2024年度二零二四行政事業(yè)單位內部控制管理協議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度二零二四行政事業(yè)單位內部控制管理協議本合同目錄一覽第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方地址1.4合同雙方聯系方式第二條合同簽訂目的及依據2.1合同簽訂目的2.2合同簽訂依據第三條合同適用范圍3.1適用單位范圍3.2適用時間范圍第四條內部控制管理職責4.1內部控制管理職責概述4.2內部控制管理職責具體內容第五條內部控制管理組織架構5.1組織架構設置5.2職責分工第六條內部控制管理制度6.1制度制定原則6.2制度具體內容第七條內部控制管理措施7.1措施制定原則7.2措施具體內容第八條內部控制管理監(jiān)督8.1監(jiān)督機制8.2監(jiān)督方式第九條合同履行期限9.1合同開始日期9.2合同結束日期第十條合同履行地點10.1履行地點概述10.2履行地點具體地址第十一條合同履行費用及支付方式11.1費用構成11.2支付方式第十二條合同變更及解除12.1變更條件12.2解除條件第十三條違約責任13.1違約情形13.2違約責任承擔第十四條合同爭議解決14.1爭議解決方式14.2爭議解決機構第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：X行政事業(yè)單位（2）乙方：X內部控制管理咨詢公司1.2合同雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.3合同雙方地址（1）甲方地址：省市區(qū)路號（2）乙方地址：省市區(qū)路號1.4合同雙方聯系方式第二條合同簽訂目的及依據2.1合同簽訂目的為提高甲方行政事業(yè)單位內部控制管理水平，規(guī)范財務管理，確保資金安全，雙方本著平等、自愿、互利的原則，簽訂本合同。2.2合同簽訂依據（1）《中華人民共和國合同法》（2）《中華人民共和國行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》（3）相關法律法規(guī)及政策文件第三條合同適用范圍3.1適用單位范圍本合同適用于甲方所屬各級行政事業(yè)單位。3.2適用時間范圍本合同自簽訂之日起至2024年12月31日止。第四條內部控制管理職責4.1內部控制管理職責概述雙方共同承擔內部控制管理的職責，確保內部控制制度的有效實施。4.2內部控制管理職責具體內容（1）甲方職責：①建立健全內部控制制度；②落實內部控制措施；③加強內部控制監(jiān)督；④定期對內部控制制度進行評估。（2）乙方職責：①提供內部控制管理咨詢服務；②協助甲方制定內部控制制度；③指導甲方實施內部控制措施；④對甲方內部控制工作進行評估。第五條內部控制管理組織架構5.1組織架構設置（1）設立內部控制領導小組，由甲方法定代表人擔任組長，乙方負責人擔任副組長；（2）設立內部控制辦公室，負責內部控制工作的具體實施。5.2職責分工（1）甲方內部控制領導小組負責內部控制工作的決策、協調和監(jiān)督；（2）甲方內部控制辦公室負責內部控制工作的具體執(zhí)行；（3）乙方負責為甲方提供內部控制管理咨詢服務和實施指導。第六條內部控制管理制度6.1制度制定原則（1）合法合規(guī)；（2）科學合理；（3）全面覆蓋；（4）可操作性強。6.2制度具體內容（1）財務管理制度；（2）采購管理制度；（3）工程項目管理制度；（4）合同管理制度；（5）資產管理制度；（6）人事管理制度；（7）其他相關管理制度。第七條內部控制管理措施7.1措施制定原則（1）風險導向；（2）預防為主；（3）持續(xù)改進。7.2措施具體內容（1）建立健全內部控制流程；（2）實施授權審批制度；（3）加強關鍵崗位人員管理；（4）定期開展內部控制檢查；（5）及時糾正內部控制缺陷。第八條內部控制管理監(jiān)督8.1監(jiān)督機制（1）成立內部控制監(jiān)督小組，由甲方內部控制領導小組負責組織，乙方提供專業(yè)技術支持；（2）內部控制監(jiān)督小組定期對內部控制制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。8.2監(jiān)督方式（1）內部審計；（2）專項檢查；（3）風險評估；（4）信息反饋；（5）整改落實。第九條合同履行期限9.1合同開始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同結束日期本合同履行期限為一年，自合同生效之日起計算。