2024年度財(cái)務(wù)顧問資產(chǎn)配置與投資建議合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度財(cái)務(wù)顧問資產(chǎn)配置與投資建議合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂目的和依據(jù)2.1合同簽訂目的2.2合同簽訂依據(jù)3.資產(chǎn)配置與投資建議服務(wù)內(nèi)容3.1資產(chǎn)配置策略3.2投資建議3.3資產(chǎn)配置與投資建議的具體實(shí)施4.服務(wù)期限和費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.2服務(wù)費(fèi)用4.3付款方式和時(shí)間5.雙方權(quán)利和義務(wù)5.1財(cái)務(wù)顧問的權(quán)利5.2財(cái)務(wù)顧問的義務(wù)5.3投資方的權(quán)利5.4投資方的義務(wù)6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序8.合同生效和終止8.1合同生效條件8.2合同終止條件9.合同變更和解除9.1合同變更9.2合同解除10.合同附件10.1附件一：資產(chǎn)配置方案10.2附件二：投資建議書11.合同解除和終止后的處理11.1合同解除后的處理11.2合同終止后的處理12.其他約定12.1合同附件的效力12.2合同的解釋12.3合同的效力13.合同簽署13.1簽署時(shí)間13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人員14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2.1財(cái)務(wù)顧問名稱：財(cái)務(wù)顧問有限公司1.2.2投資方名稱：投資管理有限公司1.2.3合同雙方地址1.2.4.1財(cái)務(wù)顧問地址：市區(qū)路號(hào)1.2.4.2投資方地址：市區(qū)路號(hào)1.2.5合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂目的和依據(jù)2.1合同簽訂目的2.1.1財(cái)務(wù)顧問為投資方提供資產(chǎn)配置與投資建議服務(wù)，協(xié)助投資方優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。2.1.2投資方委托財(cái)務(wù)顧問，依據(jù)合同約定，獲取專業(yè)的資產(chǎn)配置與投資建議。2.2合同簽訂依據(jù)2.2.1國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)2.2.2相關(guān)行業(yè)規(guī)范2.2.3雙方協(xié)商一致的原則3.資產(chǎn)配置與投資建議服務(wù)內(nèi)容3.1資產(chǎn)配置策略3.1.1根據(jù)投資方的風(fēng)險(xiǎn)偏好、資產(chǎn)規(guī)模和投資目標(biāo)，制定合理的資產(chǎn)配置方案。3.1.2定期對(duì)資產(chǎn)配置方案進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，確保方案符合投資方的實(shí)際需求。3.2投資建議3.2.1根據(jù)市場(chǎng)行情和投資策略，為投資方提供具體的投資建議。3.2.2定期向投資方報(bào)告投資建議的實(shí)施情況和效果。3.3資產(chǎn)配置與投資建議的具體實(shí)施3.3.1財(cái)務(wù)顧問負(fù)責(zé)實(shí)施資產(chǎn)配置方案和投資建議，確保投資方資產(chǎn)的安全性和收益性。3.3.2投資方需按照財(cái)務(wù)顧問的建議進(jìn)行資產(chǎn)配置和投資。4.服務(wù)期限和費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.1.1本合同服務(wù)期限為2024年1月1日至2024年12月31日。4.2服務(wù)費(fèi)用4.2.1財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)用為人民幣萬(wàn)元整，一次性支付。4.3付款方式和時(shí)間4.3.1投資方在合同簽訂后個(gè)工作日內(nèi)，向財(cái)務(wù)顧問支付全部服務(wù)費(fèi)用。5.雙方權(quán)利和義務(wù)5.1財(cái)務(wù)顧問的權(quán)利5.1.1收取合同約定的服務(wù)費(fèi)用。5.1.2要求投資方提供必要的資料和信息。5.2財(cái)務(wù)顧問的義務(wù)5.2.1按照合同約定，為投資方提供專業(yè)的資產(chǎn)配置與投資建議服務(wù)。5.2.2對(duì)投資方的資料和信息保密。5.3投資方的權(quán)利5.3.1獲得財(cái)務(wù)顧問提供的資產(chǎn)配置與投資建議服務(wù)。5.3.2要求財(cái)務(wù)顧問對(duì)其資料和信息保密。5.4投資方的義務(wù)5.4.1按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。5.4.2配合財(cái)務(wù)顧問完成資產(chǎn)配置與投資建議的實(shí)施。6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.1.1合同雙方在履行合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。6.2保密期限6.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后年。6.3違約責(zé)任6.3.1任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.2.1若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.3爭(zhēng)議解決程序7.3.1訴訟應(yīng)按照我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行。8.合同生效和終止8.1合同生效條件8.1.1雙方簽字蓋章后，合同自簽字蓋章之日起生效。8.2合同終止條件8.2.1合同服務(wù)期限屆滿；8.