2024年度基金托管合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度基金托管合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1托管人名稱及地址1.2基金管理人名稱及地址1.3投資者名稱及地址2.合同簽訂時(shí)間及生效條件2.1合同簽訂時(shí)間2.2合同生效條件3.基金托管業(yè)務(wù)范圍3.1托管人職責(zé)3.2基金管理人職責(zé)3.3投資者權(quán)益4.賬戶管理4.1賬戶設(shè)立4.2賬戶變更4.3賬戶注銷5.資金清算5.1資金劃撥5.2資金結(jié)算5.3資金保管6.賬戶資金管理6.1資金安全6.2資金風(fēng)險(xiǎn)控制6.3資金信息披露7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3信息披露頻率8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除與終止的程序9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約糾紛解決10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.2合同解除條件11.3合同變更與解除的程序12.合同附件12.1附件一：基金托管協(xié)議12.2附件二：賬戶管理協(xié)議12.3附件三：資金清算協(xié)議13.合同簽署與生效13.1合同簽署13.2合同生效14.其他約定14.1法律適用14.2爭議解決14.3合同份數(shù)及效力第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1托管人名稱：銀行股份有限公司1.2托管人地址：省市區(qū)路號1.3基金管理人名稱：基金管理有限公司1.4基金管理人地址：省市區(qū)路號1.5投資者名稱：投資管理有限公司1.6投資者地址：省市區(qū)路號第二條合同簽訂時(shí)間及生效條件2.1合同簽訂時(shí)間：2024年1月1日2.2合同生效條件：自雙方簽字蓋章之日起生效第三條基金托管業(yè)務(wù)范圍3.1托管人職責(zé)：3.1.1負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，確保基金資產(chǎn)的安全完整；3.1.2負(fù)責(zé)基金投資交易的資金清算和交收；3.1.3負(fù)責(zé)基金份額的登記和過戶；3.1.4負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)估值和會計(jì)核算；3.1.5負(fù)責(zé)基金信息披露；3.1.6遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，履行誠信義務(wù)。3.2基金管理人職責(zé)：3.2.1負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作，確?；鹜顿Y目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；3.2.2向托管人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金投資信息；3.2.3遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，履行誠信義務(wù)。3.3投資者權(quán)益：3.3.1投資者享有基金資產(chǎn)收益權(quán)；3.3.2投資者享有基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)；3.3.3投資者享有基金資產(chǎn)分配權(quán)；3.3.4投資者享有基金信息披露查詢權(quán)；3.3.5投資者享有法律法規(guī)和合同約定的其他權(quán)益。第四條賬戶管理4.1賬戶設(shè)立：4.1.1托管人根據(jù)基金管理人的要求設(shè)立基金資產(chǎn)賬戶；4.1.2賬戶設(shè)立后，托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。4.2賬戶變更：4.2.1賬戶變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并由托管人辦理變更手續(xù)；4.2.2賬戶變更后的信息應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。4.3賬戶注銷：4.3.1合同解除或終止后，托管人應(yīng)及時(shí)辦理賬戶注銷手續(xù)；4.3.2注銷后的賬戶余額按合同約定處理。第五條資金清算5.1資金劃撥：5.1.1基金管理人根據(jù)基金投資需求，向托管人發(fā)出資金劃撥指令；5.1.2托管人應(yīng)及時(shí)辦理資金劃撥，確保資金到賬。5.2資金結(jié)算：5.2.1托管人根據(jù)基金投資交易結(jié)果，辦理資金結(jié)算；5.2.2資金結(jié)算應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確。5.3資金保管：5.3.1托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)賬戶的資金，確保資金安全；5.3.2托管人不得挪用基金資產(chǎn)。第六條賬戶資金管理6.1資金安全：6.1.1托管人應(yīng)采取有效措施，確?；鹳Y產(chǎn)賬戶的資金安全；6.1.2托管人應(yīng)定期對賬戶資金進(jìn)行安全檢查。6.2資金風(fēng)險(xiǎn)控制：6.2.1托管人應(yīng)建立健全資金風(fēng)險(xiǎn)控制制度；6.2.2托管人應(yīng)定期對資金風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和監(jiān)控。6.3資金信息披露：6.3.1托管人應(yīng)及時(shí)向基金管理人披露賬戶資金情況；6.3.2托管人應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行信息披露義務(wù)。第八條合同解除與終止8.1合同解除條件：8.1.1雙方協(xié)商一致，決定解除合同；8.1.2出現(xiàn)合同約定的解除情形，如一方違約；8.1.3法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。8.2合同終止條件：8.2.1基金運(yùn)作期限屆滿；8.2.2基金被依法解散；8.2.3合同約定的其他終止情形。