金融投資顧問(wèn)合同范例

金融投資顧問(wèn)合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

合同編號(hào)：__________

簽訂日期：__________

甲方（投資者）：_____________________________

乙方（金融投資顧問(wèn)）：___________________________

鑒于：

一、甲方希望獲取專業(yè)的金融投資咨詢服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)其投資目標(biāo)。

二、乙方具備專業(yè)的金融投資咨詢能力，愿意為甲方提供金融投資咨詢服務(wù)。

三、甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)，特訂立本合同，以明確雙方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。

第一條合同標(biāo)的

本合同標(biāo)的為乙方根據(jù)甲方需求提供的金融投資咨詢服務(wù)。

第二條服務(wù)內(nèi)容

一、乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供以下服務(wù)：

1.對(duì)甲方投資意向進(jìn)行評(píng)估，包括但不限于投資風(fēng)險(xiǎn)、收益預(yù)期等；

2.為甲方提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)、行業(yè)分析等相關(guān)信息；

3.為甲方提供投資組合設(shè)計(jì)方案，包括但不限于資產(chǎn)配置、產(chǎn)品選擇等；

4.對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行定期跟蹤、評(píng)估和調(diào)整，確保投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

二、乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)具有以下特點(diǎn)：

1.嚴(yán)謹(jǐn)、客觀、公正；

2.及時(shí)、準(zhǔn)確、全面；

3.保密、合規(guī)。

第三條服務(wù)期限

本合同服務(wù)期限自合同簽訂之日起至_______年_______月_______日止。

第四條服務(wù)費(fèi)用

一、甲方應(yīng)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，具體金額及支付方式如下：

1.服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)______元整；

2.甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起_______日內(nèi)支付首期服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)______元；

3.乙方每月向甲方提供一次服務(wù)報(bào)告，甲方應(yīng)于每月_______日內(nèi)支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)______元。

二、服務(wù)費(fèi)用支付方式：

1.甲方可通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等方式支付；

2.乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后，向甲方開(kāi)具正規(guī)發(fā)票。

第五條保密條款

一、甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及甲方提供的投資信息負(fù)有保密義務(wù)。

二、甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中所知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)狀況等，不得向任何第三方泄露。

三、保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后_______年。

第六條違約責(zé)任

一、如甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方立即支付全部未支付的服務(wù)費(fèi)用，并支付_______%的違約金。

二、如乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行整改，如乙方在合理期限內(nèi)仍未達(dá)到約定的服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。

第七條爭(zhēng)議解決

一、甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

二、如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條合同解除

一、本合同在下列情況下，任何一方均可解除：

1.本合同約定的服務(wù)期限屆滿；

2.雙方協(xié)商一致解除本合同；

3.一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。

二、合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行本合同約定的權(quán)利和義務(wù)。

第九條合同生效

本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

第十條其他約定

一、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

二、本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

附件：

1.甲方投資需求說(shuō)明書(shū)；

2.乙方金融投資咨詢服務(wù)方案；

3.乙方專業(yè)資格證明；

4.乙方承諾書(shū)。

甲方（投資者）：_____________________________

乙方（金融投資顧問(wèn)）：___________________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

簽訂日期：__________

甲方（投資者）：_____________________________

乙方（金融投資顧問(wèn)）：___________________________

丙方（第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)）：_________________________

鑒于：

一、甲方希望獲取專業(yè)的金融投資咨詢服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)其投資目標(biāo)，并保障投資安全。

二、乙方具備專業(yè)的金融投資咨詢能力，愿意為甲方提供金融投資咨詢服務(wù)。

三、丙方作為第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，愿意為乙方的服務(wù)質(zhì)量提供擔(dān)保，確保甲方權(quán)益。

四、甲乙丙三方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)，特訂立本合同，以明確三方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。

第一條合同標(biāo)的

本合同標(biāo)的為乙方根據(jù)甲方需求提供的金融投資咨詢服務(wù)，丙方提供服務(wù)質(zhì)量擔(dān)保。

第二條服務(wù)內(nèi)容

一、乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供以下服務(wù)：

1.對(duì)甲方投資意向進(jìn)行評(píng)估，包括但不限于投資風(fēng)險(xiǎn)、收益預(yù)期等；

2.為甲方提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)、行業(yè)分析等相關(guān)信息；

3.為甲方提供投資組合設(shè)計(jì)方案，包括但不限于資產(chǎn)配置、產(chǎn)品選擇等；

4.對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行定期跟蹤、評(píng)估和調(diào)整，確保投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

二、丙方應(yīng)提供以下?lián)７?wù)：

1.對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，確保乙方按照約定履行服務(wù)義務(wù)；

2.在乙方違約時(shí)，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，保障甲方的合法權(quán)益。

