2024年證券資格考試(一般業(yè)務(wù))《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試卷及解答參考

2024年證券資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》(一般業(yè)務(wù))復(fù)習(xí)試卷及解答參考一、單選題（本大題有40小題，每小題0.5分，共20分）1、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的說法中，錯(cuò)誤的是：A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的最低注冊(cè)資本D.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本答案：D解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，而不是認(rèn)繳資本。因此，選項(xiàng)D的表述是錯(cuò)誤的。其他選項(xiàng)A、B、C都是證券公司設(shè)立的基本條件。2、在證券市場(chǎng)中，下列哪項(xiàng)行為屬于操縱市場(chǎng)的行為：A.通過大額買賣影響證券交易價(jià)格B.編造并傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前買賣該證券D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份答案：A解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，操縱市場(chǎng)的行為包括但不限于通過大額買賣影響證券交易價(jià)格、虛假交易、對(duì)倒交易等。選項(xiàng)A描述的行為正是操縱市場(chǎng)的一種方式，因此是正確答案。選項(xiàng)B描述的是虛假信息操縱市場(chǎng)，選項(xiàng)C描述的是內(nèi)幕交易，選項(xiàng)D描述的是上市公司收購(gòu)行為，這些都不屬于操縱市場(chǎng)的行為。3、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.證券承銷與保薦D.股票交易答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等。股票交易是指投資者在證券交易所進(jìn)行的買賣行為，這是投資者的行為，不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍。因此，正確答案是D。4、在證券交易中，下列哪項(xiàng)不屬于操縱證券市場(chǎng)的行為？A.傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者B.單一主體或者聯(lián)合多個(gè)主體操縱證券交易價(jià)格C.隨機(jī)買賣證券以獲取利潤(rùn)D.編制并傳播虛假的或者誤導(dǎo)投資者的信息答案：C解析：操縱證券市場(chǎng)的行為通常包括傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者、單一主體或者聯(lián)合多個(gè)主體操縱證券交易價(jià)格、編制并傳播虛假的或者誤導(dǎo)投資者的信息等。隨機(jī)買賣證券以獲取利潤(rùn)是正常的投資行為，不屬于操縱證券市場(chǎng)的行為。因此，正確答案是C。5、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券市場(chǎng)調(diào)研業(yè)務(wù)答案：D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。證券市場(chǎng)調(diào)研業(yè)務(wù)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍，通常是由證券研究機(jī)構(gòu)或獨(dú)立的研究團(tuán)隊(duì)進(jìn)行。因此，正確答案是D。6、以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是：A.證券市場(chǎng)監(jiān)管是保護(hù)投資者利益的重要手段B.證券市場(chǎng)監(jiān)管有助于維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正和透明C.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是為了促進(jìn)證券市場(chǎng)的發(fā)展D.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違法違規(guī)行為不予處罰答案：D解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是為了保護(hù)投資者利益，維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正和透明，以及促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰，以維護(hù)市場(chǎng)秩序。因此，選項(xiàng)D的說法是錯(cuò)誤的，正確答案是D。7、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司變更注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.公司董事會(huì)C.注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所答案：A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司變更注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。8、在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為（）信息。A.內(nèi)幕信息B.公開信息C.普通信息D.技術(shù)信息答案：A解析：根據(jù)《證券法》第七十五條規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。9、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券交易所的職能？A.提供證券集中交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理D.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券交易所的職能包括提供證券集中交易的場(chǎng)所和設(shè)施、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理等，但不包括從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)通常由證券公司等經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。10、下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說法，正確的是：A.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是為了保護(hù)投資者利益B.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是為了促進(jìn)證券市場(chǎng)的投機(jī)行為C.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是為了提高上市公司質(zhì)量D.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是為了限制證券公司的業(yè)務(wù)范圍答案：A解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是為了保護(hù)投資者利益，維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正，防止欺詐和操縱市場(chǎng)等不正當(dāng)行為，確保證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行。雖然提高上市公司質(zhì)量和限制證券公司的業(yè)務(wù)范圍也是監(jiān)管的一部分，但不是主要目的。促進(jìn)證券市場(chǎng)的投機(jī)行為與監(jiān)管目的相悖。11、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件？A.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好B.具有完善的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施C.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本D.有不少于10名具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員答案：D解析：根據(jù)《證券法》第一百二十七條，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；（二）具有完善的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（三）具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本；（四）具有符合本法規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營(yíng)能力；（五）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。其中并未規(guī)定證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)需要有不少于10名具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員。因此，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。12、下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的表述中，正確的是？A.證券公司可以自行決定是否開展自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍僅限于股票C.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資收益歸證券公司所有D.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的虧損由股東承擔(dān)答案：C解析：根據(jù)《證券法》第一百二十八條，證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有完善的內(nèi)部控制制度；（二）具有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；（三）具有符合本法規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營(yíng)能力；（四）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資收益歸證券公司所有，自營(yíng)業(yè)務(wù)的虧損由證券公司承擔(dān)。因此，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A、B、D表述均有誤。13、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪項(xiàng)不是證券公司從事證券業(yè)務(wù)的必備條件？A.擁有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本B.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍C.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的證券從業(yè)資格的從業(yè)人員答案：D解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券業(yè)務(wù)的必備條件包括：擁有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本；具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍；具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。而證券從業(yè)資格的從業(yè)人員是證券公司從事證券業(yè)務(wù)的必要條件之一，但不是必備條件。因此，選項(xiàng)D符合題意。14、以下哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的證券公司組織形式？A.股份有限公司B.國(guó)有獨(dú)資公司C.有限責(zé)任公司的分支機(jī)構(gòu)D.合伙企業(yè)答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，證券公司的組織形式可以是股份有限公司或者國(guó)有獨(dú)資公司。有限責(zé)任公司的分支機(jī)構(gòu)雖然可以作為法人獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，但不屬于證券公司的組織形式。而合伙企業(yè)不屬于《公司法》規(guī)定的證券公司組織形式。因此，選項(xiàng)D符合題意。15、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司可以從事的業(yè)務(wù)范圍？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.證券承銷與保薦D.