2024年度企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的2.1風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)范圍2.2體系建設(shè)目標(biāo)3.合同期限3.1合同起止時間3.2合同續(xù)簽及終止條款4.合同費(fèi)用4.1費(fèi)用總額及支付方式4.2費(fèi)用調(diào)整條款5.體系建設(shè)內(nèi)容5.1風(fēng)險識別與評估5.2風(fēng)險應(yīng)對策略5.3內(nèi)部控制措施5.4風(fēng)險管理與內(nèi)控體系實(shí)施計劃6.體系建設(shè)實(shí)施6.1項目團(tuán)隊及人員配置6.2項目進(jìn)度安排6.3項目質(zhì)量要求7.體系建設(shè)成果7.1風(fēng)險管理與內(nèi)控體系文件7.2體系運(yùn)行報告7.3體系優(yōu)化建議8.保密條款8.1保密信息定義8.2保密義務(wù)8.3違約責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)方式9.3違約賠償標(biāo)準(zhǔn)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后的處理12.合同生效及其他12.1合同生效條件12.2合同附件12.3合同變更及補(bǔ)充13.合同附件13.1附件一：風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)方案13.2附件二：項目進(jìn)度計劃13.3附件三：費(fèi)用預(yù)算14.合同簽署14.1合同簽署地點(diǎn)14.2合同簽署日期14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：有限公司乙方：風(fēng)險管理咨詢有限公司1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系電話：0215678乙方聯(lián)系電話：021876543212.合同標(biāo)的2.1風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)范圍（1）企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險識別與評估；（2）財務(wù)風(fēng)險識別與評估；（3）市場風(fēng)險識別與評估；（4）運(yùn)營風(fēng)險識別與評估；（5）合規(guī)風(fēng)險識別與評估；（6）內(nèi)部控制制度設(shè)計；（7）內(nèi)部控制制度執(zhí)行與監(jiān)督；（8）風(fēng)險管理與內(nèi)控體系文檔編制。2.2體系建設(shè)目標(biāo)（1）建立一套全面、系統(tǒng)、有效的風(fēng)險管理與內(nèi)控體系；（2）提高企業(yè)風(fēng)險管理水平，降低風(fēng)險發(fā)生概率；（3）提高企業(yè)內(nèi)部控制能力，確保企業(yè)資產(chǎn)安全；（4）提升企業(yè)管理效率，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展。3.合同期限3.1合同起止時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為一年。3.2合同續(xù)簽及終止條款（1）合同期滿前一個月，雙方可就續(xù)簽事宜進(jìn)行協(xié)商；（2）如一方違反合同約定，另一方有權(quán)終止合同，并要求賠償損失。4.合同費(fèi)用4.1費(fèi)用總額及支付方式本合同費(fèi)用總額為人民幣萬元整。支付方式為：合同簽訂后，甲方支付乙方預(yù)付款人民幣萬元；項目完成后，甲方支付乙方尾款人民幣萬元。4.2費(fèi)用調(diào)整條款（1）如因甲方原因?qū)е马椖垦悠?，乙方有?quán)要求調(diào)整費(fèi)用；（2）如因不可抗力導(dǎo)致項目無法按期完成，費(fèi)用調(diào)整由雙方另行協(xié)商。5.體系建設(shè)內(nèi)容5.1風(fēng)險識別與評估（1）乙方將根據(jù)甲方實(shí)際情況，制定風(fēng)險識別與評估計劃；（2）乙方將組織專業(yè)團(tuán)隊對甲方進(jìn)行全面的風(fēng)險識別與評估，形成風(fēng)險評估報告。5.2風(fēng)險應(yīng)對策略（1）乙方將根據(jù)風(fēng)險評估報告，制定風(fēng)險應(yīng)對策略；（2）乙方將協(xié)助甲方實(shí)施風(fēng)險應(yīng)對措施，確保風(fēng)險得到有效控制。5.3內(nèi)部控制措施（1）乙方將根據(jù)風(fēng)險應(yīng)對策略，設(shè)計內(nèi)部控制制度；（2）乙方將協(xié)助甲方建立內(nèi)部控制制度，并確保其有效執(zhí)行。5.4風(fēng)險管理與內(nèi)控體系實(shí)施計劃（1）乙方將制定詳細(xì)的項目實(shí)施計劃，明確項目進(jìn)度、人員安排等；（2）乙方將按照實(shí)施計劃，確保項目按時完成。6.體系建設(shè)實(shí)施6.1項目團(tuán)隊及人員配置（1）乙方將組建一支專業(yè)項目團(tuán)隊，負(fù)責(zé)本項目的實(shí)施；（2）項目團(tuán)隊成員應(yīng)具備風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)。6.2項目進(jìn)度安排（1）乙方將按照項目實(shí)施計劃，合理安排項目進(jìn)度；（2）項目進(jìn)度安排應(yīng)確保項目按時完成。6.3項目質(zhì)量要求（1）乙方將確保項目成果符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）乙方將對項目成果進(jìn)行質(zhì)量檢查，確保項目質(zhì)量。