國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)公共類(lèi)操作手冊(cè)

國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)公共類(lèi)操作手冊(cè)

（第一版10月30日）

目錄

國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)界面及交易名稱(chēng)簡(jiǎn)介：.............4

（-）進(jìn)入國(guó)際結(jié)笄系統(tǒng)：.......................................................4

（二）國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)交易介紹：...................................................4

國(guó)際結(jié)算進(jìn)出口交為界面簡(jiǎn)介：.................5

（一）進(jìn)入國(guó)際結(jié)算出口交易：..................................................5

（二）出口信用證來(lái)證至我行寄單間的交易.......................................5

（三）出口信用讓我行寄單以后的交易............................................5

（四）出口托收交易.............................................................6

（五）出口轉(zhuǎn)讓信用證交易界面簡(jiǎn)介：............................................6

（六）進(jìn)入國(guó)際結(jié)算進(jìn)口交易：..................................................7

（七）進(jìn)口開(kāi)證至進(jìn)口到單間的交易..............................................7

（八）進(jìn)口到單以后的交易......................................................7

（九）提貨擔(dān)保交易：...........................................................8

（十）進(jìn)口融資交易：...........................................................8

（十一）進(jìn)口代收交易.............................................................8

公共類(lèi)操作要點(diǎn).................................9

（一）進(jìn)出口業(yè)務(wù)經(jīng)辦交易功能鍵：..............................................9

（二）復(fù)核交易功能鍵的介紹：...................................................9

（三）INCOMINGTRANSACTION.......................................10

（四）INTERRUPTEDITEMS/TURNTOCORRECT.............................10

（五）各種交易的業(yè)務(wù)編號(hào)的生成規(guī)則：.........................................11

（六）各交易中共同的PANEL：EOT、SETTLEMENT>ENGAGEMENT.............12

（七）有關(guān)費(fèi)用的收取方式、幣別的調(diào)整.........................................12

（八）日期的錄入...............................................................13

四、靜杰數(shù)據(jù).........................................................................13

（-）PARTY..........................................................................................................................13

（二）FEECONDITIONS......................................................................................................16

（三）FXDAILYRATES........................................................................................................16

（四）MAINTAINRATES......................................................................................................16

（五）LIMIT...........................................................................................................................16

（六）TEXTMODULE..........................................................................................................16

五、大集中處理方式.................................16

（一）大集中的處理類(lèi)型........................................................16

（二）大集中處理說(shuō)明..........................................................17

六、國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)會(huì)計(jì)帳務(wù)處理.....................IX

（一）有關(guān)帳務(wù)處理的要點(diǎn)：....................................................18

（二）進(jìn)口信用證項(xiàng)下或有資產(chǎn)負(fù)債科目的發(fā)生領(lǐng)、余額的變化情況.............19

（三）或有資產(chǎn)負(fù)債發(fā)生變化的交易列表........................................21

（四）特殊情況v表外帳、額度的變化..........................................21

七、輸出文件的處理方式............................22

（一）SWIFT、TELEX報(bào)文....................................................22

（二）面函打印................................................................26

（三）傳票打印................................................................26

八、DIARY備忘錄操作指南.........................26

（一）DIARY的生成...........................................................27

（二）DIARY界面的功能說(shuō)明..................................................27

（三）自動(dòng)生成的備忘錄列表....................................................28

九、WORKFLOWMANAGER..........................................30

十、查詢(xún)一INFO...................................................................33

十一、REPORT.......................................................................35

十二、接口..........................................35

十三、國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)的柜員類(lèi)型......................................................36

十四、國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)各交易代碼明細(xì)表...............37

（一）進(jìn)口信用證：...........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（二）進(jìn)口代收；.............................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（三）出口信用證：...........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（四）出口托收：..............................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（五）提貨擔(dān)保：..............................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（六）進(jìn)口押匯：.............................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（七）轉(zhuǎn)讓信用證：...........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

（八）與SWIFT的接口方式42

國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)界面及交易名稱(chēng)簡(jiǎn)介:

（一）進(jìn)入國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)：

在桌面上點(diǎn)擊“國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)”，在USER-ID后錄入你的用戶(hù)名，在PASSWARD

后錄入密碼，點(diǎn)OK,即可進(jìn)入國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)。

（二）國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)交易介紹：

1.INFO:國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)交易查詢(xún)

2.IMPORT:國(guó)際結(jié)算進(jìn)口信用證交易

3.EXPORT:國(guó)際結(jié)算出口信用證及托收交易

4.TRANSFER:國(guó)際結(jié)算轉(zhuǎn)讓信用證交易

5.WORKFLOWMANAGER:國(guó)際結(jié)算對(duì)外發(fā)出報(bào)文的處理交易

6.BILLSCOLLECTION:國(guó)際結(jié)算進(jìn)口代收交易

7.SHIPPINGGRARANTEE:國(guó)際結(jié)算進(jìn)口信用證提貨擔(dān)保交易

8.IMPORTFINANCE:國(guó)際結(jié)算進(jìn)口融資交易

9.REPORT:國(guó)際結(jié)算報(bào)表

1（）.PASSWORKMODIFY:國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)用戶(hù)修改密碼

11.LAUNCHTRANSACTION:直接進(jìn)入國(guó)際結(jié)算某交易

12.書(shū)架：

第一層：INCOMINGMESSAGES通過(guò)國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)讀入的需本機(jī)構(gòu)處理的