房地產(chǎn)開發(fā)答案：D解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等。房地產(chǎn)開發(fā)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍，因此選D。16、以下哪項(xiàng)不是證券交易所的職責(zé)？A.組織證券交易B.監(jiān)督證券交易C.制定證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)D.處理證券市場(chǎng)糾紛答案：C解析：證券交易所的主要職責(zé)包括組織證券交易、監(jiān)督證券交易和處理證券市場(chǎng)糾紛。制定證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)的職責(zé)通常屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)。因此選C。17、根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)，說法錯(cuò)誤的是：A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地披露公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量等信息B.發(fā)行人發(fā)行證券，必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定編制招股說明書C.發(fā)行人依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)向投資者和社會(huì)公眾提供，不得有選擇性地披露答案：D解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)向投資者和社會(huì)公眾提供，不得有選擇性地披露，所以選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。18、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列文件：A.公司章程B.分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃C.公司近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄的證明文件D.以上所有答案：D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交公司章程、分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、公司近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄的證明文件等文件，所以選項(xiàng)D正確。19、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司的設(shè)立條件？A.股東共同出資達(dá)到注冊(cè)資本的最低限額B.有符合法律規(guī)定的發(fā)起人C.有公司章程D.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)答案：A解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司的設(shè)立條件包括：有符合法律規(guī)定的發(fā)起人、有公司章程、有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。股東共同出資達(dá)到注冊(cè)資本的最低限額是股份有限公司成立后的要求，而非設(shè)立條件。因此，選項(xiàng)A不屬于股份有限公司的設(shè)立條件。20、在證券交易活動(dòng)中，下列哪項(xiàng)行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)？A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用其資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格B.投資者基于對(duì)證券價(jià)值判斷的合理預(yù)期進(jìn)行證券投資C.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)D.證券交易所有關(guān)人員泄露證券交易內(nèi)幕信息答案：A解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，操縱證券市場(chǎng)的行為包括但不限于：利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格。選項(xiàng)A描述的行為符合操縱證券市場(chǎng)的定義。選項(xiàng)B是正常的證券投資行為，選項(xiàng)C是證券公司提供的合法服務(wù)，選項(xiàng)D是泄露內(nèi)幕信息的行為，雖然也是違法行為，但不屬于操縱證券市場(chǎng)。因此，正確答案是A。21、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A.500萬B.1億C.5億D.10億答案：B解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司經(jīng)營(yíng)多項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。22、下列關(guān)于證券發(fā)行人信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息B.證券發(fā)行人可以不披露公司關(guān)聯(lián)交易的信息C.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露公司信息D.證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)具有可理解性答案：B解析：根據(jù)《證券法》第六十三條，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露公司信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)具有可理解性。證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括但不限于公司的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、關(guān)聯(lián)交易等。因此，選項(xiàng)B錯(cuò)誤，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露公司關(guān)聯(lián)交易的信息。23、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，下列哪項(xiàng)屬于證券交易所的職能？A.制定公司上市規(guī)則B.審查批準(zhǔn)證券發(fā)行C.監(jiān)督管理證券交易D.創(chuàng)設(shè)證券市場(chǎng)答案：C解析：證券交易所的職能包括：組織證券交易、提供交易場(chǎng)所和設(shè)施、制定交易規(guī)則、組織會(huì)員、監(jiān)督管理交易活動(dòng)等。監(jiān)督管理證券交易是證券交易所的職能之一。24、以下關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，不正確的是：A.證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供證券交易、證券投資咨詢等服務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得為客戶墊付資金D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證答案：A解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)為客戶提供證券交易、證券投資咨詢等服務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。其他選項(xiàng)均正確，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)，不得為客戶墊付資金，且從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。25、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A.500B.1000C.2000D.5000答案：A解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣500萬元。26、下列關(guān)于證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。A.證券公司可以無限制地從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金C.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以借入資金D.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不受監(jiān)管限制答案：B解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金，不得使用借入資金。此外，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)還受到相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的限制。27、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下哪項(xiàng)說法是正確的？A.證券公司可以自行決定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)模和范圍B.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可C.證券公司可以將客戶資產(chǎn)用于公司自身的投資D.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益與風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)答案：B解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)闃I(yè)務(wù)規(guī)模和范圍需要遵守監(jiān)管規(guī)定。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶資產(chǎn)不得用于公司自身的投資。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司需要對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和揭示。28、根據(jù)《證券法》，以下哪項(xiàng)屬于證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的信息？A.公司年度報(bào)告B.公司董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要C.公司高級(jí)管理人員持股變動(dòng)情況D.公司股票交易情況答案：C解析：根據(jù)《證券法》，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送公司高級(jí)管理人員持股變動(dòng)情況。A選項(xiàng)雖然公司年度報(bào)告也需要報(bào)送，但不是本題所問。B選項(xiàng)董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要通常不需要報(bào)送證監(jiān)會(huì)。D選項(xiàng)公司股票交易情況雖然需要報(bào)送，但不是本題所問。29、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于證券公司注冊(cè)資本的要求，錯(cuò)誤的是：A.證券公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元B.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元C.證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元D.證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元答案：C解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。但是，如果證券公司同時(shí)從事證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額應(yīng)相應(yīng)提高，而不是固定為5000萬元。因此，選項(xiàng)C的描述是錯(cuò)誤的。其他選項(xiàng)的描述符合法律規(guī)定。30、在證券市場(chǎng)上，下列哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)？A.公開發(fā)布定期報(bào)告B.及時(shí)披露對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息C.證券發(fā)行后的重大資產(chǎn)重組D.上市公司合并、分立、減資或者增資答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)、公平地披露信息，保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)包括但不限于公開發(fā)布定期報(bào)告、及時(shí)披露對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息、證券發(fā)行后的重大資產(chǎn)重組等。