8.保密條款8.1保密信息定義（1）甲乙雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密；（2）甲乙雙方在本合同履行過程中知悉的對方財務(wù)信息、技術(shù)信息、市場信息等；（3）甲乙雙方在本合同履行過程中交換的任何書面或口頭信息。8.2保密義務(wù)（1）甲乙雙方對本合同項下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露；（2）保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至合同終止后三年內(nèi)有效。8.3違約責(zé)任（1）如一方違反保密義務(wù)，向第三方泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；（2）違約方應(yīng)賠償因此給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（3）如違約行為構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）一方未按合同約定履行義務(wù)；（2）一方違反合同約定的保密義務(wù)；（3）一方未按合同約定支付費(fèi)用；（4）一方未按合同約定完成項目。9.2違約責(zé)任承擔(dān)方式（1）違約方應(yīng)向守約方支付違約金；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因此給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因此給守約方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失。9.3違約賠償標(biāo)準(zhǔn)（1）違約金為合同總額的%；（2）直接經(jīng)濟(jì)損失按實(shí)際損失計算；（3）間接經(jīng)濟(jì)損失按合同總額的%計算。10.爭議解決10.1爭議解決方式本合同項下的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁委員會10.3爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)自收到爭議通知之日起天內(nèi)，進(jìn)行友好協(xié)商；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向仲裁委員會提起仲裁；（3）仲裁委員會應(yīng)在收到仲裁申請書之日起天內(nèi)，組成仲裁庭進(jìn)行審理。11.合同解除11.1合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違反合同約定；（2）一方因不可抗力無法履行合同；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。11.2合同解除程序（1）提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對方；（2）自通知之日起，合同解除生效。11.3合同解除后的處理（1）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行清算；（2）清算結(jié)束后，雙方應(yīng)互相返還已交付的款項；（3）合同解除不影響雙方已經(jīng)發(fā)生的債權(quán)債務(wù)。12.合同生效及其他12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同附件（1）風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)方案；（2）項目進(jìn)度計劃；（3）費(fèi)用預(yù)算。12.3合同變更及補(bǔ)充（1）本合同如有變更或補(bǔ)充，應(yīng)以書面形式進(jìn)行；（2）變更或補(bǔ)充內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)方案13.2附件二：項目進(jìn)度計劃13.3附件三：費(fèi)用預(yù)算14.合同簽署14.1合同簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為市。14.2合同簽署日期本合同簽署日期為2024年X月X日。14.3合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱的第三方，是指除甲乙雙方之外的，根據(jù)合同約定參與本合同履行、提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助實(shí)施項目的任何自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入情形（1）在合同履行過程中，如需引入專業(yè)機(jī)構(gòu)或個人提供咨詢服務(wù)、技術(shù)支持、審計評估等，乙方有權(quán)引入第三方；（2）在合同履行過程中，如需引入第三方進(jìn)行項目實(shí)施或部分工作，甲乙雙方協(xié)商一致后可引入第三方；（3）如合同約定事項涉及第三方權(quán)利義務(wù)，需第三方直接參與。15.3第三方介入程序（1）乙方在引入第三方前，應(yīng)征得甲方的同意；（2）乙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方在項目中的角色、責(zé)任和義務(wù)；（3）甲方應(yīng)在收到乙方提交的第三方協(xié)議后，在天內(nèi)予以確認(rèn)或提出異議。16.甲乙方額外條款及說明16.1第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合同約定和自身協(xié)議的約定，履行其義務(wù)；（2）第三方在履行合同過程中，因自身原因?qū)е逻`約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（3）第三方違約行為導(dǎo)致甲方或乙方損失的，甲方或乙方有權(quán)要求第三方賠償。