安全生產(chǎn)雙重預防體系建設指導手冊

****有限公司

安全風險分級管控與隱患排查治理

雙重預防體系建設指導手冊

安全生產(chǎn)管理領導小組辦公室

20**年**月印發(fā)

-UX.—A-

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構(gòu)建安全生產(chǎn)風險辨識管控與隱患排查治理雙重預防體系（以下簡

稱雙重預防體系），是黨中央、國務院加強和改進新時期安全生產(chǎn)工作的

重要部署,是新形勢下推動安全生產(chǎn)領域改革創(chuàng)新的重大舉措,是落實企

業(yè)主體責任、提升本質(zhì)安全水平的治本之策。近年來,**省積極在危險化

學品和非煤礦山行業(yè)開展雙重預防體系建設并取得明顯成效，促進了安

全生產(chǎn)形勢穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。為全面深化雙重預防體系建設,**省相關部門在

2018年11月先后下發(fā)了《**省深化安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建

設行動方案》、《**省企業(yè)安全風險辨識管控與隱患排查治理雙重預防

體系建設導則（試用）》等法規(guī)指導。2018年12月，**市召開雙重預

防機制建設工作現(xiàn)場會，強調(diào)了建立雙重預防體系的重要意義，明確了

進度目標。2019年1月，**經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)管委會下發(fā)了《開發(fā)區(qū)深化

安全風險隱患雙重預防體系建設行動方案》的通知文件，進一步細化了

雙重預防體系的創(chuàng)建要求，特別提出要在2019年底前，園區(qū)所有企業(yè)要

全面推進雙重預防體系建設。綜合以上情況，結(jié)合公司安全生產(chǎn)管理現(xiàn)

狀，為方便有效推進實施雙重預防體系，特制定本指導手冊，以下簡稱

手冊。

手冊內(nèi)容主要包括：風險隱患雙重預防相關知識、前期的策劃準備、

人員培訓教育、危險源及其風險辨識、風險評價分級管控、隱患排查治

理及各類安全告知卡。

手冊由公司安全辦提出、歸口管理，各部門負責具體實施。

手冊簽發(fā)人：

審核人：

編寫組成員：

安全風險辨識小組成員:

