2024年度基金代持協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度基金代持協(xié)議本合同目錄一覽第一條：術(shù)語定義1.1：基金1.2：代持1.3：代持人1.4：基金管理人1.5：合同日期1.6：合同期限1.7：收益分配1.8：費(fèi)用支付1.9：違約1.10：爭議解決第二條：基金的組成與規(guī)模2.1：基金的組成2.2：基金規(guī)模第三條：代持人的權(quán)利與義務(wù)3.1：代持人的權(quán)利3.2：代持人的義務(wù)第四條：基金管理人的權(quán)利與義務(wù)4.1：基金管理人的權(quán)利4.2：基金管理人的義務(wù)第五條：代持期限及終止5.1：代持期限5.2：代持終止第六條：收益分配方式6.1：收益分配原則6.2：收益分配時(shí)間6.3：收益分配比例第七條：費(fèi)用支付方式7.1：費(fèi)用種類7.2：費(fèi)用支付時(shí)間7.3：費(fèi)用支付比例第八條：信息披露與報(bào)告8.1：信息披露內(nèi)容8.2：信息披露時(shí)間8.3：報(bào)告內(nèi)容8.4：報(bào)告時(shí)間第九條：違約責(zé)任9.1：代持人的違約責(zé)任9.2：基金管理人的違約責(zé)任第十條：爭議解決方式10.1：協(xié)商解決10.2：調(diào)解解決10.3：仲裁解決10.4：法律途徑第十一條：合同的生效、變更與解除11.1：合同生效條件11.2：合同變更11.3：合同解除第十二條：合同的解除與終止12.1：解除條件12.2：終止條件第十三條：保密條款13.1：保密內(nèi)容13.2：保密期限13.3：泄露后果第十四條：其他條款14.1：適用法律14.2：爭議解決14.3：合同的附件14.4：合同的修改與補(bǔ)充14.5：合同的簽署日期第一部分：合同如下：第一條：術(shù)語定義1.1：基金代指由基金管理人管理的，用于投資的資金池，包括但不限于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等。1.2：代持指代持人按照本協(xié)議的約定，對(duì)基金持有的資產(chǎn)進(jìn)行保管、管理和處置的行為。1.3：代持人指本協(xié)議中承擔(dān)代持義務(wù)的自然人或者法人。1.4：基金管理人指負(fù)責(zé)基金的管理、運(yùn)作和決策的法人或者其他組織。1.5：合同日期指本協(xié)議雙方簽署的日期。1.6：合同期限指本協(xié)議的有效期限，自合同生效之日起至合同解除或者終止之日止。1.7：收益分配指代持人按照本協(xié)議的約定，從基金中獲取的收益，包括但不限于股息、利息、紅利等。1.8：費(fèi)用支付指代持人按照本協(xié)議的約定，應(yīng)當(dāng)支付的費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)等。1.9：違約1.10：爭議解決指雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議的解決方式。第二條：基金的組成與規(guī)模2.1：基金的組成基金由股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等資產(chǎn)組成，具體組成比例由基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況確定。2.2：基金規(guī)?；鹨?guī)模為人民幣億元，具體規(guī)?？梢愿鶕?jù)基金管理人的決定進(jìn)行調(diào)整。第三條：代持人的權(quán)利與義務(wù)3.1：代持人的權(quán)利（1）按照本協(xié)議的約定，獲取基金收益。（2）按照本協(xié)議的約定，參與基金的決策。（3）對(duì)本協(xié)議的履行情況進(jìn)行監(jiān)督。3.2：代持人的義務(wù)（1）按照本協(xié)議的約定，履行代持義務(wù)。（2）按照本協(xié)議的約定，支付相關(guān)費(fèi)用。（3）按照本協(xié)議的約定，承擔(dān)基金的風(fēng)險(xiǎn)。第四條：基金管理人的權(quán)利與義務(wù)4.1：基金管理人的權(quán)利（1）按照本協(xié)議的約定，管理基金。（2）按照本協(xié)議的約定，處置基金資產(chǎn)。（3）對(duì)本協(xié)議的履行情況進(jìn)行監(jiān)督。4.2：基金管理人的義務(wù)（1）按照本協(xié)議的約定，履行基金管理職責(zé)。（2）按照本協(xié)議的約定，向代持人披露基金信息。（3）按照本協(xié)議的約定，保障基金的安全。第五條：代持期限及終止5.1：代持期限代持期限為自本協(xié)議生效之日起至合同解除或者終止之日止。5.2：代持終止代持終止是指代持人根據(jù)本協(xié)議的約定或者基金管理人的要求，不再承擔(dān)代持義務(wù)的行為。第六條：收益分配方式6.1：收益分配原則收益分配原則是按照代持人的出資比例進(jìn)行分配。6.2：收益分配時(shí)間收益分配時(shí)間由基金管理人根據(jù)基金收益情況和市場(chǎng)情況確定。6.3：收益分配比例收益分配比例由基金管理人根據(jù)基金收益情況和市場(chǎng)情況確定。第八條：信息披露與報(bào)告8.1：信息披露內(nèi)容基金管理人應(yīng)當(dāng)向代持人定期披露基金的資產(chǎn)狀況、投資情況、收益情況等信息。8.2：信息披露時(shí)間基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)，向代持人披露上一季度的基金信息。