2024年版資產(chǎn)托管服務(wù)具體合同一

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年版資產(chǎn)托管服務(wù)具體合同一本合同目錄一覽第一條資產(chǎn)托管服務(wù)內(nèi)容1.1資產(chǎn)托管范圍1.2資產(chǎn)托管方式1.3資產(chǎn)托管期限第二條雙方權(quán)利與義務(wù)2.1托管方的權(quán)利與義務(wù)2.2委托方的權(quán)利與義務(wù)第三條資產(chǎn)托管費(fèi)用3.1托管費(fèi)用的計(jì)算方式3.2托管費(fèi)用的支付方式3.3托管費(fèi)用的調(diào)整機(jī)制第四條資產(chǎn)托管的監(jiān)督與審計(jì)4.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)4.2審計(jì)機(jī)構(gòu)4.3審計(jì)頻率第五條資產(chǎn)托管風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制第六條資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)流程6.1資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)操作流程6.2資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)審批流程6.3資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息披露流程第七條信息保密與數(shù)據(jù)安全7.1保密義務(wù)7.2數(shù)據(jù)安全措施第八條合同的變更與終止8.1合同變更條件8.2合同終止條件8.3合同終止后的處理事項(xiàng)第九條違約責(zé)任9.1托管方的違約責(zé)任9.2委托方的違約責(zé)任第十條爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的選定第十一條法律適用及爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決第十二條其他約定12.1雙方的其他約定第十三條合同的生效、修改和解除13.1合同的生效條件13.2合同的修改條件13.3合同的解除條件第十四條合同的附件14.1附件清單14.2附件的有效性第一部分：合同如下：第一條資產(chǎn)托管服務(wù)內(nèi)容1.1資產(chǎn)托管范圍1.1.1托管資產(chǎn)的范圍包括委托人交付的現(xiàn)金、證券、基金、保險(xiǎn)及其他金融資產(chǎn)。1.1.2托管資產(chǎn)的具體清單和金額詳見附件一。1.2資產(chǎn)托管方式1.2.1托管方應(yīng)根據(jù)委托人的要求，選擇合適的托管方式對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行保管。1.2.2托管方應(yīng)保證資產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性，并按照委托人的指示進(jìn)行資產(chǎn)的管理和運(yùn)用。1.3資產(chǎn)托管期限1.3.1資產(chǎn)托管的期限為____年，自資產(chǎn)交付之日起計(jì)算。1.3.2托管期限屆滿前，委托人可書面通知托管方延長(zhǎng)托管期限，延長(zhǎng)期限不超過____年。1.3.3托管方應(yīng)在托管期限屆滿后____個(gè)工作日內(nèi)，將托管資產(chǎn)及收益全部返還委托人。第二條雙方權(quán)利與義務(wù)2.1托管方的權(quán)利與義務(wù)2.1.1托管方有權(quán)按照委托人的指示管理和運(yùn)用托管資產(chǎn)。2.1.2托管方應(yīng)履行資產(chǎn)托管的義務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)的安全保管、賬戶管理、資產(chǎn)的計(jì)量和報(bào)告等。2.1.3托管方應(yīng)保證資產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性，并按照委托人的指示進(jìn)行資產(chǎn)的管理和運(yùn)用。2.2委托方的權(quán)利與義務(wù)2.2.1委托人有權(quán)隨時(shí)要求托管方返還托管資產(chǎn)。2.2.2委托人應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式向托管方支付托管費(fèi)用。2.2.3委托人應(yīng)對(duì)托管方在托管過程中提供的一切信息和資料保密，不得泄露給第三方。第三條資產(chǎn)托管費(fèi)用3.1托管費(fèi)用的計(jì)算方式3.1.1托管費(fèi)用的計(jì)算基礎(chǔ)為托管資產(chǎn)的平均凈資產(chǎn)。3.1.2托管費(fèi)用的計(jì)算公式為：托管費(fèi)用=托管資產(chǎn)平均凈資產(chǎn)×托管費(fèi)率。3.2托管費(fèi)用的支付方式3.2.1托管費(fèi)用按月支付，支付時(shí)間為次月的第一個(gè)工作日。3.2.2托管費(fèi)用支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，賬戶信息詳見附件二。3.3托管費(fèi)用的調(diào)整機(jī)制3.3.1托管費(fèi)用每半年調(diào)整一次，調(diào)整依據(jù)為市場(chǎng)行情和雙方協(xié)商的結(jié)果。3.3.2調(diào)整后的托管費(fèi)用應(yīng)在調(diào)整后的一個(gè)月內(nèi)生效。