DB37T 5096-2017 建設工程項目管理咨詢規(guī)范

山東省住房和城鄉(xiāng)建設廳聯(lián)合發(fā)布山東省質(zhì)量技術監(jiān)督局山東省建設監(jiān)理咨詢有限公司2017年濟南建設工程項目管理咨詢規(guī)范Codeforconstructionprojectmanagementconsulta*中國建筑工業(yè)出版社出版、發(fā)行(北京海淀三里河路9號)*2017年6月第一版2017年6月第一次印刷版權(quán)所有翻印必究(郵政編碼100037)3山東省住房和城鄉(xiāng)建設廳山東省質(zhì)量技術監(jiān)督局關于發(fā)布山東省工程建設標準《建設工程項目管理咨詢規(guī)范》的通知魯建標字[2017]16號各市住房城鄉(xiāng)建委(建設局)、質(zhì)監(jiān)局，各有關單位：省工程建設標準，編號為DB37/T5096-2017,現(xiàn)予以發(fā)布，自2017年7月1日山東省質(zhì)量技術監(jiān)督局2017年5月25日1為規(guī)范山東省建設工程項目管理咨詢行為，提升工作質(zhì)量，根據(jù)2016年山東省工程建本規(guī)范共分14章和1個附錄，主要內(nèi)容包括：總則，術語，項目管理機構(gòu)，組織管理，東省建設監(jiān)理協(xié)會(地址：濟南市小緯四路46號，郵編：250001,電話本規(guī)范主要起草人：徐友全潘峰胡雪晶陳文李虛進江國慶李勇馬升軍辛延秋侯福燕劉靜董青范進勇屈增濤程克明張悅勝曾大林金永滿陳本奎秦美麗本規(guī)范主要審查人：修璐李明安孫繼德傅道春趙鐵靈張海平賈為牛永強2 1 2 43.1一般規(guī)定 43.2職責分工 4 53.4項目調(diào)查研究及目標分析論證 53.5項目管理規(guī)劃 64組織管理 7 74.2組織結(jié)構(gòu)設計與管理 74.3管理制度與流程建設 7 8 94.6文化與團隊建設 9 5.1一般規(guī)定 5.2項目采購管理 6投資控制 6.1一般規(guī)定 6.2投資目標確定與分解 7.1一般規(guī)定 7.4設計配合與技術管理 8進度控制 208.1一般規(guī)定 208.2進度計劃編制 8.3進度計劃實施 213 9.1一般規(guī)定 9.2質(zhì)量控制 2310.1一般規(guī)定 23 23 2311信息管理 2411.1一般規(guī)定 24 24 2612風險管理 2712.1一般規(guī)定 27 2813.1一般規(guī)定 28 2914.1一般規(guī)定 29 29 29附錄推薦性輔助表格 40 414 1 2 4 43.2DivisionofResponsibilities 43.3ProfessionalQuali 5 5 6 7 7 7 74.4ProgrammeofOrganizatio 8 9 9 6.2DeterminationandDecompositionofInvestmentObj 6.3ManagementofB 8.2PreparationofSchedule 208.3ImplementationofSched 218.4AdjustmentofSchedule 21 225 22 23 23 11.2ProjectInforma 11.3DocumentationofProject 27 27 28 28 29 29 ExplanationofWordinginThis ListofQuotedStandard 40Addition:ExplanationofProvisions 11.0.1為提高建設項目投資效益，促進建設工程項目管理咨詢工作的科學化、制度化和標準化，提高建設工程項目管理咨詢服務水平，依據(jù)工程建設相關法律、法規(guī)、標準，結(jié)合山東省建設工程項目管理咨詢實際情況，制定本規(guī)范。1.0.2本規(guī)范適用于在山東省行政區(qū)域內(nèi)為建設單位提供建設工程項目管理咨詢服務的1.0.3建設單位宜委托實施工程建設全過程項目管理咨詢。全過程項目管理咨詢是指從事建設工程項目管理咨詢服務的企業(yè)，受建設單位委托，在建設單位授權(quán)范圍內(nèi)對工程建設全過程進行的專業(yè)化管理咨詢服務活動。1.0.4實施建設工程項目管理咨詢前，建設單位應委托具有相應資質(zhì)或能力的工程項目管理單位，并訂立建設工程項目管理咨詢服務合同。1.0.5建設工程項目管理咨詢服務實施應遵循下列主要依據(jù)：1法律法規(guī)及工程建設標準。2項目立項批文及相關文件。3建設工程項目管理咨詢服務合同及其他合同文件。