8.3：報(bào)告內(nèi)容基金管理人應(yīng)當(dāng)向代持人定期報(bào)告基金的投資情況、收益情況、費(fèi)用支出情況等信息。8.4：報(bào)告時(shí)間基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后的三個(gè)月內(nèi)，向代持人提交上一年度的基金報(bào)告。第九條：違約責(zé)任9.1：代持人的違約責(zé)任9.2：基金管理人的違約責(zé)任第十條：爭議解決方式10.1：協(xié)商解決10.2：調(diào)解解決10.3：仲裁解決雙方可以采取仲裁方式解決爭議，仲裁地點(diǎn)為市。10.4：法律途徑雙方可以采取法律途徑解決爭議，訴訟地點(diǎn)為市。第十一條：合同的生效、變更與解除11.1：合同生效條件本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。11.2：合同變更合同的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.3：合同解除合同解除應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十二條：合同的解除與終止12.1：解除條件合同解除的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除。（2）發(fā)生不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。12.2：終止條件合同終止的條件如下：（1）合同到期。（2）雙方協(xié)商一致終止。第十三條：保密條款13.1：保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)秘密等，應(yīng)當(dāng)予以保密。13.2：保密期限保密期限自本合同生效之日起算，至合同解除或者終止之日止。13.3：泄露后果泄露保密信息的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)泄露后果的責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第十四條：其他條款14.1：適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。14.2：爭議解決雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.3：合同的附件本合同的附件包括基金合同、基金招募說明書等文件，附件與本合同具有同等法律效力。14.4：合同的修改與補(bǔ)充本合同的修改與補(bǔ)充應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。14.5：合同的簽署日期本合同于2024年1月1日簽署。第二部分：第三方介入后的修正引入第三方介入的概念和條件14.6：第三方介入的條件和范圍（1）當(dāng)甲乙雙方在合同履行過程中無法達(dá)成一致意見，需要第三方的調(diào)解或仲裁時(shí)。（2）當(dāng)甲乙雙方在合同履行過程中出現(xiàn)爭議，需要第三方的審計(jì)、評(píng)估或其他專業(yè)意見時(shí)。（3）當(dāng)甲乙雙方在合同履行過程中需要第三方的技術(shù)支持或服務(wù)時(shí)。第三方介入的形式和責(zé)任14.7：第三方介入的形式（1）中介方：提供咨詢服務(wù)，協(xié)調(diào)甲乙雙方的關(guān)系，協(xié)助解決爭議。（2）調(diào)解方：進(jìn)行調(diào)解，協(xié)助甲乙雙方達(dá)成一致意見。（3）仲裁方：進(jìn)行仲裁，對(duì)甲乙雙方的爭議做出具有法律效力的裁決。（4）審計(jì)方：進(jìn)行審計(jì)，對(duì)甲乙雙方的財(cái)務(wù)狀況、合同履行情況進(jìn)行評(píng)估。（5）技術(shù)支持方：提供技術(shù)支持和服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方完成合同的履行。第三方介入的程序和規(guī)則14.8：第三方介入的程序（1）甲乙雙方協(xié)商一致，確定需要第三方介入的事項(xiàng)和范圍。（2）甲乙雙方共同選擇合適的第三方，簽訂相關(guān)的協(xié)議或合同。（3）甲乙雙方與第三方共同制定介入的具體方案和時(shí)間表。（4）甲乙雙方按照約定的方案和時(shí)間表，配合第三方進(jìn)行介入。（5）第三方完成介入后，甲乙雙方對(duì)介入結(jié)果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)。14.9：第三方介入的規(guī)則（1）第三方應(yīng)當(dāng)保持中立公正的立場(chǎng)，不偏袒任何一方。（2）第三方應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同的約定和甲乙雙方的意愿，進(jìn)行介入。（3）第三方介入的結(jié)果應(yīng)當(dāng)具有法律效力和約束力。（4）第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在相關(guān)協(xié)議或合同中約定。第三方與其他各方的關(guān)系和責(zé)任劃分14.10：第三方與其他各方的關(guān)系第三方與其他各方之間的關(guān)系如下：（1）第三方介入時(shí)，不代表其他各方的立場(chǎng)，只提供獨(dú)立的第三方意見或服務(wù)。（2）第三方介入的結(jié)果，不改變其他各方之間的權(quán)利和義務(wù)。