SWIFT報(bào)文

第二層：REGISTEREDTRANSACTIONS由上一個(gè)交易引發(fā)的被國(guó)際結(jié)算

系統(tǒng)自動(dòng)登記的下一個(gè)交易

第三層：PENDING未完成待處理的交易

13.文件夾：需要復(fù)核員復(fù)核及處理的交易

14.日歷板：DIARY由某交易引發(fā)的對(duì)此交易未來(lái)處理的提示

15.鼠標(biāo)：EXIT退出國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)

16.CREDITAPPROVAL:察看和處理額度的交易

17.INCOMINGMESSAGE:進(jìn)入國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)的SWIFT報(bào)文的分發(fā)交易

18.STATICDATA:國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)修改和管理各種交易數(shù)據(jù)的交易

二、國(guó)際結(jié)算進(jìn)出口交易界面簡(jiǎn)介：

（一）進(jìn)入國(guó)際結(jié)算出口交易：

點(diǎn)（附圖2）中的“EXPORT”進(jìn)入畫(huà)面

1,EXPORTLC:出口信用證來(lái)證至客戶(hù)交單間的交易

2,BRUNDEREXPORTLC:出口信用證到單以后的交易

3,BILLSCOLLECTION:出口托收交易

（二）出口信用證來(lái)證至我行寄單間的交易

點(diǎn)（附圖3）中的EXPORTLC進(jìn)入畫(huà)面

1.L/CPREADVISE/NOTIFICATION:我行通知的出口信用證簡(jiǎn)電交易。

2.L/CRESERVATION:非我行通知的出口信用證補(bǔ)錄交易。

3.ADVICE/CONFIRML/C:我行通知的出口信用證來(lái)證及證實(shí)書(shū)通知交易

4.AMENDMENT:出口信用證通知修改交易

5.DOCUMENTSRECEIVED:出口信用證到單交易

6.CONFIRMATION:出口信用證我行加保交易

7.CANCELLATION:出口信用證撤證和注銷(xiāo)交易

8.PACKINGCREDIT:出口信用證打包貸款交易

9.COMMONMESSAGE:出口信用證項(xiàng)下函電往來(lái)交易

10.CHARGE'SSETTLEMENT:出口信用證我行收費(fèi)交易

（三）出口信用證我行寄單以后的交易

點(diǎn)（附圖3）中的BRUNDEREXPORTLC即可進(jìn)入畫(huà)面

1.ADVICEOFDISCREPANCIES:出口信用證修改寄單金額及電提不符點(diǎn)交

易

2.REJECTDOCUMETNS:出口信用證開(kāi)征行退單交易

3.SENDDOCUMENTS:出口信用證我行寄單交易

4.PURCHASESIGHT:出口信用證押匯交易（遠(yuǎn)期L/C承兌前的押匯）

5.CHANGEMATURITY:出口信用證開(kāi)征行承兌到期日交易

6.FINANCEUSANCE:出口信用證遠(yuǎn)期押匯，貼現(xiàn)或買(mǎi)斷交易（遠(yuǎn)期L/C承

兌后的押匯）

7.FINANCINGRETURNED:出口信用證融資返還交易

8.FUNDSSETTLEMENT:出口信用證結(jié)匯交易

9.CHARGESETTLEMENT:出口信用證單據(jù)項(xiàng)下我行收費(fèi)交易

10.REIMBURSEMENTCLAIM:出口信用證寄單以后的索匯交易

11.COMMONMESSAGES:出口信用證單據(jù)項(xiàng)下函電往來(lái)

（四）出口托收交易

點(diǎn)（附圖3）中的BILLSCOLLECTION即可進(jìn)入畫(huà)面

1.SENDCOLLECTIONSCHEDULE:出口托收寄單交易

2.AMENDCOLLECTION:出口托收修改交易

3.RRTF.CTDOCUMENTS:出口托收退單交易

4.ACCEPTUSANCEDOCUMENTS:出口托收遠(yuǎn)期承兌交易

5.PURCHASESIGHT:出口托收押匯交易

6.FINANCINGRETURNED:出口，毛收融資返還交易

7.RECEIPTOFFUNDS:出口托收結(jié)匯交易

8.CHARGESETTLEMENT:出口托收我行收費(fèi)交易

9.TRACER:出口托妝催收交易

10.COMMONMESSAGES:出口托收函電往來(lái)交易

（五）出口轉(zhuǎn)讓信用證交易界面簡(jiǎn)介：

1,進(jìn)入出口轉(zhuǎn)讓信用證交易

點(diǎn)（附圖2）中的TRANSFER即可進(jìn)入畫(huà)面

1）TRANSFERS:開(kāi)出轉(zhuǎn)讓信用證后至第一受益人替換單據(jù)前的交易

2）BILLSUNDERTRANSFERS:第一，受益人替換單據(jù)以后的交易

2.開(kāi)出轉(zhuǎn)讓信用證后至第一受益人替換單據(jù)前的交易

點(diǎn)（附圖7）中的TRANSFERS即可進(jìn)入畫(huà)面

1）AMENDMENT:轉(zhuǎn)讓信用證的修改

2）DOCS.RECEIV.FROM2NDBEN.:轉(zhuǎn)讓信田證項(xiàng)下第二受益人到單

3）CANCELLATION:轉(zhuǎn)讓信用證的撤證和注銷(xiāo)

4）COMMONMESSAGES:轉(zhuǎn)讓信用證項(xiàng)下的函電往來(lái)

5）CHARGESETTLEMENT:轉(zhuǎn)讓信用證項(xiàng)下的我行收費(fèi)

