《船舶自主航行附加標(biāo)志檢驗指南》

指導(dǎo)性文件

GUIDANCENOTES

GD26-2023

中國船級社

船舶自主航行附加標(biāo)志檢驗指南

2023

2023年7月1日

北京

第1章通則

第1節(jié)一般規(guī)定

1.1.1一般要求

1.1.1.1本指南為中國船級社（以下簡稱“CCS”）《智能船舶規(guī)范》第二章“智能

航行”相關(guān)系統(tǒng)開發(fā)、應(yīng)用、測試驗證提出具體的技術(shù)要求，以保障具有輔助、自主航

行功能的船舶滿足性能要求，保證系統(tǒng)可靠性和航行安全性。

1.1.1.2在《智能船舶規(guī)范》規(guī)定的“智能航行”的基礎(chǔ)上，將智能航行功能進(jìn)一步

細(xì)分，提出了輔助航行功能的要求。

1.1.1.3本指南為智能航行系統(tǒng)（包括自主航行和輔助航行系統(tǒng)）的檢驗及實船應(yīng)用

提出具體技術(shù)要求。

1.1.1.4除本指南另有明文規(guī)定外，智能航行系統(tǒng)還應(yīng)滿足CCS相應(yīng)的規(guī)范和船旗

國主管機(jī)關(guān)的適用要求。

1.1.2適用范圍

1.1.2.1適用于申請CCS認(rèn)可的智能航行系統(tǒng)的認(rèn)可與檢驗。

1.1.2.2適用于申請入級CCS的擬安裝智能航行系統(tǒng)船舶的初次入級檢驗。

1.1.2.3適用于已安裝智能航行系統(tǒng)的現(xiàn)有船舶的營運(yùn)檢驗。

第2節(jié)知識產(chǎn)權(quán)及保密

1.2.1一般要求

1.2.1.1CCS按照《鋼質(zhì)海船入級規(guī)范》第1篇第3章第1節(jié)3.1.10.2的要求對申請

方提交資料進(jìn)行保密。

1.2.1.2申請方應(yīng)保證所有提交資料滿足《鋼質(zhì)海船入級規(guī)范》第1篇第3章第1

節(jié)3.1.10.1的要求。

第3節(jié)術(shù)語及定義

1.3.1術(shù)語

1.3.1.1本指南所涉及術(shù)語定義如下：

1

(1)硬件（hardware）：用于處理、存儲或傳輸計算機(jī)軟件或數(shù)據(jù)的物理設(shè)備。

(2)軟件（software）：與計算機(jī)系統(tǒng)的操作有關(guān)的計算機(jī)程序、規(guī)程和可能相關(guān)的

文檔。

(3)自主航行系統(tǒng)（autonomousnavigationsystem）：自主航行系統(tǒng)系指利用感知技

術(shù)獲取所需數(shù)據(jù)和信息，通過信息融合等計算機(jī)技術(shù)進(jìn)行分析和處理，為船舶的安全航

行提供行動決策，并按照決策方案實現(xiàn)船舶自主控制的所有軟硬件的集合。系統(tǒng)具備船

舶運(yùn)動控制能力。

(4)輔助航行系統(tǒng)（navigationassistancesystem）：輔助航行系統(tǒng)系指利用感知技術(shù)

獲取所需數(shù)據(jù)和信息，為人員提供感知增強(qiáng)。和/或通過信息融合等計算機(jī)技術(shù)進(jìn)行分

析和處理，為船舶的安全航行提供導(dǎo)航輔助決策的所有軟硬件的集合。系統(tǒng)具備向人提

供決策建議的能力，最終由人確認(rèn)并操作。

(5)智能航行系統(tǒng)（intelligentnavigationsystem）：自主航行系統(tǒng)與輔助航行系統(tǒng)的

總稱。

(6)設(shè)計運(yùn)行條件（operationaldesigncondition）：自主航行系統(tǒng)設(shè)計時確定的適用

于其功能運(yùn)行的各類條件的總稱。

(7)動態(tài)任務(wù)（dynamictask）：智能航行系統(tǒng)根據(jù)環(huán)境及其他實時信息的感知融合

后進(jìn)行決策或決策與控制的任務(wù)，不包括航路設(shè)計等靜態(tài)任務(wù)。

(8)場景（scenario）：系指智能航行船舶航行時所處的地理區(qū)域、自然環(huán)境、會遇

態(tài)勢和時間等要素的集合。

(9)仿真測試（simulationtesting）：采用仿真工具部分或全部替換被測系統(tǒng)及信息

源，以驗證被測系統(tǒng)部分/全部功能及性能的測試。

(10)驗證（verification）：通過提供客觀證據(jù)對規(guī)定要求已得到滿足的認(rèn)定。

(11)確認(rèn)（validation）：通過提供客觀證據(jù)對特定的預(yù)期用途或應(yīng)用要求已得到滿

足的認(rèn)定。

(12)安全理念（safetyconcept）：保證智能航行系統(tǒng)相關(guān)功能安全運(yùn)行所采取的安

全設(shè)計和安全機(jī)制，以使系統(tǒng)運(yùn)行時無不合理的風(fēng)險，或使風(fēng)險及時得到控制。

(13)態(tài)勢感知（situationalawareness）：態(tài)勢感知是船舶利用傳感器及智能融合算

法對多種信息（自然環(huán)境信息、自身運(yùn)動信息、其他船舶信息）的感知以及對感知信息

的融合處理并生成航行態(tài)勢信息。

(14)運(yùn)行模式（operationmode）：自主航行船舶可能存在的多種運(yùn)行模式。

a)自主航行模式：自主航行模式下由船舶自主完成航行任務(wù)，船上人員監(jiān)視船

舶航行狀態(tài)，必要時船上人員可隨時介入并獲取船舶駕駛控制權(quán)。

b)人員駕駛模式：自主航行系統(tǒng)未運(yùn)行，輔助航行系統(tǒng)可以運(yùn)行，但完全由人

員控制船舶。

(15)控制位置（controlstation）：能夠進(jìn)入/退出自主航行系統(tǒng)并能應(yīng)急介入由人工

控制船舶推力方向和大小的位置，控制位置可以在船上或遠(yuǎn)程控制站。

(16)本船（egoship）：裝有智能航行系統(tǒng)，按照本指南要求進(jìn)行測試和檢驗的船

舶。

2

(17)目標(biāo)船（targetship）：在本船周圍一定范圍內(nèi)的其他船舶。

(18)監(jiān)控人員（supervisor）：決定智能航行系統(tǒng)的啟動和關(guān)閉，在自主航行系統(tǒng)運(yùn)

行時進(jìn)行監(jiān)視，必要時切換船舶運(yùn)行模式并緊急控制船舶的人員。

(19)會遇態(tài)勢（encountersituation）：按照《國際海上避碰規(guī)則》或其他區(qū)域性交

通規(guī)則劃分的船舶會遇態(tài)勢，包括對遇、追越、交叉相遇等。

(20)綜合顯示（integrateddisplay）：將感知信息、決策信息展示在屏幕或其他設(shè)備

上，以供監(jiān)控人員查看。

(21)測試場（testarea）：具有足夠范圍的開闊水域，交通密度滿足試驗條件或可

以進(jìn)行交通管制的一個區(qū)域。具備進(jìn)行智能航行船舶測試的所有設(shè)備、設(shè)施及安全輔助

船舶。

1.3.2縮略語

1.3.2.1本指南中使用的縮寫見表1.3.2.1。

縮略語表1.3.2.1

序號縮寫含義

1ODC設(shè)計運(yùn)行條件

2ODD設(shè)計運(yùn)行范圍

3DQ數(shù)據(jù)質(zhì)量及安全

4SSR軟件安全及可靠性

5CS網(wǎng)絡(luò)安全

6SR系統(tǒng)可靠性

7AiP原理認(rèn)可

8DA設(shè)計認(rèn)可

9TA型式認(rèn)可

10SS船舶檢驗

第4節(jié)輔助航行

1.4.1輔助航行功能分類

1.4.1.1輔助航行是指對水文氣象環(huán)境、船舶運(yùn)動狀態(tài)、其他船舶及航行障礙物進(jìn)行

實時感知，在霧航、能見度低等環(huán)境條件下實現(xiàn)超視距感知，并實現(xiàn)對傳感器、海圖等

信息的融合顯示，為駕駛?cè)藛T提供更加高效的輔助航行信息展示。實現(xiàn)航行態(tài)勢、危險

的實時判斷，做出動態(tài)航路決策。輔助航行系統(tǒng)不對船舶運(yùn)動進(jìn)行控制，該任務(wù)由由駕

駛?cè)藛T完成?；谝陨瞎δ軐⑤o助航行分為兩類：

(1)增強(qiáng)感知類輔助航行

(2)決策規(guī)劃類輔助航行

3

1.4.1.2增強(qiáng)感知類的輔助航行主要功能為將雷達(dá)、AIS、光電傳感器、運(yùn)動感知設(shè)