（3）第三方介入的費(fèi)用，由其他各方按照約定承擔(dān)。14.11：第三方責(zé)任限額第三方在介入過程中，對(duì)于因其故意或過失導(dǎo)致的甲乙雙方的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，第三方的賠償責(zé)任限額不得超過其收取的介入費(fèi)用。如果第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方的損失，超出賠償責(zé)任限額的部分，由第三方承擔(dān)。14.12：第三方責(zé)任的具體界定（1）第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。（2）第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)保證其提供的信息、意見或服務(wù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。（3）第三方在提供服務(wù)過程中，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息。根據(jù)本合同第三方介入的修正，甲乙雙方在合同履行過程中如有第三方介入的需求，應(yīng)當(dāng)按照上述條款和規(guī)則進(jìn)行操作。第三方介入的具體條款和約定，可以在附件中詳細(xì)說明。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金合同詳細(xì)描述基金的基本信息、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等。附件二：基金招募說明書詳細(xì)說明基金的募集對(duì)象、募集方式、募集期限、募集費(fèi)用等。附件三：基金托管協(xié)議詳細(xì)描述基金托管人、基金托管職責(zé)、基金資產(chǎn)的保管等。附件四：基金管理協(xié)議詳細(xì)說明基金管理人的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)等。附件五：代持協(xié)議詳細(xì)描述代持人的權(quán)利、義務(wù)、代持期限等。附件六：收益分配方案詳細(xì)說明收益分配的原則、比例、時(shí)間等。附件七：費(fèi)用支付方案詳細(xì)說明費(fèi)用支付的原則、種類、時(shí)間等。附件八：信息披露與報(bào)告方案詳細(xì)說明信息披露的內(nèi)容、時(shí)間、報(bào)告的內(nèi)容、時(shí)間等。附件九：爭議解決方式選擇協(xié)議詳細(xì)描述爭議解決方式的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等。附件十：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)說明第三方介入的條件、形式、程序、規(guī)則等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定履行代持義務(wù)。2.乙方未按照約定支付相關(guān)費(fèi)用。3.甲方未按照約定向乙方披露基金信息。4.乙方未按照約定向甲方支付收益。5.甲方未按照約定保證基金的安全。6.乙方未按照約定履行合同解除或終止的程序。7.甲方未按照約定保守乙方商業(yè)秘密。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致?lián)p失的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.違約行為導(dǎo)致合同解除或終止的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.違約行為涉及到費(fèi)用的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未支付費(fèi)用的責(zé)任。4.違約行為涉及到信息披露與報(bào)告的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未披露信息的責(zé)任。示例說明：如果甲方未按照約定履行代持義務(wù)，導(dǎo)致基金損失的，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。例如，甲方未按照基金管理人的要求進(jìn)行資產(chǎn)配置，導(dǎo)致基金投資損失的，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方賠償損失。如果乙方未按照約定支付相關(guān)費(fèi)用，導(dǎo)致基金管理不善的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。例如，乙方未按照約定支付管理費(fèi)，導(dǎo)致基金管理人無法正常履行職責(zé)的，乙方應(yīng)當(dāng)向甲方支付管理費(fèi)并承擔(dān)違約責(zé)任。2024年度基金代持協(xié)議1本合同目錄一覽1.協(xié)議背景與定義1.1協(xié)議背景1.2術(shù)語定義2.基金基本信息2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金投資范圍3.代持方與委托方權(quán)利義務(wù)3.1代持方權(quán)利3.2代持方義務(wù)3.3委托方權(quán)利3.4委托方義務(wù)4.基金代持期限4.1代持期限起始日期4.2代持期限結(jié)束日期4.3代持期限延長5.