2024年度內(nèi)部控制合同管理風(fēng)險(xiǎn)防控策略3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度內(nèi)部控制合同管理風(fēng)險(xiǎn)防控策略本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同名稱1.2合同目的1.3合同期限1.4合同雙方2.合同主體2.1甲方信息2.2乙方信息3.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估3.1風(fēng)險(xiǎn)識別方法3.2風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)3.3風(fēng)險(xiǎn)等級劃分4.風(fēng)險(xiǎn)防控措施4.1組織架構(gòu)4.2內(nèi)部控制制度4.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制4.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略5.合同管理流程5.1合同簽訂流程5.2合同履行流程5.3合同變更流程5.4合同終止流程6.合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控6.1監(jiān)控指標(biāo)6.2監(jiān)控方法6.3監(jiān)控報(bào)告7.合同風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究7.1責(zé)任主體7.2責(zé)任追究程序7.3責(zé)任追究方式8.合同糾紛解決8.1糾紛解決途徑8.2糾紛解決程序8.3糾紛解決期限9.合同保密與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)9.1保密條款9.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同終止程序11.合同附件11.1合同附件清單11.2附件內(nèi)容12.合同解釋與爭議解決12.1合同解釋原則12.2爭議解決方式13.合同變更與解除13.1合同變更程序13.2合同解除條件13.3合同解除程序14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名稱：本合同名稱為“2024年度內(nèi)部控制合同管理風(fēng)險(xiǎn)防控策略”。1.2合同目的：為明確合同管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)可控，保障雙方合法權(quán)益。1.3合同期限：本合同自雙方簽署之日起生效，至2024年12月31日止。1.4合同雙方：甲方為[甲方全稱]，乙方為[乙方全稱]。2.合同主體2.1甲方信息：[甲方全稱]，地址：[甲方地址]，法定代表人：[甲方法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]。2.2乙方信息：[乙方全稱]，地址：[乙方地址]，法定代表人：[乙方法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]。3.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估3.1風(fēng)險(xiǎn)識別方法：通過文獻(xiàn)研究、專家咨詢、案例分析等方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別。3.2風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度和潛在損失進(jìn)行評估。3.3風(fēng)險(xiǎn)等級劃分：將風(fēng)險(xiǎn)劃分為低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級。4.風(fēng)險(xiǎn)防控措施4.1組織架構(gòu)：設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)防控小組，負(fù)責(zé)合同管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。4.2內(nèi)部控制制度：建立完善的內(nèi)部控制制度，確保合同管理的合規(guī)性。4.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，對潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。4.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略：針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對策略。5.合同管理流程5.1合同簽訂流程：雙方在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，簽訂正式合同。5.2合同履行流程：按照合同約定，雙方履行各自義務(wù)。5.3合同變更流程：在合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)按照約定的程序進(jìn)行。5.4合同終止流程：在合同到期或雙方協(xié)商一致的情況下，終止合同。6.合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控6.1監(jiān)控指標(biāo)：設(shè)定合同履行過程中的關(guān)鍵指標(biāo)，如進(jìn)度、質(zhì)量、成本等。6.2監(jiān)控方法：通過現(xiàn)場檢查、報(bào)告分析、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等方式進(jìn)行監(jiān)控。6.3監(jiān)控報(bào)告：定期向雙方報(bào)告合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)情況。7.合同風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究7.1責(zé)任主體：對于因風(fēng)險(xiǎn)防控措施不到位導(dǎo)致?lián)p失的責(zé)任，由責(zé)任主體承擔(dān)。7.2責(zé)任追究程序：按照國家法律法規(guī)和合同約定，進(jìn)行責(zé)任追究。7.3責(zé)任追究方式：包括但不限于經(jīng)濟(jì)賠償、行政處罰、刑事責(zé)任等。8.合同糾紛解決8.1糾紛解決途徑：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同糾紛，如協(xié)商不成，可向合同履行地人民法院提起訴訟或提交仲裁委員會(huì)仲裁。8.2糾紛解決程序：提交訴訟或仲裁時(shí)，應(yīng)提交書面仲裁申請書或起訴狀，并附相關(guān)證據(jù)材料。8.3糾紛解決期限：自一方提出解決請求之日起，雙方應(yīng)在[具體天數(shù)]內(nèi)達(dá)成和解或啟動(dòng)訴訟/仲裁程序。9.合同保密與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)9.1保密條款：雙方對本合同內(nèi)容以及合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。9.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)：合同涉及的知識產(chǎn)權(quán)歸各自所有，未經(jīng)對方同意，不得使用對方知識產(chǎn)權(quán)。