceMUSMPR

審計要點：Auditpoint安全信息傳達(dá)和不安全事件上報的渠道是否暢通;現(xiàn)場檢查運(yùn)輸安全文件傳達(dá)記錄、

運(yùn)輸安全文件員工學(xué)習(xí)記錄

審計評語:Auditrecord

］審計結(jié)論:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|-|觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.11不安全事件的調(diào)查處理.Investigationandhandlingofthenon-safetyincidents.

審計依據(jù)：AuditreferenceMUSMPR第四章

審計要點：Auditpoint不安全事件的調(diào)查記錄；不安全事件的處理記錄；針對不安全事件整改措施的落實情

況。

審計評語：Auditrecord

］審計結(jié)論：Auditconclusion□符合compliance口不符合noncompliance

|觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.12其它方面。Ohters.

審計評語：Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion□符合compliance□不符合notcompliance

］觀察項reviseditme□不適用notapplicable

2手冊管理ManualManagement

2.1航站配備的公司運(yùn)行類手冊是否為最新有效。Whethertheoperationalmanualequippedfor

Stationislatestandeffective.

審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》1.2

審計要點：Auditpoint現(xiàn)場檢查場站內(nèi)印刷版、電子版手冊是否現(xiàn)行有效

審計評語:Auditrecord

］審計結(jié)論：Auditconclusion］符合compliance□不符合noncompliance

］觀察項reserveditem□不適月not叩plicable

2.2航站應(yīng)建立手冊管理制度，對手冊的更新、發(fā)放和控制進(jìn)行管理。Stationshallhavemanagement

ofmanuals,includingupdating,distributionandcontrol.

審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》1.2

審計要點：Auditpoint明確手冊管理責(zé)任

審計評語：Auditrecord

|審計結(jié)論：Auditconclusion□符合compliance口不符合noncompliance

|-|觀察項reserveditem□不適月notapplicable

2.3航站應(yīng)確保東航運(yùn)行手冊網(wǎng)能夠正確使用。StationshalloffertheaccessibilityofCES

operationalmanualnetwork.

審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》1.2

審計要點：Auditpoint手冊管理人員應(yīng)熟悉手冊網(wǎng)的登錄途徑和使用方法；手冊管理人員應(yīng)經(jīng)常登錄手冊

網(wǎng)，以便及時獲取公司運(yùn)行類手冊、程序的修訂信息，并及時傳達(dá)到場站員工和代理人。

審計評語：Auditrecord

~\審計結(jié)論:Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

|觀察項reserveditem□不適月notapplicable

3人員培訓(xùn)Training

3.1是否制定員工培訓(xùn)的規(guī)定，確保所有運(yùn)行人員接受培訓(xùn)。Stationshallhavetherulesrelating

training,andmakesurealloperationalstaffundertrained.

審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》1.2

審計要點:Auditreference培訓(xùn)應(yīng)覆蓋場站內(nèi)所有員工每個員工所接受的培訓(xùn)應(yīng)與其崗位相符

審計評語：Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|一］觀察項reserveditem匚|不適月notapplicable

3.2骯站對員工培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)符合運(yùn)行需求。ThetrainingbyStationshallcomplywiththe

requirementofoperation.

審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》1.2

審計要點：Auditpoint培訓(xùn)|應(yīng)包含《航站運(yùn)行手冊》培訓(xùn)、航空安保培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、應(yīng)急反應(yīng)培訓(xùn)及危險

品培訓(xùn)等內(nèi)容。

審計評語:Auditrecord

］審計結(jié)論:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|］觀察項reserveditemQj不適月notapplicable

3.3航站應(yīng)記錄和保存相應(yīng)的培訓(xùn)記錄。Stationshallrecordandkeeprelavanttrainingrecord.

