DB37T 3138-2018 公路水路行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則　

IDB37/T3138—2018本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。本標準起草單位：山東省交通運輸廳。本標準主要起草人：劉瓊輝、李鵬、畢玉曉、苗青、王際遜、趙沁芳、岳修軍、蘭桂鈺、王忠原、田潤鵬。DB37/T3138—2018本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及山東省地方標準《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》(DB37/T2882-2016)要求，結(jié)合交通運輸部《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理暫行辦法》和公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)特點編制而成。本標準規(guī)范和指導(dǎo)山東省公路水路行業(yè)企業(yè)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作，達到降低風(fēng)險、杜絕或減少隱患、降低生產(chǎn)安全事故發(fā)生的目的。1DB37/T3138—2018公路水路行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則本標準規(guī)定了公路水路行業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內(nèi)容。本標準適用于山東省內(nèi)公路水路行業(yè)企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的單位(以下簡稱企業(yè))安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)和實施指南的編制。公路水路行業(yè)企業(yè)風(fēng)險按業(yè)務(wù)領(lǐng)域分為：道路運輸風(fēng)險、水路運輸風(fēng)險、港口營運風(fēng)險、交通工程建設(shè)風(fēng)險、交通設(shè)施養(yǎng)護工程風(fēng)險和其他風(fēng)險等六個類型。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類代碼GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理暫行辦法(交安監(jiān)發(fā)【2017】60號)3術(shù)語和定義DB37/T2882-2016界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4基本要求4.1成立組織機構(gòu)4.1.1企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險分級管控的組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，明確其組織及成員的職責(zé)、目標與任務(wù)。4.1.2第一責(zé)任人應(yīng)全面負責(zé)風(fēng)險分級管控工作，保證人、財、物的投入；分管負責(zé)人應(yīng)負責(zé)組織分管范圍內(nèi)的風(fēng)險分級管控工作。4.1.3組織成員應(yīng)包括安全、生產(chǎn)、運營、施工、設(shè)施設(shè)備等各職能部門負責(zé)人和各類專業(yè)技4.2實施全員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使崗位員工掌握本企業(yè)的風(fēng)險類別、危險源辨識、風(fēng)險評價方法、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控措施，并保留好培訓(xùn)記錄。4.3編寫體系文件4.3.1企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險管控制度，結(jié)合實際編制風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)范指導(dǎo)企業(yè)體系建設(shè)。2DB37/T3138—2018評價記錄、風(fēng)險分級管控清單、重大風(fēng)險信息登記表等有關(guān)記錄文件。4.4責(zé)任落實企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險分級管控體系運行考核獎懲制度，或在企業(yè)安全生產(chǎn)獎懲管理制度中涵蓋相關(guān)內(nèi)容，明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法等，并將考核結(jié)果與員工工資、薪酬掛鉤。5工作程序和內(nèi)容5.1風(fēng)險點確定5.1.1風(fēng)險點劃分的原則5.1.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域a)風(fēng)險點劃分應(yīng)當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則；b)公路水路行業(yè)企業(yè)可按生產(chǎn)系統(tǒng)中的設(shè)施設(shè)備或作業(yè)場所劃分。示例1:道路旅客運輸企業(yè)按設(shè)備設(shè)施可分為：運輸車輛、檢修設(shè)備、消防設(shè)備設(shè)施等；按區(qū)域或場所可劃分為：5.1.1.2操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。示例2:道路旅客運輸企業(yè)操作及作業(yè)活動可劃分為：運輸組織、駕駛作業(yè)、車輛維修等作業(yè)活動。5.1.2風(fēng)險點排查企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險點劃分原則，組織開展風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng)險點名稱類別、所在位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息。5.2危險源辨識5.2.1危險源辨識的方法5.2.1.1針對設(shè)備設(shè)施、場所的危險源辨識宜采用安全檢查表法(SCL,見附錄C)。依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對生產(chǎn)場所、設(shè)施設(shè)備等是否符合安全要求。通過檢查發(fā)現(xiàn)其存在的風(fēng)險，提出改進措施，先建立《設(shè)備設(shè)施清單》,然后根據(jù)設(shè)施設(shè)備、場所危險源辨識填寫《安全檢查表(SCL)評價記錄》(參見附錄A.2、附錄A.4)。5.2.1.2在生產(chǎn)過程中作業(yè)活動的危險源辨識宜采用工作危害分析法(JHA,見附錄B)。針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源。先建立《作業(yè)活動清單》,然后根據(jù)作業(yè)活動危險源辨識填寫《工作危害分析(JHA)評價記錄》(見附錄5.2.1.3對于復(fù)雜的工藝可采用危險與可操作性分析法(HAZOP)、危險度評價、事故樹分析法等進行危險源辨識。5.2.1.4有能力的企業(yè)進行危險源辨識時可不限于以上推薦的方法。