《誠(chéng)信管理體系要求》編制說(shuō)明

《誠(chéng)信管理體系要求》（送審稿）

編制說(shuō)明

一、項(xiàng)目背景

（一）國(guó)內(nèi)外現(xiàn)行法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)情況

ICCO26001—2008《誠(chéng)信管理體系要求及使用指南》為世界性國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，由

國(guó)際誠(chéng)信合作組織公開(kāi)發(fā)布。世界各國(guó)作為公益事業(yè)，應(yīng)積極采用和廣泛推廣。

本標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施細(xì)則由各國(guó)誠(chéng)信任命組織作為會(huì)員想國(guó)際誠(chéng)信合作組織所獲取并

能夠承擔(dān)改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)之責(zé)任。選擇國(guó)際誠(chéng)信合作組織及誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)，就是選擇了一種

參與、社會(huì)責(zé)任和自我約束。

ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系是世界信用組織【W(wǎng)CO】制定的全世界通用的信

用標(biāo)準(zhǔn)。ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)容十分豐富，適用范圍極廣，幾乎涵蓋了

全世界與誠(chéng)信相關(guān)的所有領(lǐng)域，分出分子體系有國(guó)際信用懲罰體系、國(guó)際信用獎(jiǎng)

勵(lì)體系、國(guó)際誠(chéng)信管理體系、國(guó)際信用監(jiān)督體系、國(guó)際信用保護(hù)體系、國(guó)際信用

保障體系。ICE8000國(guó)際信用標(biāo)準(zhǔn)體系以誠(chéng)信為基本要求，并以各種正義的程序

追求與保障誠(chéng)信。

國(guó)務(wù)院在《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要》中提出開(kāi)展“企業(yè)誠(chéng)信管理制度建

設(shè)“，要求各行業(yè)企業(yè)開(kāi)展誠(chéng)信承諾活動(dòng)，引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，在生產(chǎn)經(jīng)

營(yíng)、財(cái)務(wù)管理和勞動(dòng)用工管理等各環(huán)節(jié)中強(qiáng)化誠(chéng)信自律，改善商務(wù)信用生態(tài)環(huán)境。

《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》也對(duì)健全社會(huì)信

用體系提出了目標(biāo)：建立健全信用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系，制定公共信用信息目錄

和失信懲戒措施清單，完善失信主體信用修復(fù)機(jī)制及推廣信用承諾制度等。

中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)

展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見(jiàn)》，提出立足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，整體布局、突出

重點(diǎn)，有序推進(jìn)各地區(qū)各行業(yè)各領(lǐng)域信用建設(shè)。積極探索創(chuàng)新，運(yùn)用信用理念和

方式解決制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行的難點(diǎn)、堵點(diǎn)、痛點(diǎn)問(wèn)題。推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)全

面納入法治軌道，規(guī)范完善各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)信用措施，切實(shí)保護(hù)各類主體合法權(quán)益。

充分調(diào)動(dòng)各類主體積極性創(chuàng)造性，發(fā)揮征信市場(chǎng)積極作用，更好發(fā)揮政府組織協(xié)

調(diào)、示范引領(lǐng)、監(jiān)督管理作用，形成推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展合力。

企業(yè)誠(chéng)信管理體系是社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)的重要組成部分，為加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)

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信體系建設(shè)，促進(jìn)個(gè)人、企業(yè)互信，GB/T31950—2015《企業(yè)誠(chéng)信管理體系》標(biāo)

準(zhǔn)于2016年1月1日正式實(shí)施。企業(yè)誠(chéng)信管理體系認(rèn)證是由國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督

管理委員會(huì)批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T31950—2015《企業(yè)誠(chéng)信管理

體系》對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)防范、控制和轉(zhuǎn)移的管理技術(shù)、業(yè)務(wù)操作及相關(guān)的制度安

