2024年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)模擬試題及答案

證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)模擬試題及答案5單項(xiàng)選擇題部分(共60題每題1分共60分)1.一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的次序?yàn)?)。

A

企業(yè)債券、金融債券、政府債券

B

金融債券、政府債券、企業(yè)債券

C

企業(yè)債券、政府債券、金融債券

D

政府債券、金融債券、企業(yè)債券

正確答案是：D2.外資持股或參股基金管理企業(yè)的權(quán)益百分比，在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)不超出()。

A

33%

B

49%

C

10%

D

5%

正確答案是：B3.深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)負(fù)擔(dān)，這是指().

A

監(jiān)察獨(dú)立

B

運(yùn)行獨(dú)立

C

代碼獨(dú)立

D

指數(shù)獨(dú)立

正確答案是：B4.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資百分比進(jìn)行公正合理的分派。

A

基金總資產(chǎn)

B

基金凈資產(chǎn)

C

基金總收益

D

基金利潤(rùn)

正確答案是：B5.證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是().

A

基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等

B

基金的各項(xiàng)負(fù)債

C

基金的各項(xiàng)資產(chǎn)加負(fù)債

D

基金的收入與支出

正確答案是：A6.()是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)．

A

基金份額凈值

B

基金資產(chǎn)總值

C

基金負(fù)債總值

D

基金利潤(rùn)

正確答案是：A7.證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表．

A

基金發(fā)起人

B

基金份額持有人

C

基金管理人

D

基金監(jiān)管人

正確答案是：B8.將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按()的不一樣劃分的．

A

基礎(chǔ)工具

B

衍生工具

C

收益

D

風(fēng)險(xiǎn)

正確答案是：A9.我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有().

A

國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券

B

企業(yè)債券

C

企業(yè)債券

D

企業(yè)中期票據(jù)

正確答案是：A10.利率期貨重要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)．

A

固定收益

B

股權(quán)類

C

浮動(dòng)收益

D

衍生類

正確答案是：A11.股權(quán)式衍生工具的種類不包括()。

A

股票指數(shù)期貨

B

貨幣期貨

C

股票期權(quán)

D

股票期貨

正確答案是：B12.如下有關(guān)股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A

股票是一個(gè)有價(jià)證券，它是股份有限企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

B

股票是設(shè)權(quán)證券

C

股票是資本證券

D

股票是綜合權(quán)利證券

正確答案是：B13.如下有關(guān)股利政策的說(shuō)法錯(cuò)誤的是().

A

股利政策是指股份企業(yè)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)取得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

B

從理論上說(shuō)，無(wú)論企業(yè)盈利前景怎樣看好，假如一家上市企業(yè)永遠(yuǎn)不分紅，則它的股票將毫無(wú)價(jià)值

C

在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅

D

從會(huì)計(jì)角度來(lái)說(shuō)，股份企業(yè)的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，無(wú)論是否分紅派息，股東權(quán)益并不受影響，因此，股利政策無(wú)關(guān)緊要

正確答案是：D14.對(duì)股票投資來(lái)講，企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是()。

A

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B

管理風(fēng)險(xiǎn)

C

企業(yè)虧損風(fēng)險(xiǎn)

D

信用風(fēng)險(xiǎn)

正確答案是：C15.可轉(zhuǎn)換企業(yè)債在轉(zhuǎn)換前投資者能夠定期得到利息收入，但此時(shí)不具備().

A

股東的權(quán)利

B

債權(quán)方的權(quán)利

C

投資者的權(quán)利

D

債權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

正確答案是：A16.如下有關(guān)外資股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是().