3.第一受益人替換單據(jù)以后的交易

點(diǎn)（附圖7）中的BILLSUNDERTRANSFERS即可進(jìn)入畫(huà)面

1）RECEIVEDADD.DOCUMENTS:第一受益人替換單據(jù)交易

2）REJECTDOCUMENTS:轉(zhuǎn)讓信用證開(kāi)證行退單交易

3）SENDDOCUMENTS:轉(zhuǎn)讓信用證寄單交易

4）CHANGEMATURITY:轉(zhuǎn)讓信用證開(kāi)征行承兌到期日交易

5）FUNDSSETTLEMENT:轉(zhuǎn)讓信用證結(jié)匯及付匯交易

6）CHARGESETTLEMENT:轉(zhuǎn)讓信用證單據(jù)項(xiàng)下我行收費(fèi)交易

7）COMMONMESSAGES:轉(zhuǎn)讓信用證單據(jù)項(xiàng)下函電往來(lái)交易

（六）進(jìn)入國(guó)際結(jié)算進(jìn)口交易：

點(diǎn)（附圖2）中的IMPORT即可進(jìn)入畫(huà)面

1.IMPORT:進(jìn)口開(kāi)證至進(jìn)口到單間的交易

2.BRUNDERANIMPORTLC:進(jìn)口到單以后的交易

（七）進(jìn)口開(kāi)證至進(jìn)口到單間的交易

點(diǎn)（附圖10）中的IMPORT可以進(jìn)入

1.OPENTHEL/C:對(duì)外開(kāi)證交易

2.AMENDMENT:信用證修改交易

3.OPENSHIPPINGGRATRATEE:開(kāi)具信用證項(xiàng)下提貨擔(dān)保交易

4.DOCUMENTSADVISED:寄單行點(diǎn)提不符點(diǎn)及索匯電登記交易

5.DOCUMENTSRECEIVED:進(jìn)口到單登記交易

6.CANCELLATION:撤證或注銷(xiāo)信用證交易

7.COMMONMESSAGES:信用證項(xiàng)下函電往來(lái)交易

8.CHARGESETTLEMENT:信用證項(xiàng)下我行收費(fèi)交易

9.CASHCOLLECT:收取保證金交易

10.ENGAGEMENTADJUST:保證金調(diào)整交易

（八）進(jìn)口到單以后的交易

點(diǎn)（附圖10）中的BRUNDERANIMPORTLC即可進(jìn)入畫(huà)面

1.REJECTDOCUMENTS:我行對(duì)外拒付交易

2.UTILIZATIONSIGHTDOCUMENTS:我行對(duì)外即期付匯及進(jìn)口押匯交易

3.EXTENDUSANCE:我行對(duì)外延長(zhǎng)到期日交易

4.UTILIZATIONUSANCE:我行對(duì)外承兌到期日交易

5.SETTLEMENTUSANCEDOCS:我行對(duì)夕卜遠(yuǎn)期付匯交易

6.CHARGESETTLEMENT:信用證到單以后的我行收費(fèi)交易

7.COMMONMESSAGES:信用證到單以后的函電往來(lái)交易

（九）提貨擔(dān)保交易；

點(diǎn)（附圖2）中的SHIPPINGGUARANTEE即可進(jìn)入畫(huà)面

1.OPENSHIPPINGGUARANTEE:對(duì)外開(kāi)具提貨擔(dān)保交易（用于進(jìn)口代收項(xiàng)

下，進(jìn)口信用證項(xiàng)下見(jiàn)二，（七），3,）

2.CANCELSHIPPINGGUARANTEE:進(jìn)口項(xiàng)下提貨擔(dān)保的撤銷(xiāo)交易

3.SENDATRACER:提貨擔(dān)保催收交易

（十）進(jìn)口融資交易；

點(diǎn)（附圖2）中的IMPORTFINANCE即可進(jìn)入畫(huà)面

1.CREATEFINANCING:

2.AMENDMENT/EXTENSION:

3.SETTLEMENT:

4.FREEMESSAGE:

（十一）進(jìn)口代收交易

點(diǎn)（附圖2）中的BILLSCOLLECTION即可進(jìn)入交易

1.ADVISEDOCUMENTS:進(jìn)口代收國(guó)外到單登記交易

2.RELEASEOFGOODS:進(jìn)口代收提單背書(shū)交易

3.SETTLEMENTSIGHTDOCS:進(jìn)口代收即期付匯交易

4.AMENDCOLLECTION:進(jìn)口代收修改交易

5.ACCEPTUSANCEDOCUMENTS:進(jìn)口代收遠(yuǎn)期承兌交易

6.EXTENDUSANCE:進(jìn)口代收延長(zhǎng)到期日交易

7.SETTLEMENTATMATURITY:進(jìn)口代收遠(yuǎn)期付匯交易

8.CANCELLATION:注銷(xiāo)或撤銷(xiāo)交易

9.CHARGESETTLEMENT:進(jìn)口代收我行收費(fèi)交易

10.TRACER:進(jìn)口代收催收交易

11.COMMONMESSAGES:進(jìn)口代收函電往來(lái)交易

三、公共類(lèi)操作要點(diǎn)

（一）進(jìn)出口業(yè)務(wù)經(jīng)辦交易功能鍵：

1.CHECK:自動(dòng)檢核健。每一個(gè)業(yè)務(wù)交易都設(shè)置了一些必輸項(xiàng)，點(diǎn)此鍵可以提

示必輸項(xiàng)，如果必輸項(xiàng)未輸全，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)檢核。