備等多源信息融合處理為輔助駕駛員進(jìn)行決策的直觀、可靠的綜合信息，并以良好的展

示和交互方式疊加在某一/多個顯示終端，其主要顯示終端包括視頻顯示終端、2D/3D

環(huán)境重構(gòu)顯示終端、AR/VR顯示終端、基于海圖開發(fā)的顯示終端、基于RADAR開發(fā)

的顯示終端等。

1.4.1.3決策規(guī)劃類的輔助航行除了具備航路航速優(yōu)化設(shè)計功能（《智能船舶規(guī)范》

2.3.1）以及增強(qiáng)感知類輔助航行的所有功能外，還應(yīng)根據(jù)融合信息進(jìn)行動態(tài)航路規(guī)劃，

為駕駛?cè)藛T提供圖形化展示界面的決策方案選擇。

第5節(jié)自主航行

1.5.1自主航行功能架構(gòu)

1.5.1.1自主是指系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)感知、認(rèn)知、決策及對船舶或設(shè)備的控制，并安全、

可靠地完成預(yù)期任務(wù)，無需人為干預(yù)，僅在緊急情況下進(jìn)行人為接管控制。自主航行在

輔助航行功能的基礎(chǔ)上進(jìn)一步，系統(tǒng)將決策信息輸入控制機(jī)構(gòu)，船舶可以自主完成航行

任務(wù)，見圖1.5.1.1。

圖1.5.1.1自主航行功能架構(gòu)

1.5.2自主航行監(jiān)控分級

1.5.2.1對于已經(jīng)具備自主航行功能的船舶，能夠在收到航行指令后自動完成從感知、

認(rèn)知、決策到控制的整個過程。此時，船上監(jiān)控人員的作用是監(jiān)控船舶自主航行的狀態(tài)，

以確保在系統(tǒng)報警或請求接管以及在任何其他緊急情況發(fā)生時采用應(yīng)急措施將風(fēng)險降

到最低。

4

1.5.2.2根據(jù)監(jiān)控人員在航行過程中進(jìn)行監(jiān)視的周期對船舶的自主航行監(jiān)控進(jìn)行等

級劃分，見表1.5.2.2。

自主航行監(jiān)控等級劃分表表1.5.2.2

等級名稱監(jiān)控人員責(zé)任

H1連續(xù)值班監(jiān)控人員在控制位置持續(xù)監(jiān)視。

監(jiān)控人員在控制位置周期性監(jiān)視，在系統(tǒng)報警后監(jiān)控人員應(yīng)及時到達(dá)控制位置或遠(yuǎn)程控

周期性值班

H2制。

H3無人值班無需在控制位置進(jìn)行值班監(jiān)視，在系統(tǒng)報警后監(jiān)控人員應(yīng)及時到達(dá)控制位置或遠(yuǎn)程控制。

注：①連續(xù)值班系指在自主航行功能運(yùn)行過程中，監(jiān)控人員必須在控制位置持續(xù)監(jiān)視

船舶運(yùn)行狀態(tài)。

②周期性值班系指在自主航行功能運(yùn)行過程中，監(jiān)控人員無須時刻保持在控制位

置進(jìn)行監(jiān)視，而是根據(jù)操作手冊或?qū)嶋H情況進(jìn)行周期性值班監(jiān)視，監(jiān)控人員僅需在

系統(tǒng)發(fā)出報警或提出接管申請時及時到達(dá)控制位置。

③無人值班系指無需人員在控制位置監(jiān)視自主航行功能運(yùn)行時船舶狀態(tài)，監(jiān)控人

員僅需在系統(tǒng)發(fā)出報警或提出接管申請時及時到達(dá)控制位置。當(dāng)人員未及時接管船

舶時，系統(tǒng)應(yīng)能夠自行采取應(yīng)急措施保證船舶安全。

1.5.3附加標(biāo)志

1.5.3.1根據(jù)申請，經(jīng)CCS審圖、認(rèn)可與檢驗，確認(rèn)船舶滿足CCS《智能船舶規(guī)范》

關(guān)于智能航行的要求以及本指南的相關(guān)要求，可根據(jù)實際授予表1.5.3.1中的附加標(biāo)志。

附加標(biāo)志說明表1.5.3.1

附加標(biāo)志說明

No滿足《智能船舶規(guī)范》及本指南開闊水域自主航行的要求。

Nn滿足《智能船舶規(guī)范》及本指南全航程自主航行的要求。

注：滿足本指南輔助航行相關(guān)要求的，經(jīng)檢驗合格后，CCS在簽發(fā)的檢驗文件中

進(jìn)行說明。滿足本指南H1-H3等級的自主航行相關(guān)要求的，經(jīng)檢驗合格后，CCS在簽

發(fā)的檢驗文件中進(jìn)行說明。

1.5.3.2No與Nn要求的區(qū)別體現(xiàn)在從感知到控制的整個過程，由于任務(wù)場景的變

化和任務(wù)要求的提高，自主航行功能的各項性能均應(yīng)得到提升，見圖1.5.3.2。

5

圖1.5.3.2開闊水域與全航程自主航行功能關(guān)系

第6節(jié)設(shè)計運(yùn)行條件

1.6.1一般要求

1.6.1.1設(shè)計運(yùn)行條件（ODC）是自主航行系統(tǒng)設(shè)計時確定的適用于其功能運(yùn)行的

各類條件的總稱，包括設(shè)計運(yùn)行范圍（OperationalDesignDomain，ODD）、船舶自身

狀態(tài)、監(jiān)控人員狀態(tài)及其他必要條件。

1.6.1.2具備自主航行功能的船舶應(yīng)當(dāng)確定設(shè)計運(yùn)行條件，自主航行功能在滿足設(shè)計

運(yùn)行條件時方允許運(yùn)行。具備輔助航行功能的船舶亦可參考本節(jié)確定設(shè)計運(yùn)行條件。

1.6.1.3自主航行系統(tǒng)制造廠應(yīng)當(dāng)識別合理的設(shè)計運(yùn)行條件元素集合，并利用所選擇

的元素集合通過合理的構(gòu)建方法，形成易理解、無歧義的設(shè)計運(yùn)行條件表達(dá)方案，將各

元素進(jìn)行詳細(xì)描述，并考慮多個元素的組合關(guān)系，使各利益相關(guān)者清楚了解自主航行系

統(tǒng)的啟動和運(yùn)行條件。設(shè)計運(yùn)行條件的最小集應(yīng)當(dāng)包含本指南1.6.2-1.6.4的全部內(nèi)容，