第十條合同履行地點10.1履行地點概述本合同履行地點為甲方行政事業(yè)單位所在地。10.2履行地點具體地址甲方行政事業(yè)單位具體地址詳見第一條1.3款。第十一條合同履行費用及支付方式11.1費用構成（1）乙方提供內部控制管理咨詢服務費用；（2）乙方提供內部控制管理培訓費用；（3）乙方提供內部控制管理評估費用；（4）乙方提供其他相關服務費用。11.2支付方式（1）乙方在合同簽訂后一個月內提供服務，甲方在服務完成后十個工作日內支付相應費用；（2）費用支付采用銀行轉賬方式，具體賬戶信息詳見附件。第十二條合同變更及解除12.1變更條件（1）因國家政策、法規(guī)調整導致合同內容需要變更；（2）因雙方協商一致，需要對合同內容進行變更。12.2解除條件（1）一方嚴重違約，經另一方書面通知后，違約方在三十日內未予糾正；（2）因不可抗力導致合同無法履行。第十三條違約責任13.1違約情形（1）未按照合同約定提供服務的；（2）未按照合同約定支付費用的；（3）泄露甲方商業(yè)秘密的；（4）其他違反合同約定的行為。13.2違約責任承擔（1）違約方應承擔相應的違約責任，賠償守約方因此遭受的損失；（2）違約方應立即采取補救措施，恢復原狀或消除影響；（3）雙方協商一致，可以要求違約方承擔其他違約責任。第十四條合同爭議解決14.1爭議解決方式（1）雙方應通過友好協商解決爭議；（2）協商不成的，任何一方均有權向合同履行地人民法院提起訴訟。14.2爭議解決機構本合同爭議解決機構為合同履行地人民法院。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入概述15.1第三方概念在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供咨詢、評估、審計、中介等服務的獨立法人或其他組織。15.2第三方介入條件（1）合同履行過程中，如需第三方提供專業(yè)服務，甲乙雙方應協商一致，并簽訂補充協議；（2）第三方介入服務內容、費用、期限等應在補充協議中明確。第十六條第三方責任界定16.1第三方責任（1）第三方在合同履行過程中，應遵守國家法律法規(guī)和合同約定，對其提供的服務承擔相應的責任；（2）第三方服務內容不符合合同約定的，應承擔相應的違約責任。16.2第三方責任限額（1）第三方責任限額由甲乙雙方在補充協議中約定，一般不超過合同總金額的10%；（2）如第三方責任限額低于實際損失，甲方有權要求乙方承擔超出部分的賠償責任。第十七條第三方權利17.1第三方權利（1）第三方有權要求甲方提供必要的資料和協助，以便其履行服務職責；（2）第三方有權要求甲方按照合同約定支付服務費用；（3）第三方有權要求甲方就其提供的服務質量進行反饋。第十八條第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲方的關系第三方與甲方之間為服務提供關系，甲方為服務接受方。18.2第三方與乙方的關系第三方與乙方之間為合同履行關系，乙方為第三方服務的委托方。18.3第三方與合同其他各方的關系第三方與其他合同各方（如合同其他相關方）之間無直接合同關系，但應遵守合同約定，履行其服務職責。第十九條第三方介入后的額外條款19.1第三方介入通知（1）甲乙雙方應于第三方介入前，書面通知對方，并告知第三方介入的具體情況；（2）第三方介入后，甲乙雙方應就第三方介入事項保持溝通，確保合同順利履行。19.2第三方介入費用承擔（1）第三方介入費用由甲乙雙方在補充協議中約定，并按約定支付；（2）如第三方介入費用未在補充協議中明確，由甲乙雙方協商確定。19.3第三方介入期間合同履行（1）第三方介入期間，甲乙雙方應繼續(xù)履行合同，確保合同目的的實現；（2）第三方介入期間，如遇合同履行障礙，甲乙雙方應積極協商解決。第二十條第三方介入后的合同終止20.1第三方介入終止條件（1）第三方完成其服務職責；（2）合同約定的合同終止條件之一發(fā)生。20.2第三方介入終止后的處理（1）第三方介入終止后，甲乙雙方應就合同剩余履行情況進行協商；（2）合同終止后，甲乙雙方應根據合同約定處理相關事宜，包括但不限于費用結算、資料移交等。第二十一條第三方介入后的爭議解決21.1第三方介入爭議解決方式（1）第三方介入爭議由甲乙雙方協商解決；（2）協商不成的，可提交合同約定的爭議解決機構解決。21.2第三方介入爭議解決機構（1）第三方介入爭議解決機構為合同履行地人民法院；（2）雙方另有約定的，從其約定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合同簽訂書詳細要求：包含甲乙雙方的基本信息、合同簽訂日期、合同生效日期、合同履行期限、合同費用、合同雙方簽字蓋章。