1.0.6工程項目管理單位應專業(yè)、獨立、誠信、科學地開展建設工程項目管理咨詢服務活1.0.7建設工程項目管理咨詢活動除應符合本規(guī)范外，尚應符合國家、行業(yè)和地方現(xiàn)行有關標準的規(guī)定。22.0.1工程項目管理單位constructionprojectmanagementcompany2.0.2建設工程項目管理咨詢constructionprojectmanagementconsultation2.0.3項目管理機構(gòu)projectmanagementorganization代表工程項目管理單位履行建設工程項目管理咨詢服務合同2.0.4項目經(jīng)理projectmanager2.0.5專業(yè)工程師professionalengineer2.0.6專業(yè)工程師助理professionalengineerassistant2.0.7項目管理規(guī)劃projectmanagementplan指導項目管理機構(gòu)全面開展建設工程項目管2.0.8組織實施方案programmeoforganizationimplementation2.0.9項目結(jié)構(gòu)projectstructure對項目內(nèi)容逐層分解，以反映該項目的組成部分，描述工作對象2.0.10項目組織結(jié)構(gòu)projectorganizationalstructure2.0.11項目合同結(jié)構(gòu)projectcontractstructure2.0.12投資規(guī)劃investmentplan在建設工程項目實施前，根據(jù)擬定的項目組成內(nèi)容將投資總目標進行合理分解的文件。2.0.13工程移交constructionprojecthandover工程竣工驗收合格后，由參建各方向建設單位進行的工程實體、工程資料等移交工作。2.0.14項目管理文件projectmanagementdocument2.0.15建設工程文件constructionprojectdocument32.0.16建設工程檔案projectarchives2.0.17前期策劃projectplanning4項目經(jīng)理任命書宜按本規(guī)范表A.0.1的要求填寫。3.1.3項目經(jīng)理不宜同時在兩個及以上工程項目中從事建設工3.1.6工程項目管理單位應對重要項目管理文件進行審核。3.1.7工程項目管理單位應建立項目管理機3.2職責分工3審核、簽發(fā)項目管理機構(gòu)對外發(fā)放的項目管理文件。4組織或主持召開項目調(diào)度會、項目管理例會及其他相5組織推進項目管理機構(gòu)工作，定期與建8其他相關工作。2審核參建各方報送的本專業(yè)工程文件，提出處理意見和建議。4實施推進本專業(yè)相關的項目管理工59其他相關工作。2收集項目目標控制信息、采集影像資料、記錄4協(xié)助專業(yè)工程師開展相關工作。3建設工程項目管理咨詢需要的專業(yè)技術、經(jīng)濟、管理和法規(guī)知識。5身體健康。3.3.2項目管理機構(gòu)專業(yè)人員應遵守下列職業(yè)道德：1遵守國家有關法律、法規(guī)和政策，執(zhí)行行業(yè)自律性2竭誠服務，維護建設單位合法權(quán)益，為項4不接受各種不正當?shù)膱蟪辍?不參與服務項目的經(jīng)營活動。3.3.3工程項目管理單位應組織專業(yè)培訓、考核，提高專業(yè)人員素質(zhì)和職業(yè)道德。3.4項目調(diào)查研究及目標分析論證4項目投融資情況。5項目征地拆遷情況。3.4.2項目管理機構(gòu)應書面提出需建設單位63建設單位管理模式分析。3.5項目管理規(guī)劃2項目目標及分解。5項目投資控制。7項目進度控制。8項目質(zhì)量控制。9項目安全管理。10項目信息管理。11項目風險管理。12建設手續(xù)辦理。74.2.4項目管理機構(gòu)應按建設階段分別對采購與合同管4.2.6項目管理機構(gòu)應跟蹤評價項目組織2項目采購管理制度。4投資控制制度。5設計與技術管理制度。813其他。2項目采購工作流程。4工程經(jīng)濟簽證工作流程。5工程變更工作流程。6工程質(zhì)量控制工作流程。9工程結(jié)算工作流程。2合同評審意見表。3資金支付審核表。4工程經(jīng)濟簽證單。5工程計量確認表。8工程結(jié)算審核表。9工程移交會簽表。93工作目標、范圍及內(nèi)容。4工作組織。5工作計劃。6工作重點及難點。7工作措施。2研究討論需建設單位決定的重點、難點問1)與會各方匯報本周工作進展及下周工作計劃。2)研究需協(xié)調(diào)的問題，提出解決措施。3)確定下周工作計劃。4)提出工作要求。