2.BREAK:暫存健。交易需中途臨時(shí)保存時(shí)，點(diǎn)此鍵，本交易會(huì)被保存到書(shū)架

的第三層的PENDING中去。（見(jiàn)一，（二），12,）

3.WARNING:警示鍵。對(duì)業(yè)務(wù)交易進(jìn)程和額度狀況的不完整進(jìn)行警示

4.SAVE:業(yè)務(wù)交易保存鍵。完成某經(jīng)辦交易后，點(diǎn)此鍵，系統(tǒng)將此經(jīng)辦交易的

數(shù)據(jù)保存到復(fù)核交易中去。

5.DIARY:對(duì)本交易未來(lái)提示增加新的自定義。

6.EXIT:退出鍵。點(diǎn)此鍵，可退出本交易畫(huà)面。

（二）復(fù)核交易功能鍵的介紹：

1.SEARCH:選擇要查找或復(fù)核的交易范圍，點(diǎn)此鍵自動(dòng)搜尋所需交易

2.DISPLAY:選擇某一交易，點(diǎn)此鍵，系統(tǒng)自動(dòng)搜尋并顯示此交易

3.SEARCHOWN:選擇一定的交易范圍，點(diǎn)此鍵，系統(tǒng)自動(dòng)搜尋需要本機(jī)構(gòu)

復(fù)核的交易

4.RELEASE:選擇需要復(fù)核的某交易，點(diǎn)此鍵交易即被復(fù)核

5.REPAIR:復(fù)核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需要經(jīng)辦修改時(shí)，點(diǎn)此鍵，交易即被退回經(jīng)辦的

CORRECTION交易中去

6.REJECT:復(fù)核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，確認(rèn)某交易不能做，點(diǎn)此鍵，此交易即被拒絕

7.Transactionheader:通過(guò)點(diǎn)擊display后自動(dòng)帶到此panel,點(diǎn)擊detail后能將

交易的全部?jī)?nèi)容以全程攝像方式顯示出來(lái)，凡經(jīng)辦人員更改的地方都會(huì)以下

劃紅線(xiàn)來(lái)表示。點(diǎn)擊Warning可以顯示有關(guān)警告信息。點(diǎn)擊show可以顯示

有關(guān)報(bào)文和面函。但需注意：經(jīng)辦人員在SETTLEMENT下部的DETAILS

中改動(dòng)的數(shù)據(jù)項(xiàng)在這里無(wú)法察看。

8.Interface/TransactionSummary:該筆交易下所有會(huì)計(jì)分錄的明細(xì)表。

9.Releaselist:經(jīng)辦、授權(quán)人員授權(quán)情況列表。

10.傳票打?。嚎娠@示每一條分錄的會(huì)計(jì)傳票，并可按需要打印。

（三）IncomingTransaction

系統(tǒng)收到的SWIFT報(bào)文自動(dòng)存入此交易中。點(diǎn)擊桌面左邊的文件夾第一層，

鼠標(biāo)變成“手形”，會(huì)出現(xiàn)此交易的名稱(chēng)提示，雙擊鼠標(biāo)左鍵進(jìn)入此交易。

主要操作要點(diǎn)：

1詳細(xì)列表的內(nèi)容：

TRN:點(diǎn)擊此邕報(bào)文，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)入的交易碼

REFERENCE:顯示在此筆報(bào)文中的業(yè)務(wù)編號(hào)及報(bào)文類(lèi)型

2TAKE:選中某一報(bào)文，點(diǎn)擊TAKE可將此報(bào)文自動(dòng)帶入相應(yīng)的交易中，目

前只有以下類(lèi)型的報(bào)文可以選取：MT700、MT701/2/3、MT710、MT720、

MT705、MT707o如果一個(gè)用戶(hù)已使用了此筆報(bào)文，其它用戶(hù)則不能在使用。

3RE-ROUTING:如需將某一用戶(hù)的業(yè)務(wù)分配給其他用戶(hù)，則進(jìn)入

RE-ROUTING選取被分配的用戶(hù)號(hào)，SAVE后即可由該用戶(hù)操作。

4報(bào)文刪除：自動(dòng)進(jìn)入此系統(tǒng)的報(bào)文不會(huì)自動(dòng)刪除，需定期手工設(shè)置時(shí)間范圍

批量刪除，或逐筆刪除。

5如需顯示報(bào)文內(nèi)容，可點(diǎn)擊“SHOWDOC”。

（四）InterruptedItcms/TurntoCorrect

被經(jīng)辦暫時(shí)掛起的業(yè)務(wù)將存在此交易中，狀態(tài)為PENDING;復(fù)核將經(jīng)辦的

業(yè)務(wù)REPAIR或REJECT,需修改的也存放在此交易中，狀態(tài)為

CORRECTION/REJECT1ON。

主要操作要點(diǎn)

I詳細(xì)列表的內(nèi)容：

TRN:點(diǎn)擊此筆交易，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)入的交易碼

REFERENCE:顯示在此筆交易的編號(hào)和名稱(chēng)

2TAKE:選中某一交易，點(diǎn)擊TAKE可進(jìn)入至I被掛起或需修改的交易中，所

有信息保留此筆交易最后退出時(shí)的狀態(tài)。

3RE-ROUTING:如需將某一用戶(hù)的業(yè)務(wù)分配給其他用戶(hù)，則進(jìn)入

RE-ROUTING選取被分配的用戶(hù)號(hào)，SAVE后即可由該用戶(hù)操作。

4交易刪除：除了INCOMINGMESSAGE可按時(shí)間范圍批量刪除，所有其它

狀態(tài)的交易需逐筆刪除，并只可刪除自己的交易，其他用戶(hù)不可刪除別的用

戶(hù)的交易。

（五）各種交易的業(yè)務(wù)編號(hào)的生成規(guī)則：

1業(yè)務(wù)編號(hào)為十三位：BP3862010001AP

BP3862010001AP（D）

交易編號(hào)機(jī)構(gòu)編碼年份流水號(hào)分支行業(yè)務(wù)識(shí)別標(biāo)志押匯（貼現(xiàn)）

2分支行業(yè)務(wù)編號(hào)的規(guī)則

如果是分行業(yè)務(wù)編號(hào)第十三位為：A

各支行分別設(shè)置為：R、「、D…….