審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》1.2

審計要點：Auditpoint存期限應(yīng)符合相關(guān)要求

審計評語:Auditrecord

］審計結(jié)論：Auditconclusion口符合compliance1不符合noncompliance

~|觀察項reserveditem□不適月notapplicable

V代理商安全運(yùn)行審計StationAudit

1客運(yùn)Passengerandbaggagehandling

1.1工作人員培訓(xùn)、復(fù)訓(xùn)記錄，資質(zhì)證明。Theinitialandrecurrenttrainingrecordofallrelevant

employeesandtheircorrespondingcertificate.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》4.1,4.2

?審計要點:Auditpoint

代理方是否對東航的業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行培訓(xùn)，以及對員工進(jìn)行安保、危險品、應(yīng)急反應(yīng)等方面的培訓(xùn);代理

方是否定期開展員工復(fù)訓(xùn)（危險品復(fù)訓(xùn)時間不應(yīng)超過24個月）;上崗員工是否接受過考核,符合相應(yīng)崗位要求.

?審語：Auditrecord

］審計結(jié)論:Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

口觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.2值機(jī)柜臺是否設(shè)有對禁運(yùn)物品、限運(yùn)物品的安全告示。Whetherthesecuritynoticecardand

dangerousgoodsnoticeweredisplayedatcheck-inarea

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》4.1,4.2,總局《中國民用航空危險品運(yùn)輸管理規(guī)定》

?審計要點Auditpoint

工作區(qū)域是否在醒目位置設(shè)有禁運(yùn)、限運(yùn)物品和危險品警示標(biāo)志，提醒旅客不得攜帶、托運(yùn)的物品;是否在

醒目位置張貼數(shù)量充足的含鋰電池行李航空運(yùn)輸規(guī)定。

?審計評語：Auditrecord

］審計結(jié)論：Auditconclusion口符合compliance口不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem口不適月notapplicable

1.3自助值機(jī)電腦中是否設(shè)置了安全告示網(wǎng)頁。Whetherthesecuritynoticecardanddangerous

goodsnoticeweredisplayedonautomatedcheck-infacility

?審計依據(jù)：檢查單

AuditreferenceMUPBTM7.16xMUDGR.IOSA

?審計要點：Auditpoint

安全告示網(wǎng)頁內(nèi)容應(yīng)包含,禁運(yùn)、限運(yùn)物品、危險品告示和鋰電池行李運(yùn)輸規(guī)定等。

?審it記錄：Auditrecord

審計結(jié)論：□符合口不符合口觀察項口不適用

1.4值機(jī)設(shè)備是否處于良好的使用狀態(tài)Whethercheck-infacilityareingoodcondition

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》4章

?審計要點：Auditpoint

電腦、行李秤、登機(jī)牌/行李牌打印機(jī)、安檢機(jī)器等

?審計評語：Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion|］符合compliance|］不符合noncompliaoce

|］觀察項reserveditem匚|不適月notapplicable

1.5是否對空白登機(jī)牌、空白行李牌進(jìn)行管理。Whetherblankboardingpassesandbaggagetagsare

undercontrol

?審計依據(jù)：Auditreference《航空安全保衛(wèi)手冊》

?審計要點Auditpoint

空白登機(jī)牌、彳亍李牌應(yīng)有專人保管，并保存發(fā)放記錄、使用記錄和損壞記錄，防止無關(guān)人員接觸，不被非

法使用。

?審計評語：Auditrecord

］審計結(jié)論:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

口觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.6值機(jī)柜臺或值機(jī)人員是否配備了必要的業(yè)務(wù)用品。Whetherthenecessarybusinesssupplieswere

providedonthecheck-incounter

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》4.1,4.2

?審計要點：Auditpoint

柜臺或值機(jī)人員是否配備了必要的業(yè)務(wù)用品：緊急出口座位告示、VIP行李掛牌、heavy牌、裝門口牌、中

轉(zhuǎn)行李牌、危險品速查手冊、Fragile貼紙、各類交接單等

?審計評語:Auditrecord

|審計結(jié)論:Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

||觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.7航班信息的公布系統(tǒng)Informationpublishsystem