第四條資產(chǎn)托管的監(jiān)督與審計(jì)4.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)4.1.1托管方應(yīng)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督。4.1.2委托人應(yīng)有權(quán)對(duì)托管方的托管業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。4.2審計(jì)機(jī)構(gòu)4.2.1托管方應(yīng)選擇具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行年度審計(jì)。4.2.2審計(jì)報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確地反映托管資產(chǎn)的狀況和托管方的托管情況。4.3審計(jì)頻率4.3.1托管方應(yīng)每年進(jìn)行一次全面審計(jì)，并將審計(jì)報(bào)告提交給委托人。4.3.2委托人要求時(shí)，托管方應(yīng)進(jìn)行特殊審計(jì)。第五條資產(chǎn)托管風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.1.1托管方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)。5.1.2托管方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。5.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.2.1托管方應(yīng)采取有效的內(nèi)部控制措施，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。5.2.2托管方應(yīng)建立應(yīng)急處理機(jī)制，以應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制5.3.1托管方應(yīng)在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，并通知委托人。5.3.2托管方應(yīng)與委托人共同商討風(fēng)險(xiǎn)事件的處理方案，并采取有效措施減少損失。第六條資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)流程6.1資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)操作流程6.1.1托管方應(yīng)按照合同約定的流程進(jìn)行資產(chǎn)的托管操作。6.1.2托管方應(yīng)設(shè)立專門的業(yè)務(wù)操作部門，負(fù)責(zé)資產(chǎn)的保管、管理和運(yùn)用。6.2資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)審批流程6.2.1托管方應(yīng)設(shè)立審批流程，對(duì)重大業(yè)務(wù)決策進(jìn)行審批。6.2.2審批流程應(yīng)包括業(yè)務(wù)部門提出申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門審核、高管審批等第八條合同的變更與終止8.1合同變更條件8.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。8.1.2合同變更的條件和內(nèi)容詳見附件三。8.2合同終止條件8.2.1合同終止的條件包括但不限于：(1)委托人要求終止合同，并提前書面通知托管方；(2)托管方因違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；(3)法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。8.3合同終止后的處理事項(xiàng)8.3.1合同終止后，托管方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)將托管資產(chǎn)及收益全部返還委托人。8.3.2合同終止后，雙方應(yīng)對(duì)合同終止前的相關(guān)事宜進(jìn)行清算，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、資產(chǎn)清點(diǎn)等。8.3.3合同終止后，雙方應(yīng)按照約定方式處理合同終止后的其他事項(xiàng)，包括但不限于注銷相關(guān)賬戶、辦理資產(chǎn)過戶等。第九條違約責(zé)任9.1托管方的違約責(zé)任9.1.1托管方違反合同約定，導(dǎo)致委托人損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.1.2托管方未履行資產(chǎn)托管義務(wù)，導(dǎo)致委托人利益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.2委托方的違約責(zé)任9.2.1委托方未按照約定時(shí)間支付托管費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)遲延支付的違約責(zé)任。9.2.2委托方未按照約定方式提供資產(chǎn)，導(dǎo)致托管業(yè)務(wù)無(wú)法正常進(jìn)行的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的選定10.2.1雙方同意選定_____作為爭(zhēng)議解決的機(jī)構(gòu)。