8.3合同解除與終止的程序：8.3.1提出解除或終止合同的方應(yīng)提前通知對方；8.3.2雙方應(yīng)就解除或終止合同的事宜進(jìn)行協(xié)商；8.3.3協(xié)商一致后，雙方應(yīng)簽署解除或終止合同的書面文件。第九條違約責(zé)任9.1違約行為：9.1.1托管人未履行保管基金資產(chǎn)的安全完整義務(wù)；9.1.2托管人未按約定進(jìn)行資金清算和交收；9.1.3基金管理人未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金投資信息；9.1.4雙方違反合同約定的其他行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)：9.2.1承擔(dān)違約責(zé)任的一方應(yīng)向守約方支付違約金；9.2.2承擔(dān)違約責(zé)任的一方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失；9.2.3違約行為構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。9.3違約糾紛解決：9.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約糾紛；9.3.2協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條爭議解決10.1爭議解決方式：10.1.1友好協(xié)商；10.1.2仲裁；10.1.3訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)：10.2.1爭議發(fā)生地的人民法院；10.2.2雙方約定的仲裁機(jī)構(gòu)。10.3爭議解決程序：10.3.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后30日內(nèi)提交爭議解決申請；10.3.2爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到申請后60日內(nèi)作出裁決或判決。第十一條合同變更與解除11.1合同變更條件：11.1.1雙方協(xié)商一致，決定變更合同內(nèi)容；11.1.2法律法規(guī)或政策調(diào)整，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更；11.1.3合同約定的其他變更條件。11.2合同解除條件：11.2.1同第八條合同解除條件；11.3合同變更與解除的程序：11.3.1雙方簽署變更或解除合同的書面文件；11.3.2變更或解除合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十二條合同附件12.1附件一：基金托管協(xié)議12.2附件二：賬戶管理協(xié)議12.3附件三：資金清算協(xié)議第十三條合同簽署與生效13.1合同簽署：13.1.1雙方授權(quán)代表簽字；13.1.2簽字代表應(yīng)具備相應(yīng)的授權(quán)。13.2合同生效：13.2.1自雙方簽字蓋章之日起生效；13.2.2合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。第十四條其他約定14.1法律適用：14.1.1本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)；14.1.2爭議解決適用中華人民共和國法律法規(guī)。14.2爭議解決：14.2.1如合同履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；14.2.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.3合同份數(shù)及效力：14.3.1本合同一式兩份，具有同等法律效力；14.3.2本合同未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同所指的第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等，以及因履行本合同需要引入的其他專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。第二條第三方介入條件2.1第三方介入應(yīng)基于本合同的約定或雙方協(xié)商一致；2.2第三方介入應(yīng)滿足法律法規(guī)的要求；2.3第三方介入應(yīng)有利于合同的履行和各方利益的保護(hù)。第三條第三方職責(zé)3.1第三方應(yīng)按照本合同約定和委托事項(xiàng)，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；3.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；3.3第三方應(yīng)保護(hù)合同雙方的商業(yè)秘密和隱私。第四條第三方權(quán)利4.1第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和資料；4.2第三方有權(quán)要求合同雙方配合其履行職責(zé)；4.3第三方有權(quán)根據(jù)委托事項(xiàng)出具相關(guān)報(bào)告或意見。第五條第三方義務(wù)5.1第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合合同約定和法律法規(guī)要求；5.2第三方應(yīng)按時(shí)完成委托事項(xiàng)，并提交相關(guān)報(bào)告；5.3第三方應(yīng)妥善保管合同雙方提供的信息和資料，不得泄露。第六條第三方責(zé)任限額6.1第三方因履行職責(zé)而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由合同雙方另行約定；6.2第三方責(zé)任限額包括但不限于第三方因過錯(cuò)或疏忽導(dǎo)致的損失；6.3第三方責(zé)任限額的約定不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。第七條第三方與其他各方的劃分7.1第三方與合同雙方的關(guān)系為委托代理關(guān)系；7.2第三方不得干預(yù)合同雙方的正常業(yè)務(wù)往來和決策；7.3第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)合同雙方存在違反法律法規(guī)或合同約定的行為，應(yīng)立即通知合同雙方。