2024年標(biāo)準(zhǔn)債轉(zhuǎn)股權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議模板版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年標(biāo)準(zhǔn)債轉(zhuǎn)股權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議模板版本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2債轉(zhuǎn)股1.3股權(quán)轉(zhuǎn)換1.4轉(zhuǎn)換價(jià)格1.5轉(zhuǎn)換比例1.6轉(zhuǎn)換期限1.7股權(quán)登記日1.8債權(quán)登記日1.9利息調(diào)整1.10股權(quán)鎖定期1.11股權(quán)解鎖條件1.12解鎖日期1.13解鎖比例1.14解鎖條件2.債轉(zhuǎn)股的基本條款2.1債轉(zhuǎn)股的總額2.2債轉(zhuǎn)股的轉(zhuǎn)換價(jià)格2.3債轉(zhuǎn)股的轉(zhuǎn)換比例2.4債轉(zhuǎn)股的轉(zhuǎn)換期限2.5債轉(zhuǎn)股的股權(quán)登記日2.6債轉(zhuǎn)股的債權(quán)登記日2.7債轉(zhuǎn)股的利息調(diào)整2.8債轉(zhuǎn)股的股權(quán)鎖定期2.9債轉(zhuǎn)股的股權(quán)解鎖條件2.10債轉(zhuǎn)股的解鎖日期2.11債轉(zhuǎn)股的解鎖比例2.12債轉(zhuǎn)股的解鎖條件3.股權(quán)轉(zhuǎn)換的基本條款3.1股權(quán)轉(zhuǎn)換的總額3.2股權(quán)轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換價(jià)格3.3股權(quán)轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換比例3.4股權(quán)轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換期限3.5股權(quán)轉(zhuǎn)換的股權(quán)登記日3.6股權(quán)轉(zhuǎn)換的債權(quán)登記日3.7股權(quán)轉(zhuǎn)換的利息調(diào)整3.8股權(quán)轉(zhuǎn)換的股權(quán)鎖定期3.9股權(quán)轉(zhuǎn)換的股權(quán)解鎖條件3.10股權(quán)轉(zhuǎn)換的解鎖日期3.11股權(quán)轉(zhuǎn)換的解鎖比例3.12股權(quán)轉(zhuǎn)換的解鎖條件4.轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換比例的調(diào)整4.1調(diào)整情形4.2調(diào)整機(jī)制4.3調(diào)整時(shí)間4.4調(diào)整方法5.股權(quán)鎖定期和解鎖條件5.1鎖定期限5.2解鎖條件5.3解鎖比例5.4解鎖時(shí)間6.債權(quán)人和股權(quán)持有人的權(quán)益保護(hù)6.1債權(quán)人的權(quán)益保護(hù)6.2股權(quán)持有人的權(quán)益保護(hù)7.合同的生效、變更和解除7.1合同的生效條件7.2合同的生效時(shí)間7.3合同的變更條件7.4合同的解除條件8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同的適用法律10.1適用法律10.2法律解釋11.其他條款11.1通知和送達(dá)11.2合同的附件11.3合同的修訂11.4合同的終止12.合同的簽署12.1簽署主體12.2簽署時(shí)間12.3簽署地點(diǎn)13.附錄13.1債轉(zhuǎn)股的具體方案13.2股權(quán)轉(zhuǎn)換的具體方案14.合同的全文pdf版第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體本合同的主體包括債權(quán)人和股權(quán)持有人。債權(quán)人是指持有債轉(zhuǎn)股協(xié)議項(xiàng)下債權(quán)的各方，股權(quán)持有人是指持有目標(biāo)公司股權(quán)的各方。1.2債轉(zhuǎn)股債轉(zhuǎn)股是指?jìng)鶛?quán)人將其持有的債權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)為股權(quán)的行為。1.3股權(quán)轉(zhuǎn)換股權(quán)轉(zhuǎn)換是指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)股權(quán)后，股權(quán)持有人按照約定的解鎖條件和解鎖比例逐步解鎖股權(quán)的行為。1.4轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換價(jià)格是指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時(shí)，每一元債權(quán)所對(duì)應(yīng)的股權(quán)價(jià)格。