【高分復習筆記】佟家棟《國際貿易學-理論與政策》（第2版）筆記和課后習題詳解

目錄

內容簡介

目錄

第1章緒論

1.1復習筆記

1.2課后習題詳解

第2章占典的國際貿易理論

2.1復習筆記

2.2課后習題詳解

第3章國際貿易均衡

31復習筆記

3.2課后習題詳解

第4章比較利益理論—要素稟賦與國際貿易

41復習筆記

4.2課后習題詳解

第5章國際貿易與利益分配

5.1復習筆記

5.2課后習題詳解

第6章現(xiàn)代國際貿易理論—供給和需求

6.1復習筆記

6.2課后習題詳解

第7章現(xiàn)代國際貿易理論一市場結構

71復習筆記

7.2課后習題詳解

第8章動態(tài)國際貿易理論

8.1復習筆記

8.2課后習題詳解

第9章國際貿易與經濟增長

9.1復習筆記

92課后習題詳解

第10章古典的貿易保護理論與政策

10.1復習筆記

10.2課后習題詳解

第11章凱恩斯主義的貿易保護理論

11.1復習筆記

11.2課后習題詳解

第12章戰(zhàn)略性貿易政策

12.2復習筆記

12.2課后習題詳解

第13章區(qū)域經濟一體化

13.1復習筆記

13.2課后習題詳解

第14章發(fā)展中國家的貿易政策與工業(yè)化

14.1復習筆記

14.2課后習題詳解

第15章我國對外貿易政策的發(fā)展

15.1復習筆記

15.2課后習題詳解

第16章國際貿易體系

16.1復習筆記

16.2課后習題詳解

第1章緒論

1.1復習筆記

一、國際貿易學的研究對象

國際貿易學的含義

（I）國際貿易學的含義

國際貿易學是研究商品和服務跨國界流動的經濟學分支科學，包括國際貿易理論和國際貿

易政策兩個方面。

（2）國際貿易學的研究范圍

國際貿易學包括兩個方面的機制研究：①國際貿易的純理論研究。國際貿易的純理論研究

要回答三個基本問題，即國際貿易產生的原因、國際貿易的結構和國際貿易的結果；②國

際貿易政策機制研究。國際貿易政策機制研究要回答三個基本問題，即采取特定貿易政策

的原因、國際貿易政策的措施和國際貿易政策的效果及其調整。

2.國際貿易學的特點

作為經濟學的分支科學，國際貿易學具有以下特征：

（I）國際貿易是跨國界的貿易現(xiàn)象；

（2）國際貿易是在不同的貨幣媒介下展開的：

（3）國際貿易具有較高的交易成本；

（4）從國家的角度看，國際貿易必須考慮到收支平衡問題；

（5）國際貿易還常常受到民族主義的干擾。

總之，國際貿易研究跨國界的商品和服務的交換活動，國際貿易學是研究跨國界商品和服

務流動的經濟學分支科學，國際貿易有白己的獨特的研究領域。

二、國際貿易理論與政策的演變

國際貿易學經歷了理論和政策的一系列發(fā)展階段，其中包括重商主義、古典的貿易理論、

新古典的貿易理論和新貿易理論。相應地，在政策發(fā)展方面包括重商主義的貿易保護、比

較利益下的自由貿易、生產力理論下的幼稚工業(yè)保護論、凱恩斯主義條件下的保護貿易以

及新貿易理論下的戰(zhàn)略性貿易政策。

1.重商主義的貿易保護理論與政策

(1).重商主義產生的時代背景

重商主義產生于16世紀中葉，盛行于17?18世紀中叫，反映了歐洲原始資本積累時期商業(yè)