基金代持費(fèi)用5.1代持費(fèi)用計(jì)算方式5.2代持費(fèi)用支付時(shí)間5.3代持費(fèi)用支付方式6.投資收益分配6.1收益分配原則6.2收益分配時(shí)間6.3收益分配方式7.信息披露與保密7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露時(shí)間7.3保密義務(wù)8.風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.3合規(guī)要求9.合同的變更與終止9.1合同變更條件9.2合同終止條件9.3合同終止后的事宜10.違約責(zé)任10.1代持方違約10.2委托方違約10.3違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3訴訟管轄法院12.合同的生效、修改與解除12.1合同生效條件12.2合同修改條件12.3合同解除條件13.附加條款13.1附加條款內(nèi)容13.2附加條款的效力14.其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)14.2附加補(bǔ)充協(xié)議的制定與效力第一部分：合同如下：1.協(xié)議背景與定義1.1協(xié)議背景1.2術(shù)語定義（1）基金：指由委托方發(fā)起設(shè)立，由乙方代持的2024年度基金。（2）代持方：指承擔(dān)基金代持義務(wù)，并按本協(xié)議約定管理和處置基金財(cái)產(chǎn)的乙方。（3）委托方：指將基金財(cái)產(chǎn)委托給代持方代持的甲方。2.基金基本信息2.1基金名稱：2024年度基金。2.2基金類型：X類型基金。2.3基金規(guī)模：基金總規(guī)模為人民幣億元。2.4基金投資范圍：基金投資范圍包括但不限于X、X、X等領(lǐng)域。3.代持方與委托方權(quán)利義務(wù)3.1代持方權(quán)利（1）按照本協(xié)議約定管理和處置基金財(cái)產(chǎn)。（2）按照本協(xié)議約定從基金收益中提取代持費(fèi)用。（3）在基金存續(xù)期間，代持方享有基金投資決策權(quán)。3.2代持方義務(wù)（1）遵守國家法律法規(guī)，合規(guī)運(yùn)作基金。（2）按照本協(xié)議約定向委托方支付基金收益。（3）定期向委托方報(bào)告基金運(yùn)作情況。3.3委托方權(quán)利（1）按照本協(xié)議約定獲得基金收益。（2）對(duì)基金的投資范圍、投資策略等事項(xiàng)享有建議權(quán)。（3）有權(quán)查閱、復(fù)制基金運(yùn)作相關(guān)資料。3.4委托方義務(wù)（1）按照本協(xié)議約定向代持方支付基金設(shè)立費(fèi)用。（2）按照代持方的合理要求，提供與基金運(yùn)作相關(guān)的資料和信息。（3）按照本協(xié)議約定履行合同義務(wù)，不得干預(yù)代持方的正常運(yùn)作。4.基金代持期限4.1代持期限起始日期：本協(xié)議簽訂之日起。4.2代持期限結(jié)束日期：基金存續(xù)期滿之日。4.3代持期限延長：如基金存續(xù)期需延長，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以延長。5.基金代持費(fèi)用5.1代持費(fèi)用計(jì)算方式：代持費(fèi)用按照基金規(guī)模的一定比例計(jì)算。5.2代持費(fèi)用支付時(shí)間：代持費(fèi)用在基金存續(xù)期間按年度支付。5.3代持費(fèi)用支付方式：通過銀行轉(zhuǎn)賬等雙方約定的方式支付。6.投資收益分配6.1收益分配原則：基金收益分配應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等、公平合理的原則。6.2收益分配時(shí)間：基金收益分配每年進(jìn)行一次。6.3收益分配方式：收益分配方式可采用現(xiàn)金分配或再投資方式。7.信息披露與保密7.1信息披露內(nèi)容：代持方應(yīng)向委托方定期披露基金運(yùn)作情況、投資收益等信息。7.2信息披露時(shí)間：信息披露時(shí)間按照中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求及雙方約定執(zhí)行。7.3保密義務(wù)：雙方應(yīng)對(duì)在合同執(zhí)行過程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。8.風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估代持方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估體系，對(duì)基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控，并采取有效措施防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施代持方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于：（1）設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)基金運(yùn)作過程中的損失。（2）對(duì)基金投資進(jìn)行分散，降低投資集中度風(fēng)險(xiǎn)。（3）定期審查基金投資項(xiàng)目的合規(guī)性，確保投資決策符合法律法規(guī)要求。