?審計依據(jù)：Auditreference《運(yùn)行手冊》14.1

?審計要點：Auditpoint

利用合理設(shè)施以向旅客提供最新的航班信息和傳達(dá)通知事項

?審tW語:Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem不適月notapplicable

1.8值機(jī)人員對旅客證件的檢直Check-inpersonnelshouldinspectthepassenger**stravel

documents.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》

?審計要點：Auditpoint

需檢查旅客證件的真實性、有效性，國際航班還需檢杳旅客護(hù)照有效期、入境國簽注和相關(guān)旅行文件的

有效性。

?審語：Auditrecord

］審計結(jié)論：Auditconclusion口符合compliance口不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.9值機(jī)人員對旅客行李的檢直。Check-inpersonnelshouldinspectthepassenger'sbaggage.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》4.1,4.2

?審計要點：Auditpoint

1、詢問旅客其托運(yùn)彳亍李是否系其本人，包括旅客本人是否知曉內(nèi)物、是否由旅客本人打包和打完包后有

否離開過身邊；2、提醒旅客手提行李的規(guī)定，登機(jī)時攔截超大、超長、超重的手提行李登機(jī)；3、提醒旅

客托運(yùn)行李內(nèi)不可夾帶現(xiàn)金及貴重物品；4檢直旅客托運(yùn)行李的包裝情況。

?審語：Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion［22］符合compliance不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem匚）不適月notapplicable

1.10對大件行李/重物的收運(yùn)是否符合東航的標(biāo)準(zhǔn)。Whetherover-sizeoroverweight

baggages'transportationmeetMUrequirements

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》426.5

?審計要點：Auditpoint

柜臺值機(jī)人員是否了解東航對托運(yùn)行李的體積和重量限制。

?審VW語：Auditrecord

］審計結(jié)論:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.11對小動物的運(yùn)輸是否符合東骯的標(biāo)準(zhǔn)。Whetheranimals'transportationmeetMU

requirements

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》

?審計要點：Auditpoint

包括客艙內(nèi)動物及裝貨艙動物的運(yùn)輸；作為行李運(yùn)輸?shù)男游飸?yīng)填寫《特種行李機(jī)長通知單》，并由監(jiān)裝

監(jiān)卸人員與機(jī)長交接。

?審語:Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem匚|不適月notapplicable

1.12對鋰電池的運(yùn)輸是否符合東航的標(biāo)準(zhǔn)。Whetherlithiumbattery'stransportationmeetMU

requirements

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》426.5

?審計要點：Auditpoint

詢問旅客鋰電池（隨身使用鋰電池的電器設(shè)備）的攜帶情況；鋰電池的功率、數(shù)量限制和包裝要求

?審i+ff語：Auditrecord

］審計結(jié)論:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|］觀察項reserveditemQj不適月notapplicable

1.13對特殊旅客的運(yùn)輸是否符合東航的標(biāo)準(zhǔn)。Establishthetransportprocedureforspecial

passengers.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》4.1,4.2

?審計要點：Auditpoint

1、擔(dān)架旅客、輪椅旅客、孕婦等特殊旅客的運(yùn)輸是否按照"航站運(yùn)行手冊"的相關(guān)要求完成。

2、為老弱病殘乘客提供了必要的設(shè)施。

?審計評語:Auditrecord

|審計結(jié)論：Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.14對緊急出口座位的發(fā)放。Controltheapportioningoftheemergencyexitseats

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》4.1,4.2

?審計要點：Auditpoint

緊急出口座位應(yīng)發(fā)放給符合要求的旅客；緊急出口座位使用須知（貼紙）的使用；員工應(yīng)根據(jù)航班的具體

定座情況（滿客和不滿客）控制緊急出口座位的發(fā)放。

?審it#語:Auditrecord

］審計結(jié)論：Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.15保障航班的正點率Whethertheagentsserviceguaranteeflightpunctuality