說明：本附件作為合同主體，需雙方簽字蓋章后生效。2.附件二：內部控制管理制度詳細要求：包括財務管理制度、采購管理制度、工程項目管理制度、合同管理制度、資產管理制度、人事管理制度等。說明：本附件為合同附件，用于指導甲方建立健全內部控制制度。3.附件三：內部控制管理措施詳細要求：包括建立健全內部控制流程、實施授權審批制度、加強關鍵崗位人員管理、定期開展內部控制檢查、及時糾正內部控制缺陷等。說明：本附件為合同附件，用于指導甲方實施內部控制措施。4.附件四：內部控制管理監(jiān)督機制詳細要求：包括內部審計、專項檢查、風險評估、信息反饋、整改落實等。說明：本附件為合同附件，用于指導甲方建立健全內部控制監(jiān)督機制。5.附件五：第三方介入補充協議詳細要求：包括第三方介入條件、第三方責任界定、第三方權利、第三方與其他各方的劃分、第三方介入費用承擔、第三方介入期間合同履行、第三方介入終止后的處理、第三方介入爭議解決等。說明：本附件為合同附件，用于明確第三方介入的相關事宜。6.附件六：合同履行費用支付明細表詳細要求：包括費用構成、支付方式、支付時間、支付金額等。說明：本附件為合同附件，用于明確合同履行費用的支付情況。7.附件七：合同變更及解除通知詳細要求：包括變更或解除事由、變更或解除日期、變更或解除后的合同履行情況等。說明：本附件為合同附件，用于記錄合同變更或解除的相關事宜。8.附件八：違約責任認定及處理方案詳細要求：包括違約情形、違約責任認定標準、違約責任承擔方式等。說明：本附件為合同附件，用于明確違約責任的認定和處理。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：未按照合同約定提供服務的；未按照合同約定支付費用的；泄露甲方商業(yè)秘密的；其他違反合同約定的行為。2.違約責任認定標準：根據違約行為的嚴重程度，確定違約責任的大??；違約方應承擔相應的違約責任，賠償守約方因此遭受的損失；違約方應立即采取補救措施，恢復原狀或消除影響。3.違約責任承擔方式：賠償損失：違約方應賠償守約方因違約行為遭受的直接損失和間接損失；懲罰性賠償：違約方應支付守約方一定數額的懲罰性賠償；消除影響：違約方應采取必要措施，消除因違約行為給守約方帶來的不良影響。示例說明：若乙方未按照合同約定提供咨詢服務，導致甲方內部控制制度未能有效實施，甲方遭受經濟損失。乙方應承擔賠償損失的責任，賠償甲方因違約行為造成的直接損失和間接損失。全文完。2024年度二零二四行政事業(yè)單位內部控制管理協議1本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同雙方定義1.2術語和定義2.合同目的和范圍2.1目的說明2.2范圍界定3.雙方權利和義務3.1行政事業(yè)單位的權利3.2行政事業(yè)單位的義務3.3管理方的權利3.4管理方的義務4.內部控制管理制度4.1制度框架4.2內部控制原則4.3內部控制措施5.信息共享與報告5.1信息共享機制5.2報告要求5.3報告時間6.監(jiān)督與審計6.1監(jiān)督責任6.2審計安排6.3審計報告7.違約責任7.1違約行為定義7.2違約責任承擔7.3違約處理程序8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決程序9.合同的變更和解除9.1變更程序9.2解除條件9.3解除程序10.合同生效、期限和終止10.1生效條件10.2合同期限10.3終止條件11.保密條款11.1保密信息定義11.2保密義務11.3違反保密義務的處理12.法律適用和管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.其他約定事項13.1不可抗力13.2合同附件14.合同簽署和生效日期14.1簽署程序14.2生效日期第一部分：合同如下：第一條定義和解釋1.1合同雙方定義本合同所指的“行政事業(yè)單位”是指中華人民共和國境內依法設立、具有行政職能的事業(yè)單位。本合同所指的“管理方”是指承擔行政事業(yè)單位內部控制管理服務的第三方機構。1.2術語和定義“內部控制”是指行政事業(yè)單位為實現財務報告的可靠性、運營的效率和效果、遵守相關法律法規(guī)等目標，通過制定和實施一系列政策和程序，對單位的活動進行有效管理的過程?！皟炔靠刂浦贫取笔侵感姓聵I(yè)單位為實施內部控制而制定的一系列規(guī)章制度。