建筑工程項(xiàng)目管理制度

工程項(xiàng)目管理制度

目錄

工程項(xiàng)目管理制度（總）.....................................1

項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度........................................12

邀標(biāo)管理制度............................................23

設(shè)計(jì)評(píng)審管理制度........................................37

工程項(xiàng)目預(yù)算管理辦法....................................48

工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理制度....................................60

工程變更管理制度........................................81

竣工決算管理制度........................................97

竣工驗(yàn)收管理制度.......................................110

工程款結(jié)算支付管理制度.................................128

零星工程項(xiàng)目管理制度...................................141

工程檔案管理制度.......................................158

工程項(xiàng)目管理制度（總）

一、工程項(xiàng)目管理組織架構(gòu)

總裁

投資發(fā)展部

決算組

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

使

供

財(cái)

項(xiàng)

用

應(yīng)

務(wù)

目

部

部

部

部

門

丁

.不

注：1.虛線框標(biāo)注的部門為公司豐常設(shè)機(jī)構(gòu)；

2.設(shè)計(jì)評(píng)審組由土建、技術(shù)、工藝、設(shè)備、工程、財(cái)務(wù)、安全、質(zhì)量、使用單位、市場(chǎng)、

采購(gòu)以及中介結(jié)構(gòu)等相關(guān)專家組成；

3.預(yù)算組：由工程人員、財(cái)務(wù)人員、技術(shù)人員、設(shè)備人員、采購(gòu)人員、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等

相關(guān)專家組成；

4.決算組：由工程人員、財(cái)務(wù)人員、技術(shù)人員、設(shè)備部人員、采購(gòu)人員、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

等相關(guān)專家組成；

5.竣工驗(yàn)收組：勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位人員及公司項(xiàng)目部、設(shè)備、使用單位人

員、資料、財(cái)務(wù)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等專家；

6.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)：是指公司聘請(qǐng)的四川華信會(huì)計(jì)事務(wù)所。

二、工程項(xiàng)目管理流程

流程工作要點(diǎn)責(zé)任部門

1.投資發(fā)展部根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃提出項(xiàng)目建議；投資發(fā)展部

提出

2.公司及分子公司主要領(lǐng)導(dǎo)提出項(xiàng)目意愿，由投資發(fā)展公司、分子公司主

項(xiàng)目建議部提山項(xiàng)目建議：要領(lǐng)導(dǎo)：

3.總裁審批?？偛?/p>

1.市場(chǎng)調(diào)研：

營(yíng)銷中心

2.項(xiàng)目評(píng)審：

可鍬投資發(fā)展部

3.編制可行性報(bào)告。

投資發(fā)展部

1.立項(xiàng)申請(qǐng)；

總裁或董事會(huì)、

2.根據(jù)審批權(quán)限，由總裁或董事會(huì)或股東會(huì)審批。

審批立項(xiàng)股東會(huì)

1.項(xiàng)目部從數(shù)據(jù)庫(kù)中挑選3家以上候選單位；項(xiàng)目部，供應(yīng)部

2.數(shù)據(jù)庫(kù)中候選單位不足，由供應(yīng)部負(fù)責(zé)推薦；財(cái)務(wù)部，法務(wù)部

選擇'3.對(duì)候選單位進(jìn)行資格初審、綜合評(píng)審，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組確定

項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組

設(shè)計(jì)單位最終的勘察和設(shè)計(jì)單位：

4.合同評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組或總裁審批簽署?？偛?/p>

項(xiàng)目部，設(shè)計(jì)方

1.征集工程項(xiàng)目需求；2.工程項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)；

設(shè)計(jì)評(píng)審組

勘察設(shè)計(jì)3.設(shè)計(jì)評(píng)審；4.設(shè)計(jì)方案審批；

項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組

5.設(shè)計(jì)成果備案；6.設(shè)計(jì)費(fèi)用支付。

1.熟悉工程資料；2.市場(chǎng)調(diào)研；項(xiàng)目部，供應(yīng)部，

預(yù)算編制預(yù)算組，總裁

3.編制預(yù)算；4.預(yù)算審批。

項(xiàng)FI領(lǐng)導(dǎo)小組

1.每項(xiàng)邀標(biāo)范圍從數(shù)據(jù)庫(kù)中挑選3家以上候選單位；項(xiàng)目部，供應(yīng)部

2.數(shù)據(jù)庫(kù)中候選單位不足，由供應(yīng)部負(fù)責(zé)推薦；

財(cái)務(wù)部，法務(wù)部

選擇'3.對(duì)候選單位進(jìn)行資格初審、綜合評(píng)審，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組確定

施工

最終合作單位：項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組

監(jiān)理單位

4.合同評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組或總裁審批簽署。總裁

1.施工單位按照施工圖、工程進(jìn)度計(jì)劃施工；項(xiàng)目部

2.現(xiàn)場(chǎng)人員巡檢，監(jiān)督、控制工程實(shí)施情況；現(xiàn)場(chǎng)人員

現(xiàn)

NO.相關(guān)方提出工程變更申請(qǐng)時(shí)，監(jiān)理、現(xiàn)場(chǎng)人員、項(xiàng)目供應(yīng)部

1場(chǎng)3

＜垂酒X

管部、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)審核；財(cái)務(wù)部

—工程實(shí)施4-

理4.項(xiàng)目部、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工方會(huì)商工程變更方案，項(xiàng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

目領(lǐng)導(dǎo)小組或總裁審批。施工方，監(jiān)理方

YES

1.工程項(xiàng)目完工后，施工單位自行驗(yàn)收，并編制竣工報(bào)項(xiàng)目部

▼告、竣工圖；2.竣工清理；決算組

確定3.籌建決算組，決算組編制竣工決算書；項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組

變更方案一竣工決算

4.竣工決算審計(jì)；5.竣工決算審批?？偛?/p>

1.施工單位自行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后，申請(qǐng)竣工驗(yàn)收：

2.監(jiān)理、項(xiàng)目部、中介機(jī)構(gòu)審核是否具備驗(yàn)收條件：項(xiàng)目部

3.竣工驗(yàn)收組進(jìn)行竣工驗(yàn)收；竣工驗(yàn)收組

竣工驗(yàn)收4.項(xiàng)目部向政府有關(guān)部門提出驗(yàn)收申請(qǐng)，相關(guān)部門進(jìn)行政府相關(guān)部門