16.2第三方權(quán)利（1）第三方在履行合同過程中，享有合同約定的權(quán)利；（2）第三方有權(quán)要求甲方或乙方按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用；（3）第三方有權(quán)根據(jù)自身協(xié)議的約定，享受相應(yīng)的權(quán)益。16.3第三方與其他各方劃分說明（1）第三方與甲方、乙方之間為獨(dú)立合同關(guān)系，各自承擔(dān)合同約定的責(zé)任；（2）第三方在履行合同過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）第三方與甲方、乙方之間的糾紛，由各自協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額定義本合同所稱的第三方責(zé)任限額，是指第三方因履行合同過程中違約，導(dǎo)致甲方或乙方損失時，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。17.2第三方責(zé)任限額確定（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在引入第三方時協(xié)商確定，并在第三方協(xié)議中明確；（2）如無特殊約定，第三方責(zé)任限額為人民幣萬元。17.3第三方責(zé)任限額適用（1）第三方責(zé)任限額適用于第三方因履行合同過程中違約導(dǎo)致甲方或乙方損失的所有情形；（2）第三方責(zé)任限額不適用于第三方故意或重大過失導(dǎo)致的損失。18.第三方介入后的合同變更18.1合同變更程序（1）如第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容發(fā)生變化，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，對合同進(jìn)行變更；（2）合同變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由甲乙雙方及第三方簽字蓋章。18.2合同變更效力（1）合同變更自雙方簽字蓋章之日起生效；（2）合同變更內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)方案詳細(xì)要求：包括但不限于風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對策略、內(nèi)部控制措施等內(nèi)容，需符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。說明：該方案為項目實(shí)施的基礎(chǔ)，需在合同簽訂后天內(nèi)提交甲方審核。2.附件二：項目進(jìn)度計劃詳細(xì)要求：明確項目各階段的時間節(jié)點(diǎn)、任務(wù)分工、質(zhì)量要求等，需確保項目按期完成。說明：項目進(jìn)度計劃需在合同簽訂后天內(nèi)提交甲方審核，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。3.附件三：費(fèi)用預(yù)算詳細(xì)要求：詳細(xì)列出項目各項費(fèi)用，包括但不限于人力成本、設(shè)備成本、咨詢費(fèi)用等。說明：費(fèi)用預(yù)算需在合同簽訂后天內(nèi)提交甲方審核，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。4.附件四：第三方協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方在項目中的角色、責(zé)任和義務(wù)，以及第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。說明：第三方協(xié)議需在引入第三方前，由甲乙雙方與第三方共同協(xié)商確定。5.附件五：風(fēng)險評估報告詳細(xì)要求：包括風(fēng)險識別、評估過程、評估結(jié)果等內(nèi)容，需對項目風(fēng)險進(jìn)行全面分析。說明：風(fēng)險評估報告需在合同簽訂后天內(nèi)提交甲方審核。6.附件六：內(nèi)部控制制度文件詳細(xì)要求：包括內(nèi)部控制制度的設(shè)計、實(shí)施、監(jiān)督等內(nèi)容，需確保內(nèi)部控制制度的有效性。說明：內(nèi)部控制制度文件需在合同簽訂后天內(nèi)提交甲方審核。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按合同約定支付費(fèi)用；（2）乙方未按合同約定完成項目；（3）第三方未按合同約定履行義務(wù)；（4）甲乙雙方或第三方違反保密義務(wù)；（5）一方未按合同約定提供必要的信息或資料。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未按合同約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項的%；（2）乙方未按合同約定完成項目，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總額的%；（3）第三方未按合同約定履行義務(wù)，應(yīng)向甲乙雙方承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因違約行為造成的損失；（4）違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償因此給對方造成的損失；（5）一方未按合同約定提供必要的信息或資料，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償因此給對方造成的損失。