A

境內(nèi)上市外資股是指股份有限企業(yè)向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份

B

H股、N股、B股屬于境外上市外資股

C

外資股是指股份企業(yè)向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票

D

紅籌股不屬于外資股

正確答案是：B17.按揭支持證券(MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是()。

A

房地產(chǎn)按揭貸款

B

應(yīng)收賬款

C

信貸資產(chǎn)

D

高速公路收費(fèi)

正確答案是：A18.企業(yè)債券上市交易后，企業(yè)來(lái)按照企業(yè)債券募集措施履行義務(wù)，由證券交易所訣定()。

A

對(duì)其企業(yè)債券交易做尤其處理

B

終止其企業(yè)債券上市交易

C

暫停其企業(yè)債券上市交易

D

對(duì)其企業(yè)債券交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示

正確答案是：C19.臺(tái)灣證券交易所目前公布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表性的是()。

A

電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B

金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C

22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

D

發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

正確答案是：D20.收入型基金是以獲取()為目標(biāo)。

A

當(dāng)期固定收入

B

當(dāng)期最大收入

C

長(zhǎng)期資產(chǎn)增值

D

長(zhǎng)期穩(wěn)定收入

正確答案是：B21.《證券發(fā)行與承銷管理措施》要求，目前在深圳中小企業(yè)板企業(yè)的IPO(首飲公開(kāi)發(fā)行)過(guò)程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)能夠通過(guò)()確定發(fā)行價(jià)格．

A

初步詢價(jià)

B

靜態(tài)市盈率

C

動(dòng)態(tài)市盈率

D

累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

正確答案是：A22.作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。

A

表內(nèi)業(yè)務(wù)

B

表外業(yè)務(wù)

C

中間業(yè)務(wù)

D

資產(chǎn)業(yè)務(wù)

正確答案是：B23.我國(guó)《證券法》的核心意在()。

A

保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

B

擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

C

打擊各種金融犯罪，確保國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

D

為證券市場(chǎng)融資功效和資源配備功效的發(fā)揮提供法律保障，提升上市企業(yè)質(zhì)量

正確答案是：A24.作為反應(yīng)證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)的證券化率是指().

A

GNP/證券市值

B

證券市值/GNP

C

證券市值/GDP

D

DP/證券市值

正確答案是：C25.證券企業(yè)設(shè)置限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元，設(shè)置非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元．

A

3,5

B

1,3

C

2,6

D

3,4

正確答案是：A26.證券企業(yè)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣()元．

A

萬(wàn)元

B

5000萬(wàn)元

C

1億元

D

5億元

正確答案是：D27.依照我國(guó)《基金法》要求，基金管理企業(yè)重要股東的注冊(cè)資本不得低于()人民幣。

A

1億元

B

5億元

C

2億元

D

3億元

正確答案是：D28.北平證券交易所作為中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于()年。

A

1918

B

1920

C

1914

D

1872

正確答案是：A29.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)．選用A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為500元，800元，400元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)股，9000萬(wàn)股，6000萬(wàn)股．某交易日，這三種股票的價(jià)格分別為10元，12元，6元，流通股數(shù)分別為8000萬(wàn)股，11000萬(wàn)股，7500萬(wàn)股。若定基期指數(shù)為100，精準(zhǔn)到兩位數(shù)，則該交易日時(shí)該指數(shù)為().

A

196.18

B

162.66

C

178.59

D

163.36

正確答案是：D30.無(wú)記名股票與記名股票的差異重要表目前().

A

股東權(quán)利

B

股票的記載方式

C

股票名稱

D

股票編號(hào)

正確答案是：B31.我國(guó)現(xiàn)行的初次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是()

A

協(xié)約定價(jià)方式

B

詢價(jià)方式

C

上網(wǎng)竟價(jià)方式

D

投標(biāo)定價(jià)方式

正確答案是：B32.我國(guó)《證養(yǎng)法》要求，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)。

A

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B

證券交易所

C

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D

中國(guó)人民銀行

正確答案是：B33.中小企業(yè)板塊是經(jīng)()同意、()批復(fù)同意而設(shè)置的。

A

中國(guó)證監(jiān)會(huì)，深圳證券交易所

B

國(guó)務(wù)院，深圳證券交易所

C

國(guó)務(wù)院，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D

深切l(wèi)證券交易所，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案是：C34.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接收()監(jiān)管．