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》4.1,4.2

?審計要點：Auditpoint

值機(jī)柜臺開放的數(shù)量和時間，旅客在柜臺的等候時間、柜臺關(guān)閉時間是否符合公司的運(yùn)行要求

?審計評語：Auditrecord

］審計結(jié)論：Auditconclusion□符合compliance口不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.16業(yè)務(wù)電報的及時拍發(fā)和處理Sendinganddealingwithrelatedbusinessfaxintime.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》33

?審計要點：Auditpoint

值機(jī)部門、行李查詢部門的電報存檔情況，存檔期限

?審語：Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion［22］符合compliance不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem匚）不適月notapplicable

L17航班數(shù)據(jù)和文件的歸檔及保存Therecordofflights'datasanddocumentsandkeepingin

thearchives.

?審計依據(jù)：Auditreference《運(yùn)行手冊》第16章

?審計要點：Auditpoint

代理人應(yīng)制定管理存檔的相應(yīng)程序，明確各生產(chǎn)部門需保存的記錄名單、保存期限、查閱資格等；各生

產(chǎn)部門應(yīng)按照程序要求做好存檔工作。

?審計評語：Auditrecord

］審計結(jié)論:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

□觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.18對不正常行李的處理是否符合東航的標(biāo)準(zhǔn)。Establishthetransportprocedureforabnormal

baggage.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》4.1,4.2

?審計要點：Auditpoint

所有不正常行李運(yùn)輸記錄，查詢和理賠的相關(guān)記錄，事件處理有記錄/存檔。

?審計評語：Auditrecord

］審計結(jié)論:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

口觀察項reserveditem□不適月notapplicable

1.19登機(jī)口工作人員是否對超大、超重的手提行李進(jìn)行攔截Ifthestaffsworkingatboardinggate

inspectpassengers'handbaggages?

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》4.1,4.2

?審計要點:Auditpoint

登機(jī)口工作人員是否對超大、超重的手提行李進(jìn)行攔截，攔截后裝貨艙的行李是否拴掛行李牌，并按規(guī)

定通知平衡人員（如出現(xiàn)多件以上行李）

?審計評語：Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusionu符合complianceu不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem匚I不適月notapplicable

1.20行李查詢部門應(yīng)對遺留物品及遺留物品倉庫進(jìn)行管理。Lostandfinddepartmentshallproperly

disposeofunclaineditemsandsupervisethestoragearea.

?審計依據(jù)：AuditreferenceMUPBTM4.6.3、MUSM5.4

?審計提示：Auditpoint

1在機(jī)場控制區(qū)內(nèi)建立專門的遺失行李、錯運(yùn)行李、無人陪伴行李存放處，該存放處只有相關(guān)部門工作人員

可以接觸，并配備相應(yīng)的防火、防盜設(shè)施；

2存放在遺留物品存放處的物品必須經(jīng)過X光或人工安檢，確認(rèn)無可疑物品；

3地面保障單位對旅客遺留物品的處置應(yīng)符合公司要求；

4物品出入庫應(yīng)登記在冊（《遺留物品登?:己表》I

?審計記錄：Auditrecord

1］審tHS論:Auditconclusion口符合compliance□合noncompliance

|］觀察項reserveditem□不適月not叩plicable

2貨運(yùn)Cargo

2.1貨物運(yùn)輸代理商須建立貨物運(yùn)輸操作手冊。Theagentshallhaveacargooperationmanual.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》7.1

?審計要點:Auditpoint

該手冊應(yīng)包括貨物運(yùn)輸?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、操作流程等，手冊至少應(yīng)包括貨物收運(yùn)、包裝標(biāo)識、貯藏和裝載、運(yùn)輸文

件等內(nèi)容；涵蓋活體動物、危險品、貴重物品和超大貨物的運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)；設(shè)立集裝器ULD的裝載、搬運(yùn)和固定

以及地面輔助設(shè)備GSE的損壞檢杳的程序。

?審語:Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion符合compliance不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem□不適月notapplicable