10.合同生效與終止10.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止條件：合同期滿、雙方協(xié)商一致解除合同或因不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o法履行時(shí)，合同終止。10.3合同終止程序：合同終止前，雙方應(yīng)完成現(xiàn)有合同的結(jié)算工作，并簽訂合同終止協(xié)議。11.合同附件11.1合同附件清單：[列舉所有附件名稱及編號]。11.2附件內(nèi)容：[詳細(xì)描述每個(gè)附件的內(nèi)容和作用]。12.合同解釋與爭議解決12.1合同解釋原則：本合同的解釋應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，并參照合同條款的具體內(nèi)容和上下文。12.2爭議解決方式：對于合同條款的解釋或履行產(chǎn)生的爭議，應(yīng)優(yōu)先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的爭議解決機(jī)構(gòu)解決。13.合同變更與解除13.1合同變更程序：任何一方要求變更合同內(nèi)容時(shí)，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。13.3合同解除程序：一方?jīng)Q定解除合同時(shí)，應(yīng)書面通知對方，并按照合同約定的程序處理合同解除后的相關(guān)事宜。14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期：本合同于[具體日期]簽署。14.2生效日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義：在本合同中，第三方指除甲乙雙方外的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、咨詢公司、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的：第三方介入旨在提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督合同執(zhí)行、評估風(fēng)險(xiǎn)等，以保障合同的有效履行。16.第三方介入方式16.2第三方介入程序：第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并明確第三方介入的具體事項(xiàng)和期限。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任界定：第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2責(zé)任限額：第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，原則上不超過合同金額的一定比例，如10%。18.第三方權(quán)利與義務(wù)18.1第三方權(quán)利：1.收取合理的服務(wù)費(fèi)用；2.享有合同中約定的權(quán)利；3.在其職責(zé)范圍內(nèi)，對甲乙雙方進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。18.2第三方義務(wù)：1.按照合同約定履行職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量；2.對甲乙雙方的信息保密；3.在合同期限內(nèi)不得無故退出或終止服務(wù)。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的關(guān)系：第三方作為甲方聘請的專業(yè)服務(wù)提供者，應(yīng)服從甲方的管理，并遵守甲方的要求。19.2第三方與乙方的關(guān)系：第三方作為乙方聘請的專業(yè)服務(wù)提供者，應(yīng)服從乙方的管理，并遵守乙方的要求。19.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系：第三方應(yīng)客觀、公正地履行職責(zé)，不得偏袒任何一方。20.第三方介入的額外條款及說明20.1甲方額外條款：1.甲方有權(quán)監(jiān)督第三方的工作，并對第三方的工作成果進(jìn)行審核；2.甲方有權(quán)要求第三方提供必要的報(bào)告和文件；3.甲方有權(quán)在必要時(shí)解除第三方服務(wù)，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。20.2乙方額外條款：1.乙方有權(quán)監(jiān)督第三方的工作，并對第三方的工作成果進(jìn)行審核；2.乙方有權(quán)要求第三方提供必要的報(bào)告和文件；3.乙方有權(quán)在必要時(shí)解除第三方服務(wù)，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。21.第三方介入的合同管理21.1合同管理責(zé)任：第三方介入后的合同管理責(zé)任由甲乙雙方共同承擔(dān)，雙方應(yīng)確保第三方嚴(yán)格按照合同約定履行職責(zé)。21.2合同變更：如需變更第三方介入的相關(guān)條款，甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方，并達(dá)成一致意見。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同文本：包括本合同及所有附件。2.甲方營業(yè)執(zhí)照副本：用于證明甲方主體資格的有效性。3.乙方營業(yè)執(zhí)照副本：用于證明乙方主體資格的有效性。4.法定代表人身份證明：包括法定代表人身份證復(fù)印件及授權(quán)委托書。5.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告：由第三方風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)出具，詳細(xì)說明合同風(fēng)險(xiǎn)。6.風(fēng)險(xiǎn)防控措施方案：由甲乙雙方共同制定，明確風(fēng)險(xiǎn)防控措施。7.內(nèi)部控制制度：甲乙雙方制定的內(nèi)部控制制度，確保合同管理合規(guī)性。8.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告：由第三方風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)構(gòu)定期出具，報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。9.合同履行情況報(bào)告：由甲乙雙方定期提交，報(bào)告合同履行情況。10.合同變更協(xié)議：甲乙雙方在合同履行過程中，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)簽訂的變更協(xié)議。11.合同解除協(xié)議：甲乙雙方在合同履行過程中，如需解除合同，應(yīng)簽訂的解除協(xié)議。12.知識產(chǎn)權(quán)證明文件：包括專利證書、商標(biāo)注冊證書等，證明合同涉及知識產(chǎn)權(quán)。13.保密協(xié)議：甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，確保合同內(nèi)容的保密性。14.糾紛解決協(xié)議：甲乙雙方在發(fā)生爭議時(shí)，簽訂的解決爭議的協(xié)議。15.