檔案安全隱患排查清單

檔案安全隱患排查清單一、目的

本制度旨在規(guī)范檔案安全管理，確保檔案資料的安全、完整與保密，通過(guò)建立健全的隱患排查治理機(jī)制，預(yù)防和減少檔案安全風(fēng)險(xiǎn)，提高檔案管理的安全性和有效性，保障國(guó)家利益和公共利益不受損失。

二、適用范圍

1.本制度適用于我國(guó)各級(jí)檔案管理部門、企事業(yè)單位的檔案安全管理工作。

2.本制度規(guī)定了檔案安全隱患排查的基本原則、程序、方法和要求。

3.本制度適用于檔案實(shí)體安全、信息安全、保密安全等方面的隱患排查工作。

三、職責(zé)

1.檔案管理部門職責(zé)：

（1）制定和完善檔案安全管理制度，確保檔案安全管理的規(guī)范化和制度化。

（2）組織檔案安全隱患排查，確保檔案安全。

（3）對(duì)排查出的隱患進(jìn)行整改，確保整改措施到位。

（4）定期向上級(jí)部門報(bào)告檔案安全管理情況。

2.企事業(yè)單位職責(zé)：

（1）建立健全檔案安全管理體系，明確檔案安全管理的責(zé)任部門和責(zé)任人。

（2）按照本制度的要求，開(kāi)展檔案安全隱患排查工作。

（3）對(duì)排查出的隱患進(jìn)行整改，確保整改措施到位。

（4）定期向檔案管理部門報(bào)告檔案安全管理情況。

3.檔案工作人員職責(zé)：

（1）嚴(yán)格遵守檔案安全管理制度，確保檔案安全。

（2）積極參與檔案安全隱患排查工作，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)報(bào)告。

（3）對(duì)排查出的隱患進(jìn)行整改，確保整改措施到位。

（4）提高檔案安全意識(shí)，加強(qiáng)檔案安全防護(hù)措施。

四、隱患排查范圍

1.檔案實(shí)體安全隱患排查：

（1）檔案庫(kù)房建筑結(jié)構(gòu)安全隱患，包括庫(kù)房建筑主體結(jié)構(gòu)安全、防潮、防火、防盜、防蟲(chóng)鼠等設(shè)施的安全性能。

（2）檔案裝具安全隱患，包括檔案柜、密集架等裝具的牢固性、安全性及是否符合檔案存放標(biāo)準(zhǔn)。

（3）檔案保護(hù)設(shè)施安全隱患，包括溫濕度控制設(shè)備、消防設(shè)施、安全監(jiān)控系統(tǒng)等是否正常運(yùn)行。

（4）檔案搬運(yùn)、運(yùn)輸過(guò)程中的安全隱患，包括搬運(yùn)工具的安全性能、運(yùn)輸途中的安全防護(hù)措施等。

2.檔案信息安全隱患排查：

（1）檔案信息管理系統(tǒng)安全隱患，包括系統(tǒng)安全性、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)措施、用戶權(quán)限管理等方面。

（2）檔案信息傳輸安全隱患，包括網(wǎng)絡(luò)傳輸安全、數(shù)據(jù)加密、防病毒、防黑客攻擊等措施。

（3）檔案信息存儲(chǔ)安全隱患，包括存儲(chǔ)設(shè)備的安全性、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)策略、數(shù)據(jù)恢復(fù)能力等。

3.檔案保密安全隱患排查：

（1）檔案保密制度安全隱患，包括保密制度是否完善、保密措施是否到位、保密意識(shí)教育是否普及。

（2）檔案保密設(shè)施安全隱患，包括保密柜、保密室等保密設(shè)施的安全性能。

（3）檔案工作人員保密行為安全隱患，包括工作人員保密意識(shí)、保密行為規(guī)范等。

4.檔案環(huán)境安全隱患排查：

（1）檔案庫(kù)房環(huán)境安全隱患，包括庫(kù)房?jī)?nèi)溫濕度、空氣質(zhì)量、光照等環(huán)境因素是否適宜檔案保存。

（2）周邊環(huán)境安全隱患，包括庫(kù)房周邊是否存在安全隱患，如易燃易爆物品、污染源等。

5.檔案管理流程安全隱患排查：

（1）檔案收集、整理、歸檔、保管等環(huán)節(jié)的安全隱患。

（2）檔案借閱、利用、銷毀等環(huán)節(jié)的安全隱患。

（3）檔案工作人員操作流程的安全隱患。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期組織綜合檢查，全面排查檔案管理中的安全隱患。