而上市公司合并、分立、減資或者增資屬于公司重大事項(xiàng)，應(yīng)由上市公司履行信息披露義務(wù)，但并非由證券發(fā)行人承擔(dān)。因此，選項(xiàng)D不屬于證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)。31、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的表述中，正確的是：A.證券公司可以自行決定是否從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券公司必須設(shè)立獨(dú)立的證券自營(yíng)部門，并配備專門人員C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍僅限于上市交易的股票和債券D.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制答案：B解析：根據(jù)《證券法》第一百零三條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的證券自營(yíng)部門，并配備專門人員。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍包括但不限于上市交易的股票、債券、基金產(chǎn)品等。證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須遵守風(fēng)險(xiǎn)控制原則，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)可控。32、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司從業(yè)人員禁止行為的表述中，不屬于禁止行為的是：A.利用職務(wù)之便，為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益B.從事與本人或者其所在機(jī)構(gòu)有利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)C.暗示或者泄露證券交易的內(nèi)幕信息D.違反職業(yè)道德，損害證券公司聲譽(yù)答案：D解析：根據(jù)《證券法》第一百零五條的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員不得有下列行為：利用職務(wù)之便，為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益；從事與本人或者其所在機(jī)構(gòu)有利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)；泄露證券交易的內(nèi)幕信息；違反職業(yè)道德，損害證券公司聲譽(yù)。選項(xiàng)D不屬于上述禁止行為。33、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，以下哪項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)具備的條件？A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本C.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施D.具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員答案：D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有健全的內(nèi)部控制制度、具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施、具有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員等。選項(xiàng)D屬于證券公司設(shè)立時(shí)應(yīng)具備的條件之一。因此，正確答案為D。34、在《證券法》中，關(guān)于證券交易禁止行為的規(guī)定，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A.禁止內(nèi)幕交易B.禁止操縱證券市場(chǎng)C.禁止虛假陳述和信息誤導(dǎo)D.允許利用未公開信息交易答案：D解析：《證券法》規(guī)定，證券交易禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)、虛假陳述和信息誤導(dǎo)等。選項(xiàng)D中提到的“允許利用未公開信息交易”與《證券法》的規(guī)定相違背，屬于禁止行為。因此，正確答案為D。35、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司的哪些業(yè)務(wù)活動(dòng)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.以上所有業(yè)務(wù)答案：D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)等所有業(yè)務(wù)活動(dòng)都必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。36、以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的基本法律法規(guī)？A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《保險(xiǎn)法》答案：D解析：《證券法》、《公司法》、《刑法》等都是證券市場(chǎng)的基本法律法規(guī)，而《保險(xiǎn)法》是關(guān)于保險(xiǎn)行業(yè)的法律法規(guī)，不屬于證券市場(chǎng)的基本法律法規(guī)。37、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，其最低注冊(cè)資本額為人民幣多少萬元？A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元答案：A解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，其最低注冊(cè)資本額為人民幣2000萬元。這是為了確保證券公司能夠承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者權(quán)益。其他選項(xiàng)的金額都超過了法定最低要求。38、在證券交易中，下列哪種行為屬于操縱證券市場(chǎng)？A.證券公司根據(jù)市場(chǎng)情況合理調(diào)整其自營(yíng)投資組合B.機(jī)構(gòu)投資者通過大宗交易方式買賣證券C.投資者通過虛假交易行為，影響證券交易價(jià)格或交易量D.上市公司發(fā)布真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的定期報(bào)告答案：C解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)是指通過虛假交易、對(duì)倒交易、虛假傳播信息等手段，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。選項(xiàng)A和B都是正常的交易行為，選項(xiàng)D是上市公司必須遵守的規(guī)定。只有選項(xiàng)C符合操縱市場(chǎng)的定義。39、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于證券公司的業(yè)務(wù)許可制度的說法中，正確的是：A.證券公司只能經(jīng)營(yíng)其主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)，不得經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)B.證券公司經(jīng)營(yíng)多項(xiàng)業(yè)務(wù)的，必須取得多項(xiàng)業(yè)務(wù)許可C.證券公司可以經(jīng)營(yíng)其主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)，也可以經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)，無需取得許可D.證券公司經(jīng)營(yíng)多項(xiàng)業(yè)務(wù)的，只需取得一項(xiàng)綜合業(yè)務(wù)許可答案：B解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十七條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券做市、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別取得許可。因此，證券公司經(jīng)營(yíng)多項(xiàng)業(yè)務(wù)的，必須取得多項(xiàng)業(yè)務(wù)許可。A、C、D選項(xiàng)與法律規(guī)定不符。40、在證券市場(chǎng)中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？A.投資者通過分析公開信息，預(yù)測(cè)股票價(jià)格變動(dòng)B.證券公司內(nèi)部人員利用未公開信息進(jìn)行股票交易C.投資者根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)進(jìn)行股票交易D.證券公司發(fā)布股票投資報(bào)告答案：B解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第七十六條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易，屬于內(nèi)幕交易行為。B選項(xiàng)中證券公司內(nèi)部人員利用未公開信息進(jìn)行股票交易，符合內(nèi)幕交易的定義。A、C、D選項(xiàng)中，投資者或證券公司均未利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。二、多選題（本大題有40小題，每小題1分，共40分）1、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的說法中，正確的是（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要負(fù)責(zé)人和從事證券業(yè)務(wù)的人員具有證券從業(yè)資格C.有符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的注冊(cè)資本D.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施答案：ABCD解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；B.主要負(fù)責(zé)人和從事證券業(yè)務(wù)的人員具有證券從業(yè)資格；C.有符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的注冊(cè)資本；D.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施。因此，選項(xiàng)A、B、C、D均正確。2、在證券市場(chǎng)上，以下哪些行為屬于操縱市場(chǎng)行為？（）A.通過單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.以不正當(dāng)?shù)氖侄握T導(dǎo)或者協(xié)助他人操縱證券交易價(jià)格D.以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息并進(jìn)行交易答案：ABC解析：操縱市場(chǎng)行為是指通過不正當(dāng)手段影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，以下行為屬于操縱市場(chǎng)行為：A.通過單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；C.以不正當(dāng)?shù)氖侄握T導(dǎo)或者協(xié)助他人操縱證券交易價(jià)格。選項(xiàng)D描述的是內(nèi)幕交易行為，不屬于操縱市場(chǎng)行為。因此，正確答案是ABC。3、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪些機(jī)構(gòu)不得成為證券公司的控股股東？（）A.證券公司B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.證券交易場(chǎng)所答案：ABCD解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的控股股東不得是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所。這是因?yàn)檫@些機(jī)構(gòu)若成為證券公司的控股股東，可能會(huì)影響證券市場(chǎng)的公平性和公正性。因此，正確答案為ABCD。4、下列關(guān)于證券公司注冊(cè)資本要求的說法，正確的是？（）A.證券公司注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元B.證券公司注冊(cè)資本不得低于人民幣5000萬元C.證券公司注冊(cè)資本不得低于人民幣3000萬元D.證券公司注冊(cè)資本不得低于人民幣2億元答案：D解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本不得低于人民幣2億元。這是為了保證證券公司的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。因此，正確答案為D。其他選項(xiàng)中的人民幣金額均低于法定要求。5、下列關(guān)于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的是：A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度答案：ABCD解析：根據(jù)《證券法》第一百二十九條，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本；有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。