安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)

目錄

第一章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防相關(guān)知識(shí)..................1

1.1編制目的.................................................................1

1.2適用范圍.................................................................1

1.3規(guī)范性引用文件...........................................................1

1.4術(shù)語(yǔ)和定義...............................................................2

1.5風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)內(nèi)容...........................................4

1.6風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)原則...........................................4

第二章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行.............6

2.1策劃和準(zhǔn)備...............................................................8

2.1.1建立工作機(jī)構(gòu).......................................................8

2.1.2人員培訓(xùn)...........................................................9

2.1.3資料收集...........................................................9

2.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估............................................................10

2.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則....................................................10

2.2.2危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)類型辨識(shí)...........................................10

2.2.3風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)程度、危險(xiǎn)度）評(píng)估方法................................13

2.2.4發(fā)生事故后危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的重新辨識(shí)評(píng)估..........................14

2.2.5重大危險(xiǎn)源辨識(shí)....................................................14

2.2.6風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估......................................................17

2.2.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及四色標(biāo)注...............................................17

2.2.8風(fēng)險(xiǎn)告知..........................................................18

23風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控............................................................19

2.3.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則.................................................19

2.3.2風(fēng)險(xiǎn)管控..........................................................20

2.4隱患排查................................................................21

2.4.1具體要求..........................................................21

2.4.2制定隱患排查計(jì)劃.................................................21

2.4.3實(shí)施隱患排查......................................................22

2.5隱患治理及驗(yàn)收..........................................................23

2.5.1隱患治理..........................................................23

2.5.2隱患治理驗(yàn)收......................................................23

2.5.3隱患排查信息管理.................................................24

2.6有效運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn).....................................................24

第三章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)主要文件示例.....26

3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制示例.....................................................26

3.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度示例...................................................27

3.3企業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單示例..........................................32

3.4企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施.......................................................34

3.5重大風(fēng)險(xiǎn)告知欄..........................................................35

3.6崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡.................................................38

3.7企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色平面分布圖.............................................39

3.8企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖.................................................40

3.9隱患排查治理制度.......................................................40

3.10企業(yè)隱患排查治理臺(tái)賬示例..............................................43

3.11崗位事故應(yīng)急處置卡....................................................44

附件：............................................45

附件1：作業(yè)危害分析法（JHA）..............................................................................................46

附件2：安全檢查表法（SCL）..................................................................................................48

附件3：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）.........................................................................................................50

附件4：作業(yè)條件預(yù)先危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（LEC）................................................................52

附件5：部分行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)建議清單（示例）........................54

附件6：雙重預(yù)防體系建設(shè)中可能用到的相關(guān)表格..............................108

附件7：GB6411-86《企業(yè)職工傷亡事故分類》.................................110

第一章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防相關(guān)知識(shí)

1.1編制目的

構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系，是新時(shí)期黨中央加強(qiáng)和改進(jìn)安

全生產(chǎn)工作的重要部署，是新形勢(shì)下省委省政府推動(dòng)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改

革創(chuàng)新的重大舉措。為幫助各行業(yè)、各地區(qū)、各企業(yè)系統(tǒng)理解安全風(fēng)

險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系的相關(guān)知識(shí)、系統(tǒng)內(nèi)容、建設(shè)程序，實(shí)現(xiàn)企業(yè)“全

人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治

理，盡快在全省高質(zhì)高效推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動(dòng)，

制定本手冊(cè)。

1.2適用范圍

本指導(dǎo)手冊(cè)依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，充分借鑒

和吸收國(guó)內(nèi)外安全管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)方法，結(jié)合河南省實(shí)際情況編制。

本指導(dǎo)手冊(cè)規(guī)定了河南省企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隙患排查治埋雙

重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施（簡(jiǎn)稱“雙重預(yù)防”）的基本方法，適用于河南

省行政區(qū)域內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙

重預(yù)防體系建設(shè)工作，各行業(yè)領(lǐng)域也可結(jié)合本行業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)，研究制

定本行業(yè)或領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)

實(shí)施指導(dǎo)手冊(cè)。

1.3規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文

件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其

最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB6441企業(yè)熾工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)

GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南

GB/T27921-2011風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求

GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

1.4術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本指導(dǎo)手冊(cè)。

（1）風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)）

事故或事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的組合?？赡苄?，是指事故

（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造

成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)二可能性x嚴(yán)重性。

“風(fēng)險(xiǎn)”與“危險(xiǎn)”為同義詞。意思相同，可以通用互用。

（2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、

場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)（過程），或以_L兩者的組合。

(3)可接受風(fēng)險(xiǎn)

指預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)事故的最大損失程度在單位或個(gè)人經(jīng)濟(jì)能力和心

理承受能力的最大限度之內(nèi)。

(4)危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害和(或)財(cái)產(chǎn)損失和(或)

環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。

(5)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

識(shí)別系統(tǒng)整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其風(fēng)險(xiǎn)特性的過程。

風(fēng)險(xiǎn)類型常用可能發(fā)生的事故類型表達(dá)。例如：火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)、爆炸風(fēng)險(xiǎn)