1.5轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時(shí)，債權(quán)人持有的債權(quán)總額與目標(biāo)公司新增發(fā)行股權(quán)的比率。1.6轉(zhuǎn)換期限轉(zhuǎn)換期限是指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的有效期限，自債權(quán)登記日起至解鎖條件達(dá)成之日止。1.7股權(quán)登記日股權(quán)登記日是指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)股權(quán)后，目標(biāo)公司進(jìn)行股權(quán)登記的日子，股權(quán)持有人自股權(quán)登記日起取得股權(quán)。1.8債權(quán)登記日債權(quán)登記日是指?jìng)鶛?quán)人持有債權(quán)的登記日期，債權(quán)登記日后的債權(quán)不再享有債轉(zhuǎn)股的權(quán)益。1.9利息調(diào)整利息調(diào)整是指在債轉(zhuǎn)股過(guò)程中，根據(jù)約定的利率和計(jì)息方式對(duì)債權(quán)利息進(jìn)行調(diào)整。1.10股權(quán)鎖定期股權(quán)鎖定期是指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)后，股權(quán)持有人所持有的股權(quán)在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、出售或者用于擔(dān)保。1.11股權(quán)解鎖條件股權(quán)解鎖條件是指股權(quán)持有人所持有的股權(quán)在滿足約定的條件后，可以逐步解鎖并行使股權(quán)。1.12解鎖日期解鎖日期是指股權(quán)持有人根據(jù)約定條件達(dá)到解鎖條件后，可以開始逐步解鎖股權(quán)的日期。1.13解鎖比例解鎖比例是指在股權(quán)鎖定期內(nèi)，股權(quán)持有人每年可以解鎖的股權(quán)比例。1.14解鎖條件解鎖條件是指股權(quán)持有人所持有的股權(quán)在滿足約定的條件后，可以開始逐步解鎖股權(quán)的條件。第八條股權(quán)轉(zhuǎn)換的基本條款2.1股權(quán)轉(zhuǎn)換的總額股權(quán)轉(zhuǎn)換的總額是指根據(jù)債轉(zhuǎn)股協(xié)議，債權(quán)人持有的債權(quán)總額對(duì)應(yīng)的股權(quán)價(jià)值。2.2股權(quán)轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換價(jià)格股權(quán)轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換價(jià)格是指每一元債權(quán)所對(duì)應(yīng)的股權(quán)價(jià)格。2.3股權(quán)轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換比例股權(quán)轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換比例是指?jìng)鶛?quán)人持有的債權(quán)總額與目標(biāo)公司新增發(fā)行股權(quán)的比率。2.4股權(quán)轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換期限股權(quán)轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換期限是指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的有效期限，自債權(quán)登記日起至解鎖條件達(dá)成之日止。2.5股權(quán)轉(zhuǎn)換的股權(quán)登記日股權(quán)轉(zhuǎn)換的股權(quán)登記日是指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)股權(quán)后，目標(biāo)公司進(jìn)行股權(quán)登記的日子，股權(quán)持有人自股權(quán)登記日起取得股權(quán)。2.6股權(quán)轉(zhuǎn)換的債權(quán)登記日股權(quán)轉(zhuǎn)換的債權(quán)登記日是指?jìng)鶛?quán)人持有債權(quán)的登記日期，債權(quán)登記日后的債權(quán)不再享有債轉(zhuǎn)股的權(quán)益。2.7股權(quán)轉(zhuǎn)換的利息調(diào)整股權(quán)轉(zhuǎn)換的利息調(diào)整是指在債轉(zhuǎn)股過(guò)程中，根據(jù)約定的利率和計(jì)息方式對(duì)債權(quán)利息進(jìn)行調(diào)整。2.8股權(quán)轉(zhuǎn)換的股權(quán)鎖定期股權(quán)轉(zhuǎn)換的股權(quán)鎖定期是指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)后，股權(quán)持有人所持有的股權(quán)在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、出售或者用于擔(dān)保。