因此，選項(xiàng)A、B、C、D均為正確選項(xiàng)。6、以下關(guān)于上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人可以免予提交豁免申請(qǐng)的情形包括：A.收購(gòu)人收購(gòu)上市公司部分股份不是為實(shí)際控制人獲取上市公司控制權(quán)B.收購(gòu)人通過協(xié)議收購(gòu)方式取得上市公司控制權(quán)C.收購(gòu)人因繼承取得上市公司控制權(quán)D.收購(gòu)人因履行承諾取得上市公司控制權(quán)答案：ACD解析：根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十三條，收購(gòu)人可以免予提交豁免申請(qǐng)的情形包括：收購(gòu)人因繼承取得上市公司控制權(quán)；收購(gòu)人因履行承諾取得上市公司控制權(quán)；收購(gòu)人因公司合并、分立等原因取得上市公司控制權(quán)。選項(xiàng)B提到的是通過協(xié)議收購(gòu)方式取得上市公司控制權(quán)，這種方式一般需要提交豁免申請(qǐng)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)A描述的情況雖然不需要獲取上市公司控制權(quán)，但并不是豁免申請(qǐng)的情形。因此，正確答案為ACD。7、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪些行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為？（）A.證券公司利用其資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量B.證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)，利用各自的職權(quán)便利，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量C.投資者之間利用信息優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行虛假交易，操縱證券交易價(jià)格D.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有公司百分之五以上股份的股東，利用上市公司內(nèi)幕信息，操縱證券交易價(jià)格答案：ABD解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的行為主要包括：證券公司利用其資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量（A項(xiàng)）；證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)，利用各自的職權(quán)便利，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量（B項(xiàng)）；上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有公司百分之五以上股份的股東，利用上市公司內(nèi)幕信息，操縱證券交易價(jià)格（D項(xiàng)）。C項(xiàng)不屬于操縱證券市場(chǎng)的行為，而是內(nèi)幕交易行為。因此，正確答案為ABD。8、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪些機(jī)構(gòu)或者個(gè)人負(fù)有信息披露義務(wù)？（）A.上市公司B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)答案：ABD解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，負(fù)有信息披露義務(wù)的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人主要包括：上市公司（A項(xiàng)）、證券公司（B項(xiàng)）、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（D項(xiàng)）。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（C項(xiàng)）主要負(fù)責(zé)證券登記、存管、結(jié)算和交收等業(yè)務(wù)，雖然其業(yè)務(wù)涉及證券市場(chǎng)的運(yùn)作，但并非負(fù)有信息披露義務(wù)的主體。因此，正確答案為ABD。9、下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理體系的說法中，正確的是（）A.證券公司合規(guī)管理體系應(yīng)涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)B.證券公司合規(guī)管理體系的建立和運(yùn)行應(yīng)以合規(guī)文化建設(shè)為基礎(chǔ)C.證券公司合規(guī)管理體系的運(yùn)行應(yīng)以內(nèi)部審計(jì)為主導(dǎo)D.證券公司合規(guī)管理體系的監(jiān)督應(yīng)由外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)答案：AB解析：證券公司合規(guī)管理體系應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，以合規(guī)文化建設(shè)為基礎(chǔ)，建立有效的合規(guī)管理體系。合規(guī)管理體系的運(yùn)行應(yīng)以內(nèi)部控制為主導(dǎo)，而不是外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。因此，選項(xiàng)C和D不正確。10、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下關(guān)于證券交易限制的措施中，屬于證券公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的有（）A.限制證券公司自營(yíng)賬戶的交易B.限制證券公司客戶的證券買賣行為C.限制證券公司參與證券市場(chǎng)的新股申購(gòu)D.限制證券公司參與證券市場(chǎng)的債券發(fā)行答案：ABCD解析：《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家關(guān)于證券交易的限制措施。這包括限制證券公司自營(yíng)賬戶的交易、限制證券公司客戶的證券買賣行為、限制證券公司參與證券市場(chǎng)的新股申購(gòu)和債券發(fā)行等。因此，四個(gè)選項(xiàng)都屬于證券公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的措施。11、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于證券公司的業(yè)務(wù)許可的表述中，正確的是：A.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券投資咨詢等多種業(yè)務(wù)C.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的，必須取得證券承銷業(yè)務(wù)許可D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，不需要取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可答案：ABC解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)需要經(jīng)過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，因此選項(xiàng)A正確。證券公司可以經(jīng)營(yíng)多種業(yè)務(wù)，包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券投資咨詢等，因此選項(xiàng)B正確。證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)必須取得相應(yīng)的許可，選項(xiàng)C正確。而證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也需要取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。所以正確答案是ABC。12、下列關(guān)于證券投資信托業(yè)務(wù)的表述中，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是：A.證券投資信托業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立信托計(jì)劃，將投資者的資金集中管理、運(yùn)用和處分B.證券投資信托業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、基金等C.證券公司從事證券投資信托業(yè)務(wù)，不得利用信托計(jì)劃進(jìn)行利益輸送D.證券公司從事證券投資信托業(yè)務(wù)，必須向投資者充分披露信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券投資信托業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立信托計(jì)劃，將投資者的資金集中管理、運(yùn)用和處分，因此選項(xiàng)A正確。證券投資信托業(yè)務(wù)的投資范圍可以包括股票、債券、基金等多種證券產(chǎn)品，選項(xiàng)B正確。證券公司從事證券投資信托業(yè)務(wù)時(shí)，不得利用信托計(jì)劃進(jìn)行利益輸送，選項(xiàng)C正確。同時(shí)，證券公司必須向投資者充分披露信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)D正確。因此，所有選項(xiàng)均符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，正確答案是ABCD。13、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪些行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為？（）A.通過虛假交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)D.編造并傳播證券交易虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)答案：ABCD解析：根據(jù)《證券法》第七十七條的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的行為包括：通過虛假交易、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易、傳播虛假信息、編造并傳播證券交易虛假信息等。因此，選項(xiàng)A、B、C、D均屬于操縱證券市場(chǎng)的行為。14、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件？（）A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有符合規(guī)定條件的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員C.具有符合規(guī)定條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D.具有符合規(guī)定條件的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制答案：ABCD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：健全的內(nèi)部控制制度、符合規(guī)定條件的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、符合規(guī)定條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、符合規(guī)定條件的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。因此，選項(xiàng)A、B、C、D均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。15、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄C.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本D.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施答案：B解析：根據(jù)《證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券公司的設(shè)立條件包括：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本；有合格的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員；有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)B中提到的主要股東應(yīng)具備的條件與規(guī)定一致，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。16、下列關(guān)于證券交易所有關(guān)規(guī)定的說法中，正確的是（）A.