第三條服務(wù)期限

本合同服務(wù)期限自合同簽訂之日起至_______年_______月_______日止。

第四條服務(wù)費(fèi)用

一、甲方應(yīng)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，具體金額及支付方式如下：

1.服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)______元整；

2.甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起_______日內(nèi)支付首期服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)______元；

3.乙方每月向甲方提供一次服務(wù)報(bào)告，甲方應(yīng)于每月_______日內(nèi)支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)______元。

二、丙方應(yīng)向乙方支付擔(dān)保費(fèi)用，具體金額及支付方式如下：

1.擔(dān)保費(fèi)用總額為人民幣_(tái)______元整；

2.丙方應(yīng)于本合同簽訂之日起_______日內(nèi)支付首期擔(dān)保費(fèi)用人民幣_(tái)______元；

3.丙方每月向乙方支付當(dāng)月?lián)ＹM(fèi)用人民幣_(tái)______元。

第五條甲方權(quán)益保障

一、甲方享有以下權(quán)利：

1.對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量等；

2.對(duì)丙方的擔(dān)保服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保丙方履行擔(dān)保義務(wù)；

3.在乙方違約或丙方未履行擔(dān)保義務(wù)時(shí)，有權(quán)要求乙方或丙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

二、甲方享有以下利益：

1.在本合同履行期間，甲方投資收益的預(yù)期值不得低于_______%；

2.乙方提供的服務(wù)質(zhì)量達(dá)到約定的標(biāo)準(zhǔn)，甲方有權(quán)獲得_______%的獎(jiǎng)勵(lì)。

第六條乙方違約及限制條款

一、乙方在履行本合同過(guò)程中，如出現(xiàn)以下情況，視為違約：

1.未按約定提供服務(wù)質(zhì)量；

2.向第三方泄露甲方投資信息；

3.違反國(guó)家法律法規(guī)。

二、乙方違約時(shí)，應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

1.支付_______%的違約金；

2.向甲方支付賠償金，賠償金金額不低于因乙方違約所造成的損失。

三、乙方在履行本合同期間，應(yīng)遵守以下限制條款：

1.不得將甲方投資信息用于個(gè)人或第三方利益；

2.不得泄露甲方投資組合信息；

3.不得從事與甲方投資目標(biāo)相沖突的業(yè)務(wù)。

第七條丙方違約及限制條款

一、丙方在履行本合同過(guò)程中，如出現(xiàn)以下情況，視為違約：

1.未按約定履行擔(dān)保義務(wù)；

2.向第三方泄露甲方投資信息。

二、丙方違約時(shí)，應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

1.支付_______%的違約金；

2.向甲方支付賠償金，賠償金金額不低于因丙方違約所造成的損失。

三、丙方在履行本合同期間，應(yīng)遵守以下限制條款：

1.不得將甲方投資信息用于個(gè)人或第三方利益；

2.不得泄露甲方投資組合信息。

第八條爭(zhēng)議解決

一、甲乙丙三方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

二、如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第九條合同解除

一、本合同在下列情況下，任何一方均可解除：

1.本合同約定的服務(wù)期限屆滿；

2.雙方協(xié)商一致解除本合同；

3.一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。

二、合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行本合同約定的權(quán)利和義務(wù)。

第十條合同生效

本合同自甲乙丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。

第十一條其他約定

一、本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

二、本合同未盡事宜，由甲乙丙三方另行協(xié)商解決。

附件：

1.甲方投資需求說(shuō)明書(shū)；

2.乙方金融投資咨詢服務(wù)方案；

3.乙方專業(yè)資格證明；

4.丙方擔(dān)保資質(zhì)證明；

5.乙方承諾書(shū)；

6.丙方承諾書(shū)。

甲方（投資者）：_____________________________

乙方（金融投資顧問(wèn)）：___________________________

丙方（第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)）：_________________________

第三方介入的意義和目的：

丙方作為第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，在本合同中扮演重要角色。其主要目的是確保乙方提供的服務(wù)質(zhì)量，保障甲方的合法權(quán)益。通過(guò)丙方的介入，可以增加甲方的投資信心，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為投資者，在合同中處于主導(dǎo)地位。其主要目的是獲取專業(yè)的金融投資咨詢服務(wù)，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，并保障投資安全。通過(guò)甲方的主導(dǎo)地位，可以確保乙方提供的服務(wù)符合甲方需求，并使丙方履行擔(dān)保義務(wù)，實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

簽訂日期：__________

甲方（金融機(jī)構(gòu)）：_____________________________

乙方（金融產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊(duì)）：_____________________