專項(xiàng)驗(yàn)收，驗(yàn)收通過(guò)后進(jìn)行驗(yàn)收備案，并取得相關(guān)手續(xù)。

1.每月結(jié)束后，項(xiàng)目部組織人員進(jìn)行階段性驗(yàn)收，達(dá)到項(xiàng)目部

進(jìn)度95%后，根據(jù)通過(guò)審核的進(jìn)度結(jié)算情況支付；財(cái)務(wù)部

工程攵支付一2.工程合同款按照合同規(guī)定金額支付；項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組

3.竣工結(jié)算款按照扣除5%質(zhì)保金后未支付金額支付?？偛?/p>

1.竣工驗(yàn)收合格后，施工單位提供工程質(zhì)量保修書；

使用部門

2.竣工結(jié)算款支付后，施工單位將工程交付使用部門：

工程交付項(xiàng)目部

3.項(xiàng)目部辦理相關(guān)權(quán)屬證明。

2

工程項(xiàng)目管理制度（總）

第一章總則

1.1為了加強(qiáng)公司工程項(xiàng)目的內(nèi)部控制、規(guī)范工程項(xiàng)目管理行為、提高工程項(xiàng)

目質(zhì)量及資金使用效益，同時(shí)為滿足公司經(jīng)營(yíng)管理的需要，結(jié)合公司的實(shí)際情況

制定本制度。

1.2工程項(xiàng)目分為：建筑二程、安裝工程、維修工程、技術(shù)改造工程、零星工

程等。

1.3本制度適用于公司及分子公司的新建、擴(kuò)建、改建、技術(shù)改造、維修、安

裝等工程項(xiàng)目。

1.4管理制度的制定依據(jù)：國(guó)家和政府有關(guān)工程項(xiàng)目的法律法規(guī)、合同法、內(nèi)

部會(huì)計(jì)控制規(guī)范（工程項(xiàng)目）等。

第二章相關(guān)部門職責(zé)

2.1工程項(xiàng)目管理應(yīng)遵循如下原則：

（1）及時(shí)、實(shí)事求是、審批程序簡(jiǎn)單、有效；

（2）實(shí)施監(jiān)督與決策控制相結(jié)合；

（3）不相容崗位相互分離、制約；

（4）分工明確。

2.2項(xiàng)目部是工程項(xiàng)目的主管部門，對(duì)工程項(xiàng)目從整體把握控制：

（1）參與項(xiàng)目的可行性論證和評(píng)估；

（2）受理零星工程項(xiàng)目申請(qǐng)；

（3）選擇合作單位，組織相關(guān)部門對(duì)合作合同進(jìn)行評(píng)審：

（4）工程項(xiàng)目報(bào)建；

（5）組織工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)評(píng)審；

（6）組織編制預(yù)算；

（7）組建工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)；

（8）監(jiān)督工程質(zhì)量、進(jìn)度，審核工程變更；

（9）組織工程項(xiàng)目的決算、驗(yàn)收；

（10）審核工程結(jié)算，按照結(jié)算情況、合同請(qǐng)款；

（11）工程項(xiàng)目資料的收集、整理、保管、歸檔；

3

（12）工程項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)。

2.4使用部門是工程項(xiàng)目的最終使用者，負(fù)責(zé)：

（1）提出零星工程立項(xiàng)申請(qǐng)；

（2）對(duì)工程項(xiàng)目提出要求；

（3）參與合作單位、工程設(shè)計(jì)、合同的評(píng)審；

（4）提出工程變更；

（5）參與工程驗(yàn)收；

（6）工程竣工驗(yàn)收合格后，接收工程。

2.5供應(yīng)部是工程項(xiàng)目相關(guān)材料、設(shè)備的提供者，負(fù)責(zé)

（1）推薦合作單位，與項(xiàng)目部共同籌建、完善工程項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)；

（2）參與合作單位、合作合同的評(píng)審；

（3）根據(jù)項(xiàng)目部的要求，對(duì)工程項(xiàng)目提出需求；

（4）參與工程項(xiàng)目預(yù)算前的市場(chǎng)調(diào)研；

（5）采購(gòu)工程項(xiàng)目所需的材料、設(shè)備等；

（6）相關(guān)方提出物料價(jià)格變更時(shí)，供應(yīng)部調(diào)查核實(shí)，給出意見(jiàn)；施工單位不

在負(fù)責(zé)物料供應(yīng)時(shí)，供應(yīng)部按照要求采購(gòu)工程物料。

2.6財(cái)務(wù)部

（1）參與工程項(xiàng)目的可研論證與評(píng)估；

（2）合作單位報(bào)價(jià)的評(píng)審、合同評(píng)審；

（3）參與工程項(xiàng)目的預(yù)算、決算；

（4）審核工程款申請(qǐng)，安排付款計(jì)劃，支付工程款。

2.7檔案室負(fù)責(zé)項(xiàng)目部歸檔資料的整理、保存及借閱管理。

2.8項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組確定合作單位、簽署合作合同、審批簽署設(shè)計(jì)工程方案，審

批預(yù)算、決定工程是否發(fā)生變更、審批簽署工程吧變更方案、變更預(yù)算、審批簽

署竣工決算，確定工程驗(yàn)收組成員、審批工程款申請(qǐng)。

2.9總裁負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)的審批、審批簽署工程項(xiàng)目相關(guān)合同、審批簽署工程預(yù)

算、決算，審批簽署工程變更方案，審核工程款付款申請(qǐng)。

第三章工程項(xiàng)目管理

3.1工程項(xiàng)目審批權(quán)限

4

3.1.1審批人根據(jù)工程項(xiàng)目管理制度的規(guī)定，在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超

越審批權(quán)限：

3.1.2經(jīng)辦人在職責(zé)范圍內(nèi)，按照審批人的批準(zhǔn)意見(jiàn)辦理工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)；

3.1.3項(xiàng)目立項(xiàng)審批權(quán)限

總裁審批投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)10%以下的項(xiàng)目投資；投資額占合并報(bào)表凈

資產(chǎn)10%-50%間的項(xiàng)目由董事會(huì)批準(zhǔn)；投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目須