A

中國(guó)人民銀行

B

中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)

C

證監(jiān)會(huì)

D

銀監(jiān)會(huì)

正確答案是：A35.一般，在金融期貨交易中，()需要開(kāi)立確保金賬戶，并按要求繳納確保金．

A

只有賣方

B

只有買方

C

買賣雙方

D

雙方都不

正確答案是：C36.證券交易所依照()的授權(quán)和有關(guān)要求，對(duì)上市企業(yè)股權(quán)分置改革工作實(shí)行一線監(jiān)管。

A

證券業(yè)協(xié)會(huì)

B

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)

C

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D

國(guó)務(wù)院

正確答案是：C37.有關(guān)證券市場(chǎng)，如下說(shuō)法不正確的是()。

A

證券市場(chǎng)的基本功效不包括定價(jià)功效

B

證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所

C

證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

D

證券市場(chǎng)有效化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題

正確答案是：A38.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

A

證券交易所

B

證券業(yè)協(xié)會(huì)

C

證券企業(yè)

D

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案是：D39.有價(jià)證券是()的一個(gè)形式．

A

真實(shí)資本

B

慮擬資本

C

營(yíng)運(yùn)資本

D

實(shí)際資本

正確答案是：B40.如下有關(guān)債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A

債券是一個(gè)有價(jià)證券

B

債券是一個(gè)所有權(quán)憑證

C

債券是一個(gè)慮擬資本

D

債券是債權(quán)的體現(xiàn)

正確答案是：B41.()基金適合于穩(wěn)健型投資者。

A

債券

B

股票

C

共同

D

對(duì)沖

正確答案是：A42.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為().

A

債權(quán)

B

物權(quán)

C

直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)

D

資產(chǎn)所有權(quán)

正確答案是：A43.封閉式基金的封閉期一般()。

A

在5年以上，一般為或

B

在5年如下，一般為2年或3年

C

在5年以上，一般為5年或

D

在5年如下，一般為1年或2年

正確答案是：A44.證券企業(yè)為我司買賣證券、賺取差價(jià)并負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為，稱為().

A

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B

自營(yíng)業(yè)務(wù)

C

證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D

投資咨詢業(yè)務(wù)

正確答案是：B45.證券交易所通過(guò)實(shí)時(shí)觀測(cè)股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于()。

A

行情監(jiān)控

B

交易監(jiān)控

C

證券監(jiān)控

D

資金監(jiān)控

正確答案是：A46.美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，要求從1980年3月起分6年逐漸取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的().

A

最低利率要求

B

最高利率要求

C

平均利率限制

D

基準(zhǔn)利率要求

正確答案是：B47.在諸多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，諸多人以為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是()的一個(gè)特殊情形。

A

現(xiàn)貨交易

B

期貨交易

C

期權(quán)交易

D

回購(gòu)交易

正確答案是：A48.在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)同意，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是()。

A

武士債券

B

揚(yáng)基債券

C

熊描債券

D

歐洲債券

正確答案是：D49.在債券招標(biāo)發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最后中標(biāo)收益率的方式是()。

A

收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

B

收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

C

價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

D

價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

正確答案是：A50.行業(yè)分類的依據(jù)重要是企業(yè)()的起源比重。

A

收入或利潤(rùn)

B

原材料

C

負(fù)債

D

總資產(chǎn)

正確答案是：A51.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格重要取決于()

A

市場(chǎng)供求關(guān)系

B

每一基金份額資產(chǎn)凈值

C

每一基金份額資產(chǎn)總值

D

將來(lái)收益的貼現(xiàn)值

正確答案是：B52.我國(guó)《證券法》要求，上市企業(yè)最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所訣定().