5.2.2辨識依據(jù)3DB37/T3138—2018主要參考以下幾個方面：5.2.3.2工作小組應(yīng)對全體員工進行危險源辨識5.2.3.3辨識時應(yīng)參考GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素(從業(yè)人員安全意識、安全與應(yīng)急技能、安全行為或狀態(tài))、物的環(huán)境因素(影響安全生產(chǎn)外部要素的可知性和應(yīng)對措施)、管理因素(安全生產(chǎn)的管理機構(gòu)、工作機制及安全生產(chǎn)管理制度的合規(guī)性和完5.2.3.4運用工作危害分析法(JHA)對作業(yè)活動開展危險源辨識(見附錄B)。5.2.3.5運用安全檢查表法(SCL)對場所、設(shè)備或設(shè)施等進行危險源辨5.3風(fēng)險評價企業(yè)宜選擇風(fēng)險矩陣分析法(LS)(見附錄D)、作業(yè)條件危險性分析法(LEC)(見附錄E)等方5.3.2.1企業(yè)在對風(fēng)險點和各類危險源進行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，制定事故(事件)發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風(fēng)險值的取值標準(見附錄D中的表D.1、D.2、D.3和附錄E中的表E.1、E.2、E.3、E.4)和評價級別，進行風(fēng)險評價。風(fēng)險判定準則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：4DB37/T3138—2018和低風(fēng)險(較小風(fēng)險)等風(fēng)險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示(其中藍色對應(yīng)四級和五級，統(tǒng)稱為低風(fēng)險或(較小風(fēng)險),評價出其他級數(shù)評價級別的企業(yè)在進行風(fēng)險分級劃分時參照以下原則，結(jié)a)1級\紅色\重大風(fēng)險；b)2級\橙色\較大風(fēng)險；c)3級\黃色\一般風(fēng)險；d)4級\藍色\低風(fēng)險(較小風(fēng)險);e)5級\藍色\低風(fēng)險(較小風(fēng)險)。d)具有中毒、爆炸、火災(zāi)、等危險的場所，作業(yè)人員在5.3.4.2對排查出的重大風(fēng)險應(yīng)建立《重大風(fēng)險統(tǒng)計表》(參見附錄表A.7)。按照風(fēng)險點中各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。工程技術(shù)措施是指作業(yè)、設(shè)備設(shè)施本身固有的控制措施，通常采用的工程技術(shù)措施有：e)警告：在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，配置醒目的安全色、安全標志，必要時，設(shè)置聲、光或聲光組合報警裝置。5DB37/T3138—2018a)1級\紅色\重大風(fēng)險，公司、基層單位、班組、崗位管控，應(yīng)立即增加、調(diào)整管控措施并有效落實，將風(fēng)險降低到可接受或可容許程度，相關(guān)過程應(yīng)建立記錄文件；如不能立即增加、調(diào)整管控措施，或管控措施不能有效落實，必須立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動；b)2級\橙色\較大風(fēng)險，基層單位、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進措施進行控制管理；c)3級\黃色\一般風(fēng)險，班組、崗位管控，需要控制整改；d)4級\藍色\低風(fēng)險(較小風(fēng)險),崗位管控。5.5.2.1對重大風(fēng)險制定動態(tài)監(jiān)測計劃，定期更新監(jiān)測數(shù)據(jù)或狀態(tài)，每月不少于1次，并單獨建檔。6DB37/T3138—20185.5.3風(fēng)險告知5.5.3.1企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，在主要風(fēng)險點的醒目位置設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安5.5.3.2根據(jù)風(fēng)險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并落實到位。6文件管控企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。a)至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點登記表、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、重大風(fēng)險信息登記表等內(nèi)容的文件化成果；b)涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。7分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進：a)每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；b)完善重大風(fēng)險場所、部位的警示標識；c)涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；d)員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；e)保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；f)根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8持續(xù)改進8.1評估8.1.1企業(yè)對年度風(fēng)險管控體系工作至少進行一次全面評估，風(fēng)險管控工作的情況納入安全生產(chǎn)8.1.2根據(jù)年度風(fēng)險分級管控工作情況，在已有基礎(chǔ)上，對發(fā)生變化的風(fēng)險和新增風(fēng)險進行識別評價和分級管控。8.1.3依據(jù)風(fēng)險管控的結(jié)果，對等級發(fā)生變化的風(fēng)險重新評價等級，調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險控制措施。8.1.4在安全生產(chǎn)工作計劃中，對上述持續(xù)改進工作內(nèi)容提出具體要求。企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況的變化對風(fēng)險管控的影響進行風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信息：a)法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；b)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；c)組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；d)風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；e)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等，適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。