3.違約責(zé)任示例說明：（1）甲方未按合同約定支付預(yù)付款，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為預(yù)付款金額的%；（2）乙方未按合同約定完成風(fēng)險評估報告，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為合同總額的%；（3）第三方未按協(xié)議約定提供技術(shù)支持，甲乙雙方有權(quán)要求第三方賠償因技術(shù)支持缺失造成的損失；（4）一方泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償因此給對方造成的損失，如經(jīng)濟(jì)損失、名譽(yù)損失等；（5）一方未按合同約定提供相關(guān)資料，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償因此給對方造成的損失。全文完。2024年度企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱及全稱1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的及范圍2.1風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)目標(biāo)2.2項目范圍界定2.3項目實(shí)施階段3.項目實(shí)施計劃3.1項目啟動階段3.2項目規(guī)劃階段3.3項目實(shí)施階段3.4項目驗(yàn)收階段4.風(fēng)險評估與管理4.1風(fēng)險識別與評估方法4.2風(fēng)險應(yīng)對策略4.3風(fēng)險監(jiān)控與報告5.內(nèi)部控制體系建設(shè)5.1內(nèi)部控制框架5.2內(nèi)部控制措施5.3內(nèi)部控制流程6.項目交付成果6.1文檔交付6.2系統(tǒng)交付6.3培訓(xùn)交付7.項目費(fèi)用及支付方式7.1項目總費(fèi)用7.2分階段費(fèi)用7.3支付方式及時間8.保密條款8.1保密信息定義8.2保密義務(wù)8.3違約責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3解除或終止程序11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決地點(diǎn)12.合同生效及期限12.1合同生效條件12.2合同期限13.其他約定事項13.1合同附件13.2通知送達(dá)13.3合同變更14.合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱及全稱甲方法定名稱：[甲方全稱]乙方法定名稱：[乙方全稱]1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表甲方法定代表人或授權(quán)代表：[甲方代表姓名]乙方法定代表人或授權(quán)代表：[乙方代表姓名]1.3合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系地址：[甲方地址]甲方聯(lián)系電話：[甲方電話]乙方法定聯(lián)系地址：[乙方地址]乙方法定聯(lián)系電話：[乙方電話]2.合同標(biāo)的及范圍2.1風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)目標(biāo)建立健全企業(yè)風(fēng)險管理體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險的有效識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對。建立完善的企業(yè)內(nèi)部控制體系，確保企業(yè)運(yùn)營的合規(guī)性和高效性。2.2項目范圍界定對企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險管理與內(nèi)控體系進(jìn)行全面評估。制定風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)方案。實(shí)施風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)方案，包括但不限于風(fēng)險評估、內(nèi)部控制措施制定、流程優(yōu)化等。2.3項目實(shí)施階段啟動階段：項目立項、組建項目團(tuán)隊、制定項目計劃。規(guī)劃階段：風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、制定內(nèi)控體系方案。實(shí)施階段：實(shí)施風(fēng)險評估、制定內(nèi)部控制措施、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。驗(yàn)收階段：項目成果驗(yàn)收、文檔審核、系統(tǒng)測試。3.項目實(shí)施計劃3.1項目啟動階段項目立項：明確項目目標(biāo)、范圍、進(jìn)度、預(yù)算等。組建項目團(tuán)隊：確定項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等。制定項目計劃：明確項目實(shí)施步驟、時間節(jié)點(diǎn)、資源分配等。3.2項目規(guī)劃階段風(fēng)險識別：通過訪談、問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等方法識別企業(yè)面臨的風(fēng)險。風(fēng)險評估：對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級。制定內(nèi)控體系方案：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的內(nèi)部控制措施。