證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常交易行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控B.證券交易所可以限制或者禁止異常交易行為，并采取相應(yīng)的措施C.證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)，并且證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則D.證券交易所對(duì)證券交易的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)管，但無權(quán)采取相應(yīng)的措施答案：ABC解析：根據(jù)《證券法》第一百一十六條規(guī)定，證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常交易行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。根據(jù)第一百一十七條規(guī)定，證券交易所可以限制或者禁止異常交易行為，并采取相應(yīng)的措施。根據(jù)第一百一十八條規(guī)定，證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)，并且證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。選項(xiàng)D中提到證券交易所無權(quán)采取相應(yīng)措施，與規(guī)定不符，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。因此，選項(xiàng)ABC正確。17、以下哪些行為屬于證券欺詐行為？（）A.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)未披露其關(guān)聯(lián)交易B.證券公司虛假陳述其資產(chǎn)狀況C.投資者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易D.證券公司違反規(guī)定進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)答案：ABCD解析：證券欺詐行為包括但不限于以下幾種：證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)未披露其關(guān)聯(lián)交易、證券公司虛假陳述其資產(chǎn)狀況、投資者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易、證券公司違反規(guī)定進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)等。這些行為均違反了證券市場(chǎng)的法律法規(guī)，損害了投資者的利益。18、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，以下哪些機(jī)構(gòu)或者個(gè)人可以成為證券公司的主要股東？（）A.國(guó)家機(jī)構(gòu)B.金融機(jī)構(gòu)C.證券公司的高級(jí)管理人員D.上市公司答案：ABD解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券公司的主要股東可以是以下幾種：國(guó)家機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、上市公司。證券公司的高級(jí)管理人員不得成為證券公司的主要股東，以防止內(nèi)幕交易和利益輸送。19、關(guān)于證券公司的下列說法，正確的有：A.證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)B.證券公司必須將其主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)在其住所地C.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)賬戶的資金不得與其他資金賬戶混同D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一管理答案：ABCD解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司可以經(jīng)營(yíng)多項(xiàng)業(yè)務(wù)，包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等（A選項(xiàng)）。證券公司的主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)設(shè)在其住所地（B選項(xiàng)）。證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)賬戶的資金必須獨(dú)立于其他資金賬戶，不得混同（C選項(xiàng)）。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一管理，確保分支機(jī)構(gòu)遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司制度（D選項(xiàng)）。因此，四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。20、以下關(guān)于證券交易場(chǎng)所的說法，正確的有：A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定B.證券交易所應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明“證券交易所”字樣C.證券交易所對(duì)違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的會(huì)員和客戶，有權(quán)采取處罰措施D.證券交易所不得直接或者間接從事證券投資活動(dòng)答案：ABCD解析：根據(jù)《證券法》，證券交易所的設(shè)立和解散確實(shí)由國(guó)務(wù)院決定（A選項(xiàng)）。證券交易所的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“證券交易所”字樣，以明確其性質(zhì)和職能（B選項(xiàng)）。證券交易所對(duì)違反交易規(guī)則的行為有權(quán)采取處罰措施，以維護(hù)市場(chǎng)秩序（C選項(xiàng)）。證券交易所作為自律性組織，不得直接或間接從事證券投資活動(dòng)，以避免利益沖突（D選項(xiàng)）。因此，四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。21、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券發(fā)行和交易的信息披露要求，說法正確的是（）A.上市公司必須定期公開財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.上市公司發(fā)生可能對(duì)股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款D.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股份及其變動(dòng)情況答案：ABCD解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司必須定期公開財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（A項(xiàng)），上市公司發(fā)生可能對(duì)股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告（B項(xiàng)）。證券公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款（C項(xiàng)）。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股份及其變動(dòng)情況（D項(xiàng)）。因此，四個(gè)選項(xiàng)均正確。22、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的要求，說法錯(cuò)誤的是（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確內(nèi)部控制目標(biāo)、原則和基本要求B.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)控制、財(cái)務(wù)控制、合規(guī)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的內(nèi)容C.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督實(shí)施D.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行自我評(píng)估，并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告答案：C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確內(nèi)部控制目標(biāo)、原則和基本要求（A項(xiàng)）。證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)控制、財(cái)務(wù)控制、合規(guī)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的內(nèi)容（B項(xiàng)）。證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行自我評(píng)估，并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告（D項(xiàng)）。C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督實(shí)施，而非僅由董事會(huì)負(fù)責(zé)。因此，C項(xiàng)為錯(cuò)誤選項(xiàng)。23、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的表述中，正確的是（）A.任何投資者可以收購(gòu)上市公司B.收購(gòu)上市公司必須符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定C.收購(gòu)上市公司必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的事先批準(zhǔn)D.收購(gòu)上市公司可以采取協(xié)議收購(gòu)或者要約收購(gòu)的方式答案：B、D解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，任何投資者收購(gòu)上市公司必須符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并且可以采取協(xié)議收購(gòu)或者要約收購(gòu)的方式。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，因?yàn)椴⒎侨魏瓮顿Y者都可以收購(gòu)上市公司；選項(xiàng)C錯(cuò)誤，因?yàn)槭召?gòu)上市公司并不一定需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)的事先批準(zhǔn)。因此，正確答案為B、D。24、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的資格管理，以下說法正確的是（）A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢資格證書B.證券投資咨詢資格證書的有效期為3年C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在資格證書有效期內(nèi)，不得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢資格證書到期后，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)答案：A、B、D解析：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢資格證書，且資格證書的有效期為3年。在證書有效期內(nèi)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，但證書到期后，需要重新申請(qǐng)。因此，正確答案為A、B、D。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，因?yàn)樽C書有效期內(nèi)是可以從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的。25、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的說法中，正確的是（）A.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，無需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件D.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)答案：ACD解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。同時(shí)，第一百二十四條規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并向分支機(jī)構(gòu)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。因此，選項(xiàng)A、C、D均為正確說法。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，不符合法律規(guī)定。