資本的利益和要求。它對資本主義生產方式進行了最初的理論考察。

15世紀末，西歐社會進入封建社會的瓦解時期，資本主義生產關系開始萌芽和成長；地理

大發(fā)現(xiàn)擴大了世界市場，給商業(yè)、航海業(yè)、工業(yè)以極大刺激；商業(yè)資本發(fā)揮著突出的作用

，促進各國國內市場的統(tǒng)一和世界市場的形成，推動對外貿易的發(fā)展；與商業(yè)資本加強的

同時，西歐一些國家建立起封建專制的中央集權國家，運用國家力量支持商業(yè)資本的發(fā)展

o隨著商業(yè)資本的發(fā)展和國家支持商業(yè)資本的政策的實施，產生了從理論上闡述這些經濟

政策的要求，逐漸形成了重商主義的理論。

(2)重商主義的發(fā)展階段

重商主義的發(fā)展經歷了早期重商主義和晚期重商主義兩個階段。其中，早期重商主義(16

世紀?17世紀中葉)又被稱為重金主義或貨幣差額論，即絕對禁止貴金屬外流；晚期重商

主義(17世紀下半期?18世紀中葉)又稱貿易差額論，主張減少對貨幣本身運動的限制，

由管理金銀進出口改為管制貨物進出口，力主獎出限入，以達到金銀流入的目的。

(3).重商主義的貿易觀點和經濟思想

①認為貴金屬(貨幣)是衡量財富的唯一標準，一切經濟活動的目的就是為了獲取金銀。

除了開采金銀礦以外,對外貿易是貨幣財富真正的來源。因此，要使國家變得富強，就應

盡量使出口大于進口，因為貿易出超才會導致貴金屬的凈流入。一國擁有的貴金屬越多，

就會越富有、越強大。因此，政府應該竭力鼓勵出口，不主張甚至限制商品(尤其是奢侈

品)進口。

②由于不可能所有貿易參加國同時出超，而且任一時點上的金銀總量是固定的，所以一國

的獲利總是基于其他國家的損失，即國際貿易是一種“零和博弈

(4)對重商主義的評價

重商主義有兩個致命的缺陷：①英國經濟學家大衛(wèi)?休謨(Hume,1752)提出“價格—

鑄幣流動機制”，認為國際金本位制下，國際收支具有自動調節(jié)的機制；②英國古典經濟

學派主要代表人物亞當?斯密(Adam

Smith,1723-1790)認為，財富的增減變動不是來自于流通，而是來自于物質產品的生

產。

盡管重商主義者的貿易思想有不少錯誤和局限性，但他們提出的許多重要概念為后人研究

國際貿易理論與政策打下了基礎。重商主義關于進出口對國家財富的影響，對后來凱恩斯

的國民收入決定模型亦有啟發(fā)。更重要的是，重商主義已經開始把整個經濟作為一個系統(tǒng)