2.2貨物運(yùn)輸代理商應(yīng)有程序保證與貨物運(yùn)輸有關(guān)的手冊得到及時的修訂，確保手冊的有效性。Theagent

shallhaveamunualcontrolproceduretoensurerelatedmanualsbetimelyrevised.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》7.1

?審計要點：Auditpoint

查看手冊控制程序；現(xiàn)場檢查手冊是否有效

?審語:Auditrecord

］審計結(jié)論：Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem□不適月notapplicable

2.3貨運(yùn)工作人員培訓(xùn)K初始培訓(xùn)I,復(fù)訓(xùn)浣成情況，包括危險品運(yùn)輸?shù)挠嘘P(guān)培訓(xùn)要求完成情況。Thecondition

ofcompletingtheinitialandrefreshingtraining(includingDGtransportationtraining)for

freighthandlingstaffandtheircorrespondingcertificate.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》7.1

?審計提示:Auditpoint

培訓(xùn)大綱、培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)記錄。

?審th#語：Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|一］觀察項reserveditem匚|不適月not叩plicable

2.4貨運(yùn)工作人員的資質(zhì)管理。Thequalificationofcargooperator.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》7.1

?審計要點：Auditpoint

貨運(yùn)工作人員是否經(jīng)過考核，以保證其符合相應(yīng)崗位的要求；現(xiàn)場檢杳重點崗位工作人員的資質(zhì)，貨檢人

員、危險品收運(yùn)人員、特種設(shè)備操作人員等。

?審VW語：Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem口不適月notapplicable

2.5貨物運(yùn)輸?shù)膽?yīng)急處置預(yù)案及聯(lián)系方法。Emergencyhandlingpreplanandmeansof

communicationforcargotransportation.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》第9章

?審計要點：Auditpoint

貨運(yùn)代理商應(yīng)建立體現(xiàn)貨運(yùn)業(yè)務(wù)特性的不正常情況處置預(yù)案，并建立應(yīng)急反應(yīng)時的有效聯(lián)系方法。

?審計評語：Auditrecord

］審計結(jié)論:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|-|觀察項reserveditem□不適月notapplicable

2.6設(shè)備管理情況。Themanagementofcargofacility.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》第7章

?審計要點：Auditpoint

設(shè)備包括安檢機(jī)器、計量設(shè)備、機(jī)坪特種車輛、機(jī)坪特種設(shè)備等等；代理商應(yīng)針對不同類型設(shè)備，制定維

護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，并按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行日常維護(hù)；計量設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行效驗，并保留效驗記錄。

?審計評語：Auditrecord

］審計結(jié)論：Auditconclusion□符合compliance口不符合noncompliance

|觀察項reserveditem□不適月notapplicable

2.7在貨物收運(yùn)區(qū)域配備IATA危險品操作手冊。TheIATAmanualondangerousgoodseasyavailable

tostaffengagedinthedangerousgoodsacceptance.

?審計依據(jù)：Auditreference《危險品運(yùn)輸手冊》

?審計要點：Auditpoint手冊的配備情況和有效性

?審語:Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem匚］不適月not叩plicable

2.8在貨運(yùn)各相關(guān)工作區(qū)域設(shè)立了相應(yīng)的危險品警示及操作指南。AssociatedDGnoticeandoperation

guideareavailableinworkingareaofcargotransportation.

?審計依據(jù)：Auditreference《危險品運(yùn)輸手冊》

?審計要點：Auditpoint:

貨物收運(yùn)柜臺、貨物安檢處和庫房應(yīng)張貼危險品告示和處置指南

?審VW語：Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem口不適月notapplicable

2.9要求托運(yùn)人正確填寫貨物托運(yùn)書。Confirmshippershaveproperlyfillinshippingdocuments.