3各交易編號(hào)生成規(guī)則：

交易編碼生成查詢(xún)

CSHOPNCHCH

LITSELLC

LITOPNLCLC

LITENGLC

LITDCKABxxxxxxxxxx/xLC

X

BRTSELAB

BCTDAVICIC

LETSETAD/RS

LETNOTADAD

LETRSTRSRS

LETOPNADAD

LETDAVBPAD

BETSELBP

BOTDAVOCOC

SGTSELSG

SGTOPNSGSG

TRTSELTR

TRTOPNTRTR

LTTSELTC

LTTOPNTCTC

LTTDCKBPTC

BTTSELBP

（六）各交易中共同的Panel:EOT、SettlementsEngagement

1.EOT中生成面函和報(bào)文，如有面函，點(diǎn)擊“SHOW”顯示面函，對(duì)已設(shè)置好

內(nèi)容的面函，需增加內(nèi)容可在“ADDTEXT”中錄入。報(bào)文的內(nèi)容在其他Panel

的相關(guān)位置輸入。EOT中還可顯示有關(guān)或有資產(chǎn)負(fù)債帳號(hào)及金額。

2.Settlement:反映了比筆交易的帳務(wù)情況，主要反映客戶(hù)帳及我行費(fèi)用的借記、

貸記的情況。右上部分：顯示為付給國(guó)外的費(fèi)用；中間部分：我行收費(fèi)明細(xì)，

費(fèi)用可設(shè)為先收、后收；下部分：其他此筆交易涉及的分錄，客戶(hù)帳、清算、

融資、存放總行或國(guó)外同業(yè)等，各種分錄的賬號(hào)可通過(guò)選擇支付方式來(lái)帶出，

或手工輸入。在費(fèi)用欄中的“delails”中，可對(duì)費(fèi)用進(jìn)行優(yōu)惠。在下部分中

的“details”中，可輸入優(yōu)惠牌價(jià)、結(jié)售匯類(lèi)型、融資科目的借據(jù)號(hào)、傳票

摘要、客戶(hù)水單摘要等。

3Engagement:有關(guān)保證金的詳細(xì)情況。

如該筆交易有保證金處理要求，就會(huì)有EngagementPanel,在此Panel上顯

示了保證金的余額，該筆交易需使用的保證金。注意，在此Panel上所顯示

的保證金金額均是指該筆交易，并不反映該客戶(hù)的所有保證金情況。

（七）有關(guān)費(fèi)用的收取方式、幣別的調(diào)整

1我行收費(fèi)可以設(shè)置為先收和后收。

2如果設(shè)為先收，ROLE為我行客戶(hù)，幣別默認(rèn)為CNY;為國(guó)外銀行或客戶(hù)，

幣別默認(rèn)為交易幣別。

3如果設(shè)為后收，ROLE無(wú)論為國(guó)內(nèi)或國(guó)外，幣別都默認(rèn)為交易幣別。

4自動(dòng)設(shè)置的幣別可手工調(diào)整；

5一般原則為：我行客戶(hù)一本幣；國(guó)外客戶(hù)一交易幣別。

6手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠的處理方法：

7SETTLEMENTPANEL中部的手續(xù)費(fèi)處，點(diǎn)擊DETAILS,輸入DISCOUNT

AMOUNT或DISCOUNTRATEo

8匯率優(yōu)惠的處理方法：

9SETTLEMENTPANEL下部，點(diǎn)擊DETAILS,更改匯率。

(八)日期的錄入

1可通過(guò)點(diǎn)開(kāi)日歷，選取需輸入的日期。

2輸入“+days”或“-days”，可計(jì)算出所輸日期。

3所有輸入日期均為終端日期，非主機(jī)日期，系統(tǒng)自動(dòng)默認(rèn)的“today”為主機(jī)

日期。

四、靜態(tài)數(shù)據(jù)

(一)PARTY

PARTY的內(nèi)容包括兩部分：代理行資料和客戶(hù)資料。

1.代理行資料由總行國(guó)際部負(fù)責(zé)維護(hù)；客戶(hù)資料由各分行自行維護(hù)。

代理行資料中是以SWIFTBIC作為代理行的編號(hào)的，如果是沒(méi)有SWIFTBIC

的銀行，編號(hào)規(guī)則為“ZZZ”+銀行名稱(chēng)縮寫(xiě)+不足部分用“X”不足十一

位。分支行柜員需要查詢(xún)無(wú)SWIFTBIC的銀行時(shí)，可以在交易中的代理行

編號(hào)處輸入“？？？ZZZ”，便可看到所有無(wú)SWIFTBIC的銀行。如需增加

無(wú)SWIFTB1C的銀行，分支行柜員需以E-MAIL的方式將開(kāi)立申請(qǐng)報(bào)總行

代理行處(申請(qǐng)格式見(jiàn)附件，在國(guó)際部網(wǎng)頁(yè)上可以看到)。代理行資料的內(nèi)