其他附件：根據(jù)合同履行過程中可能產(chǎn)生的其他相關(guān)文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方違約：未按時(shí)履行合同約定的付款義務(wù)；未按合同約定提供合同標(biāo)的物；未按合同約定履行其他合同義務(wù)。1.2乙方違約：未按時(shí)履行合同約定的付款義務(wù)；未按合同約定提供合同標(biāo)的物；未按合同約定履行其他合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1甲方違約責(zé)任：逾期付款的，應(yīng)支付逾期付款利息；未按約定提供標(biāo)的物的，應(yīng)承擔(dān)標(biāo)的物損失或替代履行的責(zé)任；未履行其他合同義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約金或賠償損失。2.2乙方違約責(zé)任：逾期付款的，應(yīng)支付逾期付款利息；未按約定提供標(biāo)的物的，應(yīng)承擔(dān)標(biāo)的物損失或替代履行的責(zé)任；未履行其他合同義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約金或賠償損失。示例說明：1.甲方逾期付款：甲方應(yīng)支付逾期付款利息，按年利率[具體利率]計(jì)算，自逾期之日起至實(shí)際付款日止。2.乙方未按約定提供標(biāo)的物：乙方應(yīng)承擔(dān)標(biāo)的物損失或替代履行的責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。3.甲方未履行其他合同義務(wù)：甲方應(yīng)支付違約金，違約金為合同金額的[具體比例]。全文完。2024年度內(nèi)部控制合同管理風(fēng)險(xiǎn)防控策略1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同定義1.2合同目的1.3合同適用范圍2.風(fēng)險(xiǎn)防控策略2.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估2.1.1風(fēng)險(xiǎn)識別方法2.1.2風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)2.1.3風(fēng)險(xiǎn)分類與分級2.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施2.2.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避2.2.2風(fēng)險(xiǎn)減輕2.2.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移2.2.4風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)2.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告2.3.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制2.3.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度2.3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對效果評估3.合同簽訂與履行3.1合同簽訂程序3.1.1合同起草3.1.2合同協(xié)商3.1.3合同簽訂3.2合同履行3.2.1合同條款履行3.2.2合同變更與解除3.2.3合同履行爭議解決4.合同管理職責(zé)4.1合同管理部門職責(zé)4.1.1合同歸口管理4.1.2合同監(jiān)督檢查4.1.3合同歸檔與保管4.2合同承辦部門職責(zé)4.2.1合同簽訂與履行4.2.2合同變更與解除4.2.3合同風(fēng)險(xiǎn)防控5.合同風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)警5.1風(fēng)險(xiǎn)評估方法5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號6.合同管理信息化建設(shè)6.1信息化建設(shè)目標(biāo)6.2信息化系統(tǒng)功能6.3信息化實(shí)施與維護(hù)7.合同管理培訓(xùn)與宣傳7.1培訓(xùn)內(nèi)容與方式7.2宣傳途徑與形式7.3培訓(xùn)與宣傳效果評估8.合同管理考核與獎(jiǎng)懲8.1考核指標(biāo)體系8.2考核程序與方法8.3獎(jiǎng)懲措施9.合同管理檔案管理9.1檔案管理制度9.2檔案分類與編碼9.3檔案保管與利用10.合同管理外部合作10.1合作對象與方式10.2合作內(nèi)容與目標(biāo)10.3合作風(fēng)險(xiǎn)防控11.合同管理法律法規(guī)遵循11.1合同法律法規(guī)概述11.2合同法律法規(guī)適用11.3合同法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控12.合同管理爭議解決機(jī)制12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序12.3爭議解決依據(jù)13.合同管理持續(xù)改進(jìn)13.1改進(jìn)機(jī)制與措施13.2改進(jìn)效果評估14.合同管理附則14.1合同管理解釋權(quán)14.2合同管理生效日期14.3合同管理終止與解除第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同定義本合同所稱“內(nèi)部控制合同”是指甲方與乙方在履行職責(zé)、開展業(yè)務(wù)過程中，依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和雙方內(nèi)部管理制度，就合同簽訂、履行、變更、解除、終止等事項(xiàng)所形成的具有法律約束力的協(xié)議。1.2合同目的本合同的簽訂旨在明確雙方在內(nèi)部控制合同管理過程中的權(quán)利義務(wù)，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)防控，確保合同履行，提高合同管理水平。1.3合同適用范圍本合同適用于甲方與乙方之間涉及內(nèi)部控制的所有合同，包括但不限于采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同等。2.風(fēng)險(xiǎn)防控策略2.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估2.1.1風(fēng)險(xiǎn)識別方法采用問卷調(diào)查、專家咨詢、現(xiàn)場調(diào)查等方式，對合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識別。2.1.2風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)以合同金額、合同履行期限、合同風(fēng)險(xiǎn)等級等指標(biāo)，對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。2.1.3風(fēng)險(xiǎn)分類與分級根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度，將合同風(fēng)險(xiǎn)分為低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級。2.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施2.2.