等。

(6)風(fēng)險(xiǎn)分析

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其后果嚴(yán)重性進(jìn)行定性和定量分析，理解

風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。

(7)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的

充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

(8)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量

評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的目的是確定風(fēng)險(xiǎn)管控的優(yōu)先股久

(9)風(fēng)險(xiǎn)管控

通過實(shí)施工程、技術(shù)、管理等措施，有效防控各類安全風(fēng)險(xiǎn)。

（10）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需控制資源、控制能力及控制措施復(fù)雜難

易程度等因素確定不同控制層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制方式。

（11）隱患

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安

全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能

導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理

上的缺陷。

隱患是導(dǎo)致事故發(fā)生的原因。例如：違規(guī)操作、燃?xì)庑孤┑取?/p>

1.5風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)內(nèi)容

企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)包括以下工作內(nèi)容，并形成相關(guān)文件：

（1）建立執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（2）建立執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；

（3）建立執(zhí)行隱患排查治理制度；

（4）建立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單；

（5）建立隱患排查治理臺(tái)賬；

（6）繪制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色（紅橙黃藍(lán)）分布平面圖；

（7）繪制崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較四色（紅橙黃藍(lán)）柱狀圖；

（8）設(shè)置企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄；

（9）制作崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡；

（10）制作崗位事故應(yīng)急處置卡。

以上簡(jiǎn)稱“3223”體系，既“3制度、2清單、2張圖、3告知”。

1.6風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)原則

(1)“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”原則

企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系工作，應(yīng)

全員、全過程、全方位參與，全面徹底排查、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)管控各類風(fēng)險(xiǎn),

精準(zhǔn)治理事故隱患，構(gòu)筑起管控源頭風(fēng)險(xiǎn)、消除事故隱患的雙重安全

防線，有效防范各類生產(chǎn)安全事故。

(2)建立與運(yùn)行并重原則

企業(yè)應(yīng)依據(jù)本指導(dǎo)手冊(cè)的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，堅(jiān)持建立與

運(yùn)行并重的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系，仝面提升安仝生產(chǎn)管

理水平，持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)工作，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。

(3)“控制風(fēng)險(xiǎn)、治理隱患”有效性原則

雙重預(yù)防體系是將安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患排查治理之前，實(shí)現(xiàn)關(guān)

口前移重心下移，企業(yè)創(chuàng)建中應(yīng)確?！坝行Э刂骑L(fēng)險(xiǎn)、有效治理隱患、

有效消除事故”，保障人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有序進(jìn)行。

(4)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙預(yù)防持續(xù)改進(jìn)原則

企業(yè)應(yīng)采用“策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)”的“PDCA”動(dòng)態(tài)循環(huán)模

式，通過自我檢查、自我糾正和自我完善，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與

隱患排查治理雙重預(yù)防體系，實(shí)現(xiàn)雙預(yù)防體系閉環(huán)管理。

第二章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行

雙重預(yù)防體系建設(shè)工作程序主要包括成立領(lǐng)導(dǎo)小組；組建工作機(jī)

構(gòu)；全員培訓(xùn)；劃分和確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)；制定風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控措施；編制風(fēng)險(xiǎn)管控崗位責(zé)任清單（臺(tái)賬）；排查隱患；治

理隱患；持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。雙重預(yù)防體系建設(shè)工作程序見下圖1c

策劃和準(zhǔn)備

確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

與評(píng)估

1

動(dòng)

態(tài)

評(píng)

估

持

續(xù)

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

改

進(jìn)

隱患排杳治理

圖1雙重預(yù)防體系建設(shè)基本程序

2.1策劃和準(zhǔn)備

2.1.1建立工作機(jī)構(gòu)

企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有的安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況專門或

合署成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定

完善本企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)工作制度和工作方案。

雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機(jī)構(gòu)的組成人員應(yīng)至少包括企業(yè)主要負(fù)

責(zé)人、主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人和一名熟悉風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的人

員。企業(yè)也可以聘請(qǐng)安全專家或注冊(cè)安全工程師協(xié)助開展雙重預(yù)防體

系的建設(shè)工作。

安全生產(chǎn)責(zé)任制是安全生產(chǎn)工作的基本制度，是落實(shí)我國(guó)的〃安

全第一，預(yù)防為主，綜合治理〃安全生產(chǎn)方針，遵循安全生產(chǎn)法規(guī)建

立的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、職能部門、工程技術(shù)人員、崗位操作人員在勞動(dòng)生產(chǎn)

過程中對(duì)安全生產(chǎn)層層負(fù)責(zé)的制度。安全生產(chǎn)責(zé)任制是企業(yè)崗位責(zé)任

制的一個(gè)組成部分，是企業(yè)中最基本的一項(xiàng)安全制度，也是企業(yè)安全

生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)管理制度的核心。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、隱患排查治理制度是建立在安全生產(chǎn)責(zé)任制

基礎(chǔ)上的安全管理制度。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控工作目標(biāo)、責(zé)任人員及其

責(zé)任范圍、工作程序、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標(biāo)準(zhǔn)等。

考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)將各部門、各崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控落實(shí)情況納入安全績(jī)效獎(jiǎng)