第八條第三方介入的程序8.1第三方介入前，合同雙方應(yīng)就第三方介入的必要性、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行協(xié)商；8.2合同雙方應(yīng)與第三方簽署書面委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；8.3第三方介入后，合同雙方應(yīng)配合第三方履行職責(zé)，并提供必要的支持和協(xié)助。第九條第三方介入的費(fèi)用9.1第三方介入的費(fèi)用由委托方承擔(dān)；9.2第三方介入的費(fèi)用包括但不限于服務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)、資料費(fèi)等；9.3第三方介入的費(fèi)用應(yīng)合理、公開、透明。第十條第三方介入的終止10.1第三方介入的終止條件由合同雙方在委托協(xié)議中約定；10.2第三方介入的終止，合同雙方應(yīng)簽署終止協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；10.3第三方介入的終止，不影響本合同的繼續(xù)履行。第十一條第三方介入的爭議解決11.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；11.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十二條第三方介入的保密12.1第三方在介入過程中知悉的合同雙方的商業(yè)秘密和隱私，應(yīng)予以保密；12.2第三方保密義務(wù)的期限，自介入終止之日起不少于三年。第十三條第三方介入的補(bǔ)充條款13.1本合同未規(guī)定的第三方介入事宜，由合同雙方另行約定；13.2本合同對第三方介入的修正，不影響本合同其他條款的效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金托管協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定托管人、基金管理人及投資者之間的權(quán)利義務(wù)，包括托管業(yè)務(wù)范圍、賬戶管理、資金清算、信息披露等內(nèi)容。說明：本附件是合同的核心部分，明確了各方在基金托管過程中的職責(zé)和權(quán)益。2.附件二：賬戶管理協(xié)議要求：明確賬戶設(shè)立、變更、注銷的程序，以及賬戶資金管理的要求。說明：本附件確保賬戶管理的規(guī)范性和安全性，保護(hù)基金資產(chǎn)的安全。3.附件三：資金清算協(xié)議要求：規(guī)定資金劃撥、結(jié)算、保管的具體流程和責(zé)任。說明：本附件確保資金清算的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，維護(hù)基金運(yùn)作的順暢。4.附件四：信息披露協(xié)議要求：明確信息披露的內(nèi)容、方式、頻率及責(zé)任。說明：本附件確保投資者及時(shí)獲取基金相關(guān)信息，保障其合法權(quán)益。5.附件五：爭議解決協(xié)議要求：規(guī)定爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序及費(fèi)用。說明：本附件為解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議提供依據(jù)。6.附件六：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的條件、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任限額。說明：本附件確保第三方介入的合法性和有效性，保護(hù)各方利益。7.附件七：保密協(xié)議要求：規(guī)定保密內(nèi)容、保密期限及違約責(zé)任。說明：本附件確保合同雙方的商業(yè)秘密和隱私不受泄露。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：托管人未履行保管基金資產(chǎn)的安全完整義務(wù)；托管人未按約定進(jìn)行資金清算和交收；基金管理人未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金投資信息；雙方違反合同約定的其他行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為的性質(zhì)、情節(jié)及后果；違約方的主觀故意或過失；合同約定的違約責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：若托管人未按約定進(jìn)行資金清算和交收，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；若基金管理人未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金投資信息，導(dǎo)致投資者遭受損失，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；若雙方違反合同約定的其他行為，應(yīng)根據(jù)具體情況進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。全文完。2024年度基金托管合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1托管人基本信息1.2受托人基本信息1.3雙方聯(lián)系方式2.基金概述2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金運(yùn)作方式3.托管服務(wù)內(nèi)容3.1資金保管3.2資金清算3.3資金劃撥3.4賬戶管理3.5信息披露3.6風(fēng)險(xiǎn)控制4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1托管人權(quán)利4.2托管人義務(wù)4.3受托人權(quán)利4.4受托人義務(wù)5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間6.違約責(zé)任6.1托管人違約責(zé)任6.2受托人違約責(zé)任6.3違約金的計(jì)算與支付7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.3爭議解決程序8.合同生效與終止8.1合同生效條件8.2合同生效日期8.3合同終止條件8.4合同終止程序9.保密條款9.1保密信息定義9.2保密義務(wù)9.3保密期限10.適用法律與管轄10.1合同適用法律10.2合同管轄法院11.其他約定事項(xiàng)11.1通知送達(dá)11.2合同附件11.3合同變更12.合同份數(shù)與簽署12.1合同份數(shù)12.2合同簽署日期12.3合同簽署地點(diǎn)13.