6.4.1建設工程監(jiān)理人的索賠管理-學習情境六建設工程索24課件講解

6.4.1建設工程監(jiān)理人的索賠管理主講人：程志雄學習情境六建設工程索賠目

錄contents01監(jiān)理人對施工索賠的影響04監(jiān)理人對索賠的審查

03監(jiān)理人的索賠管理原則02監(jiān)理人的索賠管理任務

05監(jiān)理人對索賠的反駁06監(jiān)理人對索賠的預防和減少

監(jiān)理人對施工索賠的影響（1）監(jiān)理人受發(fā)包人委托進行工程項目管理

●如果監(jiān)理人在工作中出現(xiàn)問題、失誤或行使施工合同賦予的權力造成承包人的損失，發(fā)包人必須承擔相應合同規(guī)定的賠償責任。承包人索賠有相當一部分原因是由監(jiān)理人引起的。（2）監(jiān)理人有處理索賠問題的權力①在承包人提出索賠意向通知以后，監(jiān)理人有權檢查承包人的原始記錄。②對承包人的索賠報告進行審查分析，反駁承包人不合理的索賠要求，或索賠要求中費用不合理的部分。監(jiān)理人可指令承包人作出進一步解釋，或進一步補充資料，提出審查意見或審查報告。④對合理的索賠要求，監(jiān)理人有權將其納人工程進度付款中，出具付款證書，發(fā)包人應在合同規(guī)定的期限內(nèi)支付。③在與承包人共同協(xié)商確定給承包人的工期和費用的補償量達不成一致時，監(jiān)理人有權單方面作出處理決定。監(jiān)理人對施工索賠的影響3（3）作為索賠爭議的調解人如果發(fā)包人和承包人就索賠的解決達不成一致，一方或雙方不滿意監(jiān)理人的決定，且雙方都不讓步，產(chǎn)生的索賠爭議。雙方都可以將爭議再次提交監(jiān)理人，請求作出調解，監(jiān)理人應在合同規(guī)定的期限內(nèi)作出調解決定。4（4）在爭議的仲裁或訴訟過程中作為見證人如果合同一方或雙方對監(jiān)理人的調解解決不滿意，則可以按合同規(guī)定提交仲裁，也可以按法律程序提出訴訟。在仲裁或訴訟過程中，監(jiān)理人作為工程全過程的參與者和管理者，可以作為見證人提供證據(jù)，作出答辯?！裨谝粋€工程中，索賠的頻率、索賠要求和索賠解決結果等與監(jiān)理人的工作能力、經(jīng)驗、工作的完備性、立場的公正性等有直接的關系。所以在工程項目施工過程中，監(jiān)理人也必須具有“風險意識”，重視索賠問工作。監(jiān)理人的索賠管理任務●在施工合同的形成和實施過程中，監(jiān)理人為發(fā)包人承擔大量的具體的技術、組織和管理工作。如果在這些工作中出現(xiàn)疏漏，給承包人施工造成干擾，就可能引起索賠。承包人的合同管理人員常常在尋找著這些疏漏，尋找索賠機會。所以監(jiān)理人在工作中應能預測到自己行為的后果，堵塞漏洞。在起草文件、下達指令、作出決定、答復請示等時都應注意到完備性和嚴密性；頒發(fā)圖紙、編制計劃和實施方案等時都應考慮其正確性和周密性。（1）預測和分析導致索賠的原因和可能性監(jiān)理人的索賠管理任務●監(jiān)理人應以積極的態(tài)度和主動的精神管理好工程，為發(fā)包人和承包人提供良好的服務。在施工中，監(jiān)理人作為雙方的紐帶，應做好協(xié)調、緩沖工作，為雙方建立一個良好的合作氣氛。通常合同實施越順利，雙方合作得越好，索賠事件就越少，即使產(chǎn)生了索賠事件也容易解決。