3.3項目實(shí)施階段實(shí)施風(fēng)險評估：對已識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險應(yīng)對措施。制定內(nèi)部控制措施：針對風(fēng)險制定具體的內(nèi)部控制措施。優(yōu)化業(yè)務(wù)流程：對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化，提高效率和合規(guī)性。3.4項目驗(yàn)收階段項目成果驗(yàn)收：對項目成果進(jìn)行驗(yàn)收，確保符合預(yù)期目標(biāo)。文檔審核：對項目相關(guān)文檔進(jìn)行審核，確保完整性和準(zhǔn)確性。系統(tǒng)測試：對項目實(shí)施后的系統(tǒng)進(jìn)行測試，確保系統(tǒng)穩(wěn)定性和安全性。4.風(fēng)險評估與管理4.1風(fēng)險識別與評估方法采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法識別和評估風(fēng)險。使用風(fēng)險矩陣、風(fēng)險樹等方法進(jìn)行風(fēng)險分析。4.2風(fēng)險應(yīng)對策略針對高風(fēng)險，采取預(yù)防措施和應(yīng)急措施。針對中風(fēng)險，采取監(jiān)控措施和預(yù)防措施。針對低風(fēng)險，采取監(jiān)控措施。4.3風(fēng)險監(jiān)控與報告建立風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，定期對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控。定期編制風(fēng)險報告，向企業(yè)高層和管理層匯報風(fēng)險狀況。5.內(nèi)部控制體系建設(shè)5.1內(nèi)部控制框架建立符合企業(yè)實(shí)際情況的內(nèi)控制度框架。制定內(nèi)部控制政策、程序和措施。5.2內(nèi)部控制措施制定財務(wù)控制措施，確保財務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。制定運(yùn)營控制措施，提高企業(yè)運(yùn)營效率和合規(guī)性。制定合規(guī)性控制措施，確保企業(yè)運(yùn)營符合法律法規(guī)要求。5.3內(nèi)部控制流程優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少操作風(fēng)險。建立內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)制，確保內(nèi)部控制措施有效執(zhí)行。6.項目交付成果6.1文檔交付提供風(fēng)險評估報告、內(nèi)控體系方案、項目實(shí)施計劃等文檔。6.2系統(tǒng)交付提供風(fēng)險管理與內(nèi)控體系相關(guān)軟件系統(tǒng)。6.3培訓(xùn)交付對企業(yè)員工進(jìn)行風(fēng)險管理與內(nèi)控體系培訓(xùn)。8.保密條款8.1保密信息定義保密信息包括但不限于：合同內(nèi)容、技術(shù)秘密、商業(yè)秘密、客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)等。8.2保密義務(wù)雙方對本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或使用。8.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露或被不當(dāng)使用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向?qū)Ψ街Ц哆`約金。9.違約責(zé)任9.1違約情形未按合同約定時間、質(zhì)量、數(shù)量完成項目或交付成果。違反合同約定的保密義務(wù)，泄露保密信息。故意或重大過失導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)法律責(zé)任。9.3違約賠償違約賠償金額根據(jù)違約情形及損失程度確定，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定賠償金額。10.合同解除與終止10.1合同解除條件雙方協(xié)商一致解除合同。一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。10.2合同終止條件合同期限屆滿且雙方無續(xù)約意愿。合同解除。10.3解除或終止程序提出解除或終止合同的一方應(yīng)提前[提前通知期限]書面通知對方。雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行合同解除或終止后的善后處理。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。如協(xié)商不成，提交[仲裁委員會名稱]仲裁。11.2爭議解決程序爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在[爭議解決期限]內(nèi)協(xié)商解決。如協(xié)商不成，提交仲裁。11.3爭議解決地點(diǎn)爭議解決地點(diǎn)為[仲裁委員會所在地]。12.合同生效及期限12.1合同生效條件雙方簽字蓋章后生效。12.2合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為[合同期限]，自合同生效之日起計算。13.其他約定事項13.1合同附件本合同附件作為合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。13.2通知送達(dá)任何通知、文件或其他通訊方式，以書面形式送達(dá)至對方指定地址，視為已送達(dá)。