2.檢查內(nèi)容應(yīng)包括檔案實(shí)體安全、信息安全、保密安全及環(huán)境安全等方面。

3.檢查應(yīng)由檔案管理部門負(fù)責(zé)人牽頭，相關(guān)工作人員參與，形成檢查小組。

4.檢查后應(yīng)形成詳細(xì)的檢查報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄，并提出整改措施。

（二）專業(yè)檢查

1.針對(duì)檔案管理中的特定環(huán)節(jié)或技術(shù)問(wèn)題，組織專業(yè)檢查。

2.專業(yè)檢查應(yīng)由具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能的人員進(jìn)行。

3.檢查內(nèi)容應(yīng)包括檔案設(shè)施設(shè)備的安全性、檔案信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性等。

4.專業(yè)檢查應(yīng)至少每年進(jìn)行一次，根據(jù)需要可增加檢查頻率。

（三）季節(jié)性檢查

1.根據(jù)季節(jié)特點(diǎn)，對(duì)檔案庫(kù)房環(huán)境進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

2.春季重點(diǎn)檢查防潮、防蟲(chóng)鼠；夏季重點(diǎn)檢查防霉、防火；秋季重點(diǎn)檢查防干燥；冬季重點(diǎn)檢查防凍、防漏。

3.季節(jié)性檢查應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)氐臍夂驐l件和檔案庫(kù)房的實(shí)際情況進(jìn)行。

4.檢查后應(yīng)針對(duì)季節(jié)特點(diǎn)采取相應(yīng)的防護(hù)措施。

（四）節(jié)假日檢查

1.在重大節(jié)假日前后，對(duì)檔案安全進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

2.檢查重點(diǎn)包括檔案庫(kù)房的安全設(shè)施、檔案信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)、檔案保密措施的執(zhí)行情況。

3.節(jié)假日檢查應(yīng)由值班人員負(fù)責(zé)，確保檔案安全無(wú)虞。

（五）日常檢查和定期檢查

1.日常檢查由檔案工作人員在日常工作過(guò)程中進(jìn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取措施。

2.定期檢查根據(jù)檔案安全管理的實(shí)際情況，制定檢查計(jì)劃，確保每月至少進(jìn)行一次。

3.日常檢查和定期檢查應(yīng)記錄在案，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患進(jìn)行跟蹤管理，確保整改措施的落實(shí)。

六、長(zhǎng)假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.長(zhǎng)假前對(duì)檔案庫(kù)房及其周邊工業(yè)設(shè)備進(jìn)行徹底的安全檢查，確保所有設(shè)備均處于關(guān)閉狀態(tài)或安全運(yùn)行。

2.檢查檔案庫(kù)房?jī)?nèi)的消防設(shè)施，包括消防栓、滅火器等是否在有效期內(nèi)，消防通道是否暢通。

3.對(duì)檔案庫(kù)房?jī)?nèi)的電氣系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查，包括電線、插座、開(kāi)關(guān)等是否存在老化、破損現(xiàn)象，電氣設(shè)備是否有過(guò)載保護(hù)。

4.檢查檔案庫(kù)房的通風(fēng)系統(tǒng)，確保其正常工作，以防止長(zhǎng)假期間庫(kù)房?jī)?nèi)濕度過(guò)高或有害氣體積聚。

5.對(duì)檔案庫(kù)房?jī)?nèi)的供暖和制冷系統(tǒng)進(jìn)行檢查，確保其能夠在長(zhǎng)假期間自動(dòng)調(diào)節(jié)溫度，防止極端天氣對(duì)檔案造成損害。

6.檢查檔案庫(kù)房的防盜設(shè)施，包括監(jiān)控?cái)z像頭、報(bào)警系統(tǒng)等是否正常工作，確保長(zhǎng)假期間檔案庫(kù)房的安全。

7.對(duì)檔案庫(kù)房?jī)?nèi)的緊急疏散指示標(biāo)志進(jìn)行檢查，確保其在緊急情況下能夠指引人員安全疏散。

8.長(zhǎng)假期間應(yīng)安排值班人員，對(duì)檔案庫(kù)房進(jìn)行不定時(shí)巡查，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理可能出現(xiàn)的緊急情況。

9.值班人員應(yīng)接受必要的安全培訓(xùn)，了解應(yīng)急處理程序，確保在緊急情況下能夠迅速采取有效措施。

10.長(zhǎng)假結(jié)束后，應(yīng)對(duì)檔案庫(kù)房進(jìn)行全面的安全復(fù)查，確保所有安全隱患得到及時(shí)處理，檔案安全無(wú)虞。