丙方（第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)）：_________________

鑒于：

一、甲方需要乙方研發(fā)創(chuàng)新金融產(chǎn)品，以滿足市場(chǎng)需求，并提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

二、乙方具備研發(fā)創(chuàng)新金融產(chǎn)品的能力，愿意為甲方提供研發(fā)服務(wù)。

三、丙方作為第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)，愿意為乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供保護(hù)。

四、甲乙丙三方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)，特訂立本合同，以明確三方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。

第一條合同標(biāo)的

本合同標(biāo)的為乙方根據(jù)甲方需求研發(fā)的創(chuàng)新金融產(chǎn)品，丙方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)。

第二條服務(wù)內(nèi)容

一、乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供以下服務(wù)：

1.對(duì)甲方市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研，了解客戶需求，提出創(chuàng)新金融產(chǎn)品概念；

2.設(shè)計(jì)并研發(fā)符合甲方需求的創(chuàng)新金融產(chǎn)品；

3.提供產(chǎn)品原型及測(cè)試報(bào)告，確保產(chǎn)品功能完善、性能穩(wěn)定；

4.協(xié)助甲方進(jìn)行產(chǎn)品推廣和市場(chǎng)推廣。

二、丙方應(yīng)提供以下服務(wù)：

1.對(duì)乙方的創(chuàng)新金融產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行登記和保護(hù)；

2.在乙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵犯時(shí)，提供法律咨詢和維權(quán)支持。

第三條服務(wù)期限

本合同服務(wù)期限自合同簽訂之日起至_______年_______月_______日止。

第四條服務(wù)費(fèi)用

一、甲方應(yīng)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，具體金額及支付方式如下：

1.服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)______元整；

2.甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起_______日內(nèi)支付首期服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)______元；

3.乙方每月向甲方提供一次項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告，甲方應(yīng)于每月_______日內(nèi)支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)______元。

二、丙方應(yīng)向乙方支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)費(fèi)用，具體金額及支付方式如下：

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)______元整；

2.丙方應(yīng)于本合同簽訂之日起_______日內(nèi)支付首期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)費(fèi)用人民幣_(tái)______元；

3.丙方每月向乙方支付當(dāng)月知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)費(fèi)用人民幣_(tái)______元。

第五條乙方權(quán)益保障

一、乙方享有以下權(quán)利：

1.對(duì)甲方提供的市場(chǎng)調(diào)研資料、客戶需求等信息進(jìn)行保密；

2.對(duì)研發(fā)的創(chuàng)新金融產(chǎn)品擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

3.在合同約定的范圍內(nèi)，對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行商業(yè)使用。

二、乙方享有以下利益：

1.在合同履行期間，甲方承諾給予乙方一定的研發(fā)成果分享比例；

2.甲方承諾在乙方研發(fā)的創(chuàng)新金融產(chǎn)品成功上市后，給予乙方一定的獎(jiǎng)勵(lì)。

第六條甲方違約及限制條款

一、甲方在履行本合同過(guò)程中，如出現(xiàn)以下情況，視為違約：

1.未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；

2.未按約定提供市場(chǎng)調(diào)研資料、客戶需求等信息；

3.違反國(guó)家法律法規(guī)。

二、甲方違約時(shí)，應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

1.支付_______%的違約金；

2.向乙方支付賠償金，賠償金金額不低于因甲方違約所造成的損失。

三、甲方在履行本合同期間，應(yīng)遵守以下限制條款：

1.不得將乙方研發(fā)成果用于其他金融機(jī)構(gòu)；

2.未經(jīng)乙方同意，不得將乙方研發(fā)成果泄露給第三方；

3.不得利用乙方研發(fā)成果進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

第七條爭(zhēng)議解決

一、甲乙丙三方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

二、如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條合同解除

一、本合同在下列情況下，任何一方均可解除：

1.本合同約定的服務(wù)期限屆滿；

2.雙方協(xié)商一致解除本合同；

3.一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。

二、合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行本合同約定的權(quán)利和義務(wù)。

第九條合同生效

本合同自甲乙丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。

第十條其他約定

一、本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

二、本合同未盡事宜，由甲乙丙三方另行協(xié)商解決。

附件：

1.甲方市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告；

2.乙方創(chuàng)新金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案；

3.乙方研發(fā)團(tuán)隊(duì)資質(zhì)證明；

4.丙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)資質(zhì)證明；

5.乙方承諾書(shū)；

6.丙方承諾書(shū)。

乙方（金融產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊(duì)）：_____________________

甲方（金融機(jī)構(gòu)）：_____________________________

丙方（第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)）：_________________

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

乙方在