2.9股權(quán)轉(zhuǎn)換的股權(quán)解鎖條件股權(quán)轉(zhuǎn)換的股權(quán)解鎖條件是指股權(quán)持有人所持有的股權(quán)在滿足約定的條件后，可以逐步解鎖并行使股權(quán)。2.10股權(quán)轉(zhuǎn)換的解鎖日期股權(quán)轉(zhuǎn)換的解鎖日期是指股權(quán)持有人根據(jù)約定條件達(dá)到解鎖條件后，可以開始逐步解鎖股權(quán)的日期。2.11股權(quán)轉(zhuǎn)換的解鎖比例股權(quán)轉(zhuǎn)換的解鎖比例是指在股權(quán)鎖定期內(nèi)，股權(quán)持有人每年可以解鎖的股權(quán)比例。2.12股權(quán)轉(zhuǎn)換的解鎖條件股權(quán)轉(zhuǎn)換的解鎖條件是指股權(quán)持有人所持有的股權(quán)在滿足約定的條件后，可以開始逐步解鎖股權(quán)的條件。第九條轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換比例的調(diào)整4.1調(diào)整情形轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換比例的調(diào)整情形包括但不限于市場(chǎng)波動(dòng)、目標(biāo)公司業(yè)績(jī)等因素。4.2調(diào)整機(jī)制轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換比例的調(diào)整機(jī)制包括但不限于固定調(diào)整、浮動(dòng)調(diào)整等方式。4.3調(diào)整時(shí)間轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換比例的調(diào)整時(shí)間包括但不限于定期調(diào)整、臨時(shí)調(diào)整等。4.4調(diào)整方法轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換比例的調(diào)整方法包括但不限于按照市場(chǎng)價(jià)格調(diào)整、按照業(yè)績(jī)指標(biāo)調(diào)整等。第十條股權(quán)鎖定期和解鎖條件5.1鎖定期限股權(quán)鎖定期限是指股權(quán)持有人所持有的股權(quán)在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、出售或者用于擔(dān)保的時(shí)間。5.2解鎖條件股權(quán)解鎖條件是指股權(quán)持有人所持有的股權(quán)在滿足約定的條件后，可以開始逐步解鎖并行使股權(quán)的條件。5.3解鎖比例股權(quán)解鎖比例是指在股權(quán)鎖定期內(nèi)，股權(quán)持有人每年可以解鎖的股權(quán)比例。5.4解鎖時(shí)間股權(quán)解鎖時(shí)間是指股權(quán)持有人根據(jù)約定條件達(dá)到解鎖條件后，可以開始逐步解鎖股權(quán)的時(shí)間。第十一條債權(quán)人和股權(quán)持有人的權(quán)益保護(hù)6.1債權(quán)人的權(quán)益保護(hù)債權(quán)人的權(quán)益保護(hù)包括但不限于債權(quán)的轉(zhuǎn)讓、債權(quán)的實(shí)現(xiàn)、債權(quán)的優(yōu)先受償?shù)取?.2股權(quán)持有人的權(quán)益保護(hù)股權(quán)持有人的權(quán)益保護(hù)包括但不限于股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、股權(quán)的行使、股權(quán)的優(yōu)先受償?shù)?。第十二條合同的生效、變更和解除7.1合同的生效條件合同的生效條件包括但不限于合同的簽字蓋章、合同的審批等。7.2合同的生效時(shí)間合同的生效時(shí)間是指合同滿足生效條件后開始生效的日期。7.3合同的變更條件合同的變更條件包括但不限于合同雙方的同意、合同的審批等。7.4合同的解除條件合同的解除條件包括但不限于合同雙方的同意、合同的違約等。第十三條違約責(zé)任8.1違約情形違約情形包括但不限于合同雙方的違約、合同的履行不當(dāng)?shù)取?.2違約責(zé)任違約責(zé)任包括但不限于違約方的賠償責(zé)任、違約方的違約金責(zé)任等。8.3違約賠償違約賠償包括但不限于賠償金額的計(jì)算、賠償金額的支付方式等。第十四條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議解決方式包括但不限于協(xié)商解決、調(diào)解解決、仲裁解決等。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)包括但不限第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：債轉(zhuǎn)股的具體方案描述：詳細(xì)說(shuō)明債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的具體方案，包括轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換期限等。