（二）交通安全

1.長(zhǎng)假期間，對(duì)檔案管理部門及檔案庫(kù)房周邊的交通狀況進(jìn)行評(píng)估，確保交通順暢，無(wú)安全隱患。

2.檢查通往檔案庫(kù)房的道路是否平整、無(wú)障礙，標(biāo)識(shí)是否清晰，確保車輛和行人安全通行。

3.對(duì)檔案庫(kù)房周邊的停車場(chǎng)進(jìn)行檢查，確保停車場(chǎng)照明充足，車位劃線清晰，無(wú)車輛亂停亂放現(xiàn)象。

4.檢查緊急出口和疏散通道是否暢通，無(wú)車輛占用，確保在緊急情況下人員可以迅速疏散。

5.對(duì)檔案庫(kù)房周邊的交通信號(hào)燈、交通標(biāo)志進(jìn)行檢查，確保其工作正常，引導(dǎo)車輛和行人安全通行。

6.長(zhǎng)假期間，對(duì)值班人員及來(lái)訪人員進(jìn)行交通安全教育，提醒注意出行安全。

7.如遇惡劣天氣，應(yīng)及時(shí)發(fā)布交通安全提示，必要時(shí)暫停檔案庫(kù)房的對(duì)外交通，確保人員安全。

8.對(duì)檔案庫(kù)房周邊的道路交通監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行檢查，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理交通安全問(wèn)題。

9.值班人員應(yīng)熟悉周邊交通狀況，遇到緊急情況能夠迅速反應(yīng)，及時(shí)與交通管理部門溝通，確保交通安全。

10.長(zhǎng)假結(jié)束后，對(duì)交通安全情況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，提高長(zhǎng)假期間檔案庫(kù)房的交通安全水平。

（三）環(huán)境保護(hù)安全

1.長(zhǎng)假前對(duì)檔案庫(kù)房周邊環(huán)境進(jìn)行環(huán)保安全檢查，確保無(wú)污染源對(duì)檔案庫(kù)房構(gòu)成威脅。

2.檢查檔案庫(kù)房所在區(qū)域的空氣質(zhì)量，確保無(wú)有害氣體排放，如工廠廢氣、汽車尾氣等。

3.對(duì)檔案庫(kù)房周邊的水源進(jìn)行檢查，確保水質(zhì)清潔，無(wú)工業(yè)廢水排放，防止水源污染影響檔案安全。

4.檢查檔案庫(kù)房周邊的噪聲水平，確保噪聲控制在不影響檔案保存的范圍內(nèi)，必要時(shí)采取隔音措施。

5.長(zhǎng)假期間，對(duì)周邊環(huán)境進(jìn)行監(jiān)控，防止非法傾倒垃圾或危險(xiǎn)品，確保檔案庫(kù)房周邊環(huán)境安全。

6.檢查檔案庫(kù)房的排水系統(tǒng)，確保雨季或長(zhǎng)假期間大量降水時(shí)，庫(kù)房?jī)?nèi)不會(huì)發(fā)生水浸情況。

7.對(duì)檔案庫(kù)房周邊的綠化帶進(jìn)行檢查，確保綠化植物不會(huì)對(duì)檔案庫(kù)房構(gòu)成安全隱患，如根系破壞、病蟲(chóng)害等。

8.長(zhǎng)假期間，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)周邊環(huán)境的安全巡邏，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理可能對(duì)檔案庫(kù)房構(gòu)成威脅的環(huán)境問(wèn)題。

9.與當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門保持溝通，了解長(zhǎng)假期間的環(huán)保措施和應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃，確保檔案庫(kù)房的環(huán)保安全。

10.長(zhǎng)假結(jié)束后，對(duì)檔案庫(kù)房周邊環(huán)境進(jìn)行綜合評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境安全隱患進(jìn)行整改，確保檔案庫(kù)房長(zhǎng)期處于安全的環(huán)境中。

七、隱患排查分級(jí)

1.根據(jù)隱患的性質(zhì)、可能造成的影響和緊急程度，將隱患分為以下級(jí)別：

（1）一級(jí)隱患：可能導(dǎo)致重大安全事故或嚴(yán)重?fù)p害檔案完整性的隱患。

（2）二級(jí)隱患：可能導(dǎo)致一般安全事故或?qū)n案造成一定損害的隱患。

（3）三級(jí)隱患：可能導(dǎo)致輕微安全事故或?qū)n案造成輕微損害的隱患。

2.隱患級(jí)別的判定應(yīng)由專業(yè)人員根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家參與評(píng)估。