不適用的應(yīng)得到充分的論證及說明。

1.6.1.4對于H2及以上等級的自主航行系統(tǒng)，應(yīng)監(jiān)控當(dāng)前ODC狀態(tài)，以使系統(tǒng)保

持在設(shè)計和定義的ODC之內(nèi)。在即將超出ODC邊界的情況下，自主航行系統(tǒng)應(yīng)能觸

發(fā)接管請求，并考慮監(jiān)控人員值班的不同情況，保證有足夠的時間進(jìn)行接管。

1.6.2設(shè)計運(yùn)行范圍

1.6.2.1ODD可分為場景元素、環(huán)境條件與動態(tài)元素三個大類。其中場景元素由空

間固定元素組成，包括水域、航道設(shè)施、碼頭設(shè)施等。環(huán)境條件包括天氣和海況等。動

態(tài)元素則包括所有的交通參與者以及漂浮障礙物等，如表1.6.2.1。

設(shè)計運(yùn)行范圍分類表1.6.2.1

ODD分類場景元素環(huán)境條件動態(tài)元素

內(nèi)容1，區(qū)域1，天氣1，交通流

2，水上固定設(shè)施2，光照2，水面漂浮物

3，臨時設(shè)施3，海況

4，冰情

5，水深

6

6，通信

1.6.2.2場景元素

(1)區(qū)域：區(qū)域主要用于區(qū)分船舶航行交通規(guī)則、典型航行條件、航道定線制要求

等。應(yīng)進(jìn)行下列區(qū)分：

a)水域類別：

a.開闊水域

b.交通密集水域

c.港內(nèi)水域

d.沿岸水域

e.狹窄河流水域（各不同等級）

f.特殊島礁區(qū)域

g.其他特定水域

b)地區(qū)：

a.某國領(lǐng)水

b.某公海

c)人為劃定的區(qū)域（坐標(biāo)范圍）

(2)水上固定設(shè)施：水上固定設(shè)施系指在裝有自主航行系統(tǒng)的船舶可以行駛的區(qū)域

中的固定建筑物，包括：

a)建筑：

a.碼頭；

b.橋梁；

c.閘；

d.人工島礁。

b)設(shè)施：

a.海上固定平臺；

b.風(fēng)電設(shè)施；

c.網(wǎng)箱；

d.航標(biāo)；

e.海洋科考、測量設(shè)施。

（3）臨時設(shè)施：

a.臨時施工建筑、設(shè)施；

b.臨時交通管制。

1.6.2.3環(huán)境條件

(1)天氣

7

a)風(fēng)：

應(yīng)以m/s為單位明確風(fēng)速條件邊界，可采用世界氣象組織定義的風(fēng)級。

b)降雨

應(yīng)以mm/h為單位明確降雨條件邊界。

c)降雪

應(yīng)以能見距離明確降雪條件邊界。

d)霧

應(yīng)以能見距離明確霧條件邊界。

e)其他空氣污染

應(yīng)以能見距離明確其他空氣污染條件邊界。

(2)光照

a)白天：

a.應(yīng)明確太陽高度角條件邊界；

b.應(yīng)明確太陽方位條件邊界。

b)晚上

c)多云：

應(yīng)以云量（okta）為單位明確云的條件邊界。

(3)海況

應(yīng)以浪高明確海浪條件邊界。

(4)冰情

應(yīng)以浮冰范圍、浮冰平均厚度、浮冰最大厚度等明確冰情條件邊界。

(5)水深

應(yīng)以航行區(qū)域最小水深明確條件邊界。

(6)通信連接：通信連接包括通信和定位：

a)通信：

a.船-船通信；

b.船-岸通信；

c.船-衛(wèi)星通信。

b)定位：

a.北斗；

b.GPS；

c.其他衛(wèi)星定位系統(tǒng)。

1.6.2.4動態(tài)元素：動態(tài)元素主要是船舶航行區(qū)域的交通流和一般水面漂浮物：

(1)交通流

a)交通參與者船型

8

應(yīng)當(dāng)明確允許裝有自主航行系統(tǒng)的船舶接近并進(jìn)行避讓等正常交通行為的

交通參與者船型。

b)交通參與者執(zhí)行的任務(wù)種類

應(yīng)當(dāng)明確允許裝有自主航行系統(tǒng)的船舶接近并進(jìn)行避讓等正常交通行為的

交通參與者所執(zhí)行的任務(wù)種類。

c)交通流密度

裝有自主航行系統(tǒng)的船舶所允許航行的交通流密度條件邊界。

(2)水面漂浮物

應(yīng)明確允許裝有自主航行系統(tǒng)的船舶接近并進(jìn)行避讓等正常交通行為的水面

漂浮物的屬性。

a)漂浮物種類；

b)漂浮物尺寸；

c)漂浮物漂浮狀態(tài)（水線以下的形狀等）。

1.6.3船舶自身狀態(tài)

1.6.3.1軟硬件健康狀態(tài)

(1)自主航行系統(tǒng)軟硬件健康狀態(tài)；

(2)船舶其他航行相關(guān)必要系統(tǒng)軟硬件健康狀態(tài)。

1.6.3.2船舶運(yùn)動狀態(tài)

(1)船舶橫搖；

(2)船舶縱搖；

(3)船舶吃水；

(4)船舶垂蕩。

1.6.3.3船舶穩(wěn)性狀態(tài)

(1)船舶橫傾；

(2)船舶縱傾；

(3)船舶完整穩(wěn)性（含第二代完整穩(wěn)性）。

1.6.4監(jiān)控人員狀態(tài)

1.6.4.1船上監(jiān)控人員

(1)控制位置（值班位置）是否有人；

(2)監(jiān)控人員已連續(xù)工作時間；

(3)監(jiān)控人員行為是否正常；

(4)監(jiān)控人員其他狀態(tài)。

9

1.6.4.2遠(yuǎn)程監(jiān)控人員

(1)控制位置（值班位置）是否有人；

(2)監(jiān)控人員已連續(xù)工作時間；

(3)監(jiān)控人員行為是否正常；

(4)監(jiān)控人員其他狀態(tài)。

10

第2章圖紙與資料審查

第1節(jié)一般規(guī)定

2.1.1一般要求

2.1.1.1申請智能航行系統(tǒng)認(rèn)可或船舶智能航行附加標(biāo)志檢驗的相關(guān)方應(yīng)當(dāng)向CCS

提交圖紙及資料，說明系統(tǒng)及船舶在ODC范圍內(nèi)運(yùn)行無不合理的風(fēng)險。至少應(yīng)提交表

2.1.1.1中適用的圖紙與資料。

智能功能圖紙與資料審查范圍及類型表2.1.1.1

序號圖紙資料

AIPDATASS

系統(tǒng)總體說明

1DADADADA

系統(tǒng)功能說明

2DADADADA

系統(tǒng)組件說明

3DADADADA

系統(tǒng)布置及原理圖

4DADADADA

系統(tǒng)安全理念說明書

5DADADADA

制造廠進(jìn)行試驗及驗證報告

6DNSNSN

數(shù)據(jù)記錄（實船測試及運(yùn)行階段）

7SNSN

網(wǎng)絡(luò)安全說明

8DNDNDN

軟件安全說明

9DNDNDN

操作手冊

10DNDN

質(zhì)量管理體系相關(guān)文件

11DNSNSN

12型式試驗大綱SASA

13實船測試大綱SA

注：1）提交階段：審圖D、檢驗S。2）審查類型：批準(zhǔn)A、備查N。

2.1.2審查依據(jù)

(1)CCS《鋼質(zhì)海船入級規(guī)范》第1篇第3章、第7篇第2章；

(2)CCS《船舶網(wǎng)絡(luò)安全指南》；

(3)CCS《船用軟件安全及可靠性評估指南》；

11

(4)CCS《智能船舶規(guī)范》第2章及本指南。

第2節(jié)總體說明

2.2.1智能航行系統(tǒng)識別信息

2.2.1.1提交總體說明文件說明智能航行系統(tǒng)型號、版本等識別信息及識別方法。

2.2.2ODC說明

2.2.2.1自主航行系統(tǒng)制造廠應(yīng)對ODC進(jìn)行驗證，并向CCS提交驗證結(jié)果文件資料

（含程序、方法、數(shù)據(jù)、模型、結(jié)果、解釋和備注）。

2.2.2.2自主航行系統(tǒng)的ODC應(yīng)包含本指南第1章第8節(jié)規(guī)定的適用的內(nèi)容以及其

他制造廠規(guī)定的邊界條件。

2.2.3系統(tǒng)性能說明

2.2.3.1智能航行系統(tǒng)能夠達(dá)到的本指南第4章規(guī)定的性能要求。

2.2.4系統(tǒng)安全保證措施

2.2.4.1智能航行系統(tǒng)進(jìn)入或停用的方法。

2.2.4.2在智能航行系統(tǒng)運(yùn)行過程中，監(jiān)控人員應(yīng)采取的以確保安全的一切措施。

第3節(jié)功能說明

2.3.1系統(tǒng)功能（功能架構(gòu)）

2.3.1.1應(yīng)說明智能航行系統(tǒng)的所有功能，包括保證系統(tǒng)可靠性及安全運(yùn)行的邏輯以

及執(zhí)行ODC內(nèi)動態(tài)任務(wù)的方法和系統(tǒng)設(shè)計及功能的邊界條件。并說明以上功能是如何

得到保證的。

2.3.1.2所有輸入變量和感知變量的清單，以及變量的范圍，并說明這些變量對智能

航行系統(tǒng)運(yùn)行的影響。

2.3.2人員接管

2.3.2.1當(dāng)系統(tǒng)接近ODC邊界并最終超出ODC邊界時的人員交互原則。說明系統(tǒng)