附件6：隱患排查治理信息臺賬

附件7：公司風險分級四色分布圖

附件8：崗位作業(yè)安全風險比較圖

附件9：公司較大風險公告欄

附件10：各崗位安全風險告知卡

附件11：各崗位安全事故應急處置卡

附件12：風險辨識、分級輔助資料

雙重預防體系建設指導手冊

1.編制目的

構(gòu)建安全生產(chǎn)風險辨識管控與隱患排查治理雙重預防體系（以下簡

稱雙重預防體系），是黨中央、國務院加強和改進新時期安全生產(chǎn)工作的

重要部署,是新形勢下推動安全生產(chǎn)領域改革創(chuàng)新的重大舉措，是落實企

業(yè)主體責任、提升本質(zhì)安全水平的治本之策。為系統(tǒng)理解安全風險隱患

雙重預防體系相關知識、系統(tǒng)內(nèi)容、建設程序，實現(xiàn)公司“全人員參與、

全過程控制、全方位覆蓋”的風險分級管控和隱患排查治理雙重體系建

設工作。

2.適用范圍

本指導手冊依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準、規(guī)范，充分借鑒和

吸收國內(nèi)外安全管理先進經(jīng)驗方法，按照**省企業(yè)安全風險隱患雙重預

防體系建設指導手冊，結(jié)合本公司實際情況編制。

本指導手冊規(guī)定了風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系（簡

稱“雙重預防”）建設實施的基本方法，適用于公司開展風險分級管控與

隱患排查治理雙重預防體系建設工作。

3.規(guī)范性引用文件

下列引用文件必不可少。凡是注明日期的引用文件，僅注明日期的

版本適用于本指導手冊。凡是未注明日期的引用文件，其最新版本（包

括所有的修改單）適用于本指導手冊。主要的引用文件如下：

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

1

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB18218危險化學品重大危險源辨識

GB/T23694-2013風險管理術語

GB/T24353風險管理原則與實施指南

GB/T27921-2011風險管理風險評估技術

GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求

GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范

4.術語和定義

下列術語和定義適用于本指導手冊。

4.1風險（危險）

發(fā)生危險事件和危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康

損害或財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的嚴重性的組合。

可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）

一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險二可能性X

嚴重性。

“風險”與“危險”為同義詞，意思相同，可以通用互用。

4.2風險點

伴隨風險的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、設

備和場所區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動（過程），或以上兩者的組合。

4.3危險源（危險有害因素）

可單獨或共同引發(fā)事故（事件）的內(nèi)在要素、根源、狀態(tài)、行為，

或其組合。

2

4.4可接受風險

根據(jù)法律義務已被企業(yè)降至可容許可接受程度的風險。

4.5風險辨識（危險源辨識）

發(fā)現(xiàn)、確認和描述風險的存在、空間分布并確定其特性的過程。

4.6風險分析

對風險發(fā)生的可能性和后果嚴重性進行定性分析和定量計算，理解

風險性質(zhì)，確定風險等級的過程。

4.7風險評價

對危險源所伴隨的風險進行定性和定量的分析預判，以確定風險等

級大小，分析論證現(xiàn)有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容許的

過程。風險評價的過程也是風險分級的過程。

4.8風險分級

企業(yè)根據(jù)法律、法規(guī)、標準要求并結(jié)合自身實際，在風險評價的基

礎上，通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量

評價，確定風險可接受程度，根據(jù)評價結(jié)果劃分風險等級。風險等級從

高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、

橙、黃、藍四種顏色標示。

4.9風險評估

對風險的總體認識，包括風險辨識、風險分析、風險分級、風險評

價和管控措施有效性判定的全過程。

4.10風險管控

處理風險的措施和過程，是風險控制和隱患治理的總稱。

3

4.11風險分級管控

按照風險的不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及

難易程度等因素，從而確定不同管控層級的風險管控方式和管控責任。

4.12風險管控措施

企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險采取的管控方法和措

施。通常包括：工程技術措施、行政管理措施、教育培訓措施、個體防

護措施和應急處置措施等。

4.13隱患

企業(yè)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理

制度的規(guī)定；或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生

的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

隱患是導致事故發(fā)生的原因，例如：違規(guī)操作、燃氣泄漏等。

4.14隱患排查

企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術人員、崗位員工以及其他相

關人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方

法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行

排查的工作過程。

4.15隱患治理

消除或控制隱患的活動或過程。

5.風險隱患雙重預防體系建設內(nèi)容

雙重預防體系建設包括以下工作內(nèi)容，并形成相關文件：

（1）建立執(zhí)行安全生產(chǎn)責任制；

4

(2)建立執(zhí)行風險分級管控制度；

(3)建立執(zhí)行隱患排查治理制度；

(4)建立風險辨識管控清單；

(5)建立隱患排查治理臺賬；

(6)繪制風險分級四色(紅橙黃藍)分布平面圖；

(7)繪制崗位作業(yè)風險比較四色(紅橙黃藍)柱狀圖；

(8)設置企業(yè)重大風險公告欄；

(9)制作崗位風險管控應知應會卡；

(10)制作崗位事故應急處置卡。

以上簡稱：“3223”體系，既“3制度、2清單、2張圖、3告知”

6.風險隱患雙重預防體系建設原則

6.1“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”原則

公司開展風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系工作，應全員、

全過程、全方位參與，全面徹底排查、科學嚴謹管控各類風險，精準治

理事故隱患，構(gòu)筑起管控源頭風險、消除事故隱患的雙重安全防線，有

效防范各類生產(chǎn)安全事故。

6.2建立與運行并重原則

公司應依據(jù)木指導手冊的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)自身特點，堅持建立與運

行并重的風險分級管控與隱患排查治理體系，全面提升安全生產(chǎn)管理水

平，持續(xù)改進安全生產(chǎn)工作，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。

6.3“控制風險、治理隱患”有效性原則

雙重預防體系是將安全風險管控挺在隱患排查治理之前，實現(xiàn)關口

5

前移重心下移，企業(yè)創(chuàng)建中應確保“有效控制風險、有效治理隱患、有

效消除事故”，保障人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序進行。

6.4風險隱患雙預防持續(xù)改進原則

企業(yè)應采用“策劃、實施、檢查、改進”的“PDCA”動態(tài)循環(huán)模式，

通過自我檢查、自我紅止和自我完善，持續(xù)改進風險分級管控與隱患排

查治理雙重預防體系，實現(xiàn)雙預防體系閉環(huán)管理。

7.風險隱患雙重預防體系建設與運行

雙重預防體系建設工作程序主要包括成立領導小組；組建工作機構(gòu);