13.3合同變更合同的任何變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽署書面文件。14.合同簽署及生效日期本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。本合同自[簽署日期]起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義第三方指在合同執(zhí)行過程中，為甲乙雙方提供咨詢、服務(wù)、技術(shù)支持、中介或其他輔助作用的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。15.2第三方介入情形雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要引入第三方以協(xié)助項目實(shí)施。法律法規(guī)或政策要求必須引入第三方。項目特殊性質(zhì)需要第三方專業(yè)支持。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額指第三方在履行合同過程中因自身原因造成的損失，其責(zé)任賠償?shù)淖罡呓痤~。16.2責(zé)任限額確定雙方在合同中約定第三方責(zé)任限額，可根據(jù)第三方提供的專業(yè)服務(wù)性質(zhì)和風(fēng)險程度確定。責(zé)任限額不得低于[責(zé)任限額金額]。17.第三方責(zé)任承擔(dān)17.1責(zé)任承擔(dān)方式第三方因自身原因造成損失，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三方責(zé)任賠償范圍包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、間接經(jīng)濟(jì)損失、合同違約金等。17.2責(zé)任賠償程序發(fā)生第三方責(zé)任事件后，甲乙雙方應(yīng)及時通知第三方，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。雙方應(yīng)共同協(xié)商解決第三方責(zé)任問題，協(xié)商不成可提交仲裁或訴訟。18.第三方責(zé)權(quán)利18.1第三方權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的報酬。第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。18.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)、高質(zhì)量的服務(wù)。第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和保密信息。19.第三方與其他各方的劃分19.1與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系由雙方另行簽訂協(xié)議確定。甲方有權(quán)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量。19.2與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系由雙方另行簽訂協(xié)議確定。乙方有權(quán)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量。19.3與合同雙方的關(guān)系第三方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)接受甲乙雙方的監(jiān)督和指導(dǎo)。第三方應(yīng)按照合同約定，向甲乙雙方提供工作進(jìn)度報告和成果。20.第三方變更20.1變更程序如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂新的協(xié)議。新協(xié)議應(yīng)包含原合同中的相關(guān)條款，并對變更后的第三方責(zé)任限額、權(quán)利義務(wù)等進(jìn)行明確約定。20.2變更通知任何第三方變更，甲乙雙方應(yīng)在[通知期限]內(nèi)以書面形式通知對方。21.第三方退出21.1退出條件第三方因自身原因或合同約定原因退出。甲乙雙方協(xié)商一致，同意第三方退出。21.2退出程序第三方退出前，應(yīng)完成合同約定的工作任務(wù)，并提交相關(guān)報告和成果。甲乙雙方應(yīng)共同確認(rèn)第三方退出，并辦理相關(guān)手續(xù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂文件合同合同附件雙方簽字蓋章頁2.項目實(shí)施計劃項目啟動計劃項目規(guī)劃報告項目實(shí)施進(jìn)度表3.風(fēng)險評估報告風(fēng)險識別清單風(fēng)險評估結(jié)果風(fēng)險應(yīng)對措施4.內(nèi)部控制體系方案內(nèi)部控制框架內(nèi)部控制措施內(nèi)部控制流程圖5.項目交付成果文檔交付清單系統(tǒng)交付清單培訓(xùn)記錄6.第三方協(xié)議第三方服務(wù)協(xié)議第三方責(zé)任協(xié)議第三方變更協(xié)議7.通知和函件合同簽訂通知項目進(jìn)度通知違約通知解除合同通知8.其他相關(guān)文件法律法規(guī)文件行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件相關(guān)技術(shù)文件附件詳細(xì)要求和說明：所有附件均需以書面形式提供，并由雙方簽字蓋章。附件內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，與合同一致。附件的編制應(yīng)遵循國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為未按合同約定時間、質(zhì)量、數(shù)量完成項目或交付成果。