8.3合規(guī)要求代持方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和本協(xié)議的約定，確保基金運(yùn)作合規(guī)。如因代持方違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定或本協(xié)議導(dǎo)致基金產(chǎn)生損失的，代持方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。9.合同的變更與終止9.1合同變更條件任何一方如需變更本協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰孀兏?qǐng)求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。9.2合同終止條件有下列情形之一的，本協(xié)議終止：（1）基金存續(xù)期屆滿，且雙方未就續(xù)期達(dá)成一致。（2）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)。（3）依法應(yīng)終止的其他情形。9.3合同終止后的事宜本協(xié)議終止后，代持方應(yīng)按照雙方約定，將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至委托方或其指定主體，并協(xié)助委托方處理與基金相關(guān)的后續(xù)事宜。雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議終止后的保密、資料交接等事項(xiàng)作出約定。10.違約責(zé)任10.1代持方違約代持方違反本協(xié)議的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償因違約導(dǎo)致的損失。（2）支付違約金。（3）按照委托方的要求，采取其他補(bǔ)救措施。10.2委托方違約委托方違反本協(xié)議的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償因違約導(dǎo)致的損失。（2）支付違約金。（3）按照代持方的要求，采取其他補(bǔ)救措施。10.3違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式違約責(zé)任的承擔(dān)方式可由雙方在補(bǔ)充協(xié)議中具體約定，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)有管轄權(quán)的人民法院為爭議解決的機(jī)構(gòu)。11.3訴訟管轄法院雙方可約定訴訟管轄法院，如未作約定，則依法適用被告所在地人民法院管轄。12.合同的生效、修改與解除12.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同修改條件本協(xié)議的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽署書面修改協(xié)議。12.3合同解除條件有下列情形之一的，雙方可以解除本協(xié)議：（1）雙方協(xié)商一致解除。（2）發(fā)生本協(xié)議約定的終止條件。13.附加條款13.1附加條款內(nèi)容雙方認(rèn)為有必要約定的其他事項(xiàng)，可作為附加條款本協(xié)議附件予以明確。13.2附加條款的效力附加條款與本協(xié)議具有同等法律效力。如附加條款與本協(xié)議有沖突的，以附加條款為準(zhǔn)。14.其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)雙方可就本協(xié)議未涉及的事項(xiàng)進(jìn)行約定，并作為本協(xié)議的附件。14.2附加補(bǔ)充協(xié)議的制定與效力如雙方對(duì)本協(xié)議的補(bǔ)充、修改或解除等事項(xiàng)需要制定補(bǔ)充協(xié)議的，補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由雙方簽署并生效。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概念與責(zé)任限額15.1第三方概念本協(xié)議所稱第三方，是指除甲乙方之外，參與基金運(yùn)作、管理、投資等環(huán)節(jié)的各方，包括但不限于基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、投資顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方責(zé)任限額（1）第三方應(yīng)按照法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和本協(xié)議的約定，履行其在基金運(yùn)作中的職責(zé)。（2）第三方如因違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定或本協(xié)議導(dǎo)致基金產(chǎn)生損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（3）第三方對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管、運(yùn)用、處置等行為，應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。16.第三方介入的額外條款與說明16.1第三方選擇與更換甲乙方應(yīng)在選擇第三方時(shí)，對(duì)其合規(guī)性、專業(yè)性、信譽(yù)等進(jìn)行充分評(píng)估。