懲。

隱患排查治理制度應(yīng)明確隱患排查治理工作目標(biāo)、責(zé)任人員及其

責(zé)任范圍、工作程序、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標(biāo)準(zhǔn)等。

考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)將各部門、各崗位隱患排查治理落實(shí)情況納入安全績(jī)效獎(jiǎng)

懲。

2.1.2人員培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)開展分層次、有針對(duì)

性的人員培訓(xùn)。

企業(yè)應(yīng)明確人員培訓(xùn)的責(zé)任部門、目標(biāo)、內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)間，細(xì)

化保障措施。

企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化對(duì)專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)I,使專業(yè)技術(shù)人員具備雙重預(yù)

防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)和能力，能夠?qū)ζ髽I(yè)員工進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)并

帶領(lǐng)員工以正確的方法開展工作。

企業(yè)應(yīng)組織對(duì)全體員工開展關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理理論、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方

法和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的技巧與方法等內(nèi)容的培訓(xùn)I,使全體員工掌握

雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)知識(shí)，尤其是具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和管控的能力。

2.1.3資料收集

開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)前應(yīng)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)資料：

(1)國(guó)家現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；

(2)安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)

案、各類作業(yè)票證等

(3)原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；

(4)區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙;

(5)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和周邊條件(水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等)；

(6)詳細(xì)的工藝、裝置設(shè)備說明書和流程圖；

(7)相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報(bào)告；

(8)主要設(shè)備清單及其布置；

(9)設(shè)備試運(yùn)行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置方案；

(10)設(shè)備運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)及故障記錄；

(11)本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例；

(12)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料。

2.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

2.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

(1)設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域

應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的

原則。

(2)操作及作業(yè)活動(dòng)

應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。

2.2.2危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)類型辨識(shí)

應(yīng)在資料收集的基礎(chǔ)上劃分范圍和對(duì)象，辨識(shí)危險(xiǎn)源，分析和確

定可能發(fā)生事故類別，就是通常所說的風(fēng)險(xiǎn)類別。

一種危險(xiǎn)源可能有一種或多種風(fēng)險(xiǎn)。例如一氧化碳?xì)怏w同時(shí)具有

火災(zāi)、爆炸、中毒三種風(fēng)險(xiǎn)。

不同地方的多個(gè)危險(xiǎn)源可能具有相同種類風(fēng)險(xiǎn)。例如不同地方、

不同型號(hào)的電動(dòng)機(jī)都有觸電和機(jī)械傷害的風(fēng)險(xiǎn)。

為方便風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況按照生產(chǎn)功能明確、管理

責(zé)任和空間界限清晰的原則，將本單位分解為若干個(gè)相對(duì)獨(dú)立的單

元，劃分出辨識(shí)范圍和對(duì)象。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)從周邊環(huán)境、自然條件、生產(chǎn)系統(tǒng)等方面查找本單位

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體，確定危險(xiǎn)

有害因素存在的部位、存在方式并予以準(zhǔn)偏描述。常見能量源、能量

載體及事故類型見下表lo

表1常見的能量源、能量載體及事故類型

事故（風(fēng)險(xiǎn)）

序號(hào)能量源能量載體

類型

產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設(shè)備、落下、拋出、破裂、飛

1物體打擊

場(chǎng)所、操作散的物體

2車輛傷害車輛、使車輛移動(dòng)的牽引設(shè)備、坡道運(yùn)動(dòng)的車輛

3機(jī)械傷害機(jī)械的驅(qū)動(dòng)裝置機(jī)械的運(yùn)動(dòng)部分、人體

4起重傷害起重、提升機(jī)械被吊起的重物

帶電體、高跨步電壓區(qū)

5觸電電源裝置

域

6灼燙熱源設(shè)備、加強(qiáng)設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱體高溫物體、高溫物質(zhì)

7淹溺江、河、湖、海、池塘、洪水、儲(chǔ)水容器水

8火災(zāi)可燃物火焰、煙氣

高差大的場(chǎng)所，人員借以升降的設(shè)備，裝

9高處墜落人體

置

土石方工程的邊坡、料堆、料倉(cāng)、建筑物、邊坡土（巖）體、物料、

10坍塌

構(gòu)筑物建筑物、構(gòu)筑物、載荷

11冒頂片幫礦山采掘空間的圍巖體頂板、兩幫圍巖

12透水地下水、地表水

事故（風(fēng)險(xiǎn)）

序號(hào)能量源能量載體

類型

13放炮炸藥

14火藥爆炸炸藥

15瓦斯爆炸瓦斯

16鍋爐爆炸鍋爐蒸汽

17容器爆炸壓力容器內(nèi)容物

18其他爆炸可燃性氣體、蒸汽和粉塵

產(chǎn)生、儲(chǔ)存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、

19中毒和窒息有毒有害物質(zhì)

容器、場(chǎng)所

射線；人群；職業(yè)危害

20其他傷害放時(shí)性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因素；雷電因素場(chǎng)所；建筑物、構(gòu)

筑物、人體

生產(chǎn)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的

場(chǎng)所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、作業(yè)人員及作業(yè)