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；8.2.3發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方協(xié)商一致認(rèn)定合同無(wú)法繼續(xù)履行；8.2.4一方違約，經(jīng)另一方書面通知，且違約方在接到通知后日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施不滿意的；8.2.5法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。9.合同變更和解除9.1合同變更9.1.1雙方協(xié)商一致，可以變更合同內(nèi)容。9.2合同解除9.2.1雙方協(xié)商一致解除合同。9.2.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同。9.2.3發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同。10.合同附件10.1附件一：資產(chǎn)配置方案10.1.1資產(chǎn)配置方案的具體內(nèi)容，包括但不限于資產(chǎn)類別、配置比例、投資期限等。10.2附件二：投資建議書10.2.1投資建議書的具體內(nèi)容，包括但不限于投資標(biāo)的、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示等。11.合同解除和終止后的處理11.1合同解除后的處理11.1.1合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定或協(xié)商一致的原則處理剩余服務(wù)費(fèi)用。11.2合同終止后的處理11.2.1合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定或協(xié)商一致的原則處理剩余服務(wù)費(fèi)用。11.2.2雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的資料和信息。12.其他約定12.1合同附件的效力12.1.1合同附件與本合同具有同等法律效力。12.2合同的解釋12.2.1本合同條款如有歧義，應(yīng)以有利于保護(hù)弱勢(shì)方的原則進(jìn)行解釋。12.3合同的效力12.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。13.合同簽署13.1簽署時(shí)間13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2簽署地點(diǎn)13.2.1本合同簽署地點(diǎn)為市區(qū)。13.3簽署人員13.3.1財(cái)務(wù)顧問方：（簽字）13.3.2投資方：（簽字）14.合同附件清單14.1附件一：資產(chǎn)配置方案14.2附件二：投資建議書第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同所稱第三方，是指除合同雙方之外的，參與本合同執(zhí)行過程中的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或其他實(shí)體。2.第三方介入的目的和條件2.1第三方介入的目的在于協(xié)助合同雙方更好地履行合同義務(wù)，提高合同履行的效率和質(zhì)量。2.2第三方介入的條件：2.2.1雙方同意并書面確認(rèn)第三方介入；2.2.2第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；2.2.3第三方介入不會(huì)損害合同雙方的合法權(quán)益。3.第三方的職責(zé)和權(quán)利3.1第三方的職責(zé)：3.1.1按照合同雙方的約定，提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助合同雙方履行合同義務(wù)；3.1.2對(duì)合同執(zhí)行過程中的信息保密；3.1.3對(duì)合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和預(yù)警；3.1.4在合同雙方授權(quán)范圍內(nèi)，處理合同執(zhí)行過程中的問題。3.2第三方的權(quán)利：3.2.1獲得合同雙方支付的報(bào)酬；3.2.2享有合同雙方提供的信息資料的使用權(quán)；3.2.3在合同執(zhí)行過程中，有權(quán)要求合同雙方提供必要的協(xié)助。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額：4.1.1第三方因故意或重大過失導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失，其賠償責(zé)任不得超過合同總金額的%；4.1.2第三方在履行合同過程中，因不可抗力或不可歸責(zé)于其事由導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失，免除其賠償責(zé)任；4.1.3第三方在履行合同過程中，因輕微過失或一般過失導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失，其賠償責(zé)任由其自行承擔(dān)。5.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與合同雙方的關(guān)系：5.1.1第三方是合同雙方的協(xié)助方，而非合同當(dāng)事人；5.1.2第三方不承擔(dān)合同當(dāng)事人的法律責(zé)任；5.1.3第三方在合同執(zhí)行過程中，其權(quán)利和義務(wù)僅限于合同約定。5.2第三方與合同雙方的責(zé)任劃分：5.2.1合同雙方對(duì)合同履行的責(zé)任不因第三方介入而免除；5.2.2第三方對(duì)合同履行的責(zé)任僅限于其職責(zé)范圍；5.2.3合同雙方與第三方之間發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6.第三方介入的具體條款6.1第三方介入的具體條款應(yīng)在合同附件中明確，包括但不限于：6.1.1第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式；6.1.2第三方的資質(zhì)證明文件；6.1.3第三方的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)；6.1.4第三方的報(bào)酬和支付方式；6.1.5第三方的保密條款；6.1.6第三方的責(zé)任限額。