如第三方不符合要求，甲乙方有權(quán)要求更換。16.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)對(duì)甲乙方負(fù)責(zé)，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確地向甲乙方報(bào)告基金運(yùn)作情況，并按照甲乙方的要求，提供相關(guān)資料和信息。16.3第三方費(fèi)用第三方介入本協(xié)議產(chǎn)生的費(fèi)用，包括但不限于審計(jì)費(fèi)、顧問費(fèi)等，由甲乙方按照約定的方式承擔(dān)。16.4第三方合規(guī)性要求第三方應(yīng)確保其運(yùn)作符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和本協(xié)議的約定，如因第三方原因?qū)е卤緟f(xié)議無法履行，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。17.第三方與甲乙方的關(guān)系17.1第三方與甲乙方的關(guān)系界定第三方與甲乙方的關(guān)系，僅為合同關(guān)系，第三方不構(gòu)成甲乙方之間的合同關(guān)系。17.2第三方與甲乙方的權(quán)利劃分（1）甲乙方依據(jù)本協(xié)議約定，享有對(duì)第三方的權(quán)利。（2）第三方依據(jù)本協(xié)議約定，享有對(duì)甲乙方的權(quán)利。18.第三方違約處理18.1第三方違約如第三方違反本協(xié)議，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。18.2第三方違約與甲乙方關(guān)系第三方違約導(dǎo)致甲乙方損失的，甲乙方有權(quán)向第三方追償，并可要求第三方支付違約金。第三方違約不影響甲乙方之間的合同關(guān)系。19.第三方介入的爭議解決19.1爭議解決方式甲乙方與第三方發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。19.2爭議解決機(jī)構(gòu)有管轄權(quán)的人民法院為爭議解決的機(jī)構(gòu)。20.附加條款20.1附加條款內(nèi)容雙方認(rèn)為有必要約定的其他事項(xiàng)，可作為附加條款本協(xié)議附件予以明確。20.2附加條款的效力附加條款與本協(xié)議具有同等法律效力。如附加條款與本協(xié)議有沖突的，以附加條款為準(zhǔn)。21.其他約定21.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)雙方可就本協(xié)議未涉及的事項(xiàng)進(jìn)行約定，并作為本協(xié)議的附件。21.2附加補(bǔ)充協(xié)議的制定與效力如雙方對(duì)本協(xié)議的補(bǔ)充、修改或解除等事項(xiàng)需要制定補(bǔ)充協(xié)議的，補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由雙方簽署并生效。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金托管協(xié)議詳細(xì)規(guī)定基金托管人的職責(zé)、基金財(cái)產(chǎn)的保管、托管費(fèi)用等內(nèi)容。附件二：基金銷售協(xié)議規(guī)定基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)、銷售費(fèi)用、銷售方式等內(nèi)容。附件三：投資顧問協(xié)議規(guī)定投資顧問的職責(zé)、投資建議的范圍、顧問費(fèi)用等內(nèi)容。附件四：審計(jì)協(xié)議規(guī)定審計(jì)機(jī)構(gòu)的職責(zé)、審計(jì)頻率、審計(jì)費(fèi)用等內(nèi)容。附件五：第三方服務(wù)協(xié)議規(guī)定第三方服務(wù)的范圍、職責(zé)、費(fèi)用等內(nèi)容。附件六：風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單詳細(xì)列出基金運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。附件七：投資決策流程圖明確投資決策的流程和各方的職責(zé)。附件八：基金運(yùn)作報(bào)告模板規(guī)定基金運(yùn)作報(bào)告的格式、內(nèi)容、提交時(shí)間等內(nèi)容。附件九：信息披露報(bào)告模板規(guī)定信息披露報(bào)告的格式、內(nèi)容、提交時(shí)間等內(nèi)容。附件十：違約責(zé)任認(rèn)定清單詳細(xì)列出違約行為及相應(yīng)的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按照約定履行基金托管職責(zé)。2.未按照約定進(jìn)行基金銷售。3.投資顧問提供違反法律法規(guī)的投資建議。4.審計(jì)機(jī)構(gòu)未按照約定進(jìn)行審計(jì)。5.第三方服務(wù)未達(dá)到約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。6.未按照約定進(jìn)行投資決策。7.未按照約定進(jìn)行信息披露。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，判斷是否需要承擔(dān)賠償責(zé)任。