活動(dòng)，充分考慮設(shè)備設(shè)施正常運(yùn)行狀態(tài)、超載運(yùn)行狀態(tài)、緊急停止?fàn)?/p>

態(tài)、維修維護(hù)狀態(tài)K的危險(xiǎn)有害因素；充分考慮地理環(huán)境變化、地質(zhì)

條件變化、氣象條件變化形成的危險(xiǎn)有害因素，分析風(fēng)險(xiǎn)危害出現(xiàn)的

條件和可能發(fā)生的事故或者故障類型。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)重點(diǎn)應(yīng)考慮以下四個(gè)方面：

（1）能量的種類和危險(xiǎn)物質(zhì)的危險(xiǎn)性質(zhì)；

（2）能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的能量；

（3）能量或危險(xiǎn)物質(zhì)意外釋放的強(qiáng)度；

（4）意外釋放的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的影響范圍。

針對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，對(duì)照安全管理法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、事故案例、

未遂事件等辨識(shí)人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理

缺陷等事故原因。常見的事故原因即隱患見下表2。

表2常見隱患（事故原因）描述

序號(hào)隱患類別隱患（事故原因）描述

（1）操作錯(cuò)誤，忽視安全，忽視警告；

（2）造成安全裝置失效；

（3）使用不安全設(shè)備：

（4）手代替工具操作；

（5）物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放

不當(dāng)；

（6）冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所；

人的不安（7）攀、坐不安全位置（如平臺(tái)護(hù)欄、汽車擋板、吊車吊鉤）

1

全行為（8）在起吊物下作業(yè)、停留；

（9）機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作；

（10）有分散注意力行為；

（11）在必須使用個(gè)人防護(hù)用品用具作業(yè)或場(chǎng)合中，忽視其使用；

（12）不安全裝束;

（13）對(duì)易燃、易爆等危險(xiǎn)物品處理錯(cuò)誤；

（14）作業(yè)前聯(lián)系確認(rèn)不到位；

（15）其他。

（1）防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷；

（2）設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；

物的不安（3）設(shè)備或工具布局問題；

2

全狀態(tài)（4）個(gè)人防護(hù)用品用具防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸器官防護(hù)

用品、聽力防護(hù)用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；

（5）其他。

3不良環(huán)境（1）照明光線不良；

序號(hào)隱患類別隱患（事故原因）描述

（2）通風(fēng)不良；

（3）作業(yè)場(chǎng)所狹窄；

（4）作業(yè)場(chǎng)地雜亂：

（5）交通線路的配置不安全；

（6）操作工序設(shè)計(jì)或配置不安全；

（7）地面滑；

（8）貯存方法不安全；

（9）環(huán)境溫度、濕度不當(dāng)；

（10）其他。

（1）技術(shù)和設(shè)計(jì)上有缺陷；

（2）教育培訓(xùn)不夠，未經(jīng)培訓(xùn)，缺乏或不懂安全操作技術(shù)知識(shí)：

（3）勞動(dòng)組織不合理：

4管理缺陷（4）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作缺乏檢查或指導(dǎo)錯(cuò)誤；

（5）沒有安全操作規(guī)程或不健全；

（6）沒有或不認(rèn)真實(shí)施事故防范措施；對(duì)事故隱患整改不力；

（7）其他。

（1）人的不安全行為應(yīng)考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)

活動(dòng)。非常規(guī)活動(dòng)是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動(dòng)。

（2）物的不安全狀態(tài)應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)。

（3）不良環(huán)境應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。

（4）管理缺陷應(yīng)考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及更

新情況。

2.2.3風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)程度、危險(xiǎn)度）評(píng)估方法

（1）作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)程度、危險(xiǎn)度）應(yīng)采用作

業(yè)危害分析法（JHA）等方法進(jìn)行評(píng)估，分析步驟和要求參見附件1。

（2）設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)可采用安全檢查表分析法（SCL）

等方法進(jìn)行評(píng)估，分析步驟和要求參見附件2。

（3）對(duì)于復(fù)雜的工藝企業(yè)可委托專業(yè)安全技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)采用危

險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）等方法進(jìn)行評(píng)估。

2.2.4發(fā)生事故后危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的重新辨識(shí)評(píng)估

在以往的經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)推斷得知，從已發(fā)生的事故中，尤其是輕微

事故、未遂事故中獲取的危險(xiǎn)源信息對(duì)安全管理工作來(lái)說非常重要。

根據(jù)海因里希法則，如果在發(fā)生未遂事故或輕微事故后，能夠及時(shí)找

到根本原因，消除事故隱患，就可以避免嚴(yán)重事故的發(fā)生。從另一個(gè)

角度來(lái)說，從未遂事故等輕微事故中發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源是對(duì)我們進(jìn)行事前危

險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效補(bǔ)充。因?yàn)槲ｋU(xiǎn)源是動(dòng)態(tài)變化的，不是靜

止不變的。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確事故定義、事故報(bào)告流程，并對(duì)員工

充分培訓(xùn)，確保員工能及時(shí)報(bào)告未遂事故等輕微事故，作為危險(xiǎn)源獲

取的一個(gè)重要途徑。企業(yè)以此作為切入點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)新的危險(xiǎn)源，對(duì)其進(jìn)