,而把對外貿易看成為這一系統(tǒng)非常重要的一個組成部分。可以說，重商主義開始為18世

紀末和19世紀初形成的國際貿易一般理論奠定了基礎。

2.比較利益理論與自由貿易政策

(1)絕對利益理論與比較利益理論

亞當?斯密在批駁重商主義貿易理論的基礎上，提出了絕對利益理論(編者注：該理論無

論從英文原文還是從理論含義來說，都應翻譯成“絕對優(yōu)勢理論:該理論主要說明國際貿

易和分工的原因及基礎，而不是分析貿易的利益。)該理論將一國內部不同職業(yè)之間、不

同工種之間的分工原則推演到各國之間的分工，從而形成其國際分工理論。關于絕對利益

理論及相關內容請參見本書第二章第一節(jié)相關介紹。

亞當?斯密的絕對利益理論暗含著一個前提假定，即貿易雙方各有一種具有成本優(yōu)勢的商

品能在國際市場上銷售。但是，如果其中一國在兩種商品的生產上都處于絕對劣勢，另一

個國家在兩種商品的生產上都處于絕對優(yōu)勢，雙方是否還會進行國際分工、發(fā)生國際貿易

并能分享國際貿易利益。大衛(wèi)?李嘉圖(David

Ricardo)的比較利益理論(編者注：同樣的道理，該理論無論從英文原文還是從理論含

義來說，都應翻譯成“比較優(yōu)勢理論”。)回答了這一問題。關于比較利益理論及相關內容

請參見本書第二章第二、三節(jié)相關介紹。

需要著重注意的是，無論是斯密的絕對利益理論還是李嘉圖的比較利益理論，都把勞動看

作是唯一的生產要素，并認為勞動生產率的差異就是導致國際貿易產生的原因，即分析的

過程中假設只投入一種生產要素——勞動。

(2)要素稟賦論

要素稟賦理論最早是由兩位瑞典經濟學家赫克歇爾(EliHeckscher)和俄林(BerHl

Ohlin)師生倆提出的，后經薩繆爾森(Paul

Samuelson)等人不斷加以完善。要素稟賦理論從要素稟賦相對差異出發(fā)，解釋國際貿易

的起因與貿易型態(tài)。要素稟賦理論認為：各國各種產品的相對成本之所以不同從而會產生

國際貿易，其原因是各國的要素稟賦不同，而不同產品的生產所要求的要素比例又是不一

樣的，因此，一個國家會集中生產和出口那些密集使用該國相對豐裕生產要素的商品。

要索稟賦理論無論是在理論分析上，還是在實際應用中，都取得了巨大成功。從20世.紀前

半葉到20世紀70年末這段時期內，要素稟賦理論成為國際貿易理論的典范，幾乎成為國際

貿易理論的代名詞。關于要素稟賦理論及相關內容請參見本書第四章相關介紹。

3.幼稚工業(yè)保護論與貿易保護政策

(1)漢密爾頓的貿易保護論

美國建國之后的第一任財政部長亞歷山大?漢密爾頓(Alexander

Hamilton)根據(jù)美國需要發(fā)展制造業(yè)的實際，提出了保護處在成長過程中的工業(yè)一

幼稚工業(yè)的觀點，并通過一定的政策措施加以實施。關于漢密爾頓的貿易保護論及相關內

容請參見本書第十章第二節(jié)相關介紹。

(2)李斯特的貿易保護論

德國經濟學家李斯特(Friedrich

List)在1841年出版的《政治經濟學的國民體系》一書中詳細闡述了幼稚工業(yè)保護的理論

O李斯特根據(jù)國民經濟發(fā)展程度，把國民經濟的發(fā)展分為五個階段，即原始未開化時期、

畜牧時期、農業(yè)時期、農工業(yè)時期和農工商業(yè)時期。各國經濟發(fā)展階段不同，采取的政策

也應不同，即不同時期應該采取不同的貿易政策。

李斯特的貿易保護論是建立在對亞當?斯密自由貿易主張加以否定的基礎上的。李斯特認

為，亞當?斯密所倡導的自由貿易是在假定世界成為一個大家庭的前提下，認為各國能夠

獲得利益，但是目前各國之間的利益是有區(qū)別的，甚至是相互沖突的。相反地，保護貿易

制度可以認為是促進各國實現(xiàn)最后聯(lián)合，也就是促進真正貿易自由的最有效方法。

李斯特還認為，“財富的生產力比之財富本身，不曉得要重要多少倍，它不但可以使已有

的和已經增加的財富獲得保障，而且可以使已經消失的財富獲得補償。個人如此，拿整個

國家來說更加是如此?！耙虼?，李斯特認為，與其實行自由貿易而獲得財富，還不如通過

保護發(fā)展本國的工業(yè)，以獲得財富的生產力。關于李斯特的貿易保護論及相關內容請參見

本書第十章第二節(jié)相關介紹。

4.凱恩斯主義與貿易保護政策

凱恩斯主義從經濟運行的波動性的角度改變了比較利益和自由貿易的政策選擇視角，指出

一國不是在所有的時間都應該實行自由貿易政策。

凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書中明確指出，一國的經濟并不總是能夠保持平衡

的。實際上，有效需求常常不能做到與市場供給保持自動平衡。相反，由于邊際消費傾向

、資本邊際效率以及貨幣靈活偏好的限制，都會使有效需求在某些時期少于供給，以致出

現(xiàn)商品的生產過剩。為此需要政府的干預，以補充私人和企業(yè)有效需求的不足，使經濟保

持穩(wěn)定和增長。

凱恩斯的貿易保護政策是在有效需求不足情況下的貿易保護政策，即是經濟蕭條時期應該

采取的政策，實質上是其“蕭條經濟學”理論的一種延伸。因此，凱恩斯的貿易保護理論是

一種“蕭條時期的貿易保護論關于凱恩斯主義的貿易保護理論及相關內容請參見本書第

十一章相關介紹。

5.新貿易理論與戰(zhàn)略性貿易政策

新貿易理論強調，國際貿易的原因不是生產要素的稟賦和技術，而是不完全競爭條件下的

規(guī)模經濟、差異產品的生產、外部規(guī)模經濟和企業(yè)的市場經營戰(zhàn)略。它意味著，國際貿易

的結構或國際分工不再是建立在比較固定的靜態(tài)甚至動態(tài)的要素稟賦的基礎上，而伴隨著

特定產業(yè)生產規(guī)模的變化、差異產品的出現(xiàn)，貿易結構呈現(xiàn)出不確定、不穩(wěn)定性。

新貿易理論必然引出戰(zhàn)略性貿易政策。戰(zhàn)略性貿易政策是指在不完全競爭的市.場條件下，

政府通過干預對外貿易改變不完全競爭企業(yè)的戰(zhàn)略行為，使國際貿易朝有利于本國的方向

發(fā)展，以從中獲得較多的額外利潤。

相對于幼稚工業(yè)保護論和凱恩斯主義貿易保護政策而言，新貿易理論和戰(zhàn)略性貿易政策在

很大程度上是對自由貿易論的全部“修正”，形成了一套全新的體系。事實上，戰(zhàn)略性貿易

政策理論從另外一個側面說明了多邊貿易自由化的合理性。在市場不完全競爭的情況下，

如果形成一種約束機制，使得貿易各方采取統(tǒng)一行動，共同進行貿易自由化，那么各國福

利都會改善。關于新貿易理論和戰(zhàn)略性貿易政策及相關內容請參見本書第十二章相關介紹。

6.全球貿易自由化與政策選擇

1997年，在美國國家經濟研究局的工作論文匕美國經濟學者基勒?巴格威爾和羅伯特?W.

斯泰格發(fā)表了題為《關貿總協(xié)定的一個經濟理論》的論文。他們指出，互惠成為貿易和經

濟合作的重要方面。在各國尚未實現(xiàn)貿易自由化的情況下，如果?國單獨采取貿易自由化

行動，將帶來該國貿易條件的惡化，從而是福利水平的降低。因此，為了保持各國在貿易

自由化進程中的貿易條件不變，最好的辦法是各國同時采取貿易自由化行動。

在相關觀點的指導下，出現(xiàn)了一系列調整國際貿易關系的世界性和地區(qū)性組織，比如歐盟

、北美自由貿易區(qū)等。同時，區(qū)域經濟一體化理論也得到很大程度的發(fā)展和完善。各國在

選擇最大限度地減少損失的原則下不斷推進自身的貿易自由化，以期獲取最大限度的貿易

利益。而這種貿易利益的取得是非零和的，這也是在各國內部都蘊藏著同時實現(xiàn)貿易自由

化的動力。關于全球貿易自由化與政策選擇及相關內容請參見本書第十三章、第十六章相

關介紹。

1.2課后習題詳解

國際貿易學的含義？

答：國際貿易學是研究商品和服務跨國界流動的經濟學分支科學，包括國際貿易理論和國

際貿易政策兩個方面。國際貿易學包括以下兩個方面的機制研究：

（I）國際貿易的純理論研究

國際貿易的純理論研究三個基本問題：①國際貿易產生的原因。對國際貿易產生原因的研

究要回答各種形式的國際貿易為什么產生，它產生的經濟學基礎是什么，或者說國際貿易

產生的利益驅動力是什么；②國際貿易的結構。國際貿易結構研究的是，在不同假定條件

下商品和服務的跨國界流向和相互依存關系；③國際貿易的結果。國際貿易的結果是研究

國際貿易持續(xù)展開的效果。

（2）國際貿易政策機制研究

國際貿易政策機制研究三個基本問題：①采取特定貿易政策的原因；②國際貿易政策的措

施；③國際貿易政策的效果及其調整。

E國際貿易的特征是什么？

答：國際貿易是世界各國之間在商品和服務方面的交換活動，是各個國家在國際分工的基

礎上相互聯(lián)系的主要形式。國際貿易的特征是：

（1）國際貿易是跨國界的貿易現(xiàn)象

在一國的貿易中，商品和服務的流動有一個統(tǒng)一的市場，本國的經濟資源得到充分的使用

,本國居民的經濟福利最大化。但是，在國際貿易中，各國對跨國界商品和服務流動的態(tài)