合同附件13.1附件一：基金托管服務(wù)協(xié)議13.2附件二：基金托管人授權(quán)委托書13.3附件三：其他相關(guān)文件14.合同解除與終止條件14.1合同解除條件14.2合同終止條件14.3合同解除程序14.4合同終止程序第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1托管人基本信息1.1.1托管人名稱：________________________1.1.2托管人法定代表人：____________________1.1.3托管人注冊地址：_____________________1.1.4托管人通訊地址：_____________________1.1.5托管人聯(lián)系電話：_____________________1.1.6托管人電子郵箱：_____________________1.2受托人基本信息1.2.1受托人名稱：________________________1.2.2受托人法定代表人：____________________1.2.3受托人注冊地址：_____________________1.2.4受托人通訊地址：_____________________1.2.5受托人聯(lián)系電話：_____________________1.2.6受托人電子郵箱：_____________________1.3雙方聯(lián)系方式1.3.1托管人聯(lián)系人員：_____________________1.3.2受托人聯(lián)系人員：_____________________1.3.3聯(lián)系電話：_________________________1.3.4電子郵箱：_________________________2.基金概述2.1基金名稱：_________________________2.2基金類型：_________________________2.3基金規(guī)模：_________________________2.4基金運(yùn)作方式：______________________3.托管服務(wù)內(nèi)容3.1資金保管3.1.1托管人應(yīng)保證基金資產(chǎn)的安全、完整，防止資產(chǎn)被挪用或侵占。3.1.2托管人應(yīng)建立嚴(yán)格的資金保管制度，確保資金安全。3.2資金清算3.2.1托管人應(yīng)按照基金合同約定，及時(shí)進(jìn)行資金清算。3.2.2清算過程中，托管人應(yīng)確保資金準(zhǔn)確無誤。3.3資金劃撥3.3.1托管人應(yīng)按照基金管理人指令，及時(shí)、準(zhǔn)確地劃撥基金資產(chǎn)。3.3.2劃撥過程中，托管人應(yīng)確保資金安全。3.4賬戶管理3.4.1托管人應(yīng)建立基金資產(chǎn)賬戶管理制度，確保賬戶信息準(zhǔn)確、完整。3.4.2托管人應(yīng)定期核對賬戶信息，確?；鹳Y產(chǎn)安全。3.5信息披露3.5.1托管人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露。3.5.2信息披露內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。3.6風(fēng)險(xiǎn)控制3.6.1托管人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對基金資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和控制。3.6.2托管人應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并及時(shí)采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)。4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1托管人權(quán)利4.1.1查閱基金管理人的基金運(yùn)作資料，了解基金運(yùn)作情況。4.1.2對基金管理人的基金運(yùn)作提出建議和意見。4.2托管人義務(wù)4.2.1嚴(yán)格按照基金合同約定，履行托管職責(zé)。4.2.2保證基金資產(chǎn)的安全、完整。4.3受托人權(quán)利4.3.1查閱基金托管人的托管資料，了解基金托管情況。4.3.2對基金托管人的托管工作提出建議和意見。4.4受托人義務(wù)4.4.1嚴(yán)格按照基金合同約定，履行受托職責(zé)。4.4.2配合基金托管人履行托管職責(zé)。5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：_________________________5.2費(fèi)用支付方式：_________________________5.3費(fèi)用支付時(shí)間：_________________________6.違約責(zé)任6.1托管人違約責(zé)任6.1.1托管人違反合同約定，給基金造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.1.2托管人違約造成基金損失的，應(yīng)賠償基金管理人及基金持有人的損失。6.2受托人違約責(zé)任6.2.1受托人違反合同約定，給基金造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.2.2受托人違約造成基金損失的，應(yīng)賠償基金管理人及基金持有人的損失。7.爭議解決7.1爭議解決方式：_________________________7.2爭議解決機(jī)構(gòu)：_________________________7.3爭議解決程序：_________________________8.合同生效與終止8.1合同生效條件8.1.1雙方簽署合同；8.1.2相關(guān)審批手續(xù)齊全；8.1.3本合同自雙方簽署之日起生效。8.2合同生效日期8.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.3合同終止條件8.3.1合同約定的服務(wù)期限屆滿；8.3.2雙方協(xié)商一致解除合同；8.3.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；8.3.4合同約定的其他終止條件。8.4合同終止程序8.4.1雙方應(yīng)提前通知對方終止合同的意向；8.4.2雙方應(yīng)協(xié)商確定終止合同的日期；8.4.3雙方應(yīng)履行合同終止后的相關(guān)手續(xù)。9.保密條款9.1保密信息定義9.1.1保密信息是指本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。