排進(jìn)行審核的一種認(rèn)證服務(wù)。

（二）標(biāo)準(zhǔn)的必要性和意義

（1）本標(biāo)準(zhǔn)是完善企業(yè)誠(chéng)信管理制度建設(shè)的要求

本標(biāo)準(zhǔn)為組織提供了能夠用于提升其誠(chéng)信績(jī)效的誠(chéng)信管理體系要求，為各組

織提供框架，為尋求以系統(tǒng)的方式管理其誠(chéng)信責(zé)任的組織提供了實(shí)施要求。誠(chéng)信

管理體系的系統(tǒng)方法可向最高管理者提供信息，通過(guò)預(yù)防或減輕不利的誠(chéng)信因素

以提升誠(chéng)信績(jī)效。

（2）有利于提高企業(yè)的誠(chéng)信水平，持續(xù)提升企業(yè)滿足顧客、利益相關(guān)方和

社會(huì)的要求以及企業(yè)自身要求的能力

企業(yè)誠(chéng)信管理體系除關(guān)注誠(chéng)信管理的技術(shù)建設(shè)外，著重以企業(yè)的自身誠(chéng)信水

平提升為關(guān)注焦點(diǎn)，通過(guò)引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理和勞

動(dòng)用工管理等各環(huán)節(jié)中強(qiáng)化誠(chéng)信自律，不斷提高滿足顧客、利益相關(guān)方和社會(huì)要

求的能力，來(lái)獲得企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，進(jìn)而達(dá)到持續(xù)提高企業(yè)的誠(chéng)信管理水平的

目標(biāo)。

企業(yè)誠(chéng)信管理體系鼓勵(lì)企業(yè)分析顧客、利益相關(guān)方和社會(huì)的要求，以及自

身滿足于要求的能力，并做出必要的承諾：識(shí)別、預(yù)警、防范、控制與處置可

能存在或已經(jīng)存在的誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)、誠(chéng)信危機(jī)和失信，規(guī)定相關(guān)的過(guò)程，并使其持

續(xù)受控，以實(shí)現(xiàn)滿足這種要求和承諾，幫助企業(yè)持續(xù)提升誠(chéng)信水平。

二、工作簡(jiǎn)況

（一）任務(wù)來(lái)源

《誠(chéng)信管理體系要求》是2022年由深圳市認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)申請(qǐng)地方標(biāo)準(zhǔn)的立

項(xiàng)，根據(jù)深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局下達(dá)的2022年深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目制定的,

計(jì)劃完成時(shí)間為2022年12月31日。該計(jì)劃項(xiàng)目由深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出

并歸口。

（二）主要起草過(guò)程

按照深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂程序的要求，深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)《誠(chéng)信管理體系要

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求》的制定，完成了以下工作：

1.資料的收集

在標(biāo)準(zhǔn)編制過(guò)程中，起草小組收集了以下資料：

——GB/T31950—2015企業(yè)誠(chéng)信管理體系

——ICCO26001—2008誠(chéng)信管理體系要求及使用指南

——ISO9000—2015質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)

——ISO9001—2015質(zhì)量管理體系要求

——ISO14001—2015環(huán)境管理體系要求及使用指南

——ISO45001—2018職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

——GB/T35770—2017合規(guī)管理體系指南

2.標(biāo)準(zhǔn)的起草

（1）成立標(biāo)準(zhǔn)起草小組

2022年3月，《誠(chéng)信管理體系要求》起草小組第一次會(huì)議在深圳市認(rèn)證認(rèn)可

協(xié)會(huì)召開(kāi)。為了使企業(yè)誠(chéng)信管理體系更具有適用性，起草小組起草時(shí)特別重視吸

收企業(yè)管理專家、領(lǐng)域?qū)＜乙约跋嚓P(guān)企業(yè)的專家共同參與，使得小組更具代表性。

（2）形成標(biāo)準(zhǔn)草案稿

按照工作征詢修改意見(jiàn)。在標(biāo)準(zhǔn)草案稿初稿的基礎(chǔ)上進(jìn)行了深入研究和討論，

整理并形成了《誠(chéng)信管理體系要求》草案稿。

（3）形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見(jiàn)稿

經(jīng)過(guò)深入調(diào)研和多次專家討論，在草案稿基礎(chǔ)上，進(jìn)行討論和修改，形成征

求意見(jiàn)稿。

（4）形成標(biāo)準(zhǔn)送審稿

經(jīng)過(guò)征求企業(yè)事業(yè)組織、社會(huì)團(tuán)體、消費(fèi)者組織和教育、科研機(jī)構(gòu)、行政主

管部門等相關(guān)單位的意見(jiàn)，并根據(jù)各個(gè)單位提出的意見(jiàn)，認(rèn)證討論分析，最終形

成送審稿。

三、內(nèi)容依據(jù)及對(duì)標(biāo)情況

（一）相關(guān)依據(jù)