7DB37/T3138—2018企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)公示或公布并及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。8DB37/T3138—2018(資料性附錄)風(fēng)險分析記錄A.1作業(yè)活動清單(記錄受控號)單位：No:序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注注1:活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行，當選用風(fēng)險矩陣分析法(LS)時可不填寫活動頻率。A.2設(shè)備設(shè)施清單(記錄受控號)單位：No:序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注注1:設(shè)備類別：運輸設(shè)備、特種設(shè)備、施工設(shè)備、電氣設(shè)備、檢測設(shè)備、消防、環(huán)保與應(yīng)急設(shè)備、其他設(shè)施設(shè)備類。注2:參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照類別歸類，型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。注3:廠房、倉庫、場站、辦公樓等可以放在表的最后列出。表A.1工作危害分析(JHA+LEC)評價記錄(記錄受控號)單位：崗位：風(fēng)險點(作業(yè)活動)名稱：No:序號作業(yè)步驟在事件(人、物、作業(yè)環(huán)境、管理)可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施LECD評價級別風(fēng)險級別建議新增(改施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：注1:分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。注2:現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。注3:可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合公路水路行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、以及其它傷害等。9DB37/T3138—2018注5:風(fēng)險分級是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險(較小風(fēng)險),分別用“紅、橙、黃、藍”標識。表A.2工作危害分析(JHA+LS)評價記錄(記錄受控號)單位：崗位：風(fēng)險點(作業(yè)活動)名稱：No:序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件(人、物、作業(yè)環(huán)境、管可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別風(fēng)險級別建議新增(改進)措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置注1:分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。注2:現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。注3:可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合公路水路行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其注4:評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級，1級/A、2級/B、3級/C注5:風(fēng)險級別是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險(較小風(fēng)險),分別用“紅、橙、黃、藍”標識。A.4安全檢查表分析(SCL)評價記錄表A.3安全檢查表分析(SCL+LEC)評價記錄(記錄受控號)單位：崗位：風(fēng)險點(區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施)名稱：No:序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施LECD評價級別風(fēng)險級別建議新增(改進)措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：注1:分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。注2:現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。注3:評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級，1級/A、注4:風(fēng)險級別是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險(較小風(fēng)險),分別用“紅、橙、黃、藍”標識。DB37/T3138—2018表A.4安全檢查表分析(SCL+LS)評價記錄(記錄受控號)單位：崗位：風(fēng)險點(區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施)名稱：No:序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別風(fēng)險級別建議新增(改進)措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護置注1:分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。注2:現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。注4:風(fēng)險級別是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險(較小風(fēng)險),分別用“紅、橙、黃、藍”標識。A.5風(fēng)險分級管控清單表A.5作業(yè)活動風(fēng)險分級控制清單單位：風(fēng)險點作業(yè)步驟(危險危險源或潛在事件評價級別風(fēng)險級別主要后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置1作業(yè)活動1234注1:管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”,內(nèi)容必須詳注2:評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。注3:風(fēng)險級別是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險(較小風(fēng)險),分別用“紅、橙、黃、藍”標識。