容主要包括代理行名稱(chēng)、地址、評(píng)級(jí)、所在國(guó)家、所在國(guó)家評(píng)級(jí)、所在大洲、

SWIFTBIC及押關(guān)系、所在國(guó)家電傳號(hào)、其總行名稱(chēng)及編號(hào)、是否停用標(biāo)識(shí)

(STOPCODE)等。

在增加或修改代理行數(shù)據(jù)時(shí)需要注意的地方：

(1)此代理行的總行必須輸入，系統(tǒng)據(jù)此扣減其總行的代理行額度；

(2)當(dāng)客戶(hù)額度凍結(jié)時(shí)，是否停用標(biāo)識(shí)(STOPCODE)會(huì)自動(dòng)變?yōu)椤癝TOP

OUTGOINGPAYMENT”狀態(tài);額度解凍時(shí)要將狀態(tài)改回“NOSTOP”;

(3)代理行的名稱(chēng)填在NAME的第一行和STREET的第一行；詳細(xì)門(mén)牌

號(hào)和街道填在CHINESENAME處；所在城市及郵編填在STREET的

第二行；國(guó)家填在POSTCODE&CITY的第一行；

(4)代理行的地址需要修改時(shí)，可以在原地址上進(jìn)行修改。

2.客戶(hù)資料是以柜臺(tái)系統(tǒng)中客戶(hù)的編號(hào)(十三位)作為本系統(tǒng)客戶(hù)資料的編號(hào)

的。

十三位的組成為：0136510007788

0136510007788

對(duì)公客戶(hù)機(jī)構(gòu)號(hào)順序號(hào)校臉位

非我行客戶(hù)但在我行作國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)的也需要在系統(tǒng)中編號(hào)，編號(hào)規(guī)則為：

0136519990001

對(duì)公客戶(hù)機(jī)構(gòu)號(hào)非我行客戶(hù)順序號(hào)

客戶(hù)資料的內(nèi)容主要包括客戶(hù)中英文名稱(chēng)、地址、電話(huà)、傳真、聯(lián)系人、技術(shù)監(jiān)

督局編號(hào)、客戶(hù)所在機(jī)構(gòu)編號(hào)等c一個(gè)客戶(hù)允許有多個(gè)地址。一個(gè)地址建立后即

不允許更改，如果實(shí)際地址與客戶(hù)資料里保存的地址不同時(shí)只能通過(guò)增加一個(gè)新

地址的方法解決。如果需要?jiǎng)h除一個(gè)地址可以在PARTY界面點(diǎn)擊“MODIFY”

鍵，然后將“ADDRESSFORPARTY”處的“KEY”的地址編號(hào)刪除，然后存

盤(pán)即可。

(1)增加客戶(hù)地址的方法：點(diǎn)擊PARTY界面的“ADDRESS”鍵，進(jìn)入

客戶(hù)地址維護(hù)界面，點(diǎn)擊“ADDNEW”，客戶(hù)的英文名稱(chēng)和地址需填

在NAME的第一行，STREET的第一、二行，POSTCODE&CITY

的第一行?？蛻?hù)的中外名稱(chēng)填在PARTY頁(yè)面的CHINESENAME處，

中文?也址填在ADDRESS頁(yè)面的CHINESEADDRESS處。COUNTRY

處系統(tǒng)已默認(rèn)為“CHINA"?？梢暂斎肟蛻?hù)的TELEPHONENO和FAX

NO,其余各項(xiàng)可以不作處理，點(diǎn)擊SAVE存盤(pán)。特別需要注意的是存

盤(pán)后需在此界面點(diǎn)擊PARTY,這時(shí)系統(tǒng)顯示提示信息“DOYOU

WANTTOADDADDRESSXXXTOPARTYANDCHANGETO

CHANGING?”這時(shí)需點(diǎn)擊“YES”,并出現(xiàn)PARTY界面，再次SAVE,

這樣才將新增地址與PARTY有機(jī)地連接在一起。

(2)增加聯(lián)系人的方法：點(diǎn)擊PARTY界面的“CONTACT”鍵，進(jìn)入客

戶(hù)聯(lián)系人維護(hù)界面，輸入相應(yīng)的內(nèi)容。點(diǎn)擊PARTY界面的

“CONTACTS”可以看到所以聯(lián)系人信息。

(3)增加客戶(hù)賬號(hào)的方法：點(diǎn)擊PARTY界面的“ACCOUNT”鍵，進(jìn)入

客戶(hù)賬號(hào)維護(hù)界面。點(diǎn)擊“ADDNEW”后，榆入以下四項(xiàng)內(nèi)容：

A.HOLDER:客戶(hù)號(hào)

B.TYPE:賬戶(hù)種類(lèi)

可選擇的類(lèi)型有：應(yīng)收款項(xiàng)帳ASSET

出口貼現(xiàn)/買(mǎi)入票據(jù)帳BILLSDISCOUNT

出口才甲匯帳■ADVANCINGEXPORT

進(jìn)出口墊款，帳BRPENDINGINSTRUCTIONS

客戶(hù)保證金帳CASHCOVER

客戶(hù)往來(lái)帳CURRENT

打包放款帳PACKINGCREDIT

信4《可攵據(jù)/進(jìn)口押匯帳TRUSTRECEIPT

注意：客戶(hù)的“應(yīng)收款項(xiàng)帳ASSET”類(lèi)貝長(zhǎng)戶(hù)必須在使用前維護(hù)到系

統(tǒng)中，否則交易無(wú)法通過(guò)。例如：150、151、152、1161、1162、157、

158等賬戶(hù)。

C.CURRENCY

D.ACCOUNT(十三位)