向監(jiān)控人員發(fā)出支持或接管請求的類型列表、解決請求的執(zhí)行方法、請求解決失敗的處

理程序和降低風(fēng)險的措施，說明系統(tǒng)發(fā)出的信號和信息（H2及以上等級）。

第4節(jié)主要組件說明

12

2.4.1組件清單

2.4.1.1提供智能航行系統(tǒng)組件清單，以及為實現(xiàn)系統(tǒng)功能所需的相關(guān)船上其他系統(tǒng)

或設(shè)備。

2.4.2單元功能

2.4.2.1單元是指系統(tǒng)組件的最小劃分。每個單元應(yīng)能夠清晰明確地識別（通過硬件、

軟件標(biāo)記等）并說明識別方法。

2.4.2.2應(yīng)提供智能航行系統(tǒng)每個單元的功能說明，并說明各單元之間及各單元與船

上其他系統(tǒng)的連接方式。

2.4.3系統(tǒng)組件的安裝

2.4.3.1制造廠應(yīng)說明系統(tǒng)組件安裝要求，包括：

(1)安裝位置；

(2)安裝姿態(tài)；

(3)組件安裝位置周圍的結(jié)構(gòu)、材料性質(zhì)及其尺寸和幾何形狀；

(4)安裝允許公差。

第5節(jié)布置及原理圖

2.5.1系統(tǒng)布置示意圖（結(jié)構(gòu)圖等）

2.5.1.1制造廠應(yīng)提供系統(tǒng)組件的布置及連接方式說明及圖紙。包括感知、認(rèn)知、決

策、控制（如適用）裝置，定位裝置，數(shù)據(jù)記錄裝置，智能航行系統(tǒng)與船上其他系統(tǒng)或

設(shè)備的連接和交互等的說明及圖紙。

2.5.2組件的連接示意圖

2.5.2.1智能航行系統(tǒng)內(nèi)部電路、氣動或液壓傳動設(shè)備的管路圖及機(jī)械連接示意圖，

以及與其他系統(tǒng)之間的傳輸連接示意圖。

第6節(jié)安全理念

2.6.1一般要求

2.6.1.1制造廠提交一份安全理念說明書，包括本節(jié)內(nèi)容，用以說明系統(tǒng)及船舶安全

通過設(shè)計、開發(fā)中的相關(guān)措施進(jìn)行保證的方法和理念。安全理念說明包括風(fēng)險分析的過

程和結(jié)論。

2.6.2制造廠聲明

2.6.2.1制造廠應(yīng)聲明，確認(rèn)智能航行系統(tǒng)裝船后在設(shè)計運(yùn)行條件下不會對人員、本

13

船及其他船舶、環(huán)境等產(chǎn)生不合理的風(fēng)險。

2.6.3軟件說明

2.6.3.1對于智能航行系統(tǒng)中使用的軟件（包括算法）應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)說明，包括所使用

的設(shè)計方法和工具。制造廠提供有關(guān)智能航行系統(tǒng)各功能及邏輯在設(shè)計和開發(fā)過程中實

現(xiàn)方式的證明。

2.6.4安全設(shè)計規(guī)則

2.6.4.1制造廠應(yīng)提供智能航行系統(tǒng)設(shè)計規(guī)則說明，并通過履行該規(guī)則確保功能和操

作安全。安全設(shè)計規(guī)則包括但不限于：

(1)系統(tǒng)組件的冗余設(shè)計；

(2)執(zhí)行相同功能的系統(tǒng)多樣性設(shè)計；

(3)系統(tǒng)功能的限制。

2.6.4.2若采用冗余設(shè)計，應(yīng)解釋轉(zhuǎn)換機(jī)制的原理、冗余的邏輯和水平、檢查機(jī)制以

及限制條件。

2.6.5應(yīng)急措施

2.6.5.1制造廠應(yīng)對智能航行系統(tǒng)安全操作措施（如人員接管、停船等）進(jìn)行詳細(xì)說

明。

2.6.6風(fēng)險緩解

2.6.6.1制造廠應(yīng)解釋智能航行系統(tǒng)減輕或者避免事故風(fēng)險的方法。

2.6.6.2該方法應(yīng)當(dāng)基于系統(tǒng)安全的風(fēng)險評估，并將風(fēng)險評估報告納入安全理念說明，

風(fēng)險評估可按本指南第3章進(jìn)行，風(fēng)險評估報告參考附錄2。

2.6.6.3該方法可以基于失效模式和影響分析（FMEA）、故障樹分析（FTA）、系

統(tǒng)理論過程分析（STPA）或任何基于系統(tǒng)功能和操作安全的類似過程。

2.6.6.4制造廠應(yīng)提供基于風(fēng)險評估的測試及驗證（例如軟件在環(huán)測試（SIL）、硬

件在環(huán)測試（HIL）、測試船測試或者任何其他測試）報告，包括適當(dāng)?shù)尿炇蘸鉁?zhǔn)。能

夠證明智能航行系統(tǒng)運(yùn)行時不會比人工駕駛時產(chǎn)生更大的風(fēng)險。

2.6.6.5應(yīng)當(dāng)至少對以下風(fēng)險進(jìn)行分析、評估，并設(shè)計緩解措施：

(1)智能航行系統(tǒng)與船舶其他系統(tǒng)或設(shè)備的交互風(fēng)險；

(2)智能航行系統(tǒng)的失效風(fēng)險；

(3)由于運(yùn)行故障，在ODC范圍內(nèi)，自主航行系統(tǒng)可能產(chǎn)生不合理的安全風(fēng)險的情

況（例如監(jiān)控人員的誤解、控制能力降低、特殊的場景等）；

(4)執(zhí)行動態(tài)任務(wù)的決策過程中的風(fēng)險；

14

(5)監(jiān)控人員的錯誤或人員故意篡改；

(6)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險；

(7)缺乏維護(hù)風(fēng)險等。

第7節(jié)制造廠進(jìn)行的試驗與驗證

2.7.1一般要求

2.7.1.1為了保證智能航行系統(tǒng)的安全，設(shè)計和開發(fā)過程中應(yīng)采用仿真、實船測試等

方法進(jìn)行系統(tǒng)驗證，相關(guān)測試應(yīng)滿足本指南要求。

2.7.1.2制造廠應(yīng)在設(shè)計和開發(fā)階段至少進(jìn)行不同要素參數(shù)組合的場景（至少包括

7.3.2要求的全部場景）測試，驗證智能航行系統(tǒng)是否符合安全要求。

2.7.2文件

2.7.2.1制造廠應(yīng)根據(jù)本指南要求進(jìn)行設(shè)計及開發(fā)中的試驗與驗證，并將以下文件提

交CCS審核：

(1)方法概述；

(2)使用的場景；

(3)試驗及驗證使用的方法和工具；

(4)試驗及驗證結(jié)果說明；

(5)結(jié)果的解釋及制造廠聲明；

(6)測試報告：仿真測試驗證報告（包含附錄1第2節(jié)內(nèi)容）等。

第8節(jié)數(shù)據(jù)