注4:管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司(廠)級、部室(車間級)、班組和崗DB37/T3138—2018單位：風(fēng)險點檢查項目(危險源)標準評價級別風(fēng)險級別不符合標準情況及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置1設(shè)備設(shè)施1234注1:管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”,內(nèi)容必須詳細和具體。注2:評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。注3:風(fēng)險級別是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險(較小風(fēng)險),分別用“紅、橙、黃、藍”標識。注4:管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司(廠)級、部室(車間級)、班組和崗表A.7風(fēng)險點統(tǒng)計表序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風(fēng)險控制措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注表A.8危險源統(tǒng)計表序號風(fēng)險點名稱各等級危險源數(shù)量備注紅(1級)橙(2級)黃(3級)藍(4級、5級)DB37/T3138—2018表A.9重大風(fēng)險信息登記表風(fēng)險名稱風(fēng)險類型致險因素單位名稱聯(lián)系人管理措施工程技術(shù)措施管理措施管理教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施預(yù)警信息事故類型級別影響區(qū)域范圍持續(xù)時間發(fā)布范圍應(yīng)對措施事故信息事故名稱類型級別發(fā)生時間死亡人數(shù)受傷人數(shù)經(jīng)濟損失應(yīng)急處置情況處理情況備注注1:風(fēng)險類型：按照操作及作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施。注2:可能發(fā)生的事故類型：依據(jù)GB6441填寫。注3:管控措施：結(jié)合企業(yè)實際情況按5種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。注5:預(yù)警信息和事故信息在應(yīng)急和事故發(fā)生后登記。DB37/T3138—2018B.1方法概述工作危害分析法(JHA)是目前歐美企業(yè)在安全管理中使用最普遍的一種作業(yè)安全分析與控制的管理方法，是為了識別和控制操作危害的預(yù)防性工作流程。該方法適用于對作業(yè)活動中存在的危害因素進行識別、并進行風(fēng)險分析。其主要的工作流程為：先從作業(yè)活動清單中選擇一項作業(yè)活動，然后將作業(yè)活動劃分為若干相連的工作步驟，再識別每個工作步驟的潛在危害因素，最后進行風(fēng)險評價、分級、并制定控制措施。B.2作業(yè)活動劃分(以道路運輸?shù)目瓦\企業(yè)、港口營運企業(yè)為實例)——非常規(guī)作業(yè)活動：重要時段(節(jié)假日、重大活動期間)管控、惡劣天氣管控、危險路段、設(shè)備設(shè)施故障、道路施工、應(yīng)急演練等。按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：——常規(guī)作業(yè)活動：船舶靠離港、裝卸船作業(yè)、吊裝作業(yè)、貨場作業(yè)、設(shè)備設(shè)施維保、現(xiàn)場巡檢、場地清理及綠化保潔、現(xiàn)場監(jiān)督檢查；——非常規(guī)作業(yè)活動：新貨種裝卸船作業(yè)、動火作業(yè)、有限空間、高處作業(yè)、臨時用電、盲板抽堵、斷路作業(yè)、特殊吊裝、應(yīng)急演練、停電、惡劣天氣、設(shè)備故障處理等；B.3工作危害分析(JHA)評價步驟——識別現(xiàn)有控制措施，從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性；——根據(jù)風(fēng)險判定準則評估風(fēng)險，判定等級；——將分析結(jié)果，填入《工作危害分析(JHA)評價記錄》(見附錄A3)中。DB37/T3138—2018(資料性附錄)安全檢查表法(SCL)依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對生產(chǎn)場所、設(shè)施設(shè)備等是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)其存在的風(fēng)險，提出改進措施的一種方法。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進行危險源辨識等步驟。C.2安全檢查表編制依據(jù)——有關(guān)法規(guī)、標準、規(guī)范及規(guī)定；——國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；——系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；——分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等?！_定編制人員：包括熟悉生產(chǎn)流程的班組長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；——熟悉生產(chǎn)流程：包括生產(chǎn)的過程、生產(chǎn)條件、布置和已有的安全防護設(shè)施；——收集資料：收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；——編制表格：確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等要素(參照——依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》,按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的?！獙γ總€危險源，按照《安全檢查表分析(SCL)評價記錄》(見附錄A4)進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。DB37/T3138—2018風(fēng)險矩陣法(簡稱LS),R=L×S,其中R是危險性(也稱風(fēng)險度),事故發(fā)生的可能性與事件后果等級5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象1違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上部分裝置(>2套)或設(shè)備重大國際影響2潛在違反法規(guī)和標準力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響4不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍5完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損DB37/T3138—2018表D.3安全風(fēng)險等級判定準則(R值)及控制措施風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻B/2級高度危險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄后果后果等級輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險