違反合同約定的保密義務(wù)，泄露保密信息。故意或重大過失導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)。未按合同約定支付費(fèi)用。未按合同約定履行其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)法律責(zé)任。違約賠償金額根據(jù)違約情形及損失程度確定。雙方協(xié)商確定違約賠償金額，協(xié)商不成可提交仲裁或訴訟。違約行為示例說明：甲方未按合同約定時間完成項目，導(dǎo)致項目進(jìn)度延誤，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因此造成的損失。乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失和支付違約金。第三方在提供服務(wù)過程中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致項目無法繼續(xù)進(jìn)行，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償損失和支付違約金。全文完。2024年度企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)合同2本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同目的和依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.合同期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期4.風(fēng)險管理內(nèi)容4.1風(fēng)險識別4.2風(fēng)險評估4.3風(fēng)險應(yīng)對措施4.4風(fēng)險監(jiān)控與報告5.內(nèi)控體系建設(shè)內(nèi)容5.1內(nèi)控制度制定5.2內(nèi)控制度實(shí)施5.3內(nèi)控體系評估6.人員與職責(zé)6.1人員配置6.2職責(zé)劃分6.3培訓(xùn)與考核7.資金與費(fèi)用7.1資金投入7.2費(fèi)用報銷7.3費(fèi)用結(jié)算8.合作與協(xié)調(diào)8.1合作單位8.2協(xié)調(diào)機(jī)制8.3合作內(nèi)容9.信息與保密9.1信息共享9.2保密要求9.3保密責(zé)任10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約糾紛解決11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除與終止程序12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同附件13.1附件一：人員配置表13.2附件二：內(nèi)控制度13.3附件三：合作協(xié)議14.其他約定14.1合同生效14.2合同解釋14.3合同附件效力第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：X企業(yè)乙方：X風(fēng)險管理咨詢公司1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同目的和依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲乙雙方就2024年度企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)控體系建設(shè)的合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任等事項，共同推動甲乙雙方風(fēng)險管理體系的建設(shè)和完善。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。3.合同期限3.1合同起始日期本合同自2024年1月1日起生效。3.2合同終止日期本合同期限為一年，自2024年1月1日起至2024年12月31日止。4.風(fēng)險管理內(nèi)容4.1風(fēng)險識別乙方應(yīng)協(xié)助甲方對業(yè)務(wù)流程、管理活動、經(jīng)營環(huán)境等方面進(jìn)行風(fēng)險識別，列出風(fēng)險清單。4.2風(fēng)險評估乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果，對風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級。4.3風(fēng)險應(yīng)對措施乙方應(yīng)針對評估出的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險減輕等。4.4風(fēng)險監(jiān)控與報告乙方應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，定期對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，并向甲方報告風(fēng)險變化情況。5.內(nèi)控體系建設(shè)內(nèi)容5.1內(nèi)控制度制定乙方應(yīng)根據(jù)甲方實(shí)際情況，制定內(nèi)控制度，包括內(nèi)部控制手冊、內(nèi)部控制程序等。5.2內(nèi)控制度實(shí)施乙方應(yīng)協(xié)助甲方實(shí)施內(nèi)控制度，包括內(nèi)控制度的培訓(xùn)、執(zhí)行、監(jiān)督等。5.3內(nèi)控體系評估乙方應(yīng)定期對甲方的內(nèi)控體系進(jìn)行評估，確保內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行。6.