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對高風(fēng)險(xiǎn)合同，采取不簽訂、不履行等方式規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。2.2.2風(fēng)險(xiǎn)減輕對中風(fēng)險(xiǎn)合同，采取風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、保險(xiǎn)等方式減輕風(fēng)險(xiǎn)。2.2.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對合同中無法規(guī)避或減輕的風(fēng)險(xiǎn)，通過合同條款明確約定乙方承擔(dān)。2.2.4風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)對低風(fēng)險(xiǎn)合同，乙方自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。2.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告2.3.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。2.3.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，及時(shí)向甲方報(bào)告合同風(fēng)險(xiǎn)情況。2.3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對效果評估定期對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的效果進(jìn)行評估，確保風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效性。3.合同簽訂與履行3.1合同簽訂程序3.1.1合同起草由乙方負(fù)責(zé)合同起草，甲方進(jìn)行審核。3.1.2合同協(xié)商雙方就合同條款進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見。3.1.3合同簽訂經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由甲方與乙方正式簽訂合同。3.2合同履行3.2.1合同條款履行雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同條款履行各自義務(wù)。3.2.2合同變更與解除合同變更或解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。3.2.3合同履行爭議解決如發(fā)生合同履行爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。4.合同管理職責(zé)4.1合同管理部門職責(zé)4.1.1合同歸口管理甲方設(shè)立合同管理部門，負(fù)責(zé)合同歸口管理。4.1.2合同監(jiān)督檢查合同管理部門對合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.1.3合同歸檔與保管合同管理部門負(fù)責(zé)合同歸檔與保管，確保合同完整、準(zhǔn)確。4.2合同承辦部門職責(zé)4.2.1合同簽訂與履行合同承辦部門負(fù)責(zé)合同簽訂、履行等工作。4.2.2合同變更與解除合同承辦部門負(fù)責(zé)合同變更、解除等事項(xiàng)的辦理。4.2.3合同風(fēng)險(xiǎn)防控合同承辦部門負(fù)責(zé)合同風(fēng)險(xiǎn)防控工作。5.合同風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)警5.1風(fēng)險(xiǎn)評估方法采用定量與定性相結(jié)合的方法，對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號以合同履行期限、合同金額、合同風(fēng)險(xiǎn)等級等指標(biāo)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號。8.合同管理考核與獎(jiǎng)懲8.1考核指標(biāo)體系考核指標(biāo)體系包括合同簽訂率、合同履約率、合同風(fēng)險(xiǎn)防控率、合同爭議解決率等關(guān)鍵績效指標(biāo)。8.2考核程序與方法考核程序分為自我評估、部門評審、綜合評定三個(gè)階段?？己朔椒òǘ糠治龊投ㄐ栽u價(jià)。8.3獎(jiǎng)懲措施對在合同管理中表現(xiàn)優(yōu)秀的個(gè)人或部門，給予獎(jiǎng)勵(lì)；對未履行合同管理職責(zé)或造成損失的，進(jìn)行懲罰。9.合同管理檔案管理9.1檔案管理制度建立完善的合同檔案管理制度，明確檔案的分類、歸檔、保管、借閱、銷毀等流程。9.2檔案分類與編碼檔案按照合同類型、簽訂時(shí)間、合同編號等進(jìn)行分類和編碼。9.3檔案保管與利用檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案的完整性和安全性。檔案的利用需遵循相關(guān)保密規(guī)定。10.合同管理外部合作10.1合作對象與方式與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)合作，提供合同風(fēng)險(xiǎn)評估、法律咨詢等服務(wù)。10.2合作內(nèi)容與目標(biāo)合作內(nèi)容包括但不限于合同審查、風(fēng)險(xiǎn)評估、爭議解決等。10.3合作風(fēng)險(xiǎn)防控在合作過程中，應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)，簽訂合作協(xié)議，確保合作風(fēng)險(xiǎn)可控。11.合同管理法律法規(guī)遵循11.1合同法律法規(guī)概述遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)部管理制度，確保合同合法有效。11.2合同法律法規(guī)適用在合同管理過程中，正確適用相關(guān)法律法規(guī)，保障合同雙方的合法權(quán)益。11.3合同法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控對法律法規(guī)變化進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)調(diào)整合同管理策略，防范法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。12.合同管理爭議解決機(jī)制12.1爭議解決方式爭議解決方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。12.2爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循法定程序，確保爭議得到公正、及時(shí)的處理。12.3爭議解決依據(jù)爭議解決依據(jù)包括合同條款、法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范等。13.合同管理持續(xù)改進(jìn)13.1改進(jìn)機(jī)制與措施建立合同管理持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，定期對合同管理流程、制度進(jìn)行優(yōu)化。13.2改進(jìn)效果評估對改進(jìn)措施的效果進(jìn)行評估，確保改進(jìn)措施的有效性和可持續(xù)性。14.合同管理附則14.1合同管理解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。