9.2保密義務(wù)9.2.1雙方對本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露；9.2.2保密義務(wù)在合同終止后仍應(yīng)持續(xù)。9.3保密期限9.3.1本合同項(xiàng)下的保密期限為合同生效之日起十年。10.適用法律與管轄10.1合同適用法律10.1.1本合同適用中華人民共和國法律。10.2合同管轄法院10.2.1本合同爭議由合同簽訂地人民法院管轄。11.其他約定事項(xiàng)11.1通知送達(dá)11.1.1除非本合同另有約定，任何一方給對方的通知應(yīng)以書面形式送達(dá)；11.1.2通知送達(dá)應(yīng)以掛號信、特快專遞、電子郵件或?qū)Ｈ诉f送等方式進(jìn)行；11.1.3通知送達(dá)以對方簽收或郵件投遞記錄上注明的日期為送達(dá)日期。11.2合同附件11.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。11.3合同變更11.3.1合同的任何變更必須以書面形式并由雙方簽署；11.3.2未經(jīng)雙方書面同意的任何變更均無效。12.合同份數(shù)與簽署12.1合同份數(shù)12.1.1本合同一式______份，雙方各執(zhí)______份。12.2合同簽署日期12.2.1本合同自雙方簽署之日起生效。12.3合同簽署地點(diǎn)12.3.1本合同簽署地為________________________。13.合同附件13.1附件一：基金托管服務(wù)協(xié)議13.2附件二：基金托管人授權(quán)委托書13.3附件三：其他相關(guān)文件14.合同解除與終止條件14.1合同解除條件14.1.1雙方協(xié)商一致解除合同；14.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；14.1.3合同約定的其他解除條件。14.2合同終止條件14.2.1合同約定的服務(wù)期限屆滿；14.2.2因一方違約導(dǎo)致合同無法履行；14.2.3合同約定的其他終止條件。14.3合同解除程序14.3.1雙方應(yīng)提前通知對方解除合同的意向；14.3.2雙方應(yīng)協(xié)商確定合同解除的日期；14.3.3雙方應(yīng)履行合同解除后的相關(guān)手續(xù)。14.4合同終止程序14.4.1雙方應(yīng)提前通知對方終止合同的意向；14.4.2雙方應(yīng)協(xié)商確定合同終止的日期；14.4.3雙方應(yīng)履行合同終止后的相關(guān)手續(xù)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指在本合同執(zhí)行過程中，為履行合同內(nèi)容而介入的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.1.2第三方介入應(yīng)事先經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方因履行本合同而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方協(xié)議中約定，但不得超過本合同約定的總金額的_____%。16.1.2若第三方責(zé)任導(dǎo)致甲乙雙方損失超過責(zé)任限額的，甲乙雙方可另行向第三方追償。16.2第三方責(zé)任承擔(dān)16.2.1第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，由第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2.2第三方因一般過失造成甲乙雙方損失的，由第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不得超過本合同約定的責(zé)任限額。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利行使17.1.1第三方在本合同中享有根據(jù)其職責(zé)范圍所賦予的權(quán)利。17.1.2第三方在行使權(quán)利時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。18.第三方義務(wù)18.1第三方義務(wù)履行18.1.1第三方應(yīng)按照本合同約定和第三方協(xié)議的約定，履行其職責(zé)和義務(wù)。18.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)確保其行為符合甲乙雙方的利益。19.第三方與其他各方的關(guān)系19.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)19.1.1第三方應(yīng)向甲方提供必要的服務(wù)和支持，確保甲方利益不受損害。19.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)尊重甲方的主權(quán)，不得損害甲方合法權(quán)益。19.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)19.2.1第三方應(yīng)向乙方提供必要的服務(wù)和支持，確保乙方利益不受損害。19.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)尊重乙方的主權(quán)，不得損害乙方合法權(quán)益。19.3第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)19.3.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)規(guī)定，確保合同的順利履行。19.3.2第三方應(yīng)配合甲乙雙方進(jìn)行合同履行過程中的相關(guān)調(diào)查和檢查。20.第三方介入的具體條款20.1第三方介入的必要性20.1.1甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，決定是否引入第三方介入。20.1.2第三方介入應(yīng)有利于合同履行，提高合同效率，降低風(fēng)險(xiǎn)。20.2第三方介入的程序20.2.1甲乙雙方應(yīng)共同確定第三方介入的方案和具體要求。20.2.2甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。20.2.3第三方應(yīng)按照協(xié)議約定，履行其職責(zé)和義務(wù)。21.