合同履行中的合規(guī)性審查

合同履行中的合規(guī)性審查合同編號：__________合同方信息：甲方：（全稱）乙方：（全稱）一、定義與術(shù)語解釋1.2合規(guī)性審查：指甲方對乙方在履行主合同過程中的行為進(jìn)行審查，以確保乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、政策規(guī)定及主合同的約定。1.3法律法規(guī)：指中華人民共和國成立以來，由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會、國務(wù)院及其各部門、地方政府及其部門制定的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例以及其他具有法律效力的規(guī)范性文件。1.4行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：指由國家有關(guān)部門或者行業(yè)協(xié)會制定的，針對特定行業(yè)或領(lǐng)域的技術(shù)規(guī)范、操作流程、服務(wù)質(zhì)量等方面的要求。1.5政策規(guī)定：指黨和國家在不同歷史時期，針對國家經(jīng)濟、社會、文化、科技等各個領(lǐng)域制定的方針、政策、規(guī)劃、通知等文件。二、合規(guī)性審查的范圍與內(nèi)容（1）資質(zhì)資格及相關(guān)許可證件；（2）專業(yè)技術(shù)水平與能力；（3）產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面；（4）財務(wù)管理、稅收繳納、勞動保障等方面；（5）其他應(yīng)當(dāng)審查的事項。2.2審查內(nèi)容：（1）乙方是否具備合法的經(jīng)營資格，是否持有相關(guān)許可證件；（2）乙方是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否具備履行合同所需的專業(yè)技術(shù)水平與能力；（3）乙方提供的產(chǎn)品或服務(wù)是否符合質(zhì)量、安全、環(huán)保等要求；（4）乙方是否依法進(jìn)行財務(wù)管理、稅收繳納、勞動保障等；（5）乙方在履行合同過程中是否存在其他違法違規(guī)行為。三、合規(guī)性審查的程序與方法3.1甲方應(yīng)在主合同簽訂后____個工作日內(nèi)，向乙方發(fā)出合規(guī)性審查通知，明確審查的時間、地點、方式等事項。3.2乙方應(yīng)在接到審查通知后____個工作日內(nèi)，向甲方提交相關(guān)資料，包括但不限于：（1）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等；（2）專業(yè)技術(shù)資格證書、許可證件等；（3）產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的質(zhì)量檢驗報告、安全評估報告等；（4）財務(wù)管理、稅收繳納、勞動保障等方面的證明材料；（5）其他甲方要求提交的資料。3.3甲方應(yīng)對乙方提交的資料進(jìn)行審查，必要時可進(jìn)行現(xiàn)場檢查。3.4甲方應(yīng)在審查結(jié)束后____個工作日內(nèi)，向乙方發(fā)出合規(guī)性審查結(jié)論通知，明確審查結(jié)果及需整改的事項。3.5乙方對審查結(jié)論有異議的，可在接到審查結(jié)論通知后____個工作日內(nèi)，向甲方提出書面申訴。甲方應(yīng)在接到申訴后____個工作日內(nèi)，對申訴事項進(jìn)行復(fù)核，并作出答復(fù)。四、合規(guī)性審查的結(jié)果與應(yīng)用4.1甲方應(yīng)根據(jù)合規(guī)性審查的結(jié)果，對乙方在履行主合同過程中的合規(guī)性進(jìn)行評價，并作為評價乙方履約能力的重要依據(jù)。4.2乙方應(yīng)按照甲方提出的整改要求，及時進(jìn)行整改，并提交整改報告。甲方應(yīng)對整改情況進(jìn)行復(fù)核，必要時進(jìn)行再次審查。4.3甲方有權(quán)根據(jù)合規(guī)性審查的結(jié)果，暫?；蚪K止乙方履行主合同的部分或全部義務(wù)，直至乙方符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、政策規(guī)定及主合同的約定。4.4乙方在合規(guī)性審查過程中，如有隱瞞、提供虛假資料等行為，甲方有權(quán)按照主合同的約定追究乙方的違約責(zé)任。五、保密與信息安全5.1雙方應(yīng)對在合規(guī)性審查過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，不得泄露給第三方。5.2雙方應(yīng)采取必要措施，確保合規(guī)性審查過程中信息安全，防止信息泄露、損毀或丟失。六、爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至主合同履行完畢之日止。7.2一、附件列表：1.甲方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照2.甲方組織機構(gòu)代碼證3.甲方稅務(wù)登記證4.乙方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照5.乙方組織機構(gòu)代碼證6.乙方稅務(wù)登記證7.乙方專業(yè)技術(shù)資格證書8.乙方許可證件9.產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的質(zhì)量檢驗報告10.安全評估報告11.財務(wù)管理、稅收繳納、勞動保障等方面的證明材料12.其他雙方約定的資料二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照主合同約定履行義務(wù)，視為違約。2.乙方提供的產(chǎn)品或服務(wù)不符合質(zhì)量、安全、環(huán)保等要求，視為違約。3.乙方未依法進(jìn)行財務(wù)管理、稅收繳納、勞動保障等，視為違約。4.乙方在合規(guī)性審查過程中，如有隱瞞、提供虛假資料等行為，視為違約。5.乙方未按照甲方提出的整改要求進(jìn)行整改，視為違約。三、法律名詞及解釋：2.合規(guī)性審查：指甲方對乙方在履行主合同過程中的行為進(jìn)行審查，以確保乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、政策規(guī)定及主合同的約定。3.法律法規(guī)：指中華人民共和國成立以來，由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會、國務(wù)院及其各部門、地方政府及其部門制定的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例以及其他具有法律效力的規(guī)范性文件。4.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：指由國家有關(guān)部門或者行業(yè)協(xié)會制定的，針對特定行業(yè)或領(lǐng)域的技術(shù)規(guī)范、操作流程、服務(wù)質(zhì)量等方面的要求。5.政策規(guī)定：指黨和國家在不同歷史時期，針對國家經(jīng)濟、社會、文化、科技等各個領(lǐng)域制定的方針、政策、規(guī)劃、通知等文件。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方在合規(guī)性審查過程中，無法提供相關(guān)資料。解決辦法：乙方應(yīng)按照甲方要求，及時提交相關(guān)資料，確保合規(guī)性審查的順利進(jìn)行。2.問題：乙方提供的產(chǎn)品或服務(wù)不符合質(zhì)量、安全、環(huán)保等要求。解決辦法：乙方應(yīng)按照甲方提出的整改要求，及時進(jìn)行整改，直至符合相關(guān)要求。3.問題：乙方在合規(guī)性審查過程中，提供虛假資料。解決辦法：甲方應(yīng)暫?；蚪K止乙方履行主合同的部分或全部義務(wù)，并按照主合同的約定追究乙方的違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.甲乙雙方在簽訂主合同后，需要對乙方在履行合同過程中的合規(guī)性進(jìn)行審查。2.甲方對乙方提交的資料進(jìn)行審查，必要時進(jìn)行現(xiàn)場檢查。3.甲方在審查結(jié)束后，向乙方發(fā)出合規(guī)性審查結(jié)論通知，明確審查結(jié)果及需整改的事項。4.乙方對審查結(jié)論有異議的，向甲方提出書面申訴，甲方進(jìn)行復(fù)核并作出答復(fù)。5.甲方根據(jù)合規(guī)性審查的結(jié)果，對乙方履約能力進(jìn)行評價。6.乙方按照甲方提出的整改要求進(jìn)行整改，并提交整改報告。7