1)與會各方匯報本月工作進展及下月工作計劃。2)項目管理機構(gòu)通報本月目標完成情況。3)研究需協(xié)調(diào)的問題及解決措施。4)確定下月工作計劃。5)提出工作要求。3下步工作安排。4.6.2項目管理機構(gòu)宜策劃組織參建各方簽署項目文化宣言、廉政承諾書等。4.6.5項目管理機構(gòu)應研究制訂溝通工作方案及工作計劃，明確溝通方式、時間、內(nèi)容等，協(xié)助建設單位開展面向參建各方的溝通協(xié)調(diào)工作。4.6.6項目管理機構(gòu)應針對項目建設各階段的進度、質(zhì)量、安全及綜合管理等實際需要，分別策劃并協(xié)助建設單位組織實施文化與團隊建設主題活動。2采購范圍和內(nèi)容。3采購技術要求。5.2.3單項采購工作實施前，項目管理機構(gòu)應審核招標代理單位編制的單項采購工作方5.2.4根據(jù)批準的單項采購工作方案，項目采購文件審批表宜按本規(guī)范表A.0.2的要求填寫。交)單位投標文件及承諾書、中標(成交)通知書、相關會議紀要、經(jīng)建設單位批準的相關4合同談判目標。7合同談判策略。8合同談判的風險及效果預測。2工程建設相關標準、規(guī)范。4合同費用和費用標準符合有關規(guī)定。合同評審意見表宜按本規(guī)范表A.0.3的要求填寫。問題處理等。合同履行過程中發(fā)現(xiàn)原合同存在漏洞或出現(xiàn)重大事項變化需調(diào)整原合同條款6.1.1項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位實施工程建設全過程6.2.1項目管理機構(gòu)應審核投資估算，協(xié)助建設單3已批準的項目投資目標。5方案設計投資限額目標。6投資控制目標保障措施。6.2.3項目管理機構(gòu)宜在初步設計、施工圖設計工作開始前，對投資規(guī)劃4工程量計算準確。6取費標準符合國家或地方相關規(guī)定。6.2.6項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位組織1已批復設計概算經(jīng)濟指標。3招標控制價編制質(zhì)量標準。8編制時間要求。6.3.2項目管理機構(gòu)應審核工程量清單和招標控制價，提出審核意見。1)編制說明全面。2)編制內(nèi)容與采購文件一致。3)清單項目設置、特征描述、計量單位準確。4)措施項目設置合理。5)暫估價項目設置合理。1)招標控制價的計價方式與采購文件一致。2)落實材料設備單價、綜合單價的價格水平。3)工程取費標準符合國家或地方相關規(guī)定。4)暫估價項目價格設定合理。6.4.1工程變更前，項目管理機構(gòu)應組織審核工程變更6.4.2現(xiàn)場需辦理工程經(jīng)濟簽證時，項目管理機構(gòu)4工程量及造價計算正確。工程經(jīng)濟簽證單宜按本規(guī)范表A.0.4的要求填寫。3擬詢價供應商范圍。4詢價定價組織機構(gòu)及職責分工。5詢價方式。6詢價定價程序。8其他。2)符合合同約定。3)申報資料的完整性。1)申請資金資料完整、真實、有效。2)申請金額與計量核定資料一致。3)累計支付金額符合合同約定。4)其他。工程計量確認表、資金支付審核表宜按本規(guī)范表A.0.5、A.0.6的要求填寫。6.7工程結(jié)算管理2結(jié)算范圍和內(nèi)容與合同約定一致。5工程量計算正確。3對勘察工作的其他要求。2勘察報告編制深度滿足相關規(guī)定和設計需要。7.2.6項目管理機構(gòu)應組織勘察單位向設計、監(jiān)理、施工單位進行勘察成果交底。3項目前期策劃報告。6建設單位、運營單位需求和投資限額。8其他相關資料。3項目及所在區(qū)域的規(guī)劃資料、規(guī)劃部門的要求。4項目修建性詳細規(guī)劃。8項目所在地方案設計相關規(guī)定。9其他相關資料。7.3.4初步設計任務書應對主要區(qū)域(房間)功能、建筑做法、節(jié)能、基礎與主體結(jié)構(gòu)、4建設單位、運營單位需求。助建設單位組織專家會進行咨詢、論證或評2滿足相關法律、法規(guī)、標準、規(guī)范的規(guī)6各專業(yè)設計文件齊全，設計說明、材料設備表及計算書完整、準確。7空間布局、材料設備、施工工藝、專業(yè)系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)形式等方面是否可優(yōu)化。8新材料、新技術、新工藝、新設備等適用性。9各專業(yè)設計成果之間的符合性。7.3.9根據(jù)建設工程項目管理咨詢服務合同約定，項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位將施工圖送交審圖機構(gòu)審查，并根據(jù)審查意見督促設計單位修改完善。