二零二四年度糧食產(chǎn)業(yè)基金管理合同

二零二四年度糧食產(chǎn)業(yè)基金管理合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及定義1.2乙方名稱及定義1.3丙方名稱及定義第二條基金規(guī)模與用途2.1基金規(guī)模2.2基金用途第三條管理責任與義務(wù)3.1甲方管理責任3.2乙方管理義務(wù)3.3丙方監(jiān)管責任第四條管理期限與方式4.1管理期限4.2管理方式第五條投資范圍與限制5.1投資范圍5.2投資限制第六條收益分配方式與時間6.1收益分配方式6.2收益分配時間第七條費用支付與結(jié)算7.1費用支付7.2結(jié)算方式第八條風險控制與應(yīng)對8.1風險控制措施8.2風險應(yīng)對措施第九條信息披露與報告9.1信息披露內(nèi)容9.2報告頻率與方式第十條合同的變更與終止10.1合同變更條件10.2合同終止條件第十一條違約責任與爭議解決11.1違約責任11.2爭議解決方式第十二條合同的生效、修訂與解除12.1合同生效條件12.2合同修訂條件12.3合同解除條件第十三條合同的附件13.1附件清單第十四條其他條款14.1附加條款14.2法律法規(guī)規(guī)定第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義第二條基金規(guī)模與用途2.1基金規(guī)模：基金總規(guī)模為人民幣億元，分若干期募集。2.2基金用途：投資于國內(nèi)糧食產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)、項目及業(yè)務(wù)，包括但不限于種植、養(yǎng)殖、加工、倉儲、物流、科技研發(fā)等領(lǐng)域。第三條管理責任與義務(wù)3.1甲方管理責任：甲方負責基金的整體管理，制定基金的投資策略、風險控制措施等，并按照約定向乙方支付管理費用。3.2乙方管理義務(wù)：乙方根據(jù)甲方的投資策略，負責基金的投資運作，按照約定向甲方支付管理費用，并接受丙方的監(jiān)管。3.3丙方監(jiān)管責任：丙方負責對乙方進行日常監(jiān)管，確保乙方合規(guī)運作，按照約定向甲方和乙方提供監(jiān)管報告。第四條管理期限與方式4.1管理期限：基金的管理期限為年，自基金成立之日起計算。4.2管理方式：甲方和乙方采用平行基金結(jié)構(gòu)，共同管理基金，按照約定的投資決策程序進行投資。第五條投資范圍與限制5.1投資范圍：基金的投資范圍包括但不限于股權(quán)投資、債權(quán)投資、可轉(zhuǎn)換債券、夾層投資、固定收益類產(chǎn)品等。（1）法律法規(guī)禁止或限制投資的領(lǐng)域和資產(chǎn)；（2）關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)；（3）高污染、高耗能、高排放等領(lǐng)域資產(chǎn)；（4）其他可能影響基金安全性和流動性的資產(chǎn)。第六條收益分配方式與時間6.1收益分配方式：基金收益分配采取按照投資收益的比例進行分配，分配順序先返還投資本金，后按約定的比例分配收益。6.2收益分配時間：基金收益分配時間按照投資項目退出時進行，或者按照約定的時間進行收益分配。第七條費用支付與結(jié)算7.1費用支付：甲方支付給乙方的管理費用為基金規(guī)模的%，用于乙方的管理運作。7.2結(jié)算方式：費用支付采用銀行轉(zhuǎn)賬方式進行，甲方和乙方在合同簽訂后10個工作日內(nèi)完成首次費用支付。第八條風險控制與應(yīng)對8.1風險控制措施：甲方和乙方應(yīng)制定嚴格的風險控制措施，包括但不限于：（1）對投資項目進行充分調(diào)查、評估和風險分析；（2）設(shè)定投資額度和投資組合的多樣化，分散投資風險；（3）定期進行投資組合的市值調(diào)整，確?；鹳Y產(chǎn)的流動性；（4）建立風險預警機制，對市場和投資項目風險進行及時識別和處理。8.2風險應(yīng)對措施：當發(fā)生投資項目風險、市場風險或其他風險時，甲方和乙方應(yīng)立即采取應(yīng)對措施，包括但不限于：（1）調(diào)整投資策略和風險控制措施；（2）對投資項目進行追加投資或退出；（3）向丙方報告風險情況，尋求監(jiān)管支持；（4）法律法規(guī)和合同約定的其他應(yīng)對措施。第九條信息披露與報告9.1信息披露內(nèi)容：甲方和乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時向丙方和投資者披露基金的投資運作情況、財務(wù)狀況、風險控制措施等信息。9.2報告頻率與方式：甲方和乙方應(yīng)定期向丙方和投資者提交基金運作報告，報告頻率為每季度一次，特殊情況下應(yīng)及時報告。