行重新風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，并采取有效措施消除事故隱患，達(dá)到最終事

故預(yù)防的目的。

2.2.5重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

嚴(yán)格按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國(guó)家安

監(jiān)總局40號(hào)令）和《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218）要求,

針對(duì)重大危險(xiǎn)源開展辨識(shí)評(píng)估，企業(yè)不具備重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估能力

時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)專家團(tuán)隊(duì)與公司技術(shù)管理人員對(duì)現(xiàn)有控制措施進(jìn)行可靠性

評(píng)估，分析存在問題，制定安全管控措施和應(yīng)急處置措施。

企業(yè)應(yīng)建立重大危險(xiǎn)源檔案，設(shè)置重大危險(xiǎn)源監(jiān)控系統(tǒng)，并按照

有關(guān)規(guī)定向所在地的安全監(jiān)管部門和有關(guān)管理部門備案。

重大危險(xiǎn)源管理流程圖，見圖2。

圖2重大危險(xiǎn)源管理流程

通過多種方法辨識(shí)，徹底掌握生產(chǎn)活動(dòng)中的危害因素底數(shù)，做到

系統(tǒng)、全面、無(wú)遺漏，并形成崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單（見下表3）,

每年進(jìn)行定期更新完善，實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)識(shí)別。

表3崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控所任主體

小

強(qiáng)

故

場(chǎng)所/可能只露結(jié)果標(biāo)化責(zé)

序風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)

設(shè)備/風(fēng)險(xiǎn)描述性大'?二繁.嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)志管控措施任或任

號(hào)隆值

活動(dòng)小程支程度可父顏莊部人

類(D)

(L)(E)(C)色層門

型

級(jí)

配電室耐火等級(jí)不應(yīng)低「二級(jí):室內(nèi)地面應(yīng)采

用成滑、不起塵的耐火材料：變壓器、高壓開

雨、雪及小動(dòng)物進(jìn)火

關(guān)相、低壓開關(guān)柜操作地面應(yīng)鋪設(shè)絕緣膠墊。部水

變配入室內(nèi)破壞絕緣層災(zāi)汝人符

1采光窗、通風(fēng)窗、門、電纜溝等處應(yīng)設(shè)置防止門電XXX

電室或絕緣不良，導(dǎo)致觸風(fēng)險(xiǎn)色

雨、石和小動(dòng)物進(jìn)入的阻擋設(shè)施。級(jí)部

觸電或火災(zāi)事故。電

長(zhǎng)度大于7m的配電室應(yīng)設(shè)兩個(gè)出口,門應(yīng)

為防火門,且向外開；金屬門或包鐵皮門應(yīng)作

保護(hù)接地.

砂輪安裝前應(yīng)進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)砂輪有裂紋或

物其他損傷嚴(yán)禁使用。

砂輪有裂紋或防護(hù)班維

砂輪體一般芭砂輪防護(hù)罩應(yīng)將砂輪、砂輪卡盤和砂輪主:軸端

2罩缺損.導(dǎo)致破碎組恰XXX

機(jī)打風(fēng)險(xiǎn)色部罩住，防護(hù)罩鋼板應(yīng)具有一定的強(qiáng)度。

的砂輪飛出傷人”級(jí)班

擊砂輪與卡盤壓緊面之間應(yīng)襯以柔性材料的襯

夠。

2.2.6風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)分析是根據(jù)危險(xiǎn)源可能誘發(fā)的每種事故類型的可能性和后

果嚴(yán)重程度確定風(fēng)險(xiǎn)的大小和等級(jí)的過程。

在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，確定事故發(fā)生

的可能性和嚴(yán)重程度。

行業(yè)已經(jīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分析標(biāo)準(zhǔn)或方法的，按其執(zhí)行。未建立風(fēng)險(xiǎn)分

析標(biāo)準(zhǔn)和方法的，可選用適用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，本實(shí)施指導(dǎo)手冊(cè)推薦

兩種常用方法對(duì)已經(jīng)辨識(shí)定性的危害因素進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析，判定風(fēng)

險(xiǎn)等級(jí)：一是風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）,具體參見附件3；二是作業(yè)條件危

險(xiǎn)性分析法（LEC）,具體參見附件4。鼓勵(lì)企業(yè)結(jié)合實(shí)際采用多種

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

2.2.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及四色標(biāo)注

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，確定危險(xiǎn)源可導(dǎo)致不同事故類型的風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)

險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色代表。所選用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

方法的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果應(yīng)合理對(duì)應(yīng)到重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)

險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。

按照生產(chǎn)功能、空間界限相對(duì)獨(dú)立的原則將全部作業(yè)場(chǎng)所網(wǎng)格

化。將各網(wǎng)格風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在廠區(qū)平面布置圖中利用“紅橙黃藍(lán)”四色進(jìn)

行標(biāo)注，形成廠區(qū)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色平面分布圖（見圖3企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四

色平面分布圖示例）。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)注位置重疊時(shí)，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管控清單予