第二條合同目的和范圍2.1目的說明本合同旨在明確行政事業(yè)單位與管理方之間的合作關系，共同推動行政事業(yè)單位內部控制管理的有效實施。2.2范圍界定本合同的范圍包括行政事業(yè)單位內部控制制度的制定、實施、監(jiān)督、評估和改進等工作。第三條雙方權利和義務3.1行政事業(yè)單位的權利行政事業(yè)單位有權要求管理方按照合同約定提供內部控制管理服務。行政事業(yè)單位有權對管理方的服務質量進行監(jiān)督和評價。3.2行政事業(yè)單位的義務行政事業(yè)單位應積極配合管理方開展工作，提供必要的資料和信息。行政事業(yè)單位應按照國家相關法律法規(guī)和內部控制制度的要求，執(zhí)行內部控制管理工作。3.3管理方的權利管理方有權根據合同約定，對行政事業(yè)單位的內部控制工作進行評估和監(jiān)督。管理方有權要求行政事業(yè)單位提供必要的資料和信息。3.4管理方的義務管理方應按照合同約定，提供專業(yè)、高效的內部控制管理服務。管理方應確保所提供的服務符合國家相關法律法規(guī)和內部控制制度的要求。第四條內部控制管理制度4.1制度框架行政事業(yè)單位應建立健全內部控制制度，確保各項內部控制措施得到有效實施。4.2內部控制原則內部控制應遵循合法性、合規(guī)性、有效性、可操作性、持續(xù)改進等原則。4.3內部控制措施（1）建立健全財務管理制度，確保財務報告的可靠性；（2）加強預算管理，確保預算執(zhí)行的嚴肅性；（3）加強資產管理，確保資產的安全和有效利用；（4）加強采購管理，確保采購過程的公開、公平、公正；（5）加強人力資源管理，確保人力資源配置的合理性和有效性。第五條信息共享與報告5.1信息共享機制行政事業(yè)單位與管理方應建立信息共享機制，確保雙方能夠及時、準確地獲取相關信息。5.2報告要求行政事業(yè)單位應定期向管理方報告內部控制工作的開展情況，包括但不限于內部控制制度執(zhí)行情況、內部控制效果評估等。5.3報告時間行政事業(yè)單位應于每個季度末向管理方提交內部控制工作報告。第六條監(jiān)督與審計6.1監(jiān)督責任行政事業(yè)單位應負責對內部控制工作的實施進行監(jiān)督，確保內部控制制度得到有效執(zhí)行。6.2審計安排管理方應每年對行政事業(yè)單位的內部控制工作進行一次審計，審計結果應報送行政事業(yè)單位。6.3審計報告審計報告應包括內部控制制度執(zhí)行情況、內部控制效果評估等內容，并由管理方提交給行政事業(yè)單位。第七條違約責任7.1違約行為定義（1）行政事業(yè)單位未按照合同約定提供必要的資料和信息；（2）管理方未按照合同約定提供專業(yè)、高效的內部控制管理服務；（3）任何一方違反合同約定的保密條款。7.2違約責任承擔違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。7.3違約處理程序如發(fā)生違約行為，雙方應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。第八條爭議解決8.1爭議解決方式本合同的爭議解決方式為協商、調解和仲裁。雙方應通過協商解決爭議，如協商不成，可提交調解機構進行調解；調解不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權的人民法院提起訴訟或提交仲裁機構仲裁。8.2爭議解決程序8.2.1協商雙方應在發(fā)生爭議后30日內進行協商，爭取達成一致意見。8.2.2調解如協商不成，雙方可共同選擇一家具有資質的調解機構進行調解。8.2.3仲裁如調解不成，任何一方可向合同簽訂地有管轄權的人民法院提起訴訟，或向雙方共同選擇的仲裁機構提交仲裁申請。第九條合同的變更和解除9.1變更程序任何一方提出合同變更的，應書面通知對方，經雙方協商一致后，簽訂書面變更協議，變更后的協議與本合同具有同等法律效力。9.2解除條件（1）對方嚴重違約，經催告后仍未糾正；（2）出現不可抗力事件，導致合同無法履行；（3）雙方協商一致解除合同。9.3解除程序任何一方提出解除合同的，應書面通知對方，并說明解除理由。合同解除后，雙方應按照合同約定妥善處理未了事宜。第十條合同生效、期限和終止10.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同期限本合同期限為一年，自合同生效之日起計算。10.3終止條件本合同期限屆滿或雙方協商一致解除合同后，合同終止。