《證券從業(yè)Ⅱ》證券公司場外業(yè)務(wù)習(xí)題

《證券從業(yè)n》證券公司場外業(yè)務(wù)習(xí)題

你的學(xué)號：i填空題］*

1.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要

為（）發(fā)展服務(wù)。

①創(chuàng)新型企業(yè)

②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

③成長型中小微企業(yè)

④成熟型企業(yè)［單選題］*

A.①?④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③（正確答案）

2.證券公司在全面股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）。

①具備證券自營業(yè)務(wù)資格

②設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員

③建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險監(jiān)控制度及其做市業(yè)務(wù)

管理制度

④具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)［單選題］*

A.①?④

B.①③④

C.①②③④（正確答案）

3.下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（）。

①實際控制人

②會計師事務(wù)所

③律師事務(wù)所

④高級管理人員［單選題］*

A.①@④

B.@@④

C.①②③④（正確答案）

D.@@③

4.證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。

①具備從業(yè)資格

②遵守法律法規(guī)

③遵循誠實信用

④遵循公平自愿原則I單選題1*

A.?@@

B.①?④

C.①②③④（正確答案）

D.@@③

5.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開

轉(zhuǎn)讓股份，進行（）等活動。

①股份融資

②債券融資

③債務(wù)重組

④資產(chǎn)重組［單選題］*

A.①?④（正瑛答案）

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

6.主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)

議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對申請掛牌公司（）進行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法

規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。

①董事

②監(jiān)事

③高級管理人員

④其他信息披露義務(wù)人［單選題］*

A.?@@

B.①③④

C.①②③④（正價答案）

D.?@③

7.柜臺市場內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。

①建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度

②建立健全柜臺交易管理制度

③健全柜臺交易合規(guī)管理制度

④健全柜臺交易風(fēng)險管理制度［單選題］*

A.①?④

B.①③④

C.①②③④（正確答案）

D.0@③

8.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)日請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當

()o

①真實

②完整

③相關(guān)

④準確［單選題］*

A.①?④(正確答案)

B.①③④

C.①②③④

D.?@③

9.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)

務(wù)的證券公司。()

①推薦業(yè)務(wù)

②經(jīng)紀業(yè)務(wù)

③做市業(yè)務(wù)

④全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)［單選題］*

A.①②④

B.①③④

C.①②③④(正確答案)

D.0@③

10.下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中，正確的是

()o

①主辦券商不得為不符合投資者適當性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，另有規(guī)定

的除外

②主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持

續(xù)揭示投資風(fēng)險

③主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢

侵害投資者合法權(quán)益

④主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進行有效監(jiān)督，防范違規(guī)

轉(zhuǎn)讓行為［單選題］*

A.?@④

B.①③④

C.①②③④（正確答案）

D.?@③

11.下列關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有誤

的是（）。I單選題］*

A.應(yīng)當依法規(guī)范經(jīng)營

B.可以尚未盈利

C.無須履行信息披露義務(wù)正力答案）

D.產(chǎn)權(quán)清晰

12.證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系

統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書》，向其

出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。［單選題］*

A.3

B.5

C.7

D.10（正確答案）

13.下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中，正確的是（）。［單

選題］*

A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10

個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告

（正確答案）

B.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個轉(zhuǎn)讓曰內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息

披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露

的其他信息

C.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全

國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新

D.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請

之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》

14.按照管理細則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理

要求的說法中，有誤的是（）。［單選題］*

A.主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險控

制與管理機制，嚴格防范和控制風(fēng)險

B.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履

行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當利益

C.主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的全國投份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺

披露其職業(yè)情況、接收全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息

D.未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自

身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動【正確答案）

15.下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法

中，有誤的是（）。［單選題］*

A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)

算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)

B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報

價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)

C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結(jié)算賬戶不是該證

券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為

過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當在將柜臺市場客戶資金

專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶

資金劃付（正確答案）

16.證券公司應(yīng)當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當對所披

露信息的真實性、準確性、完整性負責。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息

的有（）。

①涉及證券公司客戶隱私的信息

②涉及第三方商業(yè)秘密的信息

③合同約定不得向公眾公開的信息

④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息［單選題］*

A.?@④

B.①③④

C.①②③④（正確答案）

D.?@③

17.證券公司應(yīng)當向協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)（）報告以及（）報告。［單選題］*