2.8.1一般要求

2.8.1.1制造廠按照第4章第6節(jié)的要求提供文件，包含如下內(nèi)容：

(1)數(shù)據(jù)存儲格式；

(2)數(shù)據(jù)存儲位置；

(3)數(shù)據(jù)存儲空間計算說明；

(4)儲存的事件及數(shù)據(jù)元素說明；

(5)數(shù)據(jù)安全保護(hù)說明；

(6)數(shù)據(jù)訪問方法。

第9節(jié)網(wǎng)絡(luò)安全

2.9.1網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)說明

15

2.9.1.1按照CCS《船舶網(wǎng)絡(luò)安全指南》進(jìn)行的網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)計及提交該指南要求的

圖紙資料。

第10節(jié)軟件安全

2.10.1軟件安全及可靠性說明

2.10.1.1按照CCS《船用軟件安全及可靠性評估指南》進(jìn)行的軟件安全設(shè)計及提交

該指南要求的圖紙資料。

第11節(jié)操作手冊

2.11.1一般要求

2.11.1.1制造廠應(yīng)編制系統(tǒng)操作手冊，本手冊的目的是向船長、監(jiān)控人員及監(jiān)管機(jī)

構(gòu)等利益相關(guān)方提供詳細(xì)的說明，以保證智能航行系統(tǒng)及船舶安全運(yùn)行。操作手冊除了

提交CCS備查外，還應(yīng)提供給船東、船舶管理公司、船上監(jiān)控人員及監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)

方。

2.11.2手冊要求

2.11.2.1操作手冊應(yīng)包含以下內(nèi)容：

(1)智能航行系統(tǒng)的功能說明；

(2)確保智能航行系統(tǒng)運(yùn)行期間所必需的技術(shù)措施（如智能航行系統(tǒng)及船舶其他系

統(tǒng)或設(shè)備的檢查和維護(hù)）；

(3)設(shè)計運(yùn)行條件的詳細(xì)說明；

(4)操作限制（例如航速限制等）；

(5)智能航行系統(tǒng)的失效說明，以及其他任何必要的系統(tǒng)說明；

(6)智能航行系統(tǒng)運(yùn)行過程中的維護(hù)、檢查及試驗的規(guī)定；

(7)其他必要說明。

第12節(jié)質(zhì)量管理體系

2.12.1管理體系

2.12.1.1制造廠應(yīng)具有質(zhì)量管理體系認(rèn)證，相關(guān)證書提交CCS備查。并向CCS提

交文件化的質(zhì)量管理體系說明，包括質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、報告報表等。

16

第3章風(fēng)險評估

第1節(jié)一般規(guī)定

3.1.1船舶智能航行風(fēng)險評估應(yīng)確認(rèn)包括感知、決策和控制環(huán)節(jié)的風(fēng)險等級，應(yīng)分

析智能航行功能失效模式及其對人員、船舶和環(huán)境的影響，船舶系統(tǒng)、設(shè)備失效及其對

智能航行功能的影響。

3.1.2智能航行功能的風(fēng)險評估應(yīng)在使用前（包括試航前）完成，報請CCS進(jìn)行或

委托符合CCS要求的第三方進(jìn)行，第三方風(fēng)險評估應(yīng)按本規(guī)則風(fēng)險評價章節(jié)要求，并

按照附錄2格式編制智能航行船舶風(fēng)險評估報告，并提交CCS審核。

3.1.3風(fēng)險評估將作為智能航行系統(tǒng)設(shè)計、開發(fā)的前提，納入安全理念。

3.1.4風(fēng)險評估以現(xiàn)行國際海事公約、規(guī)則要求的安全環(huán)保水平為衡準(zhǔn)，至少應(yīng)綜

合考慮危險發(fā)生的可能性（頻率）、潛在后果、事故風(fēng)險等。

3.1.5實船試航前及期間應(yīng)持續(xù)評估智能航行測試船舶的安全性，提出可能的應(yīng)急

措施或預(yù)案，超過安全限制時應(yīng)暫?；蛲Ｖ乖囼?，試驗相關(guān)方包括（如適用）：

(1)船舶操作人員；

(2)試驗場；

(3)海事主管當(dāng)局；

(4)沿岸國主管當(dāng)局；

(5)港口國主管當(dāng)局；

(6)港口與碼頭方；

(7)船舶交通管理中心（VesselTrafficServices，簡稱VTS）；

(8)搜救中心；

(9)其他試驗相關(guān)服務(wù)商。

3.1.6風(fēng)險評估報告包括：

(1)擬進(jìn)行評估的功能、模塊或系統(tǒng)；

(2)評估方法的說明；

(3)評估的適用范圍；

(4)參與評估的專家、人員及其專業(yè)背景；

(5)評估所采用的風(fēng)險矩陣及風(fēng)險評估驗收標(biāo)準(zhǔn)；

(6)風(fēng)險管控對象次序表；

(7)風(fēng)險控制措施。

3.1.7風(fēng)險評估方法應(yīng)適用于所評估的對象，可參考CCS《船舶綜合安全評估應(yīng)用

指南》。

3.1.8風(fēng)險評估報告具有統(tǒng)一的形式，報告可參考附錄2進(jìn)行編寫。

17

3.1.9風(fēng)險評估結(jié)果運(yùn)用風(fēng)險矩陣進(jìn)行表達(dá)，表征風(fēng)險等級，通過建立概率和后果

的評估結(jié)果與風(fēng)險矩陣中標(biāo)準(zhǔn)化概率指數(shù)和后果指數(shù)之間的映射關(guān)系，其中船舶智能航

行風(fēng)險度量標(biāo)準(zhǔn)，可參考CCS《船舶綜合安全評估應(yīng)用指南》。

3.1.10系列船或按已批準(zhǔn)主要結(jié)構(gòu)圖紙在一年內(nèi)再續(xù)造的船舶，根據(jù)實際情況，可

免除風(fēng)險評估的部分圖紙。

第2節(jié)風(fēng)險評估流程

3.2.1智能航行功能的風(fēng)險評估由四個步驟組成，如圖3.2.1。

圖3.2.1智能航行風(fēng)險評估流程

3.2.1.1風(fēng)險識別應(yīng)充分且詳盡地識別智能航行中可能面臨的危險事件和/或相關(guān)風(fēng)

險因素。

3.2.1.2風(fēng)險分析應(yīng)對智能航行中危險事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度進(jìn)行分析。

18

3.2.1.3風(fēng)險評價應(yīng)采用合理的方法度量智能航行中危險事件的風(fēng)險水平。

3.2.1.4風(fēng)險應(yīng)對應(yīng)制定風(fēng)險控制措施（含方案）以降低智能航行風(fēng)險。

3.2.2智能風(fēng)險評估四個步驟可依次進(jìn)行，也可根據(jù)實際情況和需求選擇若干步驟

構(gòu)成風(fēng)險評估框架依序進(jìn)行，如圖3.2.2；風(fēng)險評估步驟確定后可重復(fù)進(jìn)行，直到風(fēng)險

識別充分且詳盡、風(fēng)險可接受。

圖3.2.2智能航行風(fēng)險評估框架

3.2.3數(shù)據(jù)和信息

智能航行風(fēng)險評估在缺少相關(guān)客觀數(shù)據(jù)的情況下，需要專家依據(jù)各自的經(jīng)驗進(jìn)行專

家判斷，其中關(guān)于專家數(shù)據(jù)判斷一致性的問題，可參考CCS《船舶綜合安全評估應(yīng)用

指南》。

第3節(jié)風(fēng)險識別

3.3.1一般要求

3.3.1.1風(fēng)險識別的目的是確定可能影響智能航行的各種危險情景及其相關(guān)的風(fēng)險

因素。

3.3.1.2在船舶智能航行風(fēng)險識別中應(yīng)系統(tǒng)考慮人為因素，將其與危險的發(fā)生頻率、

深層原因和影響聯(lián)系起來。若采用人因可靠性分析方法（HRA）識別人為因素，可參

考CCS《船舶綜合安全評估應(yīng)用指南》。

3.3.1.3一旦風(fēng)險得以識別，應(yīng)對現(xiàn)有的控制措施（諸如設(shè)計特征、人員、過程和系

統(tǒng)等）進(jìn)行識別，以便對主要風(fēng)險進(jìn)一步分析和提出相應(yīng)的風(fēng)險控制方案。

3.3.1.4風(fēng)險識別過程包括識別那些可能對智能航行產(chǎn)生影響的風(fēng)險源、影響范圍、

事件及其原因和潛在的后果，以及可能導(dǎo)致危險情景發(fā)生的風(fēng)險因素。

3.3.1.5船舶智能航行風(fēng)險識別結(jié)果根據(jù)危險發(fā)生的可能性（頻率）與后果嚴(yán)重程度

19

的組合獲得。

3.3.2風(fēng)險識別內(nèi)容

3.3.2.1智能航行船舶風(fēng)險包括硬件失效風(fēng)險、系統(tǒng)功能不足風(fēng)險、通信及網(wǎng)絡(luò)安全

風(fēng)險、人機(jī)交互風(fēng)險等。

3.3.2.2可從不同的航行階段和不同類型風(fēng)險因素對智能航行風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)風(fēng)險識