度、管理制度安排和政策上有一定的差異，國際貿易是一種商品和服務流動存在主觀或客

觀障礙的貿易。

（2）國際貿易是在不同的貨幣媒介下展開的

一國范圍內的貿易活動或商品和服務的交易活動是在統(tǒng)一的貨幣媒介下展開的，不存在不

同國家之間貨幣的匯率問題。但是，在國際貿易中，各國之間的商品和服務的交換必須借

助某種可以自由兌換成別國貨幣的貨幣，以便各國比較國際市場價格和國內市場價格的差

異，確定自己的優(yōu)勢產品和優(yōu)勢產業(yè)。

（3）國際貿易具彳較高的交易成本

在國際貿易條件下，產生交易成本的原因包括：為開展國際貿易，企業(yè)必須有懂得國際通

行的商務語言的人才；商品運輸距離較長，企業(yè)提交商品或服務的風險較大；外貿企業(yè)必

須能夠預見到全球和目標市場的經濟前景等。這些都需要增加企業(yè)的交易成本或付出一定

的資金聘請專門機構提供有關的服務。

（4）國際貿易必須考慮到收支平衡問題

國內不同地區(qū)之間的貿易不存在貿易平衡或支出和收入的差額。但是，在國際貿易中，各

國必須考慮貿易的平衡問題。對此，政府常常要制定某種政策，通過限制進口、鼓勵出口

的政策調整貿易結構，以平衡國際收支。

（5）國際貿易還常常受到民族主義的干擾

當今世界，盡管各國之間的相互依賴程度在逐步加強，但是各國也還是要力爭體現(xiàn)本民族

的特點，并以本國生產的產品來展示自己的經濟實力。另外，為了保護本國的相關產業(yè)，

在相關利益集團的院外活動下，政府會采取一些貿易措施，以維護本國的利益。這樣，國

際貿易政策的實施不得不受到民族主義的干擾。

B國際貿易理論經歷了幾個發(fā)展階段？

答：國際貿易理論大致經歷了重商主義、古典的貿易理論、新古典的貿易理論和新貿易理

論四個發(fā)展階段。

（I）重商主義

重商主義產生于16世紀中葉，盛行于17?18世紀中葉，重商主義強調貴金屬或貨幣是財富

的唯一形式，一國可以從對外貿易差額中獲得貨幣財富。重商主義的發(fā)展經歷了早期重商

主義和晚期重商主義兩個階段。在國際貿易理論發(fā)展的歷史上，重商主義起到了開創(chuàng)性的

作用，為18世紀末和19世紀初形成的國際貿易一般理論奠定了基礎。

（2）古典的貿易理論

古典的國際貿易理論產生于18世紀中葉，是在批判重商主義的基礎上發(fā)展起來的，主要包

括亞當?斯密的絕對■優(yōu)勢埋論和大衛(wèi)?傘嘉圖的比較優(yōu)勢埋論，古典貿易埋論從勞動生產率

的角度說明了國際貿易產生的原因、結構和利益分配。

（3）新古典的貿易理論

19世紀末20世紀初，新古典經濟學逐漸形成，在新古典經濟學框架下對國際貿易進行分析

的新古典貿易理論也隨之產生。新古典的貿易理論主要包括耍素稟賦理論和里昂惕夫悖論

及其解釋的相關理論。

（4）新貿易理論

一戰(zhàn)后，國際貿易的產品結構和地理結構出現(xiàn)了一系列新變化△同類產品之間以及發(fā)達工

'他國之間的貿易量大大增加，產業(yè)領先地位不斷轉移，跨國公司內部化和對外直接投資興

起，這與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論認為的貿易只會發(fā)生在勞動生產率或資源稟賦不同的國家間的

經典理論是相悖的。古典與新古典國際貿易理論都假定產品市場是完全競爭的，這與當代

國際貿易的現(xiàn)實也不相吻合，在這樣的國際環(huán)境下，新貿易理論應運而生。新貿易理論主

要包括：新生產要素理論、偏好相似理論、動態(tài)貿易理論、產業(yè)內貿易理論和國際競爭優(yōu)