本標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)參考了ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合ISO9001和GB/T

31950—2015標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)化涉及到誠(chéng)信相關(guān)術(shù)語(yǔ)及通用條款的表述參考了ICCO

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26001—2008《誠(chéng)信管理體系要求及使用指南》、ISO9000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)

和術(shù)語(yǔ)》和GB/T31950—2015《企業(yè)誠(chéng)信管理體系》標(biāo)準(zhǔn)，遵循科學(xué)性、易讀

性的基本原則，按照內(nèi)容分類合理、布局科學(xué)、結(jié)構(gòu)完整的編制思路，從組織環(huán)

境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)對(duì)《誠(chéng)信管理體系要求》

進(jìn)行了編制。

（二）對(duì)標(biāo)情況

本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)ISO14001并結(jié)合ISO9001和GB/T31950—2015標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制，

具有以下區(qū)分：

1.本標(biāo)準(zhǔn)框架，規(guī)定了組織適用的范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義、

組織的環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)。

2.在術(shù)語(yǔ)和定義部分，本標(biāo)準(zhǔn)借鑒了ICCO26001:2008、GB/T31950—2015

和ISO9000界定的術(shù)語(yǔ)和定義，對(duì)“誠(chéng)信方針”“失信影響”進(jìn)行了調(diào)整，使得

內(nèi)容更具有易讀性；增加了“重要誠(chéng)信因素”“失信事件”的概念；對(duì)“誠(chéng)信義

務(wù)”重新進(jìn)行了定義。

4.組織環(huán)境部分，借鑒了ISO14001的結(jié)構(gòu)模式和內(nèi)容，但是相較于ISO

14001的內(nèi)容，結(jié)合了中國(guó)文化特點(diǎn)進(jìn)行了細(xì)微的調(diào)整，更通俗易懂。

5.領(lǐng)導(dǎo)作用部分，借鑒了ISO14001的結(jié)構(gòu)模式和內(nèi)容，但是相較于ISO

14001的內(nèi)容，結(jié)合了中國(guó)文化特點(diǎn)進(jìn)行了細(xì)微的調(diào)整，更通俗易懂。

6.策劃部分，在6.1.3引入了誠(chéng)信義務(wù)，結(jié)合ISO14001、GB/T35770—

2017和GB/T31950—2015的內(nèi)容對(duì)誠(chéng)信義務(wù)進(jìn)行了具體說(shuō)明。

7.支持部分，結(jié)合了ISO14001和ISO9001的內(nèi)容并針對(duì)誠(chéng)信進(jìn)行了細(xì)化，

包含了資源、能力、意識(shí)、信息交流和文件化信息幾部分。

8.運(yùn)行部分，8.1運(yùn)行策劃和控制融入了ISO14001的內(nèi)容并進(jìn)行了細(xì)化，

8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、8.3誠(chéng)信文化建設(shè)均借鑒了GB/T31950—2015的內(nèi)容。

9.績(jī)效評(píng)價(jià)部分，結(jié)合了ISO9001和ISO14001的內(nèi)容，并針對(duì)誠(chéng)信內(nèi)容

進(jìn)行了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和完善。

10.持續(xù)改進(jìn)部分，結(jié)合了ISO14001和GB/T31950—2015的內(nèi)容，并著

重針對(duì)10.2失信事件、不符合和糾正措施進(jìn)行調(diào)整和完善。

11.結(jié)合中國(guó)和深圳企業(yè)的實(shí)際情況，對(duì)標(biāo)《環(huán)境管理體系要求及使用指

南》，結(jié)合《企業(yè)誠(chéng)信管理體系》《質(zhì)量管理體系要求》等法律法規(guī)。附錄A重點(diǎn)

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列舉了有關(guān)誠(chéng)信的定義及相關(guān)概念。

《誠(chéng)信管理體系要求》作為深圳企業(yè)開(kāi)展誠(chéng)信管理體系構(gòu)建和評(píng)價(jià)的統(tǒng)領(lǐng)性、