第十一條保密條款11.1保密信息定義本合同中的保密信息是指雙方在履行合同過程中知悉的涉及對方商業(yè)秘密、技術秘密或其他未公開信息。11.2保密義務雙方對本合同中的保密信息負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。11.3違反保密義務的處理任何一方違反保密義務，應承擔相應的法律責任，并向對方支付違約金。第十二條法律適用和管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用合同簽訂地有管轄權的人民法院。第十三條其他約定事項13.1不可抗力本合同履行過程中，如遇不可抗力事件，導致合同無法履行或履行困難，雙方應相互理解，協商解決。13.2合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第十四條合同簽署和生效日期14.1簽署程序本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，雙方代表應在合同上簽字蓋章。14.2生效日期本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所指的“第三方”是指在合同履行過程中，經甲乙雙方同意，介入合同關系，提供專業(yè)服務、進行技術指導或協助合同履行的任何個人或組織。15.2第三方類型第三方可以是中介機構、咨詢服務提供商、技術支持團隊、審計機構等。15.3第三方介入條件（1）甲乙雙方書面同意；（2）第三方具備相應的資質和能力；（3）第三方提供的服務或協助不違反法律法規(guī)及合同約定。16.第三方責權利16.1第三方權利（1）根據合同約定，獲得相應的服務費用；（2）在合同約定的范圍內，享有合同項下的權利。16.2第三方義務（1）按照合同約定，提供專業(yè)、高質量的服務；（2）保守合同雙方的商業(yè)秘密；（3）按照合同約定的時間和質量要求完成工作。16.3第三方責任（1）因第三方原因導致合同無法履行或履行不當，第三方應承擔相應的責任；（2）第三方應遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法活動。17.第三方與其他各方的關系17.1第三方與甲方的關系第三方應服從甲方的管理，接受甲方對第三方工作的監(jiān)督和指導。17.2第三方與乙方的關系第三方應服從乙方的管理，接受乙方對第三方工作的監(jiān)督和指導。17.3第三方與甲乙雙方的關系第三方應同時服從甲乙雙方的管理，確保合同履行的順利進行。18.第三方介入的具體條款18.1第三方介入程序（1）甲乙雙方協商確定第三方；（2）第三方提交相關資質文件；（3）甲乙雙方簽訂第三方介入協議。18.2第三方介入費用第三方介入費用由甲乙雙方協商確定，并在合同中明確。19.第三方責任限額19.1責任限額定義本合同所指的責任限額是指第三方因履行合同過程中產生的損失，甲乙雙方約定的最高賠償金額。19.2責任限額確定（1）根據第三方提供的資質和服務類型，確定責任限額；（2）責任限額不得低于合同總金額的5%。19.3責任限額賠償（1）如第三方因履行合同過程中產生損失，甲方應承擔賠償責任；（2）甲方在賠償范圍內，可向第三方追償；（3）如第三方在履行合同過程中存在故意或重大過失，甲方有權拒絕賠償。20.合同變更與解除20.1合同變更如因第三方介入導致合同內容需變更，甲乙雙方應協商一致，簽訂書面變更協議。20.2合同解除如第三方介入違反合同約定或法律法規(guī)，甲乙雙方可解除合同，并追究第三方責任。21.爭議解決21.1爭議解決方式本合同項下因第三方介入產生的爭議，仍適用本合同第8條規(guī)定的爭議解決方式。21.2爭議解決程序如發(fā)生爭議，甲乙雙方應通過協商解決；協商不成的，可提交調解機構進行調解；調解不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權的人民法院提起訴訟或提交仲裁機構仲裁。22.合同生效、期限和終止22.1合同生效本合同經甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。22.2合同期限本合同期限自合同生效之日起計算，至合同履行完畢或解除之日起終止。22.3合同終止（1）合同履行完畢；（2）甲乙雙方協商一致解除合同；（3）因第三方介入導致合同無法履行或履行困難，經協商無法解決；（4）合同約定的其他終止情形。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂文件合同文本簽字蓋章頁合同附件2.