勢理論等。

，如何看待國際貿易學？

答：國際貿易學是研究商品和服務跨國界流動的經濟學分支科學，包括國際貿易理論和國

際貿易政策兩個方面。國際貿易學包括國際貿易的純理論研究和國際貿易政策機制研究兩

個方面的機制研究。學習國際貿易學是非常有意義的，并旦需要有一種高效而扎實的學習

方法。

(I)學習國際貿易學的意義

①學習國際貿易學就是要學習在經濟全球化條件下經濟交往的基本知識。國際貿易學是關

于國際商品和服務流動和資源配置的理論和政策。學習國際貿易學，可以了解各國國際貿

易所依據(jù)的理論和政策背景，了解各國企業(yè)的經營戰(zhàn)略或對外貿易戰(zhàn)略，有助于企業(yè)制定

正確的開拓市場的戰(zhàn)略。

②學習國際貿易學有助于政府制定適宜的對外貿易政策。政府制定對外貿易政策時需考慮

國際貿易環(huán)境。比如，當世界各經濟體都在實行貿易自由化時，一國制定出顯性的貿易保

護政策可能是不合時宜的甚至會遭到報復。因此，學習國際貿易學，有助于政府制定正確

的貿易政策并選擇合法的貿易干預措施。

③學習國際貿易學有助于分析能力的培養(yǎng)。學習國際貿易學可以提高各方面的能力，如對

新知識的敏感程度、對新知識的自學能力、分析問題的全面和客觀、科學頭腦的形成等。

(2)學習國際貿易學的方法

學習國際貿易學，需要掌握以下方法：①學習國際貿易學需要一定的經濟學知識儲備；②

學習好國際貿易學需要有一定的數(shù)學知識，乃至一定的數(shù)學頭腦；③學習國際貿易學需要

將埋論與實際二密切結合起來；④在學習國際貿易學中，歷史唯物主義也是一個非常事要的

世界觀和方法論。

第2章古典的國際貿易理論

2.1復習筆記

一、比較利益理論——絕對技術差異論

英國古典經濟學派主要代表人物亞當?斯密（Adam

Smith,1723-1790）在其著作《國民財富的性質和原因的研究》中提出比較利益理論中

的技術差異論。亞當?斯密認為，各國勞動生產率的差異導致同一產品的成本差異，這種

成本差異是國際貿易產生的一個重要原因。

I.理論分析的假定條件

（1）世界上只有兩個國家—中國和美國。

（2）兩個國家都能生產兩種產品一小麥和布。

（3）生產過程中只使用一種生產要素——勞動力。勞動力在一個國家內是同質的。

（4）生產要素——勞動力可以在一國范圍內的各部門間自由流動。

（5）兩個國家的經濟資源都被充分利用。

（6）當生產要素和其他經濟資源從一個部門轉到另外一個部門時，增加生產的產品機會

成本保持不變。

（7）商品可以在兩個國家之間自由流動，不存在商品貿易的人為障礙，如政府干預等。

（9）在國際貿易中沒有運輸成本。

（10）兩國之間的相互出口值相等。

2.絕對技術差異論的基本內容

絕對技術差異論是用各國之間生產同一產品的絕對技術差異，從而是單位產品的成本差異

解釋國際貿易原因的理論。

（1）生產和貿易模式

根據(jù)上述假定條件，中國和美國都生產小麥和布，生產技術不同。勞動是惟一的生產要素

,由于動生產率不同，導致產出水平不同。如果兩國所有的勞動（假設兩國有相同的勞動

力資源，都是100人）都用來生產小麥，假設中國可以生產50個單位，美國能生產90個單

位。如果兩國所有的勞動都用來生產布，假設中國可以生產100個單位，而美國只能生產6

0個單位。兩國的生產可能性如表2-1所示。

表2-1中國和美國的生產可能性

小麥布

中國美國509010060

從勞動生產率的角度說，中國具有生產布的絕對優(yōu)勢；美國具有生產小麥的絕對優(yōu)勢。表

2-2列出了中美兩國在布和小麥生產中的勞動生產率。

表2-2中國和美國的勞動生產率

小麥（人均產量）布（人均產量）

—

中國美國0.50.910.6

從2-

2可以看出，在封閉經濟的條件下，在中國，1個單位的小麥可以換2個單位的布；在美國

,生產1.5個單位的小麥才可以換1個單位的布。由于存在著同一產品在價格上的差別，客

觀上產生一種商品跨國界流動的動力。

（2）貿易所得

在封閉經濟的條件下，為了方便起見，假設中國和美國都將自己的勞動貨源平均分布在兩

種產品的生產上。那么，中國的小麥產量是25個單位，布的產量是50個單位，美國則生產

45個單位大米和30個單位小麥。在封閉經濟中，各國的生產量也是各國的消費量。

在兩國開放自由貿易和專業(yè)化分工之后，依照絕對技術差異論，中國專門生產布，所有的

勞動能生產100個單位布；美國專門生產小麥，所有的勞動能生產90個單位小麥。分工前

和分工后的產出水平如表2-3所示。

表2?3絕對技術差異論示例

—

分工前分工后

小麥布小麥布

中國2550100

美國453090

總產量708090100

從表2-

3可以看出，用相同的勞動及入，比分工前多生產了20單位的小麥，20單位的布。兩國通

過交換，都比貿易前增加了消費，對兩國都有利。

（3）絕對技術差異論主要內容

①分工可以提高勞動生產率，增加國民財富。

②分工的原則是成本的絕而優(yōu)勢或絕對利益。

③國際分工是各種形式分工中的最高階段，在國際分工基礎上開展國際貿易，對各國都會

產生良好效果。

④國際分工的基礎是各國間存在的勞動生產率和生產成本的絕對差別。

3.絕對技術差異論的特點與局限性

（1）絕對技術差異論的特點

亞當?斯密在《國民財富的性質和原因的研究》一書中從勞動價值論出發(fā)，有力地批駁了

重商主義的保護貿易理論。絕對技術差異論有以下四個方面的特點：

①亞當?斯密將勞動分工理論的基本觀點推廣到國際領域，認為國際分工會提高整個社會

的消費水平或福利水平。

②亞當?斯密的比較利益理論是以機會成本不變?yōu)榍疤岬?，其結論是各國都會實行完全專

業(yè)化生產。