14.2合同管理生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3合同管理終止與解除第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱“第三方”是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同選擇或甲方單方面委托，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、評估或其他輔助服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。15.2第三方介入方式1.專業(yè)咨詢服務(wù)：第三方提供合同法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等方面的咨詢服務(wù)。2.評估服務(wù)：第三方對合同風(fēng)險(xiǎn)、履約能力等進(jìn)行評估。3.監(jiān)理服務(wù)：第三方對合同履行過程進(jìn)行監(jiān)督和檢查。4.爭議解決服務(wù)：第三方協(xié)助解決合同履行過程中的爭議。15.3第三方介入程序15.3.1選擇第三方甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方，或由甲方單方面委托第三方。15.3.2簽訂協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂《第三方服務(wù)協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。15.4第三方責(zé)任15.4.1責(zé)任范圍第三方在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)提供的服務(wù)，對甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.4.2責(zé)任限額1.第三方因提供服務(wù)導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失，責(zé)任限額為人民幣____元；2.第三方因提供服務(wù)導(dǎo)致的間接經(jīng)濟(jì)損失，責(zé)任限額為人民幣____元；3.第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方權(quán)益受損，責(zé)任限額不受上述限制。15.5第三方與其他各方的關(guān)系15.5.1第三方與甲方的關(guān)系第三方應(yīng)服從甲方的管理，按照甲方的指示提供服務(wù)。15.5.2第三方與乙方的關(guān)系15.5.3第三方與其他第三方的關(guān)系第三方與其他第三方之間應(yīng)相互尊重，避免利益沖突。16.額外條款及說明16.1第三方介入時(shí)的額外條款16.1.1保密條款甲乙雙方與第三方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，確保合同內(nèi)容和第三方提供的服務(wù)信息不被泄露。16.1.2服務(wù)期限《第三方服務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確第三方的服務(wù)期限，包括起始日期和終止日期。16.1.3服務(wù)費(fèi)用《第三方服務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確第三方的服務(wù)費(fèi)用，包括支付方式、支付時(shí)間等。16.2第三方介入時(shí)的額外說明16.2.1第三方介入的必要性第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率和質(zhì)量，降低風(fēng)險(xiǎn)。16.2.2第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)甲乙雙方應(yīng)充分評估第三方介入可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施加以防范。16.2.3第三方介入的調(diào)整如第三方介入過程中出現(xiàn)不可預(yù)見的情況，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整《第三方服務(wù)協(xié)議》的相關(guān)內(nèi)容。17.明確第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額的確定甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力、服務(wù)質(zhì)量、市場行情等因素，合理確定責(zé)任限額。17.2責(zé)任限額的調(diào)整如第三方在提供服務(wù)的過過程中出現(xiàn)重大過失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方提高責(zé)任限額。17.3責(zé)任限額的爭議解決如甲乙雙方對責(zé)任限額有爭議，應(yīng)通過協(xié)商或仲裁等方式解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《內(nèi)部控制合同管理風(fēng)險(xiǎn)防控策略》詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)列出風(fēng)險(xiǎn)防控策略的具體措施，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、應(yīng)對、監(jiān)控等環(huán)節(jié)。說明：本附件為合同的主要組成部分，用于指導(dǎo)合同管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。2.《合同簽訂與履行流程圖》詳細(xì)要求：本流程圖應(yīng)清晰展示合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的步驟和流程。說明：本附件為合同管理流程的直觀展示，有助于甲乙雙方理解和執(zhí)行合同。3.《合同風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》詳細(xì)要求：本報(bào)告應(yīng)包括合同風(fēng)險(xiǎn)評估的依據(jù)、方法、結(jié)果和建議。說明：本附件為風(fēng)險(xiǎn)評估的成果，用于指導(dǎo)甲乙雙方采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。4.《合同管理考核評估表》詳細(xì)要求：本表格應(yīng)包括考核指標(biāo)、評分標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果等。說明：本附件用于對合同管理工作的績效進(jìn)行評估。5.《合同管理培訓(xùn)材料》詳細(xì)要求：本材料應(yīng)包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)效果等。說明：本附件用于提升甲乙雙方對合同管理的認(rèn)識和能力。6.《第三方服務(wù)協(xié)議》詳細(xì)要求：本協(xié)議應(yīng)明確甲乙雙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)、責(zé)任范圍、費(fèi)用等。說明：本附件為第三方介入的依據(jù)，確保第三方服務(wù)的質(zhì)量和效率。7.