●監(jiān)理人的主要工作之一是對合同的實施進行有效的控制。通過對合同監(jiān)督和跟蹤，不僅可以及早發(fā)現(xiàn)干擾事件，也可以及早采取措施降低干擾事件的影響，減少雙方損失，還可以及早了解情況，為合理地解決索賠提供條件。（2）通過有效的合同管理減少索賠事件發(fā)生監(jiān)理人的索賠管理任務●索賠的合理解決，是指承包商得到按合同規(guī)定的合理補償，而發(fā)包人又不多支付，合同雙方都心悅誠服，對解決結果滿意，繼續(xù)保持友好的合作關系。發(fā)包人和承包人之間的索賠合理解決不僅符合監(jiān)理人的工作目標，而且符合工程總目標。（3）公正地處理和解決索賠監(jiān)理人的索賠管理原則公正原則監(jiān)理人必須從工程整體效益、工程總目標的角度出發(fā)作出判斷或采取行動。使合同風險分配，干擾事件責任分擔，索賠的處理和解決不損害工程整體效益和不違背工程總目標。在這個基本點上，雙方常常是一致的，例如使工程順利進行，盡早使工程竣工，投人生產(chǎn)，保證工程質量，按合同施工等。1按照法律規(guī)定和合同約定行事。合同是施工過程中的最高行為準則，作為監(jiān)理人更應該按合同辦事，準確理解，正確執(zhí)行合同。遇到索賠事件時，監(jiān)理人必須以完全獨立的裁判人的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當性。必須對合同條件、協(xié)議條款等到有詳細了解，以合同為依據(jù)來公正處理合同雙方的利益糾紛。2從事實出發(fā)，實事求是。按照合同的實際實施過程、干擾事件的實情、承包人的實際損失和所提供的證據(jù)作出判斷。3監(jiān)理人的索賠管理原則及時履行職責的原則可以減少承包人的索賠機會。因為如果監(jiān)理人不能及時行事會造成承包人的損失，必須給予承包人工期或經(jīng)濟補償。01防止索賠事件的影響擴大。若不及時處理索賠事件，就意味著默認索賠事件，或承包人繼續(xù)施工，造成更大范圍的影響和損失。02不及時解決索賠問題將會加深雙方的矛盾。由于不及時解決索賠問題，會挫傷承包人的積極性，導致承包人對監(jiān)理人和發(fā)包人缺乏信任感，從而拖延工期，甚至影響合同的履行。04不及時處理索賠會加大索賠解決的困難。多個單項索賠集中起來，會使索賠額度很大，不僅給分析評價帶來困難，而且會使問題復雜化。05在收到承包人的索賠意向通知后應迅速作出反應，認真研究、密切注意干擾事件的發(fā)展。一方面可以及時采取措施降低損失；另一方面可以掌握干擾事件發(fā)生和發(fā)展的過程，掌握第一手資料，為分析、評價、反駁承包人的索賠做準備。所以監(jiān)理人也應鼓勵并要求承包人及時向他通報情況和提出索賠要求。03監(jiān)理人的索賠管理原則●監(jiān)理人在處理和解決索賠問題時，應認真研究索賠報告，及時地與發(fā)包人和承包人溝通，保持經(jīng)常性的聯(lián)系。在作出決定，特別是調整價格、決定工期和費用補償，做調解決定時，應充分地與合同雙方協(xié)商，最好達成一致，取得共識。這樣做不僅能圓滿處理好索賠事件，也有利于順利履行合同，這是避免索賠爭議的最有效辦法。監(jiān)理人切不可憑借他的地位和權力武斷行事，濫用權力，特別對承包人不能隨便以合同處罰相威脅，或盛氣凌人。監(jiān)理人應充分認識到，如果他的調解不成功，使索賠爭議升級，對合同雙方都是損失，將會嚴重影響工程項目的整體效益。