7.第三方介入的變更和解除7.1第三方介入的變更：7.1.1合同雙方可以協(xié)商一致變更第三方介入的具體條款；7.1.2變更后的條款應(yīng)作為合同附件的一部分，與本合同具有同等法律效力。7.2第三方介入的解除：7.2.1合同雙方可以協(xié)商一致解除第三方介入；7.2.2解除后的處理按照合同約定或協(xié)商一致的原則進(jìn)行。8.第三方介入的法律適用8.1第三方介入的法律適用：8.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律；8.1.2第三方介入的相關(guān)法律關(guān)系，亦適用中華人民共和國(guó)法律。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：資產(chǎn)配置方案詳細(xì)要求：包括資產(chǎn)配置的具體內(nèi)容，如資產(chǎn)類別、配置比例、投資期限、預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)等。說(shuō)明：資產(chǎn)配置方案是合同執(zhí)行的基礎(chǔ)，需詳細(xì)列明配置策略和預(yù)期目標(biāo)。2.附件二：投資建議書詳細(xì)要求：提供具體的投資建議，包括投資標(biāo)的、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)分析等。說(shuō)明：投資建議書是投資決策的重要依據(jù)，需確保建議的專業(yè)性和可行性。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方的介入目的、職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任限額以及雙方的權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：第三方介入?yún)f(xié)議是第三方參與合同執(zhí)行的法律文件，需詳細(xì)規(guī)定各方權(quán)利義務(wù)。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：規(guī)定合同雙方對(duì)合同內(nèi)容、第三方介入內(nèi)容以及投資信息的保密義務(wù)和違約責(zé)任。說(shuō)明：保密協(xié)議是保護(hù)商業(yè)秘密的重要手段，需確保合同雙方的保密承諾。5.附件五：爭(zhēng)議解決機(jī)制詳細(xì)要求：規(guī)定爭(zhēng)議解決的方式、程序和機(jī)構(gòu)，以及爭(zhēng)議解決后的執(zhí)行措施。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決機(jī)制是解決合同執(zhí)行過程中爭(zhēng)議的重要途徑，需確保程序的公正性和效率。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：規(guī)定合同變更的條件、程序和生效時(shí)間。說(shuō)明：合同變更協(xié)議是合同履行過程中的常見事項(xiàng)，需確保變更的合法性和有效性。7.附件七：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：規(guī)定合同解除的條件、程序和后果。說(shuō)明：合同解除協(xié)議是合同履行過程中可能發(fā)生的情況，需明確解除的合法性和后果。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；財(cái)務(wù)顧問未按時(shí)提供資產(chǎn)配置方案或投資建議；第三方泄露合同內(nèi)容或投資信息；任何一方未履行保密義務(wù)；任何一方違反合同約定的其他行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；違約責(zé)任的認(rèn)定應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、后果以及合同約定進(jìn)行；若違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，違約方應(yīng)承擔(dān)全部或部分合同責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：投資方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，財(cái)務(wù)顧問有權(quán)要求投資方支付違約金，并有權(quán)暫?；蚪K止合同；財(cái)務(wù)顧問未按時(shí)提供資產(chǎn)配置方案或投資建議，投資方有權(quán)要求財(cái)務(wù)顧問賠償因延遲造成的損失；第三方泄露合同內(nèi)容或投資信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償合同雙方因此遭受的損失。全文完。2024年度財(cái)務(wù)顧問資產(chǎn)配置與投資建議合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1資產(chǎn)配置建議2.2投資建議2.3報(bào)告與溝通3.服務(wù)期限3.1合同期限3.2服務(wù)期限變更4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間5.服務(wù)交付5.1服務(wù)交付方式5.2服務(wù)交付時(shí)間5.3服務(wù)交付地點(diǎn)6.隱私保護(hù)與保密6.1隱私保護(hù)6.2保密條款6.3保密例外7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用7.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止的程序11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序11.3合同變更效力12.適用法律與管轄12.1適用法律12.2管轄法院13.其他條款13.1通知13.2合同附件13.3合同簽署14.