7.3.10設計文件經(jīng)相關單位審查后，項目管理機構(gòu)應分階段編制設計成果評估報告，報送建設單位。評估報告應包括下列主要內(nèi)容：1設計工作概況。2設計成果的設計深度、與設計任務書的符合情況。3各方對設計文件的審核意見及落實情況的匯總。4存在的問題及建議。7.4設計配合與技術管理7.4.1工程開工前，項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位組織設計交底和圖紙會審，并審核圖紙會審記錄。7.4.2項目管理機構(gòu)應對設計變更的合理性、經(jīng)濟性、可行性等內(nèi)容進行全面審核，提出審核意見，設計變更經(jīng)建設單位審批后實施。對重大設計變更，項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位組織專家論證；對影響項目投資較大的設計變更，應組織技術經(jīng)濟分析。設計變更審批單宜按本規(guī)范表A.0.7的要求填寫。7.4.3對涉及可能違反工程建設強制性標準、民用建筑節(jié)能強制性標準、綠色建筑標準，改變建筑使用功能、影響地基基礎和主體結(jié)構(gòu)安全性的設計變更，項目管理機構(gòu)應重新報原施工圖設計審查機構(gòu)審查。7.4.4工程需深化設計時，項目管理機構(gòu)應組織編制深化設計技術要求，經(jīng)建設單位審批后實施。7.4.5項目管理機構(gòu)應組織相關單位對施工單位的深化設計成果進行審核，提出審核意7.4.6項目管理機構(gòu)應組織對可能影響結(jié)構(gòu)安全或使用功能的重大施工技術方案進行審7.4.7項目管理機構(gòu)應組織設計單位及時解決施工過程中出現(xiàn)的設計和技術問題，以技術工作聯(lián)系單的方式報建設單位審批后實施。技術工作聯(lián)系單宜按本規(guī)范表A.0.8的要求填寫。7.4.8項目管理機構(gòu)應根據(jù)有關規(guī)定組織勘察、設計單位參與重要分部工程驗收和單位工程竣工驗收。8.1一般規(guī)定8.1.1項目進度控制工作內(nèi)容主要包括：進度計劃編制、進度計劃實施、進度計劃調(diào)整等。8.1.2項目管理機構(gòu)應根據(jù)項目規(guī)模、特點和管理需要，協(xié)助建設單位建立項目進度計劃系統(tǒng)。項目進度計劃系統(tǒng)宜包括項目總進度規(guī)劃、控制性總進度計劃、控制性階段進度計劃或?qū)ｍ椷M度計劃等。8.1.3項目進度控制工作貫穿工程建設全過程，項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位進行動態(tài)控制。8.2進度計劃編制8.2.1項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位編制項目總進度規(guī)劃，確定建設手續(xù)、采購、設計、施工、移交等里程碑節(jié)點，由建設單位審批后實施?？傔M度規(guī)劃編制依據(jù)包括下列內(nèi)容：1項目特點。2已批準的項目總進度目標。3建設管理模式。4工程承發(fā)包模式。5法律法規(guī)及工程建設標準。6其他。8.2.2項目管理機構(gòu)應根據(jù)項目特點和介入時間確定項目總進度規(guī)劃編制方案。項目總進度規(guī)劃宜分別在方案設計或施工圖設計開始前進行編制。8.2.3項目總進度規(guī)劃應包括編制說明、項目概況、總進度目標、里程碑節(jié)點、主要風險及應對措施、其他相關內(nèi)容。8.2.4項目管理機構(gòu)應在施工準備開始前組織編制控制性總進度計劃，對總進度規(guī)劃中的施工、移交里程碑節(jié)點進行細化，經(jīng)建設單位審批后實施?？刂菩钥傔M度計劃編制依據(jù)包括下列內(nèi)容：2已批準的總進度規(guī)劃。3施工現(xiàn)場及市場環(huán)境情況。4項目進展情況。5法律法規(guī)及工程建設標準。6其他。8.2.5項目管理機構(gòu)應根據(jù)現(xiàn)場施工進展情況，組織編制控制性階段進度計劃或?qū)ｍ椷M度計劃，并發(fā)布實施。8.2.6進度計劃應包括編制說明、任務名稱、開始時間、完成時間、持續(xù)時間及其他相關8.2.7項目管理機構(gòu)應根據(jù)管理需要，要求施工單位編制施工進度計劃，按規(guī)定程序?qū)徟髮嵤?進度偏差產(chǎn)生原因分析。4進度偏差對質(zhì)量、安全、投資等的影響情況。