EXTERNALSEARCHKEYOFACCOUNT自動(dòng)生成，

然后點(diǎn)擊“SAVE”完成一個(gè)賬戶(hù)的錄入。

“SAVE&NEXT”鍵的作用相當(dāng)于復(fù)制賬戶(hù)：當(dāng)需要一次性輸入多

個(gè)賬戶(hù)時(shí)，點(diǎn)擊此鍵可將輸入的內(nèi)容存盤(pán)并同時(shí)復(fù)制，下一個(gè)賬戶(hù)

只要對(duì)四項(xiàng)中的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整即可，不必逐一輸入，節(jié)省工作量。

系統(tǒng)同時(shí)控制避免重復(fù)錄入相同賬戶(hù)。如改動(dòng)了“ACCOUNT”一

uv

項(xiàng)需相應(yīng)地手工改動(dòng)EXTERNALSEARCHKEYOFACCOUNTo

點(diǎn)擊PARTY界面的“account”P(pán)ANEL,可以看到客戶(hù)所以賬戶(hù)的

清單。

(4)為客戶(hù)設(shè)立特殊收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的方法：點(diǎn)擊PARTY界面的“FEECOND.”

鍵，進(jìn)入客戶(hù)費(fèi)率維護(hù)界面。在“FEECODE”處選擇需要調(diào)整的費(fèi)

用種類(lèi),例如：“isscom進(jìn)口信用證開(kāi)證手續(xù)費(fèi)”，點(diǎn)擊“MODIFY”,

可以對(duì)費(fèi)率、上限、下限、固定費(fèi)率等進(jìn)行調(diào)整，其余各項(xiàng)請(qǐng)不要修

改。

（5）PARTY界面的“fees/trn”目前沒(méi)有功能設(shè)置。

（二）FEECONDITIONS

1.基本費(fèi)率由總行國(guó)際部維護(hù)；對(duì)個(gè)別客戶(hù)的費(fèi)率優(yōu)惠由各分行自行維護(hù)

（STATICDATA\FEECONDITIONS\PARTYPANEL）。方，去也口下：

（1）選擇費(fèi)用類(lèi)型

（2）在CONDITIONSOFPARTY處輸入客戶(hù)編號(hào)

（3）點(diǎn)擊MODIFY

（4）調(diào)整費(fèi)率或費(fèi)用金額

（三）FXDAILYRATES

每天開(kāi)機(jī)后由總行自動(dòng)從柜臺(tái)系統(tǒng)讀取當(dāng)天牌價(jià)。

（四）MAINTAINRATES

根據(jù)計(jì)劃資金部的通知由總行定期自動(dòng)從柜臺(tái)系統(tǒng)讀取。

（五）LIMIT

客戶(hù)額度和代理行額度的維護(hù)在這里完成。代理行額度由總行國(guó)際部維護(hù)；客戶(hù)

額度由各分行自行維護(hù)。

1.客戶(hù)額度（見(jiàn)《國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)客戶(hù)額度控管操作指南》）

2.代理行額度（見(jiàn)《國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)代理行額度操作指南》）

3.額度的設(shè)置與處理

（六）TEXTMODULE

國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)常用條款和語(yǔ)句在這里維護(hù)，目前由總行統(tǒng)一維護(hù)。

五、大集中處理方式

（一）大集中的處理類(lèi)型

國(guó)際結(jié)算各種交易品種可以根據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的大小和技術(shù)要求的高低分為五

種情況處理：

序交易類(lèi)型經(jīng)辦經(jīng)辦經(jīng)辦行總行總行

號(hào)行行

1普通交易經(jīng)辦復(fù)核

0B

2無(wú)須總行看，但超過(guò)一經(jīng)辦復(fù)核授權(quán)A

定金額須經(jīng)辦行老總0B

看

3超過(guò)一定金額一定須經(jīng)辦復(fù)核復(fù)核B復(fù)核B復(fù)核B

總行看0B或授權(quán)或授權(quán)

AA

4無(wú)論金額大小均須總經(jīng)辦復(fù)核復(fù)核B復(fù)核B復(fù)核B

行看0B或授權(quán)或授權(quán)

AA

5單筆須總行看REL

CONTRAL

（二）大集中處理說(shuō)明

注釋?zhuān)?/p>

第一種類(lèi)型無(wú)須在DBAT葭1_中設(shè)置，顯示為OB

第二種類(lèi)型須在DBATR1_中設(shè)置，選“不一定”，授權(quán)金額設(shè)置為無(wú)限

大，這樣總行永遠(yuǎn)看不到，顯示為OUBA,如果交易金額超過(guò)A的權(quán)限范

圍，需要一個(gè)超級(jí)用戶(hù)完成。各行可根據(jù)自身的需要選擇設(shè)置。

第三種類(lèi)型須在DBATRL中設(shè)置，選“不一定”，授權(quán)金額按實(shí)際需要

設(shè)置，顯示為OUBA,當(dāng)交易金額超過(guò)此金領(lǐng)總行就能看到，當(dāng)不超過(guò)此金

額總行就不能看到?？傂锌吹玫剑中惺跈?quán)人員才看得到；總行看不到，分

行授權(quán)人員也看不到。例如：進(jìn)口拒付。

第四種類(lèi)型須在DBATRL中設(shè)置，選“必須”，授權(quán)金額無(wú)須設(shè)置，顯示

為OUBA,每筆均需總行授權(quán)，例如：進(jìn)口開(kāi)證。

第五種類(lèi)型是指一二三種類(lèi)型中總行無(wú)法看到的情況下臨時(shí)決定須總行協(xié)

助的,在RELEASE交易中點(diǎn)擊“RELCONTRAL”按鈕，則一切處理

同第四種類(lèi)型。

以上五種類(lèi)型中前三種分行可根據(jù)自身情況選擇使用，第四種是總行規(guī)定必

須執(zhí)行的，第五種是系統(tǒng)提供的便利.