26、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法中，正確的是（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門或者配備專職合規(guī)管理人員B.證券公司合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由具有法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等專業(yè)資格的人員擔(dān)任C.證券公司合規(guī)管理部門對(duì)公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評(píng)估，確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)D.證券公司合規(guī)管理部門無權(quán)對(duì)公司的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)答案：ABC解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十一條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門或者配備專職合規(guī)管理人員。第一百三十二條規(guī)定，證券公司合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由具有法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等專業(yè)資格的人員擔(dān)任。第一百三十三條規(guī)定，證券公司合規(guī)管理部門對(duì)公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評(píng)估，確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。因此，選項(xiàng)A、B、C均為正確說法。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，證券公司合規(guī)管理部門有權(quán)對(duì)公司的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。27、根據(jù)《證券法》規(guī)定，以下哪些行為屬于操縱證券市場(chǎng)的違法行為？（）A.通過虛假交易操縱證券價(jià)格B.虛報(bào)、隱瞞重要信息操縱證券價(jià)格C.利用內(nèi)幕信息操縱證券價(jià)格D.聯(lián)合或者連續(xù)買賣操縱證券價(jià)格答案：ABD解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的違法行為包括：通過虛假交易操縱證券價(jià)格、虛報(bào)、隱瞞重要信息操縱證券價(jià)格、利用內(nèi)幕信息操縱證券價(jià)格、聯(lián)合或者連續(xù)買賣操縱證券價(jià)格等。選項(xiàng)C中的“利用內(nèi)幕信息操縱證券價(jià)格”雖然也是操縱市場(chǎng)的行為，但并非《證券法》明確規(guī)定的違法行為，故排除。28、以下哪些屬于證券公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)？（）A.證券公司的財(cái)務(wù)狀況B.證券公司的業(yè)務(wù)情況C.證券公司的客戶交易情況D.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理情況答案：ABD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)包括：證券公司的財(cái)務(wù)狀況、證券公司的業(yè)務(wù)情況、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。選項(xiàng)C中的“證券公司的客戶交易情況”雖然也是證券公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注的內(nèi)容，但并非《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定的報(bào)告事項(xiàng)，故排除。29、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，以下哪些機(jī)構(gòu)或者人員不得擔(dān)任證券公司高級(jí)管理人員？（）A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未滿5年B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未滿5年C.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未滿3年D.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未滿3年答案：AB解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，有下列情形之一的人員，不得擔(dān)任證券公司的高級(jí)管理人員：因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未滿5年；因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未滿5年。因此，選項(xiàng)A和B是正確的。30、關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，以下哪些說法是正確的？（）A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員為投資者提供證券投資分析、投資建議等服務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢從業(yè)資格C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得從事證券交易活動(dòng)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件答案：ABD解析：根據(jù)《證券法》第一百四十七條規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員為投資者提供證券投資分析、投資建議等服務(wù)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢從業(yè)資格。同時(shí)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件。因此，選項(xiàng)A、B和D是正確的。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券投資咨詢業(yè)務(wù)人員可以提供證券投資建議，但不得直接從事證券交易活動(dòng)。31、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的規(guī)定，正確的是（）A.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于5億元人民幣C.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合公司章程規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍D.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格答案：ACD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（A項(xiàng)正確），符合公司章程規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍（C項(xiàng)正確），其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格（D項(xiàng)正確）。B項(xiàng)中，注冊(cè)資本不低于5億元人民幣并非設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的要求。32、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定，正確的是（）A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可B.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于10億元人民幣C.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣D.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于5億元人民幣答案：ACD解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可（A項(xiàng)正確）。證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣（C項(xiàng)正確）。證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于5億元人民幣（D項(xiàng)正確）。B項(xiàng)中，從事證券承銷業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本不低于10億元人民幣，但并非所有證券公司都必須達(dá)到此要求。33、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪些行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為？（）A.通過單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格B.指使他人或者以自己名義借他人名義從事證券交易活動(dòng)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易D.上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人控制的其他上市公司，通過虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述等方式，影響公司證券交易價(jià)格答案：ABCD解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上述選項(xiàng)中的行為均屬于操縱證券市場(chǎng)的行為。A選項(xiàng)描述了通過不正當(dāng)手段操縱證券交易價(jià)格；B選項(xiàng)描述了通過他人或自己名義進(jìn)行不正當(dāng)交易；C選項(xiàng)描述了利用虛假信息誘導(dǎo)投資者；D選項(xiàng)描述了上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人通過虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述等方式影響證券交易價(jià)格。因此，正確答案為ABCD。34、以下哪些行為違反了《證券法》關(guān)于信息披露的規(guī)定？（）A.上市公司在信息披露中未披露關(guān)聯(lián)交易B.上市公司未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露定期報(bào)告C.上市公司披露的信息存在重大遺漏D.上市公司披露的信息存在虛假記載答案：BCD解析：根據(jù)《證券法》關(guān)于信息披露的規(guī)定，上市公司應(yīng)如實(shí)、及時(shí)、完整地披露相關(guān)信息。B選項(xiàng)描述了上市公司未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露定期報(bào)告，違反了信息披露的規(guī)定；C選項(xiàng)描述了上市公司披露的信息存在重大遺漏，也違反了信息披露的規(guī)定；D選項(xiàng)描述了上市公司披露的信息存在虛假記載，同樣違反了信息披露的規(guī)定。A選項(xiàng)描述的是上市公司未披露關(guān)聯(lián)交易，雖然不符合信息披露的要求，但并未違反《證券法》關(guān)于信息披露的規(guī)定。因此，正確答案為BCD。35、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，以下哪些行為屬于證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的行為？（）A.未經(jīng)客戶同意，使用客戶賬戶進(jìn)行交易B.將客戶的資金用于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.在證券交易中為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益D.將客戶賬戶借給他人使用答案：ABCD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司及其從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，不得有以下行為：未經(jīng)客戶同意，使用客戶賬戶進(jìn)行交易；將客戶的資金用于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；在證券交易中為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益；將客戶賬戶借給他人使用。因此，選項(xiàng)ABCD均為違反規(guī)定的行為。36、以下哪些屬于《證券法》規(guī)定的證券發(fā)行主體？（）A.國(guó)有企業(yè)B.上市公司C.非上市股份有限公司D.證券公司答案：ABCD解析：根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行主體主要包括國(guó)有企業(yè)、上市公司、非上市股份有限公司和證券公司。這些主體根據(jù)自身情況，可以發(fā)行股票、債券等證券產(chǎn)品。