人員與職責(zé)6.1人員配置甲方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本合同項目的實(shí)施與管理，乙方應(yīng)配備相應(yīng)的人員提供專業(yè)服務(wù)。6.2職責(zé)劃分甲方負(fù)責(zé)提供項目所需的信息、資料和支持，乙方負(fù)責(zé)項目的執(zhí)行和實(shí)施。6.3培訓(xùn)與考核乙方應(yīng)定期對甲方人員進(jìn)行內(nèi)控體系相關(guān)培訓(xùn)，甲方應(yīng)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行考核。8.合作與協(xié)調(diào)8.1合作單位本合同合作單位包括但不限于甲方內(nèi)部各部門、乙方派遣的咨詢團(tuán)隊及第三方服務(wù)提供商。8.2協(xié)調(diào)機(jī)制甲乙雙方應(yīng)設(shè)立項目管理委員會，負(fù)責(zé)項目的整體協(xié)調(diào)和決策。委員會由雙方代表組成，定期召開會議，討論并解決項目實(shí)施過程中遇到的問題。8.3合作內(nèi)容合作內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、內(nèi)控體系設(shè)計、內(nèi)控體系實(shí)施、內(nèi)控體系評估、培訓(xùn)、咨詢等。9.信息與保密9.1信息共享甲乙雙方應(yīng)確保在項目實(shí)施過程中所需信息的及時共享，以便雙方能夠充分了解項目進(jìn)展和需求變化。9.2保密要求甲乙雙方對本合同內(nèi)容、項目信息及甲方內(nèi)部信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。9.3保密責(zé)任如因一方違反保密義務(wù)導(dǎo)致信息泄露，責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償另一方因此遭受的損失。10.違約責(zé)任10.1違約情形包括但不限于未按合同約定提供服務(wù)、未按時完成項目任務(wù)、泄露保密信息、未履行合同約定的其他義務(wù)等。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。10.3違約糾紛解決違約糾紛應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.合同解除與終止11.1合同解除條件包括但不限于一方嚴(yán)重違約、不可抗力導(dǎo)致合同無法履行、雙方協(xié)商一致等。11.2合同終止條件合同期滿、合同解除或雙方達(dá)成終止合意的其他情形。11.3合同解除與終止程序任何一方要求解除或終止合同，應(yīng)提前30日書面通知對方，并按照約定進(jìn)行項目交接和費(fèi)用結(jié)算。12.爭議解決12.1爭議解決方式爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)合同簽訂地為爭議解決地點(diǎn)，人民法院為爭議解決機(jī)構(gòu)。12.3爭議解決程序按照我國相關(guān)法律法規(guī)及國際慣例進(jìn)行。13.合同附件13.1附件一：人員配置表詳細(xì)列出甲方和乙方參與項目的團(tuán)隊成員及其職責(zé)。13.2附件二：內(nèi)控制度包括但不限于內(nèi)部控制手冊、內(nèi)部控制程序等。13.3附件三：合作協(xié)議與第三方服務(wù)提供商簽訂的合作協(xié)議副本。14.其他約定14.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同解釋本合同如有未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按照我國法律法規(guī)解釋。14.3合同附件效力本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、技術(shù)提供商、數(shù)據(jù)服務(wù)方、審計機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入方式第三方介入本合同，需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第三方介入的具體方式、職責(zé)和權(quán)利應(yīng)在補(bǔ)充協(xié)議中明確。15.3第三方介入范圍1.提供技術(shù)支持和服務(wù)；2.提供數(shù)據(jù)分析和處理；3.進(jìn)行風(fēng)險評估和內(nèi)控體系評估；4.提供培訓(xùn)和專業(yè)咨詢；5.承擔(dān)其他與本合同相關(guān)的任務(wù)。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定，但不得超過第三方提供的服務(wù)的合同金額。16.2第三方責(zé)任承擔(dān)第三方在履行合同過程中發(fā)生違約行為，應(yīng)按照補(bǔ)充協(xié)議約定的責(zé)任承擔(dān)方式承擔(dān)責(zé)任。若第三方違約導(dǎo)致甲方遭受損失的，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.3第三方責(zé)任免除1.不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行合同義務(wù)；2.甲方提供的信息不準(zhǔn)確或不完整；3.甲乙雙方未按照合同約定履行義務(wù)導(dǎo)致第三方無法履行合同義務(wù)。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利內(nèi)容1.按照合同約定獲取報酬；2.要求甲方提供必要的支持和配合；3.在合同履行過程中，對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督。17.