經(jīng)股東大會(huì)審批通過(guò)。

3.1.3合同審批權(quán)限

單位：萬(wàn)元

同類型施工設(shè)計(jì)監(jiān)理審圖安檢測(cè)量零星

審批權(quán)商、、合同合同合同合同合同合同工程

總裁汐0部.520.5

項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組<10<2<3<1<0.5<0.5<5

3.1.4預(yù)算審批權(quán)限

（1）工程預(yù)算金額超過(guò)10萬(wàn)元的由總裁審批；

（2）工程預(yù)算金額在10萬(wàn)元以下的由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

3.1.5工程變更的審批權(quán)限

（1）工程項(xiàng)目是否需要變更，由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組決定；

（2）工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更的根據(jù)設(shè)計(jì)合同審批權(quán)限進(jìn)行審枇；

（3）工程材料價(jià)格變動(dòng)的工程變更，價(jià)格增長(zhǎng)超過(guò)10%的由總裁審批；低于

10%的價(jià)格變動(dòng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批；

（4）引發(fā)額外工程的工程變更，按照新設(shè)工程執(zhí)行。

（5）工程變更預(yù)算金額超過(guò)5%的重要變更由總裁審批；變動(dòng)金額低于5%的

項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

3.1.6竣工決算審批權(quán)限

（1）決算金額在10萬(wàn)元以上的由總裁審批；低于10萬(wàn)元的由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組

審批；

（2）決算超預(yù)算10%以上的決算由總裁審批，其余由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

3.1.7工程款支付審批權(quán)限

（1）工程項(xiàng)目合同款及合同約定的預(yù)付款的支付由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批；

5

（2）工程進(jìn)度款、竣工結(jié)算款的支付由總裁審批；

（3）零星工程超過(guò)5萬(wàn)元的款項(xiàng)支付由總裁審批。

3.2項(xiàng)目立項(xiàng)

3.2.1投資發(fā)展部根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃提出項(xiàng)目建議，或公司及分子公司主要領(lǐng)

導(dǎo)提出項(xiàng)目意愿，由投資發(fā)展部提出項(xiàng)目建議；

3.2.2投資發(fā)展部向總裁匚報(bào)項(xiàng)目相關(guān)情況，并提交項(xiàng)目建議書，總裁決定項(xiàng)

目是否實(shí)施；

3.2.3投資發(fā)展部聯(lián)系市場(chǎng)、工程、設(shè)備、技術(shù)工藝、物料、管理、財(cái)務(wù)、人

力資源及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等專家組成評(píng)審組，投資發(fā)展部及項(xiàng)目評(píng)審組制定市場(chǎng)調(diào)

研計(jì)劃，對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研；

3.2.4項(xiàng)目評(píng)審組會(huì)議、電話等形式，對(duì)實(shí)施項(xiàng)目的政策、資源、投資、工藝

設(shè)備、環(huán)保、安全、人力資源及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等方面進(jìn)行評(píng)審，決定項(xiàng)目是否可行、

必要；

3.2.5投資發(fā)展部及評(píng)審組根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研及評(píng)審意見(jiàn)，編制可行性研究報(bào)告,

對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行①市場(chǎng)研究分析，②技術(shù)分析，③財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)分析等；

3.2.6投資發(fā)展部提出立項(xiàng)申請(qǐng)，總裁審批投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)10%以下

的項(xiàng)目投資，投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)50%間的項(xiàng)目由董事會(huì)批準(zhǔn)，投資額占

合并報(bào)表凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目須經(jīng)股東大會(huì)審批通過(guò)。

另外，零星工程的立項(xiàng)由使用部門提出，所在公司負(fù)責(zé)人決定是否實(shí)施，項(xiàng)

目部負(fù)責(zé)后續(xù)工作的開(kāi)展。

3.3選擇合作單位

3.3.1項(xiàng)目部從數(shù)據(jù)庫(kù)中挑選3家以上候選單位，.數(shù)據(jù)庫(kù)中候選單位不足時(shí)，

由供應(yīng)部負(fù)責(zé)推薦；

3.3.2供應(yīng)部、項(xiàng)目部對(duì)挑選出來(lái)的候選單位進(jìn)行調(diào)查，從資質(zhì)、誠(chéng)信度、歷

史業(yè)績(jī)、品牌形象、社會(huì)口碑、技術(shù)能力、施工質(zhì)量等方面對(duì)候選單位進(jìn)行初審，

淘汰不合適的單位；

3.3.3候選單位根據(jù)工程項(xiàng)目的情況，報(bào)送工程價(jià)格、工期、質(zhì)量保證等方面

資料，項(xiàng)目部組織供應(yīng)、財(cái)務(wù)、工程、技術(shù)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)從工程價(jià)格、支付要

求、資質(zhì)、工期、施工管理、技術(shù)、安全、工程保證金等方面進(jìn)行綜合評(píng)審，選

出合適的合作單位，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組確定一家合適的合作單位。

6

另外，如果是經(jīng)常與公司合作，且以往工程質(zhì)量、進(jìn)度等有保證，本次報(bào)價(jià)

合理的，可直接確定為合作單位。

3.4合作合同的簽署

3.4.1合作單位確定后，有項(xiàng)目部與合作方共同草擬合作合同，如有標(biāo)準(zhǔn)合同

的，應(yīng)對(duì)雙方協(xié)商確定的事項(xiàng)以專項(xiàng)條款形式約定，如民工保證金、工程款支付

方法、質(zhì)保金等。

3.4.2合同簽署前，項(xiàng)目部應(yīng)組織供應(yīng)部、財(cái)務(wù)部、使用部門、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行完善。

3.4.3合同經(jīng)雙方確認(rèn)后，根據(jù)合同審批權(quán)限由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組或總裁審批簽署。

3.4.4工程合同應(yīng)及時(shí)歸檔，原件存入檔案室,項(xiàng)目部、現(xiàn)場(chǎng)人員留存復(fù)印件。

3.4.5現(xiàn)場(chǎng)人員及項(xiàng)目部實(shí)時(shí)對(duì)合同的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和檢查，發(fā)現(xiàn)異常及

時(shí)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，采取有效措施，避免或降低合同損失。

3.5設(shè)計(jì)方案評(píng)審

3.5.1設(shè)計(jì)單位確定后，項(xiàng)目部通過(guò)電話、會(huì)議等方式組織工程、使用部門、

供應(yīng)部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部等工程項(xiàng)目相關(guān)部門從工期、技術(shù)、質(zhì)量、成本、面積、