因此，選項(xiàng)ABCD均為證券發(fā)行主體。37、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪些行為屬于操縱證券市場(chǎng)？A.編造并傳播虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)秩序B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.通過與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格答案：ABCD解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)是指通過不正當(dāng)手段，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，誤導(dǎo)或者欺騙投資者，擾亂證券交易市場(chǎng)秩序的行為。以上四個(gè)選項(xiàng)均符合操縱證券市場(chǎng)的定義。因此，答案為ABCD。38、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列哪些行為屬于證券公司重大關(guān)聯(lián)交易？A.證券公司與控股股東之間的交易B.證券公司與實(shí)際控制人之間的交易C.證券公司與持股5%以上的股東、實(shí)際控制人之間的交易D.證券公司與關(guān)聯(lián)方之間的交易，交易金額超過證券公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%答案：ABCD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，重大關(guān)聯(lián)交易是指證券公司與關(guān)聯(lián)方之間的交易，交易金額超過證券公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%，或者涉及資產(chǎn)、負(fù)債、收入或者費(fèi)用總額超過證券公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%的交易。39、下列關(guān)于證券公司債券業(yè)務(wù)的規(guī)定，正確的是：A.證券公司發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》及相關(guān)規(guī)定B.證券公司發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于債券發(fā)行的規(guī)定C.證券公司發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)將債券募集說明書報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D.證券公司發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)答案：ABCD解析：根據(jù)《證券法》及相關(guān)規(guī)定，證券公司發(fā)行債券需要符合《證券法》及相關(guān)規(guī)定，同時(shí)也要符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于債券發(fā)行的規(guī)定。債券募集說明書需要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并且聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，以確保債券發(fā)行的合規(guī)性。因此，選項(xiàng)A、B、C、D均為正確選項(xiàng)。40、下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是：A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制部門B.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集中管理C.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行分散管理D.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保客戶的資產(chǎn)安全答案：C解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集中管理，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的有效配置和風(fēng)險(xiǎn)控制。同時(shí)，證券公司還需設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制部門，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和管理，確?？蛻舻馁Y產(chǎn)安全。選項(xiàng)A、B、D均為正確選項(xiàng)。而選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤，因?yàn)榉稚⒐芾聿⒉环腺Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和資產(chǎn)安全要求。三、判斷題（本大題有30小題，每小題1分，共30分）1、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。答案：正確解析：根據(jù)《證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。因此，該題表述正確。2、證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的章程，執(zhí)行證券交易所的規(guī)則和決定。答案：正確解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，證券交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的章程，執(zhí)行證券交易所的規(guī)則和決定，不得利用其會(huì)員資格或者影響證券交易價(jià)格或者其他投資者的投資決定。因此，該題表述正確。3、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶與客戶的交易結(jié)算資金賬戶應(yīng)當(dāng)分開管理，但可以共用交易系統(tǒng)。答案：×解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶與客戶的交易結(jié)算資金賬戶必須嚴(yán)格分開管理，且不得共用交易系統(tǒng)。這是為了確?？蛻糍Y金的安全和交易的公平性。因此，該說法錯(cuò)誤。4、上市公司發(fā)行債券，其累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40%。答案：√解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，上市公司發(fā)行債券時(shí)，其累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40%。這是為了控制公司的負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)，避免過度負(fù)債。因此，該說法正確。5、證券公司的合規(guī)總監(jiān)直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并參與公司重大事項(xiàng)的決策。答案：錯(cuò)解析：證券公司的合規(guī)總監(jiān)直接向公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理負(fù)責(zé)，參與公司重大事項(xiàng)的決策，但并非直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)。合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)是確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)，防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。6、在我國(guó)，證券交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更和解散，由國(guó)務(wù)院決定。答案：對(duì)解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更和解散，由國(guó)務(wù)院決定。這體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的宏觀調(diào)控和監(jiān)管。7、證券交易所有權(quán)直接對(duì)違反證券交易所有關(guān)規(guī)定的行為進(jìn)行處罰。（）答案：錯(cuò)解析：證券交易所無權(quán)直接對(duì)違反證券交易所有關(guān)規(guī)定的行為進(jìn)行處罰。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券交易所對(duì)違反規(guī)定的投資者可以采取警示、公開譴責(zé)等措施，但具體處罰決定需由相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出。8、證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行證券買賣。（）答案：對(duì)解析：根據(jù)《證券法》及相關(guān)規(guī)定，證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托，即不得代理客戶進(jìn)行證券買賣。證券公司在接受客戶委托進(jìn)行證券買賣時(shí)，應(yīng)充分了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，并按照客戶的委托進(jìn)行操作。9、證券公司可以同時(shí)為承銷證券和發(fā)行證券的當(dāng)事人提供服務(wù)。答案：×解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司與發(fā)行人之間不得存在利益沖突。證券公司作為承銷商，在承銷期間應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與發(fā)行人存在委托代理關(guān)系，不得為發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問等與承銷業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)。因此，證券公司不能同時(shí)為承銷證券和發(fā)行證券的當(dāng)事人提供服務(wù)。10、上市公司發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。答案：√解析：根據(jù)《公司法》和《證券法》的相關(guān)規(guī)定，上市公司發(fā)行證券（如股票、債券等）時(shí)，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)提出方案，并提交股東大會(huì)審議。股東大會(huì)的決議需要出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，且須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上絕對(duì)多數(shù)通過。因此，該題目表述正確。11、證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得持有、買賣本證券公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券。答案：√解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得持有、買賣本證券公司及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券，以避免潛在的利益沖突和利益輸送。因此，該說法正確。12、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶的資金不得與公司的其他賬戶的資金混同。答案：√解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用自有資金，其自營(yíng)賬戶的資金不得與公司的其他賬戶的資金混同。這是為了確保自營(yíng)業(yè)務(wù)的獨(dú)立性，防止挪用客戶資金等違規(guī)行為。因此，該說法正確。13、證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資金安全，禁止挪用客戶交易結(jié)算資金。（）答案：正確解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，必須保證客戶資金安全，不得挪用客戶交易結(jié)算資金。這是證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本要求。14、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，每年買賣公司股份的數(shù)量不得超過公司總股本的1%。（）答案：錯(cuò)誤解析：根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，并非是1%。此外，對(duì)于所持股份不超過1000股的，可以一次全部轉(zhuǎn)讓，不受25%的限制。15、證券公司可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）答案：錯(cuò)誤解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。但是，不得同時(shí)經(jīng)營(yíng)上述所有業(yè)務(wù)。因此，證券公司不能同時(shí)經(jīng)營(yíng)所有提到的業(yè)務(wù)。