《保密協(xié)議》詳細(xì)要求：本協(xié)議應(yīng)明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說明：本附件用于保護(hù)合同相關(guān)信息的保密性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲乙雙方未按合同約定履行合同義務(wù)。甲乙雙方未按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)履行合同義務(wù)。甲乙雙方未按照合同約定的方式履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生后，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決。若協(xié)商不成，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例示例一：乙方未按合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成貨物交付，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為合同金額的5%。示例二：甲方未按合同約定支付貨款，乙方有權(quán)暫停履行合同，并要求甲方支付逾期付款利息，利息率為同期銀行貸款利率。全文完。2024年度內(nèi)部控制合同管理風(fēng)險(xiǎn)防控策略2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同范圍2.合同主體2.1合同甲方2.2合同乙方2.3合同丙方3.合同內(nèi)容3.1內(nèi)部控制原則3.2風(fēng)險(xiǎn)防控策略3.3內(nèi)部控制措施3.4風(fēng)險(xiǎn)評估與監(jiān)控3.5內(nèi)部控制評價(jià)3.6合同變更與終止4.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估4.1風(fēng)險(xiǎn)識別4.2風(fēng)險(xiǎn)評估4.3風(fēng)險(xiǎn)等級劃分5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施5.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防5.2風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避5.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移5.4風(fēng)險(xiǎn)接受6.內(nèi)部控制職責(zé)與權(quán)限6.1甲方職責(zé)與權(quán)限6.2乙方職責(zé)與權(quán)限6.3丙方職責(zé)與權(quán)限7.信息披露與報(bào)告7.1信息披露原則7.2報(bào)告內(nèi)容與格式7.3報(bào)告時(shí)間與頻率7.4報(bào)告責(zé)任與責(zé)任追究8.內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督8.1內(nèi)部審計(jì)原則8.2內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容與方法8.3內(nèi)部審計(jì)報(bào)告與反饋8.4內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制9.合同執(zhí)行與變更9.1合同執(zhí)行程序9.2合同變更條件與程序9.3合同終止條件與程序10.違約責(zé)任與爭議解決10.1違約責(zé)任10.2爭議解決方式10.3爭議解決程序11.合同生效、解除與終止11.1合同生效條件11.2合同解除條件11.3合同終止條件12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3保密責(zé)任與追究13.其他約定13.1通知與送達(dá)13.2合同份數(shù)與效力13.3合同解釋與適用13.4合同附件14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同背景本合同簽訂于2024年，旨在規(guī)范甲方、乙方和丙方在內(nèi)部控制合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)防控策略，確保合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)可控，提高合同管理效率。1.2合同目的本合同旨在明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，建立健全內(nèi)部控制體系，有效防控合同管理風(fēng)險(xiǎn)，保障合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。1.3合同范圍本合同適用于甲方、乙方和丙方在合同簽訂、履行、變更和終止等各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。第二條合同主體2.1合同甲方甲方為合同管理方，負(fù)責(zé)合同的整體規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督執(zhí)行。2.2合同乙方乙方為合同執(zhí)行方，負(fù)責(zé)合同的簽訂、履行和風(fēng)險(xiǎn)防控。2.3合同丙方丙方為合同監(jiān)督方，負(fù)責(zé)對合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和評估。第三條合同內(nèi)容3.1內(nèi)部控制原則（1）合法性原則：合同管理活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。（2）規(guī)范性原則：合同管理活動(dòng)必須遵循統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和程序。（3）有效性原則：合同管理活動(dòng)必須確保合同的有效性和執(zhí)行力。3.2風(fēng)險(xiǎn)防控策略（1）風(fēng)險(xiǎn)評估：對合同執(zhí)行過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評估。（2）風(fēng)險(xiǎn)識別：識別合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（3）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：針對識別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。3.3內(nèi)部控制措施（1）建立健全合同管理制度，明確各方的職責(zé)和權(quán)限。（2）加強(qiáng)合同簽訂、履行、變更和終止等環(huán)節(jié)的審批流程。（3）加強(qiáng)合同執(zhí)行過程中的信息溝通和協(xié)調(diào)。3.4風(fēng)險(xiǎn)評估與監(jiān)控（1）定期對合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和監(jiān)控。（2）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險(xiǎn)問題。（3）對風(fēng)險(xiǎn)防控措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和評估。3.5內(nèi)部控制評價(jià)（1）定期對內(nèi)部控制體系的運(yùn)行情況進(jìn)行評價(jià)。