方位、功能、工藝、外觀等各個(gè)方面提出要求，全面反映公司對(duì)工程項(xiàng)目的要求。

3.5.2項(xiàng)目部對(duì)工程需求進(jìn)行整理、歸類、匯總，設(shè)計(jì)單位根據(jù)公司的要求、

可行性研究報(bào)告及國(guó)家、地方的相關(guān)的規(guī)定，設(shè)計(jì)工程方案。

3.5.3設(shè)計(jì)評(píng)審組結(jié)構(gòu)、布局、工藝、技術(shù)、功能、質(zhì)量、環(huán)保、安全、經(jīng)濟(jì)

性、銜接性等方面對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行評(píng)審，提出評(píng)審意見(jiàn)，設(shè)計(jì)單位根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)

修改、完善。

3.5.4工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案通過(guò)評(píng)審后，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批簽署。

3.6工程項(xiàng)目預(yù)算

3.6.1工程預(yù)算是以施工圖設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)編制的，是公司進(jìn)行招投標(biāo)選擇施工單

位和設(shè)備、控制建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)、進(jìn)行竣工決算的重要依據(jù)；

3.6.21工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工圖經(jīng)批準(zhǔn)后，工程項(xiàng)目人員、財(cái)務(wù)人員、技術(shù)人員、

設(shè)備人員、采購(gòu)人員、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)專家組成預(yù)算組，預(yù)算人員應(yīng)先熟悉

可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)施工圖等工程文件；

3.6.3預(yù)算組制定市場(chǎng)調(diào)研計(jì)劃，對(duì)工程項(xiàng)目展開(kāi)市場(chǎng)調(diào)查，包括工程材料、

人工、能源、機(jī)器、政策等方面;

7

3.6.4工程預(yù)算編制后，項(xiàng)目部組織相關(guān)人員對(duì)工程預(yù)算進(jìn)行集中討論，根據(jù)

各方的意見(jiàn)，對(duì)工程預(yù)算進(jìn)行修改、完善。

3.6.5根據(jù)工程預(yù)算的審批權(quán)限，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組或總裁審批工程預(yù)算。

3.7工程項(xiàng)目實(shí)施

3.7.1根據(jù)工程預(yù)算選擇施工單位，根據(jù)工程需要決定是否需要監(jiān)理單位；

3.7.2施工單位按照合作合同及設(shè)計(jì)施工圖進(jìn)行施工；

3.7.3工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理由項(xiàng)目部總體負(fù)責(zé),具體實(shí)施由現(xiàn)場(chǎng)工作組進(jìn)行；

3.7.4現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)按照施工合同的規(guī)定和施工驗(yàn)收規(guī)范對(duì)施工過(guò)程進(jìn)行檢查

監(jiān)督，做到按設(shè)計(jì)圖紙施工，按圖紙要求申報(bào)采購(gòu)工程材料；

3.7.5加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)施工的巡查力度，對(duì)工時(shí)、質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全進(jìn)行檢查，

對(duì)施工中出現(xiàn)的技術(shù)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)與設(shè)計(jì)部門聯(lián)系，妥善處置并做好記錄；

3.7.6在確保工程質(zhì)量和安全的同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)施工進(jìn)度的管理，嚴(yán)格按施工進(jìn)

度計(jì)劃組織施工；

3.7.7施工材料管理要有序，按規(guī)格品種分類擺放整齊，防止混雜，施工中各

種物資、材料、機(jī)具、工具等應(yīng)按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行，辦好出入登記；

3.7.8在施工中做好工程相關(guān)方及各專業(yè)間的相互配合，并做好計(jì)劃的統(tǒng)籌兼

顧，保證工程目標(biāo)的如期實(shí)現(xiàn)；

3.7.9每月結(jié)束時(shí)，工程項(xiàng)目人員應(yīng)對(duì)工程進(jìn)行階段性驗(yàn)收，包括工程質(zhì)量、

進(jìn)度、外觀、功能、成本等方面，確保工程按照既定計(jì)劃執(zhí)行，并為工程進(jìn)度款

的支付提供依據(jù)。

3.8工程物資采購(gòu)、供應(yīng)

3.8.1工程物資的供應(yīng)需在施工合同中明確約定，包括包工包料、包工不包料、

或承包部分物料。

3.8.2施工單位不包料的項(xiàng)目，由供應(yīng)部負(fù)責(zé)采購(gòu)，供應(yīng)部按照項(xiàng)目提供的工

程物料的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行采購(gòu)；

3.8.3施工單位負(fù)責(zé)物料供應(yīng)的，供應(yīng)部應(yīng)做好采購(gòu)物料價(jià)格的確認(rèn)落實(shí)，物

料價(jià)格作為工程預(yù)決算和審計(jì)的依據(jù)；

3.8.3因工程物料價(jià)格變動(dòng)，施工單位不愿繼續(xù)承擔(dān)物料供應(yīng)的，供應(yīng)部負(fù)責(zé)

采購(gòu)。供應(yīng)部核實(shí)以往施工單位采購(gòu)的工程物料價(jià)格，項(xiàng)目部與財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)計(jì)算

工程材料價(jià)款。

8

3.8.4現(xiàn)場(chǎng)人員負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)工程物料管理監(jiān)督。

3.8.5工程竣工后，現(xiàn)場(chǎng)人員協(xié)助公司相關(guān)人員做好剩余工程物料的清理。

3.9工程變更

3.9.1在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，因現(xiàn)實(shí)的條件發(fā)生變化，工程在材料、工藝、

功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變；

3.9.2工程項(xiàng)目變更的類型分為設(shè)計(jì)變更、工程物料價(jià)格變動(dòng)、增加額外工程

及其他一些工程；

3.9.3公司工程項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)嚴(yán)格按圖施工，原則上不得發(fā)生變更；如確實(shí)需要

變更，應(yīng)先核實(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行變更；

3.9.4當(dāng)工程變更事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，監(jiān)理方、項(xiàng)目部等相關(guān)方核實(shí)工程變更事實(shí),

項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

3.9.5工程項(xiàng)目需發(fā)生變更的，項(xiàng)目部、施工方、設(shè)計(jì)方等協(xié)商工程變更方案；

3.9.6工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案需變更的，原設(shè)計(jì)單位根據(jù)新的工作條件，重新設(shè)計(jì),