合同生效與備案第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋（1）資產(chǎn)配置：指甲方根據(jù)乙方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，對(duì)乙方的資產(chǎn)進(jìn)行合理配置的建議。（2）投資建議：指甲方根據(jù)市場(chǎng)情況、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和乙方的投資需求，對(duì)乙方的投資方向、投資策略和投資工具提出的建議。（3）報(bào)告與溝通：指甲方定期向乙方提供資產(chǎn)配置與投資建議相關(guān)報(bào)告，并就投資相關(guān)事宜與乙方進(jìn)行溝通。2.服務(wù)內(nèi)容2.1資產(chǎn)配置建議甲方應(yīng)根據(jù)乙方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，在2024年度內(nèi)至少提供四次資產(chǎn)配置建議，包括但不限于資產(chǎn)配置方案、資產(chǎn)配置比例、資產(chǎn)配置時(shí)機(jī)等。2.2投資建議甲方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和乙方的投資需求，在2024年度內(nèi)至少提供四次投資建議，包括但不限于投資方向、投資策略、投資工具選擇等。2.3報(bào)告與溝通甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向乙方提供資產(chǎn)配置與投資建議相關(guān)報(bào)告，包括但不限于資產(chǎn)配置實(shí)施情況、投資業(yè)績(jī)分析、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)解讀等。甲方應(yīng)定期與乙方進(jìn)行電話或面對(duì)面溝通，了解乙方投資需求和反饋。3.服務(wù)期限3.1合同期限本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為一年，即2024年1月1日至2024年12月31日。3.2服務(wù)期限變更如因特殊原因需要變更服務(wù)期限，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式修改本合同的相關(guān)條款。4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元整。4.2費(fèi)用支付方式乙方應(yīng)在本合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，將服務(wù)費(fèi)用一次性支付至甲方指定賬戶。4.3費(fèi)用支付時(shí)間本合同服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間為一次性支付，具體支付時(shí)間見上述第4.2條。5.服務(wù)交付5.1服務(wù)交付方式甲方通過電子郵件、書面報(bào)告或面對(duì)面溝通等方式向乙方提供資產(chǎn)配置與投資建議服務(wù)。5.2服務(wù)交付時(shí)間甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向乙方提供資產(chǎn)配置與投資建議相關(guān)報(bào)告。5.3服務(wù)交付地點(diǎn)服務(wù)交付地點(diǎn)為乙方所在地或雙方協(xié)商的其他地點(diǎn)。6.隱私保護(hù)與保密6.1隱私保護(hù)甲方承諾對(duì)乙方的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方披露。6.2保密條款本合同項(xiàng)下所有信息，包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、投資建議等，均為保密信息，雙方均有義務(wù)對(duì)其進(jìn)行保密。6.3保密例外（1）法律法規(guī)要求披露；（2）雙方同意披露；（3）保密信息已公開。7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本合同項(xiàng)下甲方提供的資產(chǎn)配置與投資建議均為甲方獨(dú)立創(chuàng)作，甲方對(duì)本合同項(xiàng)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)享有所有權(quán)。7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用乙方獲得本合同項(xiàng)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)，但不得進(jìn)行復(fù)制、傳播、出租、出售等侵權(quán)行為。7.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)如發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，侵權(quán)方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決程序若雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過書面形式通知對(duì)方，并盡力在收到通知之日起30日內(nèi)協(xié)商解決。8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如協(xié)商無(wú)果，雙方可自愿選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為合同簽訂地。9.違約責(zé)任9.1違約情形任何一方違反本合同的約定，包括但不限于未按時(shí)支付費(fèi)用、未按時(shí)提供服務(wù)、泄露保密信息等，均構(gòu)成違約。9.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。9.3違約賠償違約金的計(jì)算方式為：違約金額×日違約金比例×違約天數(shù)。實(shí)際損失超過違約金的，違約方還應(yīng)賠償實(shí)際損失。10.