下列列表為必須由總行授權(quán)的交易品種，即第四種類(lèi)型；其余任何一種交易

均可通過(guò)點(diǎn)擊“RELCONTRAL”按鈕的方法尋求總行協(xié)助。

進(jìn)口開(kāi)證ALL

進(jìn)口信用證修改ALL

等值50萬(wàn)美元（含）以上進(jìn)口信用證拒付ALL

等值100萬(wàn)美元（含）以上進(jìn)口信用證項(xiàng)下到單ALL

六、國(guó)際結(jié)算系統(tǒng)會(huì)計(jì)帳務(wù)處理

（一）有關(guān)帳務(wù)處理的要點(diǎn)：

1.或有資產(chǎn)負(fù)債帳、額度帳、外匯買(mǎi)賣(mài)帳、費(fèi)月收入帳全部由系統(tǒng)自動(dòng)生成，

不可以手工干預(yù)。

2.在“SETTLEMENTPANEL”中的賬戶(hù)、分錄，可以手工干預(yù)：

我行費(fèi)用部分均為“貸記”，科目自動(dòng)設(shè)置，可更改金額、幣別。

其它分錄：按需要可更改帳號(hào)、借貸記方向、幣別、金額。選擇借記或貸記

某帳戶(hù)時(shí)，可通過(guò)選擇支付方式帶出相應(yīng)的賬號(hào)。

詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)附件《會(huì)計(jì)系統(tǒng)說(shuō)明》

3.關(guān)于外匯買(mǎi)賣(mài)科目的說(shuō)明：

在SETTLEMENT下部分的DETAIL中,SETTLEDAMOUNT為記賬幣別，

DOCAMOUNT為交易幣別，假如這兩種幣別不一致，系統(tǒng)根據(jù)以下原則判

別使用那種外匯買(mǎi)賣(mài)科目：

記賬幣別交易幣別科目牌價(jià)

人民幣外幣01661一買(mǎi)入價(jià)/賣(mài)出價(jià)結(jié)售匯

1

外幣人民幣01661-買(mǎi)入價(jià)/賣(mài)出價(jià)結(jié)售匯

1

外幣外幣00698-套匯匯率/交易室詢(xún)價(jià)代客外匯買(mǎi)

1賣(mài)

歐元?dú)W幣00699-固定匯率

1

歐幣歐元00699-固定匯率

1

歐元外幣00698一套匯匯率/交易室詢(xún)價(jià)

1

歐幣外幣系統(tǒng)中無(wú)法處理

4.套匯的處理

套匯匯率的確定方法：根據(jù)總行計(jì)劃資金部的意見(jiàn)，等值五萬(wàn)美元以下的兩

種外幣之間套匯時(shí)采用這兩種外幣分別對(duì)人民幣的牌價(jià)之比作為套匯匯率，

等值五萬(wàn)美元以上的兩種外幣之間套匯時(shí)需向交易室詢(xún)價(jià)。第一種情況

DOCCS會(huì)自動(dòng)計(jì)算，第二種情況詢(xún)價(jià)后需填在SETTLEMENT

PANEL\DETAIL\RATE\"外幣一對(duì)外幣二“處。無(wú)論使用哪種牌價(jià)，會(huì)計(jì)科

目均使用xx00698000001o

（二）進(jìn)口信用證項(xiàng)下或有資產(chǎn)負(fù)債科目的發(fā)生額、余額的變化情況

業(yè)務(wù)交易類(lèi)或有資產(chǎn)科目金領(lǐng)余額

品種型1161/14611162/14153/453

62

進(jìn)口即期開(kāi)借：??0U61-XMax.Max.

信用證AmountAmount

證貸：？?01461009999

修改借：？？01461009999OpenMax.Open

（即期貸：??01161-XAmountAmountAmount

改遠(yuǎn)期）借：？?01162-X-Open

Amount

貸：？？01462009999

修改借：？?01161-XMax.AmeOpen

（增額）ndedAmount

貸：？?01461009999Amount

修改借：701461009999Max.AmeOpen

（減額）貸：？?01161-XndedAmount

Amount

即期付借：701461009999DocumenOpen

匯貸：??01161-XtAmount

Amount

拒付借：？01461009999DocumenOpen

（第三貸：??01161-XtAmount1

種退單）Amount

遠(yuǎn)期開(kāi)借：??01162-XMax.Max.

證貸：？？01462-1AmountAmount

承兌借：??0146260099承兌金Open

99額Amount

貸：??01162-X

借：??00153-X承兌全Open承兌金

額Amount額

貸：？？00453000001

遠(yuǎn)期付借：？?00453000001承兌金Open零

匯貸：？？00153-X額Amount

拒付借：？？01462009999DocumenOpen

貸：??01162-XlOpenAmounl

Amount