9.1一般規(guī)定9.1.1項目管理機構(gòu)應通過檢查項目監(jiān)理機構(gòu)人員到位及履約情況，實施施工階段工程質(zhì)量控制和安全管理工作。9.1.2施工階段質(zhì)量控制與安全管理工作主要包括：目標分解、組織體系建設、方案審查、過程控制與持續(xù)改進。9.1.3項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位審核工程開工、暫停、復工條件。9.1.4發(fā)生質(zhì)量安全事故時，項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位提供事故調(diào)查所需證據(jù)，配合事故調(diào)查工作，并督促項目監(jiān)理機構(gòu)、施工單位按照政府主管部門或事故調(diào)查組提出的事故處理意見進行整改。9.2質(zhì)量控制9.2.1項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位進行質(zhì)量目標分解，建立工程質(zhì)量控制系統(tǒng)，實施動態(tài)控制。9.2.2工程實施過程中，項目管理機構(gòu)應審查項目監(jiān)理機構(gòu)質(zhì)量控制體系，跟蹤評價體系運行情況。9.2.3項目管理機構(gòu)應檢查項目監(jiān)理機構(gòu)的質(zhì)量管理行為。發(fā)現(xiàn)問題時，應要求整改；情況嚴重時，項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位制定管理措施或發(fā)出整改通知。9.2.4項目管理機構(gòu)應參加影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能的分部工程驗收和竣工預驗收，并向建設單位提供驗收情況報告。9.3安全管理9.3.1項目管理機構(gòu)應督促項目監(jiān)理機構(gòu)配備監(jiān)理安全管理人員，并定期檢查安全管理體系運行情況。9.3.2項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位向施工單位提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域內(nèi)供水、排水、供電、供氣、供熱、通信、廣播電視等地下管線資料，氣象和水文觀測資料，相鄰建筑物和構(gòu)筑物、地下工程的有關資料。9.3.3項目管理機構(gòu)應參加超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程專項施工方案專家論證會，并協(xié)助建設單位審批相應專項施工方案。9.3.4項目管理機構(gòu)應定期組織安全檢查，檢查結(jié)果形成檢查通報。10.1.1項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位組織專項驗收、竣工驗收與備案、工程移交。10.1.2根據(jù)建設工程項目管理咨詢服務合同約定，對有生產(chǎn)試運行要求的項目，項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位組織生產(chǎn)試運行工作。10.2竣工驗收與備案管理10.2.1項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位組織規(guī)劃、消防、人防、節(jié)能、工程檔案等相關專項驗收。10.2.2專項驗收中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位界定責任、制定和落實相應處理措施。10.2.3項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位組織竣工驗收?？⒐を炇蘸细窈?，項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位編制工程竣工驗收報告。10.2.4項目管理機構(gòu)應組織收集竣工驗收備案所需文件，協(xié)助建設單位辦理工程竣工驗收備案手續(xù)。10.3移交管理10.3.1項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位組織工程移交。10.3.2項目管理機構(gòu)應組織相關單位編制工程使用說明書，并在工程移交時報送建設單位。工程使用說明書包括下列主要內(nèi)容：1工程概況。2主要材料設備清單。3各類產(chǎn)品使用說明書。4分部工程及重要分項工程使用注意事項。5參建各方維保組織體系及聯(lián)系方式。