A

實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示

B

實(shí)行其他尤其處理

C

暫停其股票上市交易

D

終止股票上市交易

正確答案是：D53.一般所說(shuō)的“金邊債券”是指()。

A

企業(yè)債券

B

金融債券

C

黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

D

政府債券

正確答案是：D54.按照基礎(chǔ)工具分類，遠(yuǎn)期外匯合約屬于()。

A

期權(quán)

B

互換

C

遠(yuǎn)期

D

期貨

正確答案是：C55.可轉(zhuǎn)換債券一般可轉(zhuǎn)換成()，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

A

一般股票

B

債券

C

期權(quán)

D

優(yōu)先股

正確答案是：A56.看跌期權(quán)也稱為()，交易者之因此買入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格將下跌．

A

歐式期權(quán)

B

美式期權(quán)

C

認(rèn)沽權(quán)

D

認(rèn)購(gòu)權(quán)

正確答案是：C57.債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為()。

A

名義利率

B

實(shí)際利率

C

理論利率

D

內(nèi)在利率

正確答案是：A58.無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在企業(yè)總股本中所占()的股票。

A

面額

B

數(shù)量

C

金額

D

百分比

正確答案是：D59.下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()

A

可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券

B

中央政府債券

C

金融債券

D

地方政府債券

正確答案是：B60.當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，假如判斷失誤，則損失()。

A

有限

B

遠(yuǎn)遠(yuǎn)不小于期權(quán)費(fèi)

C

為無(wú)窮

D

無(wú)法判斷

正確答案是：A多項(xiàng)選擇題部分(共40題每題2分共80分)1.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和情況是影響股票價(jià)格的重要原因，這種影晌的重要特點(diǎn)是().

A

干擾程度深

B

包括范圍廣

C

作用機(jī)制復(fù)雜

D

對(duì)股價(jià)短期影響大

正確答案是：ABC2.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)原因包括()

A

財(cái)政政策

B

經(jīng)濟(jì)增加

C

市場(chǎng)利率

D

貨幣政策

正確答案是：ABCD3.債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)需要考慮的原因有().

A

借貸資金市場(chǎng)的利率水平

B

籌資者的資信

C

債券期限長(zhǎng)短

D

債券發(fā)行者名稱

正確答案是：ABC4.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的清算方式有()

A

見(jiàn)券付款

B

見(jiàn)款付券

C

券款對(duì)付

D

T+0或T+1

正確答案是：ABC5.《證券投資基金管理暫行措施》領(lǐng)布后，率先發(fā)行的兩只證券投資基金是().

A

基金金泰

B

基金裕隆

C

基金開(kāi)元

D

基金安信

正確答案是：AC6.開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)分在于()。

A

基金份額交易方式不一樣

B

基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不一樣

C

投資方略不一樣

D

基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不一樣

正確答案是：ABCD7.有關(guān)股票價(jià)格指數(shù)期貨的描述，正確的有()。

A

股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量

B

采取實(shí)物交割與結(jié)算

C

其交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所要求的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

D

是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

正確答案是：ACD8.如下有關(guān)股票分割與合并的說(shuō)法正確的是()。

A

股票分割與合并將變化每位股東所持股東權(quán)益占企業(yè)所有股東權(quán)益的比重

B

股票分割與合并不影響股東所持股票的市值

C

股票分割與合并一般會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

D

股票分割一般適合用于高價(jià)股，股票合并一般適合用于低價(jià)股

正確答案是：BCD9.我國(guó)《刑法》有關(guān)證券犯罪的要求有()。

A

欺詐發(fā)行股票、債券罪

B

非法發(fā)行股票和企業(yè)、企業(yè)債券罪

C

泄露內(nèi)幕信息罪

D

操縱證券市場(chǎng)罪

正確答案是：ABCD10.一般來(lái)講，在下列選項(xiàng)中能夠作為貨幣市場(chǎng)基金投資工具的有().