3.對(duì)于不同級(jí)別的隱患，應(yīng)制定相應(yīng)的排查頻率、整改措施和應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。

4.隱患排查結(jié)果應(yīng)記錄在案，并按照隱患級(jí)別進(jìn)行分類管理。

八、隱患排查管理

1.建立隱患排查責(zé)任制度，明確各層級(jí)、各部門的排查責(zé)任。

2.制定隱患排查計(jì)劃，包括排查時(shí)間、排查內(nèi)容、排查方法、排查人員等。

3.實(shí)施隱患排查時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照計(jì)劃執(zhí)行，確保排查全面、深入。

4.排查結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)匯總排查結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患進(jìn)行登記、分類和評(píng)估。

5.對(duì)排查出的隱患，應(yīng)制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限。

6.整改完成后，應(yīng)進(jìn)行復(fù)查，確保整改措施得到有效執(zhí)行，隱患得到妥善處理。

7.建立隱患排查檔案，記錄隱患排查的歷史數(shù)據(jù)，用于分析隱患發(fā)展趨勢(shì)和改進(jìn)排查策略。

8.定期對(duì)隱患排查工作進(jìn)行總結(jié)，評(píng)估排查效果，不斷提高隱患排查的質(zhì)量和效率。

9.加強(qiáng)隱患排查的宣傳和培訓(xùn)，提高全體工作人員的安全意識(shí)和排查能力。

10.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)在隱患排查工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人或集體給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未履行排查責(zé)任的個(gè)人或集體進(jìn)行處罰。

九、事故隱患排查報(bào)告和隱患建檔監(jiān)控

1.事故隱患排查報(bào)告：

（1）每次隱患排查結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)編制事故隱患排查報(bào)告。

（2）報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄排查時(shí)間、排查人員、排查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)隱患的描述、隱患級(jí)別、可能造成的后果、臨時(shí)應(yīng)對(duì)措施等。

（3）報(bào)告應(yīng)由排查負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并提交給檔案管理部門負(fù)責(zé)人。

（4）對(duì)于一級(jí)和二級(jí)隱患，應(yīng)立即上報(bào)給上級(jí)管理部門，并根據(jù)需要啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。

（5）報(bào)告應(yīng)定期匯總，作為改進(jìn)隱患排查工作和安全管理的依據(jù)。

2.隱患建檔監(jiān)控：

（1）對(duì)排查出的所有隱患進(jìn)行登記建檔，實(shí)行痕跡化管理。

（2）隱患檔案應(yīng)包括隱患的詳細(xì)描述、整改措施、整改期限、整改責(zé)任人、整改結(jié)果等信息。

（3）建立隱患整改跟蹤機(jī)制，定期對(duì)整改情況進(jìn)行監(jiān)控，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

（4）整改完成后，應(yīng)對(duì)隱患檔案進(jìn)行更新，記錄整改過(guò)程和結(jié)果。

（5）隱患檔案應(yīng)便于查詢和管理，以便于分析隱患發(fā)生的原因和規(guī)律，為預(yù)防類似隱患提供參考。

（6）定期對(duì)隱患檔案進(jìn)行審查，確保檔案的準(zhǔn)確性和完整性。

（7）對(duì)于反復(fù)出現(xiàn)的隱患，應(yīng)進(jìn)行分析研究，制定長(zhǎng)效的預(yù)防和整改措施。

（8）隱患檔案應(yīng)作為安全教育和培訓(xùn)的重要資料，提高全體工作人員的安全意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。

十、考核

1.建立隱患排查治理工作的考核機(jī)制，確保各項(xiàng)工作得到有效執(zhí)行。

2.考核內(nèi)容應(yīng)包括隱患排查的及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性，整改措施的落實(shí)情況，以及隱患檔案的管理情況。

3.考核應(yīng)分為定期考核和不定期抽查兩種形式，定期考核至少每年進(jìn)行一次。

4.考核由檔案管理部門負(fù)責(zé)人組織，相關(guān)工作人員參與，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家參與考核工作。

5.考核結(jié)果應(yīng)公開(kāi)透明，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的個(gè)人或集體給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人或集體進(jìn)行約談和整改。

6.考核指標(biāo)應(yīng)包括以下方面：

（1）隱患排查覆蓋率：確保隱患排查覆蓋到所有檔案管理環(huán)節(jié)。

（2）隱患整改率：對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患，按時(shí)整改的比例。