協(xié)商一致原則監(jiān)理人的索賠管理原則●監(jiān)理人有很大的工程管理權力，對工程的整體效益有關鍵性的作用。發(fā)包人依賴他，將工程管理的任務交給他；承包人希望他公正行事。但他的經(jīng)濟責任較小，缺少對他的制約機制。所以監(jiān)理人的工作在很大程度上依靠他自身的工作積極性和責任心，他的誠實和信用，靠他的職業(yè)道德來維持。誠實信用原則監(jiān)理人對索賠的審查監(jiān)理人對索賠報告的審查，首先是判斷承包人的索賠要求是否有理、有據(jù)。有理是指索賠要求與合同條款或有關法律法規(guī)是否一致，受到的損失應屬于非承包人責任原因所造成的。有據(jù)是指提供的證據(jù)滿足證明索賠要求成立，承包人可以提供的證據(jù)材料包括：合同文件，經(jīng)監(jiān)理人批準的施工進度計劃，合同履行過程中的來往函件，施工現(xiàn)場記錄，施工會議記錄，工程照片，監(jiān)理人發(fā)布的各種書面指令，中期支付工程進度款的單證，檢查和試驗記錄，匯率變化表，各類財務憑證，其他有關資料。審查索賠證據(jù)監(jiān)理人對索賠的審查對索賠報告中要求延展的工期，在審核中應注意以下幾點被延誤的工作應是影響施工總進度的施工內(nèi)容0201劃清施工進度拖延的責任工期延誤，這種延期屬于不可原諒的延期；只有承包人不應承擔任何責任的延誤，才是可原諒的延期。03無權要求承包人縮短合同工期監(jiān)理人有審核批準承包人展延工期的權力，但他不可以扣減合同工期。也就是說，監(jiān)理人有權指示承包人刪減掉某些合同內(nèi)規(guī)定的工作內(nèi)容，但不能要求他相應縮短合同工期。如果要求提前竣工的話，這項工作屬于合同的變更。審查工期延展要求監(jiān)理人對索賠的審查監(jiān)理人在審核費用索賠的過程中，除了劃清合同責任以外，還應注意索賠計算取費的合理性和計算的正確性。審查費用索賠要求①承包人可索賠的費用內(nèi)容一般可以包括以下幾個方面：人工費、材料費、機械設備費、保函手續(xù)費、貸款利息、保險費、利潤、管理費等。②審核索賠取費的合理性。費用索賠涉及的款項較多，內(nèi)容龐雜。承包人都是從維護自身利益的角度解釋合同條款，進而申請索賠款額。監(jiān)理人應做到公正地審核索賠報告，挑出不合理的取費項目或費率，檢查取費項目的合理性。③審核索賠計算的正確性。監(jiān)理人對索賠的審查審核索賠計算的正確性，主要注意的問題如下：審查費用索賠要求在索賠計算中不應有重復取費；a停工損失中，不應以計日工費計算人工閑置費，不應計算在此期間的獎金、福利等報酬，通常采取人工單價乘以折算系數(shù)計算；b正確區(qū)分停工損失與因監(jiān)理人臨時改變工作內(nèi)容或作業(yè)方法的功效降低損失的區(qū)別。凡可改作其他工作的，不應按停工損失計算，但可以適當補償降效損失。c監(jiān)理人對索賠的反駁索賠事項不屬于發(fā)包人或監(jiān)理人的責任，而是與承包人有關的其他第三方的責任；發(fā)包人和承包人共同負有責任，承包人必須劃分和證明雙方責任大??；事實依據(jù)不足；承包人未遵守意向通知要求；合同依據(jù)不足；①③④②⑤監(jiān)理人通?？梢詫Τ邪说乃髻r提出質疑的情況有：監(jiān)理人對索賠的反駁合同中的開脫責任條款已經(jīng)免除了發(fā)包人的補償責任；⑥⑦⑧⑨⑩承包人以前已經(jīng)放棄(明示或暗示)了