合同解除與終止10.1合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，在30日內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施無(wú)效的；（2）不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。10.2合同終止條件合同期限屆滿，或雙方協(xié)商一致終止合同。10.3合同解除與終止的程序合同解除或終止，雙方應(yīng)書面通知對(duì)方，并辦理相關(guān)手續(xù)。11.合同變更11.1合同變更條件本合同在履行過程中，如因不可抗力或其他原因需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式修改本合同的相關(guān)條款。11.2合同變更程序合同變更應(yīng)經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。11.3合同變更效力合同變更后的條款與本合同原有條款具有同等法律效力。12.適用法律與管轄12.1適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.2管轄法院本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用合同簽訂地人民法院的管轄。13.其他條款13.1通知本合同項(xiàng)下的通知，應(yīng)以書面形式發(fā)送，并自發(fā)送之日起視為送達(dá)。13.2合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.3合同簽署本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方代表簽字蓋章之日起生效。14.合同生效與備案14.1合同生效本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。14.2合同備案本合同生效后，雙方應(yīng)將合同文本報(bào)送相關(guān)部門備案。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與范圍1.1第三方的概念在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)合同需要介入本合同履行過程中的任何個(gè)人、組織或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍第三方的介入范圍限于協(xié)助甲方提供資產(chǎn)配置與投資建議服務(wù)，或協(xié)助乙方執(zhí)行投資決策，或?qū)Y產(chǎn)配置與投資建議進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。2.第三方介入的程序與條件2.1第三方介入的程序（1）甲乙雙方協(xié)商確定需要介入的第三方；（2）甲乙雙方與第三方簽訂書面合作協(xié)議；（3）第三方在合作協(xié)議中明確其職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)；（4）甲乙雙方將第三方合作協(xié)議作為本合同的附件。2.2第三方介入的條件（1）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和專業(yè)知識(shí)；（2）第三方能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)；（3）甲乙雙方同意第三方介入。3.第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方的責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合作協(xié)議履行其職責(zé)，并對(duì)提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)；（2）第三方在提供服務(wù)過程中，如因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和保密信息。3.2第三方的義務(wù)（1）第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（2）第三方應(yīng)按照合作協(xié)議的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向甲乙雙方提供所需服務(wù)；（3）第三方應(yīng)接受甲乙雙方的監(jiān)督和指導(dǎo)。4.第三方的權(quán)利4.1第三方的權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；（2）第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議的規(guī)定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（3）第三方有權(quán)在提供服務(wù)的范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方的投資決策提出意見和建議。5.第三方責(zé)任限額5.1責(zé)任限額的定義本合同項(xiàng)下，第三方責(zé)任限額是指第三方因違約或侵權(quán)行為給甲乙雙方造成的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。5.2責(zé)任限額的確定（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定；（2）如合作協(xié)議未約定責(zé)任限額，則第三方責(zé)任限額為本合同服務(wù)費(fèi)用總額的______倍。6.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明6.1第三方與甲方的劃分（1）甲方與第三方之間的合作協(xié)議，應(yīng)由雙方自行協(xié)商和簽訂；（2）甲方應(yīng)將第三方合作協(xié)議作為本合同的附件，并確保第三方遵守合作協(xié)議的約定。6.2第三方與乙方的劃分（1）乙方應(yīng)將第三方合作協(xié)議作為本合同的附件，并確保第三方遵守合作協(xié)議的約定；（2）乙方有權(quán)要求第三方向其提供與本合同相關(guān)的服務(wù)，并有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。