（2）對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析，找出存在的問題和不足。（3）提出改進(jìn)措施，提高內(nèi)部控制體系的有效性。3.6合同變更與終止（1）合同變更：在合同履行過程中，如遇特殊情況，可按法定程序進(jìn)行變更。（2）合同終止：合同到期或因其他原因終止，雙方應(yīng)按約定辦理相關(guān)手續(xù)。第四條風(fēng)險(xiǎn)識別與評估4.1風(fēng)險(xiǎn)識別（1）識別合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括但不限于：法律風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。（2）對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分類，明確風(fēng)險(xiǎn)等級。4.2風(fēng)險(xiǎn)評估（1）對識別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。4.3風(fēng)險(xiǎn)等級劃分（1）將風(fēng)險(xiǎn)劃分為低、中、高三個(gè)等級。（2）對高風(fēng)險(xiǎn)和中等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和應(yīng)對。第五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施5.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防（1）加強(qiáng)合同管理人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識。（2）完善合同管理制度，規(guī)范合同管理流程。5.2風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（1）在合同簽訂前，對合同條款進(jìn)行全面審查，避免潛在風(fēng)險(xiǎn)。（2）在合同履行過程中，密切關(guān)注市場變化，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對措施。5.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（1）通過保險(xiǎn)、擔(dān)保等方式，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。（2）在合同條款中明確各方責(zé)任，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。5.4風(fēng)險(xiǎn)接受（1）對無法規(guī)避或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，采取接受態(tài)度，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。（2）對風(fēng)險(xiǎn)接受后的損失，按照合同約定進(jìn)行賠償。第六條內(nèi)部控制職責(zé)與權(quán)限6.1甲方職責(zé)與權(quán)限（1）負(fù)責(zé)合同管理工作的整體規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督執(zhí)行。（2）有權(quán)對乙方和丙方的風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。6.2乙方職責(zé)與權(quán)限（1）負(fù)責(zé)合同的簽訂、履行和風(fēng)險(xiǎn)防控。（2）有權(quán)對合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和應(yīng)對。6.3丙方職責(zé)與權(quán)限（1）負(fù)責(zé)對合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和評估。（2）有權(quán)對乙方和甲方的風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。第七條信息披露與報(bào)告7.1信息披露原則（1）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露合同管理相關(guān)信息。（2）及時(shí)、有效地向各方提供合同管理相關(guān)信息。7.2報(bào)告內(nèi)容與格式（1）報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：合同簽訂、履行、變更、終止等情況。（2）報(bào)告格式應(yīng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。7.3報(bào)告時(shí)間與頻率（1）定期向甲方、乙方和丙方報(bào)告合同管理相關(guān)信息。（2）特殊情況下，應(yīng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)問題。7.4報(bào)告責(zé)任與責(zé)任追究（1）報(bào)告人應(yīng)保證報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。（2）如發(fā)現(xiàn)報(bào)告內(nèi)容有誤，應(yīng)及時(shí)糾正并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第八條內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督8.1內(nèi)部審計(jì)原則（1）獨(dú)立性原則：內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門，確保審計(jì)工作的客觀性和公正性。（2）客觀性原則：內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)保持客觀立場，對審計(jì)對象進(jìn)行客觀評價(jià)。（3）合規(guī)性原則：內(nèi)部審計(jì)工作應(yīng)遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)部管理制度。8.2內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容與方法（1）審計(jì)內(nèi)容：包括合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、有效性、風(fēng)險(xiǎn)控制等。（2）審計(jì)方法：采用抽樣檢查、現(xiàn)場調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等方法，對合同管理過程進(jìn)行全面審計(jì)。8.3內(nèi)部審計(jì)報(bào)告與反饋（1）審計(jì)報(bào)告：內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期向管理層提交審計(jì)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括審計(jì)發(fā)現(xiàn)、問題分析、改進(jìn)建議等。（2）反饋機(jī)制：管理層應(yīng)根據(jù)審計(jì)報(bào)告，對存在的問題進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果反饋給內(nèi)部審計(jì)部門。