通用性的標(biāo)準(zhǔn)，提供了深圳企業(yè)建立、實(shí)施、評(píng)估、維護(hù)及改進(jìn)誠(chéng)信管理體系的

一般規(guī)定，適用于深圳企業(yè)誠(chéng)信管理體系建設(shè)，企業(yè)亦可依據(jù)該地方標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展自

評(píng)和第三方評(píng)價(jià)。從對(duì)標(biāo)國(guó)際先進(jìn)的情況來(lái)看，《誠(chéng)信管理體系要求》對(duì)標(biāo)了ISO

14001，結(jié)合GB/T31950—2015、ISO9001和GB/T35770—2017，在全國(guó)地方

標(biāo)準(zhǔn)層面首創(chuàng)提出了企業(yè)的誠(chéng)信管理體系要求，具有一定的先進(jìn)性、創(chuàng)新性和可

操作性。

四、主要條款的說(shuō)明

《誠(chéng)信管理體系要求》規(guī)定了組織適用的范圍、組織的環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策

劃、支持、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)。適用于各種類型組織，無(wú)論是盈利的還

是非盈利的。內(nèi)容包括：

（1）組織的環(huán)境

企業(yè)在開(kāi)展誠(chéng)信管理體系建設(shè)時(shí)，應(yīng)理解自身情況及外部環(huán)境，應(yīng)理解利益

相關(guān)方的需求和期望，同時(shí)在建立誠(chéng)信管理體系初期應(yīng)確定誠(chéng)信管理體系的邊界

和適用性，以確立其范圍。

（2）領(lǐng)導(dǎo)作用

明確了誠(chéng)信管理是企業(yè)的一把手工程，企業(yè)決策層和最高領(lǐng)導(dǎo)者需要以身作

則，堅(jiān)持并積極、明確地支持企業(yè)誠(chéng)信和誠(chéng)信管理體系建設(shè)。本部分規(guī)定了誠(chéng)信

管理組織體系應(yīng)在企業(yè)章程中有所規(guī)定，明確企業(yè)決策層、管理層與執(zhí)行層誠(chéng)信

管理職責(zé)。決策層應(yīng)做好誠(chéng)信管理權(quán)力配置，監(jiān)督誠(chéng)信管理體系的有效運(yùn)行；管

理層應(yīng)分配充足的資源，建立、制定、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)誠(chéng)信管理體系；

執(zhí)行層應(yīng)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)，執(zhí)行誠(chéng)信管理制度和程序，落實(shí)誠(chéng)信責(zé)任。

（3）策劃

企業(yè)應(yīng)參照相應(yīng)制度和程序定期開(kāi)展對(duì)重要誠(chéng)信因素、誠(chéng)信義務(wù)以及風(fēng)險(xiǎn)和

機(jī)遇進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和措施管理，并將結(jié)果形成文件化的信息予以保留，且應(yīng)根

據(jù)過(guò)往的經(jīng)驗(yàn)適時(shí)對(duì)相應(yīng)的制度和程序予以修訂和更新。企業(yè)應(yīng)在相關(guān)職能和層

次上建立誠(chéng)信目標(biāo)，將實(shí)現(xiàn)誠(chéng)信目標(biāo)的措施融入其業(yè)務(wù)過(guò)程。在建立和運(yùn)行誠(chéng)信

管理體系過(guò)程中如有發(fā)生可能涉及的變化，企業(yè)應(yīng)做好應(yīng)對(duì)變化的規(guī)劃和部署。

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（4）支持

企業(yè)應(yīng)確保充分的資源足以建立、實(shí)施、維護(hù)和改進(jìn)誠(chéng)信管理體系。企業(yè)應(yīng)

確保員工有足夠的誠(chéng)信意識(shí)并確保內(nèi)部從事影響誠(chéng)信績(jī)效和影響履行誠(chéng)信義務(wù)

能力的人員具備適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、經(jīng)歷和能力。企業(yè)應(yīng)對(duì)與誠(chéng)信管理體系有關(guān)

的溝通做出響應(yīng)，確保所溝通的信息與誠(chéng)信管理體系內(nèi)形成的信息一致且真實(shí)可

信。誠(chéng)信管理體系運(yùn)行過(guò)程要求創(chuàng)建、更新和管理文件化的信息。