6各施工單位與供貨商質(zhì)量保修書。11.1.2項目管理機構(gòu)應督促參建各方指定專職信息管理人員負責所在單位的工程文件收11.1.3項目管理機構(gòu)宜采用信息平臺、信息管理系統(tǒng)等工具開11.2.1項目管理機構(gòu)應收集工程建設全過程中與建設工程項目管理咨詢工作相關的項目1)本周工程進展。2)下周計劃。3)需建設單位解決的主要問題。4)本周工程照片。1)項目大事記。2)項目采購、合同管理及投資控制。3)工程質(zhì)量及安全管理。4)設計與技術管理。5)進度完成情況及控制措施。6)風險管理。7)信息管理。8)需建設單位協(xié)調(diào)解決的問題及建議。9)工程照片。10)下月計劃。2氣象情況。3當日工作計劃。5當日參加會議情況及對會議所提問題組織落實情況。6當日發(fā)現(xiàn)的問題及處理結(jié)果。1項目概況。5項目采購工作總結(jié)。9工程進度、質(zhì)量、安全管理工作總結(jié)。11其他。11.4工程檔案管理11.4.1項目實施過程中，項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位組織檢查參建各方工程文件的完整性、準確性、規(guī)范性、系統(tǒng)性，并提出整改意見。11.4.2項目管理機構(gòu)應按統(tǒng)一的信息分類與編碼體系將項目管理文件整理立卷，形成紙質(zhì)、電子工程檔案，紙質(zhì)檔案應為原件，電子檔案應分級管理，規(guī)范有序，與紙質(zhì)檔案保持一致。11.4.3項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位整理工程準備階段文件和工程竣工驗收文件，并立卷歸檔。11.4.4工程竣工驗收前，項目管理機構(gòu)應根據(jù)建設工程檔案驗收與移交規(guī)定，檢查項目監(jiān)理機構(gòu)、施工單位立卷歸檔的工程檔案，并組織項目監(jiān)理機構(gòu)、施工單位編制移交清單，向建設單位移交工程檔案，并辦理簽字蓋章交接手續(xù)。11.4.5項目管理機構(gòu)應在工程竣工驗收前，完成項目管理文件的立卷歸檔，編制移交清單，向建設單位移交項目管理工程檔案，并辦理簽字蓋章交接手續(xù)。項目管理工程檔案應包括下1項目實施組織文件。2項目管理方會議組織及紀要文件。3項目管理函件。4項目管理周月報。5項目管理專題報告與工作總結(jié)。6項目采購管理文件。7合同管理文件。8投資規(guī)劃與控制文件。9設計與技術管理文件。10進度控制文件。11質(zhì)量控制文件。12安全管理文件。13竣工驗收與移交管理文件。14項目文化建設文件。15項目大事記及相關影像資料。11.4.6工程竣工驗收前，項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位提請當?shù)爻墙n案管理機構(gòu)對工程檔案進行預驗收，并取得工程檔案驗收認可文件。11.4.7對列入城建檔案管理機構(gòu)接收范圍的工程，工程竣工驗收后3個月內(nèi)，項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位向當?shù)爻墙n案管理機構(gòu)移交工程檔案，由建設單位與城建檔案管理機構(gòu)辦理簽字蓋章手續(xù)后完成交接。11.4.8項目管理機構(gòu)應采取必要的安全保護措施，確保所收集的參建各方工程文件及項目管理文件的安全和合理使用。12.1.3項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位建立風險管理體系，強3風險分類、發(fā)生概率和等級。6風險管理工作流程與制度。8風險應對措施與應急預案。9相應預算費用。13.1.1項目管理機構(gòu)應按建設工程項目管理咨詢服務合同約定協(xié)助建設單位辦理建設手13.2.1項目管理機構(gòu)應編制建設手續(xù)辦理工作計劃，并根據(jù)手續(xù)13.2.6項目管理機構(gòu)應協(xié)助建設單位取得相14.1一般規(guī)定14.2前期策劃管理14.2.1前期策劃的內(nèi)容主要包括：項目環(huán)境調(diào)查分析、項目定義、技術策劃、經(jīng)濟策劃、6其他。6應考慮的關鍵因素和重要條件。14.3.3工程項目管理單位應協(xié)助建設單位界定質(zhì)量問題責任，并制定和落實處理措施。附錄推薦性輔助表格工程名稱：編號：致：(建設單位)茲任命(注冊類別：,注冊編號：)為工程項目經(jīng)理。負責履行建設工程項工程項目管理單位(蓋章)法定代表人(簽字)注：本表一式三份，建設單位、工程項目管理單位、項目管理機構(gòu)各一份。