2.根據(jù)違約行為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的影響，判斷賠償金額。3.根據(jù)違約行為對(duì)甲乙方造成的損失，判斷賠償金額。示例說明：若基金托管人未按照約定履行基金托管職責(zé)，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，基金托管人需承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。具體賠償金額可根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)損失的程度進(jìn)行判斷。例如，若基金財(cái)產(chǎn)損失小于基金規(guī)模的1%，則賠償金額為損失金額的100%；若基金財(cái)產(chǎn)損失大于等于基金規(guī)模的1%，則賠償金額為基金規(guī)模的1%。全文完。2024年度基金代持協(xié)議2本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址1.3基金定義第二條：基金代持協(xié)議的金額和份額2.1代持基金的總金額2.2代持基金的份額分配第三條：基金的運(yùn)作和管理3.1基金的投資方向3.2基金的投資決策3.3基金的運(yùn)作費(fèi)用第四條：代持期限及退出機(jī)制4.1代持期限4.2退出機(jī)制第五條：收益分配5.1收益分配原則5.2收益分配時(shí)間及方式第六條：風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施第七條：信息披露與保密7.1信息披露7.2保密義務(wù)第八條：違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任承擔(dān)第九條：爭議解決9.1爭議解決方式9.2適用法律第十條：合同的生效、變更和終止10.1合同生效條件10.2合同變更10.3合同終止第十一條：其他約定11.1甲方和乙方的權(quán)利和義務(wù)11.2附加條款第十二條：附件12.1基金合同12.2投資決策委員會(huì)成員名單12.3其他相關(guān)文件第十三條：合同的簽署和份數(shù)13.1簽署地點(diǎn)和時(shí)間13.2合同份數(shù)及保存第十四條：雙方確認(rèn)14.1雙方對(duì)合同內(nèi)容的確認(rèn)14.2雙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方名稱：×××基金管理有限公司甲方地址：××省××市××區(qū)××路××號(hào)1.2乙方名稱：×××投資有限公司乙方地址：××省××市××區(qū)××路××號(hào)1.3基金定義：本合同所指的基金是指由甲方發(fā)起設(shè)立，乙方代持的，按照本合同約定的投資策略和運(yùn)作方式進(jìn)行投資的基金。第二條：基金代持協(xié)議的金額和份額2.1代持基金的總金額：人民幣××億元2.2代持基金的份額分配：甲方持有××%，乙方持有××%第三條：基金的運(yùn)作和管理3.1基金的投資方向：本基金主要投資于××行業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)3.2基金的投資決策：投資決策由甲方的投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)，乙方有權(quán)參與投資決策委員會(huì)的討論，但無投票權(quán)3.3基金的運(yùn)作費(fèi)用：基金的運(yùn)作費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、投資顧問費(fèi)等，具體費(fèi)用及支付方式按照基金合同的約定執(zhí)行第四條：代持期限及退出機(jī)制4.1代持期限：自基金成立之日起至基金清算日止4.2退出機(jī)制：乙方如需退出基金，應(yīng)提前三個(gè)月通知甲方，并按照基金合同的約定執(zhí)行第五條：收益分配5.1收益分配原則：收益分配按照基金合同的約定執(zhí)行，優(yōu)先返還乙方的投資本金5.2收益分配時(shí)間及方式：收益分配時(shí)間為每季度末，分配方式為直接劃撥至乙方指定的賬戶第六條：風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：甲方應(yīng)定期對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向乙方報(bào)告評(píng)估結(jié)果6.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：對(duì)于可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，甲方應(yīng)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行預(yù)防和控制，并及時(shí)通知乙方第八條：違約責(zé)任8.1違約行為：包括但不限于甲方未按約定履行投資決策、未按時(shí)支付基金運(yùn)作費(fèi)用、未按約定進(jìn)行收益分配等8.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失第九條：爭議解決9.1爭議解決方式：如合同履行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟9.2適用法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律第十條：合同的生效、變更和終止10.