別。對于硬件失效風(fēng)險可采用FMEA，對軟件、組件交互產(chǎn)生的風(fēng)險以及人機(jī)交互風(fēng)險

的識別可以采用系統(tǒng)理論過程分析（STPA）等方法。

3.3.2.3通過分析船舶智能航行風(fēng)險評估涉及的危險（含事故險情）發(fā)生的可能性（頻

率）和后果嚴(yán)重程度的定性或定量分析，結(jié)合風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，對風(fēng)險水平進(jìn)行排序，并

選取高風(fēng)險的危險事件開展風(fēng)險分析。

3.3.2.4船舶智能航行潛在后果包括但不限于：

(1)任務(wù)失??；

(2)碰撞（包括一般航行、進(jìn)出港、靠離泊、錨泊過程中的碰撞、觸碰、撞擊）；

(3)擱淺；

(4)傾覆；

(5)人員生命安全受損；

(6)船舶失聯(lián)。

第4節(jié)風(fēng)險分析

3.4.1目的和范圍

3.4.1.1風(fēng)險分析是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，針對所識別出的智能航行中的關(guān)鍵風(fēng)險進(jìn)

行詳細(xì)分析，并為風(fēng)險評價提供輸入。

3.4.1.2風(fēng)險分析包括危險（含事故險情）發(fā)生的可能性、后果發(fā)生的可能性、后果

的嚴(yán)重性分析等，并結(jié)合風(fēng)險度量標(biāo)準(zhǔn)確定風(fēng)險等級（一個危險可能產(chǎn)生多個后果，從

而可能影響多重目標(biāo)）。

3.4.2風(fēng)險分析內(nèi)容

3.4.2.1在前期準(zhǔn)備中，通過建立風(fēng)險分析工作組，識別風(fēng)險，提出初步的風(fēng)險防控

預(yù)案，完成初步風(fēng)險分析。初步風(fēng)險分析是試航之前的必要步驟之一，比如在試航之前

通過召開研討會、安全教育等形式將風(fēng)險識別結(jié)果和風(fēng)險防控預(yù)案等對試驗參加人員、

船員等進(jìn)行安全宣貫。

3.4.2.2智能航行風(fēng)險分析是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，針對關(guān)鍵危險（事故情景）開展

頻率分析、后果分析和風(fēng)險估計等方面的工作。

20

3.4.2.3頻率分析是在明晰危險情景演化的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險傳播過程中涉及的中間事

件和結(jié)束事件發(fā)生的可能性進(jìn)行估計。

3.4.2.4危險（含事故情景）的發(fā)生可能會對人、船舶或環(huán)境產(chǎn)生一系列不同嚴(yán)重程

度的影響，后果分析需要確定風(fēng)險影響的性質(zhì)和類型，包括：

(1)輕微后果、高概率；

(2)嚴(yán)重后果、低概率（如黑天鵝事件）；

(3)以上兩種情況的若干中間狀況。

3.4.2.5風(fēng)險估計需要綜合考慮危險情景發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，不能僅考慮頻

率分析和后果分析結(jié)果的聚合值：

(1)在某些情況下，應(yīng)關(guān)注具有潛在嚴(yán)重后果的風(fēng)險，因為這些風(fēng)險往往是重點(diǎn)管

理對象；

(2)在其它情況下，同時分析具有嚴(yán)重后果和輕微后果的風(fēng)險也是重要的（如頻繁

輕微但具有很大的累積效應(yīng)）；

(3)對于軟件、組件交互產(chǎn)生的風(fēng)險評估還可以采用數(shù)字孿生、系統(tǒng)仿真等方法進(jìn)

行評估；或在數(shù)據(jù)缺乏情況下，可參考同類產(chǎn)品相關(guān)參數(shù)進(jìn)行評估。

3.4.2.6功能不足或系統(tǒng)失效后果的等級可按照失效后對人員、船舶和環(huán)境的影響程

度進(jìn)行劃分，見表3.4.2.6。

失效后果等級劃分表3.4.2.6

等級失效后果典型功能不足或系統(tǒng)失效

傳感器損壞但冗余設(shè)備立刻投入運(yùn)行；

不會對人員、船舶和環(huán)境構(gòu)成

1綜合顯示設(shè)備失電，但UPS投入使用；

危險

數(shù)據(jù)記錄功能失效。

電子海圖未更新，但船舶未開航；

會對人員、船舶和環(huán)境構(gòu)成較

應(yīng)急切換功能失效，但態(tài)勢感知模塊顯示附近無其他船

2危險，但有充分的時間進(jìn)行規(guī)

舶；

避

報警功能失效，但態(tài)勢感知模塊顯示附近無其他船舶。

會對人員、船舶和環(huán)境構(gòu)成較未識別到海面漂浮的小體積礙航物，但將要駛過；

3小危險，且無充分的時間進(jìn)行綜合顯示設(shè)備失電；

規(guī)避航行于開闊水域，電子海圖失電。

ODC定義不完整，導(dǎo)致船舶接近某一特定條件但未發(fā)出

會對人員、船舶和環(huán)境構(gòu)成較

危險報警；

4大危險，且無充分的時間進(jìn)行

感知系統(tǒng)功能不足，導(dǎo)致船舶與水下附近小尺寸障礙物

規(guī)避

發(fā)生碰撞；

21

決策和控制模塊失效，且態(tài)勢感知模塊顯示存在碰撞危

險船舶；

靠泊過程中，首向控制失效；

進(jìn)出港過程中，自主航行偏離航道；

航行過程中動力失效。

第5節(jié)風(fēng)險評價

3.5.1一般規(guī)定

3.5.1.1風(fēng)險評價是在風(fēng)險分析（步驟2）的基礎(chǔ)上，將風(fēng)險分析的結(jié)果與預(yù)先設(shè)定

的風(fēng)險準(zhǔn)則相比較，或者在各種風(fēng)險的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，來確定風(fēng)險的等級，以

便制定相應(yīng)的風(fēng)險控制方案/措施。

3.5.2風(fēng)險評價內(nèi)容

3.5.2.1風(fēng)險評價是在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合具體的風(fēng)險度量標(biāo)準(zhǔn)，評價風(fēng)險是否

可接受，并針對不可接受的危險情景分析關(guān)鍵影響因素。

3.5.2.2風(fēng)險度量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在風(fēng)險評價實施前確定，不應(yīng)受到風(fēng)險評價結(jié)果的影響。

3.5.2.3建議對風(fēng)險不可接受的危險情景，通過敏感性分析等方法，評價影響危險情

景的關(guān)鍵因素，以便制定更有針對性的風(fēng)險控制措施。

第6節(jié)風(fēng)險應(yīng)對

3.6.1一般規(guī)定

3.6.1.1智能航行船舶應(yīng)開展風(fēng)險評估并采取適當(dāng)措施將風(fēng)險降低，以達(dá)到現(xiàn)行國際

公約規(guī)則或國內(nèi)法律法規(guī)等要求的安全環(huán)保水平。

3.6.1.2應(yīng)當(dāng)在智能航行功能的概念、設(shè)計、制造、裝船、實船運(yùn)行的整個階段中應(yīng)