第三方介入的終止21.1第三方介入的終止條件21.1.1第三方已完成其介入目的；21.1.2甲乙雙方協(xié)商一致終止第三方介入；21.1.3因不可抗力導(dǎo)致第三方介入無法繼續(xù)。21.2第三方介入的終止程序21.2.1甲乙雙方應(yīng)提前通知第三方終止介入的意向；21.2.2雙方應(yīng)協(xié)商確定終止介入的日期；21.2.3雙方應(yīng)履行終止介入后的相關(guān)手續(xù)。22.第三方介入的后續(xù)責(zé)任22.1第三方介入后的責(zé)任追究22.1.1第三方介入期間，若因第三方原因?qū)е录滓译p方損失的，甲乙雙方有權(quán)追究第三方的責(zé)任。22.1.2第三方介入期間，若因甲乙雙方原因?qū)е碌谌綋p失的，第三方有權(quán)追究甲乙雙方的責(zé)任。22.2第三方介入后的資料保存22.2.1第三方介入期間產(chǎn)生的相關(guān)資料，應(yīng)由甲乙雙方妥善保存。22.2.2雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，對相關(guān)資料進(jìn)行保密。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金托管服務(wù)協(xié)議說明：詳細(xì)列明基金托管服務(wù)的具體內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務(wù)，包括但不限于服務(wù)范圍、費(fèi)用、保密條款、爭議解決等。2.附件二：基金托管人授權(quán)委托書說明：授權(quán)委托書應(yīng)明確授權(quán)范圍、授權(quán)期限和受托人的權(quán)利義務(wù)，以及授權(quán)委托書的生效條件。3.附件三：基金資產(chǎn)清單說明：清單應(yīng)詳細(xì)列明基金資產(chǎn)的具體情況，包括但不限于資產(chǎn)種類、數(shù)量、價(jià)值等。4.附件四：基金托管人內(nèi)部控制制度說明：內(nèi)部控制制度應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制流程、內(nèi)部審計(jì)等，確保基金資產(chǎn)的安全和合規(guī)。5.附件五：基金托管人信息披露制度說明：信息披露制度應(yīng)明確信息披露的內(nèi)容、方式、頻率等，確?；鹦畔⑼该鳌?.附件六：基金托管人應(yīng)急預(yù)案說明：應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括突發(fā)事件的處理流程、應(yīng)急響應(yīng)措施等，確保在緊急情況下能夠迅速有效地應(yīng)對。7.附件七：基金托管人年度審計(jì)報(bào)告說明：審計(jì)報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所出具，對基金托管人年度工作進(jìn)行全面審計(jì)。8.附件八：基金托管人服務(wù)費(fèi)用結(jié)算清單說明：清單應(yīng)詳細(xì)列明服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方法、支付時(shí)間、支付方式等。9.附件九：基金托管人風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告說明：報(bào)告應(yīng)包括對基金托管人風(fēng)險(xiǎn)管理的評估，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、監(jiān)控和控制等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：托管人未按照合同約定履行資金保管、清算、劃撥等職責(zé)；托管人未按照合同約定進(jìn)行信息披露；托管人未按照合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；托管人泄露基金資產(chǎn)信息；托管人違反保密義務(wù)；受托人未按照合同約定履行受托職責(zé)；受托人泄露基金資產(chǎn)信息；受托人違反保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償受損方因此遭受的直接損失；違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償受損方因此遭受的間接損失；違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金；若違約行為構(gòu)成犯罪的，違約方應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任。示例說明：若托管人未按照合同約定進(jìn)行資金清算，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，托管人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償基金管理人及基金持有人的損失；若受托人泄露基金資產(chǎn)信息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，受托人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償基金管理人及基金持有人的損失；若托管人泄露基金資產(chǎn)信息，違反保密義務(wù)，受托人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金。全文完。2024年度基金托管合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1托管人基本信息1.2托管人法定代表人1.3基金管理人基本信息1.4基金管理人法定代表人2.合同訂立依據(jù)與目的2.1合同訂立依據(jù)2.2合同目的3.托管業(yè)務(wù)范圍與職責(zé)3.1托管業(yè)務(wù)范圍3.2托管人職責(zé)3.3基金管理人職責(zé)4.托管賬戶與資金管理4.1托管賬戶設(shè)立與管理4.2資金劃撥與結(jié)算4.3資金保管與安全5.信息披露與報(bào)告5.1信息披露內(nèi)容5.2報(bào)告提交時(shí)間與方式5.3信息保密義務(wù)6.監(jiān)督檢查與合規(guī)6.1監(jiān)督檢查機(jī)制6.2合規(guī)要求6.3違規(guī)處理7.收費(fèi)與費(fèi)用支付7.1托管費(fèi)用7.2費(fèi)用計(jì)算與支付方式7.3費(fèi)用調(diào)整8.