并公司評(píng)審、審批；

3.9.7工程物料價(jià)格變動(dòng)，施工單位不愿繼續(xù)承擔(dān)該物料的供應(yīng)，供應(yīng)部負(fù)責(zé)

采購(gòu)，項(xiàng)目部、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)以往供應(yīng)物料的結(jié)算；

3.9.8工程變更引發(fā)額外工程的，由原施工單位承擔(dān)或項(xiàng)目部另外選擇施工單

位施工。

3.10工程竣工決算

3.10.1項(xiàng)目部聯(lián)系組建竣工決算組，竣工決算由決算組編制，其內(nèi)容包括工

程項(xiàng)目從籌建開(kāi)始到工程竣工交付使用為止的全部建設(shè)費(fèi)用，決算報(bào)告主要包括

竣工工程概況，竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表；

3.10.2在編制工程竣工決算前，現(xiàn)場(chǎng)人員、項(xiàng)目部及決算組對(duì)工程項(xiàng)目所有

財(cái)產(chǎn)和物資進(jìn)行清理；

3.10.3竣工決算由公司內(nèi)部設(shè)計(jì)人員對(duì)竣工決算進(jìn)行審核，審查決算依據(jù)是

否完備，相關(guān)文件資料是否齊全，決算編制是否正確等，對(duì)竣工決算提出意見(jiàn)，

決算組根據(jù)內(nèi)部審計(jì)意見(jiàn)，調(diào)整、完善竣工預(yù)算；

3.10.4竣工決算需外部審計(jì)的，應(yīng)聘請(qǐng)具有相關(guān)資質(zhì)外部設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì),

并出具審計(jì)報(bào)告。

3.11竣工驗(yàn)收

9

3.IL1工程全部完工，施工單位應(yīng)先自行驗(yàn)收，確認(rèn)達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，施工單位

向工程部申請(qǐng)工程驗(yàn)收,具備竣工條件的才能進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收；

3.11.2提交驗(yàn)收的工程項(xiàng)目，施工資料必須完整。施工資料包括竣工圖、設(shè)

計(jì)變更通知書、工程記錄、關(guān)鍵工序的施工技術(shù)措施、配方配料記錄、質(zhì)檢報(bào)告、

材料合格證及檢驗(yàn)分析報(bào)告以及其它具備的施工記錄和資料。

3.11.3項(xiàng)目部根據(jù)工程的要求，按合同及施工驗(yàn)收規(guī)范，聯(lián)系組織公司相關(guān)

專家及施工單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位代表對(duì)工程進(jìn)行工程質(zhì)量檢查和竣工驗(yàn)收；

3.11.4竣工驗(yàn)收人員工程項(xiàng)目逐項(xiàng)驗(yàn)收，檢驗(yàn)工程量、施工質(zhì)量、原材料質(zhì)

量及是否符合施工圖的技術(shù)要求，驗(yàn)證施工方提交的竣工資料文件的表述是否符

合規(guī)程和施工圖的要求等，確認(rèn)工程能否通過(guò)竣工驗(yàn)收；

3.11.5竣工驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，要求施工單位限期整改；

3.11.6通過(guò)竣工驗(yàn)收后，根據(jù)需要提交規(guī)劃、環(huán)保、質(zhì)監(jiān)等政府相關(guān)部門進(jìn)

行專項(xiàng)驗(yàn)收；

3.11.7工程經(jīng)驗(yàn)收確認(rèn)后，使用部門接收工程項(xiàng)目。

3.12工程項(xiàng)目評(píng)估、總結(jié)

3.12.1工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，現(xiàn)場(chǎng)人員及項(xiàng)目部對(duì)工程項(xiàng)目從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、

施工、竣工驗(yàn)收、決算等全過(guò)程進(jìn)行評(píng)價(jià)、總結(jié)，從已完成工程項(xiàng)目中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)

教訓(xùn)，達(dá)到改善工程項(xiàng)目的管理水平等目的；

3.12.2工程項(xiàng)目竣工交付使用一年后，項(xiàng)目部會(huì)同使用部門等相關(guān)部門對(duì)工

程質(zhì)量、功能、外觀等進(jìn)行評(píng)估，工程項(xiàng)目符合公司要求的，支付工程項(xiàng)目質(zhì)保

金0

第四章附則

4.1本制度由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)解釋。

4.2本制度由項(xiàng)目部制定、修改，自總裁批準(zhǔn)之日起生效實(shí)施。

附件：

1.項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度；2.邀標(biāo)管理制度；

3.設(shè)計(jì)評(píng)審管理制度；4.工程項(xiàng)目預(yù)算管理辦法;

5.工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理制度;6.工程變更管理制度；

10

7.竣工決算管理制度；8.竣工驗(yàn)收管理制度；

9.工程款結(jié)算支付管理制度:10.零星工會(huì)管理辦法:

11.工程檔案管理制度。

II

項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度

一、項(xiàng)目立項(xiàng)管理組織架構(gòu)

注：1.以虛線框標(biāo)識(shí)的部口為公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)

2.項(xiàng)目評(píng)審組由項(xiàng)目工程、土建、設(shè)備、工藝、物料、管理、財(cái)務(wù)、安全、

審計(jì)以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等專家組成。

12

二、職責(zé)及審批權(quán)限一覽表

投資項(xiàng)目股東

序號(hào)內(nèi)容項(xiàng)目部總裁董事會(huì)

發(fā)展部評(píng)審組大會(huì)

1項(xiàng)目建議書V

成立項(xiàng)目評(píng)審組VV

2

控制時(shí)間2日2日

3市場(chǎng)調(diào)研V

控制時(shí)間7日

4項(xiàng)目評(píng)審意見(jiàn)VV

5項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議VV

6項(xiàng)目可行性報(bào)告VV

7項(xiàng)目立項(xiàng)單V

8項(xiàng)目?jī)?nèi)部立項(xiàng)審批

一般項(xiàng)目審批（1000萬(wàn)以下的項(xiàng)目）V

8.1

控制時(shí)間2日

8.2投資估算在1000-4600萬(wàn)的立項(xiàng)VV

8.3投資估算在4600萬(wàn)以上的立項(xiàng)VV

9項(xiàng)目的實(shí)施準(zhǔn)備

注：根據(jù)股份公司章程規(guī)定：公司董事會(huì)決定單筆金額在最近經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表