2.附件二：股權(quán)轉(zhuǎn)換的具體方案描述：詳細(xì)說(shuō)明股權(quán)轉(zhuǎn)換的具體方案，包括解鎖條件、解鎖比例、解鎖時(shí)間等。3.附件三：目標(biāo)公司的章程修正案描述：修改目標(biāo)公司章程的相關(guān)條款，以適應(yīng)債轉(zhuǎn)股和股權(quán)轉(zhuǎn)換的要求。4.附件四：債權(quán)登記證明描述：證明債權(quán)人的債權(quán)登記情況，包括債權(quán)金額、債權(quán)期限等。5.附件五：股權(quán)登記證明描述：證明股權(quán)持有人的股權(quán)登記情況，包括股權(quán)比例、股權(quán)鎖定期等。6.附件六：利息調(diào)整計(jì)算公式描述：詳細(xì)說(shuō)明利息調(diào)整的計(jì)算公式和方法。7.附件七：解鎖條件計(jì)算方法描述：詳細(xì)說(shuō)明解鎖條件的計(jì)算方法和解鎖比例的確定方式。8.附件八：合同審批文件描述：包括合同的審批文件和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件。9.附件九：合同履行過(guò)程中的相關(guān)證明文件描述：包括合同履行過(guò)程中的各項(xiàng)證明文件，如付款憑證、股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按約定時(shí)間完成債轉(zhuǎn)股或股權(quán)轉(zhuǎn)換。示例說(shuō)明：如果債權(quán)人未能在約定時(shí)間內(nèi)完成債轉(zhuǎn)股，則需支付相當(dāng)于未轉(zhuǎn)股債權(quán)價(jià)值的1%作為違約金。2.違約行為：未按約定價(jià)格進(jìn)行債轉(zhuǎn)股或股權(quán)轉(zhuǎn)換。責(zé)任認(rèn)定：違約方需支付差價(jià)損失，并支付相當(dāng)于差價(jià)金額的1%作為違約金。示例說(shuō)明：如果債權(quán)人未能按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行債轉(zhuǎn)股，導(dǎo)致股權(quán)持有人損失，則需支付相應(yīng)的差價(jià)損失和違約金。3.違約行為：未按約定比例進(jìn)行債轉(zhuǎn)股或股權(quán)轉(zhuǎn)換。責(zé)任認(rèn)定：違約方需支付相當(dāng)于未按約定比例轉(zhuǎn)股的債權(quán)或股權(quán)價(jià)值的1%作為違約金。示例說(shuō)明：如果債權(quán)人未能按照約定的轉(zhuǎn)換比例進(jìn)行債轉(zhuǎn)股，導(dǎo)致股權(quán)持有人持有的股權(quán)比例不正確，則需支付相應(yīng)的違約金。4.違約行為：未按約定解鎖條件和解鎖比例進(jìn)行股權(quán)解鎖。責(zé)任認(rèn)定：違約方需支付相當(dāng)于未解鎖股權(quán)價(jià)值的1%作為違約金。示例說(shuō)明：如果股權(quán)持有人未能按照約定的解鎖條件和解鎖比例進(jìn)行股權(quán)解鎖，導(dǎo)致債權(quán)人損失，則需支付相應(yīng)的違約金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.債轉(zhuǎn)股：指?jìng)鶛?quán)人將其持有的債權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)為股權(quán)的行為。2.股權(quán)轉(zhuǎn)換：指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)股權(quán)后，股權(quán)持有人按照約定的解鎖條件和解鎖比例逐步解鎖股權(quán)的行為。3.轉(zhuǎn)換價(jià)格：指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時(shí)，每一元債權(quán)所對(duì)應(yīng)的股權(quán)價(jià)格。4.轉(zhuǎn)換比例：指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時(shí)，債權(quán)人持有的債權(quán)總額與目標(biāo)公司新增發(fā)行股權(quán)的比率。5.轉(zhuǎn)換期限：指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的有效期限，自債權(quán)登記日起至解鎖條件達(dá)成之日止。6.股權(quán)登記日：指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)股權(quán)后，目標(biāo)公司進(jìn)行股權(quán)登記的日子，股權(quán)持有人自股權(quán)登記日起取得股權(quán)。7.債權(quán)登記日：指?jìng)鶛?quán)人持有債權(quán)的登記日期，債權(quán)登記日后的債權(quán)不再享有債轉(zhuǎn)股的權(quán)益。8.利息調(diào)整：指在債轉(zhuǎn)股過(guò)程中，根據(jù)約定的利率