報告方式為書面報告，并通過電子郵件或郵寄方式提交。第十條合同的變更與終止10.1合同變更條件：合同變更應(yīng)由甲方、乙方和丙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議經(jīng)各方簽字蓋章后生效。10.2合同終止條件：合同終止的條件包括但不限于：（1）基金到期，根據(jù)約定進行清算；（2）各方協(xié)商一致提前終止合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當終止的其他情形。第十一條違約責任與爭議解決11.1違約責任：各方違反合同約定的，應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償因此造成的一切損失；（3）承擔合同約定的其他違約責任。11.2爭議解決方式：合同爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條合同的生效、修訂與解除12.1合同生效條件：合同自各方簽字蓋章之日起生效。12.2合同修訂條件：合同修訂應(yīng)由甲方、乙方和丙方協(xié)商一致，并簽訂書面修訂協(xié)議。修訂協(xié)議經(jīng)各方簽字蓋章后生效。12.3合同解除條件：合同解除的條件包括但不限于：（1）合同到期，根據(jù)約定進行解除；（2）各方協(xié)商一致提前解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當解除的其他情形。第十三條合同的附件13.1附件清單：附件清單包括但不限于：（1）基金招募說明書；（2）基金合同；（3）投資項目清單；（4）費用支付明細表；（5）其他與合同相關(guān)的文件。第十四條其他條款14.1附加條款：本合同未盡事宜，可由甲方、乙方和丙方協(xié)商一致，并簽訂書面附加條款。附加條款與本合同具有同等法律效力。14.2法律法規(guī)規(guī)定：本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律法規(guī)。第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同可能涉及第三方介入的情況，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)等，特此對第三方介入后的相關(guān)條款進行修正和補充。第一條第三方概念與界定1.1第三方：指除甲方、乙方和丙方之外，根據(jù)本合同約定參與基金投資、管理、監(jiān)督等活動的自然人、法人和其他組織。1.2第三方職責：第三方根據(jù)本合同約定，履行相應(yīng)的職責，包括但不限于：（1）提供專業(yè)服務(wù)，如評估、審計等；（2）協(xié)助甲方、乙方進行投資項目的調(diào)查、分析和風險控制；（3）按照約定參與基金的管理和監(jiān)督。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序：當甲乙方根據(jù)本合同需要第三方介入時，應(yīng)提前與第三方協(xié)商，并簽訂書面協(xié)議。第三方協(xié)議應(yīng)明確約定第三方的職責、權(quán)利和義務(wù)。2.2第三方介入條件：第三方介入的條件包括但不限于：（1）第三方具備相關(guān)資質(zhì)和能力；（2）第三方與甲方、乙方、丙方?jīng)]有利益沖突；（3）第三方符合法律法規(guī)和合同約定的其他條件。第三條第三方權(quán)利與義務(wù)（1）按照約定獲得費用支付；（2）對基金的投資項目進行調(diào)查、分析和評估；（3）對基金的管理和監(jiān)督提出建議和意見。（1）按照約定提供專業(yè)服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量和效果；（2）對投資項目進行客觀、公正的評價，并提供真實、準確、完整的信息；（3）遵守法律法規(guī)和合同約定的保密義務(wù)。第四條第三方責任限額4.1第三方責任限額：第三方對于因提供服務(wù)、履行合同所產(chǎn)生的法律責任，應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。但第三方的責任限額不得超過甲方、乙方根據(jù)本合同向第三方支付的費用總額。（1）因甲方、乙方、丙方的故意或者重大過失造成的損失；（2）因不可抗力、意外事件等導致的損失；（3）法律法規(guī)和合同約定的其他免責情形。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系：第三方作為甲方、乙方的服務(wù)提供者，應(yīng)服從甲方、乙方的管理和監(jiān)督。