凈資產(chǎn)50%以下的對(duì)外投資方案、資產(chǎn)出資或購(gòu)買方案及年度累積在總資產(chǎn)30%以

下的對(duì)外投資、資產(chǎn)處置或購(gòu)買。

13

三、項(xiàng)目立項(xiàng)流程

流程工作要點(diǎn)責(zé)任部門

1.投資發(fā)展部根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃提出項(xiàng)目建議；

提出項(xiàng)目建議2.公司及分子公司主要領(lǐng)導(dǎo)提出項(xiàng)目意愿，由投資發(fā)投資發(fā)展部

展部提出項(xiàng)目建議；公司、分子公司主

3.投資發(fā)展部對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步規(guī)劃；要領(lǐng)導(dǎo)

4.零星工程項(xiàng)目的立項(xiàng)參照零星工程管理流程。

1.投資發(fā)展部提交項(xiàng)目建議書，并向總裁匯報(bào)項(xiàng)目

巾止

相關(guān)情況；總裁

2.總裁審批項(xiàng)目建議，決定項(xiàng)目是否實(shí)施。

YES

1.投資發(fā)展部聯(lián)系市場(chǎng)、工程、設(shè)備、技術(shù)工藝、

物料、管理、財(cái)務(wù)、人力資源及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等專投資發(fā)展部

成立評(píng)審組家組成評(píng)審組總裁

2.總裁確認(rèn)評(píng)審組成員

1.項(xiàng)目評(píng)審組制定市場(chǎng)調(diào)研計(jì)劃；

2.明確參與調(diào)研部門及人員的責(zé)任；投資發(fā)展部

市場(chǎng)調(diào)研3.項(xiàng)目部、投資發(fā)展部、評(píng)審組進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研；項(xiàng)目評(píng)審組

4.整理調(diào)研資料。

1.召開(kāi)評(píng)審會(huì)議；

2.對(duì)項(xiàng)目的必要性、可行性進(jìn)行評(píng)審，包括政策、資

中止源、投資、工藝設(shè)備、環(huán)保、安全、人力資源及經(jīng)項(xiàng)目評(píng)審組

濟(jì)指標(biāo)等方面；

YES3.記錄會(huì)議，簽署《項(xiàng)目評(píng)審意見(jiàn)表》。

T1.項(xiàng)目通過(guò)評(píng)審；

編制可行

2.項(xiàng)目評(píng)審組、投資發(fā)展部根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研情況及評(píng)項(xiàng)目評(píng)審組

性1皓審意見(jiàn)，編制可行性報(bào)告；投資發(fā)展部

3.項(xiàng)目評(píng)審組對(duì)可行性報(bào)告進(jìn)行評(píng)審、修改、完善。

1[1.可行性報(bào)告評(píng)審修改；

m項(xiàng)申請(qǐng)2.投資發(fā)展部提出立項(xiàng)申請(qǐng)；投資發(fā)展部

3.項(xiàng)目評(píng)審組簽署立項(xiàng)意見(jiàn)。

1.投資發(fā)展部提交立項(xiàng)申請(qǐng)，并匯報(bào)項(xiàng)目情況；

2.總裁審批投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)10%以下的項(xiàng)總裁

修改/

目投資；投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)10V50%「瓦的項(xiàng)目董事會(huì)

中止

由董事會(huì)批準(zhǔn)；投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)50%以上的股東大會(huì)

YES項(xiàng)目須經(jīng)股東大會(huì)審批通過(guò)。

T1.項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)公司內(nèi)部審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，投資

組織實(shí)施發(fā)展部籌建工程項(xiàng)目部；

項(xiàng)目部

2.工程項(xiàng)目部負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)在政府相關(guān)職能部門的

立項(xiàng)和報(bào)建工作，及項(xiàng)目建設(shè)的具體實(shí)施管理。

14

項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度

第一章總則

1.1為有目的、有計(jì)劃、有組織的開(kāi)展工程項(xiàng)目活動(dòng)，引導(dǎo)項(xiàng)目立項(xiàng)程序規(guī)

范化、制度化、科學(xué)化，提高項(xiàng)目立項(xiàng)資金的效益；同時(shí)明確項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程中相

關(guān)職責(zé)、權(quán)限，保證項(xiàng)目立項(xiàng)的順利實(shí)施，結(jié)合公司的實(shí)際，特制定本制度。

1.2本制度適用于公司下屬分子公司的新建、改建、擴(kuò)建、安裝、技術(shù)改造、

重大的維修項(xiàng)目。

公司所有工程項(xiàng)目一律先立項(xiàng)、后建設(shè)。

1.3本制度所指的立項(xiàng)是指公司內(nèi)部立項(xiàng)，不包含在政府部門的立項(xiàng)。

第二章立項(xiàng)管理的相關(guān)職責(zé)

2.1公司項(xiàng)目立項(xiàng)實(shí)行提議、審批制度，即：由投資發(fā)展部或公司及分子公

司主要領(lǐng)導(dǎo)提出項(xiàng)目建議，經(jīng)項(xiàng)目調(diào)研后，由總裁審批立項(xiàng)。避免盲目的立項(xiàng)、

增加無(wú)謂的成本。

2.2投資發(fā)展部作為項(xiàng)目的主要提出單位，根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃提出項(xiàng)目建議,

負(fù)責(zé)：

（1）組織銷售、市場(chǎng)、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)、土建、設(shè)備、工藝、審計(jì)

以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門及專家組成項(xiàng)目評(píng)審組，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審；

（2）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研；

（3）參與可行性報(bào)的編制，組織項(xiàng)目立項(xiàng)。

2.3項(xiàng)目部是工程項(xiàng)目立項(xiàng)的配合單位，配合投資發(fā)展部及項(xiàng)目評(píng)審組進(jìn)行市

場(chǎng)調(diào)研，編寫可行性報(bào)告等。

2.4項(xiàng)目評(píng)審組主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性的評(píng)審，并參與編制

可行性報(bào)告。

2.5總裁、董事會(huì)及股東大會(huì)，投資發(fā)展部提出項(xiàng)目評(píng)審組成員由總裁確認(rèn)，.