表A.0.2采購文件審批表工程名稱：編號：采購類型開標時間資格審查方式招標代理單位(蓋章)項目負責人(簽字)審核意見：項目管理機構(gòu)(蓋章)項目經(jīng)理(簽字)審批意見：建設單位(蓋章)建設單位代表(簽字)注：本表一式三份，建設單位、項目管理機構(gòu)、招標代理單位各一份。表A.0.3合同評審意見表工程名稱：編號：合同名稱合同標的合同內(nèi)容招標代理單位(蓋章)項目負責人(簽字)造價咨詢單位(蓋章)項目負責人(簽字)項目管理機構(gòu)(蓋章)項目經(jīng)理(簽字)法律顧問(簽字)建設單位(蓋章)建設單位代表(簽字)注：本表一式五份，建設單位、項目管理機構(gòu)、造價咨詢單位、招標代序號簽證事項施工項目經(jīng)理部(蓋章)項目經(jīng)理(簽字)審核意見：項目監(jiān)理機構(gòu)(蓋章)總監(jiān)理工程師(簽字)審核意見：項目管理機構(gòu)(蓋章)項目經(jīng)理(簽字)審核意見：造價咨詢單位(蓋章)項目負責人(簽字)審批意見：建設單位(蓋章)建設單位代表(簽字)注：本表一式五份，建設單位、項目管理機構(gòu)、造價咨詢單位、項目監(jiān)一份。工程名稱：編號：2.本次完成形象進度：3.施工單位申報完成造價_元，本次確認完成造價_元。累計4.附件：施工項目經(jīng)理部(蓋章)項目經(jīng)理(簽字)審核意見：項目監(jiān)理機構(gòu)(蓋章)總監(jiān)理工程師(簽字)審核意見：項目管理機構(gòu)(蓋章)項目經(jīng)理(簽字)審核意見：造價咨詢單位(蓋章)項目負責人(簽字)審批意見：建設單位(蓋章)建設單位代表(簽字)注：本表一式五份，建設單位、項目管理機構(gòu)、造價咨詢單位、項目監(jiān)合同名稱申請單位致：_(建設單位)根據(jù)合同第_條約定，“”(合同條款內(nèi)容),不含本期，累計已付款次，累計已支付款項目管理機構(gòu)(蓋章)項目經(jīng)理(簽字)注：本表一式二份，建設單位、項目管理機構(gòu)各一份。工程名稱：附件：設計變更單設計單位(蓋章)項目負責人(簽字)審核意見：項目監(jiān)理機構(gòu)(蓋章)總監(jiān)理工程師(簽字)項目管理機構(gòu)(蓋章)項目經(jīng)理(簽字)審批意見：建設單位(蓋章)建設單位代表(簽字)表A.0.8技術工作聯(lián)系單工程名稱：編號：由于原因，提出提出單位(蓋章)項目負責人(簽字)審核意見：項目監(jiān)理機構(gòu)(蓋章)總監(jiān)理工程師(簽字)審核意見：項目管理機構(gòu)(蓋章)項目經(jīng)理(簽字)審核意見：設計單位(蓋章)項目負責人(簽字)審批意見：建設單位(蓋章)建設單位代表(簽字)本規(guī)范用詞說明1為便于在執(zhí)行本規(guī)范條文時區(qū)別對待，對要求嚴格程度不同的用詞說明如下：1)表示很嚴格，非這樣做不可的：正面詞采用“必須”,反面詞采用“嚴禁”。2)表示嚴格，在正常情況下均應這樣做的：正面詞采用“應”,反面詞采用“不應”和“不得”。3)表示允許稍有選擇，在條件許可時首先應這樣做的：正面詞采用“宜”,反面詞采用“不宜”。4)表示允許有選擇，在一定條件下可以這樣做的，采用“可”。2條文中指定應按其他有關標準的規(guī)定執(zhí)行時，寫法為“應符合……規(guī)定”或“應符合……要求”。引用標準名錄制訂說明《建設工程項目管理咨詢規(guī)范》AB/T5096-2017,經(jīng)山東省住房和城鄉(xiāng)建設廳、山東省質(zhì)量技術監(jiān)督局2017年5月25日以魯建標字[2017]16號文件批準、本規(guī)范編制過程中，編制組進行了廣泛的調(diào)查研究，系統(tǒng)總結(jié)了山東省建設工程項目管理咨詢服務的實踐經(jīng)驗，同時參考了國內(nèi)外相關的規(guī)范標準和理論研為便于有關單位和人員在使用本規(guī)范時能正確理解和執(zhí)行條文規(guī)定，編制組按章、節(jié)、條順序編制了條文說明，對條文規(guī)定的目的、依據(jù)以及執(zhí)行中需注意的有關事項進行了說明。 47 473.2職責分工 47 484.1一般規(guī)定 48 49 6投資控制 7.1一般規(guī)定 8進度控制 9.2質(zhì)量控制 55 11信息管理 11.1一般規(guī)定 57 59 60 601.0.1各工程項目管理單位咨詢服務水平參差不齊，管理方法和服務標準差異較大，沒有統(tǒng)一的建設工程項目管理咨詢規(guī)范。為進一步規(guī)范建設工程項目管理咨詢服務工作任務、工作流程及工作成果，促進項目管理咨詢服務的標準化、規(guī)范化、程序化、科學化和信息化，結(jié)合山東省實際情況，編制本規(guī)范。