A

股票

B

大額存單

C

1年以內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)

D

1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

正確答案是：BCD11.我國(guó)《證券法》要求，證券企業(yè)違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)能夠?qū)υ撊滩扇?)等監(jiān)管措施．

A

撒銷

B

責(zé)令停業(yè)整頓

C

接管

D

指令其他機(jī)構(gòu)托管

正確答案是：ABCD12.證券投資基金為中小投資者提供了一個(gè)較為理想的()投資工具。

A

分散風(fēng)險(xiǎn)

B

穩(wěn)定收益

C

集合投資

D

專業(yè)理財(cái)

正確答案是：ACD13.場(chǎng)外交易市場(chǎng)具備()等特性。

A

分散的無(wú)形市場(chǎng)

B

組織方式大多采取做市商制

C

議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

D

管理比證券交易所嚴(yán)格

正確答案是：ABC14.證券市場(chǎng)禁入措施的合用對(duì)象包括().

A

發(fā)行人、上市企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B

發(fā)行人、上市企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

C

證券企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或者證券企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

D

散戶投資者

正確答案是：ABC15.債券與股票的相同點(diǎn)是().

A

都屬于有價(jià)債券

B

都是籌措資金的伎倆

C

都是債權(quán)憑證

D

收益率相互影響

正確答案是：ABD16.有關(guān)地方政府債券，如下說(shuō)法正確的是()。

A

地方政府債券所籌集的資金只能用于填補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足，不得用于興建地方大型項(xiàng)目。

B

專題債券是指地方政府為緩解資金擔(dān)心或解訣暫時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C

我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券

D

按資金起源和償還資金起源分類，一般可分為一般債券和專題債券

正確答案是：CD17.一般情況下，如下有關(guān)債券說(shuō)法正確的有()。

A

當(dāng)將來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

B

債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，一般年利率用百分?jǐn)?shù)表示

C

市場(chǎng)利率較高時(shí)，債券的票面利率也對(duì)應(yīng)較高

D

當(dāng)市場(chǎng)利率上漲時(shí)，投資債券面臨的再投資風(fēng)險(xiǎn)增加

正確答案是：ABC18.《有關(guān)推進(jìn)資我市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)的內(nèi)容包括:()。

A

充足認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資我市場(chǎng)的重要意義

B

推進(jìn)資我市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指引思想和任務(wù)

C

深入完善有關(guān)政策，促進(jìn)資我市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展

D

健全資我市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種

正確答案是：ABCD19.證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所遵照的一致性標(biāo)準(zhǔn)是指對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)().

A

采取一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

B

采取一致的工作程序

C

依據(jù)．清況不一樣采取不一樣的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

D

依據(jù)．清況不一樣采取不一樣的工作程序

正確答案是：AB20.有關(guān)證券投資基金、股票、債券反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述正確的有().

A

股票反應(yīng)的是所有權(quán)關(guān)系

B

企業(yè)型基金反應(yīng)的是信托關(guān)系

C

契約型基金反應(yīng)的是信托關(guān)系

D

債券反應(yīng)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

正確答案是：ACD21.下列有關(guān)優(yōu)先股的表述正確的是().

A

優(yōu)先股票是一個(gè)特殊股票

B

優(yōu)先股股東表決權(quán)優(yōu)先

C

優(yōu)先股代表著對(duì)企業(yè)的債權(quán)

D

優(yōu)先股一般有固定的股息率

正確答案是：AD22.中證規(guī)模指數(shù)包括()等．

A

中證100指數(shù)

B

中證1000指數(shù)

C

中證500指數(shù)

D

中證200指數(shù)

正確答案是：ACD23.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)重要包括()等．

A

證券業(yè)協(xié)會(huì)

B

證券投資咨詢企業(yè)

C

律師事務(wù)所

D

證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

正確答案是：BCD24.下面屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是()。

A

證券業(yè)協(xié)會(huì)

B

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C

證券交易所

D

證券企業(yè)

正確答案是：BD25.參加證券投資的金融機(jī)構(gòu)有()等。

A

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B

中央銀行

C

保險(xiǎn)企業(yè)

D

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

正確答案是：ACD26.有關(guān)滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的要求，正確的是()

A

漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的士10%

B

季月合約上市首日漲跌停板幅度為上一交易日的收盤價(jià)的士2肥6

C

上市首日有成交的，于當(dāng)日恢復(fù)到合約要求的漲跌停板幅度

D

上市首日無(wú)成交的，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日的漲跌停板幅度

正確答案是：AD27.可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有().