風(fēng)險(xiǎn)管理與控制8.1風(fēng)險(xiǎn)評估與識別8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.3風(fēng)險(xiǎn)處置與應(yīng)急預(yù)案9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2仲裁條款9.3訴訟條款10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除條件10.3合同解除程序11.合同生效、終止與存續(xù)11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同存續(xù)期限12.違約責(zé)任12.1違約行為12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約賠償13.其他約定13.1不可抗力條款13.2通知與送達(dá)13.3爭議管轄14.合同附件與補(bǔ)充協(xié)議14.1合同附件14.2補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1托管人基本信息1.1.1名稱：[托管人名稱]1.1.2注冊地址：[托管人注冊地址]1.1.3法定代表人：[托管人法定代表人姓名]1.1.4注冊資本：[托管人注冊資本]1.2托管人法定代表人1.2.1姓名：[托管人法定代表人姓名]1.2.2職務(wù)：[托管人法定代表人職務(wù)]1.3基金管理人基本信息1.3.1名稱：[基金管理人名稱]1.3.2注冊地址：[基金管理人注冊地址]1.3.3法定代表人：[基金管理人法定代表人姓名]1.3.4注冊資本：[基金管理人注冊資本]1.4基金管理人法定代表人1.4.1姓名：[基金管理人法定代表人姓名]1.4.2職務(wù)：[基金管理人法定代表人職務(wù)]第二條合同訂立依據(jù)與目的2.1合同訂立依據(jù)2.1.1《中華人民共和國證券投資基金法》2.1.2《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》2.1.3《證券投資基金托管合同》2.2合同目的2.2.1明確雙方在基金托管業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任2.2.2保障基金財(cái)產(chǎn)的安全、合規(guī)和有效運(yùn)作第三條托管業(yè)務(wù)范圍與職責(zé)3.1托管業(yè)務(wù)范圍3.1.1負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管3.1.2負(fù)責(zé)基金資金清算和交收3.1.3負(fù)責(zé)基金份額的登記和過戶3.2托管人職責(zé)3.2.1依法履行基金托管職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全3.2.2按照規(guī)定及時(shí)向基金管理人提供基金財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告3.3基金管理人職責(zé)3.3.1按照規(guī)定向托管人提供基金財(cái)產(chǎn)狀況、交易指令等信息3.3.2確?；疬\(yùn)作符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定第四條托管賬戶與資金管理4.1托管賬戶設(shè)立與管理4.1.1托管人應(yīng)設(shè)立專門的基金托管賬戶，用于保管基金財(cái)產(chǎn)4.1.2托管賬戶的設(shè)立應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求4.2資金劃撥與結(jié)算4.2.1托管人應(yīng)按照基金管理人的指令進(jìn)行資金劃撥和結(jié)算4.2.2資金劃撥和結(jié)算應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定4.3資金保管與安全4.3.1托管人應(yīng)采取有效措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全4.3.2資金保管應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施第五條信息披露與報(bào)告5.1信息披露內(nèi)容5.1.1基金財(cái)產(chǎn)狀況5.1.2基金運(yùn)作情況5.1.3基金份額變動(dòng)情況5.2報(bào)告提交時(shí)間與方式5.2.1托管人應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交信息披露報(bào)告5.2.2報(bào)告提交方式為書面報(bào)告或電子報(bào)告5.3信息保密義務(wù)5.3.1雙方應(yīng)對所獲取的基金信息保密，不得泄露給任何第三方第六條監(jiān)督檢查與合規(guī)6.1監(jiān)督檢查機(jī)制6.1.1雙方應(yīng)建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，確保合同履行6.1.2托管人應(yīng)定期對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督檢查6.2合規(guī)要求6.2.1雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定6.2.2任何一方違反法律法規(guī)或合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任6.3違規(guī)處理6.3.1違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，雙方應(yīng)立即采取措施予以糾正6.3.2違規(guī)處理方式包括但不限于警告、罰款、終止合同等第七條收費(fèi)與費(fèi)用支付7.1托管費(fèi)用7.1.1托管費(fèi)用按基金資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取7.1.2具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定7.2費(fèi)用計(jì)算與支付方式7.2.1托管費(fèi)用按季計(jì)算，每季度支付一次7.2.