全員培訓；劃分和確定風險點；風險辨識；風險分級；制定風險分級管

控措施；編制風險管控崗位責任清單（臺賬）；排查隱患；治理隱患；持

續(xù)改進等內(nèi)容。雙重預防體系建設工作程序見下圖。

6

建立健全工作機構(gòu)

1

人員培訓

工

費科收集

確定風險點和風險辨識范圍

安全風1險辨識

安全風險辨識

Z>.IK3

可能性分析

J「

安全風險評估后果嚴重程度分析

確定安全風險等級動

態(tài)

鹽帶U女生風險UM色國

曹

1

』

安全風險分級莒控建立安全風險清單

丁續(xù)

安全風險分級營理改

1進

制定安全風險控制方案

安全風險公告警示

制定隱患排查計劃

實施隋患排有

障患持亶治理1

隱患治理

！

隱恚治理覽收

8,策劃和準備

8.1建立工作機構(gòu)

8.1.1工作機構(gòu)建立要求

（1）公司應在現(xiàn)有的安全生產(chǎn)組織機構(gòu)基礎上，根據(jù)自身情況專門

或合署成立由主要負責人牽頭的雙重預防體系建設工作機構(gòu)，負責制定

完善本企業(yè)雙重預防體系建設相關工作制度和工作方案。

(2)雙重預防體系建設工作機構(gòu)的組成人員應至少包括企業(yè)主要負

責人、主要技術負責人、各部門負責人和一名熟悉風險評估工作的人員。

企業(yè)也可以聘請安全專家或注冊安全工程師協(xié)助開展雙重預防體系的建

設工作。

(3)安全生產(chǎn)責任制是安全生產(chǎn)工作的基本制度，是落實我國的〃

安全第一，預防為主，綜合治理〃安全生產(chǎn)方針，遵循安全生產(chǎn)法規(guī)建立

的各級領導、職能部門、工程技術人員、崗位操作人員在勞動生產(chǎn)過程

中對安全生產(chǎn)層層負責的制度。安全生產(chǎn)責任制是企業(yè)崗位責任制的一

個組成部分，是企業(yè)中最基本的一項安全制度，也是企業(yè)安全生產(chǎn)、勞

動保護管理制度的核心。

(4)風險分級管控制度、隱患排查治理制度是建立在安全生產(chǎn)責任

制基礎上的安全管理制度。

(5)風險分級管控制度應明確風險辨識管控工作目標、責任人員及

其責任范圍、工作程序、分級標準、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標準等。

考核標準應將各部門、各崗位風險分級管控落實情況納入安全績效獎懲。

(6)隱患排查治理制度應明確隱患排查治理工作目標、責任人員及

其責任范圍、工作程序、分級標準、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標準等。

考核標準應將各部門、各崗位隱患排查治理落實情況納入安全績效獎懲。

8.1.2工作機構(gòu)組建形式

結(jié)合公司實際情況，公司成立雙重預防體系建設工作領導小組，具

體成員由公司安全生產(chǎn)管理領導小組組成，領導小組下設辦公室，辦公

8

室設在公司安全辦，安全辦主任任辦公室主任，負責雙重預防體系建設

實施工作，并以紅頭文件形式下發(fā)通知，具體見附件1。

8.1.3領導小組工作職責

（1）主要負責人是風險分級管控第一責任人，對風險管控全面負責;