1.0.2本規(guī)范所指建設工程為房屋建筑工程和市政工程。1.0.3全過程項目管理咨詢自項目立項啟動到竣工驗收備案完成，包括項目立項、設計準備、勘察設計、項目采購、施工準備、施工安裝、竣工驗收、工程移交等。前期策劃管理、保修期管理等屬于附加專項服務。1.0.4建設工程項目管理咨詢服務合同是工程項目管理單位實施建設工程項目管理咨詢服務的主要依據(jù)之一，建設單位與工程項目管理單位應以書面形式訂立建設工程項目管理咨詢服務合同。建設工程項目管理咨詢服務合同應約定建設工程項目管理咨詢工作的范圍、內(nèi)容、服務期限和酬金，雙方的義務、違約責任等相關條款。2.0.1工程項目管理單位應具有工程勘察、設計、施工、監(jiān)理、造價咨詢、招標代理等一項或多項資質(zhì)。從事建設工程項目管理咨詢服務活動的能力可通過企業(yè)信譽、業(yè)績、人員等方面判定。2.0.4項目經(jīng)理應具有注冊城市規(guī)劃師、注冊建筑師、注冊建造師、注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師中的一項或多項注冊執(zhí)業(yè)資格。2.0.5專業(yè)工程師是項目管理機構(gòu)根據(jù)項目特點和建設工程項目管理咨詢服務合同約定設置的專業(yè)管理人員，具有相應項目管理文件簽字權(quán)，按專業(yè)可分為項目采購管理、合同管理、投資控制、設計與技術管理、質(zhì)量控制、安全管理、信息管理等。2.0.6專業(yè)工程師助理協(xié)助專業(yè)工程師從事具體專業(yè)管理工作。2.0.17前期策劃在項目決策階段完成，為項目決策服務。項目前期策劃主要回答為什么建設、建設什么、建設目標、建設標準、投入產(chǎn)出及如何建設的問題。3.1.2項目管理機構(gòu)可采用直線式、職能式、矩陣式或其3.1.7工程項目管理單位應結(jié)合項目特征、企業(yè)規(guī)章、合同約定等因素，建立項目管理機3.2.2項目管理機構(gòu)可根據(jù)項目特點、管理需要、人員配備情況，進一步細化項目采購管3.4.1項目調(diào)查研究應以建設工程項目管理咨詢需要為基本出發(fā)點，對項目進行全面深入4.1.1目標決定組織，組織是目標能否實現(xiàn)的決定性因素。只有在理順項目組織管理的前2項目分解的層次數(shù)量。3項目實施任務的發(fā)包和落實。4.2.3專業(yè)管理體系是對組織結(jié)構(gòu)的進一步分解，可以確保管理責任明確到人，進一步提高組織運行效率。專業(yè)管理體系應“縱到底、橫到邊、全覆蓋”,確保各項指令傳遞、信息4.2.4項目管理任務分工應明確各項工作任務的主辦單位、協(xié)辦單位及配合單位。項目管4.3.1項目管理制度是參建各方共同遵守的辦事規(guī)則和行動準繩，目的是通過約束和規(guī)范4.3.2項目管理工作流程編制可采用工作流程圖對項目實施過程中各項工作之間的邏輯關4.3.3項目管理表格是規(guī)范開展項目管理工作的主要工具，是對管理制度、工作流程的進4.6.1項目利益是以最終用戶利益和社會公眾利益為核心的利益集合體。項目參建各方在5.3.7需要交底的合同包括：建設工程項目管理咨詢服務合同，項目管理范圍內(nèi)的設計、6.2.2投資目標可按投資費用組成、時間跨度(年、季或月)、實施階段、項目資金結(jié)構(gòu)組6.2.6政府主管部門審批后的設計概算是項目投資控制的最高限額。6.4.1工程變更造價變動金額審核主要包括下列內(nèi)容：1從投標報價、投標施工方案角度分析變更價款計取的合理性。3其他。6.7.1工程結(jié)算宜采用分段結(jié)算方式，可在基礎、主體、竣工驗收完成后實施結(jié)算。7.1.1設計工作開始前，項目管理機構(gòu)應根據(jù)項目特點研究梳理設計工作，明確每項設計7.2.2項目管理機構(gòu)審核勘察方案時應征求設計單位意見?？辈旆桨赣休^大變更時應按原7.2.4項目管理機構(gòu)主要對各種勘查孔和探坑的布置及深度是否符合勘察方案、現(xiàn)場采樣7.3.1設計任務書應與設計階段相對應。對于技術要求相對簡單的房屋建筑工程，經(jīng)政府3專業(yè)設計要求。以建筑專業(yè)要求為主，包括建筑平面布局、建筑高度、建筑立面、7.3.7專家會是設計與技術管理過程中解決重大技術難題、優(yōu)化勘察設計成果及協(xié)助重大專家評審會：針對多個設計或技術方案，請專家進行對比分析，提出每個方案的優(yōu)缺點，并選擇最優(yōu)的方案；或針對一個設計或技術方案，從安全性、經(jīng)濟性、合理性和可行性等多