以說明。如技術(shù)可行，企業(yè)可用空間立體布置圖進(jìn)行標(biāo)示。

對(duì)動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)、臨時(shí)用電、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、

斷路作業(yè)、動(dòng)土作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、危險(xiǎn)品運(yùn)輸?shù)茸鳂I(yè)活動(dòng)難以在

平面布置圖中標(biāo)示的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，計(jì)算崗位風(fēng)險(xiǎn)值，

采取柱狀圖繪制企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖（圖4企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比

較圖不例）。

2.2.8風(fēng)險(xiǎn)告知

企業(yè)應(yīng)建立完善風(fēng)險(xiǎn)公告制度，并針對(duì)辨識(shí)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)

風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，確保所有管理者和員工都掌握風(fēng)險(xiǎn)的基本情況

及防范、應(yīng)急措施。

（1）企業(yè)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色（紅橙黃藍(lán)）平面分布圖

企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將作業(yè)場(chǎng)所、生產(chǎn)設(shè)施等

區(qū)域存在的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，并設(shè)

置在企業(yè)醒目位置，向本單位從業(yè)人員或外來(lái)人員公示企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布

情況。

（2）企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較四色（紅橙黃藍(lán)）圖

對(duì)于難以在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色（紅橙黃藍(lán)）平面分布圖、地理坐標(biāo)圖

中表示標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)（如：動(dòng)火作

業(yè)、有限空間作業(yè)、危險(xiǎn)物品運(yùn)輸?shù)龋?yīng)利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，計(jì)算作

業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)值，按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低的順序采用柱狀圖表示出來(lái)。

企業(yè)應(yīng)在醒目位置或作業(yè)車間等將作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖對(duì)員工進(jìn)行公告。

（3）崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡

企業(yè)應(yīng)在有風(fēng)險(xiǎn)的工作崗位設(shè)置崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡，告知

從業(yè)人員本崗位存在的主要危險(xiǎn)、有害因素、后果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施等

信息。

(4)崗位事故應(yīng)急處置卡

企業(yè)應(yīng)在有風(fēng)險(xiǎn)的工作崗位設(shè)置崗位事故應(yīng)急處置卡，告知從業(yè)

人員本崗位可能發(fā)生的事故、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。

(5)重大風(fēng)險(xiǎn)告知欄

企業(yè)應(yīng)在有重大風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大風(fēng)

險(xiǎn)告知欄，標(biāo)明危險(xiǎn)源名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危害有害因素、后果、風(fēng)險(xiǎn)

管控措施、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。

2.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

2.3.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循以下原則：

(1)風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必

須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

如：一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可由公司直接監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在車間總體管

控，班組、崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源管控；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可由車間

級(jí)監(jiān)管，班組、車間管控；四級(jí)可由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)較小可

直接忽略。

(2)分類、分級(jí)、分層、分專業(yè)，逐一明確企業(yè)、車間、班組

和崗位的管控重點(diǎn)、管控責(zé)任和管控措施。

(3)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由企業(yè)級(jí)組織進(jìn)行專項(xiàng)管控。

（4）風(fēng)險(xiǎn)控制資源投入如安全專項(xiàng)資金、升級(jí)改造、監(jiān)測(cè)監(jiān)控

等應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定優(yōu)先等級(jí)。

（5）按照消除、限制和減少、隔離、個(gè)體防護(hù)、安全警示、應(yīng)

急處置的順序控制。

企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，制定工作方案，分別落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層、

管理層、員工層的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)和管控清單，確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控各項(xiàng)

措施落實(shí)到位。

企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程

的規(guī)定制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括以下方面的內(nèi)容：

——工程技術(shù)；

——安全管理；

——人員培訓(xùn)；

——個(gè)體防護(hù)；

——應(yīng)急處置。

2.3.2風(fēng)險(xiǎn)管控

（1）一般風(fēng)險(xiǎn)管控

企業(yè)應(yīng)建立《崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單》，清單的主要項(xiàng)目包括風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)、所在位置或設(shè)備號(hào)、潛在事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)警色、管控

措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等，清單表格樣式見（表3崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管

控清單）。

企業(yè)要高度關(guān)注運(yùn)營(yíng)情況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)

估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，維持現(xiàn)有管控措施，對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行

審核。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為一般風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性進(jìn)行評(píng)

估，檢查并確認(rèn)控制程序和措施已經(jīng)落實(shí)，需要時(shí)可增加控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)明確不可容許的危險(xiǎn)

內(nèi)容及可能觸^事故的因素，采取針對(duì)性安全措施，并制定應(yīng)急措施。

(2)重大風(fēng)險(xiǎn)管控

對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大危險(xiǎn)源應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控，必須制定重大風(fēng)險(xiǎn)管控措

施。重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

——建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措

施保證其得到執(zhí)行。

——建立健全安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性。

——明確關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的責(zé)任人或者責(zé)任機(jī)構(gòu)，并定期對(duì)

安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查，及時(shí)消除事故隱患。

——存在風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，設(shè)置明顯的告知牌及警示標(biāo)志。

——以崗位風(fēng)險(xiǎn)及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點(diǎn)，強(qiáng)化員工風(fēng)