6.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分（1）第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任，僅限于其根據(jù)合作協(xié)議所承擔(dān)的責(zé)任；（2）甲乙雙方對(duì)第三方的責(zé)任，僅限于其根據(jù)本合同和第三方合作協(xié)議所承擔(dān)的責(zé)任；（3）除本合同和第三方合作協(xié)議另有約定外，第三方對(duì)甲乙雙方以外的第三方不承擔(dān)任何責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.本合同2.第三方合作協(xié)議3.資產(chǎn)配置建議報(bào)告4.投資建議報(bào)告5.資產(chǎn)配置與投資建議相關(guān)數(shù)據(jù)文件6.保密協(xié)議7.爭(zhēng)議解決協(xié)議8.合同變更協(xié)議9.通知送達(dá)確認(rèn)函10.第三方資質(zhì)證明文件11.第三方評(píng)估報(bào)告附件詳細(xì)要求和說(shuō)明：1.本合同：作為合同主體，應(yīng)詳細(xì)列明甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，并附上雙方簽字蓋章。2.第三方合作協(xié)議：明確第三方介入的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，雙方及第三方簽字蓋章。3.資產(chǎn)配置建議報(bào)告：由甲方提供，包含資產(chǎn)配置方案、實(shí)施建議等。4.投資建議報(bào)告：由甲方提供，包含投資方向、策略、工具選擇等。5.資產(chǎn)配置與投資建議相關(guān)數(shù)據(jù)文件：包括但不限于市場(chǎng)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等，用于支撐報(bào)告內(nèi)容。6.保密協(xié)議：確保甲乙雙方及第三方對(duì)合同信息保密。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議：約定爭(zhēng)議解決方式、程序等。8.合同變更協(xié)議：合同變更時(shí)，雙方簽署的變更協(xié)議。9.通知送達(dá)確認(rèn)函：證明通知已送達(dá)對(duì)方。10.第三方資質(zhì)證明文件：第三方合作協(xié)議中要求提供的資質(zhì)證明文件。11.第三方評(píng)估報(bào)告：第三方對(duì)資產(chǎn)配置與投資建議進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估的報(bào)告。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；（2）未按時(shí)提供資產(chǎn)配置與投資建議；（3）泄露保密信息；（4）違反保密協(xié)議；（5）違反合同約定，損害對(duì)方利益。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等；（2）違約金的計(jì)算方式為：違約金額×日違約金比例×違約天數(shù)；（3）實(shí)際損失超過違約金的，違約方還應(yīng)賠償實(shí)際損失。簡(jiǎn)要示例說(shuō)明：1.若甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，則甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金比例為每天服務(wù)費(fèi)用總額的1%。2.若乙方泄露保密信息，則乙方應(yīng)立即停止泄露行為，并向甲方支付違約金，違約金最高不超過合同總金額的10%。3.若第三方在提供服務(wù)過程中泄露保密信息，則第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金最高不超過合作協(xié)議總金額的10%。全文完。2024年度財(cái)務(wù)顧問資產(chǎn)配置與投資建議合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3注冊(cè)地址1.4聯(lián)系方式2.合同簽訂背景2.1市場(chǎng)環(huán)境2.2雙方合作意愿2.3合同簽訂目的3.合同期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期3.3合同延期條款4.財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容4.1資產(chǎn)配置建議4.2投資建議4.3投資組合優(yōu)化4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制5.服務(wù)提供方式5.1面對(duì)面服務(wù)5.2線上服務(wù)5.3通訊服務(wù)6.服務(wù)費(fèi)用及支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用總額6.2費(fèi)用支付方式6.3費(fèi)用支付時(shí)間6.4費(fèi)用支付憑證7.信息保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1信息保密7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.3侵權(quán)責(zé)任8.違約責(zé)任8.1違約行為定義8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約金計(jì)算方式9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除通知11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序11.3合同變更通知12.