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效10.2合同變更：合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并書面簽署10.3合同終止：合同終止的條件和程序按照基金合同的約定執(zhí)行第十一條：其他約定11.1甲方和乙方的權(quán)利和義務(wù)：除本合同外，雙方還應(yīng)遵守基金合同及其他相關(guān)文件的約定11.2附加條款：本合同未盡事宜，雙方可以另行簽訂附加條款予以補(bǔ)充第十二條：附件12.1基金合同12.2投資決策委員會(huì)成員名單12.3其他相關(guān)文件第十三條：合同的簽署和份數(shù)13.1簽署地點(diǎn)和時(shí)間：本合同于××年××月××日在××省××市××區(qū)××路××號(hào)簽署13.2合同份數(shù)及保存：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第十四條：雙方確認(rèn)14.1雙方對(duì)合同內(nèi)容的確認(rèn)：雙方確認(rèn)本合同的內(nèi)容完整、明確，并就本合同的內(nèi)容承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任14.2雙方簽字蓋章：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，代表雙方對(duì)合同內(nèi)容的最終確認(rèn)第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方介入的概念和范圍1.1第三方：本合同所指的第三方是指除甲方和乙方之外的任何個(gè)人、企事業(yè)單位、社會(huì)組織或其他法律主體。1.2第三方介入的情形：第三方介入包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資顧問等。第二條：第三方的責(zé)任限額2.1第三方責(zé)任限額：第三方對(duì)于代持基金的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其職責(zé)范圍和過錯(cuò)程度確定，具體責(zé)任限額由甲方和乙方協(xié)商確定。2.2第三方責(zé)任限額的確定：甲方和乙方應(yīng)根據(jù)第三方的職責(zé)范圍、過錯(cuò)程度、市場(chǎng)慣例等因素，共同商定第三方的責(zé)任限額。第三條：第三方介入的程序和條件3.1第三方介入程序：甲方和乙方應(yīng)在與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議前，將第三方介入的事項(xiàng)通知對(duì)方，并征得對(duì)方的同意。3.2第三方介入條件：第三方介入應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，并具備專業(yè)資質(zhì)和能力。第四條：第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方的關(guān)系：第三方應(yīng)獨(dú)立于甲方和乙方，其介入合同只為履行其職責(zé)，并不視為甲乙方之間的合作伙伴或代理關(guān)系。4.2第三方與基金的關(guān)系：第三方介入基金代持協(xié)議，并不視為第三方成為基金的共同投資者或享有基金收益的權(quán)利。第五條：第三方的權(quán)利和義務(wù)5.1第三方權(quán)利：第三方根據(jù)本合同和相關(guān)規(guī)定，有權(quán)獲得約定的費(fèi)用和報(bào)酬。5.2第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行其職責(zé)，并確保其介入行為的合法性、合規(guī)性。第六條：第三方介入后的額外條款及說明6.1額外條款：甲方和乙方應(yīng)根據(jù)第三方的介入情況，簽訂相關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。6.2說明：第三方介入后的相關(guān)修正應(yīng)明確第三方的責(zé)任范圍、責(zé)任限額、介入程序等，以避免因第三方介入而引起的合同履行糾紛。第七條：第三方違約責(zé)任7.1第三方違約行為：包括但不限于第三方未按約定履行其職責(zé)、未按時(shí)提供服務(wù)、未按約定承擔(dān)責(zé)任等。7.2第三方違約責(zé)任承擔(dān)：第三方應(yīng)向甲方和乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。第八條：爭議解決8.1爭議解決方式：如因第三方介入而產(chǎn)生爭議，甲方、乙方和第三方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。8.2適用法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第九條：合同的簽署和份數(shù)9.1簽署地點(diǎn)和時(shí)間：本合同的簽署地點(diǎn)和時(shí)間同原合同。9.2合同份數(shù)及保存：本合同一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十條：雙方確認(rèn)10.1雙方對(duì)合同內(nèi)容的確認(rèn)：雙方確認(rèn)本合同的內(nèi)容完整、明