③絕對技術差異論由于簡單直觀，其觀點容易被人們所接受。

④絕對技術差異論不能解釋一國在兩種產晶的勞動生產率均高于另外一個國家，相應地，

另外一國的勞動生產率均比較低，但是國際貿易也可以在它們之間發(fā)生的情況。

（2）絕對技術差異論的局限性

絕對技術差異論不足之處主要在于：絕對技術差異論針對的只是國際貿易中的一種特例，

無法回答一個問題：如果一個國家在各方面都處于絕對優(yōu)勢，而另一個國家在各方面則都

處于絕對劣勢，這兩個國家之間是否有必要開展國際貿易。

二、比較利益理論一相對技術差異論

相對技術差異論是由英國經濟學家大衛(wèi)?李嘉圖在其著作《政治經濟學及賦稅原理》一書

中提出的。李嘉圖認為，一國在各種產品的生產上勞動生產率均高于另一國的情況下，兩

國仍然可以通過專業(yè)化分工和貿易獲得更大的經濟利益。

1.相對技術差異論的內容

（I）相對技術差異論的內容

相對技術差異論認為，在兩國都能生產兩種產品的條件下，其中一國在兩種產品生產上的

勞動牛產率均高干另一國，兩國仍然可以在權衡相對技術差異的基礎匕形成專業(yè)化分工

和相互貿易，并且從這種分工和貿易中獲得經濟利益。

李嘉圖認為各國不一定專門生產勞動成本絕對低（即絕對有利）的商品，而只要專門生產

勞動成本相對低（即利益較大或不利較?。┑纳唐?，便可進行對外貿易，并能從中獲益和

實現(xiàn)社會勞動的節(jié)約。因此，他認為國家應該按照“兩利相權取其重，兩弊相權取其輕”的

比較優(yōu)勢原則進行分工。如果一個國家在兩種商品的生產上都處于絕對有利的地位，但有

利的程度不同，而另一個國家在兩種商品的生產上都處于絕對不利的地位，但不利的程度

也不同。在這種情況下，前者應專門生產最為有利（即有利程度最大）的商品，后者應專

門生產其不利程度最小的商品，通過對外貿易，雙方都能取得比自己以等量勞動所能生產

的更多的產品，從而實現(xiàn)社會勞動的節(jié)約，給貿易雙方都帶來利益。

（2）相對技術差異論和絕對技術差異論的差別

相對技術差異論和絕對技術差異論的差別在于，相對技術差異論強調兩個參加貿易的國家

之間勞動生產率的相對差異是國際貿易產生的原因；絕對技術差異論強調兩國生產同一產

品在勞動生產率方面的絕而差異，這種勞動生產率的絕對差異是兩國權衡分工的基礎。

2.相對技術差異論的幾何圖示

如圖2-

1所示，假設美國在單位時間內生產的小麥量是80單位，生產的布量是60單位；中國同樣

一個單位時間生產的小麥量是40單位，而生產的布量是50單位。從相對技術差異的角度看

,商品生產的機會成本是不同的?；跈C會成本的考慮，美國可專門化生產小麥，中國可

專門化生產布，在進行交換，兩國福利都會提高。

（A）美國兩種產品的生產率（B）中國兩種產品的生產率

圖2?1美中兩國生產小麥與布的生產率相對差異

通過上面的論述可以看出，在兩國技術存在相對差異的基礎上也可以實行完全專業(yè)化的國

際分工（假設機會成本不變），兩個國家專門生產自己有相時技術優(yōu)勢的產品，并且仍然

可以實現(xiàn)相互有利的國際貿易。

3.相對技術差異論的意義和局限性

（1）相對技術差異論的意義

相對于絕對技術差異論，相對技術差異論從更一般的意義上，論證了各國依據(jù)勞動成本的

相對差異（比較優(yōu)勢）進行國際分工和國際貿易，可以改善各自的福利。相對技術差異論

指出，即使在兩國存在相對技術差異的基礎上仍然可以開展國際分工和貿易，其原因在于

相對技術差異的存在和兩國從比較（或相對）利益的角度去權衡。

（2）相對技術差異論的局限性

李嘉圖的比較利益理論有理論和歷史的局限性：

①李嘉圖從勞動價值論出發(fā)，假定在生產中只投入一種生產要素——

勞動力，這種簡化分析影響了對問題的進一步說明。

②在李嘉圖的分析中，仍然假定機會成本不變，從而得出兩國根據(jù)比較優(yōu)勢原則，將進行

完全的專業(yè)化生產，這一點與現(xiàn)實有較大的出入，現(xiàn)實中，恐怕難以找到一個國家在國際

貿易中進行完全專業(yè)化生產。

③該理論雖然解釋了勞動生產率的差異如何引起國際貿易，但沒有進一步解釋造成各國勞

動生產差異的原因。

三、相對技術差異論的擴展

前面的論述中，出于研究的需要，模型假設世界上只有兩個國家，生產兩種產品。這種簡

化分析布.助于抓住相對技術差異論和貿易的要點，但是和現(xiàn)實差距太大。為了使研究更加

切合實際，需要對模型進行擴展，即考察〃

個國家生產和交換兩種產晶的情況，然后再推廣到〃個國家生產和交換冽種產品的情形。

在擴展的相對技術差異論中，放松兩種產品的假定，使兩個國家在生產多種產品時展開國

際分工和貿易，進而是多個國家，展開多種產品的專業(yè)化分工與貿易。通過研究分析可以

發(fā)現(xiàn)，李嘉圖的結論沒有受到任何挑戰(zhàn)。也就是說，國際貿易是建立在各國生產同一產品

技術水平的相對差異之上的，貿易的結構決定于分工的結構，只要國家之間在產品的生產

率方面有差異，從而商品在市場上有價格差異，國際貿易就能夠使參加力獲得利益。（編

者注：對于相對技術差異論的擴展，作為初學者，對該部分內容作簡單了解即可。）

四、相對技術差異論的實證檢驗

麥克道戈爾的檢驗

麥克道戈爾（G.D.A.Mac

Dougall）以1937年為例，考察了美國與英國各行業(yè)的出口績效與勞動生產率之間的關系

。他的假設檢驗可表述為：對于美國勞動生產率（根據(jù)工資差異加以調整后的）相對高于

英國的產業(yè)而言，美國在這些行業(yè)的出口也應相對高于英國這些行業(yè)的出口。麥克道戈爾

的研究結果可以用圖2-2表示。

娶國工人平均產俄

英國T人平均產?