審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》第7章

?審計要點：Auditpoint

托運(yùn)人必須簽名、寫上有效證件號碼、貨物品名明確、字跡清楚、內(nèi)容齊全；托運(yùn)人必須申明所托貨物是

否危險品

?審VHB錄：Auditrecord

］審計結(jié)論:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|-|觀察項reserveditem□不適月notapplicable

2.10建立規(guī)范的貨物收運(yùn)流程，確保貨物在完成安檢、體積檢查和包裝、稱重、貼標(biāo)簽等工作后處于可運(yùn)狀

態(tài)。Establishnormativecargoacceptanceandtransportationflow.Ensurethecargoisavailable

fortransportationaftertheworksuchassecurity,volumeinspection,packing,weighingand

affixingthelabelhavebeendone.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》第7章

?審計要點：Auditpoint

貨運(yùn)代理商應(yīng)對收運(yùn)的所有貨物進(jìn)行安檢；接收貨物時，應(yīng)核核對運(yùn)輸文件、包裝、標(biāo)記、標(biāo)簽，嚴(yán)把收

運(yùn)關(guān)；尤其注意水產(chǎn)品收運(yùn)時對相關(guān)貨物包裝的檢查

?審計評語:Auditrecord

|審計結(jié)論：Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

觀察項reserveditem□不適月notapplicable

2.11快遞、郵件交付時應(yīng)提供具體品名清單。Express,maildeliveryshallprovideadetailednamelist.

?審計依據(jù)：Auditreference《民用航空貨物運(yùn)輸安全保衛(wèi)規(guī)則》

?審計要點Auditpoint:

?審i+ffi錄：Auditrecord

］審計結(jié)論：Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

］觀察項reserveditem□不適用notapplicable

特殊貨物的接收遵守東航相關(guān)規(guī)定,正確填寫

2.12NOTOCeAbidebytherelativerulesofMUwhen

takingoverthespecialcargoandfillinNOTOCcorrectly.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》7.6

?審計要點：Auditpoint

特殊貨物的運(yùn)輸文件檢查；特殊貨物的包裝檢查；特殊貨物的標(biāo)簽拴掛；特殊貨物的倉儲；NOTOC的正

確填寫以及和機(jī)長的交接；NOTOC的存檔情況

?審語：Auditrecord

］審計結(jié)論：Auditconclusion□符合compliance口不符合noncompliance

］觀察項reserveditem口不適用not叩plicable

2.13貨物安檢部門的設(shè)施、人員資質(zhì)和流程管理、相關(guān)制度建立情況。Generalconditions（Facilitiesof

cargosecuritydepartment,staffcertificates,flowmanagementandestablishedsystem）

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》第7章

?審計要點：Auditpoint:

1）貨郵安全技術(shù)檢查設(shè)備應(yīng)由專人維護(hù)、保養(yǎng)，以確保其處于良好使用狀態(tài);2）貨郵安檢人員須持有民航職

業(yè)技能鑒定站頒發(fā)的職業(yè)資格證書，操作安檢儀器的人員必須持有中級以上資格證書;3）貨運(yùn)安檢人員每年

至少參加一次民航局組織的貨運(yùn)安檢業(yè)務(wù)復(fù)訓(xùn);4）所有進(jìn)入已檢貨物存放區(qū)域的貨物及郵件必須經(jīng)過安檢；

5）貨運(yùn)控制區(qū)應(yīng)當(dāng)實行封閉式管理，出入口必須設(shè)置人身安全檢杳崗位，出入貨運(yùn)控制區(qū)的人員和車輛應(yīng)

持有有效通行證，接受安全檢直后,方可進(jìn)入貨運(yùn)控制區(qū).