（2）分管安全負責人負責對風險分級管控實施過程監(jiān)督、管理、考

核；

（3）各部門負責人負責組織部門分崗位、分工種全面開展風險辨識、

風險分析、風險評價、風險管控和隱患排查治理工作，規(guī)范各部門、車

間、班組、崗位人員工作程序，并逐步建立長效工作機制；

（4）建立安全生產(chǎn)責任制、風險分級管控、隱患排查治理各項工作

制度（具體見附件2、3、4）；

（5）加強日常監(jiān)督檢查和宣傳教育培訓；

（6）保障雙重預防體系建設、運行和持續(xù)改進的經(jīng)費投入。

8.2人員培訓

具體人員培訓工作由公司安全辦采取多種形式按照如下要求開展：

（1）應對雙重預防體系建設所需的相關知識開展分層次、有針對性

的人員培訓。

（2）應明確人員培訓的責任部門、目標、內(nèi)容、對象、時間，細化

保障措施。

（3）應強化對專業(yè)技術人員的培訓，使專業(yè)技術人員具備雙重預防

體系建設所需的相關知識和能力，能夠?qū)ζ髽I(yè)員工進行內(nèi)部培訓并帶領

員工以正確的方法開展工作。

9

(4)應組織對全體員工開展關于風險管理理論、風險辨識評估方法

和雙重預防機制建設的技巧與方法等內(nèi)容的培訓，使全體員工掌握雙重

預防體系建設相關知識，尤其是具備參與砥辨識、評價和管控的能力。

8.3資料收集

開展風險辨識前應準備的基礎資料?：

(1)國家現(xiàn)行相關法律、法規(guī)、標準、規(guī)范；

(2)安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責任制、應急預案、

各類作業(yè)票證等

(3)原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；

(4)區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關圖紙；

(5)作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件(水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等)；

(6)詳細的工藝、裝置設備說明書和流程圖；

(7)相關工藝、設施的安全分析報告；

(8)主要設備清單及其布置；

(9)設備試運行方案、操作規(guī)程、維修措施及應急處置方案；

(10)設備運行、檢修、試驗及故障記錄；

(11)本企業(yè)及相關行業(yè)事故案例；

(12)相關風險管理資料。

9.風險辨識和分級管控

9.1風險點劃分原則

9.1.1設施、部位、場所、區(qū)域

應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。

10

9.1.2操作及作業(yè)活動

應涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

9.2危險源及其風險類型辨識

9.2.1應在資料收集的基礎上劃分范圍和對象，辨識危險源，分析

和確定可能發(fā)生事故類別，就是通常所說的風險類別。常見能量源、能

量載體及事故類型見下表1。

表1常見的能量源、能量載體及事故類型

序事故（風險）

能量源能量載體

號類型

產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的落下、拋出、破裂、飛散

1物體打擊

設備、場所，操作的物體

2車輛傷害車輛、使車輛移動的牽引設備、坡道運動的車輛

3機械傷害機械的驅(qū)動裝置機械的運動部分、人體

4起重傷害起重、提升機械被吊起的重物

5觸電電源裝置帶電體、高跨步電壓區(qū)域

熱源設備、加強設備、爐、灶、發(fā)熱

6灼燙高溫物體、高溫物質(zhì)

體

江、河、湖、海、池塘、洪水、儲水

7淹溺水

容器

8火災可燃物火焰、煙氣

高差大的場所、人員借以升降的設備、

9高處墜落人體

裝置

土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建邊坡土（巖）體、物料、

10坍塌

筑物、構(gòu)筑物建筑物、構(gòu)筑物、載荷

11冒頂片幫礦山采掘空間的圍巖體頂板、兩幫圍巖

12透水地下水、地表水

13放炮炸藥

14火藥爆炸炸藥

15瓦斯爆炸瓦斯

16鍋爐爆炸鍋爐蒸汽

17容器爆炸壓力容器內(nèi)容物

11

序

）

（風險

號事故

載體

能量

能量源

類型

塵

和粉

蒸汽

體、

性氣

可燃

爆炸

其他

18

的裝

物質(zhì)

有害

有毒

聚積

存、

、儲

產(chǎn)生

害物質(zhì)

有毒有

窒息

中毒和

19

、場所

容器

置、

因

危害

職業(yè)

群；

；人

射線

素；

害因

業(yè)危

；職

踩踏

質(zhì)；

性物

放射

傷害

其他

物、

、構(gòu)筑

筑物

所；建

素場

20

雷電

人體

事故

范、

術規(guī)

、技

法規(guī)

管理

安全

，對照

險源

出的危

對辨識

.2針

9.2

和

環(huán)境