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付7.3費(fèi)用調(diào)整7.3.1如法律法規(guī)或監(jiān)管政策發(fā)生變化，導(dǎo)致托管費(fèi)用調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商確定新的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)第八條風(fēng)險(xiǎn)管理與控制8.1風(fēng)險(xiǎn)評估與識別8.1.1托管人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對基金托管業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估與識別8.1.2風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)包括但不限于操作風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.2.1托管人應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全8.2.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括但不限于內(nèi)部控制、技術(shù)安全、應(yīng)急管理等8.3風(fēng)險(xiǎn)處置與應(yīng)急預(yù)案8.3.1托管人應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，以應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件8.3.2應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)事件的處理流程、責(zé)任分配、信息報(bào)告等第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過協(xié)商解決9.1.2協(xié)商不成的，可提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁9.2仲裁條款9.2.1爭議提交至[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行仲裁9.2.2仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力9.3訴訟條款9.3.1如仲裁機(jī)構(gòu)無法解決爭議，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟第十條合同變更與解除10.1合同變更10.1.1合同的任何變更均需經(jīng)雙方書面同意10.1.2變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式記載于合同附件中10.2合同解除條件10.2.1雙方可因下列原因解除合同：a)合同目的不能實(shí)現(xiàn)b)一方嚴(yán)重違約c)法律法規(guī)或監(jiān)管政策發(fā)生變化10.3合同解除程序10.3.1雙方應(yīng)書面通知對方解除合同10.3.2解除合同后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事項(xiàng)第十一條合同生效、終止與存續(xù)11.1合同生效條件11.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效11.2合同終止條件11.2.1合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同11.2.2一方違約，另一方依法解除合同11.3合同存續(xù)期限11.3.1本合同存續(xù)期限為[合同期限]，自合同生效之日起計(jì)算第十二條違約責(zé)任12.1違約行為12.1.1一方違反合同約定，未履行合同義務(wù)的行為12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等12.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方另行協(xié)商確定12.3違約賠償12.3.1違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的直接損失12.3.2賠償范圍包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、信譽(yù)損失等第十三條其他約定13.1不可抗力條款13.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況13.1.2發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時(shí)通知對方，并協(xié)商解決合同履行問題13.2通知與送達(dá)13.2.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，送達(dá)方式包括但不限于郵寄、電子郵件等13.2.2通知送達(dá)時(shí)間為發(fā)送后的[通知期限]內(nèi)13.3爭議管轄13.3.1本合同的爭議管轄地為[爭議管轄地]第十四條合同附件與補(bǔ)充協(xié)議14.1合同附件14.1.1本合同附件包括但不限于托管人承諾函、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等14.1.2附件與本合同具有同等法律效力14.2補(bǔ)充協(xié)議14.2.1雙方可根據(jù)實(shí)際情況簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的界定與目的15.1第三方的概念15.1.1第三方是指在本合同項(xiàng)下，非合同雙方的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.1.2第三方可能包括但不限于中介方、顧問、審計(jì)師、評估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的目的15.2.1第三方介入旨在協(xié)助合同雙方的業(yè)務(wù)運(yùn)作，提高效率，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。16.第三方介入的條件與程序16.1第三方介入的條件16.1.1第三方介入需經(jīng)合同雙方書面同意。16.1.2第三方介入應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。16.2第三方介入的程序16.2.1雙方應(yīng)共同與第三方簽訂協(xié)議，明確第三方在合同中的角色、職責(zé)和權(quán)利。16.2.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)與本合同具有同等法