總裁審批投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)10%以下的項(xiàng)目投資；投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)

10%-50%間的項(xiàng)目由董事會(huì)批準(zhǔn)；投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目須經(jīng)股

東大會(huì)審批通過(guò)。

第三章項(xiàng)目的立項(xiàng)程序

3.1投資發(fā)展部負(fù)責(zé)公司整體發(fā)展的規(guī)劃，根據(jù)公司發(fā)展需要，提出項(xiàng)目建

議（《項(xiàng)目建議書》見(jiàn)附件），并向總裁匯報(bào)，由總裁簽批；

另外，公司及各分子公司主要領(lǐng)導(dǎo)也可根據(jù)需要，提出項(xiàng)目建議，由投資發(fā)

展部初步調(diào)查，填寫《項(xiàng)目建議書》（見(jiàn)附件）。

3.2投資發(fā)展部根據(jù)項(xiàng)目基本情況，組織銷售、市場(chǎng)、供應(yīng)、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)、

管理、財(cái)務(wù)、土建、設(shè)備、工程、工藝、審計(jì)以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等專家組成項(xiàng)目

評(píng)審組。

3.3投資發(fā)展部、項(xiàng)目部、項(xiàng)目評(píng)審組對(duì)組織人員對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)

研。

3.4項(xiàng)目評(píng)審組以評(píng)審會(huì)議的形式，對(duì)實(shí)施項(xiàng)目的可行性、必要性、經(jīng)濟(jì)性

等進(jìn)行分析，并協(xié)調(diào)達(dá)成一致意見(jiàn)。

3.5項(xiàng)目評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，由投資發(fā)展部主導(dǎo)，項(xiàng)目部、項(xiàng)目評(píng)審組協(xié)助，共同

編制項(xiàng)目可行性報(bào)告，必要時(shí)可聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)編寫可行性報(bào)告。

3.6可行性報(bào)告完成后，投資發(fā)展部填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)單》（附可行性報(bào)告），提

交總裁審批。

3.7根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)審批權(quán)限（見(jiàn)“項(xiàng)目立項(xiàng)審批權(quán)限一覽表”），項(xiàng)目立項(xiàng)經(jīng)

總審批后，需要董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)，提交董事會(huì)或股東大會(huì)審批。

第四章立項(xiàng)管理

4.1項(xiàng)目建議

4.1.1投資發(fā)展部根據(jù)公司發(fā)展需要，及時(shí)提出項(xiàng)目建議，總裁審批。

4.1.2公司及各分子公司負(fù)責(zé)人根據(jù)需要，也可提出項(xiàng)目，指定投資發(fā)展部調(diào)

研，由投資發(fā)展部填寫《項(xiàng)目建議書》（加附件），總裁審批。

4.1.3總裁在收到《項(xiàng)目建議書》后，應(yīng)在2日內(nèi)作出回復(fù)。

4.1.4項(xiàng)目建議書應(yīng)包括至少包括以下內(nèi)容：（1）項(xiàng)目背景（2）項(xiàng)目簡(jiǎn)介（3）

項(xiàng)目的必要性（4）項(xiàng)目的目標(biāo)（5）市場(chǎng)需求及預(yù)測(cè)等內(nèi)容。

4.2《項(xiàng)目建議書》經(jīng)總裁簽批后，投資發(fā)展部應(yīng)立即擬定項(xiàng)目相關(guān)的部門及

人員組成項(xiàng)目評(píng)審組，并提交項(xiàng)目評(píng)審組人員名單交總裁確認(rèn)?？偛脩?yīng)在2日內(nèi)

給予回復(fù)。

項(xiàng)目評(píng)審組成員應(yīng)包括項(xiàng)目、工程、銷售、市場(chǎng)、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)、

土建、設(shè)備、工藝、審計(jì)以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)專家，確保對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的

評(píng)審。

16

4.3項(xiàng)目建議經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目部、投資發(fā)展部及項(xiàng)目評(píng)審組應(yīng)及時(shí)組織人員進(jìn)

行市場(chǎng)調(diào)研，從項(xiàng)目的市場(chǎng)、政策、同類項(xiàng)目、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等方面入手。調(diào)研方式

不限于從Internet上搜查相關(guān)資料，從出版物中提取信息，與同類項(xiàng)目建設(shè)方訪

談，向公司內(nèi)部發(fā)調(diào)查問(wèn)卷；與同行、專家交談等；調(diào)研的時(shí)間應(yīng)控制在一周內(nèi)，

并做好調(diào)研記錄。

4.4項(xiàng)目評(píng)審主要通過(guò)會(huì)議方式進(jìn)行，但不局限于會(huì)議的形式，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的

可行性、必要性、政策優(yōu)勢(shì)、項(xiàng)目選址、工藝設(shè)備、資源支持、安全環(huán)保、投資

評(píng)估、投資估算、財(cái)務(wù)分析等方面進(jìn)行評(píng)審，形成《項(xiàng)目評(píng)審意見(jiàn)表》（見(jiàn)附件），

并給項(xiàng)目一個(gè)綜合評(píng)價(jià)，判斷項(xiàng)目是否可行。

4.5項(xiàng)目評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，由投資發(fā)展部主導(dǎo)，項(xiàng)目部及項(xiàng)目評(píng)審組三方共同編制

《可行性報(bào)告》。

《可行性報(bào)告》的編寫按照《可行性研究報(bào)告編寫指南》的規(guī)定執(zhí)行，遵循

實(shí)事求是的原則，應(yīng)包括項(xiàng)目背景、項(xiàng)目概況、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、建設(shè)規(guī)模、場(chǎng)址選擇、

技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案、輔助工程、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、組織機(jī)構(gòu)與人力資

源配置、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、投資估算及資金籌措、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。

《可行性報(bào)告》編制后，投資發(fā)展部、項(xiàng)目部、項(xiàng)目評(píng)審組應(yīng)對(duì)報(bào)告進(jìn)行綜

合評(píng)審、修改、完善，形成書面的《可行性報(bào)告》。

另外，根據(jù)項(xiàng)目的情況，必要時(shí)可聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)編寫《可行性報(bào)告》。

4.6項(xiàng)目立項(xiàng)

投資發(fā)展部填制《項(xiàng)目立項(xiàng)單》（見(jiàn)附件），《項(xiàng)目立項(xiàng)單》應(yīng)簡(jiǎn)單明了，至少

包括項(xiàng)目名稱，立項(xiàng)內(nèi)容，項(xiàng)目起止日期，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，本項(xiàng)目背景概述，項(xiàng)目