?審語：Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem□不適月notapplicable

2?14貨物存放區(qū)的管控。Supervisionofthecargostoragearea.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》第7章

?審計要點：Auditpoint

1）所有進(jìn)入已檢貨物存放區(qū)域的貨物及郵件必須經(jīng)過安檢；2）貨運(yùn)控制區(qū)應(yīng)當(dāng)實行封閉式管理，出入口必

須設(shè)置人身安全檢查崗位，出入貨運(yùn)控制區(qū)的人員和車輛應(yīng)持有有效通行證；3）貨運(yùn)控制區(qū)必須實行24小

時監(jiān)管，并設(shè)置閉路電視監(jiān)控等技防設(shè)備，燈光設(shè)置充分，無照明死角；4）貨運(yùn)控制區(qū)內(nèi)應(yīng)設(shè)置貴重物

品、危險品存放處，以保證相關(guān)物品的存放安全；5）貨運(yùn)控制區(qū)必須設(shè)置明顯的消防標(biāo)識,配備足夠的消

防器材，每年定期對消防器材進(jìn)行更新和保養(yǎng)；6）進(jìn)出港貨物應(yīng)實行分區(qū)管理;7）做好防火、防盜、防

鼠、防水和防凍工作，要經(jīng)常保持整齊、清潔、干燥通風(fēng)、有漏雨、漏水現(xiàn)象應(yīng)立即修理。

?審語:Auditrecord

|審計結(jié)論:Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

口觀察項reserveditem□不適月notapplicable

2.15貨運(yùn)庫房管理Managementofthewarehouse.

?審計依據(jù)Auditreference:《航站運(yùn)行手冊》7.15.5《貨運(yùn)手冊》13.1.3

?審計要點Auditpoint

庫房管理包括：進(jìn)、出庫貨物的交接、登記、儲存、清倉等有關(guān)業(yè)務(wù):1）出庫貨物的交接要做到三對三符

合，即貨單與出倉單相符，出倉單與出庫貨物相符，貨單與出庫貨物相符;2）出入倉庫的貨物必須認(rèn)真登

記，嚴(yán)格按貨物清單或出倉單進(jìn)行核對，保證單貨一致;3）出港庫應(yīng)至少每天清倉一次，做到單貨相符;4）

進(jìn)港庫應(yīng)至少每周清倉一次。

?審計記錄Auditrecord:

審計結(jié)論：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem匚|不適月notapplicable

2.16集裝器的管理。ManagementofULD.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》7.7

?審計要點：Auditpoint:

集裝器的管理主要包括對集裝器的使用、調(diào)配、回收、存放、維修等工作;是否對集裝器定期進(jìn)行檢查、保證

其適航性；是否對集裝器存放區(qū)進(jìn)行管理。

?審i+ff語：Auditrecord

］審計結(jié)論:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|］觀察項reserveditemQj不適月notapplicable

2.17代理方應(yīng)有處理疑似受損或泄漏的危險品貨物的程序Theagentshallhaveaproceduretohandle

thesuspecteddamagedorleakageDGR.

?審計依據(jù)：Auditreference《航站運(yùn)行手冊》第8章

?審計要點：Auditpoint:

1）阻止該等貨物被裝入飛機(jī)；2）如果已經(jīng)裝上飛機(jī),則從飛機(jī)上拿走該等貨物；3）如果出現(xiàn)泄漏的情況，

則要進(jìn)行評價，以確定并防止運(yùn)輸被泄漏的危險品污染的其他貨物、行李或運(yùn)輸設(shè)備;4）立即通知客戶航空公

司和相關(guān)主管部門。

?審計評語：Auditrecord

審計結(jié)論：Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

|］觀察項reserveditem□不適月notapplicable

2.18貨物運(yùn)輸代理商應(yīng)對運(yùn)輸業(yè)務(wù)文件和運(yùn)行記錄進(jìn)行管理。Theagentshallmanagecargo

transportationdocumentsandrelevantoperationrecords.

?審計依據(jù)：Auditreference《貨運(yùn)手冊》13.2

?審計要點：Auditpoint:

運(yùn)輸業(yè)務(wù)文件和運(yùn)行記錄包括：貨運(yùn)單、貨郵艙單、貨物裝機(jī)作業(yè)單、郵運(yùn)西、貴重物品交接單、特種貨物

機(jī)