合同附件12.1附件一：服務(wù)協(xié)議12.2附件二：保密協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同生效與終止13.1合同生效日期13.2合同終止日期13.3合同終止后事項(xiàng)處理14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1本合同甲方名稱：__________________1.1.2本合同乙方名稱：__________________1.2法定代表人1.2.1甲方法定代表人：__________________1.2.2乙方法定代表人：__________________1.3注冊(cè)地址1.3.1甲方注冊(cè)地址：__________________1.3.2乙方注冊(cè)地址：__________________1.4聯(lián)系方式1.4.1甲方聯(lián)系方式：電話__________________、郵箱__________________1.4.2乙方聯(lián)系方式：電話__________________、郵箱__________________2.合同簽訂背景2.1市場(chǎng)環(huán)境2.1.1當(dāng)前的市場(chǎng)環(huán)境為：__________________2.1.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素：__________________2.2雙方合作意愿2.2.1甲方希望獲得專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，以優(yōu)化資產(chǎn)配置。2.2.2乙方愿意提供專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，幫助甲方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。2.3合同簽訂目的2.3.1通過本合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的順利進(jìn)行。2.3.2協(xié)助甲方在2024年度實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)配置的合理化，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。3.合同期限3.1合同生效日期3.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2合同終止日期3.2.1本合同期限為一年，自合同生效之日起至____年____月____日止。3.3合同延期條款3.3.1如雙方同意，合同期限可經(jīng)協(xié)商一致后進(jìn)行延期。4.財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容4.1資產(chǎn)配置建議4.1.1根據(jù)甲方財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，乙方提供資產(chǎn)配置建議。4.1.2建議包括但不限于股票、債券、基金等投資品種的配置比例。4.2投資建議4.2.1根據(jù)市場(chǎng)情況，乙方提供具體的投資建議。4.2.2投資建議包括但不限于投資時(shí)機(jī)、投資標(biāo)的等。4.3投資組合優(yōu)化4.3.1定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行評(píng)估和優(yōu)化。4.3.2優(yōu)化方案包括但不限于調(diào)整投資比例、更換投資品種等。4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制4.4.1對(duì)甲方的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出控制措施。4.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。5.服務(wù)提供方式5.1面對(duì)面服務(wù)5.1.1乙方在合同期限內(nèi)，每月至少一次到甲方所在地提供面對(duì)面服務(wù)。5.2線上服務(wù)5.2.1乙方通過電子郵件、電話等方式，及時(shí)響應(yīng)甲方咨詢。5.3通訊服務(wù)5.3.1雙方通過約定的通訊方式，保持溝通順暢。6.服務(wù)費(fèi)用及支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用總額6.1.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)___元整。6.2費(fèi)用支付方式6.2.1甲方應(yīng)在合同生效之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付首期費(fèi)用。6.2.2后續(xù)費(fèi)用按季度支付。6.3費(fèi)用支付時(shí)間6.3.1首期費(fèi)用支付時(shí)間為合同生效之日起____個(gè)工作日內(nèi)。6.3.2后續(xù)費(fèi)用支付時(shí)間為每個(gè)季度第一個(gè)月內(nèi)。6.4費(fèi)用支付憑證6.4.1甲方應(yīng)在支付費(fèi)用后，向乙方提供付款憑證。7.信息保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1信息保密7.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。7.1.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2.1本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。7.3侵權(quán)責(zé)任7.3.1如一方違反保密義務(wù)，造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.違約責(zé)任8.1違約行為定義8.1.1甲方違約行為：8.1.1.1未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的；8.1.1.2未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息的；8.1.1.3未按照乙方建議進(jìn)行投資決策的。