用風(fēng)險評估，確保所開發(fā)功能、模塊的安全、可靠。

3.6.2風(fēng)險控制措施

3.6.2.1風(fēng)險控制方案既要解決原存在的風(fēng)險，也要考慮由于新技術(shù)或更新的操作方

法所面臨的新風(fēng)險。

3.6.2.2風(fēng)險控制措施制定可考慮以下方法：

(1)通過改進(jìn)設(shè)計、程序優(yōu)化、組織合理化、加強(qiáng)培訓(xùn)等措施減少事故發(fā)生的頻率；

(2)減輕故障的影響，預(yù)防事故發(fā)生；

(3)改善可能發(fā)生事故的環(huán)境條件，以避免事故發(fā)生；

22

(4)減輕事故造成的后果。

3.6.2.3風(fēng)險控制措施評估應(yīng)充分考慮技術(shù)可行性、成本、效益、風(fēng)險降低等因素。

3.6.2.4風(fēng)險控制措施效益，是指減少風(fēng)險后獲得的相應(yīng)收益，可考慮以下方面：

(1)減少人員傷亡；

(2)減輕財產(chǎn)損失；

(3)降低環(huán)境破壞；

(4)減少向第三方責(zé)任賠償；

(5)延長船舶平均壽命。

3.6.2.5風(fēng)險控制應(yīng)急措施包括但不限于以下方面：

(1)低速航行：船舶保持最低操縱性，而不造成人員、環(huán)境、財產(chǎn)危險，以獲得足

夠的時間制定合理的避險措施或等待救援。

(2)保持位置：停船或盡可能保持船舶位置，以獲得足夠的時間制定合理的避險措

施或等待救援。

23

第4章性能要求

第1節(jié)一般規(guī)定

4.1.1一般要求

4.1.1.1本章對智能航行系統(tǒng)的專用技術(shù)最低要求進(jìn)行明確。

4.1.1.2智能航行系統(tǒng)安裝上船后應(yīng)當(dāng)不降低船舶安全水平。

4.1.1.3智能航行系統(tǒng)應(yīng)便于使用，并不增加船上駕駛?cè)藛T的工作量或過分轉(zhuǎn)移注意

力導(dǎo)致新的安全風(fēng)險。

4.1.1.4自主航行系統(tǒng)尚應(yīng)滿足CCS《鋼質(zhì)海船入級規(guī)范》III類計算機(jī)要求。

4.1.1.5本章所有要求均針對設(shè)計運(yùn)行條件下的系統(tǒng)性能。如無另文規(guī)定，本章要求

適用于所有智能航行系統(tǒng)。

第2節(jié)基礎(chǔ)要求

4.2.1綜合顯示

4.2.1.1綜合顯示設(shè)備是集成在監(jiān)控人員控制位置的用于展示感知、決策等信息的顯

示系統(tǒng)，為監(jiān)控人員提供直觀、方便的各信息源融合后的增強(qiáng)感知信息。

4.2.1.2綜合顯示設(shè)備應(yīng)提供便捷的交互方式，以便人員調(diào)整信息展示種類和縮放感

知信息范圍。應(yīng)能夠避免誤操作。

4.2.1.3顯示效果的設(shè)計應(yīng)符合表4.2.1.3的要求，顯示內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保證實時性。

綜合顯示效果表4.2.1.3

類別（1）(a-d)（1）(e-i)（2）（3）（4）（5）（6）

增強(qiáng)感知類XX（適用時）X〇X

輔助航行

決策規(guī)劃類XX（適用時）XX〇X

輔助航行

開闊水域自Xe)適用XXXXX

主航行

全航程自主XXXXXXX

航行

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注：表中X表示適用，〇表示可選。

(1)顯示內(nèi)容全面、直觀、有效、平穩(wěn)連貫。

a)展示的航行環(huán)境信息應(yīng)包括能見度、海況信息、風(fēng)速風(fēng)向等；

b)展示的本船運(yùn)動狀態(tài)信息應(yīng)包括航速、航向、航線、首向、吃水、橫搖、縱

搖、首搖等；

c)展示的目標(biāo)船舶信息應(yīng)包括航速、航向、方位、船舶識別信息（具備AIS的

目標(biāo)船）；

d)顯示中所使用的符號、術(shù)語和縮略語應(yīng)滿足IMOSN/Circ.243/Rev.3和IHO

S-52等與航行相關(guān)的符號、術(shù)語和縮略語的要求。

e)展示的會遇信息應(yīng)包括會遇態(tài)勢以及本船處于該種態(tài)勢時的船舶責(zé)任（讓路、

直航）、當(dāng)前船舶處于的危險狀態(tài)及預(yù)警；

f)展示進(jìn)出港分道通航信息；

g)展示計劃靠泊的碼頭及靠泊路徑；

h)展示靠離泊過程中危險因素及風(fēng)險預(yù)警；

i)展示靠離泊過程中船岸關(guān)系。

(2)包括航路規(guī)劃、行動時機(jī)、避讓效果預(yù)測（最小會遇距離及該時刻本船及目標(biāo)

船預(yù)測船位等）、靠離泊過程預(yù)測在內(nèi)的決策內(nèi)容展示，內(nèi)容直觀、清晰、易于理解。

(3)顯示決策后的航路、船位與原航路、船位對比，供監(jiān)管人員參考。

(4)顯示當(dāng)前船舶運(yùn)行模式。

(5)信息可通過1.6.1.2規(guī)定的至少2種形式進(jìn)行展示，或者設(shè)計其他方式的冗余。

(6)信息顯示器應(yīng)滿足MSC.191(79)《船載航行顯示器有關(guān)航行信息顯示的性能標(biāo)

準(zhǔn)》的要求。

4.2.2自主航行狀態(tài)警告策略

4.2.2.1對于裝有自主航行系統(tǒng)的船舶，當(dāng)船舶處于自主航行狀態(tài)時，應(yīng)向其他目標(biāo)

發(fā)出警告。

4.2.3監(jiān)控自檢

4.2.3.1智能航行系統(tǒng)應(yīng)具有監(jiān)控及自檢功能，能夠?qū)ο到y(tǒng)運(yùn)行中的所有軟硬件類失

效、故障等做到實時監(jiān)測，并且通過主系統(tǒng)和冗余系統(tǒng)進(jìn)行交叉驗證，互相校驗和監(jiān)控，

確保故障沒有遺漏。當(dāng)監(jiān)測到設(shè)備故障（如輸入信號丟失、輸出接口通信異常、硬件故

障等）時應(yīng)能按4.5.1的要求發(fā)出提示報警信息，并進(jìn)行記錄。

4.2.3.2系統(tǒng)應(yīng)能自動識別失效或性能不足，并判斷系統(tǒng)是否能夠繼續(xù)執(zhí)行智能航行

任務(wù)。

4.2.4無擾動切換

4.2.4.1自主航行系統(tǒng)在各運(yùn)行模式之間切換（如有自主航行模式切換到人工控制），

不應(yīng)導(dǎo)致推力方向和大小及相關(guān)設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)發(fā)生較大變化。

25

4.2.4.2自主航行系統(tǒng)因故障而無法繼續(xù)自主航行控制時，在操作人員切換回人工控

制模式之前，船舶應(yīng)保持當(dāng)前的航行狀態(tài)（保持當(dāng)前航速航向）。

4.2.5電源

4.2.5.1智能航行系統(tǒng)由不間斷電源系統(tǒng)（UPS）供電。在斷電的情況下，UPS必須

有足夠的能量來運(yùn)行自主航行系統(tǒng)，直到將控制權(quán)安全地交至監(jiān)控人員，無論如何不低

于0.5小時。

4.2.5.2關(guān)于電源容量的相關(guān)計算資料應(yīng)提交CCS審核。

4.2.6冗余

4.2.6.1智能航行系統(tǒng)感知、決策、控制系統(tǒng)及決策單元軟件及硬件應(yīng)從部件級、系

統(tǒng)級設(shè)計冗余，以應(yīng)對單點(diǎn)故障或功能失效。

第3節(jié)動態(tài)任務(wù)

4.3.1一般要求

4.3.1.1本節(jié)規(guī)定智能航行系統(tǒng)執(zhí)行動態(tài)任務(wù)的性能要求。

4.3.1.2輔助航行系統(tǒng)可根據(jù)任務(wù)場景滿足相應(yīng)的性能要求條款，但至少應(yīng)滿足本節(jié)