險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)。

2.4隱患排查

2.4.1具體要求

(1)企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基礎(chǔ)上，對(duì)所存在的危險(xiǎn)源開展

全覆蓋的隱患排查治理工作。應(yīng)將存在重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、

環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點(diǎn)。

(2)企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度，明確主要負(fù)責(zé)人、分

管負(fù)責(zé)人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)；制

定符合企業(yè)實(shí)際的隱患排查治理清單，明確和細(xì)化隱患排查事項(xiàng)、內(nèi)

容和頻次；完善資金投入和使用制度；完善事故隱患排查治理激勵(lì)約

束機(jī)制，鼓勵(lì)從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報(bào)告事故隱患。完善事故隱患排查、治

理、評(píng)估、核銷全過程的信息檔案管理制度。

(3)隱患排查治理工作包括計(jì)劃、排查、登記、治理、評(píng)估和

驗(yàn)收環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。

2.4.2制定隱患排查計(jì)劃

(1)隱患排查計(jì)劃應(yīng)明確隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容、層級(jí)、責(zé)任

人和頻次。

(2)隱患排查計(jì)劃應(yīng)做到定期排查與日常排查相結(jié)合、專業(yè)排

查與綜合排查相結(jié)合、一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)

和較大風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施應(yīng)重點(diǎn)排查。

2.4.3實(shí)施隱患排查

(1)企業(yè)應(yīng)按照隱患排查計(jì)劃和隱患排查治理清單組織人員進(jìn)

行隱患排查，填寫隱患排查記錄，形成隱患和問題清單。

(2)事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱

患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患c重

大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè),

并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使

企業(yè)自身難以排除的隱患。

(3)事故隱患的等級(jí)由組織隱患排查的企業(yè)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)

和標(biāo)準(zhǔn)確定。

(4)對(duì)于排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，要立即向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人

和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告。重大事故隱患排除前或者

排除過程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏

散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用

相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對(duì)暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全

事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)和監(jiān)測(cè)監(jiān)控，防止事故發(fā)

生。必要時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣裾岢錾暾?qǐng)，配合疏散可能危及的周邊人員。

(5)企業(yè)應(yīng)及時(shí)將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級(jí)、

治理期限及治理措施等信息向從'業(yè)人員通報(bào)。

2.5隱患治理及驗(yàn)收

2.5.1隱患治理

(1)隱患排查組織部門應(yīng)下達(dá)隱患整改通知書，對(duì)隱患整改責(zé)

任單位、措施建議、完成期限等提出要求。

(2)在實(shí)施隱患治理前，應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，并

制定可靠的治理措施。

(3)對(duì)于一般事故隱患，企業(yè)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人應(yīng)立即組織整改。

(4)對(duì)于重大事故隱患，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實(shí)施嚴(yán)

格的隱患治理方案，方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

治理的目標(biāo)和任務(wù)；

負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員:

——采取的方法和措施；

——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

——治理的時(shí)限和要求；

——安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

2.5.2隱患治理驗(yàn)收

(1)隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治

理情況進(jìn)行驗(yàn)收，填寫復(fù)查驗(yàn)收清單，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。

(2)重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織本單位的技術(shù)

人員和專家對(duì)重大事故隱患的治理情況進(jìn)行評(píng)估或者委托具備相應(yīng)

能力的安全生產(chǎn)技術(shù)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)重大事故隱患的治理情況進(jìn)行

評(píng)估。對(duì)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)并責(zé)令

全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大事故隱患，企業(yè)在完成治理并經(jīng)評(píng)

估符合安全生產(chǎn)條件后，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)

的部門提出恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的書面申請(qǐng)，經(jīng)審查同意后，方可恢復(fù)生產(chǎn)

經(jīng)營(yíng)。

2.5.3隱患排查信息管理

(1)企'也應(yīng)當(dāng)建立隱患排查治理臺(tái)賬或數(shù)據(jù)庫(kù)，主要內(nèi)容應(yīng)包

括隱患排查任務(wù)清單、隱患和問題清單、整改工作清單.、復(fù)查驗(yàn)收清

單。

(2)企業(yè)應(yīng)建立完善企業(yè)隱患排查信息管理系統(tǒng)，做好隱患信

息的登記、分類分級(jí)、整改、跟蹤等工作。

(3)企業(yè)的隱患排查信息管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與當(dāng)?shù)卣块T的隱患

排查治理信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，并將統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及時(shí)上報(bào)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)

督管理職責(zé)的部門，全過程記錄報(bào)告隱患排查治理情況。

2.6有效運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)每年至少應(yīng)對(duì)本單位的雙重預(yù)防體系的有效性、適應(yīng)性進(jìn)行

一次評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)工作流程、規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)

管控、隱患排查治理等各環(huán)節(jié)進(jìn)行修改完善，確保雙重預(yù)防體系持續(xù)

有效運(yùn)行。

遇到下列情形之一時(shí)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)修正完善雙重預(yù)防體系相關(guān)制