造價(jià)預(yù)估算，立項(xiàng)目的等內(nèi)容，

《項(xiàng)目評(píng)審意見(jiàn)表》和《可行性報(bào)告》應(yīng)做為《項(xiàng)目立項(xiàng)單》的附件。

《項(xiàng)目立項(xiàng)單》與《可行性報(bào)告》形成該項(xiàng)目的立項(xiàng)文件，提交總裁批準(zhǔn)，

總裁應(yīng)在2日內(nèi)做出批復(fù)。

4.7列入政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃中的項(xiàng)目，應(yīng)經(jīng)過(guò)董事會(huì)或股東大會(huì)審批，批準(zhǔn)后

由投資發(fā)展部向政府有關(guān)部門申請(qǐng)立項(xiàng)。

4.8項(xiàng)目立項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的下一步工作。

4.9文件資料的收集管理

項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程中形成的文件資料由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)收集管理。收集的資料應(yīng)包括

項(xiàng)目建議書、市場(chǎng)調(diào)研資料、項(xiàng)目立項(xiàng)單、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)審意見(jiàn)”等；

17

對(duì)收集到的立項(xiàng)資料，制定專人分類整理，按照項(xiàng)目列出資料清單；并對(duì)立

項(xiàng)過(guò)程中的重要文件交檔案室歸檔，并做好歸檔記錄。

特殊情況：

1.為簡(jiǎn)化流程《項(xiàng)目建議書》和《項(xiàng)目評(píng)審人員確認(rèn)表》可同時(shí)交總裁審批。

2.如遇到項(xiàng)目比較緊急且總裁外出等特殊情況，投資發(fā)展部可電話向總裁匯

報(bào)項(xiàng)目建議，XX總裁后直接組織人員進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，待總裁回公司后補(bǔ)簽《項(xiàng)目

建議書》。項(xiàng)目立項(xiàng)流程為：“市場(chǎng)調(diào)研一項(xiàng)目評(píng)審一編制可行性報(bào)告填寫

《項(xiàng)目立項(xiàng)單》一審批二

第五章附則

5.1本制度由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)解釋。

5.2本制度有項(xiàng)目部擬定、修改，并報(bào)總裁批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起生效實(shí)施。

附件:

1.項(xiàng)目建議書;2.工作聯(lián)系函;

3.項(xiàng)目評(píng)審人員確認(rèn)表;4項(xiàng).目評(píng)審意見(jiàn)表:

5.項(xiàng)目立項(xiàng)單。

18

項(xiàng)目建議書

編號(hào)?

項(xiàng)目名稱：

建議人（部門）：日期年月日

項(xiàng)目背景：

項(xiàng)目簡(jiǎn)介：

項(xiàng)目必要性：

項(xiàng)目目標(biāo)：

投資發(fā)展部意見(jiàn)：總裁意見(jiàn)

簽字：年月日簽字：年月日

備注

19

市場(chǎng)調(diào)研表

編號(hào):

工程項(xiàng)目名稱所在地

參與人員

調(diào)查

范圍

調(diào)查

目的

調(diào)查人調(diào)查日期：年月日

調(diào)查

說(shuō)明

調(diào)查內(nèi)容記錄；

調(diào)查

結(jié)果

備注

20

項(xiàng)目評(píng)審意見(jiàn)表

編號(hào):

項(xiàng)目名稱評(píng)審日期年月日

參會(huì)人員

會(huì)議主題

部門評(píng)審意見(jiàn)簽字

備注

注：評(píng)審意見(jiàn)從市場(chǎng)、建設(shè)規(guī)模、場(chǎng)址選擇、使用功能、技術(shù)、設(shè)備、工藝、環(huán)境影響、組

織機(jī)構(gòu)與人力資源配置、投資估算及資金籌措、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容入手。

21

項(xiàng)目立項(xiàng)單

編號(hào):

項(xiàng)目名稱：

項(xiàng)目建議人：建議日期：年月日

申請(qǐng)部門：申請(qǐng)日期：年月日

項(xiàng)目起止時(shí)間：年月至年月

項(xiàng)目背景：

項(xiàng)目?jī)?nèi)容：

項(xiàng)目成本費(fèi)用估算：

立項(xiàng)目的：

投資發(fā)展部意見(jiàn):項(xiàng)目評(píng)審組意見(jiàn)：

經(jīng)辦人：經(jīng)辦人：

年月日年月日

總裁審批：

年月日

注:總裁審批投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)10%以下的項(xiàng)目投資;投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)10250%

間的項(xiàng)目由董事會(huì)批準(zhǔn)；投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目須經(jīng)股東大會(huì)審批通過(guò)。

22

邀標(biāo)管理制度

總裁

中介機(jī)構(gòu)

注：以虛線框標(biāo)識(shí)的部門為公司外聘服務(wù)機(jī)構(gòu)，非公司部門;

23

二、職責(zé)、審批權(quán)限一覽表

項(xiàng)目

序號(hào)項(xiàng)目項(xiàng)目部供應(yīng)部財(cái)務(wù)部總裁

領(lǐng)導(dǎo)小組

挑選承包單位V

1

控制時(shí)間2日

承包單位調(diào)查V

2

控制時(shí)間2日

資格初審

3

控制時(shí)間1日

4報(bào)價(jià)

5承包單位評(píng)審V

控制時(shí)間2日

6確定承包單位

7起草合同

合同評(píng)審V

8

控制時(shí)間2日

9合同審批簽署（普通）

10合同審批簽署（重要）

24

三、邀標(biāo)管理流程

流程工作要點(diǎn)責(zé)任部門

1.投資發(fā)展部提出立項(xiàng)申請(qǐng)，零星工程參照零星工程

立項(xiàng)

項(xiàng)目的管理辦法；投資發(fā)展部

2.立項(xiàng)申請(qǐng)按照審批權(quán)限批準(zhǔn)。

11.項(xiàng)目部根據(jù)立項(xiàng)情況，確定工程項(xiàng)目范圍；

尋找2.項(xiàng)目部按照每一工程范圍從數(shù)據(jù)庫(kù)中挑選3家以上候

項(xiàng)目部

合作單位選單位；

供應(yīng)部

3.數(shù)據(jù)庫(kù)中候選單位不足，由供應(yīng)部負(fù)