第三方介入協議第三方資質證明文件第三方介入費用明細第三方介入工作計劃3.內部控制管理制度內部控制制度文本內部控制制度實施指南4.信息共享與報告信息共享協議報告模板及格式5.監(jiān)督與審計審計計劃審計報告6.爭議解決文件協商記錄調解協議仲裁裁決書或法院判決書7.其他附件不可抗力事件證明合同變更協議合同解除通知附件詳細要求和說明：1.合同簽訂文件：應包括合同文本、簽字蓋章頁以及合同附件，所有文件需為原件或經雙方確認的復印件。2.第三方介入協議：需包含第三方資質證明文件、介入費用明細和工作計劃，協議內容應明確第三方的權利、義務和責任。3.內部控制管理制度：包括內部控制制度文本和實施指南，應詳細規(guī)定內部控制的原則、措施和流程。4.信息共享與報告：信息共享協議應明確信息共享的范圍、方式和保密要求，報告模板應規(guī)范報告內容。5.監(jiān)督與審計：審計計劃應明確審計目的、范圍、時間安排和審計方法，審計報告應詳細列出審計發(fā)現和改進建議。6.爭議解決文件：協商記錄應詳細記錄雙方協商的過程和結果，調解協議和仲裁裁決書或法院判決書應作為解決爭議的最終依據。7.其他附件：根據合同履行過程中的具體需求，可能需要提供其他相關文件。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為甲乙雙方未按合同約定提供資料和信息；第三方未按合同約定提供專業(yè)、高質量的服務；甲乙任何一方違反保密義務；任何一方未按合同約定支付費用；任何一方未按合同約定履行監(jiān)督和審計責任；任何一方未按合同約定處理爭議。2.責任認定標準違約行為應具有明確的法律依據；責任認定應根據違約行為的具體情況、違約程度和造成的損失進行評估；責任認定應公平、公正。3.違約責任示例說明甲乙雙方未按合同約定提供資料和信息，導致合同無法履行，應承擔違約責任，支付違約金；第三方未按合同約定提供專業(yè)、高質量的服務，導致合同無法履行或履行效果不佳，應承擔違約責任，賠償損失；任何一方違反保密義務，泄露對方商業(yè)秘密，應承擔違約責任，支付違約金；任何一方未按合同約定支付費用，應承擔違約責任，支付滯納金；任何一方未按合同約定履行監(jiān)督和審計責任，導致合同無法履行或履行效果不佳，應承擔違約責任；任何一方未按合同約定處理爭議，應承擔違約責任，支付違約金。全文完。2024年度二零二四行政事業(yè)單位內部控制管理協議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術語的定義1.2相關法規(guī)和標準的引用2.合同主體2.1雙方基本信息2.2雙方資質證明3.目的與范圍3.1目的說明3.2范圍界定4.內部控制管理要求4.1內部控制目標4.2內部控制原則4.3內部控制措施5.內部控制實施5.1內部控制組織架構5.2內部控制制度5.3內部控制流程6.內部控制監(jiān)督與評估6.1監(jiān)督機構與職責6.2評估方法與程序6.3評估結果與應用7.信息披露與報告7.1信息披露原則7.2報告內容與格式7.3報告期限與提交方式8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3違約賠償計算方法9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序11.合同生效、變更與終止11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同終止條件12.不可抗力12.1不可抗力事件定義12.2不可抗力事件處理13.通知與送達13.1通知方式13.2送達地址與方式14.其他14.1合同附件14.2爭議解決的法律適用14.3合同解釋權14.4合同份數與效力第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同術語的定義1.1.1“內部控制”是指為實現控制目標，對單位的經濟活動進行約束、監(jiān)督、評價和改進的一系列措施。1.1.2“內部控制目標”包括：保障單位資產的安全完整；防止和發(fā)現經濟活動中的錯誤和舞弊；提高經濟活動的效率和效果；確保單位財務報告的真實、完整、及時。1.1.3“內部控制原則”包括：合法性、完整性、及時性、準確性、有效性、獨立性、透明度、相互制約、風險導向、持續(xù)改進。1.1.4“內部控制措施”包括：組織架構、制度、流程、方法、信息系統等。