度文件和管控措施，閉環(huán)管理，持續(xù)改進(jìn)，促進(jìn)雙重預(yù)防體系有效實(shí)施

（1）依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化；

（2）企業(yè)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目；

（3）生產(chǎn)工藝和關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生變化；

（4）企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；

（5）發(fā)生傷亡事故或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故；

（6）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化；

（7）隱患排查治理發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管控存在的缺失和漏洞；

（8）企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。

第三章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)主要文件示例

3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制示例

班組長(zhǎng)安全生產(chǎn)責(zé)任制示例

一、認(rèn)真組織本班組人員學(xué)習(xí)安全技術(shù)操作規(guī)程，執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度，

正確使用安全防護(hù)設(shè)施和勞動(dòng)防護(hù)用品。開展安全活動(dòng)，不斷提高班組成員的安

全意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，保護(hù)他人意識(shí)。

二、認(rèn)真落實(shí)安全技術(shù)交底要求，組織搞好安全活動(dòng)，開好安全班前會(huì)，提

出安全要求和注意事項(xiàng)，并對(duì)使用的機(jī)具、設(shè)備、防護(hù)用品和作業(yè)環(huán)境進(jìn)行認(rèn)真

檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即解決或向上級(jí)主管報(bào)告。

三、認(rèn)真執(zhí)行好交接班制度，做好班組自檢工作。不違章指揮和冒險(xiǎn)作業(yè)，

對(duì)上級(jí)的違章指揮應(yīng)提出意見，并有權(quán)拒絕執(zhí)行。礪格制止班組成員的違章作業(yè),

認(rèn)真接受安全人員的檢查監(jiān)督。

四、遇到有不安全的異常情況出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)檢查（或暫停作業(yè)進(jìn)行檢查）

并報(bào)告上級(jí)主管人員，查明情況、確定無(wú)隱患后才能繼續(xù)作業(yè)。

五、嚴(yán)格控制班組人員帶病上崗，疲勞作業(yè)和單人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

六、當(dāng)遇有施工需要，必須臨時(shí)拆除某些拉、撐桿件以及需對(duì)技術(shù)措施做某

些變動(dòng)時(shí)，必須報(bào)告有關(guān)人員批準(zhǔn)并采取安全彌補(bǔ)措施，不得擅自決定。

七、發(fā)生安全傷亡和未遂事故時(shí)，必須保護(hù)好事故現(xiàn)場(chǎng)，并立即報(bào)告上級(jí)領(lǐng)

導(dǎo)，不準(zhǔn)隱瞞不報(bào)或擅自處理。

八、開展好班組的安全無(wú)事故競(jìng)賽活動(dòng)，注意發(fā)現(xiàn)安全工作中的好人好事，

及時(shí)表?yè)P(yáng)，并納入評(píng)比內(nèi)容。

責(zé)任人：

20IX-XX-XX

3.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度示例

xx公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度（示例）

為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)（公司）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息

化、標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，特建立

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。

一、總則

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)、

危害因素以及危險(xiǎn)源，進(jìn)行辨識(shí)、分析、分級(jí)管控的管理措施。

各部門負(fù)責(zé)人是本單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。

二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組長(zhǎng)：XXX（主要負(fù)責(zé)人）

副組長(zhǎng)：XXX（安全負(fù)責(zé)人）

XXX（設(shè)備部負(fù)責(zé)人）

XXX（生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人）

XXX（倉(cāng)管部負(fù)責(zé)人）

XXX（行政部負(fù)責(zé)人）

XXX（財(cái)政部負(fù)責(zé)人）

成員：XXX、......

（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

I.主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。

2.安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。

3.各部門負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

4.設(shè)備部負(fù)責(zé)具體實(shí)施公用輔助系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)、控制管理、公告

警示等工作。

5.班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

6.崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。

（三）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室設(shè)置

主任：XXX

副主任：XXX、XXX

成員：XXX、XXX、XXX、XXX

辦公室：安環(huán)部

聯(lián)系人：XXX、XXX

辦公室職責(zé)

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安環(huán)部，由XXX（安全負(fù)責(zé)人）兼任辦公

室主任，負(fù)責(zé)檢查、督促風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下：

1.制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施方案，明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施

以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容；

2.制定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)

區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）：

3.指導(dǎo)、督促各部門、車間開展“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作；

4.組織相關(guān)人員對(duì)全公司“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核；

5.承辦上級(jí)部門“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、危險(xiǎn)源辨識(shí)程序及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

（-）綜合辨識(shí)程序

I.年度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

每年由主要負(fù)責(zé)人親自組織制定年度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案，抽調(diào)

各部門負(fù)責(zé)人（必要時(shí)聘請(qǐng)專家），根據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》

（GB/T13861-2009）和《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-86）,圍繞人的不

安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)、

裝置設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動(dòng)等進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)。通過對(duì).系

統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)囚素的分析、潛在

危險(xiǎn)性分析，確定危險(xiǎn)源種類及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2.月度危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

每月由各部門負(fù)責(zé)人牽頭組織本部門進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識(shí)及隱患排查，結(jié)合

本部門重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安

全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)。

3.每日危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

班組長(zhǎng)每班交接班前組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。加強(qiáng)

現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)班組、崗位人員的危險(xiǎn)源辨識(shí)情況；崗位員工上崗

前對(duì)上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源后