圖2-2勞動生產率與比較利益：英國與美國

在圖2-

2中，縱軸表示美國工人平均產量與英國工人平均產量的比率，該比率越高，美國工人的

相對勞動生產率越高。橫軸表示美國出口總量與英國出口總量之比。圖2?

2上各點顯示，美英兩國的相對勞動生產率和相對出口量之間具有顯著的正向相關聯(lián)系。

麥克道戈爾的研究結果表明；①勞動生產率較高的行業(yè)，相對出口也較高，占世界市場的

比重也較大；②國際競爭力不僅取決于勞動生產率，同時也受來年各國工資的相對比率的

影響。

麥克道戈爾的檢驗證明，李嘉圖的比較利益理論是正確的，即兩國相對生產率的差異決定

了國際貿易的模式。后來的學者，如貝拉?巴拉薩(Bela

Balassa)和斯特恩(R.M.Slelrn)等對李嘉圖貿易理論進行了實證檢驗，同樣證明了麥克

道戈爾的結論。

2.值得澄清的問題

麥克道戈爾的檢驗只是證明了美國和英國的出口優(yōu)勢有所不同，并沒有精確地反映兩國之

間的國際分工。檢驗說明的是，美國占有一些產品的較大市場份額，而英國占有同一產品

的另外一些份額。一些經濟學家認為，造成這種現(xiàn)象的主要原因是差異產品的存在。

2.2課后習題詳解

用書中的數(shù)量關系表達式重述一下亞當?斯密的絕對技術差異論，并指出它的局限。

答：（1）用數(shù)量關系表達式描述亞當?斯密的絕對技術差異論

①在拊閉經濟的條件下

中國為滿足自己小麥和布的需要，將全部的生產要素分配在兩個部門同時進行兩種產品的

生產。根據(jù)微觀經濟學知識，兩種產品的國內比價取決于其勞動生產率，即有

G%麥。其中，喝表示中國單位勞動生產布的量或勞動生產率，%每

表示中國單位勞動生產小麥的量或勞動生產率。同樣，在封閉經濟的條件下，美國也要通

過同時生產兩種產品滿足國內對小麥和布的需要，當二°；凌。其中，W

表示美國單位勞動生產布的量或勞動生產率，

表示美國單位勞動生產小麥的量或勞動生產率。

②在開放經濟條件下

在開放經濟條件下，只要存在著同一產品在價格上的差別，即當心心

時，客觀上會產生一種商品跨國界流動的動力。最后的結果是，兩個參加貿易的國家都分

別地將自己的全部勞動力資源投在自己勞動生產率較高或技術水平較高的產品生產上，即

兩國都實行專業(yè)化生產，再在國際市場上進行產品的交換。這種國際分工和交換活動可以

使兩國福利水平提高，給貿易雙方都帶來利益。

（2）亞當?斯密的絕對技術差異論的局限性

絕對技術差異論的局限性體現(xiàn)在：亞當?斯密的絕對技術差異論不能解釋國際貿易的全部

,只能說明國際貿易中的一種特殊情形，即具有絕對優(yōu)勢的國家參加國際分工和國際貿易

能夠獲益。該理論不能解釋一國在兩種產品的勞動生產率均高于另外一個國家，而另外一

國的勞動生產率均比較低，但是國際貿易也可以在它們之間發(fā)生的情況。

比較亞當?斯密的技術差異論與李嘉圖的技術差異論的異同，解釋為什么說，亞當?斯密

的絕對技術差異論是相對技術差異論的特殊形式。

答：（1）亞當?斯密的技術差異論與李嘉圖的技術差異論的相同點

①兩者都屬于技術差異論的范疇。技術差異論是指各國在生產同一產品時勞動生產率不同

所造成的國際分工。

②兩者都采用了比較的方法來闡述國際貿易產生的原因。

③兩者都建立在勞動生產率的差異上。勞動生產率的引進使國際貿易的原因從自然要素領

域轉到了生產領域。

④兩者都有其自身的局限性，并有待于進一步發(fā)展。

（2）亞當?斯密的技術差異論與李嘉圖的技術差異論的不同點

①假定條件不同。亞當?斯密的技術差異論是一國兩件產品的勞動生產率都高于另一國；

而李嘉圖的技術差異論的假定條件是全世界只有兩國，都能生產兩種產品，一國在某一產

品上的生產率高于另一國，另一國在另一產品上的生產率高于此國。

②比較內容與方法不同。亞當?斯密的技術差異論是直遴在二者中選出誰好誰劣；而李嘉

圖的技術差異論則是“兩利相權取其重，兩弊相權取其輕?！?/p>

③適用范圍不同。亞當?斯密的技術差異論只能說明各國分別在某一種或某幾種產品的生

產上，勞動生產率高于其他國家，分工得以形成：而李嘉圖的技術差異論還可以解釋當一

國在所有產品的生產上勞動生產率都高于他國時國際貿易得以成立的原因。

④亞當?斯密的技術差異論中絕對成本優(yōu)勢包含外生和內生的情況；李嘉圖的技術差異論

中的相對成本優(yōu)勢是外生的、既定的。

（3）絕對技術差異論是相對技術差異論的特殊形式的原因

絕對技術差異論強調，兩國生產同一產品在勞動生產率方面的絕對差異；相對技術差異論

強調兩個參加貿易的國家生產同一產品在勞動生產率方面的相對差異。相對技術差異論將

絕對技術差異或勞動生產率差異推廣到相對技術差異的層面。根據(jù)相對技術差異論，只要

兩個國家在生產同一產品的勞動生產率上有差異，就存在國際分工和國際貿易的必要和可