1.2相關法規(guī)和標準的引用1.2.1本合同依據《中華人民共和國行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》等相關法規(guī)和標準執(zhí)行。第二條合同主體2.1雙方基本信息2.1.1甲方：[甲方名稱]，住所地：[甲方住所]，法定代表人：[甲方法定代表人姓名]。2.1.2乙方：[乙方名稱]，住所地：[乙方住所]，法定代表人：[乙方法定代表人姓名]。2.2雙方資質證明2.2.1甲方具備履行本合同所需的資質和能力，并提供相應的證明文件。2.2.2乙方具備履行本合同所需的資質和能力，并提供相應的證明文件。第三條目的與范圍3.1目的說明本合同旨在規(guī)范甲乙雙方的內部控制管理，確保經濟活動的合規(guī)性、有效性，提高行政事業(yè)單位的財務管理水平。3.2范圍界定本合同適用于甲乙雙方在經濟活動中所涉及的所有內部控制管理事項。第四條內部控制管理要求4.1內部控制目標4.1.1保障單位資產的安全完整。4.1.2防止和發(fā)現經濟活動中的錯誤和舞弊。4.1.3提高經濟活動的效率和效果。4.1.4確保單位財務報告的真實、完整、及時。4.2內部控制原則4.2.1合法性：遵守國家法律法規(guī)和財務會計準則。4.2.2完整性：內部控制制度應當全面、系統、完整。4.2.3及時性：內部控制措施應當及時制定、實施和更新。4.2.4準確性：內部控制信息應當真實、準確、可靠。4.2.5有效性：內部控制措施應當有效執(zhí)行，達到預期目標。4.2.6獨立性：內部控制機構應當獨立于業(yè)務部門。4.2.7透明度：內部控制制度應當公開、透明。4.2.8相互制約：內部控制措施應當相互制約，防止權力濫用。4.2.9風險導向：內部控制措施應當針對風險進行設計。4.2.10持續(xù)改進：內部控制制度應當持續(xù)改進，適應變化。4.3內部控制措施4.3.1組織架構：設立內部控制機構，明確職責和權限。4.3.2制度：制定內部控制制度，明確內部控制流程和操作規(guī)范。4.3.3流程：優(yōu)化內部控制流程，提高工作效率。4.3.4方法：采用科學的內部控制方法，提高內部控制效果。4.3.5信息系統：建立健全內部控制信息系統，提高信息管理效率。第五條內部控制實施5.1內部控制組織架構5.1.1甲方設立內部控制委員會，負責內部控制管理的決策和監(jiān)督。5.1.2乙方設立內部控制部，負責內部控制管理的執(zhí)行和協調。5.2內部控制制度5.2.1甲方制定內部控制制度，明確內部控制目標和原則。5.2.2乙方制定內部控制制度，明確內部控制流程和操作規(guī)范。5.3內部控制流程5.3.1甲方建立健全內部控制流程，確保經濟活動合規(guī)、有效。5.3.2乙方建立健全內部控制流程，確保經濟活動合規(guī)、有效。第六條內部控制監(jiān)督與評估6.1監(jiān)督機構與職責6.1.1甲方設立內部控制監(jiān)督小組，負責內部控制管理的監(jiān)督和評估。6.1.2乙方設立內部控制監(jiān)督小組，負責內部控制管理的監(jiān)督和評估。6.2評估方法與程序6.2.1甲方采用定期評估和專項評估相結合的方式。6.2.2乙方采用定期評估和專項評估相結合的方式。6.3評估結果與應用6.3.1甲方根據評估結果，對內部控制措施進行調整和完善。6.3.2乙方根據評估結果，對內部控制措施進行調整和完善。第七條信息披露與報告7.1信息披露原則7.1.1甲方和乙方應當遵循真實性、準確性、完整性的原則，披露內部控制相關信息。7.2報告內容與格式7.2.1報告內容應包括內部控制目標、原則、措施、實施情況、監(jiān)督評估結果等。7.2.2報告格式應符合國家相關法規(guī)和標準要求。7.3報告期限與提交方式7.3.1甲方和乙方應按年度編制內部控制報告。7.3.2報告應在每年的3月31日前提交至對方。第八條違約責任8.1違約情形8.1.1任何一方未按本合同約定履行內部控制管理職責，導致經濟活動出現重大風險或損失的。8.1.2任何一方未按照本合同約定提供真實、準確、完整的內部控制信息。8.1.3任何一方未按照本合同約定進行內部控制監(jiān)督和評估。8.2違約責任承擔8.2.1違約方應立即采取措施糾正違約行為，并承擔由此產生的全部責任。8.2.2違約方應賠償對方因此遭受的直接損失和合理費用。8.3違約賠償計算方法8.3.1違約賠償金額按照實際損失和合理費用的計算方法確定。8.3.2實際損失包括但不限于經濟損失、信譽損失等。8.3.3合理費用包括但不限于調查費用、律師費用等。第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應友好協商解決爭議。