10.2.2選定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨(dú)立、公正的立場(chǎng)，并能按照雙方的約定及時(shí)、有效地解決爭(zhēng)議。第十一條法律適用及爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.1.2如法律、法規(guī)發(fā)生變化，影響本合同的效力，雙方應(yīng)按照新的法律、法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。11.2爭(zhēng)議解決11.2.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十二條其他約定12.1雙方的其他約定12.1.1雙方同意，合同附件四中的條款為本合同的組成部分，具有同等效力。12.1.2雙方同意，合同的修改和解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第十三條合同的生效、修改和解除13.1合同的生效條件13.1.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。13.1.2本合同的生效條件詳見附件五。13.2合同的修改條件13.2.1合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。13.2.2合同修改的條件和內(nèi)容詳見附件六。13.3合同的解除條件13.3.1合同解除的條件和程序詳見附件七。第十四條合同的附件14.1附件清單14.1.1附件一：資產(chǎn)托管資產(chǎn)清單及金額14.1.2附件二：托管費(fèi)用支付賬戶信息14.1.3附件三：合同變更協(xié)議14.1.4附件四：其他約定14.1.5附件五：合同生效條件14.1.6附件六：合同修改協(xié)議14.1.7附件七：合同解除協(xié)議14.2附件的有效性14.2.1附件是本合同不可分割的組成部分，與合同具有同等效力。14.2.2雙方應(yīng)妥善保管附件，并按照附件約定履行合同義務(wù)。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：資產(chǎn)托管資產(chǎn)清單及金額詳細(xì)列出委托人交付托管的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)的名稱、數(shù)量、金額等信息。附件二：托管費(fèi)用支付賬戶信息提供托管費(fèi)用的支付賬戶信息，包括賬戶名稱、賬號(hào)、開戶行等。附件三：合同變更協(xié)議詳細(xì)說明合同變更的條件和程序，包括變更的請(qǐng)求、審批流程等。附件四：其他約定包括雙方在其他方面達(dá)成的共識(shí)和約定，如保密義務(wù)、數(shù)據(jù)安全措施等。附件五：合同生效條件詳細(xì)列出合同生效的條件，如雙方簽字蓋章、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)等。附件六：合同修改協(xié)議詳細(xì)說明合同修改的條件和程序，包括修改的請(qǐng)求、審批流程等。附件七：合同解除協(xié)議詳細(xì)列出合同解除的條件和程序，如雙方協(xié)商一致、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.托管方未按照約定管理和運(yùn)用托管資產(chǎn)，導(dǎo)致委托人損失。2.托管方未履行資產(chǎn)托管義務(wù)，導(dǎo)致委托人利益受損。3.委托人未按照約定時(shí)間支付托管費(fèi)用。4.委托人未按照約定方式提供資產(chǎn)，導(dǎo)致托管業(yè)務(wù)無(wú)法正常進(jìn)行。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失。2.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的間接經(jīng)濟(jì)損失。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的合同履行遲延的損害賠償。示例說明：如果托管方未按照約定管理和運(yùn)用托管資產(chǎn)，導(dǎo)致委托人損失，托管方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。例如，如果托管方未按照委托人的指示進(jìn)行資產(chǎn)的投資，導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值下跌，托管方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)托管：指委托人將其資產(chǎn)交付給托管方進(jìn)行保管和管理的行為。2.托管方：指受委托人委托，負(fù)責(zé)管理和保管委托資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。3.委托人：指將資產(chǎn)交付給托管方進(jìn)行托管的當(dāng)事人。4.托管費(fèi)用：指托管方為履行托管義務(wù)而向委托人收取的費(fèi)用。5.違約行為：指合同當(dāng)事人未履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定的行為。6.違約責(zé)任：指違約方因違約行為而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。1.資產(chǎn)托管：本合同涉及的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，