A

債券

B

股票

C

銀行定期存款單

D

天氣指數(shù)

正確答案是：ABCD28.金融衍生工具的對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括O

A

債券

B

股票

C

銀行定期存款單

D

金融衍生工具

正確答案是：ABCD29.如下有關(guān)滬深300股指期貨合約說(shuō)法正確的有()

A

每點(diǎn)300元

B

交易代碼為下

C

最低交易確保金為合約價(jià)值的13%

D

采取現(xiàn)金交割方式

正確答案是：ABD30.我國(guó)《證養(yǎng)法》要求，設(shè)置證券企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備()等條件．

A

有符合法律、行政法規(guī)要求的企業(yè)章程

B

重要股東具備連續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)統(tǒng)計(jì)，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元

C

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格

D

重要股東具備連續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近二年無(wú)重大違法違規(guī)統(tǒng)計(jì)，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元

正確答案是：ABC31.《首飲公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理措施》要求，對(duì)凈利潤(rùn)和輔助指標(biāo)分別作了要求，要求()。

A

最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超出5000萬(wàn)元

B

三年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元

C

最近三年凈資產(chǎn)收益率不低于6%

D

凈利潤(rùn)須滿足最近三年連續(xù)盈利

正確答案是：AD32.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)()的主管部門。

A

銀行

B

證券

C

企業(yè)

D

期貨

正確答案是：BD33.“國(guó)九條”提出了促進(jìn)資我市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，其內(nèi)容包括()。

A

嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益

B

證券、期貨企業(yè)要完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理

C

建立健全證券、期貨企業(yè)市場(chǎng)退出機(jī)制

D

完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨企業(yè)實(shí)行穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策

正確答案是：ABCD34.股票發(fā)行的定價(jià)方式有()

A

協(xié)約定價(jià)方式

B

一般詢價(jià)方式

C

累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

D

上網(wǎng)竟價(jià)方式

正確答案是：ABCD35.股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算措施可分為如下幾個(gè)()。

A

相對(duì)法

B

綜合法

C

基期加權(quán)法

D

計(jì)算期加權(quán)法

正確答案是：ABCD36.近年來(lái)我國(guó)金融債券品種逐漸多樣化．例如，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行曾發(fā)行過(guò)()。

A

投資人選擇權(quán)債券

B

長(zhǎng)期飲級(jí)債券

C

本息分離債券

D

混合資本債券

正確答案是：ABC37.套期保值的基本類型是().

A

投機(jī)套期保值

B

多頭套期保值

C

空頭套期保值

D

贏利套期保值

正確答案是：BC38.在自給自足的小生產(chǎn)社會(huì)中，如下說(shuō)法正確的是()。

A

生產(chǎn)力水平低下，生產(chǎn)所需的資本極其有限

B

社會(huì)生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，還通過(guò)借貸資本來(lái)籌集

C

社會(huì)化生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求

D

單個(gè)生產(chǎn)者的積累就能滿足再生產(chǎn)的需要

正確答案是：AD39.不一樣的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為()。

A

上市證券與非上市證券

B

政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、企業(yè)證券

C

公募證券和私募證券

D

股票、債券和其他證券

正確答案是：ABCD40.證券交易所具備的特性是().