16、證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等文件，必須保證真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（）答案：正確解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券發(fā)行人在信息披露方面有嚴(yán)格的義務(wù)，必須保證披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。這是保護(hù)投資者利益和維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的重要措施。17、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定采用代銷方式。（答案：錯(cuò)）解析：根據(jù)《證券法》第二十二條規(guī)定，證券公司承銷證券可以采用代銷或者包銷方式。因此，證券公司承銷證券并非只限于代銷方式。18、證券公司債券的發(fā)行，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行信息披露。（答案：對(duì)）解析：根據(jù)《證券法》第四十六條規(guī)定，發(fā)行債券的證券公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行信息披露。因此，證券公司債券的發(fā)行確實(shí)需要經(jīng)過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并遵循相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行信息披露。19、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)賬戶的資金來源僅限于公司自有資金和客戶委托資金。答案：錯(cuò)誤解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)賬戶的資金來源主要是公司的自有資金，不得使用客戶委托資金?？蛻粑匈Y金只能用于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。20、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管主要側(cè)重于公司的財(cái)務(wù)狀況和信息披露。答案：正確解析：《證券法》規(guī)定，證券交易所作為證券市場(chǎng)的自律管理機(jī)構(gòu)，對(duì)上市公司的監(jiān)管重點(diǎn)包括公司的財(cái)務(wù)狀況和信息披露，確保上市公司信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者利益。21、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。答案：錯(cuò)解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，而不是5000萬元。22、證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有3名以上具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員。答案：錯(cuò)解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有5名以上具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員，而不是3名以上。此外，還需要具備其他條件，如凈資本要求、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。23、證券公司的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以接受客戶的委托，代理其買賣證券。答案：錯(cuò)誤解析：證券公司的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得接受客戶的委托，代理其買賣證券。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得擅自代理客戶進(jìn)行證券買賣，不得侵占、挪用客戶資產(chǎn)。24、證券交易場(chǎng)所、證券公司以及其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時(shí)，可以自行制定內(nèi)部管理規(guī)則，不受相關(guān)法律法規(guī)的約束。答案：錯(cuò)誤解析：證券交易場(chǎng)所、證券公司以及其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督管理。根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，這些機(jī)構(gòu)在制定內(nèi)部管理規(guī)則時(shí)，不得違反國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定。25、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。答案：×解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。26、上市公司收購(gòu)人可以采用現(xiàn)金、股票、其他證券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他支付方式進(jìn)行收購(gòu)。答案：√解析：根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定，收購(gòu)人可以采用現(xiàn)金、股票、其他證券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他支付方式進(jìn)行收購(gòu)。27、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，必須將其自營(yíng)賬戶與經(jīng)紀(jì)賬戶混合使用。答案：×解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用專門的自營(yíng)賬戶，不得將自營(yíng)賬戶與經(jīng)紀(jì)賬戶混合使用，以確保自營(yíng)業(yè)務(wù)的獨(dú)立性和合規(guī)性。28、證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)行年費(fèi)制度，會(huì)員繳納的年費(fèi)是會(huì)員權(quán)利的組成部分。答案：√解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)行年費(fèi)制度，會(huì)員繳納的年費(fèi)是會(huì)員權(quán)利的組成部分。會(huì)員繳納年費(fèi)后，享有證券交易所章程規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利。29、證券交易所對(duì)上市公司的信息披露負(fù)有監(jiān)管責(zé)任。（）答案：√解析：證券交易所作為證券市場(chǎng)的組織者，對(duì)上市公司的信息披露負(fù)有監(jiān)管責(zé)任，確保上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。30、證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶的全權(quán)委托。（）答案：√解析：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶自主委托的原則，不得接受客戶的全權(quán)委托，即不得代替客戶作出買賣、選擇證券種類、選擇證券買入或賣出時(shí)機(jī)等決定。這是為了防止證券公司利用客戶賬戶進(jìn)行不當(dāng)操作，保護(hù)客戶的利益。四、綜合題（本大題有10小題，每小題1分，共10分）第一題：下列關(guān)于證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是？A.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)資金的來源應(yīng)當(dāng)為自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用C.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不得超出其凈資本的一定比例答案：D解析：A選項(xiàng)正確，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其資金來源應(yīng)當(dāng)為自有資金或依法籌集的資金，這是確保自營(yíng)業(yè)務(wù)合法性的基本要求。B選項(xiàng)正確，證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用，這是為了防止賬戶被濫用，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。C選項(xiàng)正確，證券公司不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，這是證券市場(chǎng)法律法規(guī)的基本規(guī)定，旨在保護(hù)市場(chǎng)的公平性。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但并未明確規(guī)定自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制不得超過凈資本的一定比例。這一比例可能由監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況和發(fā)展需要設(shè)定，并非一成不變。第二題：某證券公司擬開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于該辦法規(guī)定的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為？A.使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送B.將資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資標(biāo)的限制為單一股票C.向客戶承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失D.使用資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行非法拆借答案：B.將資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資標(biāo)的限制為單一股票解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守一系列法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則。以下是對(duì)各選項(xiàng)的分析：A.使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送是禁止行為，因?yàn)檫@可能損害客戶利益，違反了公平交易原則。B.將資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資標(biāo)的限制為單一股票雖然在某些情況下可能存在風(fēng)險(xiǎn)，但并不直接違反《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的禁止性規(guī)定。C.向客戶承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失是禁止行為，因?yàn)檫@可能導(dǎo)致證券公司進(jìn)行不正當(dāng)?shù)某兄Z，誤導(dǎo)客戶。D.使用資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行非法拆借是明確禁止的行為，因?yàn)檫@涉及非法活動(dòng)，可能對(duì)客戶資產(chǎn)造成風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)B是不屬于《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的禁止行為的選項(xiàng)。第三題：甲公司為一家上市公司，其董事會(huì)決定進(jìn)行一項(xiàng)重大資產(chǎn)重組。根據(jù)《證券法》和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，甲公司應(yīng)采取以下哪些措施？A.及時(shí)披露重組預(yù)案，并說明重組的目的和影響B(tài).組織獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具專業(yè)意見C.舉行臨時(shí)股東大會(huì)，由股東審議通過重組事項(xiàng)D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件，并取得核準(zhǔn)答案：A、B、D解析：根據(jù)《證券法》和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：A.及時(shí)披露重組預(yù)案，并說明重組的目的和影響。這是為了保護(hù)投資者知情權(quán)，確保市場(chǎng)信息的透明度。B.組織獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具專業(yè)意見。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)是對(duì)重組的財(cái)務(wù)、法律等方面進(jìn)行審核，提供專業(yè)意見，以保障重組的合法性和合理性。C.舉行臨時(shí)股東大會(huì)，由股東審議通過重組事項(xiàng)。雖然股東大