8.4內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制（1）設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對合同管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。（2）監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對合同管理流程進(jìn)行審查，確保流程合規(guī)、有效。第九條合同執(zhí)行與變更9.1合同執(zhí)行程序（1）合同簽訂后，乙方應(yīng)根據(jù)合同約定，按時(shí)履行合同義務(wù)。（2）甲方應(yīng)監(jiān)督乙方履行合同情況，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。9.2合同變更條件與程序（1）合同變更條件：合同雙方協(xié)商一致，且符合法律法規(guī)和合同約定。（2）變更程序：提出變更申請，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂變更協(xié)議。9.3合同終止條件與程序（1）合同終止條件：合同到期、合同雙方協(xié)商一致、法定解除等情況。（2）終止程序：合同雙方應(yīng)按合同約定辦理終止手續(xù)，包括但不限于解除合同、返還財(cái)物等。第十條違約責(zé)任與爭議解決10.1違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、繼續(xù)履行合同等。（2）違約責(zé)任的具體內(nèi)容應(yīng)在合同中明確約定。10.2爭議解決方式（1）協(xié)商解決：合同雙方應(yīng)通過協(xié)商解決爭議。（2）調(diào)解解決：如協(xié)商不成，可申請第三方調(diào)解。（3）仲裁或訴訟：如調(diào)解不成，可申請仲裁或提起訴訟。10.3爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，合同雙方應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交爭議解決申請。（2）爭議解決過程中，各方應(yīng)積極配合，提供必要的證據(jù)和資料。第十一條合同生效、解除與終止11.1合同生效條件（1）合同雙方簽字蓋章。（2）合同符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。11.2合同解除條件（1）合同雙方協(xié)商一致。（2）法律法規(guī)規(guī)定的解除條件。11.3合同終止條件（1）合同到期。（2）合同雙方協(xié)商一致。（3）法律法規(guī)規(guī)定的終止條件。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容（1）合同內(nèi)容。（2）合同雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密。12.2保密期限（1）自合同簽訂之日起至合同終止之日止。12.3保密責(zé)任與追究（1）合同雙方應(yīng)履行保密義務(wù)，不得泄露保密內(nèi)容。（2）違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十三條其他約定13.1通知與送達(dá)（1）通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。（2）送達(dá)方式包括但不限于郵寄、傳真、電子郵件等。13.2合同份數(shù)與效力（1）合同一式若干份，合同雙方各執(zhí)一份。（2）各份合同具有同等法律效力。13.3合同解釋與適用（1）合同條款的解釋以本合同為準(zhǔn)。（2）合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。第十四條合同簽署與生效日期14.1合同簽署（1）合同雙方代表簽字蓋章。（2）合同簽署日期為合同生效日期。14.2合同生效日期本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第八條（新增）第三方介入概述8.1第三方概念界定在本合同中，第三方指除甲方、乙方、丙方以外的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介方、咨詢機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。8.2第三方介入范圍第三方介入范圍包括但不限于合同簽訂、履行、變更、終止等各個(gè)環(huán)節(jié)，以及風(fēng)險(xiǎn)防控、內(nèi)部控制評價(jià)、爭議解決等方面。第九條（新增）第三方介入程序9.1第三方選擇（1）甲方、乙方、丙方可共同協(xié)商選擇第三方。（2）如協(xié)商不成，可由合同一方提出，經(jīng)其他方同意后確定。9.2第三方資質(zhì)要求第三方應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。9.3第三方介入?yún)f(xié)議（1）合同雙方應(yīng)與第三方簽訂介入?yún)f(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。（2）介入?yún)f(xié)議作為本合同的補(bǔ)充部分，與本合同具有同等法律效力。第十條（新增）甲乙方在第三方介入時(shí)的額外條款10.1甲方的額外條款（1）甲方應(yīng)確保第三方介入符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。（2）甲方應(yīng)配合第三方開展相關(guān)工作，提供必要的信息和資料。10.2乙方的額外條款（1）乙方應(yīng)遵守第三方介入?yún)f(xié)議，積極配合第三方開展工作。（2）乙方應(yīng)確保其行為符合合同約定，不得損害第三方合法權(quán)益。第十一條（新增）第三方責(zé)任限額11.1責(zé)任限額概念本合同中的責(zé)任限額是指第三方在履行職責(zé)過程中因自身過錯(cuò)造成甲方、乙方、丙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。11.2責(zé)任限額確定（1）責(zé)任限額由合同雙方在介入?yún)f(xié)議中約定，可按損失金額的一定比例或固定金額確定。（2）如未約定責(zé)任限額，則按國家相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。11.3責(zé)任限額的調(diào)整（1）如因市場變化、政策調(diào)整等原因?qū)е仑?zé)任限額不再合理，合同雙方可協(xié)商調(diào)整。（2）責(zé)任限額調(diào)整需書面通知所有合同方，并經(jīng)各方同意。第十二條（新增）第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分12.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)介入?yún)f(xié)議，獨(dú)立開展相關(guān)工作，獲取相關(guān)信息和資料。（2）第三方有權(quán)要求合同雙方履行其在介入?yún)f(xié)議中的義務(wù)。12.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照介入?yún)f(xié)議，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。（2）第三方應(yīng)保守合同雙方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第