4.3.2.1-4.3.2.5、4.3.2.7-4.3.2.9的要求。

4.3.1.3自主航行系統(tǒng)根據(jù)任務(wù)場景（開闊水域、全航程及可能遭遇的環(huán)境條件下）

滿足本節(jié)要求。

4.3.1.4智能航行系統(tǒng)若無法滿足本節(jié)要求，可采用其他等效方案，并在設(shè)計文件和

制造文件中闡述，由CCS審查批準(zhǔn)。

4.3.2感知

4.3.2.1服務(wù)于智能航行功能的感知模塊，其信息源可分成外部感知和內(nèi)部感知兩方

面，外部感知用于對外部環(huán)境信息及岸基傳輸信息的獲取，內(nèi)部感知用于對船舶自身信

息進(jìn)行獲取。智能航行功能感知模塊的配置應(yīng)當(dāng)基于信息的重要程度，根據(jù)實際情況配

置以滿足本條要求。

4.3.2.2船舶在所有設(shè)計工況下感知模塊應(yīng)能保證正常工作。

4.3.2.3除特殊說明外，對本節(jié)4.3.2.4-4.3.2.10規(guī)定的內(nèi)容，應(yīng)配備至少1套冗余感

知設(shè)備，用以融合感知。尚應(yīng)配備一套冗余服務(wù)器。

4.3.2.4應(yīng)對船舶的自身船位進(jìn)行連續(xù)監(jiān)測：

(1)船舶應(yīng)配備控制安全航行計劃所必需的定位設(shè)備，本船位置的確定應(yīng)至少基于

26

兩套獨(dú)立的設(shè)備；

(2)裝有智能航行系統(tǒng)的船舶航行于不同水域時，應(yīng)當(dāng)具備足夠精確的位置感知精

度。

4.3.2.5應(yīng)對船舶自身運(yùn)動狀態(tài)及船舶姿態(tài)進(jìn)行連續(xù)監(jiān)測，至少應(yīng)包括縱搖、橫搖、

吃水等。

4.3.2.6全航程自主航行船舶或具備靠離泊輔助功能的輔助航行船舶在進(jìn)行自動靠

離泊任務(wù)時，應(yīng)當(dāng)具備足夠精確的首向感知誤差。

4.3.2.7應(yīng)說明能夠感知的目標(biāo)船的尺度、船型等范圍信息。對于目標(biāo)船，裝有智能

航行系統(tǒng)的船舶的感知精度應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(1)應(yīng)能夠?qū)δ繕?biāo)船舶進(jìn)行全域自動錄取、連續(xù)跟蹤的距離范圍；

(2)應(yīng)能夠判斷目標(biāo)船舶的船型及尺度等靜態(tài)信息的距離范圍；

(3)對以上目標(biāo)船的探測，應(yīng)保證以下感知性能準(zhǔn)確性：

a)相對方位；

b)相對距離；

c)對地航速；

d)對地航向。

4.3.2.8應(yīng)保持對失控或操控能力受限船舶、遇險船舶或飛機(jī)、遇險人員、沉船等其

他對航行安全有危險的礙航物進(jìn)行連續(xù)探測，至少包括位置、對地運(yùn)動方向、對地速度、

尺寸、與本船相對距離等。

4.3.2.9應(yīng)保持對船舶航行自然環(huán)境進(jìn)行連續(xù)探測：

(1)能見度；

(2)風(fēng)速、風(fēng)向；

(3)環(huán)境溫度；

(4)水深；

(5)其他需要探測的與設(shè)計運(yùn)行條件相關(guān)的環(huán)境物理量。

4.3.2.10全航程自主航行系統(tǒng)，還應(yīng)對以下環(huán)境進(jìn)行連續(xù)探測：

(1)本船兩舷水平附近空間；

(2)本船周圍高度空間；

(3)本船舷側(cè)與碼頭間的空間；

(4)本船首尾附近空間；

(5)碼頭位置、形狀、水深信息；

(6)錨泊位置附近空間；

(7)推進(jìn)裝置力的反饋。

27

4.3.3認(rèn)知

4.3.3.1智能航行功能必須能夠解釋傳感器或通過其他信息源采集到的信息，包括其

對本船、目標(biāo)船、人類和環(huán)境的安全的直接或間接影響。

4.3.3.2自主航行系統(tǒng)（H2及以上等級）應(yīng)能根據(jù)感知信息判斷船舶及系統(tǒng)是否處

于設(shè)計運(yùn)行條件（ODC）。

4.3.3.3決策規(guī)劃類輔助航行及自主航行系統(tǒng)應(yīng)能判斷船舶航行當(dāng)前局勢的危險狀

態(tài)，識別當(dāng)前會遇局面的危險狀態(tài)。

4.3.3.4對于自主航行船舶或具備靠離泊輔助功能的輔助航行船舶，在進(jìn)行自動靠離

泊行動時還應(yīng)能夠判斷當(dāng)前環(huán)境條件下的靠離泊行動是否安全。

4.3.3.5會遇態(tài)勢認(rèn)知，系統(tǒng)應(yīng)：

(1)能夠準(zhǔn)確判斷當(dāng)前所處交會態(tài)勢（交叉相遇、對遇、追越）。

(2)能準(zhǔn)確判斷本船為讓路船/直航船，或同等避讓責(zé)任船。

4.3.4決策

4.3.4.1智能航行功能應(yīng)保證航行決策符合《國際海上避碰規(guī)則》或其他適用區(qū)域性

交通規(guī)則的要求。在任何時候根據(jù)通航密度、環(huán)境及航道限制等因素，應(yīng)能及時改變預(yù)

定計劃航線，并發(fā)出報警以引起監(jiān)控人員注意。

4.3.4.2決策邏輯及保證安全的措施應(yīng)當(dāng)形成詳細(xì)說明文件，納入功能說明。

4.3.4.3航速設(shè)計和規(guī)劃應(yīng)考慮以下因素：

(1)通航密度；

(2)天氣；

(3)海況；

(4)與船舶操縱特性有關(guān)的航行區(qū)域；

(5)預(yù)定航線或航道上的礙航物；

(6)船舶裝載狀態(tài)；

(7)其他必要條件。

4.3.4.4避碰路徑規(guī)劃，應(yīng)符合以下要求：

(1)無論能見度良好或能見度不良，避讓決策應(yīng)保證與任何目標(biāo)船的最小安全會遇

距離，以保證不產(chǎn)生碰撞，且不使未裝有智能航行功能的目標(biāo)船駕駛?cè)藛T產(chǎn)生風(fēng)險提升

感受。該最小安全會遇距離應(yīng)基于不同船型、航速、航行區(qū)域等因素，還應(yīng)符合船舶駕

駛習(xí)慣。

(2)應(yīng)符合《國際海上避碰規(guī)則》或其他適用區(qū)域性交通規(guī)則要求，根據(jù)會遇態(tài)勢

實時變化動態(tài)識別本船責(zé)任，并依此進(jìn)行決策。

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(3)應(yīng)符合《國際海上避碰規(guī)則》或其他適用區(qū)域性交通規(guī)則要求，及時進(jìn)行行動

決策，以提供足夠的操作空間。

(4)應(yīng)符合《國際海上避碰規(guī)則》或其他適用區(qū)域性交通規(guī)則要求，保證足夠的行

動幅度，足以引起目標(biāo)船駕駛員明顯發(fā)覺。

(5)決策應(yīng)保證避讓行動高效：

a)避免過分的航線偏移，避讓行動的航線偏移不宜過大而導(dǎo)致燃油過度消耗及

影響其他船舶航行；

b)避免僵持，避讓行動完成后應(yīng)盡快復(fù)航。

4.3.4.5全航程自主航行船舶或具備靠離泊輔助功能的輔助航行船舶在進(jìn)行靠離泊

決策規(guī)劃時應(yīng)符合以下要求：

(1)在速度降低時保證船舶足夠的操縱性；

(2)保證靠泊和離泊的效率，減少用時；

(3)保證靠泊后前后船舶間距合理；

(4)對于側(cè)向靠泊的船舶，靠泊過程中盡可能