A

有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

B

參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取議價(jià)制

C

通過(guò)公開(kāi)竟價(jià)的方式訣定交易價(jià)格

D

集中了證券的供求雙方，具備較高的成交速度和成交率

正確答案是：ACD是非題部分(共60題每題1分共60分)1.證券市場(chǎng)的形成離不開(kāi)信用制度的發(fā)展．

正確答案是：是2.我國(guó)《證養(yǎng)法》要求，證券企業(yè)不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。

正確答案是：否3.目前我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理．

正確答案是：是4.證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

正確答案是：否5.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，從理論上說(shuō)，將內(nèi)嵌的權(quán)證從主體債券中分離出來(lái)，與主體債券分別進(jìn)行獨(dú)立交易是可行的．

正確答案是：是6.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)使用方法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政伎倆，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理．

正確答案是：是7.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。

正確答案是：是8.加快資我市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。

正確答案是：是9.一般來(lái)說(shuō)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

正確答案是：否10.證券市場(chǎng)只是為了解訣長(zhǎng)期資本和短期資金供求矛盾而產(chǎn)生的市場(chǎng)．

正確答案是：否11.債券是一個(gè)慮擬資本，是實(shí)際利用的真實(shí)資本的證書。

正確答案是：是12.債券的價(jià)格是將將來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，來(lái)來(lái)收入的折扣率就越大，因此債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)伴隨期限的增加而增大．

正確答案是：是13.公開(kāi)披露基金信息，能夠?qū)ψC券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)．

正確答案是：否14.證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。

正確答案是：是15.證券企業(yè)有效的內(nèi)部控制能夠合理保障客戶和證券企業(yè)資產(chǎn)的安全、完整。

正確答案是：是16.依照我國(guó)政府對(duì)W下O的承諾，加入3年內(nèi)，合營(yíng)證券企業(yè)能夠(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和企業(yè)債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)置基金。

正確答案是：是17.基金份額持有人無(wú)須負(fù)擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。

正確答案是：否18.我國(guó)《證券法》對(duì)證券交易中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。

正確答案是：是19.證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市企業(yè)及有關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息．

正確答案是：是20.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。

正確答案是：否21.無(wú)面額股票的價(jià)值不隨股份企業(yè)凈資產(chǎn)和預(yù)期來(lái)來(lái)收益的增減而對(duì)應(yīng)增減。

正確答案是：否22.在股份企業(yè)盈利分派次序上，優(yōu)先股票排在一般股票之后．

正確答案是：否23.證券投資者保護(hù)基金企業(yè)是不以營(yíng)利為目標(biāo)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)．

正確答案是：是24.證券流通市場(chǎng)的交易價(jià)格，制約和影響著證券發(fā)行價(jià)格。

正確答案是：是25.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份企業(yè)的所有權(quán)，股東憑借股票能夠參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利．

正確答案是：是26.投資者的心理變化對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)基本不組成影響。

正確答案是：否27.通貨膨脹對(duì)股票市場(chǎng)只會(huì)產(chǎn)生抑制作用．

正確答案是：否28.價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)，符合價(jià)格優(yōu)先的交易標(biāo)準(zhǔn)．

正確答案是：否29.一般股股東在股份企業(yè)解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得企業(yè)的剩余資產(chǎn)

正確答案是：是30.貨幣市場(chǎng)基金一般被以為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。

正確答案是：是31.我國(guó)《證券投資基金法》要求，基金托管人由依法設(shè)置并取得基金托管資格的證券企業(yè)擔(dān)任。

正確答案是：否32.存托憑證一般代表外國(guó)企業(yè)股票，票據(jù)和權(quán)證等．

正確答案是：否33.衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

正確答案是：是34.證券企業(yè)應(yīng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，融資融券業(yè)務(wù)的決議和重要管理職責(zé)應(yīng)由證券企業(yè)總部負(fù)擔(dān)．

正確答案是：是35.近年來(lái)我國(guó)許多記賬式國(guó)債是利用證券交易所的交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行的．

正確答案是：是36.依照我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)要求，年滿，8周歲，具備高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可