8.1.2乙方違約行為：8.1.2.1未按約定提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的；8.1.2.2提供虛假或誤導(dǎo)性信息的；8.1.2.3未按照合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制的。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1甲方違約時(shí)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付服務(wù)費(fèi)用的____%。8.2.2乙方違約時(shí)，應(yīng)賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。8.3違約金計(jì)算方式8.3.1違約金按實(shí)際損失計(jì)算，最高不超過合同總額的____%。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1訴訟過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。10.合同解除10.1合同解除條件10.1.1甲方有權(quán)在乙方嚴(yán)重違約的情況下解除合同。10.1.2乙方有權(quán)在甲方嚴(yán)重違約的情況下解除合同。10.2合同解除程序10.2.1一方解除合同時(shí)，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對(duì)方。10.2.2收到解除通知后，對(duì)方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)收到。10.3合同解除通知10.3.1解除通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字。11.合同變更11.1合同變更條件11.1.1雙方認(rèn)為有必要變更合同內(nèi)容的；11.1.2法律法規(guī)或政策發(fā)生變化，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要調(diào)整的。11.2合同變更程序11.2.1雙方協(xié)商一致后，簽署書面變更協(xié)議。11.2.2變更協(xié)議作為本合同的組成部分。11.3合同變更通知11.3.1變更協(xié)議簽署后，雙方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)通知對(duì)方。12.合同附件12.1附件一：服務(wù)協(xié)議12.1.1詳細(xì)列明服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。12.2附件二：保密協(xié)議12.2.1明確雙方保密義務(wù)和保密信息范圍。12.3附件三：其他相關(guān)文件12.3.1與合同執(zhí)行相關(guān)的其他文件。13.合同生效與終止13.1合同生效日期13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同終止日期13.2.1本合同期限為一年，自合同生效之日起至____年____月____日止。13.3合同終止后事項(xiàng)處理13.3.1合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理剩余事務(wù)。13.3.2雙方應(yīng)相互配合，確保合同終止后的合法權(quán)益得到保障。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人或組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.1.2第三方介入，是指甲乙雙方根據(jù)本合同約定，邀請(qǐng)第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)。16.第三方介入的引入16.1引入條件16.1.1甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入以更好地履行合同義務(wù)或提高合同執(zhí)行的效率。16.1.2第三方具備履行相應(yīng)職責(zé)的專業(yè)能力和資質(zhì)。16.2引入程序16.2.1甲乙雙方共同決定第三方介入的具體事項(xiàng)和第三方選任。16.2.2甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方介入的詳細(xì)事項(xiàng)和合同約定。17.第三方的責(zé)任與權(quán)利17.1責(zé)任17.1.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，履行相應(yīng)的職責(zé)，并對(duì)自身提供的服務(wù)負(fù)責(zé)。17.1.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保其服務(wù)的質(zhì)量和準(zhǔn)確性。17.1.3第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身過錯(cuò)造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2權(quán)利17.2.1第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，獲取履行職責(zé)所需的信息和數(shù)據(jù)。17.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1職責(zé)劃分18.1.1第三方應(yīng)明確其在本合同中的職責(zé)范圍，不得超越其職責(zé)范圍行事。18.1.2甲乙雙方應(yīng)明確各自在合同中的權(quán)利和義務(wù)，確保第三方介入不干擾雙方的主權(quán)。18.2責(zé)任劃分18.2.1第三方對(duì)自身提供的服務(wù)承擔(dān)直接責(zé)任，甲乙雙方對(duì)第三方提供的服務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。18.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，如違反法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。19.第三