5.2第三方與丙方的關(guān)系：第三方作為丙方監(jiān)管的對象，應(yīng)接受丙方的監(jiān)督和管理。第六條第三方介入的變更與終止6.1第三方變更：當甲方、乙方需要變更第三方時，應(yīng)提前與原第三方協(xié)商，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議經(jīng)各方簽字蓋章后生效。6.2第三方終止：當甲方、乙方需要終止第三方介入時，應(yīng)提前與第三方協(xié)商，并簽訂書面終止協(xié)議。終止協(xié)議經(jīng)各方簽字蓋章后生效。第七條第三方介入的違約與爭議解決7.1第三方違約：第三方違反本合同約定的，應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償因此造成的一切損失；（3）承擔合同約定的其他違約責任。7.2第三方爭議解決：第三方與甲方、乙方、丙方之間發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條第三方介入的附加條款8.1附加條款：本合同未盡事宜，或因法律法規(guī)變化等原因需要調(diào)整的，甲方、乙方和第三方可以根據(jù)實際情況，簽訂書面附加條款。附加條款與本合同具有同等法律效力。第九條法律法規(guī)適用9.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律法規(guī)。第十條合同的生效、修訂與解除10.1合同生效條件：本修正條款自各方簽字蓋章之日起生效。10.2合同修訂條件：本修正條款的修訂應(yīng)由甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂書面修訂協(xié)議。修訂協(xié)議經(jīng)各方簽字蓋章后生效。10.3合同解除條件：本修正條款的解除應(yīng)由甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。解除協(xié)議經(jīng)各方簽字蓋章后生效。第十一條附件11.1本修正條款的附件包括但不限于：（1）第三方協(xié)議；（2）第三方費用支付明細表；第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：基金招募說明書詳細說明：基金招募說明書應(yīng)包括基金的基本信息、投資目標、投資策略、風險收益特征、費用結(jié)構(gòu)等內(nèi)容，用于向投資者介紹基金的相關(guān)情況。附件2：基金合同詳細說明：基金合同是規(guī)定甲方、乙方和丙方之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，應(yīng)包括基金的運作方式、投資范圍、收益分配、費用支付等內(nèi)容。附件3：投資項目清單詳細說明：投資項目清單應(yīng)詳細列出基金擬投資的項目名稱、投資金額、投資比例等信息，以便各方了解基金的投資計劃。附件4：費用支付明細表詳細說明：費用支付明細表應(yīng)詳細列出甲方、乙方和丙方應(yīng)支付的各項費用，包括管理費、托管費、審計費等，并明確費用的支付方式和時間。附件5：第三方協(xié)議詳細說明：第三方協(xié)議是甲方、乙方與第三方之間簽訂的協(xié)議，約定第三方的職責、權(quán)利和義務(wù)，以及相關(guān)的費用支付等事項。附件6：第三方費用支付明細表詳細說明：第三方費用支付明細表應(yīng)詳細列出甲方、乙方應(yīng)支付給第三方的費用，包括服務(wù)費、咨詢費等，并明確費用的支付方式和時間。附件7：風險控制措施清單詳細說明：風險控制措施清單應(yīng)詳細列出甲方、乙方應(yīng)采取的風險控制措施，包括投資限制、風險評估、預警機制等。附件8：信息披露報告模板詳細說明：信息披露報告模板應(yīng)明確報告的內(nèi)容、格式、頻率和提交方式，以便甲方、乙方和丙方按照約定進行信息披露。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方、乙方未按照約定履行投資、管理、監(jiān)督等職責；2.甲方、乙方未按照約定支付基金費用；3.甲方、乙方未按照約定進行信息披露；4.第三方未按照約定提供專業(yè)服務(wù)；5.第三方未按照約定履行監(jiān)管職責；6.任何一方違反法律法規(guī)和合同約定的其他事項。責任認定標準：1.違約責任：違約方應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔合同約定的其他違約責任。2.違約金計算：違約金應(yīng)根據(jù)違約方的違約程度和合同約定進行計算。例如，甲方、乙方遲延支付基金費用，應(yīng)支付遲延利息作為違