A.季度；重大事項

B.季度；年度

C.年度；重大事項（正確答案）

D.年度；其他

18.證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報表。

［單選題］次

A.3

B.5（正確答案）

C.7

D.10

19.下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中，正確的是

（）o

①主辦券商應(yīng)當建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度，明確業(yè)務(wù)運作、風(fēng)險監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核

及其他有關(guān)信息的報告路徑和反饋機制

②主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，可以干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員可以在掛牌公

司兼職

③主辦券商應(yīng)當建立健全做市業(yè)務(wù)動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變

化，提高動態(tài)監(jiān)控效率

④主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及

相關(guān)風(fēng)險監(jiān)控指標等信息［單選題］*

A.①②④

B.①③④（正確答案）

C.①②③④

D.?@③

20.證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當性管理相關(guān)規(guī)定的有

（）o

1.證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當管理制度

n.證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀

況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況

HL證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，

并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

IV.證券公司進行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金

融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系［單選題］*

A.I.11.IV

B.I.II.IILIVdl確答案

C.I.11.III

D.III.IV

21.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

的監(jiān)管對象包括（）。

I.掛牌公司

n.掛牌公司董事

HL持有掛牌公司1.5%股份的股東

M投資者|單選題］*

A.I.II.IV

B.II.III

c.I.n.ni.iv（正確答案）

D.I.IILIV

22.下列關(guān)于證券公司柜臺市場產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓方式的說法錯誤的是（）。［單選題］*

A.集中競價（正確答案）

B.協(xié)議

C.做市

D.標購競價

23.下列關(guān)于主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則的說法，正確的有

（）o

I.主辦券商可以根據(jù)申請掛牌公司委托，組織編制掛牌編制掛牌申請文件

H.主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應(yīng)當查驗客戶股票和資金是否足額，法律

法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外

in.主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當通過股票自營證券賬戶進行，并獨立于證券經(jīng)紀

業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的賬戶運行

M主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員不得在后牌

公司擔任除董事、監(jiān)事之外的其他職務(wù)［單選題］*

A.II.III

B.I.III

C.I.II.IV

D.i.n（正確答?

24.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）。［單選題］

*

A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

B.配備開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)必要人員確答案）

C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員

D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)

務(wù)管理制度

25.證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報（）備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當

通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。［單選題1*

A.中國證券業(yè)協(xié)會（正確答案）

B.中國證監(jiān)會

C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

26.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息

披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露

的其他信息。［單選題一

A.3

B.5（正確答案）

C.7

D.10

27.訐券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采取（）的方式0【單選題J*

A才白賣競價

B.集中競價

C.標購競價

D.報價

28.根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司申請（），成為主辦券商。［單選題］*

A.批準

B.核準

C.備案正確答案）

D.復(fù)核

29.主辦券商因違反細則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止

其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起（）個月內(nèi)不再受理其申請。［單選題］*

A.6

B.12（正確答案）

C.24

D.36

30.《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當向合規(guī)投資者募集，合格投資

者累計不得超過（）人。［單選題］*

A.50

B.100

C.150

D.200確答案）

31.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。［單選題］*

A.是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所之后的第二家全國性證券交易場所仁確答案）

B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構(gòu)

C.2012年9月正式注冊成立

D.是經(jīng)國務(wù)院批準成立的

32.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新。［單選題］*

A.3

B.5（正確答案）

C.7

D.10

33.下列（）不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。［單選題］*

A.企業(yè)發(fā)展

B.交易（正確答案）

C資本投入

D.資本退出

34.全國場所市場運行管理的基本制度框架包括（）。

①《業(yè)務(wù)規(guī)則》

②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

③《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

④《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》［單選題］*

A.①?④（正確答案）

B.①③④

C.①②③④

D.?@③

35.下列屬于在掛牌準入方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是（）。［單選題］*

A.業(yè)務(wù)規(guī)則對企業(yè)掛牌設(shè)財務(wù)指標

B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對掛牌上市公司的主營業(yè)務(wù)情況作出實質(zhì)判斷