能。因此，絕對技術差異是相對技術差異的一種特殊的、可以直觀表現(xiàn)的形式。

舉例說明，4種產品和3個國家情形下的國際貿易和分工結構。

答：假設有1、2、3三個國家，生產A、B、C、D四種產品，如圖2-3所示。

圖2-34種產品和3個國家情形卜?的國際貿易和分工結構

從原點q、a、Q

出發(fā)向左方延伸的各個線段分別表示1、2、3國各種產品勞動投入系數(shù)的對數(shù)，例如

44=1整包Q耳=1。且4等，其中4、4

等表示每一種產品單位產量所消耗的勞動量或投入系數(shù)。兩個原點之間的距離表示兩國相

對工資率的對數(shù)。如果2國的相對工資率高于1國，即嗎》嗎，那么a高于

q；反之，若叫＜%,則a低于0】。

如果%/嗎＜4%對不等式兩邊取對數(shù)，可得蠅圖/如）＜腕&-燉勾，對應圖2-3,要求：

。旦―。4＞。出。由于外在圖中的位置高于4,上式能夠得到滿足，因此4

產品將由1國進行專業(yè)化生產，并出口到2國。

以此類推，可知：國家1能夠以最低的成本生產和出口A產品，并同時進口B、C、D三種

產品；而國家2能夠以最低的成本生產和出口C產品，并進口其他三種產品；國家3能夠以

最低的成本生產和出口B產品，并進口其他三種產品。

試舉出直觀的例子說明李嘉圖理論的正確性。

答：（1）李嘉圖理論的主要內容

各國不一定要專門生產勞動成本絕對低的產品，而只要專門生產勞動成本相對低的產品，

便可進行對外貿易，并能從中獲益和實現(xiàn)社會勞動的節(jié)約。國家間應該按照“兩優(yōu)取其重

,兩劣取其輕”的比較優(yōu)勢原則進行分工。如果一個國家在兩種商品的生產上都處于絕對

有利的地位，但有利的程度不同，而另一個國家在兩種商品的生產都處于絕對不利的地位

，但不利的程度也不同，在此情況下，前者應專門生產比較最有利的商品，后者應專門生

產其不利程度最小的商品，通過對外貿易，雙方都能取得比自己的等量勞動所能生產的更

多的產品，從而實現(xiàn)社會勞動的節(jié)約，給貿易雙方都帶來利益。

(2)例子說明

假定世界上只有中國和美國兩個國家，封閉狀態(tài)下，美國生產小麥的生產率％=部

大于中國的小麥生產率

%70,同時美國衣服的生產率*=60大于中國衣服的生產率

%=50,美國兩種產品的生產率均高于中國，但是。a)>他/七)，即

(50/40)>(80.,60)o所以，中國可以專門生產衣服，美國可以專門生產小麥。

封閉狀態(tài)下，中國美國各有1單位勞動力，均一半用來生產小麥，另一半生產衣服，中國

可生產25單位衣服和20單位小麥，美國可生產30單位衣服和40單位小麥。開放狀態(tài)下，中

國的全部勞動力用來生產衣服可生產50單位衣服，將其中25單位衣服出口到美國，在1:1

交換比價下，可換25單位小麥，中國可以消費25單位小麥25單位衣服，貿易使中國福利水

平提高；美國的全部勞動力用來生產小麥可生產80單位小麥，將其中40單位小麥出口到中

國，在1:1交換比價下，可換40單位衣服，美國可以消費40單位衣服40單位小麥，貿易使

美國福利水平提高U

由此可以看出，在兩國技術存在相對差異的基礎上也可以實行完全專業(yè)化的國際分工，兩

個國家專門生產自己有相對技術優(yōu)勢的產品，并且仍然可以實現(xiàn)相互有利的國際貿易。

第3章國際貿易均衡

3.1復習筆記

一、封閉條件下的一般均衡

機會成本遞增條件下的生產可能性邊界

機會成本是指在生產兩種產品的條件下，因增加其中一種產品的產量所不得不放棄的另外

一種產品的產量或價值。機會成本遞增是指在連續(xù)增加某種產品生產時，伴隨著該產品產

量增加一個單位所放棄的另外一種產品的量會不斷增加。

生產可能性邊界是指在生產資源被充分使用的條件下，一個經濟社會所能生產的兩種產品

的最大可能組合點的軌跡或這些點的連線。如圖3-

1是中美兩國在機會成本遞增條件下的生產可能性邊界，凹向原點的生產可能性邊界反映

小麥產量

美國

了中美兩國在小麥和布兩種產品生產上都面臨遞增的機會成本。

圖3/機會成本遞增條件下中美兩國的生產可能性邊界

2.社會無差異曲線

假設個人偏好與社會偏好保持一致，在理論上就可以通過個體無差異曲線的加總，來構造

一條可反映整個社會需求條件與福利的無差異曲線，即社會無差異曲線。社會無差異曲線

是指整個社會帶來相同滿足程度的兩種商品組合點的軌跡，遠離原點的社會無差異曲線標

志著社會有較高的滿足程度。圖3-2表示社會無差異曲線。

消

費

布

的

量

的最

小麥

消費

線

異曲

無差

社會

消費的

種產品

2兩

圖3-

消費

產品

某種

位的

個單

增加1

，即

替代率

的邊際

為該點

線斜率

點的切

各組合

曲線上

無差異

相同

度是

足程

的滿