9.1.2如協商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決程序9.2.1爭議發(fā)生后，雙方應立即停止爭議行為，并通知對方。9.2.2雙方應在收到爭議通知后的30日內協商解決。9.2.3如協商未果，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條合同解除10.1解除條件10.1.1雙方協商一致解除合同的。10.1.2一方嚴重違約，另一方提出解除合同的。10.2解除程序10.2.1雙方應書面通知對方解除合同。10.2.2解除合同后，雙方應按照約定履行剩余的合同義務。第十一條合同生效、變更與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署本合同并加蓋公章。11.1.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更程序11.2.1雙方協商一致變更合同的，應簽訂書面變更協議。11.3合同終止條件11.3.1合同期限屆滿。11.3.2雙方協商一致終止合同。11.3.3因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行。第十二條不可抗力12.1不可抗力事件定義12.1.1不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。12.2不可抗力事件處理12.2.1發(fā)生不可抗力事件時，雙方應立即通知對方。12.2.2雙方應協商解決因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行的問題。12.2.3因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行的，合同自動終止。第十三條通知與送達13.1通知方式13.1.1通知應以書面形式進行，包括但不限于函件、電報、傳真、電子郵件等。13.2送達地址與方式13.2.1雙方應在合同中約定通知送達的地址。13.2.2通知送達應以實際收到為準。第十四條其他14.1合同附件14.1.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.2爭議解決的法律適用14.2.1本合同適用中華人民共和國法律。14.3合同解釋權14.3.1本合同的解釋權歸雙方共同享有。14.4合同份數與效力14.4.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條定義與解釋1.1第三方的概念1.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方以外的，參與本合同實施、監(jiān)督、評估或提供專業(yè)服務的任何個人、法人或其他組織。1.1.2第三方包括但不限于中介機構、審計機構、評估機構、咨詢服務機構等。1.2第三方的責任1.2.1第三方應按照本合同約定，履行其職責，保證其提供的服務符合合同要求。1.2.2第三方的責任僅限于其提供服務范圍內的行為，對于其提供的服務之外的其他責任，由甲乙雙方自行承擔。第二條第三方介入的條件與程序2.1第三方介入的條件2.1.1雙方協商一致，認為有必要引入第三方參與本合同的執(zhí)行。2.1.2第三方具備履行其職責的能力和資質。2.2第三方介入的程序2.2.1雙方應書面通知對方，說明引入第三方的意圖和理由。2.2.2雙方應與第三方協商確定其服務內容、費用、期限等事項。2.2.3雙方應簽訂書面協議，明確第三方的責任和義務。第三條第三方的責權利3.1第三方的權利3.1.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的信息和數據。3.1.2第三方有權根據本合同約定，對甲乙雙方的經濟活動進行監(jiān)督和評估。3.1.3第三方有權獲得約定的服務費用。3.2第三方的義務3.2.1第三方應遵守本合同約定，保證其提供的服務質量。3.2.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。3.2.3第三方應按照約定的時間、質量、標準完成其工作。3.3第三方的責任限額3.3.1第三方的責任限額由雙方在簽訂合同時約定，并在第三方協議中明確。3.3.2第三方的責任限額包括但不限于因其過失或疏忽導致的直接損失。3.3.3第三方的責任限額不適用于因故意或重大過失導致的損失。第四條第三方與其他各方的劃分說明