銀行金融債券承銷協(xié)議

銀行金融債券承銷協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（債券發(fā)行方）：____________地址：________________________聯(lián)系方式：____________________乙方（承銷方）：____________地址：________________________聯(lián)系方式：____________________第一章定義及術(shù)語(yǔ)1.1“債券”指甲方為籌集資金而發(fā)行的金融債券。1.2“承銷”指甲方委托乙方按照本協(xié)議約定的條件，代理銷售債券的行為。1.3“發(fā)行總額”指甲方本次發(fā)行的債券總金額。1.4“發(fā)行期限”指甲方債券的發(fā)行期限。1.5“發(fā)行利率”指甲方債券的發(fā)行利率。1.6“銷售期”指甲方委托乙方銷售債券的期限。第二章發(fā)行條件2.1甲方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及金融監(jiān)管部門的規(guī)定，合法發(fā)行債券。2.2甲方應(yīng)保證債券發(fā)行文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并無(wú)誤導(dǎo)性陳述。2.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供債券發(fā)行所需的各項(xiàng)文件和資料。第三章承銷責(zé)任3.1乙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定，代理甲方銷售債券。3.2乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的發(fā)行條件，進(jìn)行債券銷售。3.3乙方應(yīng)在銷售期內(nèi)，盡力銷售債券，保證發(fā)行成功。3.4乙方應(yīng)在銷售期結(jié)束后，向甲方提交銷售報(bào)告。第四章銷售價(jià)格及支付方式4.1債券的銷售價(jià)格由甲方確定，并書面通知乙方。4.2乙方應(yīng)在收到債券銷售款項(xiàng)后，按照本協(xié)議約定的支付方式，將款項(xiàng)支付給甲方。4.3乙方應(yīng)在支付款項(xiàng)時(shí)，扣除乙方應(yīng)收取的承銷費(fèi)用。第五章保密及違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及與債券發(fā)行相關(guān)的商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。5.2若一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方損失，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。5.3違約金的標(biāo)準(zhǔn)為：違約金額的_____%。第六章風(fēng)險(xiǎn)提示第七章不可抗力第八章爭(zhēng)議解決第九章法律適用第十章其他約定第十一章甲方權(quán)利義務(wù)第十二章乙方權(quán)利義務(wù)第十三章債券發(fā)行及銷售程序第十四章信息披露第十五章終止與解除協(xié)議）第六章風(fēng)險(xiǎn)提示6.1甲方應(yīng)充分了解并告知乙方債券發(fā)行可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等。6.2乙方在銷售債券時(shí)，應(yīng)向投資者充分提示債券發(fā)行可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并保證投資者充分理解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。6.3乙方應(yīng)保證投資者在購(gòu)買債券前，已閱讀并理解債券發(fā)行說(shuō)明書中的風(fēng)險(xiǎn)提示。第七章不可抗力7.1若因不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或部分履行，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明。7.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、法律法規(guī)變化等。7.3因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或部分履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。第八章爭(zhēng)議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。8.3爭(zhēng)議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。第九章法律適用9.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2本協(xié)議的任何條款若與中華人民共和國(guó)法律相抵觸，該條款將視為無(wú)效，但不影響其他條款的效力。第十章其他約定10.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為債券發(fā)行及銷售期止。10.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。10.4本協(xié)議的修改、補(bǔ)充均須以書面形式作出，經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。第十一章甲方權(quán)利義務(wù)11.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定進(jìn)行債券承銷。11.2甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的債券發(fā)行文件和資料。11.3甲方應(yīng)在債券發(fā)行過(guò)程中，遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，保證債券發(fā)行的合法性。第十二章乙方權(quán)利義務(wù)12.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷費(fèi)用。12.2乙方應(yīng)按照甲方確定的發(fā)行條件進(jìn)行債券銷售。12.3乙方應(yīng)保證債券銷售過(guò)程中的合規(guī)性，并及時(shí)向甲方報(bào)告銷售情況。第十三章債券發(fā)行及銷售程序13.1甲方應(yīng)在債券發(fā)行前，向乙方提供債券發(fā)行說(shuō)明書、發(fā)行辦法等文件。13.2乙方應(yīng)在銷售期開始前，完成債券銷售準(zhǔn)備工作，包括但不限于銷售渠道的建立、銷售團(tuán)隊(duì)的培訓(xùn)等。13.3乙方應(yīng)在銷售期內(nèi)，通過(guò)合法渠道積極銷售債券，并及時(shí)向甲方反饋銷售進(jìn)展。13.4銷售期結(jié)束后，乙方應(yīng)向甲方提交銷售報(bào)告，包括債券銷售數(shù)量、銷售金額等信息。第十四章信息披露14.1甲方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及金融監(jiān)管部門的要求，對(duì)債券發(fā)行相關(guān)信息進(jìn)行披露。14.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露，保證投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地獲取債券發(fā)行相關(guān)信息。14.3雙方應(yīng)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，并無(wú)誤導(dǎo)性陳述。第十五章終止與解除協(xié)議15.1在債券發(fā)行及銷售期結(jié)束后，本協(xié)議自然終止。15.2若一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)提前終止本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。15.3終止或解除本協(xié)議后，雙方應(yīng)妥善處理與債券發(fā)行及銷售相關(guān)的未了事宜。簽字部